（西方经济学专业论文）产业集群形成与发展的新制度经济学分析.pdf

摘要 产业集群是指同一产业的企业以及该产业的相关产业或支持性产业的企业在 地理位置上高度集中的现象。各国经济发展的大量经验表明，产业集群对促进区 域经济迅猛发展具有重要的意义。因此，如何促进产业集群的形成与发展成为理 论界与实践界研究的热点问题。人们试图从理论上解释产业集群的形成与发展， 同时，结合现今产业集群的典型案例，探讨了产业集群的不同发展道路。 西方经济学流派中的新制度经济学提出了产业集群是一种中间性经济组织， 认为其可以使企业间的产权边界变得更加清晰，同时降低集群内企业的交易费用。 因此，选择用该理论分析产业集群的形成与发展可以从中得到一些有益的启示。 有鉴于此，本文系统地运用新制度经济学的相关理论，作为分析产业集群形成与 发展的理论基础与分析方法：而后着重从组织结构、产权理论及交易费用理论阐 述产业集群的形成与发展的机理；最后以晋江市产业集群的发展以现实例证去深 入剖析其在制度上内在特征，并建设性地提出如何通过制度创新促进产业集群发 展的政策建议。全文的结构研究从以下四个方面展开： 1 产业集群理论文献综述。本文在背景分析中探讨了西方产业集群理论的演 化，国内产业集群研究状况及理论述评，初步提出了基于新制度经济学上产业集 群的分析框架。 2 产业集群的组织结构及产权分析。本文首先阐述产业集群的概念与基本特 征，之后在对产业集群组织结构分析基础上，提出产业集群的本质是中间性产业 组织；最后，从产权角度，说明了产业集群发展状况以及产权制度创新对产业集 群发展的影响。 3 分工协作、交易费用与产业集群的发展。本文认为产业集群的形成是专业 化分工报酬递增的一种空间表现形式，是劳动分工深化、交易效率提高的过程， 因此得出了产业集群是一种能够有效降低交易费用的“新制度”形式。 4 制度安排与产业集群的发展。在承接前文分析的情况下，先从晋江市产业 集群例证入手，比较分析了我国典型的产业集群；进而针对晋江市鞋服类的产业 集群竞争力，从定性和定量角度指出了关于产权与交易费用在制度上的问题，最 后引发了对晋江市产业集群发展在制度创新方面的新思考。 关键词：产业集群；交易费用；产权 a b s t r a c t i n d u s t r i a lc l u s t e ri sr e f e r r e dt ot h ei d e n t i c a li n d u s t r i a le n t e r p r i s e sa sw e l la st h er e l a t e d i n d u s t r i a lo rt h es u p p o r t e di n d u s t r i a le n t e r p r i s e sh i g h l yc o n c e n t r a t e di nt h es p e c i f i c g e o g r a p h i c a la r e a t h em a s s i v ee x p e r i e n c eo f d if f e r e n tc o u n t r i e se c o n o m i cd e v e l o p m e n t i n d i c a t e dt h a tt h ei n d u s t r i a lc l u s t e rh a dav i t a ls i g n if i c a n c et ot h ep r o m o t i o no ft h e r e g i o n a le c o n o m i cg r o w t h t h e r e f o r e ，h o wt op r o m o t ei n d u s t r i a lc l u s t e r sf o r m a t i o na n d i t sd e v e l o p m e n th a v eb e c o m eah o tt o p i co ft h et h e o r e t i c a lr e s e a r c h t h er e s e a r c h e r st r y t oe x p l a i ni n d u s t r i a lc l u s t e r sf o r m a t i o nb yu s i n gb o t ht h e o r i e sa n dr e a lc a s es t u d i e s ， h e n c et oh e l pa n a l y z et h ed i f f e r e n tm e t h o d so fi n d u s t r i a lc l u s t e r sd e v e l o p m e n t n e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c so fw e s t e me c o n o m i c sp r o p o s e dt h a ti n d u s t r i a lc l u s t e r b e l o n g e dt o ak i n d o fm i d d l ei n s t i t u t i o n a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n ，i tc a nr e d u c e e n t e r p r i s e st r a n s a c t i o nc o s ta sw e l la sc l a r if yt h eb o u n d a r yo fp r o p e r t yr i g h t t h e r e f o r e ， w ec a no b t a i ns o m eb e n e f i c i a le n l i g h t e n m e n tb ya n a l y z i n go u rc o u n t r y si n d u s t r i a l c l u s t e r sf o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n t t a k ei ti n t oc o n s i d e r a t i o n ，t h i sa r t i c l eu t i l i z e st h e n e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i ct h e o r ys y s t e m a t i c a l l ya st h et h e o r ya n dm e t h o db a s i so f w h i c ha n a l y z ei n d u s t r i a lc l u s t e r sf o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n t ；t h e ne l a b o r a t e s i n d u s t r i a lc l u s t e r sf o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n tm e c h a n i s mf r o mt h eo r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e ，p r o p e r t yr i g h tt h e o r ya n dt r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y ；f i n a l l yu s e sr e a lc a s eo nt h e i n d u s t r i a lc l u s t e r sd e v e l o p m e n ti nj i n j i a n gt of u r t h e rt h ea n a l y s i so fi t si n t r i n s i c c h a r a c t e r , a n dc o n s t r u c t i v e l yo f f e rt h ep o l i t i c a ls u g g e s t i o no fh o wt op r o m o t ei n d u s t r i a l c l u s t e r sd e v e l o p m e n ti nt e r m so fs y s t e mi n n o v a t i o n t h ep a p e rl a u n c h e sf r o mt h e f o l l o w i n gf o u ra s p e c t s ： 1 吼l i t e r a t u r es u m m a r i z a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r y t h i s p a p e rb e g i n s w i t h d i s c u s s i n g t h ee v o l u t i o no ft h ew e s t e r ni n d u s t r i a lc l u s t e r s t h e o r y , t h ed o m e s t i c i n d u s t r i a lc l u s t e r sr e s e a r c hc o n d i t i o na n di t st h e o r yc o m m e n t a r y ，p r i m a r i l yp r o p o s e s i n d u s t r i a lc l u s t e r sa n a l y s i sf r a m eb a s e do nt h en e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s 2 d t h ea n a l y s i so fi n d u s t r i a lc l u s t e r so r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ea n dp r o p e r t yr i g h t f i r s t l yi te x p l a i n si n d u s t r i a lc l u s t e r sc o n c e p ta n dt h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c s ，f o l l o w e db y i l l u s t r a t i n g t h a ti n d u s t r i a lc l u s t e ri st h em i d d l ei n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nb a s e do nt h e f o u n d a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r so r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e l a s t l y , f r o mt h ep e r s p e c t i v e o fp r o p e r t yr i g h t ，i te l a b o r a t e si n d u s t r i a lc l u s t e r sd e v e l o p m e n tc o n d i t i o na sw e l la s p r o p e r t yr i g h ts y s t e mi n n o v a t i o na n d i t si n f l u e n c eo ni n d u s t r i a lc l u s t e r sd e v e l o p m e n t 3 r d d i v i s i o no fl a b o rc o o p e r a t i o n ，t r a n s a c t i o nc o s ta n di n d u s t r i a lc l u s t e r sd e v e l o p m e n t i ti sc o n s i d e r e dt h a ti n d u s t r i a lc l u s t e rf o r m a t i o ni sak i n do fs p a t i a lp r e s e n t a t i o nw h i c h d e r i v e sf r o mt h es p e c i a l i z e dd i v i s i o no ft h ei n c r e a s i n gl a b o rr e w a r d s i ti st h ee v o l u t i o n o fd e e p e n i n gl a b o rd i v i s i o na n di n c r e a s i n gt r a n s a c t i o ne f f i c i e n c y a sar e s u l t ，t h i sa r t i c l e p o i n t so u tt h a tt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ri st h e n e ws y s t e m ”t h a tc a ne f f e c t i v e l yr e d u c et h e t r a n s a c t i o nc o s t 4 t h s y s t e ma r r a n g e m e n ta n di n d u s t r i a lc l u s t e r sd e v e l o p m e n t f o l l o w e db yt h ep r e v i o u s a n a l y s i s ，t h i sa r t i c l et a k e st h ei n d u s t r i a lc l u s t e ri nj i n j i a n ga sa ne x a m p l et oa n a l y z eo u r c o u n t r y st y p i c a li n d u s t r i a lc l u s t e rm o d e l i n gc o m p a r a t i v e l y b yu s i n gt h er e a lc a s eo ft h e a p p a r e li n d u s t r i a lc l u s t e ri nj i n j i a n g ，t h i sa r t i c l ep i n p o i n t ss o m ee x i s t i n gp r o b l e m s r e g a r d i n gt h ep r o p e r t yr i g h ta n dt r a n s a c t i o nc o s tb o t hq u a l i t a t i v e l ya n dq u a n t i t a t i v e l y t h u s ，l e a d i n gan e wm e n t a l i t yo fs y s t e mi n n o v a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e ri nj i n ji a n g k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；t r a n s a c t i o nc o s t ；p r o p e r t yr i g h t 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签孙冰晾氐 二卞争月乡。日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子 版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校 图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有 权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用 本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“”) 储签名：撕氐 别磴轹帐国 黔弓茎搿日期：叼年妇纱日 引言 一、选题的背景和意义 己i 吉 i目 当前，产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是一种新近日益引起人们重视的经 济现象。它是建立在地缘、产业技术链、价值链、供应链等关系上的。集群内的 企业既相互竞争又相互合作，既相互学习又相互保密，是地缘上相互靠近的一种 特定产业群落( c o m m u n i t y ) 。产业集群随着需求多样化的发展和技术的进步， 许多产业正从过去那种标准化、大批量向现在“弹性专精”生产过程转变，而相 应地过去以完全垄断或寡头垄断获得竞争优势的许多单个大企业却步履维艰，众 多的企业以集群形式参与市场竞争，不仅具有比较优势( 价格柔性) ，还具有竞 争优势( 特征柔性) ，表现出极大的经济活力。因此，在世界版图上存在着大量 的产业集群，它们也形成了色彩斑斓、块状明显的“经济马赛克”，例如在好莱 坞的娱乐业、华尔街的金融业、硅谷的i t 产业、意大利北部的皮革加工业、德 国南部的汽车制造业以及我国东部沿海一带各种制造业都是这一组织形态的典 型代表。 同时，由于产业集群巨大的生命力，对社会经济发展的巨大贡献使经济学 家不得不用审视的眼光重新打量产业集群。产业集群的性质什么? 产业集群形成 与发展的内涵是什么? 面对这些问题，经济学家们给出了不同的解释。而在西 方经济学流派中占据举足轻重地位的新制度经济学派，他们提出了交易费用理论 与产权理论等重大理论，使新古典经济学获得了对现实经济学问题的解释，大大 拓展了新古典经济学的应用领域，在西方经济学界造成重要影响。该派的基本思 想是，创造性地提出了交易费用，产权、制度等概念，它们影响着市场资源配置 的效率，说明了市场效率失灵的部分原因由来于前人不重视其理论存在的意义， 所以解决市场失灵的关键性在于交易费用与产权确立以及制度的安排。产业集群 作为市场经济发展中一种典型现象，更需要通过该流派的思想来解释其形成和存 在的意义。并由于我国对产业集群理论的研究历史较短，而且根据该理论的研究 鲁开垠增长的新空间一产业集群核心能力研究【m 】| 七京：经济科学出版社，2 0 0 6 1 产业集群形成与发展的新制度经济学分析 与我国经济发展实践相结合的力度非常薄弱，因此通过新制度经济学关于产业集 群成长模型的理论分析，不仅可以发掘或总结产业集群发展的一般规律，而且可 以极大地丰富产业集群的理论体系。下面我们将从新制度经济学视角，结合西方 传统理论，揭示产业集群的内在本质，并将理论和实践相结合着手探索产业集群 发展历程，进一步深化对产业集群竞争力的实证研究，这将有助于产业集群不断 升级，实现其模式的可持续发展。 二、本文的研究思路与框架结构 ( 一) 研究思路 本文在借鉴前人研究成果的基础上，采用理论分析、统计分析、实证分析和 模型设立分析等相结合的方法，给出一个基于新制度经济学含义的产业集群发展 的基础理论框架，并用国内典型产业集群发展实践作为支撑，提出其产业集群发 展的新路径。基本思路是不仅从规范视角进行了较为深入的产业集群的新制度经 济学理论分析，而且结合国内产业集群的发展实际，以晋江市产业集群为一典型 的例证，深入剖析产业集群形成与发展的内在经济机理，针对晋江市产业集群的 竞争力从定性和定量上关于产权与交易费用在制度上的问题，提出晋江产业集群 发展的新思路。 总之，对当代经济世界中的一个重要现象产业集群，进行必要的理论解 释与分析，既有实践发展的需要，又是理论进步的需要，这是一项既有重大现实 意义，又有一定理论意义的课题。 ( 二) 论文的框架结构与特色 全文结构框架如图1 1 如下： 一2 引言 | 引言1 lj 理论评析 集群特征、组织结构、产权制度创新 集群概念界定、特征 中间性产业组织 集群关于产权的分析 i v 分工协作、交易费用与产业集群的发展 实证分析 i yy y 个案研究比较研究计量分析 li v 结论与启示 图1 1 本文框架结构 本篇论文共六章，引言部分交代了本文写作的理论背景及意义，并对本文的 研究思路及内容框架进行简要介绍，第- n 第四章为本文的主干部分，从对产业 集群的理论演进综述入手，选取了新制度经济学中组织结构、产权制度创新以及 分工协作与交易费用这三个方面，通过论述它们与产业集群理论的关系，深入探 讨产业集群的形成与发展。并以晋江市产业集群的发展为例，通过实证论述找出 现今晋江市产业集群发展的现状及制度缺陷，有针对性地提出促进晋江市产业集 群发展的政策建议。 进入2 1 世纪，区域经济发展已经成为世界经济发展的大趋势，作为这一发展 模式的重要代表，产业集群的进步和创新对能否保持一国经济的可持续发展具有 重要意义。另外，在中国产业集群理论的研究历史不长，自主创新能力较弱的现 实理论背景下，本文提出对新制度经济学下的产业集群成长模式的研究，既是实 践发展的需要，同时也是理论进步的需要。笔者希望在前人的研究成果基础上， 3 产业集群形成与发展的新制度经济学分析 尝试进行一些创新，突出其特点，力图弥补一些不足，为产业集群和区域经济的 理论研究与实践发展做出一些贡献。 本文的特色创新点为：其一，在梳理西方有关产业集群理论与国内研究的 基础上，找出新的切入点将新制度经济学的理论观点与现实的产业集群现象相结 合进行分析；其二，应用新制度经济学的产权理论和交易费用理论阐述国内外产 业集群形成与发展，解析了产业集群是一种促使产权界定清晰、降低交易费用的 中间性产业组织结构；其三是结合“温州模式 、“东莞模式等国内典型产业 集群，以晋江产业集群发展为例，通过定性和定量相结合，分析关于地方产业集 群制度上的缺陷与不足，探讨产业集群发展模式对地方经济发展的促进作用， 并提出产业集群发展的新思路。 一4 第一章产业集群理论文献综述 第一章产业集群理论文献综述 产业集群的研究起源于西方古典经济学的理论。本章一方面回顾西方产业集 群理论以及我国的研究现状，另一方面对新制度经济学框架下的产业集群理论进 行深入分析，提出了本文的研究切入点。 第一节西方产业集群理论的演化 西方产业集群理论经历了从研究产业集聚现象到引入集群概念，再到分析集 群竞争优势和探索集群形成机制，最后到探讨集群演变机制的一系列过程，经过 较长时间的发展，取得不少的研究成果。 西方主流产业集群理论评析 自1 8 世纪下半叶，英国社会的分工及专业化得到了相当程度的发展，与之 相伴的产业集聚现象开始出现，当时的产业集聚是以家庭作坊和手工业工场作为 其基本单位的，规模相当小。但是，它已引起了许多经济学家和经济地理学家从 不同的视角对产业集群现象进行了研究。他们的研究表明，产业集群是世界产业 组织的基本特征之一，对区域产业竞争力和区域经济增长具有十分重要的作用。 ( 一) 外部经济理论 西方产业集群的研究最早可以追溯到马歇尔( a m a r s h a l l ) 。他对产业集群 的研究，最早集中在1 8 9 0 年出版的经典著作经济学原理一书中。在书中， 他是以亚当斯密( a d a m s m i t h ) 的劳动专业化理论为基础，研究了早期英国 产业集群产生的原因。他发现了外部规模经济与产业集群的密切关系。他把规模 经济分为两类：第一类是产业的外部规模经济，这和产业的地区性集中有很大的 关系，他认为产业集聚是因为外部规模经济所致；第二类是单个企业的内部规模 经济 。马歇尔认为，当企业集中在某一特定地区时，会出现熟练劳工的市场和 。储小平、李桦中小企业集群理论研究评述哪学术研究，2 0 0 2 ，( 5 ) 。马歇尔的经济学原理被誉为当今主流新古典经济学的开山之作，书中所引入的边际分析方法为现代 规范经济学分析的基石。 马歇尔著朱志泰译经济学原理【m 】北京：商务印书馆，1 9 6 5 5 产业集群形成与发展的新制度经济学分析 先进的配套企业，或产生专门化的服务性行业，以及便利的交通和其他基础设施， 并且产业规模扩大会引起知识量的增加和技术信息的传播。 基本而言，马歇尔认为产业地域空间聚集形成的产业区会产生以下三方面的 外部经济：其一，产业空间聚集能够使更多的知识、信息、技能和新思想等在产 业区的企业迅速传播和应用；其二，产业区熟练的专业化劳动力的可得性大大提 高，为产业区提供了一个熟练的、专业化的、“不变的”有规则的劳动力市场； 最后，产业聚集促进了相关配套辅助产业的成长和专业化协作，并提高了专业化 机械设备的利用效率。马歇尔解释到，昂贵机械的经济使用有时能在一个区域达 到一个非常高的程度，尽管每个企业的投入资本相对较小，但却产生了一个大量 的同种产业供应。 由此，马歇尔对产业集群的研究是开创性的，他对产业区理论的贡献主要是 把某一区域原本相互无关的经济、社会、文化等方面结合起来，形成一种企业生 存、发展的产业氛围，即为外部经济性。 ( 二) 聚集经济理论 韦伯( a l 仔e dw e b e r ) 是工业区位理论的创立者，他从工业区位理论的角度阐 释了产业集群的现象。在工业区位论一书中他把区位因素分为区域因素和聚 集因素( r e g i o n a lf a c t o ro fa g g l o m e r a t i o n ) 。他认为聚集可分为两个阶段， 第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生聚集优势，第二阶段是各个企业通过相互 联系的组织而集中化，形成最重要的高级聚集阶段，显然，这就是所谓的产业集 群。在他看来，集聚的产生是自下而上的，是通过企业对聚集好处的追求自发形 成的，要形成产业集群需要具备四个方面的因素：技术设备的发展使生产过程专 业化，而专业化的生产部门更要求工业的聚集；劳动力的高度分工要求完善的、 灵活的劳动力组织，劳动力组织有利于聚集的发生；聚集可以产生广泛的市场化， 批量购买和销售降低了生产成本，提高了效率；集中化可以使整个基础设施单个 企业廉价使用成为可能，从而降低一般经常性开支成本。 韦伯的集聚力之所以形成，是因为各个工厂为了追求集聚的好处利益的 上升成本的下降而自发地实现的，集聚是否发生的关键是决定性等差费用曲线的 。韦伯工业区位论【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 7 6 第一章产业集群理论文献综述 确定，这是理论性的，具体操作起来几乎没有可能，从这个意义上来说，韦伯集 聚只是一种理论上的集聚。 ( 三) 新经济地理学理论 2 0 世纪9 0 年代以克鲁格曼( k r u g m a n ) 为代表的新经济地理学理论对产业 集群形成提供了很好的解释。克鲁格曼以规模报酬递增、不完全竞争的市场结构 为假设前提，在迪克西特一斯蒂格利茨( d i x i t s t i g l i t z ，简称d - s 模型) 垄断 竞争模型的基础上，建立一个简单的中心外围模型说明处于中心或核心的是 制造业地区，外围的是农业地区，这种模型的形成及其效率取决于运输成本、规 模经济和制造业的集聚程度。1 9 9 5 年，克鲁格曼出版了发展、地理学与经济 地理一书。该书是他一部新经济地理学的代表作，建立了关于可应用产业集群 分析的新的模型，是对已有的产业集群理论的进一步补充。其理论模型是基于以 下事实：企业和产业一般倾向于特定区位空间集中的不同群体，不同的相关活动 又倾向于集结在相同的地方，空间差异在某种程度上与产业专业化有关。这种同 时存在的空间产业集聚和区域专业化的现象，是在城市和区域经济分析中被广泛 接受的报酬递增原则的基础。当企业和劳动力集聚在一起以获得更高的要素回报 时，存在着本地化的规模报酬递增为产业集群的形成提供了理论基础。本地化的 规模报酬递增和空间距离带来交易成本之间的平衡，被用来解释现实中观察到的 各种等级化的空间产业格局的发展。同时，克鲁格曼将贸易理论和区位理论相结 合，用模型化的方法通过严密的数学论证从深层次上揭示了产业集聚发生的机 制，弥补了马歇尔和韦伯观点的不足。 ( 四) 新竞争经济学理论 新竞争经济学集群理论的典型代表人物是美国哈佛大学商学院的波特教授 ( p o r t e r ) 。他于1 9 9 0 年在国家的竞争优势中系统地提出了基于产业集群 为主要研究目标的国家竞争经济理论。波特认为：一个国家( 地区) 的竞争力取 决于这个国家( 地区) 的产业竞争力，而这种产业竞争力来源于产业的国内合作 而不是国内竞争，它是通过一个高度的本地化过程创造和发展起来的。为之，必 须建立一个“本垒( h o m eb a s e ) ”。这个“本垒”就是波特笔下的“钻石模型” 回保罗克鲁格曼地理与贸易【m 】北京大学出版社，2 0 0 2 7 产业集群形成与发展的新制度经济学分析 ( d i a m o n dm o d e l ) ，由四个决定性的因素相互联系，相互制约，构成一个“钻 石模型”( 图2 1 ) 图2 - 1 波特的“钻石模型图 通过以上图表，可以看出众多企业在地理上的集中会使以上这四种因素的互 动力增强，从而提高该地区或该产业的竞争力，并受外部因素“机遇”与“政府” 的影响，更突出表现出该地区或该产业的竞争优势。因为企业间在地理上的集中 和面对面的接触，降低搜集信息的成本和交易费用，并且形成集体学习和合作的 氛围，创造一种风险共担的机制。尽管波特的“竞争钻石”理论是在论述国家的 竞争力中提出的，主要集中于宏观上的国家层次，但它同样适用于对一个国家内 部不同地区的发展分析，并且他在分析集群与单个企业竞争力的关系上，也明确 提出，集群是能够提高生产率，使企业持续不断地创新，促进新企业的诞生和企 业的衍生，加强地区的竞争力。 二、新制度经济学框架下的产业集群理论 新制度经济学指以产权和交易费用为主要研究对象的当代西方经济学流派 之一。该学派主流是以科斯为代表的产权与交易费用经济学和以诺思为代表的制 度绩效和变迁经济学。后来经过科斯( r c o a s e ) 本人及威廉姆森( w illi o m s o n ) 、 张五常、德姆塞茨( h d e m s e t z ) 、阿尔钦( a a l c h i a n ) 和诺思( r o s e ) 等人的发 迈克尔波特著陈小悦译国家竞争优势【m 】华夏出版社，2 0 0 1 8 第一章产业集群理论文献综述 展，形成了一系列包括交易费用经济学、产权经济学、制度与制度变迁理论等分 支学科的一套完整的体系。与传统的新古典经济学的研究思路不同，新制度经济 学将“制度 作为内生变量引入经济分析领域，它打破了传统经济学在制度既定 条件下寻求资源最优配置的分析思路，提出制度不是既定的，在这一前提下来探 索如何实现资源最优配置的经济制度。 长期以来，西方主流学派只是把产业集群被看作是大量相关联企业的集聚， 这种直观描述过于看重企业集聚这表层现象而忽视了产业集群本质的研究，这 不仅影响理论的解释力和概括性，也难以进行统一的分析。而新制度经济学理论 从通过交易费用、产权理论、制度变迁等更深层次意义上揭示了产业集群的内在 本质。 ( 一) 交易费用理论 “交易费用”的概念是罗纳德科斯( r c o a s e ) 在1 9 3 7 年发表的企业的 性质( t h en a t u r eo ft h ef i r m ) 一文中开创性地提出来的。但迄今为止，交易 费用却没有一个明确、标准的概念。科斯认为市场运行中存在着交易费用，交易 费用是“运行价格机制的成本”，至少包括两项内容：( 1 ) 获取准确的市场信息的 费用：企业搜集有关交易对象和市场价格的确定信息必须付出的费用。( 2 ) 谈判和 监督履约的费用：为避免冲突就需要谈判、缔约并付诸法律，因而必须支付有关 费用。 科斯提出交易费用理论并用它来分析了组织的界限问题，其目的是说明，企 业或其他组织作为一种参与市场交易的单位，其经济作用在于把若干要素所有者 组织成一个单位参加市场交换，这样减少了市场交易者单位数，从而减少信息不 对称的程度，有利于降低交易费用圆。按照科斯的观点，企业的性质是出于降低 交易费用的考虑。企业边界大小，即某一生产环节是否应保留在企业内部，取决 于交易费用的计算。如果扩张边界所降低的交易费用与增加的企业内部组织成本 相当，企业的边界就稳定下来了。同时，科斯运用交易费用理论较好地解释了产 业集群的成因，他认为，由于产业集群内企业众多，可以增加交易频率，降低区 位成本，使交易的空间范围和交易对象相对稳定，这些均有助于减少企业的交易 。科斯企业的性质论生产的制度结构【m 】上海：三联书店，1 9 9 4 。r c o a s e t h en a t u r eo ft h ef i r m m ，e c o n o m i c av 0 1 4 ，19 3 7 9 产业集群形成与发展的新制度经济学分析 费用；同时聚集区内企业的地理接近，有利于提高信息的对称性，克服交易中的 机会主义行为，并节省企业搜寻市场信息的时间和成本，大大降低交易费用。 ( 二) 网络经济理论 新制度经济学的集大成者威廉姆森( w i l l i a m s o n ) ，他继承和发扬了科斯的理 论。他基于交易费用的概念提出的经济规制结构理论，成功地运用于产业集群的 理论分析，从而促进了产业集群作为区域经济网络组织理念的形成和深入人心。 威廉姆森认为，从企业外部的市场交易行为到企业内部的等级控制体系是一个连 续渐变的组织结构演化谱线，谱线的一端是完全自由竞争市场，另一端是完全受 权威控制的企业内部管理等级结构，企业制度化的交易行为必定处于这个从市场 到等级的渐变谱线上的某一点，在这点上，该企业的市场交易成本与该企业内部 管理控制成本达到平衡。威廉姆森由此就把所有这些市场与企业等级之间的组 织状态称为市场中间网络组织。在他看来，产业集群是一种介于纯市场和科层之 间的中间性经济组织，这种组织比市场更有效、比企业更灵活地协调生产。同时， 产业集群的组织效率是有条件的。 然而，产业集群除了具有市场网络经济组织，还具有广泛非交易的网络性。 在产业集群内部，不仅存在着广泛的企业社会分工与协作的经济联系，还存在着 广泛的知识交流、信息流动、正式和非正式制度规范、创新文化环境、信任与合 作的社会联系。 ( 三) 有关产业集群的产权理论分析 6 0 年代末期以来，新制度经济学派把注意力转向研究产权的内涵，以及运用 产权理论对各类企业、组织结构进行产权分析。这标志着产权理论研究进入一个 全新的阶段。这方面的研究主要是由科斯( r c o a s e ) 、德姆塞茨( h d e m s e t z ) 、 阿尔钦( a a l c h i a n ) 、菲吕普顿( e f u r u b o t n ) 、佩杰威齐( s p e j o r i c h ) 等 人做出的。科斯早先被公认为现代产权理论的奠基者。他主要不是考察经济运行 过程本身，而是着重研究经济运行背后的财产权利结构，即经济运行的制度基础。 他所运用的研究方法，不是数学的、效用主义的边际分析，而是典型的制度分析， 是通过对某些经济现象的分析来阐述隐含在这些现象背后的经济运行规则和制 。陈郁编企业制度与市场组织交易费用经济学文选【m 】上海：三联书店，1 9 9 8 1 0 第一章产业集群理论文献综述 度基础。而产业集群经济现象就可通过产权理论来说明，集群内的企业产权的界 定能促使产业集群的发展，反作用之，产业集群促使集群内企业的产权清晰化。 阿尔钦对产权定义不同，他在产权：一个经典注释中开头第一句话就给 产权下了一个明确的定义：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济品的使 用的权利。”这里的“经济品”，可以理解为经济资源，如土地( 矿产) 、劳动( 知 识) 、资本等。而产业集群内的对知识产权、财产权有着不同定义和分析。 然后，菲吕普顿和佩杰威齐又指出，产权不是指一般的物质实体，“不是指 人与物之间的关系，而是指由于物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相 互认可的行为关系。产权安排确定了每个人相应于物时的相互关系，或承担不遵 守这种关系的成本。因此，它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的 地位的经济和社会关系。 ( 四) 关于制度安排与制度变迁的理论 制度是一种稀缺性资源，从降低交易费用角度理解制度起源是科斯制度理论 的一个特点。新制度经济学认为，制度安排规定了人的选择的维度，提供了具有 经济价值的激励或限制。同时，制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程，它 的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。新制度经济学的代表人 物之一诺思认为，制度变迁是制度不均衡时追求潜在获利机会的自发交替过程。 产业集群作为区域经济发展的一种制度安排，而制度变迁对产业集群不同阶段产 生不同的影响，既可能有利于产业集群发展，又可能限制产业集群的发展。 第二节国内产业集群研究状况及理论述评 我国学术界开始对产业集群现象开始于2 0 世纪9 0 年代，目前我国国内对产 业集群现象的研究主要集中在专业化分工、竞争优势、柔性生产方式、规模经济、 外部经济、技术创新、组织创新以及知识外溢等角度分析产业集群的形成机理， 过程以及集群的经济性等方面，并认为他是我国区域经济增长与发展模式的一种 较好的选择。 。科思，a 阿尔钦，d 诺斯等财产权利与制度变迁 c 上海：三联书店。1 9 9 1 产业集群形成与发展的新制度经济学分析 曾忠禄( 1 9 9 6 ) 从描述产业集群现象的普通性、界定产业集群的内涵、分析 产业集群效应以及竞争优势，对传统的区域竞争优势和区域经济发展理论进行了 反思，并对我国区域经济的发展提出改革建议。 仇保兴( 1 9 9 9 ) 对小企业集群从历史与现实、理论与实践的多视角、分析其 形成过程、制约因素及其创新意义和深化趋势。从专业化分工角度分析集群的形 成机制；从产权、市场结构、产品和要素市场以及人文环境角度分析了小企业集 群形成过程中的制约因素；同时分析了小企业集群与我国产业结构调整和技术创 新的关系，并有针对性地提出，我国地方政府应建立五大支撑体系才能有效地扶 植小企业集群地成长 。 王缉慈( 2 0 0 1 ) 是我国国内较早从地理学和经济学角度，系统地研究产业集 群现象的学者。她不仅研究了高科技产业群与国内外典型案例，而且也讨论了传 统产业集群现象与国内外典型案例，并系统地概括出了产业集群理论和新产业区 理论，探讨了产业集群与区域创新的关系，指出培养具有地方特色的企业集群， 营造区域竞争优势，强化区域竞争优势是提升国家竞争优势的关键 。 王瑁( 2 0 0 2 ) 结合广东省中小企业在行政区域范围内的专业化分布与发展 的特点，提出了“专业镇经济的概念，而后为使该概念具有更广泛的理解力和 兼容性，又提出了“簇群经济 ( c l u s t e re c o n o m y ) 的概念，同时她将企业集群的 演进过程分为三个阶段，即专业市场型、纵向配套型和合作扩展型，并深入分析 演进各阶段地方政府在创新过程中为防止“搭便车”和“外部性”问题应扮演的 重要角色。 魏守华( 2 0 0 2 ) 从区域经济发展的角度研究产业集群。他认为，产业集群理 论除吸收了传统的区域经济发展理论即梯度推移理论、增长极发展理论地域生产 综合体理论的积极因素，强调区域分工的重要性外，进一步强调了发挥区域内各 种资源的整合能力的作用，尤其是技术进步对技术创新的作用，是一种新型的区 域经济发展理论。 李新春( 2 0 0 4 ) 着重从企业网络或者企业家网络的角度来研究企业集群，强调 国曾忠禄产业集群与国际竞争优势【j 】当代财经，1 9 9 6 ( 7 ) 。仇保兴小企业集群研究【m 】上海：复旦大学出版社1 9 9 9 。王缉慈创新的空间：企业集群与区域发展【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 1 回王瑶论簇群经济的阶段性演进【月学术研究，2 0 0 2 ，( 7 ) 。魏守华产业集群新型区域经济发展理论【j 】经济经纬，2 0 0 2 ，( 2 ) 1 2 第一章产业集群理论文献综述 企业家的创新精神在集群发展中的重要作用，企业集群组织是“企业家协调”， 其关系治理主要是通过企业家而不是网络间的股权与非股权来实现的，他甚至认 为发展专业镇的关键在于如何促进地方的企业家创业精神。 符正平( 2 0 0 5 ) 从集群产生的供给与需求两个方面出发，提出了集群产生的 供给与需求条件，并运用网络外部化探讨了企业集群的形成机理及地方政府的公 共政策圆。 梁小萌( 2 0 0 5 ) 指出，产业集群不仅能使企业获得外部规模经济，而且也有 助于企业实现内部规模经济。一方面，产业集聚使企业获得外部规模经济效益， 增强了竞争优势，有助于实现内部扩张；另一方面，集聚在同一区域的企业，出 于对同一产业链的依赖而密切联系，分工协作，容易实现企业的联合，实现外部 扩张 。 由上述可见，从2 0 世纪9 0 年代开始，特别是近几年来，我国的经济学界、 地理学界、管理学界、社会学界相继关注产业集群现象并开展研究。总的来看， 我国学者对产业集群的研究，不仅将外国的产业集群理论引进到国内，而且在一 些有限的个案研究中，挖掘出具有中国区域特色的理论内涵，促进了产业集群理 论的完善和发展，为我国区域经济发展提供了新的战略思路。但是，尽管近几年 来我国学者借鉴了国外的相关理论，发表了有关产业集群的大量研究论文，但多 数是介绍性文章，实证研究少，创新性研究也很有限，且多为事后的经济性分析。 因此，与国外的研究水平相比，无论是在研究方法还是在研究成果上，我国的产 业集群理论研究还有一定的时滞性。并且在跟踪国际上