（西方经济学专业论文）新制度经济学产权界定理论演进研究.pdf

硕士学位论文 摘要 本文从产权和交易费用的基本概念出发，对产权界定理论中的三大部分：科 斯定理、产权界定的不完全性和国家在产权界定中的作用等理论做了比较细致的 研究。 在传统的新古典经济学中，产权在经济运行中的作用被完全忽视了。他们感 兴趣的不是组织内部的产权制度安排，而是市场发生了什么，以及生产要素的配 置和这些生产要素所生产出来的这些产品的销售。对产权界定重要性、过程和国 家在产权界定中的作用的研究有助于加深对产权理论的理解。另外，我国的国有 企业改革的主要问题就是产权界定的问题，因此，产权界定理论的研究对我国的 国有企业改革也具有重要的意义。 以科斯为代表的新制度经济学家认为，在存在交易费用的现实世界中，产权 界定对资源配置产生影响，产权的清晰界定能够提高经济效率。但是科斯定理没 有说明产权界定的过程，也忽视了产权界定的不完全性。巴泽尔认为在正交易费 用的世界中，产权的界定是不可能完全清晰的。产权界定具有相对性和渐进性， 部分未被界定属性的价值就会进入“公共领域”产权界定的过程就是界定产权的 交易费用和收益的比较过程，当界定产权的收益大于界定产权的交易费用时，产 权就会被界定。随着技术和知识的变化，资产的部分未界定的属性的价值会提高， 以前被界定的属性价值也有可能因此消散，这样就会出现新一轮的产权界定。产 权的不完全性理论主要分析的是在无国家状态下私人产权的决定。诺思认为国家 在产权界定中起到重要的作用，但是国家也有追求自身租金最大化和提供有效的 产权制度之间的悖论。因此国家必须为产权运行提供公正安全的制度环境和规范， 并利用宪法和法律制约利益集团，以提供利于经济增长的产权制度结构。 关键词：产权；科斯定理；交易费用；公共领域；诺思悖论 新制度经济学产权界定理论演进评介 a b s t r a c t t h i sa r t i c l eb a s i n gt h ec o n c e p to f t h ep r o p e r t yr i g h ta n dt r a d ec o s tm a k e sr e s e a r c hi n d e t a i l si nt h et h r e ep a r t so fr i g h tl i m i t st h e o r y ：t h ec e a s et h e o r e m , t h ei n c o m p l e t e p r o p e r t yr i g h tl i m i t sa n dn a t i o n a li np r o p e r t yr i g h tl i m i t st h e o r i e s i nt h et r a d i t i o n a ln e o c l a s s i ce c o n o m i c ，t h ep r o p e r t yr i g h ti sn e g l e c t e dc o m p l e t e l yi n t h ee c o n o m i c a lm o v e m e n tf u n c t i o n w h a tt h e yi n t e r e s t e di n i sn o ti n t e r n a lp r o p e r t y r i g h ts y s t e ma r r a n g e m e n tb u tt h ee l e m e n to fp r o d u c t i o nd i s p o s i t i o na n ds a l eo ft h e p r o d u c t s t h er e s e a r c ho ft h ep r o p e r t yr i g h tl i m i t si m p o r t a n c e ，t h ep r o c e s sa n dt h e n a t i o n a lf u n c t i o ni np r o p e r t yr i g h tl i m i t sc a nd e e p e nu n d e r s t a n d i n gt ot h ep r o p e r t y r i g h t st h e o r y m o r e o v e r , t h em a i nq u e s t i o ni ns t a t e o w n e de n t e r p r i s er e f o r mi st h ep r o p e r t y r i g h tl i m i t s t h er e s e a r c hi np r o p e r t yr i g h tl i m i t st h e o r ya l s oh a st h ev i t a ls i g n i f i c a n c et oo u r c o u n t r y ss t a t e - o w n e de n t e r p r i s er e f o r m t h en e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i s t s , w h ot a k ec e a s ea sr e p r e s e n t a t i v e ，t h i n kt h a t ： c l e a r i n gt h ep r o p e r t yr i g h tl i m i t sc a ne n h a n c et h ee c o n o m i ce f f i c i e n c y y e tt h ec e a s e t h e o r e md o e sn o ta i ma tt h ep r o p e r t yr i g h tl i m i t si t s e l f , c a n n o te x p l a i nt h ep r o c e s so f t h ep r o p e r t yr i g h tl i m i t sa n di n c o m p l e t ep r o p e r t yr i g h tl i m i t s b a z e lt h i n kt h a ti ti si m p o s s i b l et om a k et h ep r o p e r t yr i g h tl i m i t sc o m p l e t e l y c l e a r l yi nt h et r a d ec o s tw o r l d ，o nt h eb a s et h a tt h ep r o p e r t yr i g h tl i m i t sh a v et h e r e l a t i v i t ya n dt h eg r a d a t i o n t h ep a r to ft h ea t t r i b u t ev a l u ew h i c hh a sn o tb e e nl i m i t e d w i l le n t e rt h e ”p u b l i cd o m a i n ”t h ep r o p e r t yr i g h tl i m i t sp r o c e s si st h ep r o c e s so ft h e c o m p a r i s o no ft r a n s a c t i o ne x p e n s ea n dt h ei n c o m e t h ep r o p e r t yr i g h tw i l lb el i m i t e dw h e n t h ei n c o m ej s b i g g e rt h a nt t h et r a n s a c t i o ne x p e n s e a l o n gw i t ht e c h n i c a la n dt h e k n o w l e d g ec h a n g e ，p a r to ft h ev a l u eo ft h ep r o p e r t i e sw i l lb ee n h a n c e da n dy e tt h e a t t r i b u t ev a l u e sw h i c hh a v eb e e nl i m i t e dh a v et h ep o s s i b i l i t yt od i s s i p a t e a ss o ，an e w t u r no fp r o p e r t yr i g h tl i m i t sa p p e a r s t h ei n c o m p l e t ep r o p e r t yr i g h tt h e o r ym a i n l ya n a l y z e st h ep e r s o n a lp r o p e r t yr i g h t d e c i s i o nu n d e rt h en o n n a t i o n a lc o n d i t i o n e v e ni fc o n s i d e r i n gt h ec o u n t r y , i ti sm e r e l y o n ek i n do f “n e u t r a l i t y ”i n f l u e n c e i tc a n n o ta f f e c ti nt h ep r o p e r t yr i g h ts t r u c t u r ea n d i n d i v i d u a ld e c i s i o n m a k i n ga n t i c i p a t e da n ds oo i ln o r t ht h i n kt h a tt h ec o u n t r yp l a y s t h ev i t a lr o l ei nt h ep r o p e r t yr i g h tl i m i t s b u tt h ec o u n t r ya l s oh a st h ep a r a d o xo f p u r s u i n gi t so w nr e n tm a x i m i z a t i o na n dp r o v i d i n ge f f e c t i v ep r o p e r t yr i g h ts y s t e m t h e r e f o r e , n o r t ht h i n kt h a tt h ec o u n t r ym u s tp r o v i d et h ef a i r s e c u r i t ys y s t e m i 硕士学位论文 e n v i r o n m e n ta n dt h es t a n d a r df o rt h ep r o p e r t yr i g h tm o v e m e n t t h e yc a l lu s et h e c o n s t i t u t i o na n dl e g a lt or e s t r i c ts p e c i a li n t e r e s tg r o u p , t op r o v i d ep r o p e r t yr i g h ts y s t e m s t r u c t u r ew h i c hf a v o r i n gt h ee c o n o m yg r o w t h k e yw o r d s ：p r o p e r t yr i g h t s ；c o a s et h e o r e m ；t r a d ec o s t ；p u b l i cs p h e r e ； n o r t hp a r a d o x i v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：j 刍笺湃 日期抄6 年f ，月】- 9 1 3 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密d ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密硒。 ( 请在以上相应方框内打“巾) 作者签名： f 之发冲 日期：如喃年i t 月乃y 日 导师签名：襄左切4 日期：游t 1 月咿 硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景 1 1 1 新古典经济学对产权理论的忽视 在西方经济学文献中，新古典经济学泛指从1 9 世纪7 0 年代初到2 0 世纪以边 际分析方法和原则为特征的各种学说，除马歇尔经济学以外，还包括奥地利学派、 洛桑学派、杰文斯经济学，以维克赛尔为代表的早期瑞典学派以及美国克拉克的 经济学说等。广义上说，新古典经济学涵盖了从古典经济学到凯恩斯经济学之间 的西方主流经济学，这种经济学构成后来微观经济学的基础新古典经济学理论 的一切命题和基本分析方法，都包括在最初由瓦尔拉斯提出的，至今发展为“阿 罗一德布鲁模型”的市场一般均衡体系当中。 在新古典经济学中，经济学家感兴趣的不是组织内部的产权制度安排，而是 市场发生了什么，以及生产要素的配置和这些生产要素所生产出来的这些产品的 销售。科斯是最早认识到新古典经济学对交易费用，产权和制度忽视的新制度经 济学家。“主流经济理论经常把企业描绘成一个黑箱，这是非常离奇的事情，因为 在现代经济体系中，大部分资源是在企业内部使用的，这些资源怎样使用依赖于 行政性的决策，而不是直接依赖于市场的运作。结果，经济体系的效率在很大程 度伤取决于这些组织尽管经济学家的兴趣在于价格制度，他们却忽略了市场 这种支配着交换过程的更具体的制度安排。由于这些制度安排在很大程度伤决定 着生产什么，所以我们现在拥有的是一个非常不完整的理论”“1 。 新古典经济学家们还建立了完全竞争模型，该模型的基本前提假设是非常著 名的，比如理性行为、公司的规模不经济，等等。然而，完全竞争模型的假定并 不局限于此。还有一个与产权相关的隐含假定是支撑完全竞争模型的基础。商品 的供给与需求是决定价格的市场条件，对它们的日常应用反映了私人所有权的制 度安排。而要实现完全竞争，所有的稀缺资源就必须是私有的、明确的、有保障 地被拥有的。新古典主义经济学家在探寻跟价格具有同样作用的因素的研究中， 对所有权安排并没有给予足够重视。相反，他们却隐含假定存在完美的所有权制 度。在此基础上，科斯为代表的新制度经济学家就在正交易费用的情况下，说明 产权、组织等的重要性。 虽然现代新古典综合派的理论研究已经重视产权、交易费用在经济运行中的 重要作用，但是对产权界定的问题的理论研究能够进一步加深对产权理论的理解。 新制度绎济学产权界定珲论演进评介 1 1 2 产权界定对我国国企改革的借鉴意义 我国国有企业的改革从1 9 7 8 年起，已经经历了将近三十年。在这三十年中， 我国的国有企业改革取得了比较大的成就，但是存在的问题仍然比较多，寻根究 底，国企改革的核心问题仍然是产权的清晰界定问题。 我国国有企业改革主要经历了四个阶段，即：放权让利阶段、承包经营阶段、 一般份制试点阶段和建立现代企业制度阶段。 一 1 9 7 8 年到1 9 8 4 年是我国国有企业改革的启动阶段，主要的手段是“放权让 利”，即在完成国家计划的同时，企业有一定的生产计划权、产品销售权、人事劳 动权和企业新增收益的部分所有权激励经营者和生产者，提高劳动积极性和资源 利用效率。但是这种方法的难题是产权所有者的主管部门远离生产现场，容易产 生机会主义行为。 1 9 8 4 年到1 9 9 1 年是我国国有企业改革的发展阶段，即围绕“经营权和所有权 分离”的路子进行探索。承包责任制是按照所有权和经营权分离的原则，以承包经 营合同的形式确定国家与企业的责利关系，促使企业自主经营、自负盈亏的经营 方式。但是这种方法也存在明显的弊端：第一、企业没有法人财产，政企不分， 第二、产权主体不明确，政资不分。 股份制试点是8 0 年代中期开始的，通过对国有企业的股份制改造来明确产 权，是所有权多元化，并在此基础上促使企业从根本上转换经营机制。但是这种 股份制实际上是在根本不改变原有的财产所有权制度的前提下，各财产所有者通 过自由选择和自由签定契约的形式，将分散在各个财产所有者手中的资源或者财 产组合起来，因此人们注意筹资划股等方面，而没有放在规范公司制度上，这是 在没有先进行产权改革的情况下，使财产权得以有效保护，加上其他制度的不健 全，导致过度投机和泡沫经济。 现在我国国有企业改革可以被称为建立现代企业制度的阶段，这个阶段的要 求是“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学，对大中型企业实行规范的公司 制改革，实现出资人所有权和企业法人财产权的分离，保证国家对企业的终极所 有权，又使国有企业以独立的法人身份进入市场。 从产权变革的角度来分析经济体制改革，可以看出我国的国有企业产权改革 的特点：在国家控制的资源内，产权的大部分逐步界定给微观经营主体，换句话 说，除了资源的最终所有权以外，大部分产权的产权主体由国家转向公有制企业， 适当减弱集权程度。通过这种改革，公有制企业在其生存的空间内提高了生产效 率。 产权制度的改革始终是国企改革的核心，而在这个过程中，产权是如何界定， 由谁来界定，这都是值得研究的问题。国有企业产权存在的主要问题是产权缺位。 2 硕士学位论文 在国有企业中，真正的所有者被虚化，在法律规定中，国有企业的所有财产都属 于全体人民，人民对国有财产的所有权只是名义上的，国家以国家政权为依据， 使全体人民自愿地或被强制地把国有财产的所有权委托给政府，政府甚至无须得 到全部初始委托人中每个人的授权。 本文利用新制度经济学的产权的分析方法，对产权界定的重要性、不完全性 和政府在产权界定中的作用进行了比较详细的论述，这对我国的国有企业改革， 具有一定的意义。 1 2 文献综述 1 2 1 西方新制度经济学家对产权界定的研究 作为有系统的研究稀缺资源中产权的激励机制的一种方法，产权分析方法是 从2 0 世纪6 0 年代开始的。它是由c o a s e 、a l c h i a n 、d e m s e t z 和b a z e l 等人开创 的。 科斯( c o a s e ) 以其1 9 5 9 年1 1 】和1 9 6 0 年【2 l 的论文成为现代产权经济分析的开创 者。科斯最著名的观点就是后来被斯蒂格勒命名为“科斯定理”的著名论断。科 斯认为，第一、在交易费用为零的情况下，产权的初始界定不对经济结果产生影 响，第二、一旦考虑到交易费用，产权的初始分配状态不能通过无成本的交易向 最优状态转化。 德姆塞茨( d e m s e t z ) 是早期产权分析的另一个代表人物。他指出了零交易费 用在科斯定理中所具有的重要地位【3 1 。通过对加拿大土著地区出现的狩猎权利的 描述，他说明了现实中的外部性内部化过程【4 1 。巴泽尔( y b a z c l ) 认为，资产的 产权不可能完全界定清楚的，产权界定中会产生“公共领域”问题。 阿尔钦( a l c h a i n ) 将产权制度定义为“一种将权利分配给个人的方式，让他 们对具体的产品可以从不受限制的一组使用中选择任何一中使用方式”1 。阿尔 钦还对比了私人所有权和公共所有权的效率问题，并认为。在公共所有权的条件 下，任何决策或选择的成本对于选择者而言要比私人所有权缺少约束力“1 。 菲吕博顿和配杰威齐对产权理论做了一个重要的综述，他们认为，产权分析 方法可以被理解为对有意义的最优化问题的形式化。他们强调，“没有一个国家理 论的产权理论，不可能是真正意义上的完整( 产权) 理论”【w 。他们在他们的综述 中引入了布坎南( b u c h a n a n ) 和塔洛克( t u l l o c k ) 的论述。因此，在我们的产权 界定理论中，我们必须讨论国家产权的问题。 道格拉斯诺思教授对国家产权理论做出了卓越贡献【引。诺思认为产权应被 视为一种经济体制中激励个人或集团行为最基本的制度安排，一种有效率的产权 应该达到以下两个方面的要求：第一，使社会收益和私人收益趋于一致，第二、 3 新制度绎济学产权界定珲论演进评介 有助于减少未来的不确定性因素，降低机会主义的可能性，节约交易成本。利伯 凯普通过对历史事件的分析探讨了有利的制度变迁为什么不能发生的问题，强调 了分配因素在利益冲突和产权配置中的作用1 9 1 。后来的经济学家进一步发展了诺 思的学说。l e v i ( 1 9 8 8 ) 拓展了诺思关于统治者的假说并用案例研究说明了这个 观点【1 们s h e p s l e 和w e i n g a s t ( 1 9 8 7 ) 注意到了国家理论和企业理论的可比性，宪 法可被视为一个政体的自我履约约束【“】，而g i f f o r d 和v a n b e r g ( 1 9 9 2 ) 指出国家 和企业都可以被理解为一个宪政系统，即一套相互关联的显性和隐性合约1 1 ”。而 更多的关于国家的集团理论和寻租理论，我们可以从布坎南、塔洛克、r 麦基恩、 w 尼斯卡宁的论述中看到。 早期的关于产权界定的理论一般比较严密，但是除了少数研究 ( w i l l i a m s o n , 1 9 6 3 ) 之外【1 3 】，这些理论一般都是非数学化的，例如共同所有制和 私人所有制下谷物种植方式的不同选择( b o t t o m l e y ，1 9 6 3 ) 1 1 4 l ，共有产权的私有化 ( d e m s e t z , 1 9 6 7 ) 1 3 1 等等。但是随着产权观点的逐渐被接受，经济学家越来越多的 采用数理分析方法说明各种产权安排的意义，例如d ea l s s i ( 1 9 8 0 ) 灵j 政府电力设 施、航空、银行业、消防、垃圾处理和医疗保健的所有权的研究 1 5 1 。 其他的一些研究是针对产权界定中的具体问题而存在的，例如，对产权界定 的起源问题，西方新制度经济学家做了比较多的论述，这主要包括：德姆塞茨对 1 8 世纪早期加拿大北部印第安部落之间通过划分狩猎区的方式确立了获取海狸的 毛皮的排他性的权利的研究；【3 1 麦克马纳斯( 1 9 7 2 ) 对与北美皮毛贸易有关的印第安 部落排他性产权产生的问题进行了研究；【1 6 l 安德森和黑尔( 1 9 7 5 ) 进一步扩展了原 始产权模型，增加考虑了界定排他性产权的费用因素，并用于研究1 9 世纪后半叶 美国西部大平原的土地、水和牛的排他性权利的演变1 1 7 l ；诺斯和托马斯( 1 9 7 7 ) 使 用原始产权理论模型解释远古时期各种制度的演变i l 卅；费尔德( 1 9 8 6 ) 贝a j 给原始产 权理论提供了一个正式的说吲”1 ，利伯凯普则是利用内华达州最优等的矿区的实 例检验了这一假设( 1 9 7 8 11 9 】。 在产权界定的类型的研究方面，共有产权和私有产权的分析是最清楚的，也 是界限最明显的一组概念，这二者根据独占或者是共享经济资源的一种划分。西 方学者大都坚信在效率方面私有产权优于公有产权，例如，有些经济学家认为私 人产权和公有产权的区别则是泾渭分明的，甚至二者事实上是水火不相容的两个 极端，并认为私人产权具有高效率( 科斯，1 9 5 9 ，1 9 6 0 ；张五常，1 9 6 8 ；德姆塞 茨，1 9 7 9 ；平乔维奇【2 0 1 ，1 9 9 0 ) ，公有产权则是“悲剧”或“灾难”( 张五常，1 9 8 7 ； 德姆塞茨，1 9 7 9 ；巴泽尔，1 9 8 9 ；平乔维刮2 0 1 ，1 9 9 0 ) 。 从上面的论述中我们可以看到现代西方产权经济学的研究涉及到经济学的很 多方面，甚至包括社会制度、法律和伦理道德等等，但是在产权的界定问题上， 还缺乏专门的论述。第一、他们是将产权与产权界定放在一起研究，很少将产权 4 硕士学位论文 界定作为一个专门的问题来研究。我国的经济学家对这个问题的论述相对比较多， 但是他们的研究大部分是针对国有企业改革的。在科斯定理中，我们可以看到科 斯对产权界定的重视，他肯定了在正交易费用的世界里，产权的清晰界定有利于 减少交易费用，提高经济效率。但是在产权界定的形式上，他并没有做进一步的 说明。而且另外一方面，科斯也过分强调和依赖法院的判决对产权界定的作用， 这显然不能说明产权界定主体的实质。德姆塞茨的研究注重私有产权的产生和产 权的功能等方面，但是和科斯一样，他不能说明产权界定中的主体因素。诺思的 研究侧重于国家宏观的产权制度方面，对于单个的私有产权方面的研究则非常少。 第二、产权界定到底有什么因素决定，产权界定应该是什么样的过程，西方经济 学家也没有详细的说明。西方经济学家有着各种各样的关于产权的起源的学说， 但是这些学说只是对产权的一种猜测，只能是对产权从无到有的一种假定。 1 2 2 国内对产权界定理论的研究 国内针对产权的基本理论的研究非常少，黄少安的产权经济学导论1 2 3 1 是 立足我国理论研究的现实的情况下，结合新制度经济学和马克思的产权理论，提 出了一些非常具有理论深度的论断在这本书中，他从现代产权经济学的方法论 和基本假设出发，对经济学中的经济人、有限理性和正交易费用等概念都做了详 细的说明。除此之外，他还对产权所具有的属性、起源、结构和功能等等都做了 比较好的说明。他在从潜产权到产权：一种产权起源假说 2 4 1 和关于“潜产 权”的功能1 2 5 1 等文中提出了一种新的产权起源的假说：潜产权。在该文中，将“潜 产权”定义为：还没有被正式认可但是实际上存在的权利。这其实是产权界定中的 正式约束和非正式约束的问题。 还有一些研究是对我国的具体行业的产权结构、产权配置和存在问题的研究， 例如在对我国土地资源产权的研究方面，主要有黄少安等( 1 9 9 5 年，2 0 0 5 年) 分 别对我国的家庭联产承包制和我国1 9 4 9 年以来的土地产权制度对农业经济增长 的影响进行了研究，王琢和许浜( 1 9 9 6 年) 对我国农村土地产权制度的研究，史 浩江和张焕明( 2 0 0 6 年) 利用分成租佃理论对我国土地承包责任制的效率的分析 等等；在矿产资源产权的研究方面，钱玉好和李伟( 2 0 0 4 年) 对矿产资源主要产 权性质的讨论，陈三新和蒋锋( 2 0 0 3 ) 对湖南省探矿权、采矿权现状与发展对策 的研究，张永忠和韩伟( 2 0 0 4 ) 对湖南省矿产资源管理秩序存在的问题的研究， 陈志远( 2 0 0 4 ) 对矿业权及矿业权的保护的研究，许坚，钟京涛和赵淑琴( 2 0 0 3 ) 对 矿业用地征用取得引起的问题的研究等等。在我国水资源产权的研究方面，任庆 ( 2 0 0 6 ) 对我国水资源赋存稀缺性与其需求无限性之间的冲突决定了水权交易制 度存在的合理性进行研究，认为水权交易制度的实施首先要求明晰界定水资源产 权，杨立春和龙俊妤( 2 0 0 6 ) 认为，水资源产权界定以及水资源产权交易一直是 5 新制度经济学产权界定理论演进评介 我国立法方面的盲点，相关法律的缺位使水资源市场配置无法可依。在普遍缺水 的今天，加强水资源产权立法以促进水资源合理利用，是解决当前水资源日益短 缺状况的一个可行思路，马培衢，刘伟章和雷海章( 2 0 0 6 ) 在福利经济学框架下 研究农业水资源配置有效性问题等等。 国内对产权理论的研究很大部分都是和国有企业改革有关我国的企业改革 经历了将近3 0 年，在这三十年中，我国的国有企业改革取得了很大的成就，但是 也存在不少的问题，而且大部分的问题都存在于产权界定方面。这部分研究的存 在，大大丰富了产权理论，尤其是关于共有产权理论。这些研究包括：( 1 ) 国有 企业产权与经济效率，例如丁孝智、季六祥等对我国国企改革实践、政策和效率 的分析【3 7 】；( 2 ) 对我国国有企业改革的形式和产权配置的研究，例如贺凌燕、赵 晋全从公平和效率的角度对管理层收购的分析【3 8 l 和陈珠明、陈建梁研究了随机市 场下企业并购的动态模型及在管理层收购定价中的应用等等【3 9 】；( 3 ) 对国有企业 改革的比较研究，例如邵长胜、王玉军等对中俄国有企业产权改革的比较研究【4 0 j 。 国内的针对产权界定的研究，大大的丰富了产权理论，这些包括对国有企业 产权改革的研究，对水资源的利用的研究、对污染权的研究等等。另外，我国针 对马克思主义的产权理论与西方经济学产权理论的比较研究丰富，这是西方学者 没有涉及到的内容。 但是国内对产权界定理论的研究也存在一些偏颇。主要表现在：第一、缺乏 基本的理论的研究。山东大学黄少安教授对产权基本理论的研究做出了比较重要 的贡献，他从基本的经济学研究的方法和哲学的逻辑方面对交易费用、科斯定理 和产权等概念做了深刻的分析。除此之外，最近国内的相关研究比较缺乏，或者 是在做一些重复论述，对西方产权理论的发展的介绍或者是评论也仅仅局限在浅 层次方面。第二、我国利用产权理论进行实证研究比较少，而关于产权理论的数 学说明很多。例如，李仁君对科斯定理的数学说明，张维迎对产权界定的博弈分 析等等，但是针对实际问题的研究不多。 1 3 研究思路与方法 本文主要采用演绎推理的方法，对产权界定的理论进行深入的研究。本文遵 循这样一个研究思路：产权清晰界定能够提高经济效率；在存在交易费用的情况 下，产权界定是不可能完全清晰的，因此我们讨论了正交易费用约束下的产权界 定问题；国家作为产权界定的主体和产权制度的的提供者，对产权界定起到非常 重要的作用，我们致力分析国家在产权界定中的作用和局限性，并提出有效的国 家产权制度应该满足的条件。这三部分产权界定的理论的主要包括科斯定理、巴 泽尔对产权界定的不完全性的分析和诺思的国家产权理论。科斯定理是对产权重 6 硕士学位论文 要性的发现，但是他没有说明产权界定的过程、产权界定的特点等等，而巴泽尔 从产权界定的相对性出发，说明产权界定的公共领域的存在，以及在这种相对性 下的产权界定的渐进性过程。诺思从国家的目标出发，说明国家在产权界定和提 供产权制度方面存在的“诺思悖论”，并说明了有效的国家产权制度应该满足的条 件。 在第一章中，我们主要介绍了产权界定的背景，这主要包括新古典经济学对 产权理论的忽视和我国的国有企业改革两个方面。另外我们还对西方经济学对产 权界定的研究做了一个较为详细的综述。第二章是对产权界定的重要性的提出 科斯定理的论述。我们提出了科斯定理所包含三个观点，并对科斯定理的价 值和不足进行了比较详细的分析。虽然科斯定理受到了西方经济学家们的挑战， 但是作为新制度经济学产权研究的基石和开山之作，科斯定理对产权界定的研究 还是具有相当重要的意义和作用。第三章是立足于产权界定不完全性的基础上， 对产权界定的过程的研究，这主要包括的是巴泽尔对产权界定的研究内容。产权 界定具有相对性和渐进性，也就是说，产权界定是不完全的，部分未界定的产权 的价值就会进入公共领域，产权界定就是界定不清晰的产权的交易费用和产权界 定的收益的大小比较的过程。第四章是对国家在产权界定中的作用的研究，主要 是基于诺思对国家在产权界定中的作用的论述。国家在产权界定中起到重要作用， 但是不可忽视的是国家也是“经济人”，他必须在追求自身价值和提供有效的产权 制度之间进行选择，这就是著名的“诺思悖论”。我们由国家在产权界定中的作用 和局限提出了有效的国家产权界定应该满足的条件。第五章是本文的小结部分。 7 新制度经济学产权界定理论演进评介 第2 章产权界定重要性的发现：科斯定理 科斯定理实际上是一个定理组，一般按其论述的逻辑顺序分为三个定理。这 三个定理从逻辑上说明了产权界定与资源配置的关系，认为在交易费用大于零的 情况下，产权的清晰界定可以提高经济效率，这构成了现代产权经济学研究的基 础。本章详细介绍了科斯定理，并对科斯理论的价值和不足进行了分析。 2 1 产权及产权界定的含义 产权( p r o p e r t yr i g h t s ) 是财产权利的简称。最早将产权作为经济学的一个基 本范畴引入经济分析的是科斯，这缘于他对交易费用的研究( 科斯，1 9 3 7 ，1 9 6 0 ) 。 科斯认为产权安排确定了每个人相对于物时的行为规范，每个人都必须遵守他人 之间的相互关系。或承担不遵守这种关系的成本【2 1 。”这里蕴含的产权定义，着重说 明产权不只是财产归属或人们拥有物品的关系，更重要的是财产所有者人与人相 互之间的行为权利关系，它阐明产权是人们由于财产的存在和使用而引起的相互 认可的行为规范，以及相应的权利、义务和责任。 德姆塞茨从社会整体出发考察产权关系，把个人产权跟外部性效应相联结，并 在资源稀缺导致竞争性需求的背景下揭示产权功能。他认为，产权是一种社会工 具，其重要性就在于事实上它们能帮助一个人，形成他与其他人进行交易时的合理 预期，这些预期通过社会的法律、习俗和道德得到表达。产权的所有者拥有他的 同事同意他以特定的方式行事的权利f ”。要注意的很重要的一点是，产权包括一 个人或其他人受益或受损的权利。通过生产更优质的产品而使竞争者受损是被允 许的，但是如果诋毁他就不行了很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损。 著名产权经济学家阿尔钦。把产权看作是人们在资源稀缺条件下使用资源的 权利或规则。他说，产权体系是“授予特定个人某种权威的方法，利用这种权威，可 从不被禁止的使用方式中，选择任意一种对特定物品的使用方式 6 l 。”也就是说，他 认为产权是个人对资产的利用选择。 费吕博顿和佩杰维奇等人认为，产权不是人与物之间的关系，而是由于物的 存在和使用而引起的人们之间一些被认可的行为性关系【7 1 。产权分配格局具体规 定了人们那些与物相关的行为规范。每个人在与他人的相互交往中都必须遵守这 些规范，或者必须承担不遵守这些规范的成本。这样，社会中盛行的产权制度，便 可以描述为界定每个人在稀缺资源利用方面的地位的一组经济和社会关系。 巴泽尔从个人拥有的产权推导一般产权的含义。他认为一切权利分析的基本 8 硕士学位论文 单位是个人，组织的行为最终可以分解成个人行为的整合。个人对资产的产权由 消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成。运用 资产取得收入和让渡资产需要通过交换；交换是权利的互相转让。个人对某项产 权的有效性取决于：自己为保护该产权所作的努力，他人企图分享该产权的努力， 以及政府给予该产权的保护程度。所以，产权不是绝对的，而是能够通过个人的 行动改变的。 一 新帕尔格雷夫经济学大辞典对产权的定义为产权是一种通过社会强制 而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。”它表明产权的实现。需要 借助政府的政策、法令和社会的道德规范、监督机制，需有强制性的措施，并表明 产权是由多种权利组合而成的。 产权不仅包括本人对资产的所有和使用方面，还包括个人选择所形成的一种 社会关系在对产权的定义上面，山东大学经济研究中心主任黄少安的表述是比 较全面的：“所谓产权，简言之，就是对财产的权利，亦即对财产的广义的所有权 - 包括归属权、占有权、支配权和使用权，它是人们( 主体) 围绕或通过财产 ( 客体) 形成的经济权利关系，其直观形式是人对物的关系，实质是产权主体之 间的关系【2 4 】。” 尽管产权定义有不同表述，但一般来说，产权是指法定主体对财产所拥有的各 项权利的总和。它的基本运行特征表现为，财产所有者可根据一定目的，通过使用 或处置财产获取一定收益。产权所含的各项权利，不管如何分解、组合或转化自 身的形式，都只能在法律和道德允许的范围内行使。产权体现资源的稀缺性，具 有排他性特点，要需通过社会制定行为规范来强制实行。产权的功能大体是，能 够确定人们在财产流转中应当遵循的社会规范，能够确定所有者对财产未来收益 或受损的合理预期，能够确定不同民事主体的权利和义务，能够确定社会财产在 民事流转过程中其主体谁给谁以补偿。 但是我们舍弃产权的社会关系的作用，对产权主体来说，产权是主体可以通 过作用于客体来获利的权利。产权界定是指在一定的成本约束条件下确认财产权 利的行为。产权表现的是因对物的占有、使用和处分而发生的人与人之间的关来， 表现形态为：一是占有权，即依法对财物进行实际控制的权利。二是作用权，即 不改变物的本质而对物的利用的权利。三是收益权，即基于对资产所产生的占有 或参与经营成果及利益分配的权利。四是处分权，即所有人在法律许可的范围内 根据自己的意志处盖财产的权利。 产权界定就其完整意义来说包括两层涵义。一层涵义是财产所有权的界定， 即终极归属权的界定，这包括明确规定的权利主体对权利客体归属于自己的 财产依法享有占有、支配、使用、收益、处置等权利。第二层涵义是在所有权己 定的前提下，对各种产权权能的界定。它与产权权能的分解有直接关系。这包括 0 新制度绎济学产权界定理论演进评介 不同权能主客体及相应的权利、责任界区的划分。这两层涵义产权界定分别是所 有权界定和产权权能界定 2 2 产权界定的重要性：科斯定理 2 2 1 外部性与科斯定理 科斯定理最早就是针对外部性的存在而提出来的。外部性指的是一个主体的 行为对其他主体带来的损失或者收益不能通过市场机制来解决。这种现象的存在， 必然会导致市场机制在资源配置上产生扭曲，使经济不能达到帕累托最优状态。 新古典经济学正是看到了这样一种现象。他们从社会边际净收益和私人边际 净收益的差别入手，认为这二者之间存在差别是外部性的最基本的特征。当社会 边际净收益大于私人边际净收益的时候，正外部性就产生了；当社会边际净收益 小于私人边际净收益的时候，负的外部性就产生了。正的外部性会导致产量不足， 负的外部性则是产量过多。而调整社会边际净收益是很困难的，因此必须调整私 人边际净收益：由政府来调节这二者之间的差别，即对政外部性提供补贴，对负 外部性进行征税，这就是所谓的“庇古税”。 但是这种传统的解决方法存在一些不足。首先，政府的干预需要花费成本， 如果政府用于解决这些成本的支出大于外部性所造成的损失，解决外部性问题就 不值得了。其次，政府的干预由于存在“时滞”，会造成一些不确定性。最后，围 绕政府干预可能会产生寻租行为，可能出现解决外部性带来的收益不如寻租活动 造成的损害大。 科斯运用可交易的产权概念，提出了不同于庇古的思路，并且把造成外部性 的行为也看成是一种可交易的权利，从而使科斯的理论从一开始就摆脱了新古典 经济学的束缚。科斯认为，解决外部性的传统思路不太可能使资源配置达到最优 化，因为外部侵害问题具有相互性。“人们一般将该问题( 外部性) 视为甲对乙造 成的损害，因而要决定的问题是：如何制止甲? 但是这是错误的。我们正在分析 的问题具有相互性，即避免对乙的损害将会使甲遭受损害，必须决定的真正问题 是：是允许甲损害乙，还是允许乙损害甲? 关键在于避免较严重的损害【2 】”科斯 认为，在交易费用为零以及对产权充分界定的并加以实施的条件下。私人之间所 达成的自愿协议，可以使经济活动的私人成本与社会成本一致，从而解决外部性， 这就是著名的“科斯定理”的主要思想。 2 2 2 科斯定理的主要内容 科斯定理实际上是一个定理组，一般按其论述的逻辑顺序分为三个定理。这 三个定理是科斯在1 9 5 9 年发表的联邦通讯委员会和1 9 6 0 年的社会成本问 题这两篇文章中提出来的。科斯定理所揭示的是产权界定与资源配置之间的关 1 0 硕士学位论文 系。 2 2 2 1 科斯第一定理 科斯第一定理是科斯在1 9 5 9 年发表的联邦通讯委员会一文中首先提出来 的，在1 9 6 0 年的社会成本问题一文中对他的这一思想进行了重新表述。他认 为：“如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果( 指产值最大化) 是不受法律状 况的影响的【2 1 。”这就是被斯蒂格勒成为“科斯定理”的科斯第一定理。 科斯第一定理的含义是：在交易费用为零的情况下，产权制度的安排对资源 配置没有什么影响。因为，只要重新安排产权能够使产值最大化，就可能通过市 场交易或人们之间的讨价还价改变最初的产权界定，实现资源最优配置。换一句 话说，如果市场交易费用为零，权利的初始界定向新的产权安排改变不存在代价 和阻力，即使初始安排对于实现资源配置的帕累托最优来说是不合理的，市场也 会无代价的改变这种安排，将资源配置到需要的领域和最有用的人的手里，以解 决外部性，实现资源的最优配置。 2 2 2 1 科斯第二定理 科斯第一定理以零交易费用假设为基础，指出在零交易费用的这样一个理想 世界，产权制度安排对资源配置效率没有影响。这说明为什么新古典经济学会忽 视产权制度，因为它正是建立在零交易费用的基础上的。但是科斯认为，交易费 用不是为零而是为正，并且他认为：“一旦考虑市场交易的成本，合法权利的 初始界定会对经济制度运行的效率产权产生影响1 2 1 。”这就是科斯第二定理的主要 内容。 科斯定理有两层含义：第一，在交易费用大于零的现实世界里，产权的初始 分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效 率产生影响。第二，权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须 在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会发生。科斯提出了两 种权利调整方式用组织企业或政府管制替代市场交易。科斯认为，这两种权 利调整方式同样是有成本的，只有在调整带来的收益大于成本时，政府或企业管 制方式才会替代市场交易方式。 2 2 2 3 科斯第三定理 在科斯的社会成本问题一文中，科斯还提到一个重要的思想，即在交易 成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本， 改进经济效率。换言之，如果存在交易成本，没有产权的界定和保护等规则，即 没有产权制度，则产权的交易与经济效率的改进就难以展开。这就是人们所说的 科斯第三定理。 1 1 新制度经济