（世界史专业论文）论美国国会两院制的确立.pdf

独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 ( 注：如没有其他需要特别声明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或 证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位敝储签名：许亏博 导师签字 锨沥 ， 签字日期：20 0 4 年牛月z 旧 签字日期：20 0 4 年年月z z 日 摘要 美国国会两院制是以深厚的政治文化积淀为基础、在特定历史条件下为适应客 观需要而确立的。从殖民地到州的议会实践为国会两院制的设计提供了丰富的经验， 形成了可靠的政治氛围。从大陆会议到邦联国会的政治联合推动了国家主义的成长， 使赋予国会足够的权力成为可能。经过1 7 8 7 年制宪会议的激烈争论，国会两院制最 终在宪法批准后得以实现。 美国国会两院制的最初发展得益于英国悠久的两院传统。英国议会是“世界议 会之母”，当欧洲大陆还处于中世纪专制黑幕的笼罩之中时，英国议会两院就已经制 度化了。1 7 世纪清教徒革命进一步印证了两院制的合理性，为殖民地的议会发展做 出了示范。因此，英属北美殖民地从一开始成立议会就站在了一个较高的起点上。 从1 6 1 9 年弗吉尼亚大议会召开到1 7 7 4 年独立战争爆发的一百多年里，各殖民 地议会从简单地移植、模仿母国的两院模式到逐渐发展得相对成熟并有自己的独到 之处。北美社会相对英国有自己的特殊性，英国混合政体中的三要素在殖民地只有 平民因素有完全的体现，王权、贵族因素是母国强加的，在北美并没有生存的土壤。 这样，虽然绝大多数殖民地形式上采用的是英国式的两院制，但其实质必然会与英 国日益相左。强大的平民力量推动作为下院的代表议会逐渐成了政治生活的主角， 身为上院的参事会则无法起到理论上期望的平衡作用。 革命年代的动荡考验了各州的议会体制。战争的严酷环境使得对政治体制的变 革偏于极端，行政首长的权力被过分地削弱了，对参议院的作用没有形成较一致的 看法，众议院得以凭其已有的地位获得巨大的权力，形成了“一边倒”式的两院制 ( 极端形式是宾夕法尼亚和佐治亚的一院制) 。过于虚弱的行政权力和起不到制约作 用的参议院不能阻止下院的滋肆，出现了立法混乱的严重局面。随着革命激情的逐 渐淡去和众议院专权弊端的日益显嚣，英国混合政府理论关于制衡的精髓被重新重 视起来，各州在不同程度上进行了增强参议院权力、实现两院平衡的改革。 在以州为主要政治舞台的革命年代，大陆会议及随后的邦联国会作用有限，没 有能进行实质性的政权建设。大陆会议是应急所需的临时机构，没有合法的基础： 邦联国会本身就是难产，一出世就面临困境。随着部分州内部矛盾的激化和州际关 系、对外关系的危机，加强邦联权力也提上了日程。经过战争和邦联时期的锤炼， 越来越多的人已经开始从狭隘的地方利益中挣脱出来，把视野转向了整个大陆范围 的福利，愿意把自己视为美利坚人。英国的压迫已经远去，革命所要极力维护的人 民的权利实际就是州议会的权利已经被证明并不能如期望的那样能够不需 要一个总权威就可以得以维持，建立个行之有效的全国政府的条件成熟了。 在制宪会议上，吸取十三个州一院和两院实践的丰富经验和教训，大州代表提 出的弗吉尼亚方案主张国会实行两院制且两院都代表人民。小州代表以新泽西方案 相对抗，要求在既有的一院制国会框架内进行修补，以授予邦联国会更大的权力来 解决眼前的难题。会议多数代表都表示赞成前者，反对后者：邦联体制无论如何不 能再延续下去了，全国政府必须能够代表人民，直接对每个公民行使权力；如果仍 然一切都求助于各州政府，那无论如何加强邦联国会的权力，都将于事无补。在无 法阻止众议院实行比例代表制的情况下，州权派以参议院实行州表决权平等的邦联 原则为自己做出让步的底线，坚决不肯再退让半步。为了不使会议无果而终，大州 代表不得不接受了小i 、r , 1 4 弋表的要求。 这样，制宪会议对国会两院制最终妥协的结果是众议院按人口比例分配席位， 包含国家主义的要素；参议院议席分配各州不论大小一律平等，体现联邦主义的原 则。众议院在财政问题上有优先权，参议院则在人事任命和对外关系问题上有特权， 两院的权力基本均衡。 宪法获得批准后，两院制国会于1 7 8 9 年4 月成立了。国会两院分别代表人民和 州，虽然与国家主义者的期望有相当的差距，但毕竟是他们的巨大胜利：众议院直 接产生于人民，克n t 邦联最大的缺陷；参议院虽然可以近似地视为州政府在联邦 的代理机构，但其人数少、任期长、薪金固定且由国库开支等一系列特征符合两院 制理论对第二院的期望。邦联的困境、国家主义的成长促成了比例代议制的众议院， 多数州两院制实践中参议院权力偏弱造成的弊端及宾夕法尼亚实行一院制产生的严 重后果促使制宪会议不论参议院如何组成，都要大大加强其权力。 总之，美国国会两院制建立在从殖民地到州长期议会实践的坚实基础之上，同 时又符合联邦制的客观实际，因而能够在确立之后长期有效地运转，直至今日。 关键词：美国国会；两院制；确立 中国图书资料分类号：d 7 7 1 2 a b s t r a c t t h eb i c a m e r a lc o n g r e s so ft h eu n i t e ds t a t e sw a se s t a b l i s h e di ns p e c i f i ch i s t o r i c a lp e r i o dt o m e e tr e a l i t yn e e d s t h ea s s e m b l yp r a c t i c ef r o mc o l o n i e st os t a t e sh a do f f e r e dr i c he x p e r i e n c ea n d f o r m e dr e l i a b l ep o l i t i c a la t m o s p h e r ef o rt h et w o c h a m b e rs y s t e m f r o mt h ec o n t i n e n t a lc o n g r e s s t ot h ec o n f e d e r a t i o nc o n g r e s s ，t h ep o l i t i c a la l l i a n c ep r o m o t e dn a t i o n a ld o c t r i n e ，w h i c hm a d et o g r a n tc o n g r e s se n o u g hp o w e rp o s s i b l e v i at h ei n t e n s ea r g u m e n to f t h ef e d e r a lc o n v e n t i o no f 17 8 7a n dr a t i f i c a t e db y p e o p l e ，t h eb i c a m e r a lc o n g r e s s w a s p u ti n t op r a c t i c ea tl a s t t h ei n i t i a l d e v e l o p m e n t o fa m e r i c a nt w o c h a m b e rs y s t e m b e n e f i t e df r o mb r i t i s h b i c a m e r a jt r a d i t i o n b r i t i s h p a r l i a m e n tw a s ”t h em e t h e ro fw o r l dp a r l i a m e n t ”，a n d w h e n e u r o p e a n c o n t i n e n tw a ss t i l li nt h e t y r a n n ys y s t e m o fm e d i a e v a la g e s ，b r i t i s hb i c a m e r a l p a r l i a m e n t h a db e e ni n s t i t u t i o n a l i z e d i ni7 c e n t u r y , p u r i t a n r e v o l u t i o nc o n f i r m e dt h e r e a s o n a b i l i t yo ft w o - c h a m b e rs y s t e mf u r t h e r b r i t i s hp a r l i m e n tw a sam o d e lf o rt h ec o l o n i a l a s s e m b l i e s f r o m16 1 9v i r g i n i ag e n e r a la s s e m b l yt ot h e b e g i n n i n go fi n d e p e n d e n tw a ri n 17 7 4 ， c o l o n i a la s s e m b l i e s d e v e l o p e d f r o mt r a n s p l a n t i o na n di m i t a t i o no ft h eb i c a m e r a lp a r e mo f m o t h e r l a n dt ob e i n gm a t u r ea n dd i s t i n c t i v e n o r t ha m e r i c a n s o c i e t yh a di t so w np a r t i c u l a r i t y ，a n d t h e r ee m b o d i e d o n l y t h ec i v i l i a nf a c t o ro ft h et h r e ee s s e n t i a lf a c t o r si nb r i t i s hm i x e d g o v e r n m e n ts y s t e m t h em o n a r c ha n dn o b l ef a c t o r sw e r ei m p o s e db ym o t h e r l a n d ，h a v i n gn o s o i lo fs u r v i v a li nn o r t ha m e r i c a 。t h e r e f o r e ，t h o u g ht h em o s tc o l o n yn o m i n a l l ya d o p t e dt h e t w o c h a m b e rs y s t e mo fb r i t a i n ，i t ss u b s t a n c ew o u l d i n e v i t a b l y b ed i f f e r e n t t h e p o w e r f u l s t r e n g t ho fc o m m o np e o p l ep r o m o t e dt h es t a t u so ft h ea s s e m b l i e so fr e p r e s e n t a t i v e ss om u c h t h a tt h ec o u n c i l sc o u l dn o tb a l a n c e i ta st h et h e o r y h o p e d t h et u r b u l e n c eo fr e v o l u t i o nt e s t e dt h e a s s e m b l ys y s t e m o fe a c hs t a t e ，t h eh a r s h e n v i r o n m e n to f w a rm a d et h ep o l i t i c a lr e f o r me x t r e m e b e c a u s et h ep o w e r o f p r i m em a g i s t r a t ew a s e x c e s s i v e l ym i n i m i z e d ，a n dt h e r ew a sn oc o n s i s t e n tv i e w sf o rt h er o l e o fs e n a t e ，h o u s eo f r e p r e s e n t a t i v e sw e i l d e di t sp o w e rn e a r l yu n l i m i t e d s of o r m e dt h eu n b a l a n c e dt w o c h a m b e r s y s t e m ( t h ee x t r e m ef o r mi st h eu n i c a m e r a ll e g i s l a t i v ei np e n n s y l v a n i aa n dg e o r g i a ) t h ep o w e r o fa d m i n i s t r a t i v e sa n ds e n a t e sw e r es ow e a kt i l a tt h e yc o u l dn o tr e s t r i c tt h el o w e rh o u s e s a n d t h i sl e dt os e r i o u sl e g i s l a t i v ec o n f u s i o n a st h er e v o l u t i o np a s s i o ng r a d u a l l yw e a k e n e da n dt h e a b u s eo f t h eh o u s eo f r e p r e s e n t a t i v e s p o w e rs h o w e do b v i o u s l y ，i th a db e e np a i dm o r ea t t e n t i o n t oc h e c ka n db a l a n c et h e o r yo ft h eb r i t i s hm i x e dg o v e r n m e n t ，a n dt h es t a t e g o v e r m e n t sw e r e r e f o r m e dt os t r e n g t h e ns e n a t ep o w e ra n db a l a n c et h et w oc h a m b e r s i nt h er e v o l u t i o n a r yt i m e s ，b e c a u s em o s tp o l i t i c a la c t sw e r eh a p p e n e di nt h es t a t e s ，w h a tt h e c o n t i n e n t a lc o n g r e s sa n dc o n f e d e r a t i o nc o n g r e s sc o u l dd ow e r e f e w ，a n di tw a sd i f f i c u l tt ot h e m t oc a r r yo u ta c t u a lr e g i m ec o n s t r u c t i o n t h ec o n t i n e n t a lc o n g r e s sw a s at e m p o r a r yo r g a n i z a t i o n t om e e te m e r g e n c y ，h a v i n gn ol e g a lp r e m i s e i ts p e n tal o n gt i m et oc o n s t r u c t t h ec o n f e d e r a t i o n c o n g r e s sw h i c hd o o m e d t of a c ew i t hd i f f i c u l t y a st h ei n t e n s i f i c a t i o no fs o m es t a t e si n t e r n a l c o n f l i c t s ，a n dt h ec r i s i so fi n t e r s t a t e r e l a t i o na n dd i p l o m a c y ，i tw a st h et i m et os t r e n g t h e n c o n f e d e r a t i o n v i aw a ra n dc o n f e d e r a t i o np e r i o d ，m o r ea n dm o r ep e r s o n sh a db e g u n t oc a r en o t o n l yt h en a r r o w l yl o c a lb e n e f i tb u ta l s ot h e w e l f a r eo ft h ee n t i r ec o n t i n e n t ，a n ds or e g a r d e d t h e m s e l v e sa st h ec i t i z e n so u n i t e ds t a t e so fa m e r i c a t h eo p p r e s s i o no fb r i t a i nh a da l r e a d y b e e nf a ra w a y a n dt h er i g h to fp e o p l ew h i c he v e r y o n et r i e db e s tt om a i n t a i nh a da l r e a d yb e e n p r o v e d t ob ei nv a i nw i t h o u tag e n e r a la u t h o r i t y i tw a st h et i m et oe s t a b l i s ha ne f f e c t i v en a t i o n a l g o v e r n m e n t i nt h ec o n s t i t u i o n a l c o n v e n t i o n ，w i t h t h er i c h e x p e r i e n c e s a n dl e s s o n so fe a c hs t a t e a s s e m b l y ，t h er e p r e s e n t a t i v e sf r o ml a r g es t a t e sp r e s e n t e dv i r g i n i ap l a n v i r g i n i ap l a na s s e r t e dt h a t t h ec o n g r e s ss h o u l db et w oc h a m b e r s ，a n de a c hc h a m b e rr e p r e s e n tp e o p l e t h er e p r e s e n t a t i v e so f s m a l ls t a t e s f o u g h tb a c kw i t ht h e n e w j e r s e yp l a n ，w h i c ha d v o c a t e dt oc o n f e rc o n f e d e r a t i o n c o n g r e s sl a r g e rp o w e rt os o l v ep r e s e n tb a f f l i n gp r o b l e m s m o s tr e p r e s e n t a t i v e ss u p p o r t e dt h e f o r m e ra n do p p o s e dt ot h el a t t e r ：c o n f e d e r a t i o ns y s t e mc o u l dn o tb ec o n t i n u e di na n ye a s e ，a n d n a t i o n a l g o v e r n m e n tm u s tr e p r e s e n tp e o p l ea n dd i r e c t l ye x e r c i s ep o w e rf o re v e r yc i t i z e n i f e v e r y t h i n gs t i l ln e e d e d t oa s kf o rh e l pf r o me a c hs t a t eg o v e r n m e n t ，i tw a si n v a l i dn om a t t e rh o wt o r e i n f o r ct h ec o n f e d e r a t i o nc o n g r e s s s i n c et h e yc o u l dn o t p r e v e n tt h eh o u s e o f r e p r e s e n t a t i v e s t ob ep r o p o r t i o n a l ，t h ed e l e g a t e sf r o ms m a l ls t a t e sm a d et h ec o n f e d e r a t i o np r i n c i p a l ，t h a tw a se a c h s t a t eb ee q u a l ，a st h eb a s el i n eo fc o n c e s s i o n t om a k et h ec o n v e n t i o ns u c c e s s ，t h ed e l e g a t e sf r o m l a r g es t a t e sh a d t oa c c e p tt h er e q u i r e m e n t s ot h ec o m p r o m i s ea b o u tt w oc h a m b e r s y s t e m w a st h a tt h es e a t so f h o u s e o f r e p r e s e n t a t i v e s b ed i s t r i b u t e da c c o r d i n gt op o p u l a t i o np r o p o r t i o n ，a n de v e r ys t a t eb ee q u a li ns e n a t e t h ef o r m e r c o n t a i n e dt h ee s s e n t i a lf a c t o ro fn a t i o n a ld e c l i n e ，a n dt h el a t t e re m b o d i e df e d e r a lp r i n c i p l e t h e h o u s eo fr e p r e s e n t a t i v e sw a sp r i o ro nf i n a n c i a l p r o b l e m ，a n dt h e s e n a t eh a d p r i v i l e g e s i n p e r s o n n e la p p o i n t m e n ta n dd i p l o m a t i cp r o b l e m s ，s ot h ep o w e r so ft h et w oc h a m b e r sw e r en e a r l y b a l a n c e d a f t e rt h ec o n s t i t u t i o nw a s r a t i f i c a t e d ，t h e b i c a m e r a l c o n g r e s s w a ss e t u p i n a p r i l 1 7 8 9 t h o u g ht h a tt h et w oc h a m b e r sr e p r e s e n t e dp e o p l ea n ds t a t e sr e s p e c t i v e l yd i dn o te n t i r e l y m e e tt h en a t i o n a l i s t s e x p e c t a t i o n ，i t w a st h e i r g r e a tv i c t o r y a f t e ra 1 1 t h eh o u s eo f r e p r e s e n t a t i v e sd i r e c t l yd e p c n t o n p e o p l e ，w h i c h s u r m o u n t e dt h e b i g g e s t d e f e c to ft h e c o n f e d e r a t i o nc o n g r e s s t h o u g ht h es e n a t ec o u l db ea p p r o x i m a t e l yr e g a r d e da st h ea g e n c yo f s t a t eg o v e r n m e n t s ，b u ti t sc h a r a c t e r ss u c ha sf e w e rm e m b e r s ，l o n g e rt e r ml e n g t ha n df i x e ds a l a r y 4 d a i db vn a t i o n a it r e a s u r y ，w e r ec o n s i s t e n tw i t ht h ee x p e c t a t i o n o f t w o - c h a m b e rs y s t e mt h e o r y t h e d i f f i c u l t i e so fc o n f e d e r a t i o na n dg r o w t ho fn a t i o n a l i s mf a c i l i t a t e dt h ep r o p o r t i o n a lp r i n c i p l eo f h o u s eo fr e p r e s e n t a t i v e s b e c a u s eo ft h ef a u l t so fw e a ks e n a t e si nm o s ts t a t e s a n dt h es e r i o u s c o n s e q u e n c eo fp e n n s y l v a n i au n i n c a m e r a ls y s t e m m ed e l e g a t e s o fc o n v e n t i o nm a d eu pt h e i r m i n d st og r e a t l ys t r e n g t h e nt h ep o w e r o fs e n a t e ，n om a t t e rh o wd i di tf o r m e d i naw o r d ，t h et w o c h a m b e rs y s t e mo fu n i t e ds t a t e sc o n g r e s sa b s o r b e dn u t r i t i o nf r o mt h e l o n gp r a c t i c eo fc o l o n ya r i d s t a t ea s s e m b l i e s ，a n dm e tt h en e e d so ff e d e r a ls y s t e m t h u st h e b i c a m e r a lc o n g r e s sc o u l do p e r a t ef o ral o n gp e r i o de f f i c i e n t l y t i l lt o d a y k e y w o r d s ：a m e r i c a n c o n g r e s s b i c a m e r a l ；e s t a b l i s l u n e n t c l a s s i 瓶c a t i o nn u m b e ro fc h i n e s eb 0 0 k sd a t a ：d 7 7 1 2 5 导论 美国的国会制度在世界上独树一帜，最为精细复杂。和多数西方国家设有对议 会负责的总理或首相一职不同，美国不设依赖国会的行政官职，作为行政首长的总 统产生于大选，不受国会的控制；多数西方国家中众议院权力明显压倒参议院、两 院权力差别较大，而美国国会的两院权力却基本均等，甚至参议院还要略胜一筹。 美国国会的这种特殊性，是在分权制衡理论“行政权力需要集中，司法部门必须稳 定，立法机关应该分立”的指导下、经过早期民主政治的发展铺垫后在特定的历史 条件下形成的。在这一特殊的国会制度的形成阶段，院制问题是必须处理好的核心 问题之一。正确认识美国国会两院制的形成，对于从更深层次上理解美国国会制度 甚至其全部政治制度都有裨益。 对于“两院制”的涵义，将其与“一院制”放在一起解释比较便于理解。各种 历史和政治著作对于这两个概念的认识并没有分歧，甚至大多数都认为没有必要对 其含义做出详细解释，最多也只是简单一提，便顾左右而言他。如美国历史辞典 在“b i c a m e r a ll e g i s l a t u r e ”和“u n i c a m e r a ll e g i s l a t u r e ”两个词条下对其含 义的解释仅仅是“at w oc h a m b e rl e g i s l a t i v e ”( 两院的立法机关) 和“a l e g i s l a t i v eb o d yw i t ho n ec h a m b e r ”( 只有一院的立法机构) ，几乎等于是没有 解释；接下来的补充主要是两院制的起源问题和一院制的优点，已经不是概念性的 论述。【i 】在政治类著作中对这两个概念最直接明了的解释是：“如果立法机关只有 一个组成部分，这个部分可以行使立法机关的全部权力，这就是一院制。如果立法 机关由两个组成部分来共同行使它的权力，那就是两院制。”1 2 1 这种定义基本上说清了什么是两院制，只是还需要稍加补充说明。从近代意义 上说，这样的“两个组成部分”应该是在人事和机构上都独立于对方，每一院的存 在都有宪政理论的支持，即都要发挥特定的宪法作用。英国是世界上最早形成两院 制议会的国家，在其形成两院制之初，适应封建等级制度的需要，两院在人事和机 构上就是独立的，只是在宪法意义上的理论认识还没有形成。经过漫长的发展，为 两院政治现实进行辩护的英国宪政理论逐渐成型。近代在英国之后建立两院制议会 的各国，一般都是借鉴了英国的理论并进行了适合本国的改造。也就是说，除了英 国，其它国家的两院制一开始就具备了这两个条件。 美国的议会两院制是继英国之后发展最早、最完备的，并且在经过长期的模仿 之后最终在独立革命中超越了英国。美国革命引发了世界近代资产阶级革命的连锁 反应，同时也将议会两院制真正推向了整个西方世界。可以说，美国国会两院制的 确立在世界议会发展史上发挥了承上启下的作用。 正因如此，研究美国国会两院制的确立有相当的学术意义，但国内学者对这一 问题的研究却还是支离破碎，远远没有系统起来。通过图书、期刊、网上资源等各 种途径的查找，目前还没有在国内找到与此直接相关的论文。在部分关于殖民地议 会政治、独立革命、联邦国家建立、早期政府体制理论的论文中，虽然从不同侧面 对此有所提及，但都仅是只言片语，并没有集中进行论述。在许多著作和文章中， 美国国会两院制的形成问题只是被视为三权分立这大问题下的一个小部分，所 以，虽然关于三权分立与制衡的文章层出不穷，但以两院制形成问题为主题的却是 付诸阙如。 对于美国国会为什么会是两院制，所有涉及到这一问题的著作几乎无一例外地 都把制宪会议上大州与小州代表的斗争列为原因之一，即其客观上既体现联邦制原 则，又实现民主代议制。“由于按人口比例和平等代表权这两个原则参半，任何法 律和决议，既要得到大多数人民的同意，又要得到大数州的同意，从而构成 对立法过程的牵制，成为防止不恰当立法行为的保障。”f 3 】 美国国会两院制形成的原因是多方面的，上述大州小州间的斗争是一个直接诱 因，但并不是根本的原因。张定河教授的美国政治制度的起源与演变将美国国 会两院制的形成归纳了四条原因：两院制长期历史的影响；两院制能够体现美国所 实行的联邦制；两院制能够平衡美国社会各种阶层和地区的利益：两院制可以使民 主倾向和保守倾向相互制约，避免极端化。( 4 1 国外的学者注意到了理论上的原因并有一定的论述。美国革命史研究中以伯纳 德贝林( b e r n a r db a i l y n ) 和戈登伍德( g o r d o ns 。w o o d ) 为代表的“共和学派” 以从思想角度分析美国革命见长，在戈登伍德所著的美利坚共和国的创建( t h e c r e a t i o no f a m e r i c a n r e p u b l i c ) 对国会两院制的形成作了相当探讨。伍德强调英国 因素的影响，在对北美的社会结构和流行政治理论进行分析后，认定美国实行两院 制是将英国的混合政府理论加以改造、使其符合北美实际的结果。【5 1 史学研究的厚今薄古现象在i 虱# 1 - 学者的美国史研究中同样有所反映。在美国这 样新生的国家，1 7 、1 8 世纪的历史就应该算是它的“古代史”，对这一时期的研究 相对于1 9 、2 0 世纪而言总体上是很薄弱的。关于美国政治制度的著述可谓蔚为大 观，但对其早期政治制度史的研究却只占其中很不成比例的- - 4 部分。本文探讨美 国国会两院制的确立，研究的正是美国早期史中的政治制度，可以算得上是学术薄 弱领域中的一个冷门问题。正因如此，本文可资参考的著作十分有限，原始材料极 度缺乏，写作过程中一度遇到了巨大的困难。除前面提到的美利坚共和国的创建 有一点较集中的论述之外，其他与此相关的外文专著，如查尔斯安德罗斯的美 国殖民地时期史( 参考文献3 2 ) 、柯林本威克的美国革命( 参考文献3 4 ) 、 罗伯特米德考夫的光荣的事业：美国革命，1 7 6 3 1 7 8 9 ) ) ( 参考文献4 0 ) 等， 只能到字里行间去搜索对本文有用的素材。 要从深层次上系统地探讨美国国会两院制确立的原因，必须从两院制发展的漫 长历史进程中去寻找，将理论上的认识和不同历史时期的客观历史条件结合起来。 对美国国会两院制确立之前不同历史阶段的两院制发展情况的研究，国内最具代表 性的著作及其主要内容分别是：程汉大教授的英国政治制度史较为详细地介绍 了英国两院制早期发展的情况。张定河教授的美国政治制度的起源与演变和蒋 劲松先生的美国国会史对殖民地时代北美各殖民地的议会发展的基本情况、大 陆会议和邦联国会的特点、制宪会议关于国会体制的讨论等问题从不同侧面进行了 探讨。由于材料的极度缺乏和篇幅的限制，上述两部专著都没有介绍革命年代各州 议会两院制发展的情况，即从殖民地时代对各殖民地议会的论述直接跳到了统一的 合众国层面上的大陆会议、邦联国会直至1 7 8 7 年制宪会议。这一前后脱节并不仅 是这两部代表性专著的缺憾，其它涉及到制宪会议之前美国议会制度的著述、教材 无一例外都存在这一问题。本文希望在能找到的材料的范围内对这一缺失进行弥 补；同时，借用国外著作的理论优势，在特定历史背景的论述中将美国两院制的确 立过程及其内在原因系统起来。本人学识浅陋，不当之处，望方家不吝指正。 一、英属北美各殖民地议会两院制的形成与发展 美国国会两院制是一种复杂而又稳定的机制，其能够确立并在确立后经受住时 间的考验首先得益于殖民地时代议会民主政治的深厚历史基础。正如托克维尔所说： “法治比自然环境更有助于美国维护民主共和制度，而民情比法制的贡献更大”， 6 】 这种特定的“民情”( 包含政治信念、宗教、教育、习惯等) 不是一朝一夕能够形成 的，但却是两院制议会民主得以健康发展的基本前提。因此，要从深层次上认识美 国国会两院制，必须首先到殖民地时代探究其历史根源。 整个殖民地时代，北美议会体制的发展深受英国议会传统、议会现实及议会理 论的影响，各殖民地议会的两院制在形式上就是英国议会两院制的翻版。研究美国 的两院制，不能不先了解英国议会的两院制。 ( 一) 英国议会两院制的发展 在英国，议会两院制传统相当悠久。早在爱德华一世在位期间( 1 2 7 2 1 3 0 7 年) ， 每年召开两次议会就已基本形成为制度。在这一时期，贵族是议会的主体，作为平 民代表的骑士和市民发挥的作用不大。在爱德华一世召开的5 2 次议会中，有骑士出 席的是1 4 次，有市民参加的是1 1 次。从1 2 9 7 年开始，议会获得了财政权，“无代 表权不纳税”的观念开始形成，国王不得不越来越倚重在经济上日益壮大的平民派 出的代表。从1 3 2 5 年开始，平民参加议会的制度固定了下来。 平民与贵族一起开会有诸多不便，衣着华贵、举止文雅、讲究门第血统的贵族 们不屑与土里土气的平民代表共处一室；平民代表们面对贵族们的颐指气使很不自 然，也不愿与他们为伍。因此，议会议事时很自然地就分成了两个团体。1 3 4 1 年， 议会正式分为两院，贵族院是上院，平民院是下院。 1 5 世纪之前，立法主要是政府和上院的事，下院发挥的作用不大。1 5 世纪时， 下院的地位已经有了相当提高，绝大部分议案都是由下院提出的，所有的议案都必 须经下院批准才能生效。都铎王朝时期( 1 4 8 5 - 1 6 0 3 年) ，王权空前强化，但议会的 权威却并没有因此而下降。此时的议会，是广义的议会，包括国王、上院和下院三 部分，即“国王在议会中”，如亨利八世( 1 5 0 9 - 1 5 4 7 年在位) 说的那样：“朕在任 何时候都不像在议会中那样高高地位于王位之上。在这里，朕如首脑，你们如同四 肢，我们联为一体，组成国家。” 7 1 这样，斯图亚特王朝开始统治英国时，两院制议会已经经历了近三百年的漫长 岁月，在理论和实践上逐渐走向成熟。在“君权神授”观念支配下长期不召开议会、 试图建立君主专制的查理世( 1 6 2 5 1 6 4 9 ) 面对这一根深蒂固的传统，最后也不得 不走下神坛。1 6 4 2 年，查理一世公布的对国会十九条陈的回复的开头这样写道： “我祖至贤至明，以混合为本王国政府之本，以收三种政体之利，以避三者之害。 其精义在使本王国三部分共曲同呜，以至衡平。”【8 】“本王国三部分”指的是国王、 上院和下院，三部分的作用分别是：“君主握有一系列行政大权，议会的平民院代表 着民众的自由权利，而贵族院则是一个中间的隔离层。”1 9 】这就等于承认，国王只 是社会的一个阶层，两院制议会的权利是不容侵犯的。 在革命的动荡中，两院制受到了冲击。1 6 4 9 年春，共和国建立，上院被废除。 此时的议会只是克伦威尔军事独裁的工具，其地位甚至还不如查理一世时期。查理 一世只是从总体上解散议会，其行为还有合法的性质；克伦威尔的政府直接以武力 驱逐议员，是完全没有依据的肆意妄为。因此。1 6 6 0 年的复辟不仅是国王的复辟， 更是议会的复辟，议会恢复了两院的原状。 1 6 8 8 年光荣革命之后，议会吸取革命和复辟两方面的教训，既摈弃无限制的斗 争，也避免无原则的调和，对国王和议会的权力作了重要而适度的调整，“王在法下” 的宪法原则得以牢固确立，议会真正获得了主权她位。 光荣革命后，混合政府理论在英国成为政治思想的主流，为两院制作了最好的 辩护。混合政府理论源远流长，早在古希腊时代，柏拉图提出要把君主政体和民主 政体的优点加以结合，建立混合政体。在此基础上，亚里士多德进一步提出了平衡 政体学说，主张在制度上防止寡头利用财势压迫平民、平民利用人数优势侵害富室 的财产，使贵族政体和平民政体互相补充。罗马时代的波里比阿认为，罗马共和国 所以能够称雄地中海，原因就在于它的完美政体形式：执政官代表君主政体，元老 院代表贵族政体平民大会和保民官则代表民主政体；三种政体相互制约又相互协 调，保持一种关键性的平衡，防止任何一种政体滑向非正常状态( 君主政体演变成 暴君政体、贵族政体演变成寡头政体、民主政体演变成暴民政体) 。英国的混合政府 理论认为：国王既应被视为一个独立的社会等级，又代表了行政的效率和君主制的 力量；贵族和平民都是有影响的社会阶层，他们分别在议会的贵族院和平民院中找 j 0 到了自己的位置，并分别象征贵族制的智慧和民主制的自由。这种社会构成和政府 结构的高度一致使得英国宪政充满生机，被称为“一个在人力所能及的范围内接近 完美的系统”。u o 根据混合政府理论，上院要发挥“隔离层”的作用，其成员必须稳定。“贵族的 团体应该是世袭的。首先因为它在性质上就是如此。其次，是因为它有强烈的愿望 要保持它的特权。这种特权