（科学技术哲学专业论文）德国鲁尔老工业基地改造中的作用及启示.pdf

哈尔滨t 业大学哲学硕十学位论文 摘要 政府在区域经济发展中扮演什么样的角色，发挥怎样的作用，一直是学 术界所关注的重要问题。 老工业基地改造是区域经济发展的特例，政府在其中所起的作用更加具 有特殊性。本文从政府行为的视角对德国鲁尔区的改造过程进行历史考察， 研究了德国政府在不同阶段所采取的措施。因为鲁尔区衰退的实质是其结构 性危机，即单一的产业结构不能适应世界能源结构的改变和科技革命的冲 击，所以德国政府在其改造的三个时期中始终以结构调整为主线，从第一个 时期的煤钢为主的传统产业结构调整到第二个时期的着重发展新兴产业再到 第三个时期侧重于针对不同地区的区域优势来发展其优势产业，实现产业结 构的多样化。为了确保产业结构调整的顺利实施，政府从组织安排、基础设 施、法律和财政支持等方面给予保证，并着力解决因传统产业结构调整带来 的失业问题和新兴产业发展及地区可持续发展所需要的生态环境问题。同 时，激励企j i k 的技术创新并积极扩大企业与教学、科研单位的联系，积极利 用高新技术改造传统产业，提高区域创新能力，最终使鲁尔区的经济结构成 功转型。 在历史考察的基础上，继而对鲁尔改造中政府作用的必要性及作用范围 和方式进行理论分析，论述了由于市场缺陷，政府在市场无能为力的领域进 行了有效的调节。为此，政府以统筹规划为基础，以结构调整为主线，通过 实施衰退产q k 退出政策，实现了适应性结构转变，并通过支柱产业选择和扶 持政策，顺利地完成了产业结构的优化和转型，同时为了保证这一主导战略 的实现，基础设施建设先行，法律法规护航，同时兼顾就业与环保，加强技 术创新。政府利用政策指导和法律保障等手段为鲁尔区改造创造一个良好的 i 何场环境，从而保证了鲁尔区改造的顺利迸彳。 最后，借鉴鲁尔区改造的成功经验，对我国东北老工业基地改造提出一 些建议。 关键词老工业基地改造；政府；技术；德困鲁尔；中国东北 a b s t r a c t t h ef u n c t i o na n dr o l e t h a t g o v e r n m e n tp l a y s i nt h e r e g i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n ti st h ek e yp r o b l e m ，a n dt h ea c a d e m i ah a sa r o u s e da t t e n t i o nt o i tf o r a l o n g t i m e t h er e f o r m so fo l di n d u s t r yb a s ei st h es p e c i a lc a s eo ft h er e g i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，s o ，t h e f u n c t i o no fg o v e r n m e n ti sm o r ep a r t i c u l a r t h i sa r t i c l e c a r r i e do nt h eh i s t o r yi n v e s t i g a t i o nt ot h eg o v e r n m e n tp r o c e s sf r o mt h eb e h a v i o r t h a t p l a y e d i nt h er e f o r m so fg e r m a nr u h rd i s t r i c t b e c a u s et h ed e c a d e n t s u b s t a n c eo ft h er u h rd i s t r i c ti si t ss t r u c t u r ec r i s i s ，n a m e l y s i n g l ei n d u s t r i a l s t r u c t u r ec a l l ta d a p tt h ec h a n g eo ft h ew o r l de n e r g ys t r u c t u r ea n dt h ei m p a c to f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e v o l u t i o n ，s ot h eg e r m a ng o v e m m e n ta l w a y st o o kt h e s t r u c t u r ea d j u s t m e n ti nt h r e ep e r i o dr e f o r m sa st h em a i nl i n e a d j u s t e dt h et r a d i t i o n a li n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nt h ef i r s tp e r i o dt ot h es e c o n d p e r i o d t h a te m p h a s i z ed e v e l o p i n gt h en e w l ya r i s e ni n d u s t r ya n dt ot h et h i r d p e r i o d l a i d p a r t i c u l a re m p h a s i s o ni na i m e da td i f f e r e n t r e g i o n o fd i s t r i c t a d v a n t a g et od e v e l o p i t sa d v a n t a g e ，t h ed i v e r s i f i c a t i o no ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e i sr e a l i z e d f o ri n s u r i n gt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n to fs m o o t hi m p l e m e n t ， t h eg o v e r n m e n ta r r a n g e sf r o mt h eo r g a n i z a t i o n ，t h ei n f r a s t r u c t u r e ，l a wa n dp u b l i c f i n a n c es u p p o r tu pg i v ea s s u r a n c e ，a n dp u tf o r t he f f o r tt or e s o l v et h eu n e m p l o y e d p r o b l e ma n dn e w l y a r i s e ni n d u s t r yd e v e l o pa n dt h er e g i o nc a nk e e po nt od e v e l o p t h ee c o s y s t e me n v i r o n m e n tp r o b l e mc a u s e db yt h es t r u c t u r ea d j u s t m e n t a tt h e s a m et i m e ，e n c o u r a g et h e t e c h n i q u e i n n o v a t i o no ft h eb u s i n e s s e n t e r p r i s e t o c o m b i n et h ec o n t a c to ft h eb u s i n e s se n t e r p r i s ea n dt e a c h i n g ，t h er e s e a r c hu n i t a c t i v e l y ，m a k eu s eo ft h eh i g hn e wt e c h n i q u et o r e f o r mt h et r a d i t i o n a li n d u s t r y a c t i v e l y , i m p r o v e c r e a t i v e a b i l i t yi n d i s t r i c ta n dm a k et h ee c o n o m i cs t r u c t u r e s u c c e s st r a n s f o r m a t i o no ft h er u h rd i s t r i c t t oa n a l y s i st h en e c e s s i t ya n dt h ef u n c t i o ns c o p ea n dw a yo ft h eg o v e r n m e n t f u n c t i o nc a r r yo nt h er u h rr e f o r m a t i o n ，t h e nd i s c u s s i n gt h er e g u l a t i n ge f f e c t i v e l y f o rt h er e a l mt h a tt h eg o v e r n m e n tc a r r i e do ni nt h ed i n ta tt h em a r k e ti n a b i l i t y f o rt h i s ，t h eg o v e r n m e n tt a k e so r c h e s t r a t i n gt h ep r o g r a m m i n ga st h ef o u n d a t i o n ， w i t hs t r u c t u r ea d j u s tf o rm a i nl i n e ，p a s st h ei m p l e m e n tt h ed e c l i n et h ei n d u s t r yt o 堕垒堡三兰查兰兰：兰塑：兰堡里兰 w i t h d r a wt h ep o l i c y ，c a r r yo u tt h ea d a p t a b i l i t ys t r u c t u r et h ec h a n g e ，a n dp a s st o p a yt h ep i l l a ri n d u s t r y c h o i c ea n ds u p p o r tt h ep o l i c y , c o m p l e t e dt h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r e s u c c e s s f u l l y o fe x c e l l e n tt u r na n dt r a n s f o r m ，a tt h es a m et i m ef o r g u a r a n t e e i n gt h i sp r e d o m i n a n ts t r a t e g i cr e a l i z a t i o n ，t h e i n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t s i na d v a n c e ，t h el a wl a w se s c o r t s ，l o o k i n ga f t e rb o t hs i d e st h ee m p l o y m e n ta n d e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n a tt h es a m e t i m e ，s t r e n g t h e n i n g t h e t e c h n i q u e i n n o v a t i o n t h e g o v e r n m e n t m a k e su s eo ft h e m e a n s ，s u c h a st h e p o l i c y i n s t r u c t i o na n dt h el a wg u a r a n t e ee t c t oc r e a t eag o o dm a r k e te n v i r o n m e n tf o r t h er u h rd i s t r i c tr e f o r m s ，t h u sg u a r a n t e e dt h e r u h rd i s t r i c tr e f o r m a t i o n s m o o t h l yp r o g r e s s f i n a l l y , s u g g e s t i n g s o m ea d v i c eo ft h eo l d i n d u s t r yb a s er e f o r m a t i o ni n n o r t h e a s tf r o m d r a w i n g o nt h e s u c c e s s f u l e x p e r i e n c e o ft h er u h rd i s t r i c t r e f o r m a t i o n k e y w o r d s o l di n d u s t r i a lb a s et r a n s f o r m ；g o v e r n m e n t ；t e c h n o l o g y ； r u h ri ng e r m a n y ；n o r t h e a s to fc h i n a - 1 1 i - 哈尔滨丁业大学哲学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 课题来源及研究的目的和意义 2 0 0 2 年，党的十六大从社会主义现代化建设全局的高度提出“振兴东北 老工业基地”的战略任务。这是我国实行改革丌放以来党中央国务院从全面 建设小康社会全局着眼，继沿海经济特区建设、西部大开发建设以后又一次 重大的战略部署。这为东北老工业基地加快发展提供了难得的历史机遇，也 必将对东北地区乃至全国的经济发展起到重要的推动作用。 东北老工业基地改造应走一条怎样的道路，一直是令众多学者困惑和 深入研究的问题。从国外工业化国家发展的历史来看，在其发展的某些特定 历史阶段，几乎都经历过老工业基地的调整改造。在工业化发展进程中，老 工业基地的调整改造，不仅是中国面l 涵的一个现实问题，同时也是世界性的 共同课题。德国的鲁尔地区等世界著名的老工业基地，都曾经历过这一过 程。值得注意的是，这些老工业基地在政府一系列措施的帮助下，都顺利地 渡过了转型期，实现了区域经济的重新振兴。他山之石，可以攻玉，其成功 的经验，非常值得我们在推进老工业基地的振兴中加以研究和借鉴。 改造东北老工业基地，政府是否有必要参与，若有必要参与，其参与 的领域及方式又有哪些。对于这些问题，国内没有现成的经验可以借鉴，而 鲁尔区改造中的政府作用能够给我们一些启示。 上个世纪5 0 6 0 年代，德国鲁尔老工业基地在市场竞争中受到挑战， 德国政府通过各种方式对老工业基地进行改造。经过数十年持续不断的努 力，取得了一定成效。国务院副总理曾培炎指出，“德国老工业基地改造调 整中取得的成功经验，对东北振兴具有借鉴意义”。在许多方面，中国的东 北老工业基地与德国鲁尔老工业基地都具有相似之处。因此，对德国鲁尔区 改造的情况进行研究很有意义，可以为中国的东北老工业基地提供宝贵的经 验教训。而我们最感兴趣的是，政府在老工业基地的改造过程中占有怎样的 地位和发挥怎样的作用。本课题即通过对德国政府在鲁尔老工业基地改造中 政府作用的研究，从而借鉴其成功的经验，为东北老工业基地的改造献计献 策。 1 2 文献综述 1 2 1 关于政府作用的研究 1 2 1 1国外学者关于政府在经济领域中作用的研究 对于政府作用问题，经济学上有两条相对独立的研究路线：一是反对政 府干预的经济自由主义论；二是主张加强政府对经济生活调控的国家干预 论。 1 经济自由主义论。该派是以斯密的自由放任为传统，经哈耶克加以发 展，再由弗里德曼的货币主义进行充实而成的。】7 7 6 年英国经济学家亚 当斯密在他的国富论中，第一次系统地论述了自由主义的经济思想。 在他看来没有自由就没有经济效率，就没有市场经济的存在和发展。斯密主 张让每个人在不违反法律的前提下，进行自由竞争，自由地追逐个人利 益。国家的职能仅仅是防御外敌入侵；保障个人权益自由：兴办公共福利事业 和公共设施。 2 国家干预论。国家干预论是以李斯特的贸易和税收干预为基础，经凯 恩斯进行革命性地发展，再由克鲁格曼加以充实而成的。李斯特是德圆历史 学派的先驱。他在1 8 4 1 年出版的经济学的国民体系一书中对斯密的自 由主义经济思想提出了挑战，主张落后国家不能实行自由放任的经济政策， 在对外贸易中要采取保护主义的关税政策，落后国家经济政策的重点要放在 保护培育本国的生产力方面。 历史上上述两大流派几乎贯穿了西方市场经济的整个发展过程，它们随 着经济现实的变化而此消彼长。两派既相吒对立，又相互融合。总的来看， 以斯密为代表的自由主义并非简单地排斥和完全否定政府的作用，而是反对 政府过度干预，主张让市场机制最大限度地自动调节经济生活；以凯恩斯为 代表的国家干预论也不是要抛弃市场机制，他们的干预理论是以强调维护自 由竞争和自由贸易为基本前提的，国家对经济的干预是在以市场机制充分发 挥作用的前提条件下，为弥补市场机制的缺陷，恢复市场体系的内在机能为 目的的。 1 2 1 2 国内学者对政府在经济领域中作用的研究 目前，国内许多学者从不同的角度论述了政府的作用，其中具有代表性 的有： 哈尔滨工业人学哲学颁十学位论文 张进铭在略论经济发展中的政府作用和我国的政府改革中认为：政 府在国家长期经济发展中的作用主要体现为：政府的稳定性和力量、政府本 身的制度安排及其变迁、政府选择的经济发展道路和基本制度、政府的相对 政治能力i t 】。 张进铭、陶然在论加入w t o 后我国的政府职能中认为：加入 w t o 后，我国的政府职能主要包括以下几个方面：为市场经济的形成构建 制度框架，建立全国统一大市场；提供良好的社会基础设施，实现由干预型 政府向服务型政府的转变：贯彻“三个代表”思想，实现共同富裕；保护生态 环境，实现可持续发展1 2 】。 侯同生的简论市场经济体制中的政府职能一文认为：在市场经济条 件下，政府职能应界定在宏观经济的调控者、市场经济法律的制定者和维护 者、社会安全保护网的建设者等方面。政府应在维护市场公平、社会分配公 平、基础设旌建设等方面，拓展和发挥作用p l 。 秦庆武在体制转轨时期的地方政府作用中认为地方政府对于推动地 方的体制改革和经济发展发挥着多方面重要的作用：地方政府在市场经济制 度建设中的创新作用；对建立市场配置资源机制的推动作用；对地区间资源 市场化配置的推动作用；对中央宏观调控的市场化调整作用；为改革提供稳 定的社会环境和建立社会保障制度的保证作用一 。 赵继荣在论地区工业结构调整与地方政府作用中认为，地方政府在 调整地区工业结构过程中，应当在战略产业的选择、企业资产重组、企业治 理改革和产业技术进步等四方面发挥其更加积极的作用【5 】。 钟业晖在论我国区域经济发展中的政府作用中认为：西部大开发离 不开政府作用的发挥。政府应该转变职能，立足于市场，着力于完善市场机 制，培育市场主体，改善西部投资环境，以促进西部地区经济发展【6 】。 顾青在产业结构调整中政府作用的定位5 5 中认为，政府在产业结构调 整中扮演着重要角色。要优化产业结构，政府应采取有效措施，引导资源 结构升级，实施适当的产业政策，并加快国有企业改革等措施【7 j 。 这些文献尽管零散，却从不同方面论述了政府的职能，成为本文研究的 理论基础。在此基础上，本文侧重于考察鲁尔及东北作为老工、世基地的特殊 性，进而研究政府在改造老工业基地中应该发挥怎样的作用。 ：一一一一：= ：兰查堡些些璧三兰丝! 兰：= = = ：一：一：= 一= ：= 1 2 2 关于鲁尔区改造中政府作用的研究 鲁尔区隶属于联邦德国中西部的北莱茵一威斯特法伦( n o r d r h e i n w e s t f a l e n ) l 、l ，鲁尔区面积占到北威州总面积的1 1 0 。它东起多特蒙德，西到 莱茵( r h e i n ) 河，南抵苏维尔山区，北接明斯特平原，东西约1 0 0 公里。南北 约5 0 公里，面积44 3 0 平方公里，不到全国面积的1 3 ，人口5 4 0 疗，占全 国的6 6 ，目前仍足欧洲最大的经济区。鲁尔区不是一个行政上和政治上 独立的单元，从地理概念上讲，现在的鲁尔区是指”鲁尔区城市联盟” ( k o m m u n a l v e r ba n dr u h rg e b i e t ) 所属北威州1 1 个直辖市和4 个县级市的 总计5 4 个镇的所辖区域。著名的莱茵河的3 条支流一鲁尔河、埃姆舍 ( e m s c h e r ) 河、利帕( l i p p e ) 河一从南到北依次横穿该区。区内主要城市 有：多特蒙德、波鸿、埃森和杜依斯堡等悼j 。 鲁尔区的发展有近2 0 0 年的历史。早在1 8 1 1 年，埃森市就有了著名的 大型钢铁联合企业康采恩克虏伯公司。随后，蒂森公司、鲁尔煤矿公司等 批采矿和钢铁康采恩也在这一地区创建【9 j 。1 9 世纪上半叶开始的大规模煤 矿开采和钢铁生产，逐渐使鲁尔区成为世界上最著名的重工业区和最大的 业区之一，也是欧洲最古老的城镇积聚区l l o 。 然而，在经历了约1 0 0 多年的繁荣发展后，鲁尔区于1 9 5 0 年代末到 1 9 6 0 年代初开始出现经济衰落，煤炭工业和钢铁工业尤其突出。1 9 7 0 年代 后，逆工业化过程的趋势已十分明显。到1 9 8 0 年代末期，鲁尔区面临着严 重的失业问题。1 9 8 7 年鲁尔区达到l5 1 的最高失业记录，大大超过8 ，i 的全国平均失业率”“。 为摆脱危机，适应新形势下经济发展的需要，鲁尔区开展了全面的区域 整治工作。经过多年的努力，鲁尔区已从“煤钢中心”逐步变成了一个煤钢等 传统产业与信息技术等“新经济”产业相结合，多种行业协调发展的新经济 区，产业结构调整取得了明显成效【】“。 关于鲁尔老工业基地改造，学者们集中研究了以下几个方面： 冯春萍在德国鲁尔工业区持续发展的成功经验中分析了这样几个方 面：以传统工业为基础，充实调整区域产业结构：科研与实践相结合，将科 技优势转化为生产力等1 1 。 白福臣在德国鲁尔工业区经济结构转变经验中认为，鲁尔老工业区 之所以能够持续发展，主要是联邦和地方政府对老工业基地及时采取了改造 和经济结构转变措施。重视科技教育发展和科研成果转化：创办多所大学和 哈尔滨工业人学哲学硕十学位论文 研究机构；建立“技术之路”以加强科技界与经济界合作；建立鲁尔区风险资 本基金会和新技术服务公司，为新技术企业提供资金和咨询；把高等院校的 教育与本地区经济发展相结合”。 陈德兴在德国鲁尔老工业区是如何重新振兴的一文中论述了德囤政 府的一系列政策：峰持不懈的为社会经济的可持续发展创造经济基础条件和 社会基础条件；推行积极的结构政策和就q k 政策等【1 5 。 倪健民在德国鲁尔区经济结构的转变一文中指出，德国政府投入大 量资金，却没有全力去改变单一的经济结构，实践证明这是错误的。后来，德国 政府采取了一系列改革：收缩传统行业，开拓新领域；实行多样化生产，扩展 经营范围；大力发展服务业，开辟新的就业渠道；提高本行业的国际竞争 力，积极开拓国际市场；对煤矿地区实行一定的特殊政策【l “。 戎昌海在德国：鲁尔区转型有道一文中论述了德国政府制定了一系 列产业政策：清理改造传统产业，初步完善基础设施。北威州政府出台第一 个产业结构调整方案“鲁尔发展纲要”，对矿区进行清理整顿；吸引资金和技 术，大力扶持新兴产业：因地制宜实现产业结构的多样化”。 焦华富、韩世君、路建涛在德国鲁尔区工矿城市经济结构的转变中 论述了联邦政府在鲁尔改造中制定了进行整治和改造的一系列规划和政策措 施：在资金、税收等方面采取了相应的扶持政策，以促进全区经济结构的转 变；发展新兴工业，改造传统产、，促进产业结构多样化以及完善基础结 构。他还选取了多特蒙德为例，深入分析其经济结构转变的重要措施，为我国 目前专业性工矿城市经济结构的调整提供有益的借鉴1 1 8 j 。 付一清和付一静的德国鲁尔经验对我国巾西部经济发展的启示一文 中，分析了鲁尔的成功经验：拥有丰富的资源；有发达的交通系统；产品腹地 广大：不断进行部门结构的调整和对原有钢铁工业进行地区调整。 李晟辉在德国鲁尔区产业结构调整对我国矿业城市的启示中归纳了 德国改造鲁尔区的经验：收缩、改造传统行业，多元化经营企业；促进中小 企业的发展，加强产、学、研结合等i ”j 。 张慧霞和崔民选在借鉴鲁尔区经验促进i 上i 西能源基地建设一文中 认为产业结构的不断调整与区域整治的有机结合是鲁尔区成功的奥秘【2 “。 中共中央政策研究室经济组副组长、研究员赵涛在德国鲁尔区的改 造一一个老工业基地改造的典型一文中，对鲁尔改造中德国联邦和州政 府、区政府、市政府所采取的措施进行了系统的分析：联邦和州政府的资助 政策导向发生变化，从对传统大工业的资助转向对其环保、废厂房利用等项 哈尔滨1 业大学哲学硕士学位论文 目，把省下来的资金用于帮助该地区投资生产新产品，扶持当地的新兴产 业、服务业和中小食业的发展，以创造新的就业岗位，同时资助再就业培 训；区政府则设立了地区发展委员会和地区会议制度；市政府设屯了劳动和 经济促进机构，并没计技术园，大力发展手1 二业、中小企业、生产性企业和 服务业【9 1 。 枕戈在鲁尔求变中论述了在鲁尔区经济转型过程中，德国联邦政 府、州政府、鲁尔区和各市政府均采取了很多措施。联邦和州两级政府实行 共同资助政策；鲁尔区政府成立了地区发展委员会，为在鲁尔区开展投资、 经营、市场销售等商务活动提供咨询和各项帮助；设立了由地方政府机构、 工会、政党和各种协会参加的地区会议；鲁尔区的1 1 个县市也对传统工业 转型采取了很多措施：建立技术园区；大力发展手工业和中小企业；大力发 展生产性企业：大力发展服务业等【2 。 驻德使馆经济组的武士国在德国北威州老工业基地改造的主要经验 中认为，鲁尔地区乃至整个北威州经济之所以能保持全德经济强州，德国 政府在政策方面的扶持起了重要作用。确立社会市场经济体制，建立配套的 法律体系；结构变动期的积极政策扶植：给予必要的补贴；从欧盟获取各种 发展基金；通过推广改造项目和计划，引导传统产业和企业适时转型；建立 各种机构，为中小企业发展提供多种服务【23 1 。 德国鲁尔工业区持续发展的成功经验、德国鲁尔区工矿城市经济结 构的转变、德国鲁尔区产业结构调整对我国矿业城市的启示这些文章中 均指出：1 9 2 0 年，德国政府成立了权威领导机构一鲁尔煤管区开发协会 s v r ，是鲁尔区最高规划机构，现已成为区域规划的联合机构k v r ，州联 邦的权力部门，负责制定鲁尔区整体发展规划1 3 f 1 8 】【2 0 i 。 德国鲁尔老工业区是如何重新振兴的一文中论述了德国政府如何大 力完善基础设施，如何改善投资环境的：在经济基础条件方面，建立供应网 和交通网；在涉及教育与科学、研究与发展的社会基础条件方面，建立多所 高等院校、职、i k 学校和科研机构；在改善投资环境方面，政府采取一系列消 除污染的措施，建立大量风景优美的产业园区，吸引企业落户 15 1 。 在反思德国老工业区改造一文中，则主要分析了鲁尔区改造的教 训。杜塞尔多夫经济周刊丰编布龙认为：鲁尔区的改造绝刘是一个失败 的教训。鲁尔区错过了上个世纪6 0 年代初主动转型的时期。面对经济结构 曰益严重的困境，政府采用了巨额补贴的方法以维持当地的夕阳产业。在煤 炭q p 已经全面衰退2 0 多年的背景下，继续大笔投资改造夕阳产业以拯救当 哈尔滨工业大学哲学硕上学位论文 地的就业市场，事实上反而加重了鲁尔区的败局。北威州政府和鲁尔区以经 济补助形式挽留外流人口的做法也成为经济界批评的目标。布龙认为，鲁尔 区和北威州政府应该鼓励人口自由流动，去经济繁荣的南部寻找就业机会， 而千万不要用资金来束缚住劳动力的流动1 2 。 这些文献研究了鲁尔区改造的方方面面，为本文提供了大量的实证资 料。但它们缺乏对鲁尔区整个改造过程的系统分析和总结，这正需要本文进 行着力研究。 1 2 _ 3 关于东北老工业基地改造中政府作用的研究 关于东北老工业基地改造中政府的作用，学者们特别关注的是政府如何 重新定位其角色，如何转变其职能： 杨文超在老工业基地改造的政府角色一文中认为：政府的作用应表 现在，营造优良的经济发展环境。其一是政府尽量退出和放弃资源配置的职 能，而将其让位给“市场”；其二就是出台好的经济政策j 。 尹华和崔燕在地方政府创新是振兴东北老工业基地的关键一文中认 为：在东北老工业基地的改造过程中，地方政府的角色定位至关重要。政府 既是改革的组织者和推动者，同时又是改革的对象。东北的振兴需要政府观 念和政府行为的全面更新：即思路创新；体制创新；机制创新和发展方式创 新2 胡。 赵罡、蓝庆新在东北老二 ：业基地产业结构问题及其调整中认为：东 北应突破体制障碍，依据市场经济原则定位政府角色和政府功能。要改革政 府职能，打造服务烈政府，建立“大市场，小政府”的社会框架，创造和维护 良好的市场环境7 1 。 孙启明在东北老工业基地改造中的政府职能定位中认为：振兴东北 老工业基地的关键在于塑造一批在国际市场中有竞争力的、混合所有制性质 的超大型企业集团。为此，中央政府应承担国有企业发展过程中形成的历史 包袱；对资源枯竭型城市给予专项补贴；成立由中央政府牵头的东北老工业 基地改造协调领导小组悼。 胡岳岷、任春良在振兴东北老工业基地中的政府角色定位中认为： 振兴东北老上业基地，客观条件对各级政府提出了新的要求。政府要成为服 务型的政府，要变行政领导为服务，不要管得太多太细，更才i 要管自己管不了、 管不好的事情，要找准政府在市场经济中的角色定位。即适应经济和社会发 展的要求，更新观念，完善管理职能，从而达到振兴的目的1 2 。 张爱军在转变政府职能振兴东北老工业基地中认为：东北老工业 基地改造的根本出路在于政府重新定位，切实转变职能。为此要做到三个分 开，i 个转变：实现政府与企业分开，还企业自主权；实现政府与市场分 开，还市场资源配置权：实现政府与社会分开，还社会自主权利i j 。 这些文献从不同的角度论述了政府在东北老工业基地改造中的作用，成 为本文研究的基础。本文则从鲁尔区改造中的成功经验对东北有何启示这一 新的视角来研究东北老工业基地改造中政府的作用。 1 2 4 关于东北老工业基地与德国鲁尔的比较研究 朱佳佳在从德国鲁尔区的复苏看我国东北老工业基地的振兴中认 为，东北老工业基地陷入的困境与当初德国鲁尔区十分相似，因此，我们应 借鉴其成功经验。作者论述了德国政府实施了清理改造传统产业，初步完善 基础设施和吸引资金和技术，大力扶持新兴产业等政策，从而加快了鲁尔的 复苏。我们振兴东北，应以信息技术的推广为突破u ，以信息化带动j ：业 化，用工业化促进信息化，走新型工业化道路【3 “。 常丽与范晓光的老工业基地振兴中的政府环境比较分析一文中，对 中国辽宁与德国鲁尔从形成因素、运行环境、工业化进程所处阶段与政府对 经济作用的行为方式几个方面进行了比较。他们认为辽宁衰退的原因是由于 技术和产业的落后及实行高度集中的计划经济体制所致。而实践证明，老【 业基地振兴中政府环境是至关重要的因素之一 3 2 1 。德国的政府环境表现在： 通过市场机制和必要的政府干预实现社会资源的合理有效配置；坚持不懈的 为社会经济的可持续发展创造经济基础条件和社会基础条件；以创新精神推 行积极的产业结构政策和就业政策；强化对外经贸关系，全方位实行面向欧 洲、面向世界的经济战略；以环保为国策，谋求生态与经济的协调发展；遵 循公正原则，全面实施社会保障，维护社会稳定。作者进而从完善市场规则 体系、提供市场竞争环境、强化公共服务职能和用经济手段解决传统产业、 资源型转型城市和地区失衡问题这几个方面提出营造辽宁老工业基地振兴的 政府环境3 3 1 。 咎涛在从鲁尔工业区的改造看我国东北工业区遗留问题中认为：鲁 尔区的经验我们的确可以借鉴，但是，必须充分考虑到两困的具体国情。德 国的经济实力、人均国民生产总值、人口等情况与中国大大不同。我们无法 哈尔滨t 业大学哲学硕士学位论文 按照德国那样的标准去做。但是，在我们改革者的头脑中最起码应该有那样 的意识：既不能放弃发展，也不能让市场原则冲昏了头脑。让政府真正发挥 好引导作用，j 。是我们社会主义市场经济的根本所在1 3 “。 郭凤典和朱呜在德国鲁尔工业区整治经验及启示中指出，德国政府 致力于调整产业结构，发展新兴产业，对煤炭、钢铁产业采取调整、改善、 提升，对其进行技术化改造；重视高科技发展、产学研结合，大量建有技术 开发中心。作者认为借鉴鲁尔的经验，我们可以从产业政策和改善投资环境 等方面获得一定的启示p “。 徐衍强在实施鲁尔战略振兴黑龙江省经济中，通过分析当前制约黑 龙江省经济迅速发展的主要因素，提出了全省经济振兴的出路，论证了建设鲁 尔型工业基地的可行性和可操作性l j ”。 另外，赵申在振兴东北要吸取鲁尔的教训一文中认为，在振兴东北 的问题上，很多经济学家建议学习德国鲁尔区的经验，即采取政府扶持和补贴 的方式。作者认为中国东北地区与德国的鲁尔区的一个相似之处在于：工业 基础雄厚，经济绝对值还不低( l p , 女ng d p 指标) ，但是活力不足，负担过重，新增 长点不明显。作者认为德国南部的巴伐利亚才是中国经济转型应该学习的目 标，即把钱投到新兴行业中去【”j 。 这些学者从不同的角度总结了德国鲁尔老工业基地改造的成功经验、失 败教训及对东北老工业基地的启示，但却没有具体分析德国鲁尔与中国东北 两个地区的不同，没有把东北老工业基地与鲁尔区进行系统地比较，进而系 统地归纳出二者的相似和相异之处，即没有论证两者之间的可比性，这j f 是 本文要进行研究和补充的地方。再有，本文将通过对鲁尔区整个改造过程的 实证研究，总结德国政府在鲁尔区各改造阶段的作用，并在实证研究的基础 上，结合产、经济学理论和政府职能等理论对德国政府行为进行理论分析， 以求理性深刻地认识政府在老工业基地改造中的地位和作用。 1 3 研究内容与研究方法 1 3 1 研究内容 本文通过对德国鲁尔老工业基地改造的各个阶段政府行为的历史考察， 来分析政府在老工业基地改造中的地位和作用，并结合东北老工、世基地的实 际情况，力求找出东北老工业基地改造可以借鉴的经验及吸取的教训。凼 此，本文的研究内容包括：首先，对鲁尔区改造的各个发展阶段的政府行为 进行历史考察，从而概括和总结出不同阶段德国政府对鲁尔区改造所起的作 用。然后应用市场失灵理论、政府职能理论、产业结构和产业政策等理论对 鲁尔改造中的政府行为进行理论分析和总结。最后，根据东北老工业基地的 现状，论证东北老工业基地与德国鲁尔区之间的可比性，并结合东北自身的 优势与问题，研究鲁尔区改造的成功经验能够给东北怎样的启示。 1 _ 3 2 研究方法 德国鲁尔区是老工业基地改造中极富典型性的地区，因此，本文对老工 业基地改造中政府作用的研究是通过选取德国鲁尔这一典型案例作为切入点 的。在具体的历史条件下，分析考察德国政府在鲁尔区的改造中起到了怎样 的作用。本文在研究过程中采取个案研究与理论分析相结合的方法，运用市 场失灵理论、政府职能理论、产业结构和产业政策等理论对鲁尔区改造中的 政府行为给予诠释和评价。本文还运用比较分析法，通过比较鲁尔老工业基 地与东北老工业基地的相似与相异，从而借鉴鲁尔区改造的成功经验并吸取 其失误的教训。 哈尔滨工业大学哲学硕土学位论文 第2 章鲁尔区改造的历史回顾 鲁尔区是世界上最著名的重工业区和最大的工业区之一，1 9 世纪中叶 开始发端，以采煤、钢铁、化学、机械制造等重工业为核心，是德国的能源 基地、钢铁基地和重型机械制造基地。早期鲁尔区工业的发展是以完全依托 煤炭和钢铁工业形成的区域经济产业链为特征的，即采煤一炼焦、电力一炼 铁、炼钢一钢铁加工一重机制造和煤一炼焦一煤化工这两条完整的产、l k 链。 1 9 5 0 年代后期，石油和天然气被大量开采和广泛使用，特别是战后在新一 轮科技革命浪潮加速发展的大背景下，曾经对德国二战后重建做出巨大贡献 的工业区的经济结构、传统产业部门和产品销售市场受到挑战。原有矿山资 源因过度开采而出现资源相对枯竭，生产成本直线上升，且环境问题日益突 出。因此1 9 5 8 到1 9 6 6 年问发生了煤业危机，继而又发生了钢铁危机。持久 的煤业和钢铁危机不仅导致许多煤矿和钢铁厂关闭，造成大批工人失业，而 且危机也波及到其他工业部门。矿区原有的以采煤、钢铁、煤化工重型机械 为主的单一的重型工j 也经济结构日益显露弊端，并将威胁鲁尔区经济的可持 续发展。 为摆脱危机，1 9 6 0 年代以来，鲁尔区开展了全面的区域整治工作。经 过多年的努力，鲁尔区已从“煤钢中心”逐步变成了一个煤钢等传统产业与信 息技术等“新经济”产q k 相结合，多种行业协调发展的新经济区，产业结构调 整取得了明显成效。鲁尔区是联邦德国区域整治中最成功的实例，也为传统 工业区的改造作了有益的尝试。本章将以政府行为为视角，对鲁尔区的改造 进行一下历史回顾。 2 1 鲁尔区改造的早期阶段( 2 0 世纪5 0 6 0 年代) 2 1 1 新的制度安排和宏观规划 1 9 2 0 年5 月5 日，德围政府颁布法律，成立鲁尔煤管区开发协会， ( t h es i e d l u n gs e v e r b a n dr u h rk o h i e n b e n z i r k ，简称s v r ) ，是鲁尔区最高规划 机构。这一规划机构的职能和权限随着区域的发展一再扩大，现已成为区域 规划的联合机构( k v r ) ，州联邦的权力部门。鲁尔煤管区丌发协会这个权 力机构具有广泛的代表性，协会由8 8 个成员组成的议会和7 个成员组成的 哈尔滨工业大学哲学硕十学位论文 委员会负责日常工作。协会成员中6 0 是市县政府代表，4 0 是企、【k 代表， 行政上受州政府当局管辖，财政上由地方当局拨款和协会自身筹款，总部设 在埃森。此外，还有一个鲁尔工商局组织，作为区域性的工商经济管理机 构，对鲁尔区经济发展规划的制定和实施也起着协助和监督的作用1 1 5 1 。在 鲁尔煤管区协会成立以前，鲁尔区无论是在发展工业生产，还是在城市建 设、交通以及环境保护方面，都没有统一的规划，因此带有很大的盲目性， 因而导致了一系列社会经济问题，直接影响到工业区的生存发展。但在协会 成立初期，其主要的工作也只是制定“般开发规划”( g e n e r a ls e t t l e m e n t p l a n ) ，即为工业和民用地、交通线路、绿化环境等提出轮廓性布局方案。 从1 9 6 0 年代起，协会强化了对鲁尔老工业基地改造的指导作用，担负起对 工q k 区的全国规划，直接与全区的建设和发展挂钩，并取得了一定的成效。 如在1 9 6 0 年，协会提出了整治方案，即把鲁尔区划分3 个地带的设想： 第一个地带是“南方饱和区”，手要是指鲁尔河谷地带，这里是早期的矿业集 中地区，随着采煤业的北移，地位已大大卜降，但经济结构相对比较协调， 今后的发展是继续保持其稳定性。第二个地带是“重新规划区”，这是鲁尔的 核心地区，该区包括鲁尔区的重要城镇及埃姆舍河沿岸城镇，是人口和城市 高度集中的地区，存在着许多社会和经济问题。控制人口的增长，合理布局 工业企业已是迫在眉睫的问题。第三地带是“发展地区”，包括鲁尔西部，东 部和北部正在发展的新区，其中北部是重点发展地区。根据3 个地带的不同 情况，协会提出稳定第一地带，控制第二地带，发展第i 地带的战略设想， 这一设想为以后鲁尔区的全盘规划打下了基础f 3 ”。 1 9 6 6 年在修改上述规划的基础上，协会又编制了鲁尔区的总体发展规 划。这是联邦德国区域整治规划史上的第一个地区性的总体规划，也是第一 个在法律卜生效的规划方案。这一鲁尔区域整治规划于1 9 6 9 年又进行 补充，以补充报告的形式公布于众。规划提出r “以煤钢为基础，发展新型 产业，改善经济结构，拓展交通运输，消除环境污染”的整治目标。其主要 宗旨是发展新兴工业，改善区域经济部门结构和扩建交通运输网；在核心地 区以及主要城市中控制工业和人口的增长；在具有全区意义的中心地区增设 服务性部门；在工业中心和城镇间营造绿地或保持开阔的空间；在边缘地带 迁入商业；并在利伯河以北鲁尔河谷地及其周围丘陵地带开辟旅游和休息 点，为人们提供休息和娱乐的场所。 鲁尔煤管区开发协会协调市县各项建殴事业，它不仅是德国独有的机 构，在世界上也是独一无二的。协会的1 = 作基础是“总体开发规划”，其主要 哈尔滨工业大学哲学硕士学位论文 任务有8 项：营造和保护森林绿地；处理地区垃圾：改善环境质量： 建设职工业余所需要的各项文化、娱乐设施；研究全区各市县的发展规 划；接受各市县的委托咨询；进行规划示范；开展全区的测绘工作。 此外，鲁尔区还设有若干号业委员会，负责全区性专项业务【3 。该机构对 鲁尔地区进行整治与改造的总体规划和重点倾斛政策主要有：一是对煤炭、 钢铁工业改造提供资金援助；二是降低投资税，运用补贴和价格手段支持煤 炭_ i 二业的发展；三是由政府向在鲁尔地区新建和迁入的企业提供低息贷款和 就业赠款。 在德国普遍认为k v r 组织是一个成功的典范。 另外，从上世纪5 0 年代末期起，政府已预见到这一地区产业和产品结 构调整的压力。联邦、州和地方政府相继恢复和组建了一批最初为官办和半 官方的行会组织，如工商会、各种行业协会、经济促进协会及驻外联络