（文艺学专业论文）二十世纪中国文学本质论的发展历史及未来走向.pdf

中文摘要 二十一世纪，文学本质论继续向前发展，表现为人们开始对审美意识形态论提出质 疑。论文试图通过对二十世纪中国文学本质论发展历史的简要分析，希望理清头绪的同 时，真正清楚前人对文学的认识达到何种程度，后人应该在这些程度上做些什么。通过 认真分析，发现前人对文学的规定均具有六个特点：一，将文学列入艺术之列；二，认 识到语言在文学中的重要性；三，多从功能出发规定文学的本质：四，从作家创作出发 规定文学的本质；五，从辩证唯物论出发认识到文学与生活的正确关系；六，本体论认 识从二十世纪四十年代以前的萌芽状态，开始在八十年代以后的理论界内成为一种呼 声。作为后人，我经过深入思考，先谈论了自己对审美意识形态论的两点质疑( 一，审 美意识形态论无法阐明文学的独特性；二，审美不能作为文学的本质特性) ，然后，得 出自己对中国文学本质论未来走向的基本看法：首先，通过分析从其它角度规定文学本 质的不足，得出从本体论出发的必要性，并对其优势加以阐释，主要从文学与语言的关 系和语言带给文学的独特性展开；其次，得出文学是语言艺术的本质规定。最终的结论， 并不代表最终的真理，它只是我们迈向真理的- - 4 步而已，相信，在许多人的眼中，它 连- - d 步的价值也称不上，但它能引起思考。 关键词：文学本质，功能论，语言，审美意识形态，语言艺术 a b s t r a c t t h et w e n t y f i r s tc e n t u r y , t h e1 i t e r a t u r eo nt h ec o n t i n u e dd e v e l o p m e n to ft h en a t u r eo f p e r f o r m a n c ef o rp e o p l et ob e g i nt oc h a l l e n g et h et h e o r yo f a e s t h e t i ci d e o l o g y p a p e ra t t e m p t s t oc h i n e s el i t e r a t u r ef r o mt h et w e n t i e t hc e n t u r yt h ee s s e n c eo fab r i e fa n a l y s i so ft h eh i s t o r y o ft h ed e v e l o p m e n ti nt h eh o p et h a ti d e aa tt h es a m et i m es o r to u tt h er e a lc l e a ru n d e r s t a n d i n g o ft h e i rp r e d e c e s s o r si nl i t e r a t u r et h ee x t e n tt ow h i c ht h ed e s c e n d a n t so ft h e s ed e g r e e ss h o u l d d o t h r o u g hc a r e f u la n a l y s i sa n df o u n dt h a tt h ep r o v i s i o n so ft h el i t e r a r yp r e d e c e s s o r sh a v e s i xc h a r a c t e r i s t i c s ：f i r s t ，t h el i t e r a t u r ei n c l u d e di nt h el i s to fa r t ；s e c o n d ，r e c o g n i z e t h a t l a n g u a g ei nt h ei m p o r t a n c eo fl i t e r a t u r e ；t h r e e ，s t a r t i n gf r o mt h ef u n c t i o n a lr e q u i r e m e n t s o ft h en a t u r eo fl i t e r a t u r e ；f o u r t h ，s t a r t i n gf r o mt h ew r i t e r sc r e a t et h ee s s e n c eo ft h ep r o v i s i o n s o fl i t e r a t u r e ；f i v e ，s t a r t i n gf r o mt h eu n d e r s t a n d i n go fd i a l e c t i c a lm a t e r i a l i s mt ot h el i t e r a t u r e a n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h er i g h tt ol i v e ；v io n t o l o g i c a lu n d e r s t a n d i n go ft h et w e n t i e t h c e n t u r yf r o mp r e v i o u sy e a r so nb e h a l fo ft h eb u dt ob e g i nl a t e ri nt h ee i g h t i e st h et h e o r e t i c a l c i r c l e sa sav o i c ew i t h i n a sf u t u r eg e n e r a t i o n s ，ih a v eb e e nt ot h i n kf i r s ta b o u ti t so w n i d e o l o g yo ft h ea e s t h e t i cc h a l l e n g eo ft h et w op o i n t s ( a ，a e s t h e t i ci d e o l o g yc a nn o tb e e x p l a i n e do nt h eu n i q u e n e s so fl i t e r a t u r e ；s e c o n d ，a e s t h e t i cn a t u r eo fl i t e r a t u r ec a nn o tb e u s e da sf e a t u r e s ) ，a n dt h e n ，ai t so w ne s s e n c eo fc h i n e s el i t e r a t u r eo nt h ef u t u r ed i r e c t i o no f t h eb a s i cv i e w ：f i r s to fa l l ，f r o mt h eo t h e rp o i n to fv i e wb ya n a l y z i n gt h en a t u r eo ft h e p r o v i s i o n so ft h el a c ko fl i t e r a t u r e ，d e r i v e df r o mt h en e e df o ro n t o l o g y b a s e d ，a n dt oe x p l a i n i t sa d v a n t a g e s ，m a i n l yf r o mt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nl i t e r a t u r ea n dl a n g u a g el i t e r a t u r ea n d l a n g u a g eu n i q u et os t a r t ；s e c o n d ，c o m et ot h ea r to fl i t e r a t u r ei st h en a t u r eo ft h el a n g u a g e r e q u i r e m e n t f i n a lc o n c l u s i o n ，d o e sn o tm e a nt h a tt h eu l t i m a t et r u t h ，i ti sj u s to u ro n es m a l l s t e pt o w a r d s t h et r u t h ，i ti sb e l i e v e dt h a t ，i nm a n yp e o p l e se y e s ，w h i c he v e nas m a l lv a l u ec a n n o tb ec a l l e d b u tt h i n k i n gt h a ti tc a nc a u s e k e yw o r d s ：l i t e r a r yn a t u r e ，f u n c t i o nt h e o r y , l a n g u a g e ，a e s t h e t i ci d e o l o g y , l a n g u a g ea r t s 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 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响，他们的观点中一定有值得后人学习和继承之处。虽然仅仅三十年的时间，却也有许 多理论著作诞生，何况散见于个人文集中的只言片语，更是数不胜数，要将所有人的观 点穷尽是件难事，再者论文篇幅所限，只能重点突破。据我粗略了解，二十世纪初到三 十年代期间出版的文学理论著作大概有八十多本( 也许不止这个数目) ，其中包括几本 外国著作，我主要选择了七位理论家或文学家：周作人、谢无量、潘梓年、马宗霍、郁 达夫、老舍和陈君冶，他们的名字大家较为熟悉，此外又多加入两位：鲁迅和郭沫若， 这两位并无理论著作诞生，观点主要见于文集之中的具体篇章。说句诚实之语，九位人 物的观点并不能代表其他人，只不过是沧海里的一滴水而己，但我们完全可以从小知大， 从一滴海水中透视出无尽无量海水的组织和结构，也就是说，能够从这几位人物的观点 中看到二十世纪初到二十世纪三十年代人们对文学的认识达到何种程度，后人应该在这 第一章绪论 些程度上做些什么。 其次是二十世纪四十年代和四十年代以后。为什么要将四十年代单独列出? 因为 在延安文艺座谈会上的讲话发表于这一时期，它对新中国的文学理论建设产生了深 远的影响，必须将讲话中的观点阐释明白，我们才能对中国化的马克思主义文学理 论有深刻的了解。而讲话能够产生广泛影响，除领导人的政治地位外，周扬的推行 也起到关键的作用。关于四十年代后这段时期，我将重点集中于两大内容：一，阐释以 群的文学基本原理和蔡仪的文学概论的文学本质观。为什么只选择这两部理论 作品? 因为它们是六十年代周扬领导的中国文学理论话语重建活动的成果，集中体现新 中国成立后中国化的马克思主义对中国文学理论的影响，也是中国化马克思主义文论真 正体系化的实现，可以说，后来者的理论作品均是在周扬建设基础上的发展。二，审美 意识形态论。简单谈论审美意识形态论提出的时间背景后，便将话题直接切入二十一世 纪人们对审美意识形态论的质疑，看似唐突，其实从质疑与被质疑之间密切的关系这样 做也很合理。我先简单介绍其他人质疑的特点，即他们将质疑的重点集中在“审美意识 形态”这个词语本身，结果并未击中要害，于是，阐释自己对“审美意识形态论”的质 疑，主要从两点展开：a 、审美意识形态论无法阐明文学的独立性；b 、审美不能作为文 学本质特征的原因。可能有人要说：四十年代后n - 十世纪结束，也即继以群和蔡仪后 并非审美意识形态论一种观点。这话不错，但是从影响的范围，以及对中国文学本质论 所起到的促进作用来讲，其它理论都无法与审美意识形态论相媲美；再者，忽略其它观 点也是由论文最终要达到的目的决定的。 论文的目的主要有两个：第一，阐明自己对审美意识形态论的质疑；第二，论述自 己对我国文学本质论未来走向的愚拙之见。出于这两个目的，叙述二十世纪中国文学本 质论的发展历史时，我并未遵循尽善尽美的原则，而是有所选择。可以说这两个目的是 客观上的原因，还有一个主观因素：我的知识和能力十分有限，只能在目前的能力和所 掌握的知识的基础之上，将论文进行到这样的程度，相信这篇论文在老师们的眼中一定 漏洞百出，所以，恳请看过的老师多提宝贵意见，对我来说，老师们的意见是我进步的 阶梯，也有助于我在未来的时间里将其完善。 1 2 前人工作和知识空白 也许因为二十世纪距离我们太近，很少有人涉足这一时期的文学理论史，所以提起 “中国文学理论发展史”，人们的头脑中往往出现的是民国以前的理论，即中国古代文 2 西北人学硕e 学位论文 论。不过，我还是在网络上发现了两部书：二十世纪中国文学理论史和中国2 0 世 纪文学理论批评史，前者的作者是杨春忠，后者是黄曼君，这两部书的出版时间都不 长，均属于二十一世纪的作品，说明进入新时期后，一些理论家开始对过去的历史进行 梳理。 对审美意识形态论提出质疑，董学文是最具代表性的学者。他认为，“经过较长一 段时间的思索，我现在可以坦率地说：审美意识形态概念就像新理性精神一样， 从严格的学理意义上讲，是一个难以成立或干脆说不能成立的伪概念。它 作为文学本质的界定，既不符合马克思主义的基本原理，也不符合几千年来人类文学活 动的客观实际。它是在上世纪8 0 年代中叶那个特殊年代，既想反对文学上忽视艺术规 律，又想贴上马克思主义标签的拼接的畸形产物。”最终，他以商讨性的口吻，将文学 定义为：文学是审美意识形式的语言艺术创造。董学文的治学态度非常严谨，为证明一 个词语，引用不同语言和不同版本的马克思主义经典作家的原著，可惜，他的定义，依 旧未命中要害，跌入创作领域，而不是从文学本身出发；我不大明白“意识形式与“意 识形态 各自的内涵，但能够肯定的是：用“审美意识形式”替换“审美意识形态”， 无法命中审美意识形态论根本缺陷所在。 在当今中国文学理论研究领域内，理论家已经开始主张从本体论出发研究文学。从 董学文2 0 0 8 年发表的文章“三十年来文学本体论研究的进展与问题”，能够得知，文学 本体论研究并不是二十一世纪的产物，由于西方思潮的影响，二十世纪就已经存在。所 以，刚刚步入二十一世纪，刘大枫便对文学本体论的研究进行了总结，形成专著新时 期文学本体论思潮研究，从“形式本体论”、“入学本体论”、“非理性本体论”、“语言 本体论”和“其他文学本体论”等几个方面展开，可谓发人深省。浙江大学副教授苏宏 斌也有专著书稿“文艺学本体论问题研究”，可谓资料丰富，论述详实。王元骧在浙 江大学学报2 0 0 7 年第5 期发表文章“文艺本体论的现实意义与理论价值”，谈道：“哲 学上和人学上的本体论问题是文艺本体论的理论基础。如果以上的论证能够成立的话， 那么我们探讨文艺本体论问题也就有了科学的依据，因为文学可以推广到整个文艺是 人学，它不仅是人写的，而且也是描写人、服务于人的。所以文艺的价值与人的目的 就有着一种内在的对应和同构的关系，这里无不关涉到对于人是什么和人应如何 的理解。由此说明文艺本体论研究对我们确立文学是人学这个命题，科学地厘定文 艺的性质以及它在人的生存活动中的地位和作用的意义之重大。”“尽管文艺本体论的 第章绪论 问题如此重要，但长期以来却被我们忽视了。今天我们来讨论这个问题，在正确厘定文 艺的性质方面，至少可以有两方面的作用：从历史的意义来看，可以排除以往对文艺理 解的主观性和随意性，如仅从某种功利目的出发，把文艺视为只不过是政治或道德的附 庸，向它提出原本不是它承担的任务，而按照文艺的本真存在去建构我们的文艺观念： 从现实的意义来看，可以避免当今价值多元时代，由于主观价值取向和价值标准的分歧， 在文艺评价中有可能导致的价值相对主义，而使文艺评价有了真正的客观真理性的标 准。”本体论在理论界的广泛提出并不是偶然，而是大家对文学进一步思考的结果，但 是理论家只是提出本体论，知道它是正确之途，但却没有回答为什么它是正确之途，我 的论文正是回答这个问题。 建国以来，我国文学理论界对文学的认识不断地发生变化，从“文学为政治服务”、 “文学是社会生活的反映”、“文艺是阶级斗争的工具”、“文学是社会生活形象的反映”， 到后来的“认识本质论 和“审美本质论”，发展到今天的“审美意识形态论。最近几 年，理论界又开始质疑“审美意识形态论 。不管质疑的角度，以及出发点如何，也不 论董学文给予新的规定：“文学是审美意识形式的语言艺术生产 是否能够阐明文学的 本质，都说明我们对文学的认识需要进一步深入。文学是语言艺术，在国内理论界也得 到认可，但并未被提高到本质层面。童庆炳主编的文学理论教程修订版中这样定义 文学：文学是显现在话语蕴籍中的审美意识形态。到了修订二版中则这样定义：文学是 一门艺术，是主要表现人类审美属性的语言艺术，包括诗歌、小说、散文、剧本等领域。 但遗憾的是“语言艺术”受到“审美属性”的限制。另外，修订二版中依然谈道：文学 从本质上说是意识形态。作为意识形态，文学具有普遍的属性，也具有特殊的属性。文 学的普遍属性在于，它是一般意识形态；文学的特殊属性在于它是审美的意识形态。所 以“语言艺术”的提法仍处于“审美意识形态的统治之下。正是面对这种情况，笔者 试图谈一谈自己对文学本质的理解：文学是语言艺术。 1 3 研究设想和研究方法 主要有两个研究设想。“二十世纪中国文学本质论的发展历史”这一章中，我想通 过对一些知名的理论家和作家的观点进行阐释和简要评论，使读者大略意识到，前人对 文学的认识达到什么程度，中国化的马克思主义文论的形成，审美意识形态论是怎样被 提出来，以及审美意识形态论的历史贡献，使人们明白它使我国的文学理论向前迈进了 一大步；所使用的方法是重点突破。“文学本质论的未来走向”这一章，我主要想阐明 4 两北人学硕j j 学位论义 为什么要从本体论出发规定文学的本质，以及文学是语言艺术的本质规定的合理性；所 使用的方法是由破而立。 1 4 预期结果 第一，从本体论出发研究文学的本质。我并不是直接得出这个结论，而是通过说明 从其他角度出发研究文学本质的不足，以及从本体论出发的正确原因，得出结论也 即第二，文学的本质规定：语言艺术。 1 5 论文的意义 意义有以下三点： 第一，通过对历史的回顾，使我们能暂时停下追求西方理论的行动，看看我们的前 辈对文学的认识达到什么程度。这样做有利于清楚意识到前人理论中的优缺点，什么应 该吸取，什么应该进一步改进，什么应该彻底放弃，而且能够于先贤的论述中学习到许 多研究问题的方法。更加重要的是我们和先贤都是中国人，拥有共同的思维方式和共同 的文字汉字，理解起来更加容易。再者，我们所要找的文学本质论不需要它具有跨 越时空的永恒性，只需要它适应时代和民族的需要，具有时代和民族的特点。 第二，明确从本体论出发研究文学本质的必要性和正确性。纵观建国以来我国的文 学本质规定论，均是从文学有何用处，即功能角度加以规定，这是人类本能行为影响的 结果。文学的功能并非一个，具有极端的开放性，可以有教育和认知作用，也可以有伦 理和政治的作用等等，也许有人要说：审美是文学的主要功能，应该从审美出发规定文 学的本质。前一句倒是很正确，后一句则欠缺考虑，不仅因为从审美出发规定文学的本 质，会将其它功能排除在外，而且因为审美作为一种功能，广泛存在于各个领域，不为 文学所特有，所以又怎么能作为文学的本子规定呢? 这一点，我在“审美意识形态论质 疑”中有更详细的论述。同时，还存在着从作家和文学与社会生活关系的角度出发规定 文学本质的现象。从作家角度出发，就会跌入各种难以捉摸的心理搜寻，如果是论创作， 这些则是必要的，而文学的本质应该从脱离了作家而存在的文学作品本身探寻，作家的 创作只是作品形成的过程，还不是作品本身；从文学与生活的关系出发，是客观唯物主 义思想的表现，但是这样我们就会忽视文学这个小小的领域，将注意点放在广阔的生活 范围，生活包括很多东西，从生活领域出发进行文学批评则是必要的，但进行本质规定 则让人难以把握。故而，应该从本体论出发，即从文学作品出发，这样不仅科学，而且 第一章绪论 会以更加广阔的心态容纳了文学创作、文学功能、文学与社会生活的关系，使文学批评 者们可以选择任何一个适合自己的角度对作品进行评论。 第三，文学是语言艺术的本质规定，强调了语言对于文学的重要性。不仅从文学的 存在对语言的依赖，还是从把文学与其它艺术区分开来讲，这一本质规定都具有十分重 要的意义。 第四，使每位年轻人明白自己具有独立思考的能力。我们年轻人有太多的知识和别 人的思想，从来没有敢去怀疑自己所接受的东西，因为他怕自己说出来的是错误的，怕 别人反对，提出异议。我的这篇论文就是想以“犯错误”的实际行动，证明别人的反对、 异议并不可怕，可怕的是年轻人永远失去了敢于“犯错误”的勇气。 6 两北人学坝- i 学位论文 第二章二十世纪中国文学本质论的发展历史 二十世纪的中国，人们对文学的认识大致经历了两个阶段，这两个阶段的形成要归 功于一篇起关键作用的文章，即毛泽东于一九四二年发表的在延安文艺座谈会上的讲 话。此前，理论家或创作者的思想自由、活跃，他们各抒己见，没有统一标准；此后， 马克思主义深刻影响到文学理论领域，在新中国统一的礼炮声中，人们对文学的认识开 始以统一的哲学思想为基础，站在唯物者的立场上，以历史的眼光，辩证的头脑，建构 文学理论的体系和内容。接下来，本文将阐释和探讨这两个阶段中人们关于文学本质的 具体认识。 2 1 二十世纪初n - - 十世纪三十年代 大家常说，“文学与功利目的无关 ，何况文学理论，更少有人涉足。即便如此，二 十世纪初n - - 十世纪三十年代，这段短短的历史时期，仍有不少观点和理论著作诞生。 由于论文篇幅有限，无法一一叙述，只好加以选择，重点突破，目的在于说明问题，引 发思考，最终起到抛砖引玉的作用，便心满意足。不可否认，这一阶段，许多人受到西 方思想的影响，我并不想讨论他们如何受到影响，又是受到哪个人和哪种思想的影响， 这些并不重要，重要的是他们无论受到谁的影响，最终所说的也是自己的看法。我只想 谈清楚中国人的看法，使大家明白，那个时候，中国人对文学的认识达到什么程度，后 人应该在这些程度上做些什么。 2 1 1 理论家或作家的文学本质观 早在一九0 七年，鲁迅在摩罗诗力说中畅谈了自己对文学的看法：“由纯文学 上言之，则以一切美术之本质，皆在使观听之人，为之兴感怡悦。文章为美术之一，质 当亦然，与个人暨邦国之存，无所系属，实利离尽，究理弗存。”川从这段话中，能够看 出，鲁迅将文学的本质与艺术的本质等同，认为与功利性目的无关，只在使人“兴感怡 悦”。无功利目的不等于无用，所以鲁迅又说：“故文章之于人生，其为用决不次于衣食， 宫室，宗教，道德。所以者何? 以能涵养吾人之神思耳。涵养人之神思，即文章之 职与用也。 1 2 j 此外还谈了特殊之用，即“盖世界大文，无不能启人生之闼机，而直语其 事实法则，为科学所不能言者。所谓囡机，即人生之诚理是己。此为诚理，微妙幽玄， 不能假吁学子。”【3 】“涵养人之神思”，“启人生之翩机”均与读者的精神世界密切相关。 【1 】【2 】【3 1 鲁迅坟 m 北京：人民文学出版社，1 9 7 3 ：5 4 5 5 5 5 7 第二章 二十世纪中国文学本质论的发展历史 可以这样理解，当文学作品在读者的精神世界起到这两个作用后，才能够达到“兴感怡 悦”的目的。因此，能够肯定鲁迅以为文学的本质体现于它的功能发挥作用的时候，即 文学欣赏的过程之中。 马宗霍的看法与鲁迅异曲同工。一九二六年马宗霍在文学概论这本书中谈到“文 学之界说 ，可惜他只是从“文之广义”，“文之狭义”，“文之本义”、“西人论文”几个 方面阐述别人的看法，不曾明确自己的观点，第三章“文学之特质”中倒是表露立场。 所谓“特质 说得简单些，即某事物独特的性质，因此这一章马宗霍一定是谈文学应该 具有哪些独特的性质，而独特的性质正是探索文学本质规定时必须要从纷繁复杂的事物 寻找出来的东西。让我们带着充满希望的心情看看马宗霍是如何理解文学之特质。 马宗霍列出了三大特质。第一，“可以慰人 ，“文学为美术之一，凡美术皆足以刺 激人之感觉，而动其喜乐之情，而尤以文学之力为最强。第二，“可以观人 ，“凡人 性之善恶，遇之穷通，行之贤不肖，有诸内必形诸外，其发也不掩，而于文学尤然。 【2 】 第三，“可以感人”，“文生于情，情生于感，人皆有情，人皆有感，于是文还可以感情， 情还可以感人。文也、情也、感也，盖息息相生，因因相续者也。”【3 】我们发现，马宗霍 是从功能角度看文学之特质，不免使原来充满希望的心情黯然许多，但却能于失望中继 续思考。从功能角度寻找文学的特质，使马宗霍步入歧途，他的结论只能是从文学对欣 赏者有何用处而得出的，这些结论也存在于文学所属的“美术”之中，所以特质之“特 立刻化为虚无。既然从功能出发无法找到文学的独特性，是否可以从作家的创作出发 呢? 回答这个问题前，先简单介绍陈君冶的观点。他在新文学概论讲话第一章中列 举了几位西方理论家的看法后，总结道： 综合以上名家的定义，我们现在可以回答“文学是什么? ”这个问题了。我们可以 先立下这样的一个简明的公式： 文学= 文字+ 感情+ 思想+ 想像+ 艺术手腕 把公式翻译过来，就是如下的一句话： 文学是通过作家的感情思想想像用文字形象的地艺术的地表现出来的东西。”【4 1 f 1 】1 2 1 1 3 1 马宗霍文学概论 m 一卜海：商务印书馆，1 9 2 6 ：1 1 1 3 1 7 1 4 1 陈君冶新文学概论讲话 m 上海：合众书店，1 9 3 5 ：8 8 两北大学硕十学位论文 这是从作家主体角度出发谈论文学本质的典型案例，将文学作品中的情感、思想、 想象与作家的等同，认为只不过是用文字以及艺术的手法，将其从作家主体内部发掘出 来，使其以文字的形态获得显性存在，从而忽略了一个事实：文学作品被创造出来，将 脱离作家获得独立性。作家的创作是文学作品形成的过程，还不是文学作品本身，如果 从它出发，会陷入各种难以捉摸的心理过程，研究者的思绪将变得更加混乱。虽然作品 中依然包含作家在创作过程中倾注全力注入的情感、思想和想象，但也只是在创作过程 中与作家发生关系而已，一旦成功完成，所有的一切只属于作品本身，同时无限可能性 也被纳入其中，为读者欣赏留下广阔的空间，而读者的欣赏又不断充实作品的内涵。 从创作者出发研究文学必然导致的方法路径是孟子所谓的“知人论世 说，这样会 使文学研究跌入追寻细枝末节的处境，丢失最根本的东西。老舍早己认识到这一点，他 说：“要认识或欣赏文艺，必须由文艺本身为起点，因为只有文艺本身是文学特质的真 正说明者。文艺的社会背景，作家的历史，都足以帮助我们能更多认识一些作品的价值， 但是这并不是最重要的，因为即使没有这一层工作，文艺本身的价值并不减少。设若我 们专追求文艺的历史与社会背景，而不看文艺的本身，其危险便足以使人忘了文学而谈 些不相干的事。文人要说什么便在作品中说出来，说得漂亮与否，美满与否，笔尖 带感情与否，这是我们要注意的。文人美满的说出来他所要说的，便是他的成功；他若 缺乏艺术的才干，便不能圆满而动人的说出，便是失败。文学本身是文学特质的唯一的 寄存处。”【1 】 老舍与马宗霍一样寻求文学的特质，不同的是后者从功能角度，前者则是从文学本 身出发。老舍讲：“什么是文学? 恐怕永远不会得到最后的答案。提出几个文学的特质， 和文学中的重要问题，加以讨论，借以得着个较为清楚的概念，为认识与欣赏文学的基 础，这较比着是更妥当的办法。”1 2 】看来，老舍是位缺乏信心和勇气的人，他却也明白 要了解文学必须揭示其独特性。他所认为的特质是什么呢? “感情与美是文艺的一对翅 膀，想象是使它们飞起来的那点能力；文学是必须能飞起的东西。使人欣悦是文学的目 的，把人带起来与它一同飞翔才能使人欣喜。感情，美，想象，( 结构、处置、表现) 是文学的三个特质。”1 3 】将感情、美、想象作为文学的特质，存在不合理之处。首先， 感情、美、想象是文学作为艺术的特点，也适合其它的艺术类型。从老舍的观点：“美 是一切艺术的要素”，“凡是艺术品，它的构成必不能短了想象。”能够看出老舍找到的 【2 】【3 1 老舍文学概论讲义 m 上海：复旦大学出版社，2 0 0 4 ：4 8 一4 9 3 6 4 8 9 第二章二十世纪中国文学本质论的发展历史 并非文学的特质，而是艺术的共性。至于感情来，老舍没有用具体的言语证明，但是谁 能够否认感情不存在于绘画、雕塑之中? 况且老舍谈论这三大特质时，是建立在将文学 作为艺术之一枝看待的基础之上的。其次，美是一个不存在的概念，也即名词性的美根 本无法在世界上立足，也就是为什么老舍将美与真实等同，企图于其它事物中找到美， 结果找到的只是其它的事物而己，也将名词性的美消解，得到的说法仅是：因真实而美， 美立刻变成形容词。既然名词性的美不存在，我们当然无法在文学，甚至整个艺术世界 中找到美，我们得到的往往是因艺术中的某些事物而产生的美感审美体验而已。美 不存在的事实，说明将它作为文学的特质之一，缺乏立足点。 老舍并不是唯一一位对寻找文学本质答案缺乏信心的人，周作人的文学观念随着时 间的推移不断发生变化，最终以不可知论表露自己失望的心情。 一九一八年周作人提倡“人的文学”和“平民的文学”。对于前者，他谈道：“用这 人道主义为本，对于人生诸问题，加以记录研究的文字，便谓之人的文学。，【l 】至于后者， 则是面对当时中国的现状提出来：所谓文学的东西，无一不是古文，而“古文多是贵族 文学”，“大抵偏于部分的，修饰的，享乐的，或游戏的”，此外，“被挤在文学外的章回 小说几十种，虽是白话，却都含着游戏的夸张的分子，也够不上这资格。”认为平民文 学应该重视“内容充实，就是普遍与真挚两件事。”【2 】“平民文学”与“人的文学”虽 是两种称谓，实质上内涵并无两样，“因为平民文学，不是专做给平民看的，乃是研究 平民的生活人的生活的文学。，【3 1 这两种观点，说到底是周作人根据中国当时的 现实，从文学创作的角度，教导创作者，在新的时代里，应当创造什么样的作品，今天 看来也不乏深刻的指导意义。 一九二0 年，周作人在北平少年学会作讲演，题目为“新文学的要求”。文章中， 他批判艺术派与人生派片面的主张，并提出自己的看法：“正当的解说，是仍以文艺为 究极的目的；但这文艺应当通过了著者的情思，与人生有接触。换一句话说，便是著者 应当用艺术的方法，表现他对于人生的情思，使读者能得到艺术的享乐与人生的解释。 这样说来，我们所要求的当然是人生的艺术派的文学。”【4 1 这里除坚持“人的文学”的观 点外，注意到文学作为艺术种类的特点，强调用“艺术的方法”表现对于人生的情思； 除重视创作者的作用以外，也注意到文学的欣赏者。周作人对于文学的认识日渐成熟。 【1 1 2 1 1 3 悯作人艺术与生活 m 河北：教育出版社，2 0 0 2 ：1 2 4 5 【4 1 周作人艺术与生活 m 河北：教育出版社，2 0 0 2 ：1 8 1 9 1 0 两北人学硕f j 学位论文 也许，照这样思路发展下去，周作人可能会更加精确、完善地认识到文学的本质。 但是，在二十世纪三十年代出版的书籍中国新文学的源流中，他专门探讨“文学是 什么”时，说道：“我觉得文学这东西也应该是这种不可知的学问之一种，因而下定义 便很难。”【l l 由于持不可知论的态度，使他以前所有的观点失去存在价值，同时也说明他 对文学进行思考，不断否定自我，从某种程度上来讲，也是一种进步。虽然持有不可知 论，周作人还是勉为其难，为文学下了一个定义：“文学是用美妙的形式，将作者独特 的思想和情感传达出来，使看的人能因而得到愉快的一种东西。 1 2 】这个定义是对“人生 的艺术派的文学”的继承和发展，进步之处在于他注意到文学要用“美妙的形式”。尽 管如此，由于不可知论的影响，周作人百般挑剔，自我否定，认为“这样说，自然毛病 也很多，第一句失之于太笼统；第二句是人云亦云，大概没有什么毛病；第三句里面的 “喻快二字，则必会有人以为最不妥当。”【3 】他的自我批评倒也言语中肯，一语中的， 简单道破这个定义的缺陷所在。 那么，是否证明文学真的不可认识? 或者说，我们是否不应该再去追究文学的本 质? 答案当然是否定。不说别的，仅从周作人矛盾的行为中，便可略窥一斑。持有不可 知论，又不得不为文学下定义，原因在于，每一位对文学进行过认真思考的人，首先无 法回避的事实是：探究文学的本质。只有思考者的头脑中形成固定的本质理念，文学的 功能、结构、形式与内容等问题才能得到相应的结论，它所起的作用并不亚于纲领性的 文件，或人类的世界观。正因为周作人书中要讨论文学中的诸多问题，所以，在极其矛 盾的心态的支配下，还是谈了文学是什么。认为文学本质不可知，应是研究者在探索过 程中必然会经历的阶段，如若就此消沉下去，将会永远处于盲目状态。时下存在的反本 质论，正是这种盲目状态的反映。我们需要努力奋进，需要坚信人类可以无限接近真理， 这是一个探险的过程，充满艰辛，但每种奇思妙想会令人振奋，继而勇往直前。 与老舍和周作人相比，郁达夫不再处于缺乏信心的阶段，态度显得更为明确。中华 民国十六年郁达夫谈“文学的定义”时，讲道：“天下的事情，比下定义更难的，恐怕 不多，天下的事情，比下定义更愚的，恐怕也是很少，尤其是文学两个字的定义。 1 4 j 所以他没有继续这件“愚蠢”的事情，而是将前人的定义摆出来，包括中国和西方。然 而，郁达夫像许多善于思考文学理论中各种问题的人一样，依旧无法回避文学的本质， 具体看法，隐藏在“生活与艺术”这一章节中。 川【2 1 【3 1 周作人中国新文学的源流 m 上海：华东师范大学出版社，1 9 9 5 ：2 2 3 1 4 1 郁达夫文学概论 m 上海：商务印书馆，1 9 2 7 ：1 5 1 l l 笫：二章二十世纪中国文学本质论的发艘历史 郁达夫将文学置于艺术之列，站在更为广阔的领域里，希望通过理清艺术与生活之 间的关系，对文学有一个深刻的了解。“艺术与生活究竟有什么关系? 这一个问题，是 从古至今，不能解决的问题，也是我们所急欲知道的问题。我想先把生活为什么要艺术 及艺术之影, i ；j n 生活上的力量若何这两点说明之后，或者大家对于生活与艺术的关系能 够得到一个极粗的概念，现在先从生活说起。 【i 】根据这段话提出的问题和列出的思路， 郁达夫从“生 出发，认为它是人类存在的一种“不可思议的力量”，人的存在正是“生” 的力量的“具象化”：“生是如此的具象的表现在我们身上，得出“生活就是生 的表现的结论”，而在生活中，“行住坐卧之间，我们无处不想表现自己，小自衣食住的 日常琐事，大至行动思想事业，无一处不是我们的自己表现，所以一分一刻，我们一边 在努力表现，一边就在创造新的自己，换一句话说，我们的生活过程，就应该没有一段 不是艺术的。，【2 】甚至认为生活就是广义的艺术。在郁达夫看来，艺术就是表现。既然生 活已经是广义的艺术，为什么还需要艺术呢? “无论何人，都有自己表现的欲求，都想 创造一点什么东西出来的。不过内心虽则有怎样的要求，但是他们或者因为对于自己表 现的才能不足，或者因为环境不好，累于衣食的奔走，不能达到他们的表现的目的。因 此他们不得不求一个代言者，代他们表现于这一个代言者的生活( 纯粹表现的) 之中， 来求他们自家的生活的反映，于焉满足他们固有的创造的冲动。 1 3 】于是艺术家便产生， 艺术当然也随之产生。 艺术又是如何影响生活的呢? 在生活中，每个人都有表现自己的冲动，即“一种艺 术的冲动”，有了这种冲动，我们的生活方式才会日渐更新，不断发展前进。但是，时 间久了，一种生活方式会变成“硬觳 ，使潜藏在心灵深处那股表现自我的人类进化的 原动力不能自由发展。这时，艺术家便显出他们的伟大，他们是非常忠实于艺术冲动的 人，能打破各种陈规陋习，进行创造。他们创造出的艺术品“是人生内部深藏着的艺术 冲动，即创造欲望的产物，那么，当然把这内部的要求表现得最完美最真切的时候价值 为最高。”显然，艺术对生活的影响表现在它能冲破陈规陋习，延续人类表现自我，进 行创造的欲望，使生活进化的原动力永不熄灭。 明白生活需要艺术的原因，以及艺术对生活的影响，大概可以清楚了解到郁达夫所 认为的生活与艺术的关系。关于艺术与生活的关系，有过两种说法，一是模仿，二是反 映，郁达夫巧妙地跳出模仿与反映的圈子，寻找艺术与生活的相似之处，以及艺术存在 川郁达大文学概论r m 上海：商务印书馆，1 9 2 7 ：1 2 1 1 3 1 郁达夫文学概论 m 上海：商务印书馆，1 9 2 7 ：3 5 1 2 两北人学硕：学位论文 的理由，他的观点不乏创新。需要注意的是郁达夫对生活与艺术关系的看法建立在艺术 即表现的基础之上的，在他看来，人们在生活中表现自己时，需要用纯粹精确的手段， 包括文字、音乐、色彩、线体。既然所有的艺术即表现，那么依赖文字手段也即表现。 至此，郁达夫对文学最基本的看法已昭然若揭：文学只不过是人类用以表现自我的一种 方式，它与其它艺术的区别仅仅在其所使用的手段上。按照他的理解，我们似乎可以这 样定义所有的艺术：文学是用文字手段表现自我；绘画是用色彩与线条的手段表现自我： 音乐是用音符的手段表现自我。这样各种艺术类型的概念便可以利用固定的模板，只需 在这个模板的空隙处填上不同的东西即可。是否能够如此? 仅就文学来说，郁达夫看到 文字能够显示文学的独特之处，值得肯定，但是表现自我，则又使文学的定义功能化， 步入到谈论文学有何用处的领域，因而，总让人感到有一个主体站在那里，企图从文学 作品中找到与自己相关的东西，结果使这个定义远离文学本体，从而远离科学性。故而， 此模板对于文学来说无真理性可言。再者，各种艺术的定义是为了阐明它们的独特性， 而这个模板却将各种艺术共同的一种作用列入其中，用小小的共同作用掩盖了独特性， 所以对于其它艺术类型而言，这个模板也并不合理。那么，我们是否可以使用别的模板? 模板给入一种僵硬化、模式化之感，而艺术从本质上来说是绝对厌恶模式化与僵硬化， 它需要灵活、生气、新鲜与创造，各种艺术类型的本质观念怎么能用一个硬邦邦的模板 将充满活力的特点表露出来呢? 我们需要深入到各种艺术的心脏，将其最根本的，最独 特的方面寻找出来，那么我们的结论必定会接近真理。 郁达夫的论述中透露出：文字可以将文学与其它艺术区别开来。可惜他没有对此进 行深入的探讨，只是触及而已。郁达夫的文学概论出版之前，也就是一九一八年， 谢无量已经注意到语言的重要性。谢无量在中国大文学史开篇以“文学之定义 为 标题，他在书中没有论及自己对文学的定义，却表明态度。谈完“中国古来文学之定义”， 写道：“虽然，文学之所以重者，在于善道人之志，道人之情，可以观，可以兴，可以 群，可以怨，言天下至赜而不可乱也，虽天地万物礼乐刑政，无不寓于其中，而终以属 辞比事为体。声律美之在外者也，道德美之在内者也，含内外之美，斯其至乎。”l l j 可以 看出，谢无量是位完美主义者，同样重视文学的外在与内在，并认为两者的结合才是文 学的至美，而古时要么从广义上使文学“本于道而以词为本”，要么从狭义上使文学“入 乎艺”，流于偏颇之见，均不为谢无量认同。谈完“外国学者论文学之定义”后，他接 受了英国学者庞科士的定义： 【1 1 谢无量中国大文学史 m 据一九一八年中华书局本影印中州古籍 i 版社，1 9 9 2 ，3 4 1 3 第二章二i i 址纪中国义学本质论的发展历史 文学有二义焉。( 甲) 兼包字义，统文书之属，出于拉丁语之l i t e r a 。首自字母， 发为记载，凡可写录，号称书籍，皆此类也，是谓广义，但有成书，靡不为文学矣。( 乙) 专为述作之殊名，惟宗主情感，以娱志为归者，乃足以当之