（西方经济学专业论文）中国能源回弹效应研究.pdf

内容提要 能源问题一直是我国经济发展中的焦点和热点问题。在保证我国经济快速增 长的前提下，尽可能降低我国经济增长对能源消费的依赖，节约能源，降低我国 能源的消费量已经是我国经济发展面临的最迫切问题。然而通过提高我国能源使 用效率的提高是否真的会降低我国能源消费量，也即著名的“杰文斯矛盾 ( j e v o n s p a r a d o x ) 在我国是否成立，仍是有待进一步研究的问题。本文基于内 生经济增长理论，从理论与实证的角度对上述问题进行深入研究，分析了能源使 用效率提高对我国能源消费的影响效果，并计算了能源使用效率的提高对降低能 源消费的影响效果，也即回弹效应( r e b o u n de f f e c t s ) 的大小，进而给出降低能 源消费量的政策建议。 本文的创新之处主要有以下几点：第一，基于内生经济增长理论，建立理论 模型以分析能源的短期与长期回弹效应，一定程度上扩展了以往研究对技术外生、 以及生产函数规模收益不变的严格假设。第二，借助本文理论模型的分析，利用 国外的对回弹效应的标准定义及计算方法，重新估计我国能源回弹效应的大小； 第三，在此基础上，利用理论模型及对回弹效应的估计结果，分析能源价格、能 源替代弹性等因素对我国能源使用效率的影响，以及对能源消费量的影响。 本文的研究结论显示：在我国目前能源价格较低、能源使用效率较低的情况 下，试图通过提高能源使用效率以降低我国能源消费总量的措施是可行的，但在 实施的过程中，往往会陷入“冈徒困境”，导致我国提高能源使用效率以降低能源 消费措施的总体效果较差。如果政府仅仅采取限制企业能源使用效率最低值，尽 快淘汰落后的、高耗能、高污染企业以及加强对企业节能减排的监管力度的措施， 将难以有效的降低地区能源消费量。但如果政府对企业提高能源使用效率采取技 术补贴的措施，则可以较好的降低新企业的进入成本，同时也使得能源使用效率 较低的企业可以成本较小的采用新的节能技术，企业能源使用效率的快速提高， 这样既不会短期内对地区产出产生较大影响，同时又可以使地区在长期内保持较 低的能源消费量。 关键词：能源回弹效应；能源消费；技术内生 a b s t r a c t e n e r g yi s s u e sh a sb e e nt h ef o c u so fe c o n o 血cd e v e l o p m e n ti i lc h i n a e n 舳g r a p i de c o n o l i l i c 羽o w t h ，r e d u c i n ge n e 唱yi n t e n s i t ) ra n de n e r g yc o n s l m l p t i o na r et l l em o s t p r e s s i i l gq u e s t i o i l si nt t l ee c o n o n l i cd e v e l o p m e n t h o w e v e r ，w i l li m p m v i n gt h ee n e r g y e 衔c i e n c yr e a l l yr e d u c ee n e 略yc o n s 眦p t i o n ，w l l i c hi sf a m o u sa s 廿1 ej e v o n s p a r a d o x ，i s s t i l laq u e s t i o nw h i c hn e e d st ob er e s e a r c h e d i l lt h j sp 印e r ，b a s e do ne n d o g e n o u s 铲o w t l l m e o r y ，w i t hm e o r e t i c a l 锄de m p i r i c a lm e t h o d ，w ea n a l y s i sw h e t h e r t h ej e v o n s p a r a d o xi s e 】【i s t e di i lc h j i l a ，a i l dc a l c u l a t et h ec o m a t i o nb e 觚e e nt h ee n e r g ye m c i e n c y 锄dr e d u c e e n e i 科c o n s u m p t i o n ，、h i c hi sc a l l e d “r e b o u n d e f r e c t t l l em a i l li i l r l o v a t i o no ft h j sa n i c l eh a st h ef o l l o w i n gp o m s ：f i r s t ，b a s e do n e n d o g e n o u sg r o w t hm e o m et h e o r e t i c a lm o d e ls e tu pt o 锄a l y z et h es h o r t t e ma n d l o n g - t e m r e b o l u l de f r e c t ， w h i c he x p a n d e dt h e p r e v i o u s s t u d i e so fe x o g e n o u s t e c l l i l o l o g y ，a n dt 1 1 ep r o d u c t i o n 如n c t i o ns t r i c tc o n s t a n tr e t u m st o s c a l ea s s 硼n p t i o n s s e c o n d ，b a s e do nt h et l l e o r e t i c a lm o d e l ，w er e e s t i r i i a t e dt h er e b o u l l de a e c ti no u rc o m 吼 u s i n gf b r e i g ns t a n d a r d sd e f i n i t o na 1 1 de s t i m a t i o nm e t h o da b o u tr e b o u l l de 任i e c t s ；1 1 1 i r d ， o nt h i sb a s i s ，w es t u d yt h ei m p a c to fe n e r g ye l a s t i c i 够o fs u b s t i t u t i o na n do t h e rf a c t o r s o nt h ee 伍c i e n c yo fe n e 略yu s ea 1 1 de n e r g yc o n s 啪p t i o ni no u rc o u n t 阱 t 1 1 i ss t u d yc o n c l u d e dt h a t ：w i t hl o w e re n e 唱yp r i c e sa n d1 0 w e re n e r g ye m c i e n c y ， 仃y i n gt oi m p r o v em ee m c i e n c yo fe n e r g yu s et or e d u c eo u rc o u n t 巧s t o t a le n e 玛y c o n s u m p t i o na r ef e a s i b l e ，b u tt h ee 行e c ti sp o o r ，f o ri l lt h ec o u r s eo fi i n p l e m e m a t i o n ， i t w o u l df a l li i l p r i s o n e r t sd i l e m m a ”i ft h eg o v e m m e n to n l yt 0r e s t r i c tt h em h l i i m h i l e n t e 印r i s e v a l u eo f e n e r g ye 伍c i e n c y e l i i i l i n a t i n g t h eb a c k w a r d ， 1 1 i 曲- e n e 略y ， l l i 曲一p o l l u t i o ne m e 印r i s e sa n ds t r e n 垂h e ns u p e n ，i s i o no fe n e r g ys a v i n g ，i tw i l l b e d i 佑c u l tt 0r e d u c ee n e r g yc o n s 啪p t i o ne a e c t i v e l y h o w e v e r ，i ft h eg o v e m m e mg i v e s u b s i d i e st ot h ee n t e 印r i s e sw l l i c ha r ei m p m v i n ge n e r g ye 衔c i e n c y ，m i sc a nr e d u c et h e c o s to fn e wb u s i n e s s e st oe m e r ，b u ta l s ot h ec o s to fa d o p t i n gan e we n e 唱y s a v i n g t e c l l i l o l o g y ，i tw i l ln o tr e d u c es h o n t e mo u 印u to ft h er e g i o n ，a tm es 锄et i m e ，w i l l m a i l l t a i l la1 0 w e r e n e r g yc o n s u i n p t i o ni nt l l el o n gt e 肌 k e y w o r d s ：r e b o u l l de 行e c t s ；e n e 略yc o n s 啪p t i o n ；e n d o g e n o u st e c l u l o l o g y 本文部分名词的确切定义 关于回弹效应的定义： 依据s a u n d e r s ( 2 0 0 0 ，2 0 0 5 ，2 0 0 8 ) ，借助能源使用量与能源使用效率弹性， ，7 f ：要竺，定义回弹效应r 如下： o t r = l + 群 如果r 1 ，将回弹效应称为逆反效应( b a c k f i r ee f f e c t s ) 如果r = 1 ，将回弹效应称为完全回弹效应( f u l lr e b o u n de f f e c t s ) 如果o r 1 ，表示回弹 效应大于1 0 0 ，此时称回弹效应为逆反效应( b a c k f i r ee f f e c t s ) 。同时，部分研 究者( 如s t e v es o r r e l l l 5 ，2 0 0 9 ；h a r r yd s a u n d e r s l 6 ，2 0 0 8 等) 认为回弹效应同 时应区分为短期、中期、长期效应，在定义时必须区分其研究对象边界( 如家庭、 企业、行业、一国经济等) 。总体上来看，基于宏观经济学研究的回弹效应定义方 式相对较为统一，理论与经验研究的差别主要源于生产函数的不同以及采用的数 据的差异。 另一类为基于微观经济学研究的定义，大多用于研究能源使用效率的提高对 于家庭、企业等微观主体的能源消费的影响效果。由于回弹效应的定义一直是能 源经济学中长期争论的一个焦点，s t e v es o r r e l l 和j o h nd i m it r o p o u l o s l 7 ( 2 0 0 8 ) 对回弹效应微观经济学的各种定义进行了详细综述，并比较了不同定义间的差别 与相互关系，他们将回弹效应的微观经济学定义分为以下四类：第一类将回弹效 应定义为能源消费对能源效率的弹性；第二类将回弹效应定义为能源消费的价格 弹性；第三类将回弹效应定义为能源效率与其他投入成本( 如资本) 间的相关系 数；第四类在定义回弹效应时，将能源效率内生化；第五类在定义回弹效应时， 考虑了时间成本( 对于消费者，生产过程与享受能源服务均需要时间的投入) 。由 于定义的差别，使得采用不同定义的经验估计可能存在估计系数过大，尤其是对 于第二类定义。 1 4 由于一般上，将能源使用效率定义为能源服务需求量与能源需求量之比，f 。= s ，其中 s 表示能源服务的需求量。 s t e v es o r r e l l ，j o h nd i m i t r o p o u l o s ，m a t ts o m m e r v i l l e ，2 0 0 9 ， e m p i r i c a le s t i m a t e so f t h e d i r e c tr e b o u n de f f e c tar e v i e w ， e n e r g yp o li c y ，3 7 ，1 3 5 6 1 3 7 1 加s a u n d e r s ，h d ， 2 0 0 8 f u e lc o n s e r v i n g( a n du s i n g )p r o d u c t i o nf u n c t i o n e n e r g y e c o n o m i c s3 0( 5 ) ，2 1 8 4 2 2 3 5 1 7 s t e v es o r r e l l ，o h nd i m i t r o p o u l o s ，m a t ts o m m e r v i l l e ，2 0 0 9 ， e m p i r i c a le s t i m a t e so f t h ed i r e c tr e b o u n de f f e c tar e v i e w ， e n e r g yp o l i c y ，3 7 ，1 3 5 6 1 3 7 1 中国能源回弹效应研究 国内对于此方面的研究尚未发现。 由于本文的研究目的在于测算我国能源使用效率的提高对能源消费的影响效 果，其研究对象为一国宏观经济，故采用的回弹效应定义为宏观经济学定义。 二、能源使用效率与能源消费关系的理论研究综述 依据理论分析，能源消费替代弹性与价格均为影响能源使用效率、能源消费的 主要因素。一般上，新的替代能源的产生或者不同能源间替代弹性的增加都会促 进能源效率的提高，而能源价格的变动往往对能源间的替代弹性存在直接的影响。 由于能源价格的可调节性( 如政府管制、征税等方式) ，使得对能源价格、能源间 的替代弹性与能源使用效率、能源消费之间关系的研究变得相对重要。目前，对 于能源消费替代弹性、价格与能源使用效率间关系的研究相对众多。 1 关于能源消费替代弹性与能源使用效率的研究： 国外学者的研究主要集中于定量分析不同类型能源之间( 包括煤炭、石油、 天然气和电力) 的替代关系或者互补关系。当一种能源价格发生相对变化时，不 仅会对该种能源本身的需求量产生影响，同时由于替代性互补性的存在，也会对 其它类型的能源产生影响。反之，一种能源需求量变动不仅会影响该能源自身的 价格，还会影响到与之相关的其他能源的价格和需求量，其影响程度可以用煤炭、 石油、天然气各种能源之间的需求交叉弹性系数表示。 从微观层面而言，能源之间的替代关系可用厂商的成本最小化行为来解释。能 源之间相对价格的变化会促使厂商在不同类型能源之间作出数量选择，以最小化 其能源成本，提高能源使用效率。能源之间的这种替代性也称为能源柔性 ( i n t e r f u e lf l e x i b i l i t y ) ，它对于能源市场和能源政策具有重要意义：l 、可以 改善各部门对能源供给中断的反应能力；2 、容许价格变化所引起的能源之间的短 期竞争。一个显著的例子是，在西欧的发电行业，许多电厂配备了双燃料( 多燃 料) 发电机组，如燃油机组和燃气机组，这不仅有助于电厂应对潜在的天然气供 给中断危机，也使电厂可以在燃料价格发生相对变动时作出灵活选择，以降低能 源成本( s o d e r h o l m l 8 ，2 0 0 0 ) 。 在宏观层面，能源之间的替代性对于改善一个国家的能源消费结构与能源消费 1 8 s o d e r h 0 1 m ，p ，2 0 0 0 e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sa n d i n t e r f u e ls u b s t i t u t i o ni nt h e p o w e rs e c t o r ： ag e n e r a li z e dl e o n t i e fm o d e l e n e r g ya n de n v i r o n m e n t 1 1( 1 ) ：1 2 3 第一章绪论 量具有显著影响。r e n o u - m a i s s a n te ta 1 ，1 9 9 9 1 9 以七个主要o e c d 国家为例，研 究分析了它们的能源结构在过去的3 5 年里经历的重大变化以及能源价格的变化对 能源消费量的影响：上世纪6 0 年代的特征是煤炭消费下降和石油需求增长。到了 7 0 年代初，所有的0 e c d 国家都严重依赖石油，其中多数国家更是严重依赖石油进 口，来自油价上涨的冲击抑制了这些国家工业部门对能源的需求，又迫使这些国 家大力发展电力和天然气需求，致力于能源供给的多元化。另外的研究如c h ow ge t a 1 2 0 ( 2 0 0 4 ) 、j a c c a r d me ta 1 2 1 ( 2 0 0 0 ) 等。 2 关于能源价格与能源效率的研究综述 b i r 0 1 和k e p p l e r 2 2 ( 2 0 0 0 ) 指出，提高能源效率的主要途径有二：一为改变能 源相对价格的，即通过经济手段提高能源相对于其它生产要素的价格；二为新技 术的出现，以提高单位能源的产出。这两个方面是相互影响的，彼此之间存在反 馈效应。 b i r 0 1 和k e p p l e r ( 2 0 0 0 ) 同时从理论上阐明了能源相对价格变化影响能源强 度的传导机制，并将其分为两种：( 1 ) 要素间相对价格变化对现行技术的选择机 制；( 2 ) 能源价格变化对新技术的诱导机制。前者属于静态框架，而后者属于动 态框架。 1 静态框架要素间替代作用对现行技术的选择机制这个框架的理论依据 是要素间替代关系。在竞争性市场中，能源、资本和劳动之间的相对价格将决定 现行技术中哪一种技术会被采用。如果能源价格较高，意味着会选择资本和劳动 份额较多并节约能源的技术；反之，如果能源价格较低，就意味着会选择能源份 额更多而资本和劳动份额相对较少的技术。能源效率的实际变化也取决于能源与 其他生产要素之间的替代性，以及能源在生产中的绝对份额。在这个静态框架下， 可供选择的技术是给定的，能源相对价格的每一次变化只能带来能源效率的一次 性提高。一旦发生重大的技术变革，将给经济及能源产业带来重大影响，以致重 心r e n o u m a i s s a n t ，p a t r i c i a ，1 9 9 9 “i n t e r f u e lc o m p e t i t i o ni n t h ei n d u s t r i a ls e c t o r o fs e v e n0 e c dc o u n t r i e s e n e r g yp 0 1i c y2 7 ( 2 ) ，p p 9 9 11 0 ”c h ow g ，n a mk ，p a 9 6 nj a ，2 0 0 4 e c o n o m i cg r o w t ha n di n t e r f a c t o r i n t e r f u e ls u b s t i t u t i o n i nk o r e a e n e r g ye c o n o m i c s2 6 ，3 1 5 0 “j a c c a r d ，m ， a n dc b a t a i l l e 2 0 0 0 e s t i m a t i n gf u t u r ee l a s t i c t i e so fs u b s t i t u t i o n f o rt h er e b o u n dd e b a t e e n e r g yp 0 1i c y2 8 ： 4 5 1 4 5 5 “b i r o lf ， k e p p l e rj h ， 2 0 0 0 p r i c e st e c h n o l o g yd e v e l o p m e n ta n dt h er e b o u n de f f e c t e n e r g yp o li c y 2 8 ：4 5 7 4 6 9 中闻能源回弹效应研究 新界定能源与产出的关系，当然这需要经过一个长期的调整过程才能达到均衡状 态。 2 动态框架一一能源价格调整的诱导性技术变化( i n d u c e d t e c h n 0 1 0 9 i c a l c h a n g e ) 机制。这个框架的理论依据是h i c k s 的“诱导性创新”假 说( i n d u c e di n n o v a t i o n ) 。h i c k s 2 3 ( 1 9 3 2 ) 认为，“生产要素相对价格的变化是 发明的一种动力，特别是那些能够节省昂贵要素的发明”。同样，能源相对价格的 变化也具有双重效应，它不仅会影响生产要素的静态组合，还会引导新技术的研 究方向。换言之，能源价格的上升不仅会促使生产者在现行技术中选择效率更高 的技术，而且会诱导新的高能效技术的发展，即相对价格变化可以成为“诱导性 技术变化”的动力，因为研发努力会集中于最昂贵的投入要素。比如，如果能源 价格比资本和劳动价格低，那么研究动力就来自于节约资本和劳动；如果能源价 格高于资本和劳动，那么研究动力就在于节约能源，这对于能源强度具有明显的 效果。原因很简单，如果技术进步与投入到研究当中的资源具有某些随机的联系， 那么将资源配置到能够带来最大收益的技术将是有利可图的。 关于能源价格对能源使用效率的实证研究如p o p p2 4 ( 2 0 0 2 ) ，n e w e l le t a 1 2 6 ( 1 9 9 9 ) ，c o r n i l l i e 并口f a n k h a u s e r 2 6 ( 2 0 0 4 ) 。f i s h e rv a n d e ne ta 12 7 ( 2 0 0 4 ) 等。p o p p ( 2 0 0 2 ) 利用美国1 9 7 0 1 9 9 4 年的数据，证实了2 0 世纪7 0 年代能源价格 的冲击对能源使用效率的提高具有显著的正影响。p o p p 2 8 ( 2 0 0 1 ) 的研究结论认为， 2 3 的能源消费的改变均来源于价格改变引致要素替代弹性的变化。n e w e l le t a 1 ( 1 9 9 9 ) 的研究同样认为，通过降低使用资本成本，能源价格的升高会促使企业 降低使用资本成本或提高能源利用效率。 c o e n i l l i e 和f a n k h a u s e r ( 2 0 0 4 ) 关于中东欧与前苏联一些转型经济国家的比 厶h i c k s ，j r ， 1 9 3 2 t h et h e o r yo fw a g e s m a c m i1l a n ， l o n d o n 埘p o p p ，d c ，2 0 0 2 i n d u c e di n n o v a t i o na n de n e r g yp r i c e s “a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w ， 9 2 ( 1 ) ： 1 6 0 1 8 0 n e w e l l ，r g ，j a f f e ，a b ，s t a v i n s ，r n ，1 9 9 9 t h ei n d u c e di n n o v a t i o nh y p o t h e s i sa n d e n e r g ys a v i n gt e c h n 0 1 0 9 i c a lc h a n g e q u a r t e r l yj o u r n a lo fe c o n o m i c s 1 1 4 ：9 4 1 9 7 5 抽c o r n i l l i ej ，f a n k h a u s e rs ，2 0 0 4 t h ee n e r g yi n t e n s i t yo ft r a n s i t i o nc o u n t r i e s e n e r g y e c o n o m i c s2 6 ( 3 ) ，2 8 3 2 9 5 引f i s h e r v a n d e n ，k ，j e f f e r s o n ，g h ，l i u ，h ，t a o ，q ，2 0 0 4 w h a ti sd r i v i n gc h i n a sd e c l i n ei ne n e r g yi n t e n s i t y r e s o u r c ea n de n e r g ye c o n o m i c s2 6 ，7 7 9 7 列p o p p ，d c ， 2 0 01 一t h ee f f e c to fn e wt e c h n o l o g yo ne n e r g yc o n s u m p ti o n ，一r e s o u r c e a n de n e r g ye c o n o m i c s ， 2 3 ( 3 ) ：2 1 5 2 3 9 第一章绪论 较研究发现，能源价格上涨和企业重组是提高能源利用效率的主要动力。基于经 验判断，他们发现，价格市场化改革较早的国家比其它国家能源强度下降更为显 著。不过，c o e n i l l i e 和f a n k h a u s e r ( 2 0 0 4 ) 的实证研究发现，工业能源强度与 电价水平之间具有强相关性。这一结论支持了b i r 0 1 和k e p p l e r ( 2 0 0 0 ) 的理论观 点。 f i s h e rv a n d e n 等人( 2 0 0 4 ) 关于中国大中型工业企业所作的一项研究很有说 服力。他们发现，能源价格的相对上升、研发支出、工业部门的所有制改革以及 产业结构调整，是中国能源强度下降的主要动力。其中，能源强度降低5 4 4 归功 于能源价格调整的结果，1 6 9 是研究和开发的结果，还有1 2 1 则源于所有制形 式的不同，其余则归结于工业所占份额的变化。 需要指出的是，提高能源价格具有很重要的政策含义。b i r o l 和k e p p l e r ( 2 0 0 0 ) 认为，有多种政策手段可以影响能源的相对价格，包括对能源及能源密集型产品 征税，对能耗少的替代性工艺和产品进行补贴，以及针对能源消费大户实施有限 量排污权许可证交易等。通过征税或补贴所引起的能源相对价格变化会导致私有 品项目的经济效率损失( 即减少g d p ) ，但也会创造公共品项目的收益，如能源安 全和环境改善。 国内部分文献也将我国能源效率低下归因于能源定价体系不合理，能源价格扭 曲。张卓元( 2 0 0 5 ) 指出，我国高投入、高消耗、高排放、低效率的粗放型增长 方式之所以难以转变，是因为我国的生产要素价格和资源产品价格长期受国家管 制，严重偏低，如煤、石油、天然气以及其他矿产品价格偏低，不能反映资源的 稀缺程度。 3 关于其他因素( 不完全市场、政府管制、税收等) 与能源使用效率的研究 不完全市场、政府管制以及税收政策等其他因素对能源使用效率以及能源消费 的影响，主要是通过能源价格、能源间替代弹性等因素间接影响能源使用效率与 能源消费。 b i r o l 和k e p p l e r ( 2 0 0 0 ) 的研究分析了能源市场不完全性对能源使用效率的 影响。他们指出，由于市场的不完全性，能源消费者与生产者拥有的信息并不对 2 9 张卓元2 0 0 5 深化资源产品价格改革促进经济增长方式转变 j 人民论坛，2 0 0 5 ( 1 0 ) ：2 8 2 9 。 中国能源回弹效应研究 称，使得消费者经常无法选择能源使用效率最高的服务，另一方面，市场也可能 会影响到个体对使用不同效率能源服务决定的便利性，例如，建筑的承租人往往 并不能决定房间的温度，这往往取决于能源供给者的意愿等。高信息成本与高交 易成本的存在往往也使得能源价格改变对能源使用效率影响微乎其微。 对提高能源使用效率，政府干预的必要性表现在政府对新技术研究的支持，对 新能源价格的扶持，税收优惠、价格管制等。b e n j 锄i nk 3 0 ( 2 0 0 9 ) 的研究指出： 在促进可再生能源使用以及能源使用效率提高的过程中，政府的干预是十分必要 的，进而指出了四种政府最偏好的政策：取消常规能源与成熟能源技术的补贴， 保证灵活能源价格弹性，对可再生能源实行进入补贴，做好需求侧管理，提高公 众的认知度。n e w e l le ta 1 ( 1 9 9 9 ) 的研究同样认为，政府对能源价格的管制以及 政府对能源利用效率标准的制定，均会引致能源利用效率的提高。另外的研究如 t e r r yb a r k e re ta 13 1 ( 2 0 0 7 ) ，g r e e n in g ( 2 0 0 0 ) 等。 4 能源使用效率与能源消费关系关于回弹效应( r e b o u n d 酐f e c t s ) 的研 究 关于能源使用效率与能源消费之间关系的最早研究为w i l l i a ms t a n l e y j e v o n s 3 2 ( 1 8 6 5 ) ，他认为能源使用效率的提高并不会降低能源消费，反而将增加能 源消费，这个论断即被称之为“杰文斯矛盾( j e v o n sp a r a d o x ) ”。他认为，随着 能源使用效率的提高，往往伴随更广泛的技术进步，技术的进步促进整个社会的 变革，经济快速增长，进而能源需求快速增加，另一方面，能源使用效率的提高， 也促使了使用能源价格的降低，两者的共同作用将引致能源消费的增加。在蒸汽 机未发明之前，煤的开采成本相对较高，煤的使用量也相对较少，伴随蒸汽机的 发明，能源利用效率得到较大提高，蒸汽机使用与煤矿开采，大大降低了煤矿的 开采成本，降低了煤的价格；在蒸汽机发明的同时，一些新的发明，如曲柄、比 较小能源机器等不断产生，这些发明又促使社会对蒸汽机的广泛使用，进而引致 叫b e n j a m i nk s o v a c o o l ， 2 0 0 9 t h ei m p o r t a n c eo fc o m p r e h e n s i v e n e s si nr e n e w a b l e e l e c t r i c i t ya n de n e r g y e f f i c i e n c yp o l i c y e n e r g yp 0 1 i c y 3 7 ( 4 ) ：1 5 2 9 1 5 4 1 “t e r r yb a r k e r ， p a u le k i n s ，t i mf o x o n ，2 0 0 7 ，t h em a c r o e c o n o m i cr e b o u n de f f e c ta n dt h e u ke c o n o m y ， e n e r g yp o li c y ，3 5 ，4 9 3 5 4 9 4 6 “j e v o n s ，w s ， 1 8 6 5 t h ec o a lq u e s ti o n ：c a nb r it a i ns u r v i v e ? i n ：f l u x ，a w ( e d ) ，t h e c o a lq u e s t i o n ： a ni n q u i r yc o n c e r n i n gt h ep r o g r e s so ft h en a t i o n ，a n dt h ep r o b a b l e e x h a u s t i o no f0 u rc o a l m i n e s a u m s t u sm k e l l e y ， n e wy o r k 第一章绪论 对煤以及其他能源消费的快速增加。因此，从理论上看，“杰文斯矛盾( j e v o n s p a r a d o x ) ”并不仅仅是关于能源使用效率与能源消费关系的论断，同时其涉及到 能源使用效率的提高对能源价格的影响，对整个社会技术进步等的影响。回弹效 应正是证实“杰文斯矛盾( j e v o n sp a r a d o x ) 存在的一个较好的工具，如果回弹 效应存在( 大于o ) ，就意味“杰文斯矛盾( j e v o n sp a r a d o x ) 存在。 ( 一) 理论研究 对“杰文斯矛盾( j e v o n sp a r a d o x ) ”的研究直到近年来才得到充分的关注。 对“杰文斯矛盾( j e v o n sp a r a d o x ) ”的研究大致分为理论分析与实证检验，理论 分析主要从经济理论上证实回弹效应的存在；而实证研究则多利用现实数据以测 算能源使用效率提高对能源消费的影响大小。主要通过理论以证实“杰文斯矛盾 ( j e v o n sp a r a d o x ) ”及回弹效应存在的研究者主要有l e nb r o o k e s 和h a r r yd s a u n d e r s 。 l e nb r o o k e s 提出了许多新的命题拓展了对“杰文斯矛盾( j e v o n sp a r a d o x ) ” 的分析，( b r o o k e s ，1 9 7 8 3 3 ，1 9 9 0 a 3 4 ，b 3 5 ，1 9 9 3 柏，2 0 0 0 3 7 ，2 0 0 4 3 8 ) ，新的命题的提出一 方面引发了众多对回弹效应的进一步研究( b e s e n 和j o h n s o n ，1 9 8 2 ； e i n h o r n4 0 ，1 9 8 2 ；g r e e n e4 1 ，1 9 9 2 ； g r e e n i n g e ta 1 4 2 ，2 0 0 0 ；h e n l ye t 踟b r o o k e s ，l g ，1 9 7 8 e n e r g yp o l i c y ，t h ee n e r g yp r i c ef a l l a c ya n dt h er o l eo fn u c l e a r e n e r g yi nt h eu k e n e r g yp o li c y 6 ( 2 ) ：9 4 1 0 6 州b r o o k e s ，l g ， 1 9 9 0 a e n e r g ye f f i c i e n c ya n dt h eg r e e n h o u s ee f f e c t e n e r g ya n dt h e e n v i r o n m e n t1 4 ：3 1 8 3 3 3 b r o o k e s ，l g ， 1 9 9 0 b t h eg r e e n h o u s ee f f e c t ：t h ef a l l a c i e si nt h ee n e r g ye f f i c i e n c y s 0 1 u t i o n e n e r g yp o l i c y 1 8 ( 2 ) ：1 9 9 2 0 1 b r o o k e s ， l g ，1 9 9 3 e n e r g ye f f i c i e n c yf a l l a c i e s t h ed e b a t ec o n c l u d e d e n e r g y p o l i c y 2 1 ( 4 ) ：3 4 6 3 4 7 引b r o o k e s ，l g ，2 0 0 0 e n e r g ye f f i c i e n c yf a l l a c i e sr e v i s i t e d e n e r g yp 0 1 i c y 2 8 ( 6 7 ) ：3 5 5 3 6 6 蹦b r o o k e s ，l ，2 0 0 4 e n e r g ye f f i c i e n c yf a l l a c i e s ap o s t s c r i p t e n e r g yp 0 1 i c y 3 2 ( 8 ) ：9 4 5 9 4 7 4 。b e s e n ，s m ，j o h n s o n ，l l ， 1 9 8 2 c o m m e n to ne c o n o m i ci m p l i c a t i o n so fm a n d a t e d e f f i c i e n c ys t a n d a r d sf o rh o u s e h 0 1 da p p l i a n c e s e n e r g yj o u r n a l3( 1 ) ：1 1 0 一1 1 6 则e i n h o r n ，m ，1 9 8 2 e c o n o m i ci m p l i c a t i o n so fm a n d a t e de f f i c i e n c ys t a n d a r d sf o r h o u s e h o l da p p li a n c e s ：a ne x t e n s i o n e n e r g yj o u r n a l 3 ( 1 ) ：1 0 3 1 0 9 引g r e e n e ，d l ， 1 9 9 2 v e h i c l eu s ea n df u e le c o n o m y ：h o wb i gi st h er e b o u n d e f f e c t ? e n e r g yj o u r n a l 1 3 ( 1 ) ：1 1 7 1 4 3 “g r e e n i n g ，l a ，g r e e n e ，d l ，d i f i 9 1 i o ，c ，2 0 0 0 e n e r g ye f f i c i e n c ya n d c o n s u m p t i o n t h er e b o u n de f f e c t as u r v e y e n e r g yp 0 1 i c y 2 8 ( 6 7 ) ：3 8 9 4 0 1 1 5 中国能源回弹效应研究 一_ _ - - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ - - - - - _ - _ l _ _ _ - - - _ l _ - _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ - - - - _ _ 一 a 1 。1 9 8 7 柏，1 9 8 8 “；l o v i n s 4 5 ，1 9 8 8 ) ：另一方面，也使得对回弹效应的存在便于经 验检验。在给出许多命题支持“杰文斯矛盾( j e v o n sp a r a d o x ) 的同时，b r o o k e s 提出三个关于能源使用效率、能源消费、生产率提高、经济增长之间关系的重要 命题：第一：他认为高质量能源的应用( 能源使用效率提高的结果) 将促进技术 的改变，尽管存在其它要素对能源的替代，进而拉动经济较快增长，同时能源消 费也将随之增加。第二，能源使用效率的提高，往往伴随能源价格的改变，进而 能源的供给与需求在一个更高水平上重新平衡；第三，一般对能源使用效率提高 所产生的能源节省的研究，大多假定能源强度固定，然后估计在没有能源使用效 率提高的情况下的能源消费量( g e l l e re ta 1 4 6 ，2 0 0 6 ) ，但是这种估计方法忽略了 能源强度的内生性问题，将会过高或过低的估计能源节省量。对于上述论断， b r o o k e s 同时引用经验事实对上述命题进行了论证。尽管如此，s o r r e l l 4 7 ( 2 0 0 9 ) 仍然认为b r o o k e s 的命题在经验与理论分析均存在弱点，b r o o k e s 并没有提供一个 强有力的支持“杰文斯矛盾( j e v o n sp a r a d o x ) ”的证据，其最大贡献也许仅在于 能源效率的提高经常伴随着更大的技术进步的论断，至于是否能源效率的提高一 定伴随更大的技术提高仍有待研究。总体上看，b r o o k e s 的研究并没有在理论上很 好地给出对回弹效应的有力支持。因此，从理论角度进一步探讨回弹效应仍具有 必要