（产业经济学专业论文）我国城市居民供暖价格管制问题研究.pdf

： f ： 弦 ，是在导师指导下， 独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人 和集体，均已在文中标明。 本人声明的法律后果由本人承担。 论文作者( 签名) ：在闯伙 l * 1 0 年6 月；日 指导教师确认( 签名) ： 弘，易年么月弓日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解河北经贸大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北经贸大学可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在年解密后适用本授权书) 论文作者( 签名) ： 钞f 口年月3 同 指导教师( 签名) ： 纱，p 年月歹 n 摘要 城市居民供暖作为一项公用事业，其价格高低涉及到供暖企业与居民用户双方的利 益。在计划经济体制下，我国采取的是福利供暖，居民免费享受供暖服务，采暖费由国 家承担。随着改革开放的深入和市场经济体制的建立，供暖服务逐步走向商品化，居民 不再享受福利政策，供暖服务实行“谁付费谁受益的原则。供暖行业的自然垄断性和 社会性，需要政府管制其价格。本文就如何加强城市居民供暖价格管制进行了探讨，以 期提高城市居民供暖价格管制的合理性、科学性，从而实现保护供暖企业、居民用户的 合法利益，提高供暖资源配置效率的目标。 本文运用经济学基本理论，借助历史研究法、定量分析法、定性分析法等方法，从 理论与实践的角度对城市居民供暖价格管制问题进行了探讨，试图设计一套较为科学、 合理的供暖价格定价模型。在此基础上，提出了进一步完善我国城市居民供暖价格管制 的相关措施。本文主要内容具体如下：第一部分引言，介绍了本文的选题背景及选题意 义；总结了本文研究方法和创新点。第二部分从管制的定义、原因、原则和方法方面对 国内外学者对城市居民供暖价格管制的研究进行了综述，并做了简要评析。第三部分介 绍了城市居民供暖价格管制的基本理论。内容涉及相关概念的界定，对供暖服务的准公 共产品属性，及其垄断性与价格形成的关系等方面问题的研究。第四部分回顾了我国供 暖价格制度的演变，描述了我国现行供暖价格管制制度，并对我国供暖价格管制制度存 在的问题进行了分析。第五部分阐述了我国城市居民供暖价格制定的原则、目标，并构 建了供暖价格定价模型。第六部分提出了完善我国城市居民供暖价格管制的相关措施。 本文的创新点为： 1 对城市居民供暖价格管制涵义进行了新的界定。本文认为城市居民供暖价格管 制的涵义是：政府运用相应规章制度对城市居民供暖价格制定、调整以及供暖企业、居 民的价格行为进行的规范和约束。 2 运用博弈论来分析城市居民供暖价格管制问题，得出居民供暖价格需要政府管 制的结论。 3 提出了城市居民供暖价格定价模型和调整模型。 关键词：城市居民供暖价格管制价格管制模型相关措施 3 叶 c o m m e r c i a l i z a t i o n ；r e s i d e n t sw i l ln ol o n g e re n j o yt h ew e l f a r ep o l i c i e s h e a t i n gs e r v i c e i m p l e m e n tt h ep r i n c i p l eo f ”w h ob e n e f i t s ，w h op a y s ”，t h a ti s ，r e s i d e n t sw h ow a n tt oe n j o yt h e h e a t i n gs e r v i c e sw i l lm u s tp a yt ot h eh e a t i n gc o m p a n y h e a t i n gi n d u s t r i e s n a t u r a lm o n o p o l y a n ds o c i a lf e a t u r en e e d sg o v e r n m e n tr e g u l a t et h ep r i c e t h i sa r t i c l eo nh o wt os t r e n g t h e n u r b a nh e a t i n gp r i c ec o n t r o lw e r ed i s c u s s e d ，t oi m p r o v eu r b a nh e a t i n gp r i c e sr e a s o n a b l ea n d s c i e n t i f i cr e g u l a t i o n ，t op r o t e c tt h el e g i t i m a t ei n t e r e s t so fh e m i n ge n t e r p r i s e sa n dr e s i d e n t i a l c u s t o m e r s ，t oi m p r o v eh e a t i n ge f f i c i e n c yo fr e s o u r c ea l l o c a t i o ng o a l s f r o mt h e p e r s p e c t i v e o ft h e o r ya n d p r a c t i c e ，晰t hh i s t o r i c a l r e s e a r c hm e t h o d s ， q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，q u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n do t h e rm e t h o d s ，t h ea r t i c l e ，u s i n ge c o n o m i c s t h e o r i e s ，d i s c u s s e su r b a nh e a t i n gp r i c er e g u l a t i o n ，a n da t t e m p tt od e s i g nam o r es c i e n t i f i c a n dr e a s o n a b l eh e a t i n gp r i c i n gm o d e l o nt h i sb a s i s ，a r t i c l ep r o p o s e st h er e l e v a n tm e a s u r e so n f u r t h e rp e r f e c t i n gu r b a nh e a t i n gp r i c er e g u l a t i o n t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t os i xp a r t s t h e s t r u c t u r ei sa sf o l l o w s ： p a ni ：i n t r o d u c t o r ys e c t i o nd e s c r i b e st h eb a c k g r o u n da n dt h es i g n i f i c a n c eo ft h i sa r t i c l e s t o p i c s ，a n ds u m m a r i z e st h er e s e a r c hm e t h o da n di n n o v a t i o np o i n t s p a r ti i ：f r o mt h er e g u l a t i o no fd e f i n i t i o n ，c a u s e s ，p r i n c i p l e sa n dm e t h o d s ，l i t e r a t u r e r e v i e wd e s c r i b e st h ee x i s t i n gh o m ea n da b r o a dt h e o r e t i c a ls t u d yo nt h er e g u l a t i o no ft h e s i t u a t i o n p a r ti i i ：t h i sp a r ti n t r o d u c e st h eb a s i ct h e o r yo np r i c er e g u l a t i o no fu r b a nh e a t i n g i t i n v o l v e st h ed e f i n i t i o no fr e l a t e dc o n c e p t s ，t h ea t t r i b u t eo ft h eh e a t i n gs e r v i c ea n dp r i c e r e g u l a t i o n s ，a n dh e a t i n go p e r a t i o no fm o n o p o l ya n dp r i c ef o r m a t i o n p a r ti v ：w er e c o l l e c t e dt h ee v o l u t i o no fc h i n a sh e a tp r i c i n gs y s t e ma n dd e s c r i b e s c h i n e s ec u r r e n tp r i c er e g u l a t i o n ss y s t e mf o rh e a t i n g a n dc h i n a sp r i c er e g u l a t i o n ss y s t e m l v 融 n f o rh e a t i n gp r o b l e m sw e r ea n a l y z e d p a r tv ：t h i sp a r te l a b o r a t e so nu r b a nh e a t i n gp r i c i n gp r i n c i p l e s ，g o a l s ，a n db u i l d st h e h e a t i n gp r i c i n gm o d e l p a r tv i ：t h i sp a p e rd e s c r i b e so t h e rm e a s u r e sa b o u tap e r f e c tp r i c er e g u l a t i o n so fh e a t i n g s y s t e m i n n o v a t i o no ft h i sp a p e ri sa sf o l l o w s ： f i r s t l y , t h i sp a r tr e d e f i n e sp r i c er e g u l a t i o no fu r b a nh e a t i n g b yu s i n gt h ea p p r o p r i a t e r u l e sa n dr e g u l a t i o n s ，g o v e r n m e n tr e g u l a t e sa n dr e s t r a i n t sp r i c i n ga n da d j u s t m e n to fh e a t i n g p r i c e ，a n dt h ep r i c eb e h a v i o ro fh e a t i n gc o m p a n i e sa n dr e s i d e n t s s e c o n d l y , b yu s i n gg a m et h e o r y , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ei s s u eo fu r b a nh e a t i n gp r i c e r e g u l a t i o n s ot h eg o v e r n m e n ts h o u l dr e g u l a t ei t t h i r d l y , a r t i c l ei n n o v a t e sp r i c i n gm o d e lo fu r b a nh e a t i n g ，i n c l u d i n gm o d e lo np r i c i n g a n da d j u s t m e n t k e y w o r d s ：u r b a ni n h a b i t a n t sh e a t i n g p r i c er e g u l a t i o n v m o d e lo fp r i c er e g u l a t i o n r e l a t e dm e a s u r e s 目录 1 2 关于管制的原因问题4 1 3 公用事业价格管制的原则和方法问题7 1 3 1 公用事业价格管制的原则7 1 3 2 公用事业价格管制的方法8 2 城市居民供暖价格管制的基本理论1 2 2 1 本文对城市居民供暖价格管制涵义的界定1 2 2 1 1 城市居民供暖价格的概念1 2 2 1 2 城市居民供暖价格管制的界定1 2 2 2 供暖经营的垄断性与价格管制1 3 2 2 1 供暖经营具有自然垄断特性1 3 2 2 2 供暖经营垄断性与价格管制1 4 2 3 供暖服务的属性与价格管制1 5 2 3 1供暖服务具有准公共产品的属性1 5 2 3 2 供暖服务的属性与价格管制1 7 2 4 博弈理论与供暖价格的管制1 7 3 我国城市居民供暖价格管制现状及存在的问题2 1 3 1 我国城市居民供暖制度的演变2 l 3 1 1 福利供暖阶段2 l 3 1 2 福利供暖向供暖收费的转变阶段2 1 3 2 我国现行城市居民供暖价格管制制度与供暖价格水平2 2 3 2 1 我国现行城市居民供暖价格管制制度2 2 3 2 2 我国主要城市居民供暖价格水平状况2 3 v 1 i v l 4 4 i i i h h 0 一 一 一述 一 l_f 一 一 一综 一 3 3 我国城市居民供暖价格管制制度存在的问题2 4 3 3 1城市居民供暖价格制定存在的问题2 5 3 3 2 城市居民供暖价格监管存在的问题2 5 3 3 3 与城市居民供暖价格管制相配套的措施尚不完善2 6 4 我国城市居民供暖价格的原则、目标与定价模型2 8 4 1城市居民供暖价格管制的基本原则和定价主体2 8 4 1 1 城市居民供暖价格管制的基本原则2 8 4 1 2 迸一步完善城市居民供暖价格的定价主体2 8 4 2 城市居民供暖价格管制的目标2 9 4 3 城市居民供暖价格的定价模型3 0 4 3 1城市居民供暖价格的影响因素3 0 4 3 2 城市居民供暖价格确定的前提假设3 l 4 3 3 城市居民供暖定价模型的确定3 l 4 3 4 城市居民供暖价格的测算3 2 5 完善我国城市居民供暖价格管制的相关措施3 5 5 1 进一步完善价格形成的相关制度3 5 5 2 进一步加强对城市居民供暖定价成本监管3 5 5 3 完善城市居民供暖价格补偿制度3 6 5 4 引入竞争机制3 7 结论3 8 参考文献3 9 后记4 3 攻读学位期间取得的科研成果清单4 4 v i i 4 0 0 引言 1 选题背景 城市居民供暖服务属于公用事业，不仅是关系民生的重要方面，也是考察我国地方 政府管理水平的重要标志。城市居民供暖所具有的自然垄断性和准公共产品属性，使得 其价格不仅由市场供需来调节，而且还受到政府的管制。 2 0 0 7 年5 月以来，伴随着我国价格总水平出现了较大幅度的上涨，供暖所需的燃 料价格也不断上涨，导致供暖企业的生产成本随之增加，大多数供暖企业相继提出了提 价要求。然而，物价的上涨同样也加重了我国供暖用户的生活负担，因此，居民供暖价 格是否上涨，上涨多少，成为政府、供暖企业和用户共同关注的热点问题。 在社会主义市场经济条件下，城市居民供暖价格的重要性，以及目前城市居民供暖 价格管制中存在的问题，是本文选题的背景。本文以均衡供暖企业和居民的利益，促进 资源的有效利用为出发点，在分析目前城市居民供暖价格管制存在问题的基础上，借鉴 国内外经验，提出进一步完善我国城市居民价格管制制度的对策，具有理论和现实意义。 2 研究的意义 ( 1 ) 理论意义。本文从供暖服务的自然垄断性、准公共产品的特性和博弈理论的角 度出发，对政府为什么要管制城市居民供暖价格进行了分析。同时，探讨了城市居民供 暖价格管制的原则、目标、影响因素以及定价模型，并提出了进一步完善城市居民供暖 价格管制制度的相关对策。因此，对完善价格理论具有一定的理论意义。 ( 2 ) 现实意义。城市居民供暖价格管制涉及到供暖企业、居民用户的利益，影响社 会稳定与和谐发展。通过城市居民供暖价格相关制度的设计，为政府制定科学、合理的 居民供暖价格提供参考；促进企业提高生产率、提高管理水平和生产积极性，降低生产 成本；维护居民用户利益，提高社会福利，促进社会资源的合理配置。 3 文章内容 本文在对城市居民供暖价格管制问题研究进行综述的基础上，以讨论供暖价格管制 的原则、目标和定价模型为主线，按照“理论基础一现状和存在问题分析一定价模型的 建立一完善我国供暖价格管制的相关措施的思路展开研究。具体研究内容如下图。 、嚣 也 2 i 逸 ： 研究背景及意义 4 研究方法 ( 1 ) 定性研究法：从理论角度对供暖价格管制涵义的界定、供暖服务属性以及供暖 经营的垄断性等内容进行归纳和分析。 ( 2 ) 历史研究法：从历史角度对我国供暖价格管制制度的演变进行了考察。 ( 3 ) 定量分析法：该方法主要运用于对我国供暖定价模型的确定中。 ( 4 ) 调查研究法：对河北省供暖企业和居民用户进行调查，并对获得的资料进行了 分析研究。 ( 5 ) 对比分析法：该方法主要运用于对国内外定价模型的对比分析。 5 本文的创新点 ( 1 ) 对城市居民供暖价格管制涵义的界定。根据对“管制”本质的理解，本文对城 市居民供暖价格管制的界定是：政府运用相应规章制度对城市居民供暖价格制定、调整 以及供热企业、居民的价格行为进行的规范和约束。 ( 2 ) 运用博弈论来分析城市居民供暖价格管制问题，得出居民供暖价格需要政府管 制的结论。 ( 3 ) 提出了城市居民供暖价格定价模型和调整模型。 1 城市居民供暖价格管制问题研究综述 通过大量的文献阅读发现，国内外研究城市供暖价格管制问题的较少，大多是对公 用事业( 一般具有自然垄断性) 的管制研究。由于城市供暖属于公用事业，因此，有关 公用事业业管制问题的研究，对本文的研究也具有重要意义。 1 1关于管制的定义问题 作为管制经济学的一个重要概念，“管制一词来源于英文的“r e g u l a t i o n 。对政 府管制的理解，国内外学者们有不同的的表述。 维斯卡西等学者认为，政府管制是政府以制裁手段，对个人或组织的自由决策的一 种强制性限制。政府的主要资源是强制力，管制就是以限制经济主体的决策为目的而运 用这种强制力。 丹尼尔f 史普博则认为，管制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或问接 改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为心1 。 日本学者植草益在定义政府管制时，把政府管制限定在限制行为上，认为政府管制 是社会公共机构( 一般指政府) 依照一定的规则对企业的活动进行限制的行为。 著名经济学家萨缪尔森则认为，管制是政府以命令的方法改变或控制企业的经营活 动而颁布的规章或法律，以控制企业的价格、销售或生产决策。他也把政府管制限定在 政府对产业行为的限制上3 。 斯蒂格利茨则将管制拓展到更广大的范围，认为政府对产业的保护、扶助以及合理 化和转换等，都应看作用于政府微观管制的范畴，如为了促进技术创新而进行的税收和 减轻反托拉斯法的执行力度，以及对幼稚工业的保护等璐1 。 王俊豪教授认为，管制是具有法律地位的、相对独立的管制者( 机构) ，依照一定 的法规对被管制者( 主要是企业) 所采取的一系列行政管理域监督行为嘲。 1 2 关于管制的原因问题 管制经济学的研究对象主要是经济管制与社会管制。经济管制包括进入与退出市场 管制、价格管制、质量管制、激励管制等。社会管制包括卫生健康管制、工作场所安全 管制、环境管制等。 政府进行管制的原因，主要有以下几种观点： 4 ( 1 ) 公共利益理论。该理论是最早解释管制问题的理论，它认为市场是脆弱的，自 由放任的市场运作是低效率和不公正的，政府管制是从公共利益出发而制定的，是为了 解决市场失灵问题，提高资源的有效配置，实现社会公平及福利最大化。如，波斯纳 ( p o s n e r1 9 7 4 ) 认为，自由放任的市场运行是脆弱的，且运作无效率，因此为了公共利 益，政府应该进行管制订1 。欧文( o w e n ) 和b r a e n t i g a m ( 1 9 7 8 ) 把管制看作是减弱市场运 作风险、满足社会公正和效率需求的一种有效方式陋1 。穆勒( m a u r e r1 9 8 8 ) 认为，政府 管制是创造性地实现对公共利益整合、维护和分配的行为阳1 。 由于公共利益理论在实证方面的缺陷，以及无法解释为什么后来政府要放松的原 因，而受到不少学者的质疑。 ( 2 ) 市场失灵理论。古典自由主义理论认为，在完全竞争的条件下，通过市场的调 节，社会资源就能达到有效配置，得到充分合理的利用，政府的任何干预都会破坏自由 竞争。但是在经历了2 0 世纪3 0 年代的世界经济大萧条后，人们认识到市场并非是尽善 尽美的，它也有无法有效配置资源的时候和领域，即市场有失灵的情况。市场失灵是由 公共产品、自然垄断、信息不对称及外部性等问题引起的。由于市场失灵问题的存在， 政府管制就成为了弥补市场不足的重要手段。凯恩斯主义认为，政府对经济的大量干预 才能实现经济的均衡发展。 市场失灵理论是解释为什么进行管制的重要理论，下面的三个理论其实都是对市场 失灵问题的进一步说明。 ( 3 ) 自然垄断理论。传统的自然理论认为，由于规模经济的存在，政府对自然垄 断进行管制，可以避免自由竞争可能引起的低效率，因此一定程度的政府干预是必要的。 各国规定的所需管制的自然垄断行业大多是公用事业行业，比如，电力、自来水、铁路、 天然气、供热、通讯、邮政等行业的企业。自然垄断理论的观点是：由于规模经济和范 围经济的存在，自然垄断行业资产专用性、大规模的网络系统建设、高昂的固定成本等 特点，为了能够给社会提供有效的公共产品和服务，就需要政府通过管制来限制竞争， 由少数的自然垄断企业来生产，以保证其规模经济和范围经济的效用。同时，自然垄断 行业又可能会利用其垄断力量来损害消费者的利益，为了实现社会公平，就要对自然垄 断行业的进入、退出、质量和价格等方面实施政府管制。 ( 4 ) 信息不对称理论。信息不对称是市场失灵的一个重要表现。英国剑桥大学教 授詹姆斯莫罩斯( j a m e sa m i r - l e e s ) 和美国哥伦比亚大学教授威廉维克瑞( w i l l i a m v i c k e r y ) 分别于2 0 世纪六七十年代在研究信息经济学中提出了信息不对称理论。该理 5 论认为，拥有更多信息的一方为了获得更多的利益，可能会利用自己的信息优势，来损 害另一方的利益；而拥有较少信息的一方可能害怕受骗，就会取消交易，或者由于缺乏 信息而受到利益的损失，这样就无法实现资源的优化配置和公平交易。因此，为了弥补 市场机制的缺陷，政府管制就显得尤为重要。 ( 5 ) 外部性理论。外部性问题是由阿尔弗莱德马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 于 1 8 9 0 年在其经济学原理中首先提出来的，后来经庇古( a c p i g a u ) 等学者的发展 和完善，最终形成外部性理论。该理论认为，负的外部性如果得不到惩罚，会使受益者 为了单纯的个人利益而滥用公共资源，造成资源配置的低效率；同时，正外部性活动如 果不能够被补偿，不利于激励更多正效应的产生。政府对外部性的干预可以发挥其在资 源配置方面的作用，遏制负外部性和激励j 下外部性。外部性理论是解释政府进行社会管 制的一个重要理论。 ( 6 ) 利益集团理论。斯蒂格勒( s t i g l i t z ) 在1 9 7 1 年发表的经济管制论一文 中论述了，为什么有管制? 他提出，管制总是被合理的设计和运用，也就是说管制的设 计和实施主要是为了满足管制产业自己的需要。他分析的首要前提是政府的基础性资源 是强制权，一个利益集团可以说服政府使用强制权去为他们谋利。第二个前提是经济行 为人是理性的，可通过选择行为以谋求最大效用。这两个假设导致了管制的供给是应利 益集团争取收益最大化要求的这一假说。管制只是一个途径，通过它，利益集团可以让 政府将财富从社会其他部分转移到该利益集团以提高其收益。管制俘虏理论认为，管制 的供给是应行业的管制需求而产生的，即立法者被产业所俘虏；或者管制机构变成受行 业控制，成为产业的俘虏。 ( 7 ) 国内学者的观点。陈富良( 1 9 9 9 ) 认为，政府管制不仅表现在对卖方垄断权力、 信息不充分、外部性等问题上，而且它与宏观调控共为一个统一体，是经济系统的一个 内生变量，是供求相互作用的结果n 引。张维迎( 2 0 0 1 ) 则认为中国管制的成因与其说是为 了解决“市场失败”，不如说是政府为了消灭市场，现在的管制则是源自计划经济的惯 性和本能n 。李郁芳( 2 0 0 2 ) 认为，我国同时面对着由市场制度不完善所产生的市场失灵 和市场功能缺陷带来的市场失灵，这就决定了政府管制既要有利于促进经济发展，又必 须克服市场内在的缺陷u 刳。 6 1 3 公用事业价格管制的原则和方法问题 1 3 1 公用事业价格管制的原则 国内学者对国外公用事业价格管制做法的介绍里，国外公用事业管制价格的原则 要有以下观点m 1 ： 1 美国公用事业价格的制定遵循消费者有支付能力以及全社会收益的原则。公用 业行业以尽可能低的价格向消费者提供安全、可靠以及无差别的服务是政府管制价格 基本目标。同时，为了解决由于自然垄断而产生的“市场失灵问题，在基本目标的 础上，又派生出四个目标：控制垄断、保护消费者、替代竞争和保护消费。 2 英国公用事业价格管制遵循的原则：一是效率原则。公用事业价格管制的基本 目的是为了刺激公用事业企业不断加强内部管理、改进生产技术、促进行业的发展，使 资源配置在公用事业领域得到优化。二是保护用户原则。用户在和公用事业企业的竞争 中处于劣势地位，这就使得用户必须受到保护。三是合理利润原则。保证公用事业在正 常经营情况下，获得合理的利润。 3 同本公用事业价格的管制一般遵循以下三个原则：第一，总成本原则。此 原则的核心内容是公用事业总体价格水平的制定应以企业高效经营，并能够向用户， 提供优质产品和服务的情况下所耗费的总成本为依据。第二，公平报酬原则。原则 上，政府并不允许公用事业以利润最大化作为经营目标，但为了维持企业生存发展。 以及刺激企业扩大对公用事业的投资，因此，在制定和调整公用事业价格时，一般 会允许公用事业获得一定的利润。第三，公平对待原则。此原则的制定是为了防止 公用事业企业利用自己的垄断地位不公j 下的对待某些特殊的用户，用以保护用户的 合法权益。 国内学者对公用事业和城市供暖价格管制的原则主要有以下几种观点： ( 1 ) 徐华( 厦门大学) 认为，公用事业价格管制应遵循“公平合理，切实可行” 的原则，其目标应是效率和公平。具体说，就是价格管制要兼顾公用事业行业和用 户双方的利益，既要保护用户的应有权益，又要保障生产者的正常经营。“钉 ( 2 ) 李建平( 河北经贸大学) 认为，我国公用事业价格管制的基本原则应是： 维持生产者萨常经营，消费者合理负担，促进经济与社会可持续发展，实现社会福 利最大化。具体地讲就是，要让企业获得正常、合理的成本，以调动其生产的积极 性，起码能维持其简单的再生产；公用事业价格应体现由于不同消费者的消费特性 7 差异所导致的公用事业产品的生产和传输成本的差异；通过公用事业管制价格的 定和调整，调节用户的需求水平和需求结构，以达到保护资源和促进环境改善的 标；同时，使公用事业与国民经济其它各部门协调发展，使资源配置在全社会的 围内达到最优。 ( 3 ) 刘应宗( 天津大学) 认为，供暖价格制定的原则应是：补偿成本，合理盈 ，节约用热。具体说是，城市集中供热作为一种商品，供热生产所消耗的物化劳 和必要活劳动支出需要进行合理补偿；以社会资金平均利润率来形成供暖价格， 有利于维护供暖行业的发展，又利于供暖企业按社会需要进行供暖；供暖价格的 制定，不仅要与生产成本相近，还要对用热需求水平进行调节，使之服务于国家的 资源和环境保护的目标。 ( 4 ) 河北省供热价格联合调研组在研究本省供暖价格时指出，供暖定价原则可 以概括为：供暖价格的制定和调整，要使供暖企业j 下常的生产经营成本得到补偿，又 要使其获得正常利润，保证生产经营者的j 下常生产；要有利于激励企业技术创新，提 高产品和服务质量，降低生产经营成本，促进供暖事业的可持续发展；要有利于调节 消费者的需求水平和需求结构，节约资源、保护环境；要与当地经济社会发展水平 和居民收入水平相适应，并兼顾低收入阶层的利益。8 1 1 3 2 公用事业价格管制的方法 国内学者对国外公用事业价格管制模型的介绍，主要有以下几种钉嘲h ： 1 英国的最高限价管制模型( r p i x 模型) 英国公共产品的制定采用价格上限监管，即人们俗称的r p i x 管制，是目前世界各 国比较常用的一种价格管制方法，其原理是将管制价格和社会零售价格指数、生产效率 指数相联系。英国的价格上限管制模型可用公式表示为： p ，+ ，= p 。( 1 + r p i x ) 其中p 。表示受管制企业本期的价格指数：p 川表示为企业下期的管制价格；r p i 表示 社会零售价格指数，即通货膨胀率；x 是由管制者确定的，在一定时期内生产效率增长 的百分比。 这个模型的实质是在现行价格的基础上，由政府管制部门针对零售价格指数( r p i ) ， 规定一个企业的生产效率调整因素( x ) ，价格水平的上调幅度不得超过r p i x 的标准，从 而确定了价格调整的上限。如果企业希望取得较多的利润，只能通过努力降低成本，提高 生产效率，使企业的实际生产效率高于政府规定的x 值：如果r p i x 为负值，则意味着企 盒 应该降低价格水平。在英国的r p i - x 模型中，管制者与被管制者谈判的焦点是x 值的 择。由于各产业的技术经济特点不同，因而x 值在不同产业间存在很大的差异。另外， 虑到技术进步的影响，各个产业的x 值并不是一成不变的，而是随着不同产业技术水 的变化而变化的。一般说来，管制机构会每隔一段时间( 一般为2 - 3 年) 重新审定x 的 值，目的是确保运营商将技术进步和生产效率提高的成果及时返还给最终用户。 英国的r p i - x 价格管制模型为“一揽子价格模型，该模型不仅适用于特定企 生产的某种特殊产品的最高限价，也适用于企业所生产的各种被管制产品的综合 高限价( 这种最高限价通常采取加权平均的形式) 。 r p i x 模型的优点是：在一定时期内，固定价格的上涨幅度能刺激企业通过降 低成本来获取更多的利润。同时，价格管制限制了企业的利润率，这促使企业对生 产要素实行优化组合，又不会出现过度资本密集化的现象。它的缺点是：它只是规 定了管制价格的一个上升或下降率，而并没有给出一个合理的基价( 即p ) 的计算 方法。 、 ，j 2 美国的投资回报率价格管制模型 美国对自然垄断产业实行投资回报率价格管制具有悠久的历史。在实践中，通 常是被管制企业首先向管制者提出提高价格或投资回报率的申请，管制者经过一段 时间的考察，根据影响价格因素的变动情况，对企业提出的价格或投资回报率做出 j 调整，最后确定企业的投资回报率，并以此作为企业在某一特定时期内定价的依据。 在美国，投资回报率规制模型是制定、调整公用事业价格的主要依据之一，也是判 断公用事业价格是否合理的主要标准。具体的投资回报率规制模型为： 生产单一产品( 服务) 的投资回报率模型为：r ( p ，q ) = c 十s ( r b ) 生产多个产品( 服务) 的投资回报率管制模型为：r ( p q ) = c + s ( r b ) 在上述公式中，r 为企业的收入函数，它决定于产品的价格( p ) 和数量( q ) ：c 为成本 费用：s 为管制部门规定的投资回报率水平：r b 为投资回报率基数，即企业的资本投资总 额。 这是一种间接管制公用事业价格的办法。由于该方法能使企业得到合理的回 报，因而能促使企业对公用事业进行大量的投资；但这种方法不能刺激企业提高效 率，反而会引起企业过度投资，增加了生产成本，降低了生产效率。该模型的重点 和难点在于如何确定一个合理的投资回报率和投资回报率基数，它们能否合理确 定，直接关系到企业的发展以及消费者的利益。 0 3 同本的总成本原则定价模型 同本政府对公用事业价格规制规定了原则性的定价方法即总成本原则定价方法。该 方法的主要内容是：“在有效的经营中以合理的成本加适当的利润。总成本的范围主要 包括：营业费、营业外费用以及营业报酬三者之和扣除掉副产品收入、营业外收益以及 提高效率的目标额三者之和的余额。营业报酬的核定，主要按企业的资本回报率进行， 确定资本回报率主要考虑企业资本的构成( 自有资本和他人资本在总资本中所占的份 额) 以及资本市场利息率等因素。 另外，由于产品的生产和消费特点的不同，同本政府对公用事业产品的销售价 格而规定了不同的销售价格形式，如公共交通采取单一价格形式，电力、煤气、自 来水等采取两部制价格形式。 国内学者提出了以下模型： 1 “成本一效率一质量”模型2 门 该模型是王俊豪教授提出的，他结合美国和英国管制模型的优点，并引入了影响产 品和服务的质量系数。同时，该模型有一个前提条件是企业应具有较高的生产效率。具 体的管制模型为： p 。+ 1 c 。( 1 + r p i x ) + p r 等式右边第一项是单位成本项，第二项为单位利润项，调整等式再考虑质量系数， 可得： p 。+ 1 _ c 。( 1 + r p i x ) q ( 1 一r ) 其中，p 川为下一年的管制价格；c 。为本期的单位成本；r p i 为零售价格指数；x 为 生产效率增长率( 或成本下降率) ；q 为产品与服务质量系数；r 为销售利润率。 该模型考虑质量系数是为了促使企业的产品能够符合政府的规定，向消费者提供较 好的服务质量。模型从总体上看，能够较好的刺激企业提高生产率，提高较好的服务， 政府能实行比较有效的政府管制。 2 “成本一税费一利润一供求 模型“ 李建平教授认为，公用事业价格的制定，应在社会平均成本的基础上，充分考 虑市场的供求状况，国民经济发展的客观要求以及社会承受能力等因素。公用事业 定价的初始定价模型为： p = c ( 1 + r ) + t + v 1 0 其中：p 为政府规定的最高限价；c 为公用事业的平均社会生产成本；r 为成本 利润率；t 为法定税金；v 为考虑供求、政策等因素的调整额度，此额度既可以是 正值，也可以是负值。 公用事业价格的调整价格模型为： p ，_ p ( 1 + r o i x ) 其中：p7 为调整价格；p 为调整前价格；r o i 为消费物价指数：x 为公用事业劳动生产率 的提高幅度。 该模型考虑了供求、政策等因素对公用事业价格的影响，有利于公用事业价格的制 定与实际的情况相结合，便于价格做出及时的调整。 冬 囊 2 城市居民供暖价格管制的基本理论 2 1本文对城市居民供暖价格管制涵义的界定 2 1 1 城市居民供暖价格的概念 城市供暖价格是指城市供暖( 也称供热) 企业( 公司) ，借助一定的管道网络等设 施向城市用户提供热量服务而收取的费用或价格，或者是用户为获得热量服务而支付的 价格。为了便于对问题的集中研究，对这一概念进行以下界定： 1 供暖可分为用户自我供暖和专业供暖企业在一定范围内向众多用户的集中供暖。 由于集中供暖具有节约社会资源、提高供暖效率和质量以及减少污染、改善环境等优越 性，而成为城市供暖的主要形式，本文研究的城市供暖价格是指的集中供暖价格。 2 城市集中供暖的用户分为居民、国家机关、企事业单位等，本文研究的城市供 暖价格指的是供暖企业向城市居民家庭供暖而收取的费用，也就是一般意义上所说的城 市居民家庭冬季取暖缴纳的取暖费。 2 1 2 城市居民供暖价格管制的界定 综合前文国内外学者关于“管制概念的不同表述，本文认为“管制”是就是政府 作为社会经济活动的管理者或管制者，运用一系列法律、法规以及规章等制度措施对被 管制者经营活动的规范和约束，其本质是政府干预经济活动的的一种表现形式，以期实 现优化资源配置效率，提高社会福利的目标。 根据对“管制”本质的理解，本文对城市居民供暖价格管制的界定是： 政府运用相应规章制度对城市居民供暖价格制定、调整以及供暖企业、居民的价格 行为进行的规范和约束。其涵义包括下列内容： 1 政府对城市居民供暖价格实行管制的原因是，供暖企业经营不仅具有自然垄断 的特性，而且供暖企业属于公用事业单位，其提供的供暖服务还具有“正外部性 或社 会性的特点。如果放任供暖企业凭借垄断地位制定垄断价格会导致市场失灵，因此，城 市供暖服务价格需要政府管制。 2 城市居民供暖价格管制中，涉及到政府、供暖企业、居民用户三者之间的关系， 其中，政府是城市居民供暖价格管制的主体，对价格的管制具有强制性和法律效力；供 暖企业和居民用户是被管制者，尽管在政府出台相应的价格管制措施之前有表达自身利 1 2 益的权利，但是，政府制定的居民供暖价格一旦确定，供暖企业和居民用户必须接受和 执行。 3 政府作为城市居民供暖价格的管制主体，也是供暖企业和居民用户利益的调节 者，从供暖企业和居民用户的关系看，企业处于了垄断优势地位而居民用户则处于弱势 地位。因此，政府管制城市居民供暖价格的目标是，通过价格管制，兼顾供暖企业和居 民用户的利益，防止供暖企业利用垄断地位获取垄断利润，维护居民用户的合理利益， 同时，通过价格管制，激励供暖企业提高经营效率、优化资源配置，发挥供暖服务的社 会效益、增进社会福利。 4 政府对城市居民供暖价格的管制通过代表政府权力的政府价格主管部门和一系 列法律法规和规整制度来贯彻，其管制内容包括：( 1 ) 价格管制的目的；( 2 ) 价格管制 机构与管制形式( 价格管制形式包括：政府定价、政府指导价、限定差率、利润率以及 规定限价等) ；( 3 ) 价格的分类、价格构成的基本要素以及各要素的经济内容( 4 ) 价格 制定与调整的原则、基本程序；( 5 ) 供暖服务的质量标准；( 6 ) 企业的权利与义务；( 7 ) 用户的权利与义务；( 8 ) 价格执行的监督检查等。 2 2 供暖经营的垄断性与价格管制 i ， 2 2 1 供暖经营具有自然垄断特性 在市场经济条件下，造成市场失灵的重要因素之一是自然垄断现象的存在，需 要政府干预。供暖企业即具有一般企业的属性，又具有自然垄断的特性。有关自然 垄断性的含义和相关理论，在西方经济学的教科书和有关专著中有详细论述，不再 赘述。在此对供暖企业具有的自然垄断性进行简要说明。 1 供暖企业的生产经营“沉没成本”巨大。城市供暖特别是集中供暖，其企业 在生产、经营和消费过程中，需要借助庞大的网络系统和相关设施将热源输送到用 户。这种庞大的网络的形成需要投入大量的建设资金，并且形成巨大的固定资产， 这种固定资产一旦投入使用，其“折旧费”高，同时这种固定资产的“专用性 强， 一旦投入后，要改做其他用途十分困难。因此，会在供暖企业中形成巨大的“沉没 成本，从而成为投资者进入该行业的障碍，极容易形成“自然垄断 。此外，庞大 的供暖系统网络建设，不仅需要投入巨额资会，同时也会对市政设施产生影响，新 建管网要挖开原有城市道路，对城市交通以及生产生活产生影响，增加社会成本等。 因此，如果允许多家企业进入该行业的话，容易出现重复建设，资源浪费的现象。 1 3 2 供暖的经营的规模经济和范围经济效应明显，具有“成本的劣加性”特点。经 济学原理告诉我们，成本的劣加性是指在某一行业，一家企业生产某种产品或服务的单 位成本要比两家以上企业的生产所花费的单位成本更低。成本的劣加性是自然垄断的基 本特征。 经济学原理说明，当企业生产某种产品因规模的扩大而导致单位成本降低、收益增 加时，则存在规模经济。在规模经济存在的情况下，假设有多家企业从事经营，其中的 a 企业生产足以