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浙江大学硕士学位论文 区域可持续发展下的主导产业选舞 摘要 主导产业是一个区域经济增长与发展的主要动力来源，是推动区域产业结构 演化的主角。选择和培育符合可持续发展理念的主导产业对于推动区域经济、社 会、自然和谐发展有着重要的意义和不可替代的作用。 本文从主导产业在区域可持续发展的要求下所应具有的新内在特征的界定 入手，指出新时期主导产业应当具备带动经济发展、维护生态和谐和促进社会安 定三大方面的内涵特征。然后针对主导产业这三大职能进一步提出了主导产业的 选择基准和量化的指标体系，并采用了因予分析法来对各产业进行综合评价，最 终确定主导产业。 r 主导产业的形成和发展不能仅仅依靠市场机制的作用，还需要政府制定各种 合理有效的政策来推动。由此，本文从转变政府职能、结合财政、金融、法律等 手段改善产业政策、消费政策等方面提出了相应的措施。 最后，本文以浙江省的工业部门为实证对象，应用可持续性的主导产业选择 指标体系和评价模型，得出了浙江省的主导产业选择方案，并联系浙江省产业发 展的实际对模型结果作出了分析评价。 关键词：区域可持续发展主导产业选择指标体系因子分析浙江省 浙扛大学硕士学位论文区域可持续发展下的主导产业选择 a b s t r a c t t h ei e a d i n gi n d u s t r yi st h em a i n 出m 呜r e s o u r c eo ft h ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m y a n dp i a y 3t h ek e yr o l ei nt h ep l d 淄so f t h er 蟛伽山i n d u s a i a ls t r u c t u r ee v o l u t i o n t oc h o o s et h e l e a d i n gt n d u s 蚵w h i c h 伽ic o o r d i n a t e 也er e l a t i o n s h i pa m o n ge c o n o m y , e n v i r o m ta n ds o c i e t y t h i sk t i c l es t a r t sw i t ht h ed e f i n i t i o no f t h en 州c h a “嵋= t e r st h a tt h el e a d i n gi n d u s u ys h o u l d h a v ef o rt h e , e g i o n a is u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , a n dp r o v i d e st h ei d e at h a tt h el e a d i n gi n d u s u y s h o u l dh 矾臀伽e 内n c 吐o no fa d v 锄c m g 也ed e v e i o p m a n to fr e g i o r l a le c o n o m y , p r o 僦n gt h e 吲伽| a le n v i r o n m e n ta n dk e e p i n gt h es o c i e t yh a r m o l l y 舰l h i sa r t i c l et a k e sf u r t h e r 船端玳她 a n d e s t a b l i s h e s a p p r a i s a l i n d e x s y s m m o f l 倒i i n g i n d u s t r y b y a p p l y i n g t h e f a c t o r a n a l y s i s m o d e l s , w e 啪a tl a s ts c n m lo u ts e v e r a li n d u s u i e sa sr e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r i e t h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fl e a d i n gi n d u s t r yc a n to n l yd e p e n do nt h ef u n c t i o no f m a r k e tm e c h a n i s m b ym a k i n gl e a d i n gi n d u s l r ys u p p o r a n g - p o l i c y , t h eg o v e r n m e n tc 蛐h a v ea g o o de f f e c to nt h ed e v e l o p m e n to fl e a d i n gi n d u s t r y t h i sa r t i c l ep r o p o s e sas e r i e so ft h ep o l i c y s u g g e a t i o n f o r l e a d i n gi n d u s t r ys u p p o r t , i n c l u d i n gi n d u s t r yp o l i c y , g o l b u m p t i o np o l i c y , a tl a s t , t h i sa r t i c l ea p p l i e st h et h e o r e t i c a lm o d e lt ot h er e a l i t yo fz h e j i a n gp r o v i n c ea n d k e y w o r d s ：r e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；l e a d i n gi n d u s t r y ；a p p r a i s a li n d e x s y s t e m ；f a c t o ra n a l y s i s ；z h e j i a n gp r o v i n c e 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名：钆移l 日期： 三一p7 莎7 浙江大拳磺士掌位论文区域可持续发展下的主导产业选择 1 引言 1 1 选题意义 自改革开放以来，我国经济建设取得了显著的进展。然而，一路“停不下来” 的高速经济增长走势也同时造成了严重的资源破坏和环境污染。巨大的环境压力 成为了我国经济进一步发展的绊脚石。可持续发展是一种崭新的发展观和发展战 略，它要求经济的增长与资源的可发利用和环境保护相协调，保持人与自然的和 谐关系。如何实现可持续发展，处理好速度与效益，数量与质量，眼前利益与长 远利益，效率与公平之间的关系，探寻一条人口、经济、社会、环境和资源相互 协调、良性运行的发展道路，是中国面临的重大而紧迫的任务 可持续发展首先是经济的可持续发展。任何经济活动最终都要落实到一定的 空间范围之内，因此要实现经济的可持续发展实际上就是要实现区域经济的可持 续发展。所谓区域经济的可持续发展是指在区域现有的资源环境约束条件下，充 分发挥区域优势，实现区域经济的持续有效增长。这就要求在客观评价区域的具 体情况( 包括社会、经济、环境条件) 的基础上，以可持续发展理论为指导，统 筹“生态环境一经济一社会”三者关系，合理制定区域发展政策。我国已经在“十 一五”规划中明确提出了根据资源环境承载能力、现有开发密度和发展潜力，统 筹考虑未来我国人口分布、经济布局、国土利用和城镇化格局，将国土空间划分 为优化开发、重点开发、限制开发和禁止开发四类主体功能区，并按照主体功能 区定位来调整完善区域政策和绩效评价。这说明我国已经从单一的区域经济评价 指标体系转向了更为注重经济发展与环境保护相互协调的区域评价指标体系。 这样的一种发展观的转变必然需要与之相适应的政策的调整。区域主导产业 是区域产业结构的核心，代表着区域经济的发展方向。主导产业选择是否合理是 能否最大限度地发挥区域的经济优势，有效利用区域资源，促进整个区域持续， 稳定，协调发展的关键。以往的主导产业选择往往只注重其经济效益上的带动作 用，而忽略了主导产业发展过程中的生态影响和社会影响。区域经济的可持续发 展，和谐社会的构建迫切需要将可持续发展的理念融合贯穿至区域主导产业的选 择和培育过程中去本文正是在对主导产业选择基础理论进行归纳总结的基础 浙江大学硕士学位论文区域可持续发晨下的主导产业选择 上，为实现我国当前区域可持续发展的要求，进一步探讨经济发展与环境保护兼 顾的区域主导产业选择，以可持续发展观来重新定位主导产业的选择基准以及区 域产业政策的制定。这是具有重要的实践意义的。 1 2 本文可能的创新点，基本结构及研究方法 1 2 1 可能的创新点 本文可能的创新点主要有： l 在国内外主导产业选择理论研究的基础上，结合区域可持续发展的大背 景，对主导产业的内涵特征作出新的界定，指出区域主导产业应该具备可持续发 展的特征。 2 在以往单一的主导产业选择的经济型基准中，融入可持续发展理念，从 推动经济发展、保护生态环境、促进社会和谐三方面的目标来构建区域主导产业 的选择基准，并建立起相应的指标体系。 3 运用新的主导产业选择指标体系对浙江省的主导产业选择进行实证研究。 1 2 2 本文结构 本文的基本结构如下： 第一章为论文的引言部分，主要介绍论文的选题背景、可能创新及研究方法 第二章是对区域主导产业选择经典理论以及研究现状的总结。主要包括主导 产业的涵义界定，主导产业的选择基准。指出目前的主导产业选择理论只强调主 导产业的经济作用，而未考虑到其环境社会影响，这正是本文要进一步研究的问 题。 第三章首先探讨了目前区域可持续发展的必然性，以及主导产业选择与实现 区域可持续发展的紧密联系，从而引出重新定位主导产业选择基准的重要性。在 此基础上，提出区域可持续发展的大背景下主导产业选择的新内涵和新基准 第四章是在第三章的基础上，根据主导产业选择的原则基准，进一步制定出 一套量化的主导产业选择指标体系。并且将主成分分析法与因子分析法引入主导 产业选择的研究中。 2 浙扛大学磺士学位论文 区域可持续发展下的主导产业选择 第五章主要阐述主导产业选择和培育的政策支持体系。主导产业的选择确定 是第一步，而引导其发展壮大，从而发挥出应有的作用更具有实际意义 第六章是主导产业选择的实证分析，选择浙江省的产业作为研究对象，应用 新的主导产业选择指标体系建模并对最终结果进行分析，提出相应政策。以实证 结果来论证理论分析成果 第七章为结论部分，在前面研究的基础上，论述本文的主要结论，并总结需 要进一步研究的问题。 1 2 3 研究方法 1 实证分析与规范分析相结合。经济分析根据目的不同可分为两种：实证 分析和规范分析。实证分析是侧重于对研究对象的客观描述，而规范分析是侧重 于对研究对象的理性判断。本文首先根据区域可持续发展下的主导产业的内涵及 特征，提出主导产业选择该建立怎样的指标体系及理论模型，即规范分析。然后 将理论模型应用到具体样本中，选择浙江省工业部门进行实证分析，来验证理论 正确与否。 2 定性分析与定量分析相结合。本文力图通过定性分析与定量分析相结合， 来正确地确定可持续发展的主导产业。通过定量分析可以防止定性分析的主观随 意性，同时又通过定性分析更好地解释了定量分析的结果，避免定量分析只是纯 粹的数字游戏。主导产业的选择不能仅依据定量的数字结论，还需要结合区域的 实际发展阶段作出更科学合理的判断。因此需要定性和定量分析两者结合，相辅 相成，才能使结果更为准确。 浙江大掌硕士学位论文区域可持续发展下的主导产业选择 2 区域主导产业选择理论文献综述 区域经济的发展是区域产业结构调整优化的结果。而区域产业结构优化的本 质上就是正确选择区域主导产业，以主导产业的成长、发展和壮大来带动和协调 其他产业的发展。关于主导产业的理论研究已具有较长的历史，下面就国内外关 于主导产业选择理论的研究现状作个总结。 2 1 主导产业的涵义 2 1 1 一般主导产业涵义 最早提出主导产业概念的是美国经济学家赫希曼。赫希曼在其经济发展战 略( 1 9 5 8 ) 一书中提出了“非均衡增长”理论，他认为资源有限的发展中国家 应采取不均衡求均衡的发展战略，集中有限的资本和资源，对特定的产业进行重 点投资。 随后，罗斯托在吸取熊彼特创新理论和赫希曼的不平衡发展理论的基础上， 对主导产业进行了系统的研究。他在其经济增长的阶段( 1 9 6 3 ) 一书中，首 先提出了主导部门( 1 e a d i n gs e c t o r ) 这一概念。他认为在任何特定时期，国民 经济不同部门的增长率存在着广泛的差异，这时整个经济系统的增长率在一定意 义上是某些关键部门的迅速增长所产生的直接或间接的效果。他把这些关键部门 称为驱动部门或主导部门。而一个产业要成为主导产业，应当具备一些基本的条 件，它的主要特点是：( 1 ) 具有高创新率，能最快、最大量地吸收新的技术成果， 利用新的资源，形成新的生产函数：( 2 ) 具有持续高速增长的增长率，其增长率 较整个经济的增长率高；( 3 ) 具有很强的带动其他产业部门发展的能力，即具有 很高的。扩散效应”。罗斯托还对主导部门在产业闻的扩散作用作了规范。他认 为主导部门经过3 种途径影响和带动其它部门：( 1 ) 前向效应，指主导部门对新 兴工业、新技术、新质量、新能源的出现具有诱导作用；( 2 ) 后向效应，即主导 产业的发展对其提供投入品的产业部门的带动作用；( 3 旁侧效应，鼹主导产蛰 部门的发展对所在地区的经济辐射作用。 罗斯托将经济成长分为六个阶段，他认为，正确选择和建设主导产业，是经 4 浙江大学硕士学位论文区域可持续发展下的主导产业选择 济成长中实现经济“起飞”的基本条件，在经济增长的任何阶段，主导产业部门 迅速扩展都是经济向前跃进的决定性因素。在经济增长的不同阶段，都会形成一 系列迅速增长的具有高度生产力的主导产业部门，这些部门将带动其它产业部门 的发展，从而使经济不断增长。在不同的经济成长阶段，主导部门表现为不同的 产业部门。主导部门序列不可任意改变，任何国家都要经历由低级向高级的发展 过程具体如表2 1 所示。 表2 1 不同经济发展阶段的主导产业选择 经济成长阶段相应的主导部门 传统社会阶段绝大部分以农业为主体 起飞预备阶段 食品业、饮料业、砖瓦业等 起飞阶段纺织工业 向成熟推进阶段钢铁工业、电力工业、煤炭业、化工业等 高额群众消费阶段汽车工业 追求生活质量阶段服务业与建筑业 资料来源：邓伟根产业经济：结构与组织，暨南大学出版社1 9 9 0 版 同时，日本经济学界也在自己的实践中开创并形成了具有日本特点的比较完 整的产业结构理论体系。主要包括筱原三代平的“动态比较费用论”及“重化工 业化论”，赤松要的“雁行形态说”以及佐贯利雄的“战略产业领先增长论”等。 目前，对于主导产业概念的界定多是基于罗斯托理论的基础之上的，需明确 的是主导产业未必是现阶段的优势产业，主导产业着眼于未来的长期发展，强调 未来的发展优势和扩散作用，对于这类有发展潜力的产业应有意识地加以选择、 扶持和培育。 2 1 2 区域主导产业涵义 在对一般主导产业内涵的理解上，有必要分析区域主导产业与一般主导产业 的联系与区别。区域主导产业不同于一般主导产业的特质决定了其选择原则和基 准也有着相应的差别。区域主导产业首先应当具备上述的一般主导产业的特征， 然而区域主导产业并不等同于国民经济主导产业在特定区域的缩影。在一国内， 固然有可能把国民经济主导产业确立为特定区域的主导产业，但区域主导产业绝 不是国民经济主导产业的区域化。区域主导产业，既体现着资源在不同地域聚集 浙江大学硕士学位论文 区域可持续发晨下的生导产业选并 优化的空间特性，又包含着“主导部门”的产业属性，确切地说，空间性是其最 本质的特征。 区域主导产业应具有两大功能：第一，它具有明显的相对优势，产出规模大， 产品调出规模也大，在全国或高层次区域同类产业中是主要的生产供应基地，产 品面向全国或高层次区域，能承担全国或高层次区域地域分工的某一重大任务， 为全国或高层次区域经济发展作出独特的贡献。第二，它又是区域经济系统中的 主体和核心，在区域产业结构中，不仅产值比重大，而且关联效应强，它的发展 能够带动区域经济的发展，是区域经济发展的驱动轮，并推动区域产业结构向高 一屡次演进这两大功能是主导产业区别予其他产业的质的规定性。乱 冯杰、荣朝和( 1 9 9 9 ) 认为，国家与地区在选择主导产业时既有共性，又有 区别。地区主导产业选择必须坚持以下原则：1 、有所为，有所不为：2 、强化对 市场的分析与预测，3 、更多地着眼于与所在或相邻区域之间的产业分工协作关 系：4 、必须协调与高一级地区产业发展战略之间的关系。阐滨、张德荣等则从 产业的内涵和外延探讨了地区主导产业选择的特点，研究引入了“地区个性”和 “子产业”两个概念。“地区个性”是不同于全国普遍经济结构，而显示一个地 区在某些资源和产业条件方面具有显著区别其他地区的优势存在，并形成实际的 和可能的发展格局。这就要求地区主导产业选择要着重于把资源优势转化为经济 特色；“子产业”是指构成大部门产业的分类产业，大类产品或专业产品，“子产 业”的划分，有利于地区选择主导产业时择善从之，避免产业内弃轻求重、弃小 求大、弃零选整的误区，从而促进在一国范围内形成协调互补的产业协作分工 主导产业选择与区域经济增长有着密切的互动关系主导产业的有序更替可 以促进区域产业结构高级化现代区域经济的增长从根本上说是产业部门成长的 过程，而成长首先是从主导产业部门开始的。在产业建设和经济发展中，主导产 业由于其所处的特殊位置和自身固有的特点，使它在一个国家和地区中往往率先 进入技术创新和制度创新，比其他产业具有更高的经济增长率和劳动生产率。同 _ i 圭导产业由于其处于生产联系链条中的关键环节。在个国家和一个地区的声“ 。黄勤论区域主导产业 d 博士学位论文。四川大学，2 0 0 2 。郝寿义。安虎森区域经济学 m 北京：经济科学出版社，2 0 0 4 。黄勤论区域主导产业 d 博士学位论文，四川大学，2 0 0 2 6 浙扛大学硕士学位论文 区域可持续发晨下的主导产业选择 业建设中，对其他产业部门具有很强的直接或间接的经济技术联系，其发展往往 能带动一大批产业的形成和发展。o 正确地选择和确定区域主导产业，可以加速 产业结构的成长与转换，促进区域产业结构的合理化、高度化，再造区域经济的 竞争优势，加快区域发展 如今，区域的可持续发展又为主导产业增添了新的内涵。区域主导产业不仅 应具备上述经济职能，还需承担起协调经济与、自然、社会三者关系的责任。可 持续发展依赖于技术进步和产业升级，依赖于资源配置的优化和环境保护的加 强，而在这个过程当中，合理的主导产业的形成、发展及其带动效应的增强，将 具有重大的作用。因此，本文所探讨选择的区域主导产业正是将环境保护和资源 利用的绿色内涵融入于传统主导产业的内涵之中，既强调经济带动作用，又兼顾 区域资源环境承载能力的绿色新型主导产业。 2 2 区域主导产业选择基准理论 根据区域主导产业的内涵和特征，国内外学者提出了很多关于地区主导产业 选择基准，下面列举了几个主要基准。 一、赫希曼标准 该基准又称产业关联基准，是由美国经济学家赫希曼于1 9 5 8 年在经济发 展战略一书中提出。他认为必须选择能对较多产业产生带动和推动作用的，或 者说具有较强后向关联、前向关联和旁侧关联的产业，作为政府选择主导产业的 优先对象。他根据发展中国家的经验指出，在产业关联链中必然存在一个与其前 向产业和后向产业在投入产出关系中关联系数最高的产业，这个产业的发展对其 前、后向产业的发展有较大的促进作用。因此他认为产业关联度强应成为选择和 确定主导产业的一个基本准则。 二、罗斯托标准 罗斯托提出应选择扩散效应最大的产业作为一国主导产业。扩散效应具体来 说有三种形式：1 回顾效应：主导产业处于高速增长阶段，能够对各种要素产品 产生新的投入要求，从而刺激这些投入品的发展：2 旁侧效应：主导产业的兴起 会引起它周围的一系列变化，即对当地经济其它方面的影响。如制度建设、国民 。张圣祖区域主导产业选择的基准分析 j 】经济甸愿，2 0 0 1 ( 1 2 ) ，2 2 - 2 4 7 浙江大学硕士学位论文区域可持续发晨下的主导产业选并 经济地区结构、基础设施、人员素质等：3 前瞻效应：主导产业能够诱发出新的 经济活动或产生出新的产业部门。罗斯托还指出，在选择主导产业时，应该选择 一组产业部门，即主导产业群，重点支持，加速其发展，从而带动其它产业的发 展。 三、筱原标准 日本筱原三代平认为应该把收入弹性高和生产率上升率高的产业作为主导 产业重点发展，筱原标准实际包括的两个方面：1 产业收入弹性基准：该基准侧 重考虑市场需求对区域产业成长的导向作用。收入弹性高的产业部门有着广阔的 市场前景，这正是产业遂一步发展的先决条件l 但它只是从需求角度刻娜了不同 产业发展的可能性，一个产业要想兴旺发达，仅仅有个潜在的市场是不够的，它 还必须有能力得到这个市场，并保持足够强的竞争能力，所以还有生产率上升率 基准2 生产率上升率基准：是指一个产业生产率增长的快慢程度。在这里，生一 产率不是指某一要素的生产率，而是综合要素生产率，即劳动生产率，资金生产 率，能源生产率等诸生产要素生产率的加权平均。造成生产率上升率不同的原因 主要是技术进步的快慢。一般来说，技术进步快的产业，生产率上升率快；反之， 则慢。该基准是从供给方面刻划产业生产能力及其发展潜力。不仅要求考察现在 的生产成本，更要看将来的生产成本。基点是选准未来优势，而不只是当前的优 势。这更符合区域产业结构调整和主导产业选择的实际情况。o 四、过密环境基准和丰富劳动内容基准 过密环境基准要求选择能满足提高能源利用效率、强化社会防止和改善公害 的能力、并具有扩充社会资本能力的产业作为主导产业。该基准是指政府在选择 主导产业时，必须以环境污染少、能源消耗低、生态既不失衡又不至于造成过度 集中的环境等为选择基准。它的着眼点是经济的长期发展与社会利益之间的关 系，也就是要求实现区域经济的社会可持续发展。 丰富劳动内容基准要求在选择主导产业时应首先考虑发展能为劳动者提供 舒适安全的工作岗位和稳定的劳动场所的产业 五，区内相对比较优势度基准 主要包括五个选择标准：1 具有较高的区内增加值比重；2 较高的区内比较 。徐家洪地区主导产业选择研究一兼四川雅安雨城区实证分析 d 硕士学位论文四川农业大学，2 0 0 5 。江世锟区域产业结构调整与主导产业选择研究 邮上海：上海人民出版杜2 0 0 4 8 浙正大学磺士学位论文区域可持续发展下的主导产业选择 劳动生产率；3 较高的区内比较资本产出率：4 区内比较经济效率指标：5 综合 经济效率指标。事实上，这种区内相对比较优势度基准也就是区域产业的竞争优 势。它是指某一区域某种产业同另一产业相比较所拥有的优势。这些优势包括： 资源相对优势，地理环境相对优势，区域技术相对优势，区域人才相对优势，区 域产业规模相对优势等。只有具有竞争优势的产业才能成为区域专业化产业和主 导产业。o 除了以上几个基准外，我国学者也对主导产业的选择原则进行了广泛的研 究。其中最有代表性的是周振华在其论著产业政策的经济理论系统分析( 1 9 9 1 ) 中提出我国主导产业的三条基准：增长后劲基准，短缺替代弹性基准和瓶颈效应 基准。具体内容为： ( 1 ) 增长后劲基准：增长后劲就是指一个产业的发展能够为产业体系整体 发展提供深刻和长远影响的力度。以增长后劲作为基准，就是要重点扶植那些对 产业体系整体的持续发展有重大意义的产业。也许这些产业的生产率上升率并不 高，但它们所创造的供给具有支撑整个经济持续增长的功效。( 2 ) 短缺替代弹 性基准：它考虑的不是替代弹性大的需求，而是没有替代弹性的需求，即无法强 制替代的需求。以短缺替代弹性作为基准，就是要重点扶植那些具有无法替代的 短缺性的产业，以满足社会最迫切而又必不可少的需求。( 3 ) 瓶颈效应基准： 从产业之间投入产出的关系来说，不能只考虑前向或后向效应，而更应考虑产业 关联中瓶颈制约的摩擦效应。瓶颈制约越严重，摩擦的强度就越大，从而摩擦的 传递和扩散就越广。以瓶颈效应作为基准，就是要重点扶植那些瓶颈效应大的产 业，以减少瓶颈制约所造成的其他产业生产能力的非正常滞存。 周振华提出这三条选择基准的主要立论是：( 1 ) 发展中国家更多的是有效 供给不足，而不是有效需求不足；( 2 ) 发展中国家经济面临的主要矛盾是结构 性矛盾，而不是总量矛盾；( 3 ) 发展中国家经济发展的关键是“瓶颈”制约， 而不是笼统的资源制约。o 蒋晓泉在主导产业规划政策研究一文中提出了规划基准与约束条件相结 合、目标导向和需求导向相结合、静态比较优势和动态比较优势相结合、不平衡 增长与平衡增长相结合这四条主导产业选择原则。他认为高生产率上升率基准、 。江世银区域产业结构调整与主导产业选择研究d i 】上海：上海人民出版社，2 0 0 4 。周振华产业政策的经济理论系统分折脚 北京：中嗣人民大学出版社，1 9 9 1 9 浙江大学硕士学位论文区域可持续发晨下的主导产业选择 关联效应基准、高收入弹性基准这三条基准能较为全面她反映了主导产业的内在 特征。同时由于主导产业成长受许多经济和非经济因素的综合影响。对发展中国 家来说，规划主导产业必须考虑以下几种基本因素的制约：创新水平与国民素质 水平、产业结构、资源条件和资金。 江世银认为除了要考虑各项选择基准的要求外，还必须充分考虑主导产业成 长所面临的约束条件和各地的具体经济情况，这些约束条件主要指区域的资源状 况、市场需求状况、现有产业状况、区域科学技术发展状况以及政策因素。o 近年来，随着可持续发展思想的广泛传播，也出现了一些注重环保和可持续 发展的产业选择基准狄小麓- 张根东，秦效宏在区域经济主导产业选择的理 性分析中将提供劳动力充分就业和实现区域经济可持续发展列入了主导产业选 择原则中去。王瑜，关爱萍在区域主导产业的选择基准研究( 2 0 0 2 ) 中也提 出了持续发展基准。区域主导产业的投入要素在较长时期内应具有持续性，这样 才能保证主导产业投入供给的持久性，不致于因资源的枯竭而使产业衰亡，确保 区域经济的持续性增长。从社会、经济可持续发展的角度来看，区域主导产业的 选择，还要特别强调环境保护，把环境保护作为一个重要的衡量标准，突出“绿 色产业”的地位。王稼琼、李卫东在城市主导产业选择的基准与方法再分析 一文中认为环境保护应该作为一个重要的主导产业衡量指标。o 戴宾、秦薇提出了将社会标准引入到主导产业选择模式中去，构建了一套区 域主导产业选择的社会评价体系。如图2 1 所示而他们在这篇文章中也指出由 于主导产业的一些社会标准难以量化，或者一些指标还需进行更为复杂、深入的 评估和测算，因此将社会标准纳入主导产业选择指标体系具有一定的困难。他们 提出两种解决方案：( 1 ) 通过专家打分法将不能直接量化的社会标准转化为可量 化指标，将其与经济标准组成一个统一的多指标评价体系，借助于多元统计方 法进行综合评判和选择；( 2 ) 根据经济标准与社会标准在区域主导产业选择中的 地位和作用的不同，进行分步选择先以经济评价为主建立一套科学完善的评价 指标体系，借助于多指标综合评价的统计方法( 如主分量法) ，从众多产业中筛选 。蒋晓泉主导产业规划政策研究 j 经济研究，1 9 9 4 ，( 5 ) ：一7 1 。江世银选择区域主导产业的约束条件分析 j 中共四川省委党校学报，2 0 0 3 ，( 2 ) ：2 0 - - 2 3 。关爱萍，王瑜区域主导产业的选择基准研究 j 统计研究，2 0 0 2 ，( 1 2 ) ：3 7 一柏 。王稼琼，李卫东城市主导产业选择的基准与方法再分析 j 数量经济技术经济研究，1 9 9 9 。( 5 ) ，2 6 - - 2 9 l o 浙江大学硬士学位论文区域可持续发展下的主导产业选择 出几个对区域经济增长及相关产业的发展具有显著推动作用的备选产业，然后引 入区域主导产业选择的社会标准体系，对备选产业的区域社会效应分别进行评估 和测算，通过专家打分法从中选择出对区域经济与社会发展贡献最大的产业作为 区域的主导产业。口 ，物质 - i e 活 lb ：导产业的收入分配效应 l 说明该产业的绿色产品随着收入的增长有着较大的市场需求，发展潜力较大。 5 绿色效益指标 如前所述，产业的效益不仅包括经济效益也包括环境效益。本文采用资金利 税率、全员劳动生产率、总资产利润率来反映一个产业的经济效益，同时应用能 源消耗产值率、三废治理系数这两项指标来体现产业生产过程中对环境的影响。 ( 1 ) 经济效益指标 资金利税率：一个产业部门的资金利税率越大，说明该产业的获利能力越强 共计算公式为；墨= z = k 式中：冠为i 产业部门的资金利税率； z 为i 产业部门的利税总额； k 为i 产业部门的资金总额。 全员劳动生产率：产业的全员劳动生产率即反映了产业的生产能力，也反映 了产业的先进技术应用水平，从而从一定程度反映了产业的可持续发展能力。 浙江大学项士学位论文区域可持续发展下的主导产业选择 其计算公式为：幺= 而厶 式中：q 为第i 产业部门的劳动生产率； 薯为第i 产业部门的产值增加值； 厶为第i 产业部门的年平均劳动力人数。 绿色产品销售率：以绿色产品销售收入占产业全部销售收入的份额来反映产 业的绿色经济效益 其计算公式为： 鹪专 式中：尸q 表示i 产业的绿色产品销售率； q 表示i 产业的绿色产品销售收入； 墨表示i 产业的销售总额 某一生产过程究竟对环境产生了多大的影响，具有多大的破坏作用，很难衡 量。但有一点是明确的，就是企业排放的污染物越多，对环境的影响越大。因此， 在评价产业环境效益的好坏时，可以以生产过程所排放的污染物对环境的影响来 把握。一个产业的环境效益好，意味着生产一定量的产品所占用和耗费的自然资 源少，排放的污染物数量少、浓度低，对环境的破坏程度小。反之，则环境效益 差。因此，我们可以用资源利用率及“三废”处理率两方面考察产业的环境效益。 ( 2 ) 环境效益指标 能源消耗产值率： 其计算公式为：鹋2 矗 式中：醒表示i 产业的能源消耗产值率； r 表示i 产业的总产值： 只表示i 产业的综合能源消耗总量。 该指标越大，说明该产业越节约能源。 浙江大学硕士学位论文 区域可持续发晨下的主导产业选舞 三废治理系数： 其计算公式为：胄互2 轰 式中：r z 表示i 产业的三废治理系数； 足表示i 产业的三废综合治理量； 互表示i 产业的三废总派出量 该指标反映产业对环境的污染程度，其值越大，说明该产业对环境的污染越小。 晚吸纳劳动力能力指标 就业吸纳率：该指标表明一定量产出使用的就业量，由此可以评价主导产业 的发展是否具有缓解就业压力的作用。 其计算公式为：属- - l , q 式中：层为第i 产业部门的就业率： 厶为第i 产业部门的年平均就业人数； 口为第i 产业的总产值。 7 丰富劳动内容指标 企业除了负有环境责任，还承担着保障员工的基本权益的责任丰富劳动内 容基准实质是要求企业在追求不断增长的经济利润的同时，也能逐渐增加其员工 在工作中的认同感和幸福感。工作环境、收入、劳动强度、培训机会、团队协作 等等都能影响到员工的满意程度。而很多方面都难以用定量指标来表现。本文考 虑采用员工平均收入增长率和平均培训时间来反映企业员工的福利水平。 ( 1 ) 员工平均收入增长率：其计算公式如下： 觑：a w ( t ) , - a w ( t - 1 ) , 7 a w ( t - i ) , 。 式中：鼹，表示i 产业员工的平均收入增长率： a w ( t ) 。表示i 产业第t 年的员工平均工资水平； a w ( t 1 ) 。表示i 产业第( t 一1 ) 年的员工平均工资水平 新扛大学殒士学位论文 区域可持续发展下的主导产业选择 ( 2 ) 年平均培训时间：是指某产业员工年平均能获得的培训时问。员工所能得 到的培训机会反映了员工提高其业务技能，获得更宽广的职业发展道路的机会。 这是反映劳动者工作满意度的一个重要方面。 综上，对应上章的七个主导产业选择基准设计了七个方面的评价指标，如图 4 1 所示 图4 1 区域可持续发展下的主导产业选择指标体系结构图 浙江大学硕士学位论文区域可持续发展下的主导产业选择 4 2 主导产业选择的综合评价方法 4 2 1 主导产业选择的综合评价方法概述 目前主导产业选择的综合评价方法应用的比较广泛的是层次分析法( p ) 、 主成分分析法和因子分析法。这些方法为主导产业的选择提供一种理论依据。 层次分析法是一种整理和综合人们的主观判断，使定性分析与定量分析有机 结合实现定量化决策的分析方法。 运用a h p 法进行决策时需要经历 ；i 下4 个步骤：一 1 建立系统的递阶层次结构： 2 构造两两比较判断矩阵( 正互反矩阵) ： 3 针对某一个标准，计算各备选元素的权重： 4 计算当前一层元素关于总口标的排序权重。 5 进行一致性检验。o 层次分析法通过两两比较的方式确定层次中诸因素的相对重要性，然后综合 人的判断以决定决策诸因素相对重要性总的顺序。由于判断矩阵的构造取决于专 家们对产业发展的实际情况的了解，因而具有一定的主观随意性。 而主成分分析方法的基本特点是在尽可能多地考虑各种评价指标的前提下， 通过指标贡献率的计算和数据处理后，可以用少数几个新的综合指标来代表原来 所有指标所包含的信息，同时也能客观地确定各个指标的权重，避免了主观随意 性。但是该方法也具有一定的局限性。其主要的限制在于对数据的依赖性比较大， 对数据质量要求较高，数据质量较差将引起计算结果的失真 本文选择采用因子分析法进行实证分析，下丽将具体介绍该方法的原理和步 骤。 4 2 2 因子分析法的主要原理及步骤 因子分析法是利用统计软件s p s s 对收集到的大量数据进行分析，通过降维 来简化数据结构的方法，通过把多个变量( 指标) 化为少数几个综合变量( 综合 。牛卉河北省主导产业选择问露研究 d 硕士学位论文，河北大学2 0 0 6 3 6 浙江大学硕士学位论文 区域可持续发展下的主导产业选择 篓兰 式中，弓= ( 吻一己) s ，x - ，= i 1 善 勺， m 刘磊，黄斌因子分析法在教学评估中的应用 j 湖北工业大学学报，2 0 0 6 ，( 2 ) ：5 9 - 6 1 3 7 浙江大学硕士学位论文 区m b - i 持续发晨下的主粤产业选择 岛= 高喜小 2 计算相关矩阵r r = h 】膨， ( i j f f i l ，2 ，p ) f 其中，2 石- - 乙k = 1 b 3 求出相关矩阵的特征值和特征量，并确定m 个主成分( m p ) 。 提取特征值大于1 的m 个变量作为公共因子。这m 个公共因子的累计贡献率即表 示对原有变量的解释度。 4 建立因子载荷矩阵。 在s p s s 中得到原始因子载荷矩阵，对其进行旋转，以便能更好地解释各公 共因子意义。然后运用s p s s 中计算因子得分。 5 综合评分。 根据综合评价模型只= j - i 易嘭( i ：l ，2 。2 2 ) ，其中彤是公共因子的方根据综合评价模型 ( i = l ，。，其中”，是公共因子的方 差贡献率，计算出各产业的综合评价得分 6 按分值大小排名各个行业的重要性次序，摊在前面的可以作为主导产业 4 3 本章小结 在前章分析的基础上，本章研究制定了区域主导产业选择的定量指标体系。 各指标的选择力求能符合各基准的核心内容，从而较为科学全面地体现主导产业 的内在特征，代表主导产业的发展方向。同时，指标的选取还考虑到了数据的可 得性，分析的可行性等其他因素。在主导产业最终评价上考虑采用因子分析来对 备选产业进行综合评分排序，最大可能地避免了评价过程中主观因素的干扰，保 证了结果的科学合理性。 3 8 浙江大学磺士学位论文区域可持续发展下的主导产业选择 5 区域主导产业发展的支持政策体系研究 从根本上来说主导产业的选择是市场的选择。从前几章对主导产业选择基准 和指标的分析可以看出，主导产业是那些现阶段具有相对优势或者具备潜在相对 优势和发展前途的产业，这些产业的发展是符合区域长远的发展利益的。然而， 市场并不是万能的，产业的发展必然在某种程度上受到“市场失灵”的影响。目 前，我国经济发展中存在的资源浪费严重、环境污染加剧、技术创新能力薄弱、 低水平重复建设等现象就是“市场失灵”的表现。因此，为了解决这些矛盾，引 导区域经济的可持续发展，需要政府理性而科学地把握经济发展的方向，发挥政 府“看得见的手”的作用，通过各种政策手段合理有效地干预市场，扶持和培育 这些有潜力的产业下面将详细分析尽快建立可持续发展的主导产业支持政策体 系的重要意义，并由此进一步提出一些相关政策体系的建设意见。 5 1 加快建设可持续发展的主导产业支持政策体系 目前，我国区域经济发展中普遍存在着的产业发展与生态环境失衡问题，造 成这一局面的根本性原因是“市场失灵”和“政府失灵”。 ， 区域经济的可持续发展不是一个自发和自然的过程，市场这只“看不见的手” 不能确保经济与生态间的和谐发展。因为环境污染对生产经营者来说，往往是一 种社会成本和外部成本，企业没有动力将这种环境成本内在化。由于环境资源具 有很强的公共性，私人主体的“搭便车”心态造成了无人愿意主动维护环境的局 面。如果仅仅依赖于市场调节，则在利益最大化的驱动下，产业对于生产速度和 产值、效益的追求必然大大高于对环境效益和质量的重视，环境保护技术的发展 必然远远落后于资源开发利用技术的发展，对环境改造的投入必然严重不足。据 研究，我国大中型企业因工艺和装备落后，每年造成的资源、能源本身的直接经 济损失高达二千多亿元。囝在这种情况下，迫切需要政府进行主动干预，灵活运 用各种政策手段来弥补或纠正市场经济中存在的外部性失灵、公共性失灵、信息 性失灵等问题利用环境型导向政策为具备可持续发展潜力的产业提供一个良好 的市场环境，更好地协调好个别产业发展和产业结构进步，经济效益与环境效益 。于刃刚主导产业论 蝴北京：人民出版社，2 0 0 3 ，2 孵 3 9 浙江大学硕士学位论文 区域可持续发晨下的主导产业选择 间的关系。 “市场失灵”为政府“有形的手”发挥作用提供了依据，然而政府干预经济 发展也不是万能的，它同样存在着缺陷。政府的“有限理性”导致了政府行为的 片面性。区域本身结构的复杂性和可持续发展的要求决定了面向区域可持续发展 的政策调控是一项复杂的系统工程，在政策制订和选择过程中需要充分考虑多方 面的因素。如果政策选择不恰当，调控就会偏离方向，达不到可持续发展内涵所 决定的目