（文艺学专业论文）以欣赏者为出发点看杜夫海纳的美学思想.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：雾毖翠一 日期： 删6 l - ) i 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅：本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：亏美塑棼一导师签名： ， 日期： 山东大学硕士学位论文 中文摘要 杜夫海纳是法国著名的现象学美学家，他的审美经验现象学一书被誉为 现象学美学领域最全面、最完善的著作。杜夫海纳对艺术作品、审美对象、审美 知觉等问题的论述是深刻而富有创造性的，他借用“面向事物本身”这一现象学 方法，把审美经验的研究朝向欣赏者对审美对象的静观。“欣赏者”在杜夫海纳看 来比“艺术家”更需要有鉴赏作品的能力，因此对于欣赏者的审美经验的分析成 为其美学体系建立的重要基础。本文打算以欣赏者为切入点来对杜夫海纳的美学 思想进行梳理，全文共分三章，八节，四万余字。 0 l 言部分重点介绍了杜夫海纳走上现象学美学道路的理论背景，概括了目前 我国学术界对杜夫海纳美学思想的研究状况。第一章“欣赏者与审美对象”主要 研究了欣赏者与其所经验的审美对象的关系。本章开始先对以欣赏者为中心的美 学流派进行了简单梳理，而后重点论述由艺术作品所界定的审美对象及其构成， 并对欣赏者在促成审美对象的显现中所扮演的角色进行了逐一分析。本章分为三 节。第一节，分两小节，首先对艺术作品及审美对象进行了详细的分析，说明了 二者的区别。通过对艺术作品成为审美对象的过程的论述，深刻地界定了审美对 象：审美对象是被审美地感知的艺术作品：其次论述了审美对象的表现世界得以 呈现的感性和意义，得出审美对象是自在自为的“准主体”这结论。第二节， 分两小节，首先论述欣赏者在众人欣赏的艺术和独自欣赏的艺术中是如何以表演 者的姿态出现。“欣赏者也是表演者”这一理论在西方美学史上具有独创性；其次 分析作为最理想欣赏者的见证人是如何呈现审美对象的。第三节，分两小节，首 先分析作品所期待的、欣赏者应该普遍拥有的鉴赏力：其次论述最终成为公众的 欣赏者，这里的公众包括有形与无形的公众、现实与隐含的公众。 第二章“欣赏者与审美知觉”主要对欣赏者的审美知觉进行了研究。审美对 象是在欣赏者的意识中完成的，而欣赏者只有依靠审美的知觉才能参与这一过程， 对照于审美对象的内在性，审美知觉的深度是多阶段性的。本章分为三节。第一 节，分两小节，首先通过柏格森关于深层自我的概念，引出杜夫海纳对人的深度 山东大学硕士学位论文 的论述，这里的深度也是欣赏者自身所具有的深度；其次详细研究了审美知觉的 深度，也就是欣赏者的深度，这是欣赏者内在化的过程，包括三个不断深化的阶 段。第二节，分两小节，首先从心理学知觉概念出发论述了欣赏者的审美知觉这 一概念；其次分析了审美知觉的第一阶段一呈现阶段，这一阶段杜大海纳受梅 洛庞蒂身体现象学理论的影响较大，重点论述了审美丰体对对象肉体上的呈现。 在这个阶段，欣赏者与对象之间的交流相融是初级的。第三节，分两小节，介绍 了审美知觉的第二阶段一再现和想象阶段，首先分析了帮助再现的想象，杜夫海 纳把想象区分为先验的想象和经验的想象：其次分析了需要抑制的想象，即想象 只能是配合知觉、不能超越给定物的。 第三章“欣赏者与情感先验”重点论述了“情感”这一概念，在情感这一关 节点上审美对象与审美知觉相融于审美经验之中，“情感先验”是杜夫海纳提出的 独特见解。本章分为两节。第一节，分两小节，介绍了审美知觉的第三阶段一反 思和情感阶段，这也是欣赏者审美知觉的最高阶段。首先介绍了欣赏者所具有的 理解力，想象力只有与理解力相结合才能转向内在的反思，这个反思也是对情感 的反思；其次，论述欣赏者的内在情感，并分析了苏珊朗格关于人类的共同情 感、克罗齐关于艺术家的情感等美学史上有影响的艺术情感理论。第二节，欣赏 者的先天情感，杜夫海纳把这种情感定义为一种“知”和一种“感觉”，并提出 了情感范畴和情感特质的概念，它们都属于情感先验，具有先验性。 关键词：杜夫海纳欣赏者审美对象审美知觉情感 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t d u f r e n n ei sag r a n dm a s t e ro nt h ep h e n o m e n o l o g ya e s t h e t i c si nf r a n c e ，h i sb o o k a e s t h e t i c a le x p e r i e n c eo f p h e n o m e n a ls c i e n c e ”w a sk n o w na st h em o s tc o m p r e h e n s i v e a n dp e r f e c tm a s t e r p i e c ei nt h ep h e n o m e n o l o g ya e s t h e t i c sf i e l d t h ed u f r e n n e s e x p a t i a t i o n sa b o u ta r t i s t i cw o r k s ，a e s t h e t i co b j e c t s ，a n da e s t h e t i cc o n s c i o u s n e s sw e r e p r o f o u n d a n dc r e a t i v e ，h eu t i l i z e dt h ep h e n o m e n a lm e t h o d t o w a r dt h et h i n g s t h e m s e l v e se i d e t i ci n t u i t i o n t om a k et h er e s e a r c h ”t o w a r d sa e s t h e t i c a la p p r e c i a t i o no f t h eo b j e c ta n dw a i ti to u t ”i nt h ea e s t h e t i c a le x p e r i e n c e i nd u f r e n n e sv i e w , a p p r e c i a t o rn e e dm o r ea b i l i t y o fw o r k sa p p r e c i a t i n gt h a na r t i s t s ，a n dt h e r e f o r et h e r e s e a r c ht o w a r dt h e a p p r e c i a t o r s a e s t h e t i c a l e x p e r i e n c e b e c a m ea n i m p o r t a n t f o u n d a t i o nf o rt h ee s t a b l i s h m e n to fh i sa e s t h e t i c ss y s t e m t h i st h e s i si n t e n d st od e s c r i b e t h ed u f f e n n e sa e s t h e t i c sf r o mt h ep o i n to fa p p r e c i a t o rv i e w , a n di sd i v i d e di n t ot h r e e c h a p t e r s ，e i g h ts e c t i o n s ，a n da m o u n t st of o r t yt h o u s a n dw o r d s t h ei n t r o d u c t i o no fm yt h e s i ss u m m a r i z e st h et h e o r yb a c k g r o u n dw h i c hh o w d u f r e n n es t a r to nt h er o a do fp h e n o m e n o l o g ya e s t h e t i c sr e s e a r c h i n ga n dt h ec u r r e n t r e s e a r c hs i t u a t i o no fc h i n aa c a d e m i aa b o u td u f r e n n e sa e s t h e t i c si d e a s t h ef i r s tc h a p t e r , a p p r e c i a t o ra n da e s t h e t i co b j e c t ，m a i n l yd e s c r i b et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e na p p r e c i a t o r a n dh i sa e s t h e t i co b j e c t t h i sc h a p t e ri n t r o d u c e st h ea e s t h e t i c sf a c t i o n sw h oc o n s i d e r a p p r e c i a t o ra st h ec e n t e ra tt h eb e g i n n i n g ，t h e nf o c u s e so nt h ed e s c r i b i n go f t h ea e s t h e t i c o b j e c tw h i c hd e f i n e db yt h ea r t i s t i cw o r k sa n di t sc o m p o s i t i o n ，a n da n a l y z e st h er o l eo f t h es h o wo fa e s t h e t i co b j e c t so n eb yo n e t h i sc h a p t e ri sd i v i d e di n t ot h r e es e c t i o n s s e c t i o no n ei sd i v i d e di n t ot w os u b s e c t i o n s ，t h ef i r s t p a r te x p l a i n st h ed i s t i n c t i o n b e t w e e nt h ea r t i s t i cw o r k sa n da e s t h e t i co b j e c t ，m a k e sad e t a i l e da n a l y s i so nt h e m ，a n d p r o f o u n d l yd e f i n e da e s t h e t i co b j e c t ：a e s t h e t i co b j e c t i sa r t i s t i cw o r k sw h i c hi sf e l t a e s t h e t i c a l l y a sp l a s t i ca r t sa sa ne x a m p l e ，t h ef i r s tp a r ta l s od e s c r i b e st h ep r o c e s so f a r t w o r k sb e c o m e sa e s t h e t i co b j e c t s ；s e c o n dp a r td i s c u s st h e s i g n i f i c a n c e o ft h e p e r f o r m a n c ew o r l do fa e s t h e t i co b j e c t ，g e tt h ec o n c l u s i o nt h a ta e s t h e t i co b j e c ti st h e s u b s u b j e c ti n i t s e l fa n df o ri t s e l es e c t i o nt w oh a st w os u b s e c t i o n s ，t h ef i r s t p a r t d e s c r i b et h ea p p r e c i a t o rh o wt oa p p e a ra sap e r f o r m e r si nt h ea r to f p u b l i ca p p r e c i a t i o n a n da l o n ea p p r e c i a t i o n t h ea p p r e c i a t o ri sa l s ot l ep e 蜘r m e ri sa no r i g i n a lt h e o r yi nt h e 1 山东大学硕士学位论文 w e s t e r na e s t h e t i c sh i s t o r y ；s e c o n dp a r te x p l a i n sh o wt os h o wt h ea e s t h e t i co b j e c ta sa w i t n e s so ft h eb e s ta p p r e c i a t o r s e c t i o nt h r e e ，w h i c hi sd i v i d e di n t ot w os u b s e c t i o n s ，t h e f i r s tp a r ti n t r o d u c et h ea b i l i t yo fa p p r e c i a t i o nw h i c ht h ea r t i s t i cw o r k se x p e c t e da n dt h e a p p r e c i a t o rs h o u l dg e n e r a l l yh a v e ；s e c o n dp a r te x p o s i tt h ea p p r e c i a t o rw h oe v e n t u a l l y b e c o m ep u b l i cw h i c hi n c l u d i n gt h et a n g i b l ea n di n t a n g i b l ep u b l i c ，t h er e a l l ya n d i m p l i e dp u b l i c 。 t h es e c o n dc h a p t e r , t h ea p p r e c i a t o ra n dt h ea e s t h e t i cc o n s c i o u s n e s s , m a i n l y r e s e a r c ht h ea e s t h e t i cc o n s c i o u s n e s so fa p p r e c i a t o r a e s t h e t i co b j e c tw a sc r e a t e di nt h e m i n do fa p p r e c i a t o r , a n dt h ea p p r e c i a t o ro n l yr e l yo nt h ea e s t h e t i cc o n s c i o u s n e s sf o r p a r t i c i p a t i n gt h i sp r o c e s s ，a c c o r d i n gt ot h ei n h e r e n c eo f a e s t h e t i co b j e c t s ，t h ed e p t ho f a e s t h e t i cc o n s c i o u s n e s sa l s oi sm u l t i - s t a g e t h i sc h a p t e ri sd i v i d e di n t ot h r e es e c t i o n s s e c t i o no n ei sd i v i d e di n t ot w os u b s e c t i o n s ，t h ef i r s t p a r tl e a d st ot h ed u f r e n n e s e x p o s i t i o na b o u td e p t hw h i c ht h ea p p r e c i a t o rh a st h r o u g hb e r g s o n sc o n c e p ta b o u t s e l f - d e p t h ；t h es e c o n dp a r td e t a i l e di n t r o d u c et h ed e p t ho fa e s t h e t i cc o n s c i o u s n e s s ，t h a t i st h ed e p t ho fa p p r e c i a t o r , w h i c hi st h ei n t e r n a l i z a t i o np r o c e s so fa p p r e c i a t o r , i n c l u d i n g t h r e ed e e p e n i n gs t a g e s e c t i o nt w oh a st w os u b s e c t i o n s ，t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c et h e c o n c e p to ft h ea e s t h e t i cc o n s c i o u s n e s so fa p p r e c i a t o rs t a r t i n g f r o mt h ec o n c e p to f p s y c h o l o g i c a lc o n s c i o u s n e s s ；t h es e c o n dp a r ti n t r o d u c e st h ef i r s ts t a g eo fa e s t h e t i c c o n s c i o u s n e s s ：s t a g eo fp r e s e n tp r o c e s s ，a n de m p h a s i z e st h ep r e s e n c eo ft h ea e s t h e t i c m a i nb o d yt ot h ep h y s i c a l o b j e c t i n t h i s s t a g e ，d u f r e n n ew a si n f l u e n c e db y m e r l e a u p o n t y sp h e n o m e n o l o g yo fb o d yd e e p l y , a n dt h ec o m m u n i c a t i o nb e t w e e n a p p r e c i a t o ra n dt h eo b j e c ti sp r i m a r y s e c t i o nt h r e ei sd i v i d e di n t ot w os u b s e c t i o n s ， i n t r o d u c e st h es e c o n d s t a g eo f a e s t h e t i cc o n s c i o u s n e s s ：t h e r e a p p e a r a n c e a n d i m a g i n a t i o ns t a g e t h ef i r s tp a r ta n a l y z e st h eh e l p - r e a p p e a r a n c ei m a g i n a t i o n ，a n d d u f r e n n ed i v i d et h ei m a g i n a t i o ni n t oa c t i v ei m a g i n a t i o na n de x p e r i e n c ei m a g i n a t i o n ； t h es e c o n dp a r ta n a l y z e st h er e s t r a i n e di m a g i n a t i o n ，w h i c hc a no n l yb ei m a g i n e dw i t h c o n s c i o u s n e s s ，c a nn o te x c e e dag i v e nm a t e r i a l t h et h i r dc h a p t e r , a p p r e c i a t o rw i t ht h ee m o t i o n a lt r a n s c e n d e n t a l i s m ，t h i sc h a p t e r f o c u s e so nt h ec o n c e p t f e e l i n g s ：a n dd i s c u s sa e s t h e t i co b j e c ti nt h ea e s t h e t i c e x p e r i e n c ew i t ha e s t h e t i cc o n s c i o u s n e s st h i n g so nt h ek e yp o i n te m o t i o n ，”e m o t i o n a l t r a n s c e n d e n t a l i s m i sd u f r e n n e su n i q u ei n s i g h t s t h i sc h a p t e ri sd i v i d e di n t ot w o s e c t i o n s s e c t i o no n ei sd i v i d e di n t ot w os u b s e c t i o n s ，i n t r o d u c e st h et h i r ds t a g e so f 4 山东大学硕士学位论文 a e s t h e t i cc o n s c i o u s n e s s ；t h es t a g eo f r e f l e c t i o na n de m o t i o n ，a n dt h i si st h eh i l g h c s ts t a g e o fa e s t h e t i cc o n s c i o u s n e s so fa p p r e c i a t o r t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e st h ea p p r e h e n s i o n w h i c ha p p r e c i a t o ro w n s ，o n l yi m a g i n a t i o nc o m b i n e dw i t ht h ec o m p r e h e n s i o nc l ms h i f t t ot h ei n n e rr e f l e c t i o n t h i sr e f l e c t i o ni st h er e f l e c t i o no ft h ef e e l i n g s ；t h es e c o n dp a r t e x p o s i t st h ei n n e rf e e l i n g so fa p p r e c i a t o ra n da n a l y z e ss u s a n n e k l a n g e ro nh u m a n c o m m o ne m o t i o n s ，a n db e n e d e t oc r o c e st h e o r i e so f f o ra r t , t ob ea r t i s t i c ”s e c t i o n t w o ，a p p r e c i a t o r st h ei n h e r e n tf e e l i n g s ，s u c hf e e l i n g sd e f i n e da s ”k n o w n ”a n d f e e l i n g 。 b yd u f r e n n ea n db r i n g sf o r w a r dt h ec o n c e p to fe m o t i o n a lc a t e g o r ya n de m o t i o n a l c h a r a c t e r i s t i c st h a tt h e ya l ea l lb e l o n gt ot h ee m o t i o n a lt r a n s c e n d e n t a l i s m k e yw o r d s ：d u f r e n n e ，a p p r e c i a t o r , a e s t h e t i co b j e c t ，a e s t h e t i cc o n s c i o u s n e s s ， e m o t i o n 山东大学硕士学位论文 引言 选择法国学者米盖尔杜夫海纳 m i k e ld u f r e n n e1 9 1 0 1 9 9 5 作为论文题目， 或许是出于对艺术之都巴黎的偏好，在这个哲学思潮与艺术流派此消彼长的魅力 之地，担任法国美学学会主席长达三十年之久的杜夫海纳，在与所有现象学先驱 者都没有任何正式师生关系的情况下，凭借渊博的学识，孜孜不倦的努力，以及 对于美学异乎常人的兴趣，成为世界上最著名的现象学美学家。 年轻时候的杜夫海纳非常喜欢法国哲学家柏格森的哲学，当时正在巴黎高等 师范学校深造的杜夫海纳读过柏格森的物质和记忆：身心关系论及其获得诺 贝尔文学奖的著作创造进化论。直觉是柏格森哲学的基本范畴，他所说的直 觉是指那种已经成为无私的、自意识的、能够静思自己的对象并能将该对象无限 制扩大的本能。柏格森的直观哲学理论对杜夫海纳影响较深，后来杜夫海纳发现 柏格森的观点与提出“面向事物本身”的胡塞尔现象学有相似之处，当时留德归 国的萨特以及第一个将柏格森早期著作译成德文的舍勒等人正大力倡导现象学， 于是在研读了胡塞尔等人大量的著作以后，杜夫海纳对现象学产生了浓厚的兴趣。 作为现象学创始人的胡塞尔是严密哲学的追求者，较少触及美学和文艺学问题， 他的美学观点只是在1 9 8 0 年以后才被整理出版而且多集中在论想象、回忆的手稿 中。而对美学有着不寻常兴趣，并且具有深厚的艺术造诣的杜夫海纳接受了现象 学这一研究方法，或者说这一信念，在不断的探索与创新中建立起个现象学的 美学体系，成为了现象学美学集大成者。 对人类身体、意志、情绪等具体经验的研究历来是法国现象学的重点所在， 萨特、梅洛庞蒂等学者都曾对这些领域进行过鞭辟入里的分析，取得了丰硕的 成果。杜夫海纳同样对具体经验的研究产生了浓厚的兴趣，不过他研究的却是之 前没有被深入探索过的，人类最重要经验之一一审美经验，审美经验在很大程度 上成为被现象学遗忘和尚未开拓的领域，杜犬海纳在1 9 5 3 年发表的审美经验现 象学填补了这一空白，也为法国始于1 9 4 3 年的现象学运动划上了一个圆满的句 号。杜夫海纳不是现象学美学的开拓者，他的审美经验现象学里曾有关于康 山东大学硕士学位论文 拉德的专篇分析，这里的康拉德就是第一部现象学美学著作审美对象的作者， 不过其著作影响不大，稍后的莫里兹盖格尔也有过现象学美学、艺术的 意味等专论，他把艺术作品和审美价值的本质作为美学研究的主题，已经体现 了现象学美学的基本意图，把纯粹审美的东西完全从人类其他所有的经验中分离 出来。杜夫海纳自称没有受过盖格尔的影响，但是却认真读过盖格尔的学生，大 名鼎鼎的波兰哲学美学家英加登的著作。英加登以阐述艺术作品本体论而著名， 在他那里，美学是占次要地位的，是进行其他认识论和本体论探索的准备。英加 登认为艺术作品是具有纯粹意向性的存在，不具有自主性，有待于欣赏者在阅读 过程中予以填充和具体化。杜夫海纳对于欣赏者在艺术作品完成过程中起到的作 用深表赞同，但在对艺术作品的理解问题上却不同意英加登的观点，他认为艺术 作品是具有自主性的，尤其是在它成为了审美对象以后。审美对象这一概念是杜 夫海纳整个理论大厦的基础，通过对审美经验和审美对象的深入研究，杜夫海纳 完成了其全面系统的美学理论体系。 杜夫海纳的主要著作有审美经验现象学、 先天的概念、诗学、 美学与哲学、语言与哲学( 英文) 等。其中，1 9 5 3 年所著的审美经验 现象学是其理论得以全面而集中阐释的重要作品，被认为是现象学运动中美学 方面篇幅最大、内容最广泛全面的著作。在这本著作中，杜夫海纳对艺术作品、 审美对象、审美知觉等问题进行了精细的论述。他把审美对象与艺术作品、审美 知觉与主观心理活动区别开来，并强调主客体的双向生成，无疑都是深刻的。欣 赏者的审美经验是杜夫海纳现象学美学的重点，而欣赏者所欣赏的正是审美对象， 因此对于审美对象的界定成了研究欣赏者的首要任务。杜夫海纳强调通过艺术作 品来界定审美对象的思路，为我们认识审美对象提供了全新的视角。 “欣赏者”这一概念在杜犬海纳的整个美学理论体系中占有重要地位，更是 其审美经验现象学研究的出发点，杜夫海纳对于“欣赏者”的分析是相当精细与 独到的。本文希望以“欣赏者”为切入点对审美经验进行探讨，从另一个角度把 握杜夫海纳美学思想的面貌，从而争取更好地理解其审美观和艺术观。 目前我国学术界对于现象学的研究非常深入，出现了大批的学者及专论，更 有专门的现象学网站，在中外现象学的交流上更加方便，取得了很大的成就。但 这些研究主要集中在现象学哲学方面，与之相比，在美学方面的研究却有许多不 山东大学硕士学位论文 足。作为现象学美学大师和集大成者的杜夫海纳，著作仅有审美经验现象学、 美学与哲学及主编的美学文艺学方法论被国内研究者翻译。目前对杜夫 海纳的研究国内未见专著出版，对他的介绍大多集中在西方现当代文论史、美学 史的著作中，如刘纲纪主编的现代西方美学、王需川所著的现象学与解释学 文论中都有对杜夫海纳的专章专节论述。另外，研究杜夫海纳现象学美学 论文也非常有限，中国期刊网1 9 8 7 - - 2 0 0 5 年收录关于杜夫海纳的论文共计2 0 篇。 目前所知最新最详尽的介绍性文章是2 0 0 2 年1 0 月，在北京举行的国际美学研讨 会上， 法 赛松的杜夫海纳的美学思想( 王柯平译) 。查阅中国现象学网收藏 的2 0 0 0 - - 2 0 0 5 年论文库，未发现杜夫海纳美学思想的专论文章。而且，在对其主 要美学著作的研究中，就现在发表的论文来看，主要是集中在审美对象的界定问 题上。由此可见，对于杜夫海纳的美学思想值得研究和探讨的问题还是比较多的， 本文就以现有研究著作中未见论述的“欣赏者”为主线，具体分析欣赏者与审美 对象、审美知觉以及情感先验诸方面的密切关系，并以此对杜夫海纳的美学思想 进行梳理，希望可以为杜夫海纳美学思想的研究做一些必要而有益的补充，并能 为以后的研究提供一些借鉴。 山东大学硕士学位论文 第一章欣赏者与审美对象 在西方美学史上，出现过众多以欣赏者为研究中心的美学流派，与杜夫海纳 同期的法国杰出思想家罗兰巴尔特提出过“读者之生必须以作者之死为代 价”，他否定作者的权威地位，认为作品一旦完成，作者的使命即结束，剩下的 就是读者如何阐释作品。而与对作者权威的否定相联系的，则是对于作品中心和 终极意义的否定。同是现象学美学家的英加登把文学看作一种图式化的构造，认 为只有通过读者阅读才能转化为现实存在。德国哲学家伽达默尔的文学阐释学， 坚持艺术作品的意义并不是作者给定的，必须依赖于读者的理解。到2 0 世纪6 0 年代中期，在现象学美学、解释学美学的基础上，以姚斯、伊塞尔为代表的接受 美学出现，他们更加强调读者的地位，认为读者是文学活动过程的中心，本文的 意义存在于它的解释者的理解意识之中，一部未被感知、阅读的作品是不完整的。 接受理论强调没有读者，作品的存在就失去了意义。这一理论的许多术语，如“期 待视野”、“具体化”等与海德格尔的“先在结构”、“理解视野”等是一致的。2 0 世纪7 0 年代后，接受美学在美国，发展成为“读者反应批评”，这一学派以分析 读者阅读过程的感受和反应为主，其主要代表人物斯坦利费什认为，只有从读 者活动和发生的角度去分析才是真正客观的，“因为它认识到意义经验的流动性、 运动性，因为它引向行为发生的地方，即读者积极活跃的意识。”至此， 读者反应批评把读者的地位推向了极端。 对接受理论起到重要影响的现象美学，尽管未明确把欣赏者放在中心位置， 但是，当杜夫海纳强调欣赏者的审美经验时，欣赏者的地位已经在上升了。在审 美经验现象学一书的引言中，杜夫海纳开宗明义地指出，“我说的审美经验指的 是欣赏者的而不是艺术家本人的审美经验。我想对这种经验首先加以描述，随后 进行先验的分析，并尽力从中引出形而上学的意义。”。1 与喊出“作者已死”口号 的巴特尔不同，杜夫海纳抛开艺术家的经验而选取欣赏者的经验进行研究，并不 费什：文学在读者中：感受文体学钱彦译，盛宁校，王逢振等编最新西方文论选，漓江帆皈社1 9 9 1 年版，第6 9 页。 【2 】杜夫海纳：审美经验现象学，韩树站译，文化艺术 h 版社1 9 9 2 年版，第1 页 山东大学硕士学位论文 是他否认艺术家的审美经验的存在，也不是否认研究艺术家审美经验的必要，相 反，他认为创作者的经验和欣赏者的经验是互相关联的，艺术家创作作品的同时 也是自己作品的欣赏者，欣赏者也以某种方式参与艺术家的创作行为。他拒绝探 讨艺术家的审美经验是在于他认为“负有确认作品并通过作品维护作者的真理之 责的欣赏者，应该比艺术家创作作品时更需要有鉴赏作品的能力。”。1 从艺术家的 审美经验入手来分析审美经验是许多美学家都遵循的道路，杜夫海纳认为这样最 终会导向艺术创作心理学，导向对创作的历史背景或心理状态的大量叙述。他没 有采用这种方法，而是借用“面向事物本身”这一现象学方法，把审美经验的研 究“朝向欣赏者对审美对象的静观”。可以说，研究欣赏者的审美经验是杜夫海纳 美学的一个基本特点。不同于存在主义美学和梅洛庞蒂现象学美学集中在审美 经验发生的本源性方面的研究，杜夫海纳只是对欣赏者在鉴赏阶段中所形成的审 美经验进行描述。 既然选择了从欣赏者的审美经验来进行分析，那么欣赏者的审美经验也总是 由于具体的作品存在而形成的，这样就重新产生了一个选择的问题：是从作品出 发，还是从欣赏者的审美知觉出发? 杜夫海纳指出如果从审美知觉出发，会认为 审美对象归属于审美知觉，审美对象被赋予了更加宽泛的意义：凡是被任何审美 知觉审美化的客体都是审美对象。这种定义是很不严密的，只有让经验从属于对 象，而不是把对象从属于经验，才能准确地界定自身。最终，杜夫海纳选择了通 过艺术作品来对审美对象进行界定。他认为艺术作品和审美对象是相互参照、相 互依赖才被理解的：艺术作品成为审美对象时，它才真正成为艺术作品，而作品 之为作品的意义就在于它具有成为审美对象的可能。对艺术作品与审美对象的界 定也是杜夫海纳美学理论的前提。通过对审美对象特殊的界定及构成的论述，揭 开了欣赏者在审美对象呈现中的三重身份：表演者、见证人、公众。 【1 1 杜夫海纳：审美经验现象学，韩树站译，文化艺术出版社1 9 9 2 年版，第2 页。 山东大学硕士学位论文 第一节审美对象的界定 一、艺术作品与审美对象 在西方美学史上，“艺术作品”和“审美对象”是两个重要的美学范畴。特 别是自黑格尔提出美学关注的主要对象应该是艺术美的观点后，“艺术作品”逐 渐成为美学研究的主要对象。然而，在许多美学著作中，艺术作品和审美对象是 混为一谈的，现象学美学家英加登在讨论审美经验问题时，对审美对象和艺术作 品进行了区分。他认为艺术作品在末被欣赏或阅读之前是自我存在的，还未成为 审美对象，只有在欣赏者欣赏或阅读过程之中才能成为审美对象，而审美经验就 是审美对象的形成过程和对审美对象的观照过程。“在明确性方面，它自身 之内包含有明显特性的空白，即各种不确定的领域，它是纲要性、图示性的创作。 而且，并非所有它的决定因素、成份或质素部处于实现的状态，而是其中有些只 是潜在的，因为这样，一个艺术作品就需要一个存在于它身之外的动因，那就是 一欣赏者，使作品具体化。”文学作品本身包含了许多“不确定的领域”， 许多“空白”，这就需要读者通过自己的想象来把它们填补上，这样，一部作品 才得以“具体化”从而实现它的存在。杜夫海纳继承了英加登的有关思想，同样 认为艺术作品与审美对象是不能等同的。在他看来，并不是说艺术作品涵盖了全 部的审美对象，艺术作品只是构成审美对象得天独厚却又范围有限的部分，并非 只有艺术作品可以成为审美对象，可成为审美对象的范围要大于艺术作品，它既 包括艺术作品，又包括非艺术作品。后者以自然物为代表，它们一样可以触动欣 赏者的感知，产生审美，形成优美、壮美的感情。只不过杜夫海纳认为直接来自 于艺术作品的审美经验是最纯粹的。 对于艺术作品来说，只有当审美经验确实指向并诱发它时，与审美对象才是 统一的，“审美对象乃是作为艺术作品被感知的艺术作品。这个艺术作品获得了 它所要求的和应得的、在欣赏者顺从的意识中完成的知觉。简言之，审美对象作 川罗曼英加登：艺术的和审美的价值 ，见削经之、张首映编西方二十世纪文论选 第三卷，中国社会 科学出版社1 9 8 9 年版，第8 页。 山东大学硕士学位论文 为被知觉的艺术作品”艺术作品和审美对象虽然都是意识的对象，内容相同，但 在相关联的意识因素方面却有所不同。审美对象的显现，需要艺术作品加上审美 知觉，而艺术作品的存在不依赖审美知觉和审美经验，不管知觉是忽视其审美特 质还是只是象一个批评家那样来理解和解释它，它都一样存在。接受美学家伊塞 尔把文学作品划分为艺术的和感受的两极：艺术的指的是创作的本文，而感受的 则指的是由读者来完成对作品的实现。在伊塞尔的观点中，这两个极决不是各占 一半，而是读者的接受或“感受的”这一极占主导地位。没有读者的参与，作品 不会存在，存在的只是一个待人发掘的宝藏，一个还没有获得生命的本文实体。 这里的本文实体就类似杜夫海纳所说的艺术作品。 由于审美对象是被审美知觉所把握的对象，因此，即使艺术品已经包含着某 些审美属性，但如果以不适当的知觉把握它，它就无法转变为审美对象。艺术作 品作为实际存在的东西可以用于与审美不同、甚至相反的目的，诸如认识目的、 实用目的等。比如公园里的塑像，对于清洗工人来说是物，而对于观光客来说是 审美对象；又如名人的肖像画，史学家可以从中感受历史，而绘画爱好者则把它 作为审美对象来欣赏。可以说，艺术作品本身是潜在的审美对象，是审美对象未 被感知之前，处于可能状态的审美对象。正如接受美学家姚斯对于作品的理解： 未被阅读的作品仅仅是一种可能的存在，只有读者能够赋予作品以现实的意义。 而这种赋予不仅是能动的，而且是决定性的。 杜夫海纳这里所说的艺术作品是指被一致接受的艺术作品，也就是那些被承 认是艺术作品并以此征求赞同的东西。他认为艺术作品的认定受到两个方面的干 扰：一是选择，二是真正艺术作品的存在。关于选择人们可以信赖传统的社会学标 准。传统文化的标准可以帮忙去选择艺术作品中的审美物质，那些具有审美意识、 审美经验、以生产创造美为职业，并已经被承认其艺术能力的艺术家们通过自己 的艺术活动使作品得以出现在人们面前。但说到艺术作品的“存在”，在杜夫海 纳看来却是应该深究的，罗丹的雕像可以指给欣赏者看，但是瓦格纳的歌剧却不 能被当作一个实体的物放在某地，也就是说艺术家创作完成之后的东西一如乐谱、 画幅这些艺术作品的真正存在是作为物的存在，但艺术作品并非是普通的物，作 为物仅仅是艺术作品的潜在存在，艺术作品的目的是走向审美对象。“尽管创作 川杜夫海纳：审美经验现象学) ，韩树站译，文化艺术i f 版社1 9 9 2 年版，第8 页。 山东大学硕士学位论文 行为赋予艺术作品的实在性是无可否认的，它的存在，却仍然可能模糊不清。因 为它的使命是自我超越，走向审美对象，只有成为审美对象，它才能被观众接受， 达到完全存在。” 对于不识乐谱的人，面对瓦格纳的作品就如同面对一堆乱七八糟的符号，这 时的作品仅仅是客观存在的物而非艺术作品。但当纸上的东西转化成和声、旋律 以及相关的诉诸耳朵的音乐元素的时候，它们达到了艺术作品的完全存在。就这 样，根据某种文化传统，欣赏者识别了真正的作品，意识到它们只有当自身被观 照和品味时才充分存在。因此，英加登明确指出：“文学艺术作品只有当它在一 次具体化中被表达时才形成一个审美客体。”。1 观众通过观看对象使之达到再现，使之显示出沉睡在它身上的感性，而没有 人观看就不会唤醒它。作为观众的欣赏者在杜夫海纳看来是艺术作品成为审美对 象不可