（西方经济学专业论文）外商直接投资与区域产业结构：以浙江为例的分析.pdf

摘要 浙江作为中国的一个沿海开放省份，其经济总体实力位居全国的前列，尤令 其自诩的是浙江的民营经济、民族工业生机勃勃，无论国内海外皆可以见到“浙 商”的活跃身影，但在引进外资方面，与广东、江苏、上海等地比较，浙江经济 已经呈现出显著的“内( 民) 资强，外资弱”的现象，有学者将其称为浙江独特的 “内外资二元结构”脏“，外资经济成为浙江发展的软肋。随着中国不断地开放， 必须要强化引进外商投资，需要通过对外开放和外向型经济的发展来推动浙江经 济从封闭的自我积累方式向开放型经济转变，使产业结构和产业组织都得以提 升。本文正是基于此，从外商直接投资的角度，就浙江引进外资对产业结构的影 响和相应对策进行了研究。本文首先就外商直接投资对产业结构的影响这一问题 对国内外学者的研究做了相应的文献综述，总结了这一问题的相关研究论题，接 着对浙江的产业结构和外商直接投资的基本情况进行了阐述，然后用实证的方法 就外商直接投资对浙江三次产业结构的影响进行了实证分析，其中主要是集中在 对浙江工业的影响分析上，并特别对世界5 0 0 强跨国公司在浙投资情况进行了分 析，剖析其利弊，提出一些改善浙江引资的策略。文章的最后，作者结合浙江“内 ( 民) 资强，外资弱”的内生型特征较浓的发展模式，提出了“内外资互动融合” 发展浙江经济和提升产业结构的引资战略。 关键词：外商直接投资，产业结构，内外资二元结构，内外资互动融合 注1 程惠芳，钟山：国际直接投资缱展研究( 第一版) ，北京，中国经济出版社：2 0 0 1 年4 月 a b s t r a c t a sac o a s t a lp r o v i n c ea n da ne c o n o m i cp o w e r h o u s ei nc h i n a ，i tb o a s t si t s d y n a m i cv i t a l i t y i n p r i v a t e s e c t o r sa n dc i v i l i n d u s t r i e s s o c a l l e d “z h e j i a n g b u s i n e s s m a n ”c a nb ef o u n da c t i v e l yi nb o t hc h i n aa n da b r o a d y e tc o m p a r e dw i t h g u a n g d o n g ，j i a n g s u ，s h a n g h a i ，i t sf o r e i g nc a p i t a lo u t s o u r c i n gb e c o m e st h es h o r tl e g a n dt ob ew o r s et h eb i n a r ys t r u c t u r eo fr i c hi n t e r n a lc a p i t a la n dw e a kf o r e i g nc a p i t a l w h i c hs c h o l a r sh a v ec o n c e r n e dm u c ha b o u tt h i sa sau n i q u ez h e j i a n gp h e n o m e n a a s g l o b a l i z a t i o n c a l l tb er e v e r s e d ，i ti se s s e n t i a lf o rz h e j i a n gt os t r e n g t h e na b s o r b i n g f o r e i g ni n v e s t m e n ta sw e l la si n v e s t m e n tf r o ml a r g et r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ， w h i c hw i up r o m o t et r a n s f o r m a t i o no fi t sd e v e l o p m e n t a lp a t t e r nf r o mt h ee n d o g e n e t i c o n et oe c t o g e n o u so n ea n du p g r a d i n gi t si n d u s t r i a ls t r u c t u r e b a s e do nt h i sp h i l o s o p h y ，t h ea u t h o ro ft h i st h e s i ss t u d i e dt h ei m p a c to ff d io n t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fz h a n gp r o v i n c ea n da d v i s e ds o m ep e r t i n e n ts u g g e s t i o n f i r s t l y ，t h et h e s i sg i v e sa no v e r v i e wo fs t u d yf i n d i n g so ft h es u b j e c tw h i c hi sk n o w n a st h ei m p a c to ff d io nt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ft h eh o s tc o u n t r yw i d e l ys t u d i e db y s c h o l a r sh o m ea n da b r o a da sw e l la sg e n e r a l i z a t i o no fs o m ek e ys u b j e c t sr e l a t e d s e c o n d l y ，i ta n a l y z e st h eb a s i cs i t u a t i o na n dc h a r a c t e r so ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fz j a sw e l la st h o s eo ff d i ，w h i c hp a v e st h ew a yf o rf u r t h e ra n a l y s i s t h e nc o m e st h e c o r eo ft h i sa r t i c l e t h a tj sh o wa n dh o wm u c ht h ef d ia f f e c t si n d u s t r i a ls t r u c t u r eo f 刀b yq u a n t i t a t i v ea n dp o s i t i v e a n a l y s i sw h i c hf o c u s e so nt h es e c o n di n d u s t r ya n d p a r t i c u l a r l yh i g h l i g h t sf o r t u n eg l o b a l5 0 0t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sf i n d i n go u tt h e p o s i t i v ea n dn e g a t i v ei m p a c ta n da d v i s i n g l a s t l y ，i tp o i n t e s t ot h ep r o b l e mo f b i n a r ys t r u c t u r eo fr i c hi n t e r n a lc a p i t a la n dw e a kf o r e i g nc a p i t a lb r i n g i n gf o r w a r dt h e s t r a t e g yo fi n t e g r a t i o na n di n t e r a c t i o no fi n t e r n a lc a p i t a la n df o r e i g nc a p i t a l k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d l ) ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，b i n a r y s t r u c t u r e o fr i c hi n t e r n a lc a p i t a la n dw e a kf o r e i g nc a p i t a l ，i n t e g r a t i o na n di n t e r a c t i o no fi n t e r n a l c a p i t a la n df o r e i g nc a p i t a l 浙江大学硕士学位论文 外商直接投资与区域产业结构：以浙江为例的分析 1 引言 1 。1 研究的目的和意义 当今世界，在经济生活全球化的步伐不断加快的背景下，产业结构的调整越 来越多地成为启动和维持经济总量增长的前提条件。发展中国家在实行对外开放 的过程中，能否有效地实现产业结构的调整，是决定其能否在开放环境中达到预 期发展目标的一个关键性因素。外商直接投资作为世界经济生活和国际经济关系 中的重要组成部分，它的蓬勃发展不仅促进了世界经济的发展，同时它还深刻影 响着世界产业结构的演进和经济地域系统的发展与变化。面对经济全球化进程的 加速和知识经济时代的临近，中国加入w t o 的背景下，作为其一省份的浙江应当 也需要在进一步扩大对外开放的过程中加速产业结构调整的步伐，尤其是利用外 商直接投资的产业结构优化效应，努力构建与开放型经济体系运行相适应的产业 结构，在日益激烈的国内国际竞争中更好地拓展国民经济的成长空间。 目前，西方外商直接投资理论大都是对外商直接投资动因的研究例如，垄 断优势论、市场内部化理论、国际生产折衷理论、比较优势理论以及国际产品周 期理论等。研究直接投资对东道国的影响，尤其是对产业结构的影响，己有的理 论成果以日本经济学家赤松的“雁行模式”理论和小泽辉智的“增长阶段模型” 理论为代表；中国的学者在这个问题上，就外商直接投资的技术转让和扩散效应、 产业前后向关联作用效应、示范和竞争效应等方面从量和质的角度对外商直接投 的产业效应进行了研究，既有总量的研究，也有对微观跨国企业的研究，这些研 究都是针对中国的引资现实展开的，对分析浙江的区域产业有现实的借鉴意义。 本文正是在前人研究的基础上，把外商直接投资对浙江产业结构的影响作用 进行了系统的研究，是对外商直接投资理论在浙江的一个实际应用。浙江是民营 经济大省，民营经济、民族工业已经发展得相当完善，但这种内生型特征较浓的 经济实体有其自身的发展瓶颈，这种自给自足的原始积累式的自力型发展模式使 得浙江招商引资发展缓慢。随着中国不断地开放，必须要强化引进外商投资，需 要通过对外开放和外向型经济的发展来推动浙江经济从封闭的自我积累方式向 开放型经济转变，产业结构和产业组织都得以提升。 浙江大学硕士学位论文外商直接投资与区域产业结构：以浙江为例的分析 1 2 研究的思路和框架 该文的思路就是在经济全球化的大背景下，研究外商直接投资对浙江产业结 构的影响效应，这些效应或好或坏，以及如何趋利避害使其与浙江的产业结构调 整相适应。该文的研究原则是把问题从一个角度研究透彻，所以仅就外商直接投 资对优化浙江产业结构的影响进行了分析，而没有把问题扩大到所有影响浙江产 业结构的因素。文章的基本框架就是看到现实的情况( 分析浙江的产业结构和外 商直接投资在浙的现状) 一一发现问题( 分析出外商直接投资的投资特点及其利 弊) 一一解决问题( 根据发现的问题指出解决办法) 。 1 3 研究的方法 文中采用了实证分析法、比较分析法和规范分析法等研究方法，首先在对前 人研究成果总结的基础上，该文阐述了了外商直接投资进行产业结构影响的机理 从而建立起了外商直接投资对东道国产业结构影响的关系；然后该论文从理论和 实证两个角度分析了外商直接投资如何对影响浙江的产业结构以及f d i 在多大 程度上影响了浙江产业结构的诸多方面，其中既有对三次产业的一般影响分析， 又有对工业的聚焦分析，既有对表面现象的阐述分析，又有对产业结构效益和对 非农产业技术影响的深入研究：并且，该论文考察了世界5 0 0 强跨国公司的在浙 江投资的基本产业结构状况，分析了外商直接投资中存在的问题并提出了相应的 战略措施；最后，文章有的放矢的针对浙江的引资实际，提出了“内外资互动”的 引资构想。该文的特点在于，一是就外商直接投资对浙江产业结构的影响机理进 行了系统细致的研究，包括理论研究和量化研究：二是针对浙江“内( 民) 资强， 外资弱”的内生型特征较浓的具体特点，提出了“内外资互动融合”发展浙江经 济的引资战略，即把国内投资与外商直接投资结合起来优化浙江的产业结构，把 外商直接投资纳入到浙江产业结构优化的体系中。 浙江大学硕士学位论文 外商直接投资与区域产业结构：以浙江为例的分析 2 外商直接投资与产业结构：一个文献综述 2 1 国外学者的研究成果 外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t 简称f d i ) 理论起源于2 0 世纪6 0 年代，学者们针对外商直接投资形成的动因和行为、作用的研究提出了一系列理 论观点。总的说来，各种外商直接投资理论的产生发展大致遵循以下两条线索： 第一条线索重点讨论外商直接投资形成的原因及其如何被决定；第二条线索重点 在于考察外商直接投资对东道国经济的影响作用。当然，我们知道，一国对外进 行直接投资会影响到本国的产业结构，同时，引资东道国的产业结构也会受到影 响，也即f d i 对产业结构的影响包括对本国的反馈影响和对引资东道国的影响。 国际上，影响广泛的外商直接投资理论主要有：海默、金德尔伯格和约翰逊 的垄断优势理论，巴克莱、卡森与拉格曼的内部化理论，维农的国际产品周期理 论，邓宁的国际生产折衷理论和小岛清的比较优势论等。目前，在研究国直接投 资对产业结构的影响这个领域中，以日本的经济学家赤松( k a n a m ea k a m a t s u ) 的 “雁行模式”理论、小泽辉智( t e r e t o m o0 z a w a ) 的“增长阶段模式”理论、小岛 清的“比较优势”理论为代表，其中前两位学者的研究是侧重研究外商直接投资 对引资东道国产业结构的影响，而小岛清的理论侧重对外直接投资对本国产业结 构的影响。 2 1 1 “雁行模式”( f i y i n gg e e s ep a t t e r n ) 理论 “雁行模式”是赤松( k a n a m e a k a m a t s u ) 于3 0 年代初创立的关于经济发展的 一般理论，最初被用于分析一国某一产业的发展过程。赤松认为，一国某一产业 的发展大致经历进口、当地生产、开拓出口、出口增长等几个发展阶段。某一产 业随着进口的不断增加先后出现国内生产和出口，其图形如高飞的雁群( 如图2 1 所示) 。在一国范围内雁行模式先是在生产低附加值的消费品产业出现，然后在 生产资料产业出现，继而整个制造业的结构调整均会呈现雁行变化格局。赤松论 证的重点是欠发达国家的赶超式产业发展的周期。在丌放经济条件下通过与发达 国家的经济联系抓住向发达国家学习的机会，欠发达国家有可能实现本国的工业 浙江人学硕士学位论文 外商直接投资与区域产业结构：以浙江为例的分析 化并使产业升级换代。 市场 时间 图2 1 雁行产业发展形态 资料来源：陈明森：产业升级外向推动与利用外资战略调整( 第一版) ，北京 科学出版社：2 0 0 4 年7 月p p 3 3 2 1 2 “增长阶段模型”( s t a g e so fg r o w t hp a r a d i g m ) 理论 “增长阶段模型”( s t a g e so fg r o w t hp a r a d i g m ) 理论是日本学者小泽辉智 ( t e r e t o m oo z a w a ) 在雁行模式的基础上引入跨国公司与直接投资因素发展出来 的。小泽辉智认为，跨国公司如今可以、也的确在产品周期的第一阶段就在国外 投资生产，无需通过出口开发东道国市场，相应使东道国进口的重要性有所削弱。 如果东道国采取出口导向型政策，并获得成功的话，在经济发展的最初阶段，生 产资料产业的生产与出口曲线有可能与消费品生产曲线同时出现。跨国公司的直 接投资有可能帮助东道国建立起具有竞争力的消费品工业，并缩短向资本品生产 产业升级的时间，从而成为东道国产业结构升级和优化的助推器。 无论是“雁行模式”还是“增长阶段模式”都表明，由于外国直接投资所引 发的产业国际转移，既是发达国家调整产业结构、实现全球战略的重要手段，也 是发展中国家改造和调整产业结构、实现产业升级和技术进步的重要途径。外国 直接投资所带来的各种资源，尤其是技术资源和管理技能，不仅有助于东道国建 立新兴产业，还能使传统产业升级，使内向型产业向出口导向型，更具国际竞争 力的产业演进。如果没有外国直接投资，东道国的新兴产业的产生和传统产业的 改进或许不会发生，或许会相当缓慢，并且要付出相当的代价。 2 1 3 “边际产业转移”理论 日本一桥大学小岛清( k i y o s h ik o j i m a ) 教授，在1 9 7 8 年出版的著作中运用 4 浙江大学硕士学位论文外商直接投资与区域产业结梅：以浙江为例的分析 国际贸易比较优势原理，推论出日本对外直接投资的比较优势的理论模型。小岛 清的按边际产业顺序进行对外直接投资的思路，是把国际贸易比较优势原则延伸 到国际直接投资的产业选择和优劣势的相互转换方面。将国内已丧失比较优势的 产业按照边际产业顺序对外投资，通过对外直接投资把原来国内的比较劣势产业 转移到别的国家并转换成为东道国的比较优势产业，而东道国根据国际贸易中比 较优势原则，利用这些比较优势产业扩大生产，扩大出口。按“边际”产业顺序 进行对外直接投资而保留本国比较优势产业扩大出白，既可实现产业的国际性转 移，又可促进贸易的发展，所以称为“顺贸易导向”的投资。在这种模式中，投 资与贸易之间是相互补充的关系，而不是彼此替代的关系。小岛清的边际产业投 资论实际上是把国际贸易比较优势原理运用于国际间的产业转移或直接投资中 的产业流向，分析了对外直接投资产业流向原则是按比较劣势产业或边际产业顺 序进行对外直接投资。这一理论虽然解释了日本初期对外直接投资的现象，但不 能解释当代对外直接投资产业结构转换的主流现象。 2 1 4 其他学者的理论 f d i 对东道国的“行业内溢出效应( i n t r a i n d u s t r ys p i l l o v e re f f e c t ) ”，是其中 备受关注的一个分支。它又被学者称为“竞争与示范效应( d e m o n s t r a t i o n a n d c o m p e t i t i o ne f f e c t ) ”，这是因为外资企业的进入一方面带来了先进的技术，使本 地企业可以进行模仿和学习；另一方面造成了竞争的压力，促使本地企业通过各 种手段来提高效率以维护原有的市场。这两方面的最终结果都对本地企业的劳动 生产率有促进作用。f d l 对东道国行业内一出效应的研究可以追述到哈佛商学院 的c a v e s ( 1 9 7 4 ) 。他认为，外资企业对本地企业劳动生产率地促进作用可以体 现在三个方面，即分配效率、技术效率地提高和技术转让的加快。而这三方面的 作用都与本地市场上的竞争压力有关。c a v e s 根据当时对这一机制的认识首次设 计了对f d i 溢出效应进行经验研究的基本模型，其基本假设为，本地企业人均劳 动生产率的提高与外资企业的参与程度称正相关关系。此后，诸多学者参照 c a v e s 创造的模型形式利用各国数据进行了类似的研究，对f d i 是否产生行业内 溢出效应的问题得出了各种不同结论。例如，g l o b e r m a n ( 1 9 7 9 ) 对加拿大制造业 的研究、b l o m s t r o m 和p e r s s o n ( 1 9 8 3 ) 、b l o n s t r o m ( 1 9 8 6 ) 对墨西哥制造业以 浙江大学硕士学位论文 外商直接投资与区域产业结构：以浙江为例的分析 及f l o r e sj r 等人( 1 9 9 9 ) 对葡萄牙制造业的研究成果表明，f d i 确实对东道国 发生了行业内的溢出效应。然而，h a d d a d 与h a r r i s o n ( 1 9 9 3 ) 对摩洛哥的研究却 得出了相反的结论，即f d i 的溢出效应不是随着f d i 的进入而自动产生的 ( b l o m s t r o ma n dk o k k o ，2 0 0 1 ) 。h a d d a d 与h a r r i s o n ( 1 9 9 3 ) 对摩洛哥的研究发 现，虽然在全部样本中f d i 溢出效应不显著，但当利用“行业的技术水平”进行 分组后，f d i 的溢出效应在技术水平相对较低的行业组显著存在。他们对这一结 果的解释是，在技术水平相对较低行业中，内外资企业的竞争会更加充分。k o k k o 等人( 1 9 9 6 ) 认为，当技术差距较小时，本地企业具有一定的能力使用和学习外 资企业所采用的技术；而技术差距太大时，本地企业的能力相对外资企业太弱小， 从而无法利用外资的技术，于是示范效应也难产生。f d i 除了可以增加东道国的 资本存量、提高投资质量以及缓解东道国的就业压力外，f d i 的大量进入可以通 过技术的外溢效应( s p i l l o v e re f f e c t ) 使东道国的技术水平。组织效率不断提 高，从而提高国民经济的全要素生产率( t f p ) ，是国民经济走上内生化增长的道 路。m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 在研究f d i 的一般福利效应时，首次把技术外溢效应作为 f d i 的一个重要现象作了分析。r f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 构建了一个简单的内生动态化 模型，检验了诸如技术差距。外资份额等静态特征对技术扩散的影响。模型的基 本假设为：f d i 可以通过技术传染效应( c o n t a g i o n ) 提高东道国的技术水平。 认为f d i 输出国与东道国的技术差距，技术扩散率就越高；跨国公司在当地的资 本份额越高，扩散的速度就越快。 此外，还有针对发展中国家的相关理论，如英国里丁大学研究技术创新与经 济发展问题的著名专家坎特威尔( c a n t w c l l ) 教授与他的弟子托兰惕诺( t o l e n t i n o ) 共同对发展中国家对外直接投资问题进行了系统的考察，提出了发展中国家技术 创新和产业升级理论，并提出了两个命题：( 1 ) 发展中国产业结构的升级，说明 了发展中国家企业技术能力的提高是一个不断积累的结果。( 2 ) 发展中国家企业 技术能力的提高是与它们对外直接投资的增长直接相关的。在两个命题的基础 上，得出基本结论是：发展中国家对外直接投资的产业分布和地理分布是随着时 间的推移而逐渐变化的，并且是可以预测的。 当然，还有许许多多的国外学者对这一问题作了大量的研究，如约翰邓宁 教授的“从投资发展路径理论到结构升级模式”理论，等等，这里就不一一一列举 浙江大学硕士学位论文 外商直接投资与区域产业结构：以浙江为例的分析 了。 2 。2 国内学者的研究成果 国内学者江小涓( 2 0 0 2 年) ，全面系统地研究了中国的外资经济对增长、结 构升级和竞争力的贡献，她的研究不仅涉及到了外资对中国三次产业结构的影 响，而且也作了外资对产业区域结构的研究，并从跨国公司的角度分析了外资对 中国工业结构升级的影响，以及跨国公司并购对中国产业结构的影响，此外，她 也提出了外资经济与东道国经济稳定和安全问题，并提出了积极合理的引资政策 建议。 郭克莎( 1 9 9 9 年) ，就外商直接投资对中国产业结构的影响作了专门的分析， 她研究了外资的产业分部结构及特点，指出了外资“二、三、一”的产业结构， 并研究了外商直接投资对我国三次产业结构变动的影响，并重点分析了对第三、 第二产业的影响，她的主要结论有：( 1 ) 外资的结构倾斜加大了我国三次产业的 结构偏差；( 2 ) 外资工业的结构倾斜助长了我国消费品工业的过度扩张：( 3 ) 外 资推动了房地产业和社会服务业的扩张。她指出了研究的目的是，扩大利用外资 促进中国产业结构的调整升级。 裴长洪( 1 9 9 8 年) 从跨国公司的角度研究了，外资对当地产业竞争力的影 响，他认为：外资对当地产业竞争力的积极贡献主要是通过技术转让和市场机会 两个促进因素。一般来讲，跨国公司把技术和创新活动引入东道国，会使其子公 司或合资企业具有较高的生产率并促进当地企业提高生产率。他还指出：向跨国 公司系统供货，是东道国企业利用跨国公司网络进入市场的一个渠道，而且也是 采用跨国公司技术进步和质量标准提高东道国产业竞争力的重要形式。 宋泓、柴瑜( 1 9 9 8 年) 就三资企业是否促进了中国资源配置效益的提高? 是否比国内企业更有效率? 这些问体，从更深层次的工业结构效益角度，用“战 略对比法”具体分析了三资企业对中国工业结构效率的影响，得出的基本结论是： 不论与中国所有工业企业相比，还是与剔除三资企业后国内企业相比，三资企业 都降低了中国的工业结构的整体效益。 张帆、郑京平( 1 9 9 9 年) 从跨国公司的角度，对中国的经济结构和效率的 影响进行了研究，这是从投资主体的角度的研究。他们的结论主要有一下几点： 7 浙江大学硕士学位论文外商直接投资与区域产业结构：以浙江为例的分析 ( 1 ) 跨国公司的投资主要投向资本和技术密集型行业：( 2 ) 跨国公司的进入总体上 将有助于中国经济结构向具有更高的资源配置效率转化。对此，就改革开放的实 践来看，我们深信不已。 就外商直接投资对东道国技术溢出的影响方面，也有不少学者发表了自己的 看法，总的来说研究方法不同、考虑的要素不同，得出的结论也各有特色。代表 性的学者有沈坤荣( 1 9 9 9 ) 利用各省的外国直接投资总额与各省的全要素生产率 作横截面的相关分析，得出f d i 占国内生产总值的比重每增加1 个单位可以带来 o 3 7 个单位的全要素生产率增长的结论：陈涛涛( 2 0 0 3 年) 对外商直接投资的 溢出效应的行业特征和内在机制进行了研究，他的观点是：当内外资企业竞争能 力差距较小，两类企! 之间的竞争更加充分和有效，有利于溢出效应的产生：徐 涛( 2 0 0 3 年) 在资金非同质性假设的基础上建立了一个内生增长模型，并对f d i 与中国技术进步的关系进行了经验分析，结果表明，f d i 对中国的技术进步有明 显的促进作用；赖明勇、包群( 2 0 0 3 ) 从技术外溢与吸收能力的角度，分析了影 响技术外溢的因素；王志鹏、李子奈( 2 0 0 3 年) ，用5 0 0 个工业行业的企业数 据，对外资影响我国工业企业生产效率的途径进行了经验分析，其主要结论有： 外资参股有助于提高国内企业的生产效率，外溢效应应更多地表现在行业内部而 非一省内部，外资对我国地总体影响为正，且该效应超过了企业自身规模扩大带 来地好处。以上的研究是针对中国的，其结果无非是促进了中国的技术进步，利 大于弊，但本文是一个区域研究，其结果未必也是如此，但研究方法值得借鉴。 王福新、蒋瑞直( 1 9 9 8 年) 采用灰色系统理论中的关联度分析方法作因素 分析( 通常采用的因素分析方法是回归分析) ，他们应用这一方法对中国利用外 资与g d p 、三次产业产出的关联度进行分析，得到了一些有参考价值的分析结果： ( 1 ) 第一产业的生产发展与外资利用的关联程度为最小，说明外资对第一产业的 生产影响不是十分明显；( 2 ) 外商直接投资总额与各产业生产及社会总生产之间 的关联度为最大，说明外商直接投资与我国国民生产的关联度最大。在1 9 8 5 1 9 9 5 年1 0 多年中，第三产业的发展与外资的利用关联程度最大，第三产业的经 济发展对外资的依赖性最强；( 3 ) 外商直接投资与一、二、三次产业的关联程度 依次增强，这表明外商直接投资对三次产业所起的作用依次增强。对于王福新、 蒋瑞直的研究方法灰色系统理论，值得我们借鉴。 浙江大学硕士学位论文 外商直接投资与区域产业结构：以浙江为例的分析 国内学者黄晓玲( 2 0 0 2 年) 认为：外国直接投资对东道国的产业结构影响 主要是通过两方面进行：其一是通过前向连锁和后向连锁效应，改变东道国产业 间的相对比例与相对地位：其二是通过东道国在税收等方面的优惠差别，导致内 外投资、新老投资相对关系的变化，从而改变东道国产业结构。她进一步解释了 产业前后向关联作用：外国直接投资在某一产业的进入，一方面可加剧该产业的 竞争并改变竞争格局，另一方面还会改变该产业与其他产业的相对关系，同时通 过产业的前向连锁与后向连锁效应引起相关上游产业与下游产业供求关系的变 化，会增加其下游产业的供应，增加对其上游产业的需求，这些上、下游产业供 求平衡的变化，进一步通过产业链的作用，扩散到其他产业，从而引起产业结构 的整体变动，典型结果往往是中间产品产业扩张，尤其是当外资进入前、后向连 锁系数较高的产业时，中间产品产业由此引致的扩张尤为显著( 如图2 2 所示) 。 产业结构的上述变化导致霍夫曼比例的下降，标志着工业化的深化。 - il i 上游产业发展广 产 后向连锁 业 结 i 吸收外资卜_ _ 产业高级化f - - 4 下游产业发展j 构 优 化 i 孽仰1 1 4 车$ m 关联产业发展 图2 2 产业互动演进示意图 资料来源：陈继勇：国际直接投资的新发展与外商对华直接投资研究( 第一版) ，北京，人民出版社 2 0 0 4 年2 月p p 5 8 当然除此之外，还有众多的国内学者对外商直接投资对中国产业结构的影 响作了理论和实证分析，这里就不再一一列举。 2 3 评述性结论 国内外学者对外商直接投资和产业结构的关系进行了大量的理论和实证研 究工作，总的来讲，学者们既有从微观的跨国公司角度，也有直接从三资企业的 统计数据角度来研究，研究的结果既有正面的积极影响，也有负面的消极影响， 既有研究对外直接投资对本国产业结构的反馈影响，又有外商直接投资对东道国 9 浙江大学坝士学位论文外商直接投资与鹾域产业结构：毗浙江为倒的分析 围内学者黄晓玲( 2 0 0 2 年) 认为：外国直接投资对东道国的产、世结构影响 主要足通过两方面进行：其一足通过前向连锁和后向连锁效应，改变东道国产业 间的相对比例与相对地位；其一是通过东道国在税收等方面的优惠差别，导致内 外投资、新老投资相对关系的变化，从而改变东道国产业结构。她进一步解释了 产业自后向关联作用：外围直接投资在某一产业的进入，一方面可加剧该产业的 竞争并改变竞争格局，另一方面还会改变该产业与其他产业的相对关系，同时通 过产业的前向连锁与后向连锁效应引起相关上游产业与下游产业供求关系的变 化，会增加其下游产业的供应，增加对其上游产业的需求，这些上、下游产业供 求平衡的变化，进一步通过产业链的作用，扩散到其他产业，从而引起产业结构 的整体变动，典型结果往往是中问产品产业扩张，尤其是当外资进入前、后_ 连 锁系数较高的产业时，叶闫产品产业由此引致的扩张尤为显著( 如图2 2 所示) 。 产业结构的上述变化导致霍夫曼比例的下降，标志着工业化的深化。 7 l 上游产业发展r _ 一 产 业 后向连锁 结 i 吸收外资卜_ - 1 产业高级化 叫下游产业发展j 构 优 化 毫锕 奎躺1 关联产业发展l 周2 2 产业互动演进示意图 瓷料来源：陈继勇：国际直接投资的新发展与外商对华直接投瓷研究( 第一版) ，北京，人民出版社 2 0 0 4 年2 月p p 5 8 当然除此之外，还有众多的围内学者对外商直接投资对中国产业结构的影 响作了理论和实证分析，这里就不再一一列举。 2 3 评述性结论 国内外学者对外商直接投资和产业结构的关系进行了大量的理论和实证研 究工作，总的来讲，学者们既有从微观的跨国公司角度，也有直接从二资企业的 统计数据角度来研究，研究的结果既有正面的积极影响，也有负叫的消极影响， 既有研究对外直接投资对本国产业结构的反馈影响，又有外商直接投资对东道围 既有研究对外直接投资对本同产业结构的反馈影响，又有外商直接投资对东道国 9 浙江大学硕上学位论文外商直接投资与区域产业结构：以浙江为例的分析 的产业结构的影响。本文是研究浙江引进外商直接投资对浙江产业的影响，即外 商直接投资对东道国产业结构的影响，总结一下其影响机制，主要通过以下几个 层次：( 1 ) 第一是技术转让和扩散；( 2 ) 第二是产业的前后向关联作用；( 3 ) 第 三是示范与竞争效应。 ： 产业结构成长 l i i 三：! ! ：兰竺苎竺兰fi 三兰竺竺苎竺兰ll ! 兰竺望竺! 兰i ：一一一一一一一一一一一一一，一一一一一一一一一一一一一一一二 图2 ，3f d i 促进东道国产业结构成长作用机制模型 资料来源：陈明森：产业升级外向推动与利用外资战略调整( 第一版) ，北京， 科学出版社：2 0 0 4 年7 月p p 2 9 一般来说，外国资本，特别是跨国公司资本的技术含量，会高于发展中东道 国当地资本的技术含量，因此，跨国资本的进入，会为东道国相应地带来不同程 度的新技术，包括机器设备等技术硬件，也包括技术专利、人力资源和经营管理 等技术软件，从而使东道国的产业结构系统在技术进步的作用下，从较低级形式 向较高级形式演变，即完成产业结构的升级或者说是高度化。高技术、高质量的 外商资本进入，不仅可以在东道国创造新兴产业，而且还可以通过外资企业的技 术溢出效应和技术关联效应，带动当地产业的技术提升和技术改造，促进产业结 构的高度化与技术密集化( 如图2 3 所示) 。 引进外国直接投资也好，还是对外直接投资也好，对本国或地区的产业结构 的影响既有正面的也有负面的，无论如何首先要搞清其影响的机理，其次要弄明 白影响的主体和客体各是什么。在本论文中，影响的主体是国外宜接投资资本， 其实体形式就是跨国公司和三资企业；客体是受影响的对象，既本国或地区的产 浙江大学硕士学位论文外商直接投资与区域产业结构：以浙江为例的分析 业结构；我们研究的目的是通过研究国外直接投资在各产业间的投入量及投入比 例，以及研究位于本地区的跨国公司产业选择及组织运作来显示它们对本国和地 区的产业结构的影响。再次，要弄明白影响了什么具体的量，既影响了产业结构 的哪些方面和具体参数，其重点是研究外资或对外直接投资是否促进了本国或本 地区产业的结构优化，是否提高了产业的国际竞争力。值得注意的是，产业结构 的优化的目标并不能等同于产业结构合理化。优化的产业结构是以产业结构效益 最大化为标志的，而合理的产业结构是参照优化目标，并结合本国实际而形成的 产业结构模式。 产业结构效益是指某一时点上一国稀缺的经济资源在不同产业部门之蒯以 及部门内部不同生产者之间配置时，由于配置多少不同而产生的经济利益8 “。 谋取效益就是通过资源利用获取最大收益的理性经济行为，效益是资源利用程度 的具体体现。将稀缺资源配置在价值增值率比较高或利润率比较高的生产部门中 就能提高一个国家的整体资源配置效率。影响产业结构效应的因素主要有两个方 面：其一是随着时间的推移，资源在不同产业间的配置。将资源的配置在价值增 值率比较高或利润率较高的产业中将会促进整个国家产业效益，从而资源配置效 率提高，反之则相反。这种结构效益的提高称为产业间的结构效益增进。其二是 同一产业内资源利用效率的提高。其他条件不变时，一个部门价值增值率、利税 率上升，将会促进结构效益的提高，反之则相反。这种结构效益的提高称为产业 内的结构效益增进。因此，产业间结构效应的变化可以用价值增值、利税结构变 动来衡量( 价值增值率是指各产业部门的价值增值与产值的比率) 。 综上所述，在论文研究中既要考虑结构量，也要考虑质量效益量。既要考虑 宏观量，又要考虑微观的影响。本文的研究就是国际直接投资对产业结构影响在 浙江区域的一个应用，它融合了前人的一些研究，从技术、产业前后向关联作用、 产业结构效应、对产业的成长作用角度，既对总量数据进行了实证分析，又从跨 国公司世界5 0 0 强的角度，进行了微观性聚焦，对外商直接资投资对浙江产业的 影响进行了较为客观的分析，并剖其缘由，提出了针对性的建议，文章更进一步 在此基础上提出了“内外资互动融合”的引资构想，这是结合浙江“内资强，外 资弱”的一个特殊考虑。 注2 宋泓，柴瑜：“我国工业中三资企业的结构变动倾向及其影响”。世界经济1 9 9 9 年第7 期：第2 8 3 9 页 浙江大学硕士学位论文外商直接投资与区域产业结构：以浙江为例的分析 3 外商直接投资与浙江产业结构：现状与特点分析 3 1 浙江产业结构的演变及其特点 3 。1 1 浙江产业结构的演进阶段 从浙江的情况看，经过改革开放2 6 年的发展，第一阶段的任务目前已基本完 成，目前正处在从工业化中期向工业化后期跨越的特殊历史时期。在第一阶段浙 江产业结构的演进大致走了四步8 “。 第一步是1 9 7 8 1 9 8 4 年。这是浙江工业化全面启动时期。在这一时期，第一 产业增加值比重从1 9 7 8 年的约4 0 下降到1 9 8 4 年的3 2 左右：工业增加值及第三产 业比重经过几年的波动出现了稳步上升的趋势。 第二步是1 9 8 5 1 9 9 1 年。这是浙江工业化全面推进时期。这一阶段，第一产 业增加值比重从1 9 8 5 年的2 9 下降到1 9 9 1 年的2 2 7 ；工业增加值比重稳定在4 1 左右：第三产业增加值比重则以每年一个百分点的速度上升，并在1 9 8 7 年首次超 过第一产业增加值，在1 9 9 1 年跃上3 0 的平台。 第三步是1 9 9 2 年一2 0 0 0 年。这是浙江工业化全面扩张时期。9 年间，第一产 业增加值比重在1 0 至2 0 的区间里继续以每年1 个百分点的速度逐年下降，第二 产业增加值比重以及工业增加值比重快速提高，并在1 9 9 8 年达n 5 4 3 和4 9 o 的历史最高点。 第四步是2 0 0 1 年以来。这是浙江工业化全面提升时期。第一产业增加值比重 从2 0 0 1 年的9 9 下降! 【j 2 0 0 3 年的7 7 ；第二产业和第三产业比重小幅上升，2 0 0 3 年分别为5 2 5 和3 9 7 ( 见图3 1 ) 。 注3 四个阶段的说法来源于刘亚玲：“浙江产业升级的路径选择”，财经论丛2 0 0 5 年第3 期：第1 22 1 页 1 2 浙江大学硕士学位论文外商直接投资与区域产业结构：以浙江为倒的分析 + 第一产业 器一第二产业 十第三产业和p 席卅h 墙 豁) 影肛嘿r 瓣”懈+ 鬻峭罄坤一 r 砷弼 一v 、斗k 一 景量萤墓墓萤囊量萋蓉鏊謇量囊茧景蛋量誉謇要謇量善容誊 一叫一hh hhh一一一一一一一h-一h一一hhn nn n 图3 11 9 7 8 - - 2 0 0 3 年浙江三次产业对g d p 的贡献率( 单位：) 资料来源：浙江统计年鉴2 0 0 4 ) ) 3 1 2 浙江产业结构的特点 改革开放以来浙江产业结构的演变有三个明显的特点。 1 第一产业比重下降较快与比较劳动生产率较低并存 根据产业组织理论，在产业结构演变的第一阶段，第一产业比重逐步下降是 普遍规律，下降速度也有规律可寻。根据钱纳里等人对5 1 个国家的研究，在人均 g d p l 0 0 3 0 0 0 美元发展阶段，第一产业比重大致在4 6 1 0 的区间里逐步下降 ( 见表3 1 ) 。而浙江在这一时期( 1 9 7 9 2 0 0 4 ) 第一产业比重从4 3 左右下降到7 5 ， 下降速度明显较快。其中，浙江在人均g d p 6 0 0 美元时( 1 9 9 4 年) 第一产业比重为 1 6 6 ，人均1 0 0 0 美元时( 1 9 9 6 年) 第一产业比重为1 3 7 ，人均g d p 2 0 0 0 美元时 ( 2 0 0 2 年) 第一产业比重为8 g ，大致比钱纳旱标准产业结构低了5 6 个百分点。 表3 1 钱纳里标准产业结构( 一) i 、冬扫g d p ( 美元) 卜 1 0 0 一2 0 0 3 0 0 4 0 0 6 0 0 1 0 0 0 2 0 0 0 - 3 0 0 0 【第一产业占g d p 比重( )4 6 4 3 6 ，03 0 4 2 6 72 1 8 1 8 6 1 6 3 98 资料来源：h 钱纳里，s 鲁宾逊，m 赛尔奎因：工业化和经济增长的比较研究( 第一版) ，上海三联书 店上海分店出版：1 9 8 9 年2 月 但浙江第一产业的比较劳动生产率却较低。按照库兹涅茨的研究，在大多数 国家第一产业国民收入相对比重的下降速度都超过了劳动力比重的下降速度，即 第一产业比较劳动生产率小于1 。钱纳里等人的研究表明，在人均1 0 0 美元n 3 0 0 0 美元的发展过程中，第一产业比较劳动生产率逐步下降并低于1 是比较普遍的； 在人均g d p 为2 0 0 0 至3 0 0 0 美元阶段，大部分国家的第一产业比较劳动生产率大致 们 肋 加 0 浙江大学硕上学位论文外商直接投资与区域产业结构：以浙江为例的分析 在0 6