（西方经济学专业论文）排污权交易：基本模型的扩展与实证分析.pdf

摘要 改革开放以来，中国的经济发展取得了巨大的成就，但同时也造成了严重的 环境污染问题。面对越来越恶化的环境状况，中国国家环保总局于1 9 9 5 年提出全 国主要污染物排放实行总量控制的计划，总量控制首次正式进入中国的污染控制 政策体系。通过考察美国近3 0 多年来环境保护的经历，不难发现，在实行污染物排 放总量控制以后，排污的产权化并在此基础上实行排污权交易政策具有必然性。 排污权交易是一项与传统的命令控制手段截然不同的环境保护政策，兼有环 境质量保障和成本有效的特点。具体来说，排污权交易就是在对污染物排放总量 控制的前提下，利用市场规律及环境资源的特有性质，在环境保护主管部门监督 管理下，各个持有排污许可证的单位在政策、法规的约束下进行排污指标吲 污 权的有偿转让或变更的活动。它化解了经济发展与环境保护的矛盾，从而保证了 在总量控制前提下的经济发展，从经济学的视野解决了社会问题。 本文详细评述了国内外有关排污权交易理论的研究动态，并从外部性理论、 哈丁的“公地的悲剧”和科斯定理出发，引出了排污权交易的经济学基础和理论根 源。在环境资源保护活动中外部性是指：人的经济活动对他人、对环境造成了影 响而又未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中。负的外部性是经济主体忽 视环境保护，不愿意在环境保护方面投资的内在原因；或者说，包括资源开发利 用活动在内的经济活动的负外部性，是造成环境污染和环境破坏的根本原因。此 外，环境资源又具有公共财产的特性，产权界定不清晰。而市场机制不能对具有 非排他性和竞争性特点的公共资源发挥优化配置的作用，从而造成市场失灵。因 此有必要对环境资源重新界定产权，使外部性能够内部化。在解决环境污染外部 性的途径上，存在着两条截然不同的途径：庇古手段和科斯手段。在科斯定理中， 外部性内部化的问题是借助市场的力量，在经济系统的内部自动解决的。科斯定 理的精髓在于，如果不存在交易费用，不管产权归属何方，只要产权界定清楚了， 依靠强大的市场力量，双方之间的权利交易会自动消除外部性影响，从而实现资 源的最优配置。本文所讨论的排污权交易理论正是基于科斯定理的一种实际操作。 通过排污权交易市场，科斯定理依靠市场力量解决外部性问题的思想精髓真正得 以实现。 随后本文介绍了蒙哥马利关于排污权交易的基本理论模型和经泰坦伯格扩展 后的理论模型。根据自然界对污染物的吸收特点，污染物可以分为均匀混合吸收 性污染物、非均匀混合吸收性污染物、均匀混合积累性污染物和非均匀混合积累 性污染物四类。对于后两类污染物，不论在国际上还是国内，一般都不采用排污 权交易的形式进行控制。这里，均匀混合吸收性污染物是指，自然环境对它们的 吸收能力足够大，污染物不会随时间而积累，以致任何年份的污染水平都同前几 年排放量无关，是最简单的污染物。蒙哥马利的理论模型就是针对这种最简单的 污染物而设计的。而对于非均匀混合吸收性污染物，蒙哥马利的理论模型就不适 用了。1 9 8 5 年，泰坦伯格( t i e t e n b e r g ) 针对非均匀混合吸收性污染物，在蒙哥马 利的理论模型基础上对其进行了扩展。他们的模型表明，排污权交易能在保障环 境质量的同时使得治理污染的费用达到最小。但实践的效果却与理论预期有着 定的差距，其成本效率往往被夸大了，这其中的可能原因是由于交易成本的存在。 于是笔者在他们的理论模型中引入交易成本变量，并重新求得均衡解，发现只要 边际交易成本不为零，排污权交易理论上所具有的最佳费用效果就达不到，同时 还降低了交易量。为了证明这些结论的正确性，笔者引用美国3 0 多年来排污权交 易实践的统计数据进行实证分析，同时还结合了中国排污权交易试点的情况进行 经验分析，并且证实了这些结论是基本正确的。 接下来，笔者还简要的论述了排污权交易理论在实际应用中的几个关联问题， 包括污染物的适用范围、交易市场的空间范围、排污者治理责任基准问题以及排 污权的初始分配方式等问题。最后总结了文章的主要结论及其政策含义，并指出 了今后需要进一步研究的问题。 总之，与传统的命令控制手段相比，排污权交易具有明显的优越性。我国是 一个发展中国家，与世界上其他国家相比，人均g d p 水平还很低，环境保护所需 的资金相当紧缺；同时，由于我国当前的经济增长方式没有发生根本性的变化， 依旧是以粗放经营的经济增长方式为主，在经济高速增长的同时也加剧了环境状 况的恶化，环境保护也就变得日益紧迫。在环境保护日益紧迫而资金投入相当紧 缺的情况下，兼有环境质量保障和成本有效的排污权交易政策必将成为我国最重 要的环境保护政策之一。 由于我国关于排污权交易理论的研究还处在起步阶段，所以本文所做的研究 一定能对我国的排污权交易理论研究和实践探索起到推动作用。 关键词：环境污染排污权交易总量控制交易成本 a b s t r a c t c h i n ah a sm a d eg r e a tp r o g r e s si ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，b u ta tt h es a m et i m ej t h a sb r o u g h ta b o u ts e r i o u se n v i r o n m e n t a lp r o b l e m ss i n c et h er e f b r ma n do p e np o l i c y f a c i n gw o r s ea n dw o r s ee n v i r o 姗e n tc o n d i t i o n s ，t h es t a t ee n v i r o m n e n t a lp r o t e c t i o n a d m i n i s t r a t i o no fc h i n ap r o p o s e dt o t a l a m o u m c o m r 0 1p l a l l sa b o u tt h ee m i s s i o no f m a i np o i l u t a 芏1 t si nt 1 ew h o i ec o u n t r yi n19 9 5 i tw a st 1 1 ef i r s tt i m et h a tt 1 1 e t o t a l - a m o u m c o n t r 0 1p 0 1 i c yw a so f 五c i a l l yap a no fp o l l 砸o nc o n t r o lp o l i c ys y s t e m si n c h i n a f m mt h ee x p e r i e n c eo f e n v i m n m e m a lp r o t e c t i o ni nt h eu s a f o rr c c e n to v e r3 0 y e a r s ，w ec a nf i n de a s i l yt l l a ti ti si n e v i t a b l et oc u l t i v a i e 把扭a b l ep e 皿n “m a r k e t sa n dt o j m p l e m e n tt 1 et i 谢a b l ep e r n l i tp o l i c ya r e ri m p l e m e n t i n gn l ct o t a l - a r n o u i l 卜c 咖昀1 p 0 1 i c y t h e 廿a d a b d ep e m l j ti sa ne n 、哇r c q 瑚c n t a lp r o t e c t i o np 0 1 i c y ，w h i c hi sn o t0 n l y e 玳i 代l y d i f f e r e mf b m 协a d i t i o n a lo r d e r - c o n t m lm e t h o d s ，b u ta l s oc h a r a c t e r i z e s e n v i m l l i n e n t a lq u a l i 哆a s s u r a n c ea 1 1 dc o s t e 丘e c t i v e n e s s c 0 n c r e t e l ys p e a k i n t 1 1 e 廿a d a b l ep e n n i ti sm ep a i d c r a i l s f e ro rt l l ec h a n g ea c t i v i 够o fe m i s s i o nr i g h t sw h j c hi s u n d e n a l ( e n b y 也eo w n e ro fm s f c r 曲l ee m i s s i o n p e m 弧t 出n g t l l e t o t a l 一哪o u m - c o n t r o la st 1 1 ep i s e ，i tu t i l i z e st 1 1 em a r k e t1 a w sa j l dt l l ec h a r a c t e r i s t i c so f e n v i r o m e n tr e s o u r c ea 1 1 di ss u p e i s e da i l dm a l l a g e db yt 1 1 ee n v i r o 姗e n “p r o t e c t i o n b u r e a uu n d e rt 1 1 er e s 廿a i mo fp o l i c i e s ，1 a w s 趾dr c 鲫a t i o n s t h d a b l ep n i l i t ss o l v em e c o m r a d i c t i o nb e t 、v e e ne c o n o m i cd e v e l o p m e ma n de n v i r o i l r i l e n t a lp r o t e c t i o n ，e n s u r e s e c o n o m i cd e v e l o p m e mu n d e rt 1 1 et o t a l 一锄。眦t c o 蛐r o lp o l i c ya n ds o l v et l l es o c i a l p r o b l e mf 如mt 1 1 ee c o n o i i l i cv i e w t h i sp a p e ri nd e t a i lr e v i e w st l l ep r e s e n ts i t l l a t i o no f t h es t u d yo f m e 廿a d a b l ep e n n i t t h e o r y d o m e s t i c a l l ya n da b m a d ，a i l d st h ee c o n o i n j cb a s i sa 1 1 d 也e o r ym o to f t m d a b l ep e r n l i t s 矗d mt h ee x t e m a l i t y 也e o r y ，h a r d i n s 叮h et r a g c d yo f t l l ep l l b l i cl a n d ” a 1 1 dc o a s em e o r e m i ne n v i r o r l m e n tr e s o u r c e sc o n s e 九，a t i o na c t i v i t y ，e x t e m a l i t i e sa r e 廿1 a tt 1 1 ei n n u e n c eu p o nt h eo t i l e r sa n de n v i r o m n e n t ，、v h i c hh a sb e e nb r o u g h ta b 吼nb y t l l ep e r s o n se c o n o m ya c t i v i t y ，h a sn o tb e e na d d e di n t ot 1 1 ec o s ta n dp r i c eo fm a 嫩e t t r a d i n g t h en e g a t i v ee n v i r o n m e n t a le x t e m a l i t yi st h ei 1 1 t r i n s i cr e a s o nt 1 1 a tt h ee c o n o m i c b o d yn e g l e c t st h ec n v i r o 砌e n t a lp r o t e c t i o n 柚di sr e l u c t a n tt oi n v e s tt h ce n v i r o i 埘e n t a l p r o t e c t j o n ；o rs a y j n g ，an e g a t j v ee x t e m a l n y ，w 1 i c hh a sb e e nb r o u 曲ta b o u tb yn l e e c o n o m ya c t i v 时i n c l u d i l l gt h ee x p l o i t a t i o no fr e s o u r c e ，i st 1 1 eb a s i cr e a s o nt ob r 主n g a b o u tt 1 1 ee n v i r o n m e n t a lp o l l m i o na n dd e s 订u c t i o n ， 1 1 1a d d i t i o n ， t 1 1 ee n v i r o n m e n t 3 r e s o u r c eh a st h ec h a r a c t e ro fp u b l i cg o o d sa n di t sp m p e r t yr i g h t sh a v e n tb e e nc o n n n e d c l e a r l ya n dt h em a r k e tm e c h a n i s mc a n n o td i s t r i b u t en v a la n dn o n e x c l u s i v er e s o u r c e s e f r e c t i v e l ya n db r i n g sa b o u tt h em a r k e tf a i l u r e t h e r e b y ，i ti sn e c e s s a r yt oc o n f i n et h e p r o p e r t y “曲t so ft h ee n v i r o i 1 e n tr e s o u r c ea g a i n ，f o ri n t e m a l i z i n gt 1 1 ee x t e m a l i t y t h e r ea r et w oc o m p l e t e l yd i f r c r e n tw a y so fs 0 1 v i n ge n v i r o n m e n t a le x t e m a l i t i e s ： p i g o v i a nm e a n sa n dc o a s em e a l l s a c c o r d i n gt oc o a s et h e o r e m ，t l l ep r o b l e mo f i n t e m a l i z i n gt 1 1 ee x t e m a l i t y c a nb es o l v e db yt h em a r k e tp o w e ra u t o m a t i c a l l yi nt 1 1 e e c o n o m ys y s t e m 1 1 1 ee s s e n c eo fc o a s em e o r e mi st h a tt h ep r o p e r t yr i g h tt r a d eb e t w e e n b o t l ls i d e sc a l le l i m i n a t et h ei n n u e n c eo fe x t e m a l i t i e sa u t o m 砒i c a l l ya 1 1 dd i s 们b u t et 1 1 e r e s o u r c e so p t i m a l l y 幽r o u g hp o w e r 如lm a f k e t ，s o1 0 n ga st h e r ea r c n tt r a n s a c t i o nc o s t s ， a n dp m p e r t yr i g h t sc a nb ec o n f i n e dc l e a r ly ，n om a t t e rw h oo w n sm e m t h et r a d a b l e p e r i l l i tt h e o r yd i s c u s s e di nt h i sp 印e rj sa na c t u a lo p e r a t i o nb a s e do nc o a s et l l e o r e m t h et 1 1 0 u g h te s s e n c eo fc o a s et h e o r e mt h a te x t e m a l i t yp m b l e mc a l lb es 0 1 v e db yt h e m a r k e tp o 、v e ri sr e a l i z e dt 1 1 r o u g h 也e 廿a d a b l ep e n n i tm a r k e t a f i e 刑a r d s ，t l l i sp a p e ri m m d u c e sm o n t g o m e r y sb a s i ct 1 1 e o r ym o d e lo nt r a d 曲l e p e m i t sa n d 血et l l e o r ym o d e le x p a n d e db yt i e t e n b e 唱a c c o r d i n gt ot l l ec h a r a c t e rt l l a t t l l en a t u r ea s s i m i l a t e sp o l l u t a i l t s ，t l l ep o l l u t a n t sc a l lb ed i v i d e di m of b u rk i n d s ： u n i f b r n l l y m i x e da s s i l n i l a t i v e p 0 1 l u t a n t s ，n o n l l i l i f b 珊l ym i x e da s s i m i l a t i v e p 0 1 l u t a m s ，u n i f b h n l ym i x e da c c u m l l l a t i v e p o l l u t a n t sa i l dn o n _ u i l i f o 珊l ym i x e d a c c u m u l a t i v ep 0 1 1 u t a l l t s a n dm el a t t e rt w oh 1 1 d so fp o l l u t a i l t sa r e n tc o n t r 0 1 l e d t 1 1 r o u 曲t l ew a y o ft r a d a b l ep e 珊i t sd o m e s t i c a l l ya i l da b r o a d h e r e ，u n i f b r n l l ym i x e d a s s i m i l a t i v ep o l l u t a n t sa r e 廿1 e s es i m p l e s tp 0 1 l u t a l l t so fw l l i c hp 0 1 l m i o nl e v e lo fe a c h y e a ri sn o tr e l a t e dt o 血ee m i s s i o n 锄o u n to ff b m e rs e v e r a ly e a r s ，b e c a u s et l l en a t u r e c a na s s i m i l a t et h e ma d e q u a t e l ya j l dt 1 1 e yd o n ta c c u m u l a t ea l o n g 晰t ht 1 1 et i m e m o n t g o m e r y sb a s i c 也e o r ym o d e li sd e s i g n e df o r 坨s es i m p l e s tp o l l u t a i 】船a n di s n t s u i t e df o rn o n u i l i f o h 【l l ym i x e da s s i m i l 砒i v ep o l l u t a n t s i nl9 8 5 ，t i e t e r 慨培e x p a l l d e d t h e 也r ym o d e l ，w h i c hi ss u i t e df o rn o n u n i f o l l l l l ym i x e da s s i m i l a t i v ep 0 1 l u t a n t s ， b a s i n go nt h em o m g o m e r y sb a s i ct 1 1 e o r ym o d e l t h e i rm o d e l ss h o wm a tt r a d a b l e p e m i t sc a l lm i n i m i z ct h ec o s to fg o v e m a n c ep o l l 面o na 1 1 d e n s u r em ee n v i r o 啪e n t q u a l 崎a tt h es 锄et i m e h o w e v e r ，t l l e r ei sc e n a i ng a pf 如mt l l ea c t u a le 丘e c tt ot h e o r y e x p e c t a t i o na n di t sc o s t e f r e c t i v e n e s si su s u a l l y 锄p l i f i e dp e r h a p sd u et ot 1 1 ee x i s t e n c e o ft r a l l s a c t i o nc o s t s s om ea u 协o ra d d st l l ev “a b l eo fm e 仃a i l s a c t i o nc o s tt ot l l e i r t 1 1 e o r ym o d e i sa 1 1 dg e t sm ee q u i l i b f i u mr e s u l ta g a i n ，a n df i n d sm a tt h et 1 1 e o r e t i c a l o p t i m a lc o s t - e 丘b c t i v e n e s so f t r a d a b l ep e 册i t sc a i l l l o tb eg o t t e na 1 1 dt h e 订a d e 姗o u mi s 4 a l s or e d u c e da tt h es a r n et i m es ol o n ga st h et m n s a c t i o nc o s t sa r e n te q u a lt oz e r o j n o r d e rt op r o v et h e s ec o n c l u s i o n st ob ec o r r e c t ，t h ea u t h o rc a r r i e so np o s i t i v ea n a l y s i sb y u t i l i z i n gt 1 1 es t a t i s t i c a ld a t ao ft r a d a b l ep e m l i t si nt h eu s a f o rr e c e n to v e r3 0y e a r s a n de x p e r i e n c ea 1 1 a l y s i so f t h es i t u a t i o no ft h et r a d a b l ep e m l i te x p e r i m e n ts i t e si nc h i n a a tt l l es 啪et i m e ，a n dp r o v e st h a tt 1 1 e s ec o n c l u s i o n sa r ec o r r e c te v e n t u a l l y t b e n ，t h ea u t h o fb d e n yp r e s e n t ss e v e r a lq u e s t j o n sw h j c ha r er e j a t e dt ot h et 豫d a b l e p e m l i tt 1 1 e o r ya p p l i e da c t u a l l y ，i n c l u d i n gt 1 1 ea p p l i c a b l es c o p eo ft h ep o l l u t a n t s ，m e s p a t i a ls c o p eo ft 1 1 e 订a d i n gm a r k e t ，t h eb a s i cc r i t e r i o no ft h eg o v e m a l l c er e s p o n s i b i l i t y a i l di n i t i a la l l o c a t i o nw a y so fe m i s s i o n “g h t s i nt h ee n d ，t h ea u t l l o rg e n e r a l i z e sm a i n c o n c l u s i o n sa i l dp o l i c ym e a n i n 岛a n dp o i m so u ts o m eq u e s t i o n sw h i c hn e e db es t u d i e d 如n h e r t bc o n c l u d e ，t h es u p 谢o r i t yo f 妇d a b l ep e r m i t s ， c o m p a r e dw i t l l t r a d i t i o n a l o r d e 卜c o m r 0 1m e t h o d s ，i se v i d e n t c h i n ai sad e v e l 叩i n gc o u n t r ya i l dh e rp e rc a p i 诅g d p i s1 0 w e rt h a no t l l e rc o u n 啊e si nt h ew o r l d c h i n ah a s n te n o u g hm o n e yt oi n v e s tt l l e e n v i m n m e n tp r o t e c t i o n a tt h es 锄et i m e ，p r e s e n te c o n o m i cg r o w t hw a y sh a v e n t c h a n g e db a s i c a l l ya 1 1 dm ec o a r s e l y n m 、a yi ss t i l lm a i ni nc h i n a ，s ot 1 1 er a p i d g r o w t t l o fo l l re c o n o m yi sa c c 伽1 p a n i e db ya g g r a v a t i n ge n v i r o m e n tc o n d i t i o n s ，a 1 1 di ti s b e c 伽i 1 1 9u 昭e mt op r o t e c te n v i r o n m e n td a yb yd a y t h en a d a b l ep e m l i tp 0 1 i c y ，w h i c h c h a r a c t e r i z e se n v i r o 姗e n t a lq u a l i 哆a s s u r 锄c ea n dc o s t e a 、e c t i v e n e s s ，m u s tb eo n eo f 血e i m p o r t a me n v i r o m e n tp r o t e c t i o np o l i c i e so w i l l gt om et l r g e n c yo fe n v i m i l l i l e n t p r o t e c t i o na i l dm es h o n a g eo f m ec a p i t a li n v e s t e di no u rc o u n t u b e c a u s em es t u d yo f 山e 廿a d a b l ep e m l i tt 1 1 e o r yi sa ta ne a r l ys t a g e ，t l l es t i l d y c 捌e do ni nt h i sp 印c rm u s tb ea b l et 0p r o m o t et h et l l e o r yr e s e a 粥ha n dp r a c t i c e e x p l o r a t i o n o f t r a d a b l ep e r m i t si no l l rc o u n 仃y k e yw o r d s ：e n v i r 0 1 1 m e n t a lp o l l u t i o n t o t a l 啪o u n t c o n t r o i t r a d a b l ep e m l i t s t r a n s a c t i o nc o s t s 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含 为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所镘的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意 签名： 辑日期： j 必堕一 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定，印： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文搜查阅和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名： 1 导论 1 导论 1 1 论文选题的背景及意义 1 1 1环境污染问题和总量控制的提出 经济发展依赖自然和生态环境的支撑，同时又对资源存量和环境质量产生严 重影响。随着经济的不断发展，环境问题。也就相继出现。事实上，环境问题并不 是一个新问题，而是自古以来就有的。据史料记载，公元前2 3 世纪的尧舜时期， 中国就有了有关环境问题的法制，至今已有4 千多年的历史。但是在人类进入工 业文明之前，环境问题并不突出，也没有引起人们足够的重视。 1 8 世纪工业革命以来，社会生产力迅速发展，人类改造自然的规模空前增大， 人们向大自然索取的自然资源也愈来愈多，废气、废水、废渣的排放量与日俱增， 因而产生了严重的资源破坏和环境污染问题。如水体污染、大气污染、光污染、 噪声污染、固体废弃物污染、土地荒漠化、森林锐减、酸雨蔓延、生态破坏、全 球气候变暖及臭氧层出现空洞等等。当前人类的生存和发展正面临严峻的挑战， 环境问胚己成为当今人类无法回避的问题。人类现代化的进程，己成了一个悖论 的延伸。的确，现代工业革命在给人们带来享受的同时也带来了生态环境的严重 破坏。 西方发达国家由于较早进入工业文明时期，其环境问题也暴露得较早。如曰 本的东京一横滨、大阪一神户及名吉屋集中了全国主要的城市和工业区，在2 0 世 纪7 0 年代以前，这些城市及工业区附近的河流、湖泊，如多摩川、大和川和琵琶 湖等都遭到严重污染，水质恶化，甚至不适宣作为城市饮用水源地。东京湾、伊 势湾和濑户内海等，受到滨海城市和工业区的污染，赤潮频发。英国伦敦的泰晤 士河、美国宾州的德拉华河、欧洲的莱茵河等著名河流都有过被严重污染的历史。 除了传统产业带来的环境问题，伴随着产业结构的变化，采用尖端技术的与电子 学及生物工程学相关的产业，又带来了新的环境问题。 目前，我国的环境问题也日益突显。对于我国环境污染问题的严重性，中国 前任国家环保局局长、现任全国人大环资委主任曲格平曾经在1 9 8 9 年这样精辟地 描述：“局部有所控制，总体还在恶化，前景令人担忧。”。时至今日，上述判断 。所谓环境问题，是指由于人类活动或自然因素使环境条件发生不利于人类的变化，以致影响人类的生产和 生括，给人类带来灾害的现象笔者注 。见尚书尧典：。汤汤洪水方割，荡荡怀山襄陵，浩浩滔天，下民其咨帝日往，九载绩用弗成”转引自严 法善环境经济学概论，复旦大学出版社2 0 0 3 年第1 页 。见曲格平中国的环境管理，中国环境科学出版社1 9 8 9 年第2 0 0 页 排污权交易：基本模型的扩展与实证分析 直不失为中国环境问题的真实写照。 2 0 0 3 年中国环境状况公报在综述中这样写道：“本年度全国环境质量与上 年比较变化不大。城市空气质量达到国家空气质量二级标准的城市占4 1 7 ，较上 年度增加7 9 个百分点，但城市空气污染依然严重。酸雨区范围基本稳定，湖南、 浙江和江西的部分区域污染进步加重。主要水系水质与上年持平，其中海河、 辽河和淮河污染程度略有减轻，松花江、珠江污染加重。黄海近岸海域污染加重： 渤海和东海近岸海域水质有所改善，但污染仍重；南海近岸海域水质与上年持平。 城市噪声基本得到控制，一半以上的城市区域声环境质量较好，近8 0 的城市道 路交通声环境质量较好，但噪声污染仍是城市居民反映最为强烈的环境问题之 一。”( 国家环境保护总局，2 0 0 4 ) 。这就是我国当前的环境状况。 环境污染和生态破坏带来了严重的生命和经济损失。据专家估计，在我国主 要城市，每年有1 7 8 万人因受高硫煤燃烧所引起的空气污染影响而早亡；我国城 市河段中有5 2 个因受严重污染，连灌溉用水的标准都达不到，威胁着数百万人的 饮用水供应r 我国每年流失5 0 亿吨的土壤和有机质，肥力相当于目前全国化肥总 产量的2 倍。我国有4 0 的土地受到酸雨的危害，使中国成为世界三大酸雨区之 一。1 9 9 5 年全国因二氧化硫污染及酸雨而导致的经济损失总计达1 1 0 0 亿元。o 面对中国严重的环境污染问题，中国国家环保总局于1 9 9 5 年在国家环境保 护“九五”规划和2 0 l o 年远景目标中提出全国主要污染物排放实行总量控制的计 划 。1 9 9 6 年9 月3 日国务院批准了国家环境保护“九五”规划和2 0 l o 年远景目 标，作为该计划附件1 的“九五”期间全国主要污染物摊放总量控制计划( 简称 九五总量控制计划”) 也同时获得批准，该计划确定了1 2 种实施总量控制的污 染物，s 0 2 是其中的三种大气污染物之一。总量控制首次正式进入中国的污染控制 政策体系。为了保证这项全国性的污染物排放控制计划的实施，1 9 9 7 年6 月1 0 日， 国家环境保护总局发布了“九五”期间全国主要污染物排放总量控制实施方案( 试 行) ，两份行政性文件一起构成了“九五”期间总量控制的政策内容。国家环保局确 定，实行总量控制的污染物排放者除了受排放标准制约外，还必须受污染物排放量 的制约。在随后的国家环境保护“十五”规划中，迸一步对主要污染物规定了明 确的污染物排放总量控制指标。总量控制的提出并不仅仅是一项环保任务，其真正 的挑战是如何在总量控制的条件下实现经济较高速度的发展，因此可以将这一重大 举措理解为在我国实箍可持续发展的关键步骤之一。 o 见严法普环境经济学概论，复旦大学出版社2 0 0 3 年第3 页 。见王金南等，二氧化硫排放交易，中国环境科学出版社，2 0 0 0 年第5 9 5 页 。总量控制是污染物排放总量控制的简称，它将某一控制区域( 例如行政区、流域、环境功能区) 作为一个完整 的体系，采取措施将排入这一区域内的污染物总量控制在一定数量之内，以满足该区域的环境质量要求 2 1 导论 1 1 2 总量控制与排污权交易 由总量控制带来的一个重大问题是，在经济发展中必然会有老企业的改建、 扩建和新企业的建立，特别是我国正处在经济高速发展之中，未来一段时闻可以 预见到会有大量老企业的改、扩建和大量新企业诞生。保证这些企业以适当的方 式获得环境的使用权，对经济发展有重大影响。如果不能处理好这一矛盾，其结 果要么是无法完成总量控制的目标，要么是无法使经济达到快速发展。 总量控制对污染物的排放总量规定了上限，从经济学的角度上说，就是明确 指明了净化污染物的环境容量资源是有限的或是稀缺的。而且，污染物排放总 量指标是一种逐渐削减的指标，即随着人类文明的发展，总量控制指标也是越来 越稀缺的。这样，环境容量资源就成了一种稀缺的经济物品，从而也就具有了经 济物品的共性，其中最主要的是明晰的产权归属和可流通性。通过将许可排污量 资源化和产权化，使排污权成为一种生产要素进入企业的生产过程。具体说来， 就是在满足环境要求的前提下，建立合法的污染物排放权利，即排污权，并允许 这种权利像商品一样买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。政府在对污染 排放进行总量限定的情况下，允许污染排放量大的企业向污染排放量小的企业购 买排放指标，这样，生产工艺更环保的企业就可以在市场上获得更多的收益，而 环境保护则从单纯的政府强制行为变成企业经营决策的一部分。排污权交易就是 在对污染物排放总量控制的前提下，利用市场规律及环境资源的特有性质，在环 境保护主管部门监督管理下，各个持有排污许可证的单位在政策、法规的约束下 进行排污指标- j # 污权的有偿转让或变更的活动。它化解了经济发展与环境保护 的矛盾，从而保证了在总量控制前提下的经济发展，从经济学的视野解决了社会 问题。通过考察美国排污权交易的实践不难发现，在实施总量控制之后，排污权 的产权化并为此建立排污权市场的过程具有必然性。 根据环境保护法，中国原则上可以采用多种经济手段保护环境。根据经济 学家茅以轼的统计，“在环境保护方面，中国实际上使用了比美国更多的经济措施”。 尽管如此，中国环保措施的改善仍然还有相当大的余地。1 9 9 1 年，在一份由中国 社会科学院研究人员提出的报告中，“可销售的排污权”概念第一次被引入国内。报 告在当时认为，“在上海、沈阳等城市，类似的交易是可行的”。而随着市场经济在 中国的发展，一些西方经济学家也开始建议：可交易的排污许可证制度可能是在 中国行之有效的污染控制制度。 在环境保护日益紧迫而资金投入相当紧缺的情况下，寻求低成本的污染控制 。见程远、吴敏辉排污权市场交易理论研究，环境保护1 9 9 8 年第3 期第4 l 4 3 页 。见斯蒂格勒中国的经济发展，发展出版社1 9 9 5 年第3 8 页 3 排污权交易：基本模型的扩展与实证分析 政策和提高有限资金的使用效率，无疑具有重要的价值。恰逢联合国历史t 首个 具有法律约束力的温室气体减排协议一一京都议定书 生效之际来研究排污权 交易制度就更加具有不同寻常的理论和现实意义。 1 2 研究现状 本文属于理论研究。关于总量控制和排污权交易方面的研究文献都是比较丰 富的。总量控制是中国国家环保总局于1 9 9 5 年提出的，这方面的研究主要是由国 内的研究机构所做出的。关于排污权交易，具体的研究主要是美国的文献。 1 2 1 国外研究的进展 环境问题是典型的外部性问题。自上个世纪6 0 年代以来，经济学界出现了大 量关于解决环境外部性问题的研究文献。外部性理论认为适宜的经济政策能够给 经济主体提供足够的激励，以便使他们刚好承担经济活动中产生的外部性。从经 济学的角度看，可以通过两种方式来实现环境外部性的内部化，一种是基于价格 的工具( p r i c ep o l j c y ) ，主要是庇古税和补贴；另一种是基于数量的工具( q u a n t i 廿 p o l i c y ) ，主要是排污权交易体系。 排污权交易在美国最早得到应用和发展，因此大多数关于排污权交易理论的 研究主要来自美国的环境经济学界。随着这项环境经济政策得到愈来愈广泛的应 用，学术界的研究和讨论也日渐活跃。托马斯克罗克( t h o m a s c r o c k e r ) 在1 9 6 6 年、约翰戴尔斯( j o 1 1 1d a l e s ) 在1 9 6 8 年各自独立地提出了用