（世界经济专业论文）中国应对美国反倾销措施研究.pdf

摘要 在过去的二十多年里，中美贸易取得了长足的进步。据海关统计，2 0 0 6 年 中美贸易额已达到2 6 2 7 3 8 亿美元。近年来，中美贸易不断出现摩擦，其中以反 倾销最为突出。 根据世界贸易组织的统计，在过去的几年里，美国是最频繁发起反倾销调查 的国家，而中国则是美国最频繁的反倾销调查目标。从1 9 8 0 的第一起反倾销案 算起，到2 0 0 6 年底为止，美国对华反倾销案件已达到1 1 5 起。这些案件涉及医 药产品、纺织品、仪器、机械产品、五矿、轻工业产品等。这些案件的结果反映 出中国企业处于劣势地位，大多数被调查产品或因征收反倾销税而减少出口或被 完全逐出美国市场。反倾销已成为中国对美出口的主要障碍。由于关税与贸易总 协定和世界贸易组织的努力，各国关税已大大降低，非关税壁垒也逐渐减少。相 比之下，反倾销以其高效性、隐蔽性、灵活性和歧视性受到大多数国家的青睐而 被广泛地用于保护其国内产业。 美国对中国的贸易逆差已经超过1 5 0 0 亿美元，使美国商务部对国内提起的 反倾销调查请求极易立案。另外，美国国会通过倾销与补贴条例也给美国生 产商提供了提起反倾销调查的极大诱因。特别指出的是，提起反倾销指控的企业 及其支持者，如果终裁是肯定的，此时仍在该行业中将得到海关所征得反倾销税 的补贴。因此，在未来的几年内，反倾销仍然是中美贸易摩擦最为突出的问题。 在中美反倾销贸易摩擦问题日益严峻之际，很必要和有帮助来研究应对美国 反倾销的策略。全文共分四部分，第一章中介绍了倾销及反倾销的理论依据。第 二章介绍了美国对中国反倾销的现状、特点及影响。第三章分析了中国频遭美国 反倾销原因。第四章中具体的提出了政府、行业协会和企业三方应对美国反倾销 的对策建议，并强调这三方只有团结一致，相互沟通，相互配合，才能彻底改变 我国频遇美国反倾销的局面。 关键词：倾销；反倾销；非市场经济 a b s t r a c t i nt h ep a s tt w od e c a d e s , t h ec h i n a - a m e r i c at r a d eh a sn l a d em u c h p r o g r e s sa n d t h et r a d ev o l u m eh a sh i t2 6 2 7 3 8b i l l i o nu sd o l l a r si n2 0 0 6a c c o r d i n gt ot h es t a t i s t i c s o fc h i n a sc u s t o m s h o w e v e r , t h e r ea p p e a r e ds o m et r f d ef r i c t i o n sb d 豫他e nc h i n a a n dt h eu n i t e ds t a t e si n 矗x 蜘啦y e a r s , o fw h i c ha n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n sa r eq u i t e o b v i o u s a c c o r d i n gt ot h es t a t i s t i c so ft h ew t o ，t h eu n i t e ds t a t e so fa m e r i c ai st h e c o u n t r yw h oh a sf r e q u e n t l yi n i t i a t e dt h ea n t i d u m p i n ga c t i o n si nt h ep a s tf e wy e a r s ， a n dc h i n ah a sb e e nt h em o s tf r e q u e n tt a r g e to ft h e s ea n t i d u m p i n ga c t i o n s b yt h e e n do f2 0 0 6 ，t h ea n t i d u m p i n gc a s e sh a v er e a c h e d11 58 i t l t h ef i r s tc a s e - n a t u r a l m e n t h o l - i n i t i a t e di n1 9 8 0 n e s e 删c o v f f ft h ef i e l d so fm e d i c i n e c h e m i c a l s , t e x t i l ea n da p p a r e l s ，i m t r u r n e n t ，m a c h i n e r y , a n dl i g h ti n d u s t r y t h er e s u l t so ft h e s e c a s e sr e v e a lt h a tc h i n e s ee n t e r p r i s e sa r ei nd i s a d v a n t a g e t h ei n v e s t i g a t e dp r o d u c t s h a v ee i t h e rb e e nl e v i e dh i g ha n t i d u m p i n gd u t yo rc o m p l e t e l yd r i v e no u to fa m e r i c a n m a r k e t a n t i d u m p i n gh a sb e c o m eam a j o ro b s t a c l et ot h ee x p o r t i n gt ot h eu n i t e d s t a t e s w i t ht h ee f f o r t so fg k 兀a n dw 1 d t h et a r i f f sh a v er e d u c e da n dt h e n o n - t a r i f f sa r r i v e r s w i l lb ep h a s e do u t c o m p a r e dw i t ht h en o n - t a r i f fb a r r i e r s ， a n t i d u m p i n gh a st h ec h a r a c t e r i s t i c so fl l i g he f f i c i e n c y , c o n c e a l m e n t f l e x i b i l i t y , a n d d i s c r i m i n a t i o n a n t i d u m p i n gw i l l b ef r e q u e n t l yu s e dt o p r o t e c tt h e i rd o m e s t i c i n d u s t r i e sb ym a n yc o u n t r i e s 日圮l a r g ed e f i c i ti nt h ec h i n a - a m e r i c at r a d ei sa b o v e1 5 0b i l l i o nu sd o l l a r s 叻ed o co fu sw i l le a s i l ya p p r o v et h ea dp e t i t i o n a d d i t i o n a l l y , t h ed u m p i n g a n ds u b s i d yo f f s e ta c tp r o v i d e su s p r o d u c e r sw i t hg r e a ti n c e n t i v et of i l et h e a n t i d u m p i n gp e t i t i o n s s p e e 毋c a n n y , t h ep e t i t i o n e r so rs u p p o r t e r so f t h ea n t i d u m p i n g i n v e s t i g a t i o nt h a tr e m a i n e di nb u s i n e s sa f t e rt h ef i n a la f f t r m a t i v ed e t e r m i n a t i o nw i l l r e c e i v ec o m p e n s a t i o nf r o mt h ea n t i d u m p i n gd u t i e sc o l l e c t e db yu s c u s t o m s i ti s l i k e l yt h a tt h en u m b e ro f a n t i d u m p i n ga c t i o n si n i t i a t e db ya m e r i c aa g a i n s tc h i n aw i l l i n c r e a s ei nt h ey e a r st oc o m e i ti sn e c e s s a r ya n do fg r e a th e l pt os t u d yt h ec o u n t e rm e a s u r e so ft h ea m e r i c a n n a n t i d u m p i n gw i t hs o m et r a d ef r i c t i o n sb c t w c e l lc h i n aa n dt h eu n i t e ds t a t e s t h e w h o l ea r t i c l ef a l l si n t of o u rp a r t s c h a p t e r1f i s t st h er c s o u l e c $ o ft h et h e o r e t i c a l s u p p o r to fa n t i d u m p i n g a n dd u m p i n g c h a p t e r2l i s t st h e1 e 8 0 u r c 懋3o ft h e d i s s e r t a t i o ne x p l o r e st h ec h a r a c t e r i s t i ca n dt h ei m p a c t0 1 1c h i n a l se c o n o m yo ft h e a n t i d u m p i n gc a s e s c h a p t e r3l i s t st h er e s o u r c e s 3o ft h ed i s s e r t a t i o ne x p l o r e st h e r c l s o n so l lc h i n a se c o n o m yo ft h ea n t i d u m p i n gc a s e s c h a p t e r4p u t sf o r w a r ds j m e p r e c a u t i o ns t r a t e g i e sa n dr e s p o n d i n gt a c t i c s o n l yb yt h eu n i t yo ft h e s et h r e ep a r t i e s ， t h a ti st h ei n v e s t i g a t e de n t e r p r i s e , t h ea s s o c i a t i o n , a n dt h eg o v e r n m e n t , c h i n ag a l l c o n q u e r t h ea n t i d u m p i n gc a s e s k e yw o r d s ：a n t i d u m p i n g ；d u m p i n g ；n o n - m a r k e te c o n o m y r 1 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：童j 望1日期：兰竺玉! ； 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：宴g 皇1 日期：2 翌王生兰3 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：辽宝盟处丝贸堂瞳 指导教师签名： 日期： 电话：q ! ! ! 二丝q 墼堑 邮编：! ! q 蟹 引言 在过去的二十多年里，中美贸易取得了长足的进步。据海关统计，2 0 0 6 年 中美贸易额已达到2 6 2 7 3 8 亿美元。近年来，中美贸易不断出现摩擦，其中以反 倾销最为突出。 根据世界贸易组织的统计，在过去的几年里，美国是最频繁发起反倾销调查 的国家，而中国则是美国最频繁的反倾销调查目标。从1 9 8 0 的第一起反倾销案 算起，到2 0 0 6 年底为止，美国对华反倾销案件已达到1 1 5 起。这些案件涉及医 药产品、纺织品、仪器、机械产品、五矿、轻工业产品等。这些案件的结果反映 出中国企业处于劣势地位，大多数被调查产品或因征收反倾销税而减少出口或被 完全逐出美国市场。反倾销已成为中国对美出口的主要障碍。由于关税与贸易总 协定和世界贸易组织的努力，各国关税已大大降低，非关税壁垒也逐渐减少。相 比之下，反倾销以其高效性，隐蔽性、灵活性和歧视性受到大多数国家的青睐而 被广泛地用于保护其国内产业。 美国对中国的贸易逆差已经超过1 5 0 0 亿美元，使美国商务部对国内提起的 反倾销调查请求极易立案。另外，美国国会通过倾销与补贴条例也给美国生 产商提供了提起反倾销调查的极大诱因。特别指出的是，提起反倾销指控的企业 及其支持者，如果终裁是肯定的，此时仍在该行业中将得到海关所征得反倾销税 的补贴。因此，在未来的几年内，反倾销仍然是中美贸易摩擦最为突出的问题。 在中美反倾销贸易摩擦不断升级之际，从政府、行业协会和企业三方角度研 究中国应对美国反倾销的策略对改善中美反倾销贸易摩擦具有一定的指导作用。 第一章倾销和反倾销的理论依据 一v 倾销和反倾销的基本概念 ( 一) 倾销的概念 所谓倾销，是指一项产品的出口价格低于其在正常贸易中出口国供给国内消 费的同类产品的可比价格，即以低于正常价值的价格进入另一国市场，并且对另 一国造成了实质性的损害或者实质性的损害威胁。 倾销的确定主要依据世贸组织制定的关于实施1 9 9 4 年g a t t 第六条的协 议，以下简称反倾销协议。反倾销协议规定：“用倾销的手段将一国产品 以低于正常价值的方法挤入另一国市场，并已对另一国领土内已经确立的某项产 业造成实质性损害或者实质性损害威胁，或者对该国某一国内产业的兴建产生了 实质性的阻碍，即构成了倾销，进口国可以对倾销的商品征收数量不超过该产品 倾销差额的反倾销税”。o 由于倾销本身是一种价格歧视，它破坏了公平贸易和 正常的竞争秩序，世界各国从自身利益出发，对来自别国的倾销行为均采取了坚 决反对和禁止的态度和行为，即反倾销。 ( 二) 反倾销的概念 所谓反倾销也被称为反倾销措施，是指进口国反倾销调查当局依法对给进口 国产业造成了实质损害的倾销行为采取征收反倾销税等措施，以抵消损害后果的 法律行为。反倾销是世界贸易组织包括其前身关税与贸易总协定所认可的用 于维护国际经济秩序、保护本国产业免受不合理侵犯和对付不公平竞争的合法且 有效的措施。 与反倾销措施相关的概念是反倾销法，反倾销法是指调整进口国反倾销调查 当局在对反倾销进行调查、裁定和采取反倾销措施过程中所发生的各种权利与义 务关系的法律规范的总称，是进口国实施反倾销调查和采取反倾销措施的依据。 其立法宗旨是保护本国经济及其生产者的利益，维护正常的国际经贸秩序及其进 口国市场的竞争秩序。当今许多国家和地区( 尤其是发达国家) 都制定了旨在保护 本国市场、本国产业的反倾销法，我国也于1 9 9 7 年3 月2 5 日颁布了反倾销和 反贴补条例。但出于对各自国家利益的保护，各国反倾销法的内容存在诸多的 o1 9 4 7 年关贸总协定，第2 条 2 差异。 二、w t 0 反倾销协议的有关规定 ( 一) 倾梢的确定 根据w f o 反倾销协议规定，倾销应具备三个条件：( 1 ) 出口价格低于正常价 值：( 2 ) 对进口国国内同类产品的产业造成实质性损害，或者造成实质性损害威 胁，或对进口国国内产业的新建造成实质性阻碍：( 3 ) 低于正常价值的销售与损害 之间存在因果关系。只有同时具备上述三个条件，才可对该倾销产品征收不超过 倾销幅度的关税。 1 正常价值与出口价格的确定与比较 ( i ) 出口价格是指在正常贸易过程中，进口商向出口商购买商品所实际支 付的价格。如果不存在出口价格，或者出口商与进口之闻或与第三方之间存在合 作关系或补偿安排，则在这种情况的出口价格应以进口商品首次转售给某个独立 购买者的价格为基础进行推定：如果没有独立的购买者，或者不是以进口时的价 格转售，则可以在合理的基础上予以确定。 ( 2 ) 正常价值的确定。正常价值的确定可采用以下三种方法：出口国国内市 场价格、向第三国出口价格和结构价格。出口国国内市场价格通常是指，被指 控的倾销产品或与其相同或相似的产品以通常的商业数量在正常贸易过程中，在 出口国国内市场上消费的价格。通常的商业数量是指为使国内市场价格具有可比 性而确定的被调查产品在国内市场销售量所必须达到的确定比例。根据( 1 9 9 4 年反倾销协议的规定，出口国国内市场中供消费的同类产品的销售如占被调查 的产品销往进口国销售的5 或5 以上，则此类销售通常应被视为确定正常价值 的足够数量，但是如有证据表明较低比例的国内销售仍属进行适当比较的足够数 量，则可接受该较低比例。第三国价格是指相同或相类似产品向第三国出口的可 比价格。结构价格是指被控倾销的产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、 销售费、一般费用和利润的总和。以上国内市场价格、第三国价格、结构价格是 确定正常价值的一般方法，其中最常使用的基本方法是采用国内市场价格的方 法。此外( 1 9 9 4 年反倾销协议还规定了在特殊情况下确定正常价值的方法。 ( 3 ) 出口价格与正常价值的比较。这种比较应在相同贸易水平上进行，通 常在出厂前的水平上进行，且应尽可能针对在相同时间进行的销售。对每一案件 o 反倾销守则 ，第2 条第2 至第3 教 的具体情况，应适当考虑影响价格可比性的差异，包括销售条件和条款、税收、 贸易水平、数量、物理特征方面以及其他能够证明影响价格可比性的差异。根据 以上原则进行公平比较，当产品出口价格低于正常价值时，则存在倾销，两者之 间的差额即为倾销幅度：当低于正常价值的数额是微不足道的，即倾销幅度按出 口价格的百分比计算小于2 9 6 时，则可忽略不计：当产品出口价格高于或等于正常 价值时，不存在倾销。毋 2 损害的确定 确定进口国产业损害的存在是进口国对倾销的进口产品征收反倾销税的另 一个基本条件。损害包括三种类型：第一种是实质性损害。为确定进口产品是否 给国内产业造成实质性损害，主要应考虑以下几个方面：( 1 ) 主管机关应考虑倾销 产品的进口数量或进口国国内消费的绝对或相对数量是否在明显的增加：( 2 ) 主 管机关应考虑与进口国同类产品的价比，倾销产品是否存在大幅度的削价，考察 倾销产品是否严重抑制了价格或严重阻碍了本应发生的价格大幅度上升：( 3 ) 主 管机关应对影响产业状况的所有相关经济因素加以分析，包括但不限于在销售 量、利润、产量、市场占有率、投资收益、设备利用状况等方面实际或潜在的下 降：影响国内价格的因素，倾销幅度的大小，对资金流量、存货、就业、工资增 长率、筹措及投资能力等方面实际或潜在的负作用等。第二种是实质性损害威胁。 实质性损害威胁是指实际损害尚未发生，但事实的发展将导致这种情况发生。对 实质性损害威胁的确定必须依据事实，主管机关应特别考虑下列因素：( 1 ) 倾销进 口产品进入国内市场的大幅增长率，表明进口实质增加的可能性；( 2 ) 出口商可 充分自由使用的、或即将实质增加的能力，表明倾销产品进入进口国市场实质增 加的可能性；( 3 ) 进口产品是将对国内价格产生大幅度抑制或压低影响的价格进 入，是否会增加对更多进口产品的需求；( 4 ) 被调查产品的库存情况。第三种是 实质性阻碍。协议对何为“对某一产业建立的实质性阻碍”并未作出明确定义， 也未规定明确判定标准。实践中一般认为，不能将其理解为阻碍了建立某一产业 的计划或设想，而是新产业的实际建立进度受到影响。 另外，进口国主管机关在确定进口产品对国内产业造成的损害时，可将同时 来自几个不同国家的进口产品数量作为一整体，考察其对国内产业的影响，以防 止在对单个国家进行评估时，不会得出损害结论的小量进口逃避反倾销的可能 性，即累计评估。协议规定，能够进行累计评估的进口必须符合以下条件：( 1 ) o 瓦伊纳倾销：国际贸易中的一个问题 - 1 沈瑶译北京：商务印书馆，2 0 0 3 ( 6 ) 4 来自不同国家的进口产品同时受到反倾销调查：( 2 ) 自每一个国家进1 3 产品的倾 销幅度都大于微不足道的倾销幅度即大于2 9 6 ：( 3 ) 从每一个国家的进口产品数量 不是可以忽略不计的，即来自每一个国家的进口产品数量超过进口产品总数3 ， 或来自几个国家的进口量虽分别低于3 ，但总和超过7 ，则可进行累计评估：( 4 ) 根据进口产品之间的竞争条件相比较和进口产品与国内同类产品之间的竞争条 件相比较，并考虑累计评估是否适当。国 。 3 倾梢与损害之间的因果关系 有关主管机关必须拥有充分的证据，证明倾销与国内产业的损害之间存在因 果关系。除了前述在判断实质性损害的三个要素的影响外，还需考虑：归咎于倾 销产品的其他因素，如非倾销产品进口的数量和国内需求的减少、消费模式的改 变及限制性贸易做法等。有关当局在决定损害与倾销的因果关系时，并不一定企 图估计倾销的进口产品是造成损害的主要原因，而是要证明倾销的进口产品是造 成损害的一个原因，就可以认为它们之间存在着因果关系。 ( 二) w t o 反倾稍程序 1 盯o 反倾销协议，对反倾销诉讼的提起、调查、裁定、采取临时措施、价 格承诺以及征收反倾销税都作了许多具体的规定，根据该规定，反倾销诉讼大体 可分为以下几个阶段。 1 反倾销调查的提起与受理 反倾销调查可以由一个受倾销影响的国内产业或受倾销影响的国内产业代 表，向有关当局以书面申请提起反倾销调查，也可以由有关当局决定进行反倾销 调查。同时，提出反倾销调查的申请人需要有足够的证据证明进口产品构成了 倾销：对进口国相同或类似产品的产业造成了实质性的损害：倾销与所称损 害间存在着因果关系。只有具备上述条件，有关当局才会受理或进行反倾销调查： 否则，应拒绝申请，不予受理，或者终止调查。 2 初步裁决 反倾销守则规定各缔约国有关当局可按守则规定的程序迅速展开调 查，并在调查的基础上做出初步的裁定。同时，守则也规定有关当局应给予有关 当事人“以充分的机会用书面或口头提交他们认为对该反倾销调查有用的证据”。 有关当局在适当调查的基础上可做出肯定或否定的有关倾销或损害的初步裁决。 o 唐礼智，汤建中外国对华反倾销透视及启示 j 中国软科学，2 0 0 2 ( 6 ) 3 价格承诺 反倾销调查开始后，主管当局在收到出口商修改其商品价格或停止向该地区 以倾销价格出口其商品的自动保证后，如果认为倾销的损害结果因此将可以消 除，则可中止或终止调查：但主管当局如认为其价格保证是不现实的，也可拒绝 其价格保证。此外，有关当局也可主动提出价格保证的建议，由出口商决定是否 接受。做出了价格保证的出1 ：3 商，应定期地向有关当局提供有关价格保证执行情 况的材料，并允许对有关数据进行核实。 4 临时措施 反倾销守则规定，在初步裁决确认存在倾销和损害的事实后，进口国 当局为防止本国产业受到进一步的损害，可采取反倾销的临时措施。临时措施的 形式主要有两种，一种是征收临时反倾销税，另一种是担保( 保证金或现金存款) 。 在一定情况下，也可以采取预扣估计倾销税的措施。但不管采取哪一种形式，其 金额都不得大于临时预计的倾销幅度。 5 征收反倾销税 有关当局在最终确认进1 3 产品构成了倾销，并因此而对进1 3 国某一相同或类 似产品的产业造成了实质性的损害时，就可以对该倾销产品征收反倾销税。征收 反倾销税的税额应是正常价值与出口价格之间的差额，即倾销幅度，不可超过但 可少于该倾销幅度征收。 f r o 反倾销协议，要求凡成员方或请求加入者都必须遵守，因此具有广泛而 强大的约束力。该协议强化了程序规则，增加了成员方执法过程中在各个环节上 的透明度，对于防止反倾销手段被滥用具有重要作用。同时，该守则对成本计算 和价格比较等也作了详细规定，增加了公共利益条款，实行轻税原则。以上这些 获得大多数成员方的肯定。同时，为各国的反倾销立法提供了良好的模式和经验， 并在国际反倾销实践中起到了规范性的指导作用。 三、美国反倾销法的有关规定 ( 一) 倾销的确定 根据美国反倾销法的相关规定，凡是竞争产品以低于公平价值的水平在 美国销售，即构成倾销。由此可知，倾销应具备两个条件：一是该进口产品是否 以低于公平价值的水平销售；二是对美国某一产业造成重大损害或重大威胁，或 严重阻碍美国某一产业的建立。0 o 李俊江，王海涛美国对华反倾销的原因分析及对策研究 j 世界经济，1 9 9 6 ( 3 ) 6 1 公平价值的确定 对于市场经济国家的出口商来说，公平价值通常是以相同产品在出口国用于 国内消费时的价格来计算的；在没有国内市场的情况下，可以该国对第三国出口 价格和依据进口产品的构成价格来计算。 对于非市场经济国家，必须选用某个市场经济国家作为替代国，按该替代国 对相同产品或类似产品在该替代国内市场的销售价格，确定其在外国市场的价 值，或按该替代国的生产者在该国生产相同或类似产品的固定价值作为该产品的 公平价值。 2 重大损害的确定 是否征收反倾销税，必须以进口产品对美国某一产业造成重大的损害为前 提。“某一产业”指美国国内生产相同产品的全部生产者，作为一个整体视为一 个产业。回重大损害应考虑这几个方面的因素：该产品的进口数量及增长幅度是否 太多、太快；该进口产品的价格对美国相同产品的价格所产生的影响，是否因为 大量进口导致美国相同产品大幅度削价；该产品的进口对美国国内生产相同产品 的生产者所产生的影响，如美国生产者在产量、销售、市场份额和利润等方面有 所下降或呈下降趋势。 ( - - ) 美国反倾销程序 1 反倾销调查的提起 反倾销调查可以由利害关系方向国际贸易委员会和商务部以书面申请的形 式提出，也可以由商务部自行发动。利害关系方主要指美国生产和销售相同产品 的制造商、生产商、批发商、商会和贸易协会等，也包括涉及被调查在外国的制 造商、出口商或美国进口商及生产相同产品的外国政府。商务部在收到申请书之 日起2 0 天内做出是否受理的决定。 2 初步裁定 初步裁定分别由国际贸易委员会和商务部做出，前者就损害做出初步裁定， 后者就倾销做出初步裁定。商务部决定受理反倾销调查申请后，国际贸易委员会 应在4 5 天内就指控的进口产品是否对美国某一产业造成损害做出初步裁定。如 果裁定是肯定的，反倾销调查继续进行，反之则终止调查。 如果损害的初步裁定是肯定的，商务部将就是否存在倾销进行调查，时间不 超过2 1 0 天，商务部做出倾销肯定的初步裁定后，可以立即下令暂停被调查的进 。李俊江，王海涛美国对华反倾销的原因分析及对策研究 j 世界经济。1 9 9 6 ( 3 ) 7 口商品的清关。此种商品在暂停清关后进入美国，进口商必须向海关提交现金保 证金或银行担保，以备日后有可能征收反倾销税。 3 调查的终止和中止 反倾销调查可以因下列原因而宣告终止：申请人撤回要求进行反倾销调查的 申请；国际贸易委员会对损害做出否定性的初步裁定或最后裁定；商务部对倾销 做出否定性的最后决定。 被指控的出口商可以通过与美国商务部达成协议，以承担某种义务的方式， 要求中止反倾销调查。这些方式有：消除以低于公平价值的价格将产品销售给美 国；停止向美国出售被指控的倾销产品；有关利益关系方约定以提价的方法消除 进口产品对美国产业造成的有害影响，避免低价出售，把倾销的损害后果降低 8 5 等。 4 最后裁定 最后裁定分别由商务部和国际贸易委员会做出。商务部应在做出初裁后7 5 天内就倾销做出裁定，并在初裁后3 5 天内召开一次听证会，以便有关当事人有 机会直接陈述其意见。 如果商务部的初裁和终裁都是肯定的，即认定该进口产品有倾销行为，国际 贸易委员会必须在商务部初裁后4 5 天内就损害做出最后裁定。如果国际贸易委 员会的终裁也是肯定的，则商务部在受到国际贸易委员会的终裁后7 天内向海关 发出征收反倾销税的命令。 如果商务部的初步裁定是否定的，终裁是肯定的，则国际贸易委员会可在商 务部终裁后7 5 天内做出裁定。一旦该委员会做出否定的最后裁定，反倾销调查 即告中止。 5 司法复审 有关当事人对国际贸易委员会的初步裁定，对商务部和国际贸易委员会做出 的最后裁定及中止反倾销程序的协议，都可以向国际贸易法院请求司法复审。法 院在进行复审时，主要是审查上述裁定是否有充分的证据为依据、是否符合法律 的要求。 6 商务部下达征收反倾销税令 商务部接到委员会肯定的终裁后的7 天内要发布征收反倾销税令，指示美国 各海关依据倾销幅度计算收取反倾销税，其税率的高低以弥补倾销带来的危害。 第二章美国对中国反倾销的现状、特点及其产生的影响 一、美国对中国反倾销的现状 。 在过去的二十多年里，中美贸易取得了长足的进步。据海关统计，2 0 0 6 年 中美贸易额已达到2 6 2 7 3 8 亿美元。o 随着中美贸易额不断扩大，中美贸易不平 衡问题也越来越严重。根据中国商务部公布的数据，2 0 0 6 年中国对美贸易顺差 己超过1 5 0 0 亿美元。中美贸易不平衡问题日益恶化，引起了美国各界的广泛重 视。由于美国2 0 0 6 年1 - 9 月对外贸易逆差进一步扩大，美商务部的统计对华贸 易逆差高达1 6 6 2 7 亿美元，增长1 3 6 ，占美国外贸逆差总额的1 4 多，尤其是8 月份，美国对华贸易逆差达到历史新高的2 1 9 6 亿美元，9 月份对华贸易逆差在 美国整体贸易逆差缩小的情况下继续攀升至2 2 9 6 亿美元的创纪录水平，这也是 迄今为止美国对所有国家中贸易逆差最大的。圆对美国而言，中国如此巨大的对 美贸易顺差是绝不能忍受的，在中国进口美国产品不能大幅增长的情况下，只有 通过加大对华反倾销力度，阻止中国产品更多地进入美国市场才是平衡这一问题 的最有效手段。因此，反倾销已成为中美贸易摩擦中最为突出的问题。 事实上，根据世界贸易组织统计，在1 9 9 5 年1 月1 日至2 0 0 5 年1 2 月3 1 日期间，中国出口产品遭受了4 6 9 起反倾销调查，被实施了3 3 8 起反倾销措施， 是此间遭到反倾销调查和被实旄反倾销措旌数量最多的世贸组织成员。而此间， 美国对中国出口产品发起了6 1 起反倾销调查，实施了5 0 起反倾销措施，是此间 对中国产品发起反倾销调查和实施反倾销措施数量最多的国家，占中国同期遭受 反倾销调查和反倾销措施总量的1 3 和1 4 7 9 。美国对华实施的反倾销措施， 占同期美国对华发起调查数量的8 1 9 7 ，我国已成为美国反倾销的首要目标。 o 中国政府和企业为此遭受了重大损失，严重干扰了中国对美出口的正常经营活 动。 二、美国对中国反倾销的特点 自美国1 9 8 0 年首次发起对中国产品的反倾销，到2 0 0 6 年底美国对中国反倾 销调查已有1 1 5 起。涉及到化工、医药、工矿、纺织、土畜、轻工、工艺、仪器、 。中国海关网站h t t p ：l l w w w o m o m s g o v a l 。中国商务部网站h t t p ：w w w m o f c o m g o v c n 。中国贸易救济信息网站h u p g l w w w c a c s g o v c n d e f a u h w e b a p p i n d e x h l m 9 机械等众多产品，成为中美经贸关系的一个重大障碍。总结二十多年美国对华反 倾销情况，其特点如下： ( 一) 一直将中国认定为“非市场经济国家” 中国经过2 0 多年的改革开放，社会主义市场经济体制已经建立。但是美国 无视中国经济体制改革的成果，美国商务部一直视中国为非市场经济国家。美国 反倾销法规定商务部裁定任何国家不按成本和价格结构的市场原则运作，以至于 商品的销售并不反映商品的公平价值，并且近期内很难改变的国家即为“非市场 经济国家”；商务部可在“任何时候”裁定一国是否为非市场经济国家，而且除 非予以撤销，否则裁定一直有效；如裁定一国是非市场经济国家，该裁定“在任 何调查中不再进行司法复核”。美国商务部已做出了中国是非市场经济国家的裁 定，除非美商务部撤消该裁定，否则中国将继续被当作非市场经济国家对待。并 且按照1 9 9 9 年1 1 月1 5 日中美达成的关于中国加入世贸组织的协议规定美国可 以维持它目前的反倾销方法，该方法将中国作为非市场经济国家对待，有效期为 1 5 年。中国于2 0 0 1 年1 2 月1 1 日正式加入世界贸易组织，根据此协议，在2 0 1 6 年1 2 月1 1 日以前，美国可以给予中国非市场经济国待遇。o ( - - - ) 极少认定中国有关产业为“市场导向”产业 美商务部在调查包括中国在内的非市场经济国家反倾销案件时，公平价值的 确定开始考虑行业的市场经济因素，即进行“市场导向”产业的认定。 如果某个产业能够向美商务部提供满意的证据，说明其市场经济导向，美商 务部将采用非市场经济国家的生产商的实际成本和价格来计算公平价值。然而， 应强调的是在判断某产业是否为市场导向的产业时所采用的标准是相当严格的。 该标准要求在确定一定行业是否为市场经济导向时，必须同时考虑到中央政府计 划经济对该行业直接和间接两方面的影响。“市场导向”因素包括： 1 对于被调查的商品，政府不得参与确定其价格或生产数量。如果是按国 家要求生产或分配的商品，无论是为出口还是为国内消费，均会对市场导向的产 业确定造成不可克服的障碍。 2 生产被调查的商品的产业应是私营或集体所有制企业。该产业中也可以 有国有企业，但如国营企业在该产业中占重要地位将严重影响市场导向产业的确 定。 3 所有的投入，无论是物质的还是非物质的都应以市场决定的价格支付。 。薛君欧美反倾销及我国出口价格对策 j 内蒙古财经学院学报，2 0 0 1 ( 3 ) l o 如果调查中的商品的生产商所付的价格是国家定的，或投入是按国家指令供应给 这些生产商的，这项投入的价格将不被认为是由市场决定的。 由此可见，美国商务部采用是否为市场导向产业时的判断标准，从表面看， 似乎考虑到了非市场经济国家在向市场经济过渡时期的特殊性；似乎只要能证明 被调查的产业受市场经济支配，就可以在反倾销问题上受到与市场经济国家的同 等待遇。但是，实践起来，这个标准是相当苛刻的。在对中国提出的反倾销案中， 美商务部对中国的有关行业进行了识别，但极少认定为市场导向产业。 ( - - - ) 主要采用。生产要素替代国价格”确定。公平价值” 根据美国综合贸易与竞争法的规定，美商务都在确定出口商为非市场经 济国家后，应首先确定可获得的资料是否允许使用传统方法，即用该国生产商的 实际生产成本来计算其外国市场价值。如果不能使用传统方法，则以生产要素替 代国价格来确定外国市场价值。回 在计算非市场经济国家的产品正常价值时，有两大因素会影响整个计算的结 果。这两大因素是生产原料的投入单位和生产要素替代国价格。 1 生产原料的投入单位 由于美国商务部认为中国是非市场经济国家，因此所有中国的市场价格均不 被美国商务部接受。这也就是说，中国厂商的生产成本和任何国内的其他费用在 美国反倾销税率计算中都被认为是不可靠的。美国商务部认为中国厂商惟一可靠 的资料是由生产过程中由所有原料的投入记录所计算出来的生产原料投入单位。 美国商务部会根据厂商的原料投入量和适当的替代国原料单位价来推算该厂商 的生产成本。 2 生产要素替代国的价格 根据美国反倾销法的规定，美商务部在选择替代国时须遵守以下两点要求： ( 1 ) 尽量选择与涉案非市场经济国家的可比产品生产规模相当的国家或涉案产 品的可比产品的重要生产国；( 2 ) 必须与涉案非市场经济国的经济发展水平相当 的一个或几个市场经济国家。但法律并不要求商务部必须选择最相似的市场经济 国家，而更倾向于要求其选择经济发展水平相当的国家。在这种情况下印度、泰 国、巴基斯坦和印度尼西亚等常常被美国商务部选为中国的替代国。在对中国商 品的反倾销原审或复审时，美国商务部的政策室和反倾销调查小组合作寻找一些 适合成为中国的替代国的侯选者。美国商务部然后公布替代国侯选者的名单。中 。薛君欧美反倾销及我国出口价格对策 j 内蒙古财经学院学报，2 0 0 0 1 ( 3 ) 1 1 国厂商和美国工业界必须要根据这名单来寻找最适合代替中国物价的替代国市 场价。 ( 四) 对符合条件的倾销企业适用。单独税率” 对反倾销税率的确定，美国商务部对市场经济国家都是依照涉案出口商确定 其单独的倾销税率。美国在中国的反倾销案中，方法比较灵活，期间具有反复。 这主要由于中国市场经济体制改革不断深化和美国贸易保护的原因，使其不断调 整其政策。1 9 9 1 年以前，美商务部认为中国企业的出口经营活动都受到政府实 际的直接控制，采用分别税率将无意义且很容易规避，因此涉案绝大部分出口商 适用统一反倾销税率；1 9 9 1 年至今，对符合条件的中国涉案企业采用单独税率， 但要求中国企业必须证明“其出口不存在法律上和事实上的中央政府控制”。口 三、美国对中国反倾销所产生的影响 ( - - ) 阻碍商品出口 反倾销对我国出口贸易带来的影响是巨大的。首先，我国产品遭遇国外反倾 销后，其在国外的市场将会迅速地缩小，甚至很快就会被迫退出外国市场，这也 是外国采取反倾销的目的所在。国其次，反倾销具有一定的连锁反应，一个国家 对我国的产品采取反倾销措施，常常会有另外一个或几个国家跟进，就同样的产 品提出反倾销。特别是目前国际经济格局呈现出区域化、一体化的趋势，一旦我 国产品遭到某一进口国的反倾销，就意味着出口产品将很可能要失去进口国所属 经济体的全部市场。第三，由于许多国家采用原产地原则，我国产品遭受反倾销， 不但会影响到产品的直接出口，还会进一步殃及到产品的转口，造成转口产品不 能出口。因此，反倾销对我国出口贸易的影响具有非常大的破坏性作用。 ( - - ) 冲击国内市场 从长期来看，反倾销使出口产品受阻，会迫使产品返销国内，从而冲击我国 国内市场。出口产品遭受反倾销之后，原来的国外市场必定萎缩甚至丢失，使得 产品必须转向其他新的市场，而开拓新市场不是一朝一夕就可以做到的，因而在 新的市场拓开之前，部分出口产品甚至绝大部分会返销国内市场。这些以国外消 费者为目标的出口产品，大多数是借助国外先进的生产设备、技术以及严格的管 理进行生产的，无论是质量、款式还是外观、包装都优于国内同类产品，如果这 些产品的价格相近于国内同类产品，消费者会选择这些返销产品而放弃原来的内 销产品，这样自然会引起内销产品的销售量减少，从而对国内市场的均衡造成影 。杨仕辉对华反倾销特点，成困及我国对策研究 j 】内蒙古财经学院学报t2 0 0 2 ( i ) o 周建萍我国出口产品面临反倾销的现状与对策u 统计与决策，2 0 0 4 ( 4 ) 1 2 响，并进一步影响供求平衡以及物价的稳定，影响国内经济的发展。 ( 三) 影响外资引进 反倾销也直接影响到外资的引进。我国的许多出口产品是由外商投资的三资 企业制造的，三资企业的出口额在我国出口总额中占有相当比重，且处于上升趋 势。反倾销的结果会使这些企业逐渐减少或丧失其海外市场份额。势必危机外商 投资者的经济效益，影响对华投资信心，对我国投资环境的改善和利用外资的扩 大会产生不良影响。国外对华反倾销的增加，使得我国的社会净福利绝对减少， 导致购买力减少和实际生活水平下降，进一步使消费和投资下降，这是对投资的 反向刺激，反倾销的增加在一定程度上会给我国利用外资带来负面影响，进而影 响我国经济的整体表现。虽然从目前来看这种负效应还不是很大，但是随着反倾 销案件的不断增加，这种负面影响将会越来越大，因此，反倾销对我国利用外资 的影响也不容忽视。 第三章中国频遭美国反倾销的原因剖析 美国对我国企业频繁地进行反倾销投诉，已经阻碍我国对外贸易进一步稳定 持续的发展。究其原因基本可归纳为以下两个大方面： 一、中国频遭美国反倾销的内部原因 ( - - ) 我国实行的社会主义市场经济与西方实行的市场经济之间存在的差 异 我国自1 9 9 3 年逐步实行社会主义市场经济。l o 多年来，虽然我国在迈向市 场的过程中采取了许多改革措施，但是我国现行经济运行机制中的经济运行主体 属于国有或由国家控股的情况普遍地存在，而由此反映出来的国家通过其所有权 来直接管理或者干预企业经营的状况亦较为普遍，这在某种程度上也影响了西方 对我国经济体制的运行方式主要是通过市场来配置资源、生产资料、劳动力和资 金的客观评价。我国实行的社会主义市场经济与西方实行市场经济之间存在的这 些差异使得