（西方经济学专业论文）湖南省服务业全要素生产率及其影响因素研究.pdf

i j ) j ! l 学f 囊论史 摘要 近年来，湖南省服务业得到了持续快速发展，到2 0 0 5 年湖南省服务业增加值 己达到2 6 4 0 4 8 亿元，为1 9 8 0 年的7 8 倍多。为了保持服务业增长的可持续性， 除了解增长速度外，更应关注增长的形成因素，即要判断增长是主要由投人增加 带动的粗放型增长，还是主要因效率提高促成的集约型增长。 湖南省服务业如何更好由粗放型向集约型方式增长转变，是保持湖南省服务 业持续快速发展的关键。文章选题的基本思路正是希望为解决这一问题并得出一 些可借鉴的经验和政策建议。 首先，文章使用基于d e a 的非参数m a l m q u i s t 指数方法研究了1 9 9 6 2 0 0 5 年湖 南省服务业中的9 个行业的全要素生产率的变动状况，并将其分解为技术效率和技 术进步。结果发现：1 9 9 6 2 0 0 5 年湖南省服务业全要素生产率的平均增长率为5 8 ， 这主要得于技术效率的改进，其平均增长率为2 9 ，而同期技术进步的平均增长 率为1 8 。接着文章从人力资本、国有企业比重、政府消费( 政府消费与g d p 比 率) 、市场开放程度、工业化发展程度等5 个方面对影响全要素生产率的因素进行 了实证研究通过定性与定量分析相结合，探讨从哪些途径可以提高湖南省服务 业的全要素生产率相关指数，研究结果显示：对湖南省服务业全要素生产率起显 著( 包括正面效应和负面作用) 作用的因素有人力资本、政府消费、市场开放度、 工业化。其中人力资本、市场开放度、工业化是对湖南服务业全要素生产率起显 著正面促进作用的，政府消费是对湖南服务业全要素生产率具有显著的负的作用。 最后文章提出了提升湖南省服务业增长效率的政策性建议。湖南省可以通过提高 人力资源质量，加快推进国有企业改革，优化其产权结构，继续扩大对外开放水 平以及提高工业化水平等途径，提升湖南省服务业的生产率水平。 关键词：服务业；全要素生产率；人力资本；制度因素；工业化 i i 湖南省服务业令爱索乍产率股j c 影响素研究 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，h u n a np r o v i n c e ，t h es e r v i c ei n d u s t r i e sh a sb e e ns u s t a i n e da n d r a p i dd e v e l o p m e n t ，v a l u e a d d e ds e r v i c e si nh u n a np r o v i n c ei n 2 0 0 5h a sr e a c h e d 2 6 4 ，0 4 8 ，0 0 0 ，0 0 0y u a nf o r19 8 0o fm o r et h a n7 8t i m e s i no r d e rt o m a i n t a i nt h e s u s t a i n a b i l i t yo fg r o w t hi nt h es e r v i c e si n d u s t r ya d d i t i o nt ou n d e r s t a n d i n gt h eg r o w t h r a t e ，m o r ea t t e n t i o ns h o u l db eg i v e nt ot h ef o r m a t i o no fg r o w t hf a c t o r s ，t h a ti s ，t o j u d g eb yt h eg r o w t ho f t h em a i nc a s tw h ol e d t h ee x t e n s i v eg r o w t h ，m a i n l ya sar e s u l t o fe f f i c i e n c yo rc o n t r i b u t e dt ot h ei n t e n s i v eg r o w t h h o wt ob e t t e rs e r v i c ei n d u s t r i e si nh u n a np r o v i n c ef r o me x t e n s i v et oi n t e n s i v e g r o w t hm o d et r a n s f o r m a t i o n ，i st om a i n t a i ns u s t a i n e da n dr a p i dd e v e l o p m e n to f s e r v i c ei n d u s t r i e si nh u n a np r o v i n c ek e y i nt h i sp a p e r , t h eb a s i ct o p i c si nt h eh o p e t h a tt h ei d e a st os o l v et h i sp r o b l e mc a nd r a ws o m ee x p e r i e n c ea n dl e a r nf r o mp o l i c y r e c o m m e n d a t i o n s f i r s to fa l l ，t h i sp a p e r ，t h eu s eo fd e a - b a s e dn o n m a l m q u i s ti n d e xp a r a m e t e r s s t u d i e di nh u n a np r o v i n c e19 9 6 2 0 0 5 ，t h es e r v i c ei n d u s t r i e si n9o ft o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t yc h a n g ei n t h es i t u a t i o na n dw i l lb eb r o k e nd o w ni n t oi t st e c h n i c a l e f f i c i e n c ya n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s t h er e s u l t ss h o w e dt h a t 19 9 6 2 0 0 5s e r v i c e si n h u n a np r o v i n c e ，t h ea v e r a g et o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t yg r o w t hr a t eo f5 8p e r c e n t ， m a i n l yo nat e c h n i c a le f f i c i e n c yi m p r o v e m e n t ，t h ea v e r a g eg r o w t hr a t eo f2 9p e r c e n t o v e rt h es a m ep e r i o do ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，t h ea v e r a g eg r o w t hr a t eo f1 8p e r c e n t t h ea r t i c l ew e n to nf r o mt h eh u m a nc a p i t a l ，t h ep r o p o r t i o no fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s ， g o v e r n m e n tc o n s u m p t i o n ( p e r c e n t a g eo fg d pa n dg o v e r n m e n tc o n s u m p t i o n ) ，t h e d e g r e eo fm a r k e to p e n i n g ，t h ed e g r e eo fi n d u s t r i a l i z a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h e5 a s p e c t so ft h ei m p a c to nt o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t yo ft h ef a c t o r st h a te m p i r i c a lr e s e a r c h t h r o u g hq u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，f r o mw h i c h t oe x p l o r ew a y st oi m p r o v e t h es e r v i c e si n d u s t r i e si nh u n a np r o v i n c eo ft o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t yi n d e x ，t h er e s u l t s s h o w e dt h a t ：t h es e r v i c ei n d u s t r i e si nh u n a np r o v i n c eo nt o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y s i g n i f i c a n t l ys i n c e ( i n c l u d i n gp o s i t i v ea n dn e g a t i v ee f f e c t so ft h er o l eo f ) t h er o l eo f h u m a nc a p i t a lf a c t o r s ，g o v e r n m e n tc o n s u m p t i o n ，m a r k e to p e n n e s s ，i n d u s t r i a l i z a t i o n o n eh u m a nc a p i t a l ，m a r k e to p e n n e s s ，i n d u s t r i a l i z a t i o ni st h es e r v i c ei n d u s t r i e si n h u n a nt o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t ys i n c eas ig n if i c a n tp o s i t i v er o l ei np r o m o t i n gt h e g o v e r n m e n ti sac o n s u m e rs e r v i c e sh u n a nt o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t yh a sas i g n i f i c a n t i i i n e g a t i v ee f f e c t f i n a l l y , t h ea r t i c l er a i s e di nh u n a np r o v i n c et oe n h a n c et h ee f f i c i e n c v o ft h es e r v i c ei n d u s t r i e s g r o w t hp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s h u n a np r o v i n c ec a n 1 m p r o v et h eq u a l i t yo fh u m a nr e s o u r c e sa n ds p e e d i n gu pt h er e f o r mo fs t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s ，o p t i m i z et h es t r u c t u r eo fp r o p e r t y r i g h t s a n dr a i s et h el e v e lo f i n d u s t r i a l i z a t i o n ，a sw e l la st oc o n t i n u et oe x p a n d ，a n ds or a i s et h el e v e lo f o p e n i n gu p t h es e r v i c es e c t o ri nh u n a np r o v i n c et ou p g r a d et h el e v e lo f p r o d u c t i v i t y k e yw o r d s ：s e r v i c ei n d u s t r i e s ；t o t a lf a c t o r s p r o d u c t i v i t y ；h u m a n c a p i t a l ； i n s t i t u t i o n a lf a c t o r s ；d e g r e eo fi n d u s t r i a l i z a t i o n i v 湖南省服务q 2 伞要素乍产牢股j c 影响素研究 插图索引 图2 11 9 7 8 2 0 0 5 年湖南省g d p 增加和服务业增加值1 l 图2 21 9 7 8 - - 2 0 0 5 年湖南省经济与服务业的增长率1 2 图3 1 产出增加的技术和产出衡量的m a l m q i u s t 生产率指数2 1 图3 2 1 9 9 6 2 0 0 5 年湖南服务业m a l m q u i s t 指数及分解情况2 6 v i i 硕f + 学位论文 附表索引 表2 12 0 0 6 年地区现代服务业结构比较1 4 表3 1 1 9 9 6 2 0 0 5 年湖南省服务业m a l m q u i s t 指数2 7 表3 21 9 9 6 2 0 0 5 湖南省服务业技术效率变化2 8 表3 31 9 9 6 2 0 0 5 湖南省服务业技术进步变化2 8 表4 1自变量的相关系数矩阵一3 5 表4 2 基于广义最小二乘法全要素生产率与5 个影响因素的回归结果3 6 表4 3基于广义最小二乘法技术效率与5 个影响因素的回归结果3 6 表4 4 基于广义最小二乘法技术进步与5 个影响因素的回归结果3 7 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：杏吏楠日期：d g 年i1 月厶日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密日。 ( 请在以上相应方框内打“) 作者签名：奄建却 日期：og 年1 月必日 导师签名： 百破 日期： o 孑年f f 月乏即 7 硕l 学他论文 第1 章绪论 1 1 研究背景及选题意义 近年来，党和政府一直都很关注服务业的发展。党的“十六大”报告，明 确提出“加快发展现代服务业，提高第三产业在国民经济中的比重”。党的“十 七大 报告又明确提出“要发展现代服务业，提高服务业比重和水平”，同时部 署了加快转变经济发展方式的方向，“由主要依靠增加物质资源消耗向主要依靠 科技进步、劳动者素质提高、管理创新转变”。“促进经济增长由主要依靠第二 产业带动向依靠第一、第二、第三产业协同带动转变”。在新的时期下如何加快 现代服务业的发展，提高服务业比重和水平，成为各级党和政府调控经济活动 的重要目标，各种旨在促进服务业发展的政策也纷纷陆续出台，服务业因此得 以快速地发展。 另一方面，按照我国入世承诺，我国将全面开放服务业，例3 1 ：1 2 0 0 6 年底金 融行业取消地域限制，并允许其开办人民币零售业务，在指定区域可享受国民 待遇。2 0 0 7 年底电信业有线网及光缆全面开放，届时，中国电信服务业传统垄 断格局己基本打破，形成竞争性市场。面对我国服务业的全面开放，传统的保 护伞已经不再存在，中国服务企业将与许多资金雄厚并有着先进生产管理理念 的外资企业处于同一个竞争平台上。因此，在我国入世的大背景下，面对曰益 竞争的国际竞争，如何提高我国服务业企业的竞争力，提升其增长效率，加快 其技术进步，将是一个现实而重要的问题。 湖南省作为中部地区一个省份，经济较为落后。经济仍以以粗放经营的传 统农业为主，第二产业比重低，总体上仍处于工业化起步阶段，第三产业增加 比重小。“十一五”时期是抢抓中部崛起机遇、加快湖南发展步伐的关键时期， 也是贯彻落实科学发展观、全面建设小康社会、努力构建和谐湖南的重要时期。 在湖南省“十一五”规划中提出要加快服务业产业结构升级，使它成为“适应 产业优化升级和社会需求升级的需要，拓宽服务领域，创新服务产品，提升服 务能力，做大做强旅游、文化等特色产业，有序推进现代化金融、物流等现代 新兴产业，改造提升零售、餐饮等传统产业，逐步形成与工业化、城市化相适 应的生产主导型服务业体系”。 加快服务业发展是经济发展阶段转变的必然要求，在当日i f 服务业增加值比 重、就业比重仍相对较低的情况下，保持较高的增长速度是扭转这种落后局面、 提升服务业竞争力的必要条件。但是如果这种增长“主要来自于汗水而不是灵 湖i 钉竹服务业个嘤素乍产牢及j c 影响素7 i j 究 感，来自于更努力的工作而不是更聪明的工作 ( 克鲁格曼，1 9 9 0 ) ，那么它蕴 含的可持续性和竞争力将非常弱【1 1 。由此可见，为了提高服务业的竞争力，保持 它增长的可持续性，除了解增长速度外，更应关注增长的形成因素， 即要判断 增长是主要由投人增加带动的粗放型增长，还是主要因效率提高促成的集约型 增长。因此，湖南省服务业增长如何更好由粗放型向集约型方式增长转变，从 而更好地促进经济发展方式转变；面对即将放开的服务业，如何提高湖南省服 务业企业竞争力与外资企业竞争，这些也是保障服务业经济健康稳定运行的基 础。本文选题的基本思路正是希望为解决这个问题并得出一些可借鉴的经验和 政策建议。 1 2 概念界定和研究范围 长期以来，我国同时使用“第三产业和“服务业”两个概念，其内涵大 致相同。如黄少军( 2 0 0 0 ) t 2 】认为，服务业与第三产业只是侧重点有所不同而已， 其中，“第三产业”这个概念偏重于从就业角度描述经济结构的变动，而与生产 技术结构关联较小；“服务业这个概念则偏重于从生产技术角度描述生产结构 的变动。同时，考虑到近年来中央正式文件和政府主管部门主要使用“服务业 这个概念，而且“服务业 与国际通用概念是一致的，因此本研究将使用“服务 业”这个概念。值得注意的是，在服务业发展的内涵上，不同学者的理解也有所 不同，如郭克莎( 2 0 0 0 ) 3 】认为，服务业发展包括三方面内容：一是第三产业的迅 速发展带动第三产业产出比重和就业比重的持续上升，二是第三产业在大量增 加就业人数的条件下保持劳动生产率的稳定增长，三是第三产业的高速发展带 动服务业出1 2 1 迅速增长和出口结构的优化；而李江帆( 2 0 0 4 ) t 4 】贝q 认为，第三产业 发展是指第三产业增加值的增加与服务业就业的扩大。总体而言，本研究更倾 向于后者，但又完全等同于后者。 到目前为止，中国服务业的统计分类共有三次变化，下面分别予以说明。 第一次分类是1 9 8 5 年，服务业包括九个行业，即运输邮电业，商业饮食业、物 资供销和仓储业，金融保险业，房地产业，公用事业，科教文卫体育福利事业， 国家机关、政党机关和社会团体，其他行业。第二次分类是1 9 9 4 年，调整后的 服务业包括十二个行业，即农林牧渔服务业，地质勘察业、水利管理业，交通 运输、仓储及邮电通信业，批发和零售贸易餐饮业，金融、保险业，房地产业， 社会服务业，卫生体育和社会福利业，教育、文化艺术及广播电影电视业，科 学研究和综合技术服务业，国家机关、政党机关和社会团体，其他服务行业。 第三次分类是2 0 0 3 年，调整后的服务业包括十五个行业，即交通运输、仓储和 邮政业，信息传输、计算机服务和软件业，批发和零售业，住宿和餐饮业，金 2 顾f j 学f ? ，论文 融业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究、技术服务和地质勘查业，水 利、环境和公共设施管理业，居民服务和其他服务业，教育，卫生、社会保障 和社会福利业，文化、体育和娱乐业，公共管理和社会组织，国际组织。 考虑到本研究的目的，本文对服务业的分析将主要考虑两个方面：一是服务 业总量，包括中国服务业总量与服务业各行业服务业总量，此时的服务业指的 是以1 9 9 4 年和1 9 8 5 年国家统计局所划分的服务业统计范围；二是服务业结构分 析，主要是以行业数据为基础，并以此汇总来分析湖南省服务业，此时的服务 业主要指的是以下九个部门1 ：交通运输、仓储及邮电通信业、批发和零售贸易 餐饮业、金融保险业，房地产业，社会服务业，卫生体育和社会福利业，教育、 文化艺术及广播电影电视业，科学研究和综合技术服务业，国家机关、政党机 关和社会团体。 1 3 文献综述 1 3 1 全要素生产率的理论及测算方法研究综述 1 全要素生产率理论 生产率是经济学中的一个重要概念，目前常用定义解释主要有以下三种： 一是美国国家标准1 4 9 工业工程术语( 19 8 2 ) 给生产率下的定义是：产出与总 投入的比值；实际生产量与规定一个工人或一组工人的标准产量之比。二是日 本学者新井警介认为生产率是表示要素的有效使用程度，用产品的数量与为 此而投人的生产要素之比表示。三是中国辞海( 1 9 8 0 ) 的解释是：一般指单 位设备或设备的单位容量，在单位时间内生产的合格产品数量，如果指每个工 人在单位时间内生产的合格产品数量，则称为劳动生产率。实际上，生产率前 两种定义表达就是全要素生产率的概念，即全要素生产率= 总产出生产要素的 总投入。而第三个概念则稍显落后，还停留在单一要素生产率的概念上，即单 一要素生产率= 总产出某一要素投入量。它所反映的是产出量与单一生产要素 之间的效率关系。传统的理论中所提到的生产率通常都是指劳动生产率，对生 产率的评价与追求，一般也只注重对劳动生产率的评价与追求，即使涉及到其 它要素生产率，例如资金生产率，主要也只是在新增固定资产的效益评价中， 以衡量投资回收期的方式使用。 生产率的实质含义是对生产能力利用的考核，是对资源利用程度的考核。 它可用来衡量生产组织( 企业、政府) ，也可用来衡量各种产业、部门或整个经 按照统计年鉴卜按国民经济行业的划分，第三产业也就是服务业除了包括，卜述9 个行业外，还应包括 其他行业，但由于它存服务业中总体占的比重较低，同时与本文的研究i ：t 的之一，找服务业各行业效 率的制约因素没多大的意义，故本文用服务业的9 个行业米分析湖 服务业的发展状况。 湖i 钉行服务业令嘤素生产j 爷及j e 影响i 六l 索研究 济体。早期生产率主要是关系到总体经济层面，生产率定义起源于西方1 8 世纪 的思想，当时认为劳动力是唯一的生产性资源，劳动生产率是有意义的。但在 社会化大生产的今天，生产能力的主要因素是知识，而且各要素对产出的贡献 在总产出中难以界定，所以衡量单一要素生产率就失去其本质意义了，所以， 目前我们经常讲的生产率都是全要素生产率。 全要素生产率( t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ，简称t f p ) 测量的是相对总投 入变化总产出的变化。它一般是指资源( 包括人力、物力、财力资源) 开发利用 的效率，即生产过程中投入转变为实际产出的效率，它所反映的是各种生产要 素的有效利用程度。从一个国家或地区的宏观经济角度来考察，生产率等同于 一定时间内国民经济总产出与各种资源要素总投入的比值。生产率受到很多因 素的影响，政府改革政策、知识增进、人力资本、资本存量调整、资本配置的 改善、规模经济、企业技术的创新都对全要素生产率的增长产生影响。t f p 增长 是可持续发展的核心，其研究在经济增长研究中占中心地位。 自亚当斯密以来，经济学界围绕着驱动经济增长的因素进行了长达2 0 0 多 年的争论。经济学界公认首先提出全要素生产率问题的是荣获首届诺贝尔经济 学奖的荷兰经济学家丁伯根( 1 9 4 2 ) 。由此为开端，国外经济学家开始了对t f p 理论、方法及应用的各方面研究。1 9 4 7 年，乔治施特格勒首次测算了制造业的 全要生产率。1 9 4 8 年巴顿和库拍研究了农业的全要素生产率。1 9 5 4 年，希朗 戴维斯发表了生产率核算一书。在这本书中，他指出全要素生产率应针对 全部投入要素进行测算，而不是只涉及部分要素。该书首次明确了全要素生产 率的内涵，从而他本人被经济学界推崇为“全要素生产率 的鼻祖。 随后，进一步发展了生产率理论的是法布里坎。他的主要观点是认为生产 率是劳动效率的一种度量；其次，生产率的测算的目的是要反映生产过程中各 种资源( 人力资源和资本) 利用方式的效率；再次，他指出全要素生产率的重要 性在于涵盖了劳动生产率与资本生产率( 即资本产出比) 。 另外一位美国经济学家肯德里克，在1 9 6 1 年的发表了他的著作美国生产 率趋势。他在书中明确定义了生产率的概念，认为生产率是产出与投入的比率， 从本质上反映了人类自身摆脱贫困的能力或努力后来，他又进一步发展了他 的理论，而且专门研究了战后美国的生产率变化，这形成了他1 9 7 3 年的著作战 后美国生产率趋势：1 9 4 8 1 9 6 9 年美国生产率趋势。在这本书中他指出，“局部 生产率 是产出量与单一投入量( 例如劳动或资本) 之比，不能全面反映生产效 率；相对而言把产出量与全部要素投入的数量及其构成联系起来考察的全要素 生产率，才能真j 下把握生产效率的全部变化，并且这二者的比率才是全要素生 产率。 2 全要素生产率测算方法的研究综述 4 形 f 学位论殳 ( 1 ) 索洛余值法。以荣获1 9 8 7 年诺贝尔经济学奖的美国著名经济学家索洛 等为代表的新古典经济增长理论【5 】，根据以劳动投入量和物质资本投入量为自变 量的柯布一道格拉斯生产函数建立的增跃模型，索洛将人均产出增长扣除资本 集约程度增长后的未被解释部分归为技术进步的结果，称其为技术进步率，后 柬被称为“增长余值”( 或“索洛余值”) ，也即为全要素生产率的增长率。在索洛 研究的基础上，美国经济学家丹尼森( e d e n i s o n ) 进一步发展了“余值”的测算方 法，主要是把投入要素进行了更加详细的分类，然后利用权数合成总投入指数。 由索洛和月尼森等发展起来的这种方法直到今天仍然占有十分重要的地位。如 国外学者u b i a n ac h a m a r b a g w a l a 等( 2 0 0 0 ) 【_ 7 】考察了亚洲七国经济包括香港、新 加坡、朝鲜、马来西亚、印尼、菲律宾和印度七国( 1 9 7 5 1 9 9 0 ) ，就用索洛余 值法比较国外和国内机器装配对制造业生产率的相对贡献，检验国外机器是否 比国内机器更多产。这个研究建立在一个整合的横截面时间序列模型上，结果表 明一国的发展阶段、劳动力水平及体现在资本中的技术都将决定内外资对生产 率的影响。 ( 2 ) 乔根森方法。进入2 0 世纪8 0 年代以后，在生产率理论与测算方法研究 中成就突出的是美国著名经济学家乔根森，他采用超越对数生产函数的形式在 部门和总量两个层次上进行了生产率的度量。从而系统阐明了以资本服务的租 赁价格为基础的新古典投资理论，通过包含在新增投资中的新技术，解释了生产 率的变动，乔根森的研究是生产率理论发展的一个历程碑。 ( 3 ) 随机前沿生产函数方法。随机前沿生产函数方法是一种参数方法，1 9 7 7 年，a i g n e r ，l o v e l l 【8 】和m e e u s e nwj ，v a nd e nb r o e c kj 【9 】分别独立提出了随机前沿 生产函数，之后逐渐发展起来的随机前沿生产函数法则允许技术无效的存在，并 将t f p 的变化分解为生产可能性边界的移动和技术效率的变化，这种方法比传 统的生产函数法更接近于生产和经济增长的实际情况，能够将影响t f p 的因素 从t f p 的变化率中分离出来，从而更加深入地研究经济增长的根源。但是这种方 法也有明显的缺点：一是不能处理多投入多产出的情形：二是这种方法在研究 过程中假设条件太多，使研究应用受到了较大限制。 ( 4 ) 基于d e a 的非参数m a l m q u i s t 全要素生产率指数法。非参数的生产率指 数法是当前国际上生产率研究领域的新方法。非参数m a l m q u i s t 指数法通常是直 接利用线性优化方法给出每个决策单元的边界生产函数的估计，然后对 m a l m q u i s t 指数、技术效率指数、技术进步指数进行分别测算。1 9 7 8 年美国著名 运筹学家a c h a r n e sw w c o o p e r 1 0 】首先提出了数据包络分析( d a t a e n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，简称d e a ) 方法。数据包络分析方法是按照多种投入和多 种产出的观察值，对同类型单位进行有效性评价的一种新方法。它也是处理一 类多目标决策问题的、理论上完备的方法；更是经济研究中，根据线性规划的 湖南省服务业伞嘤素生产率及! e 影响素研究 对偶理论来估计多投入一多产出的有效生产前沿面的有力工具，有效生产前沿面 实际上是生产函数的一种推广。非参数方法一数据包络分析方法的最大优点是 它能把观察值到前沿面的偏差都当作无效率的结果，完全忽略了测度了误差， 而且它不需要任何具体函数形式或分布假设，对各种形式的投入产出都能适用。 非参数m a l m q u i s t 全要素生产率指数法，就是基于数据包络方法提出的，它除了 兼有d e a 方法的优点外，还有自身的两大优点：一是不需要有关投入产出的价 格信息，这在投入要素的数量和价格信息不充分的条件下，其优越性更为明显； 二是它不需要行为假设，减少了条件限制，使得研究更有适用f a r r e l l 1 ( 1 9 9 4 ) 则使用非参数方法，通过距离函数以计算出t f p 变化指数，然后分解为技术效率 和技术进步。 综合以上可知，自2 0 世纪9 0 年代以来，针对全要素生产率的研究，到了一 个相对成熟的阶段。特别是基于d e a 的非参数m a l m q u i s t 全要素生产率指数的提 出、研究和应用。目前比较一致的观点是：全要素生产率( t f p ) 的增长是经济 可持续发展的重要源泉。同时，全要生产率的增长主要取决于两个要素，即效 率改进，指在现有技术知识既定的情况下，提高资源的利用效率，即以较少的 要素投入获得预期的产出，或以既定的投入获得较大的产出：技术进步，给定 投入，企业在t + l 时刻的最大产出与t 时刻的最大产出的比值大于1 ，这样引起了 生产可能性曲线的上移。如果认为技术进步是生产发展、经济增长源泉和根本 动力的话，那么资源配置效率的高低( 包括现有技术水平是否充分发挥、要素配 置是否合理及规模是否适度等) 体现企业组织水平的高低的技术效率，将会成为 技术进步作用最大限度发挥的保障。 1 3 2 服务业全要素生产率测算及影响因素综述 2 0 世纪7 0 年代以来，服务业，特别是现代服务业已成为发达国家或地区 产业经济中发展最快的部分和外国投资的重点，扮演着越来越重要的角色，为 国内外学者的研究提供了新方向。 理论界通常假设服务业生产率滞后，也就是鲍莫尔一富克斯假说( b a u m o l - f u c h s h y p o t h e s i s ) 1 2 1 。鲍莫尔一富克斯假说引起了理论界的极大兴趣，并产 生一些的研究成果。h a i g ( 1 9 7 5 ) 1 3 】以澳大利亚1 9 6 0 1 9 7 0 年服务业增长的数据， 验证了f u c h s 提出的关于服务业就业增长的三个原因。s p a n n ( 1 9 7 7 ) 【1 4 将b a u m o l 的非均衡增长模型用于公共部门扩张原因的讨论。s u m m e r s 、s a x o n h o u s 、 l e v e s o n e ( 1 9 8 5 ) 【1 5 】分别从跨国、跨部门、日本和美国的角度，对鲍莫尔一富 克斯假况进行了检验，他们的研究结果基本上都支持这一假说。 s o l o w 提出著名的“s o l o w 悖论”f j ，即：除了在生产率的统计数据上，你 可以在任何方面看到计算机时代的来临。t r i p l e t t 1 7 l 发现服务业很多部门的生产 6 硕f j 学位论文 率增长率很低，甚至为负值。另外，库兹涅茨( s k u z n e t s ) 1 8 1 、钱纳罩( h c h e n e r y ) 1 9 】等还从产业结构演变的角度，讨论了服务业的特殊性：就业比重 不断上升、劳动生产率因产值份额不变而停滞或下降。 梁若冰讨论了为什么在服务业仍然存在s o l o w 悖论【20 。 徐宏毅和陶德馨从传统的工业生产率测度方法不适合服务业、信息技术的 影响、服务业自身的特点等几个角度分析了当前服务业生产率远低于工业生产 率的原因，并提出了提高服务业生产率的对策【2 1 1 。 瞿佚峰等人给出服务企业生产率的模型，研究比较简单，没有深入分析【2 2 1 。 荆林波【2 3 】通过追溯“鲍莫尔模式”德核心观点，总结了这些年的主要争论；分 析了信息技术在服务业的广泛应用；展示了理论界对信息技术与劳动生产率相 关性的研究成果。 程大中根据中国服务业发展的实际，较为系统地检验了鲍莫尔一富克斯假 说，并得出以下结论：中国整体服务业的劳动生产率增长滞后；其就业份额增长 相对较快的主要原因是服务业劳动生产率增长相对滞后：服务需求与服务部门 发展处于一种极不均衡的状态；各类服务需求几乎都缺乏价格弹性且近年来服 务价格不断上涨，因此很容易引发“成本病；中国服务业及其各部门占g d p 比 重将随收入水平的提高而呈现不同变化。 但也有对鲍莫尔一富克斯假说提出质疑的。以g r i l i c h e s 2 4 】为代表的经济学 家( 主要是统计学家) 认为，由于服务部门的“不可测度性”，服务业的产出与 生产率核算存在误差，现行的统计方法都大大低估了服务业的产出和生产率的 增长。r i d d l e 2 5 】则指出，不能孤立地看待服务业生产率，服务业的发展因其“黏 合剂”作用而提高了经济总体生产率。但这一看法仅是以一种思想而不是以经 验研究的结果提出来的。 i s m ov u o r i n e n 2 6 】认为服务业生产率的概念应该包括数量和质量两方面，而 且这两个方面会对服务业全要素生产率构成共同的冲击，用一般公式来表示就 是服务业生产率= 输出质量和数量输入的质量和数量。 k a n k a n am u k h e r j e ，s u b h a s h r a y ( 2 0 0 1 ) 1 2 7 】年选取1 9 8 4 1 9 9 0 年问美国2 0 1 家 大型商业银行为样本，分析了美国解除金融管制初期银行业的生产率增长并将 生产率增长归因于技术变化、技术效率和规模效率。 h i r o f u m if u k u y a m a e t a 1 ( 2 0 0 2 ) 2 8 】分析了日本银行业19 9 2 19 9 6 年的全要素 生产率，并认为其全要素生产率年均2 的速度在下降。v i v e ka r o r a 和a s h o k b h u n d i a ( 2 0 0 3 ) 2 9 】研究了南非银行业在种族隔离之后的全要素生产率的增长。 在研究服务业生产率影响因素方面，国外有许多学者运用全要素生产率做 了不少研究。a m i n gz h a n ga n dy i m i n z h a n ga n dr o n a l dz h a o ( 2 0 0 1 ) 1 3 0 研究所有制 和竞争对中国企业生产率的影响，他们采用了基于d e a 的m a l m q u i s t 全要素生产 7 湖南省服务业伞璎素生产牢及j e 影响索f i j 究 率指数方法，但只是研究了中国各种不同所有制企业的尘产率的总体变动趋势 及国内外市场竞争对其生产率的影响是正向或是负向的，并未涉及对生产率水 平其它影响因素及其影响大小的定量研究。 目前国内从需求方面探讨增长影响因素的文献较多，但从供给角度出发， 实证分析增长效率及其影响因素研究的文献还比较少。主要有i 郭克莎( 1 9 9 6 ) 【6 1 ，根据索罗洛余值法，测算出1 9 7 9 1 9 9 0 年中国服务业全 要素生产率的平均增长率为2 5 8 。 郑京海、刘小玄和a r n eb i g s t e n 3 1 ( 2 0 0 2 ) 采用d a e 方法、m a l m q u i s t 全要 素生产率指数方法和统计回归分析方法分析了1 9 8 0 - - 1 9 9 4 年期间7 0 个国有企 业的全要素生产率、技术效率、技术进步率的变动情况及其影响因素和各因素 的影响方向及影响大小。 程大中( 2 0 0 3 ) 3 2 1 ，从上世纪9 0 年代开始，中国服务业增长的驱动力发 生了变化，资本一产出比增长率对服务业人均产出增长率的贡献开始超过全要 素生产率增长率的贡献，原因是中国服务业的技术进步属于略微资本增强型。 杨向阳等( 2 0 0 4 ) 【3 3 】贝从生产率与规模报酬的角度研究了要素投入的边际 变化对中国服务业增加值增长的影响。 基于随机前沿生产函数模型，徐宏毅( 2 0 0 4 ) 3 4 1 等发现，1 9 9 2 2 0 0 2 年中国 服务业全要素生产率的平均增长率为4 8 0 ，且这一贡献主要来自技术进步。 而顾乃华( 2 0 0 5 1 3 5 】的研究结果则显示，1 9 9 2 2 0 0 2 年全要素生产率对中国服务业 增长的贡献非常小，且技术效率低下。总体而言，上述实证研究对于认识中国 服务业的增长过程与质量，促进中国服务业发展，以及进一步的研究具有重要 意义。这些研究也存在明显的不足之处：由于普遍采用c d 生产函数或随机前 沿生产函数方法，但是不同的生产函数代表不同的技术类型，这种事先确定模 型的做法很有可能影响分析结果的准确性和一致性。 与以上这些学者不同的是，杨向阳等【3 6 】( 2 0 0 6 ) 则运用基于d e a 的非参数 m a l m q u i s t 指数方法，分析了中国服务业全要素生产率的增长状况，结果表明 1 9 9 0 2 0 0 3 年中国服务业全要素生产率的平均增长率为0 1 2 ，主要原因是技术 进步水平的提高。但是现有文献缺乏针对具体省份的服务业及其中的行业的全 要素生产率分析，这样就不便了解具体省份及各行业的生产率的发展状况及制 约因素。本文则以湖南服务业为研究对象，在以下三个方面对已有研究进行拓 展，一是采用基于产出非参数的m a l m q u i s t 指数方法研究湖南省服务业的增长状 况进行实证研究，并将其进一步分解为技术效率变化指数和技术进步指数，以 避免由于事先确定函数形式给分析结果可能带来的负面影响；二是对其中9 d 行 业进行细分考察以便更加全面微观地了解服务业各行业的发展状况；三是对影 响湖南省服务业全要素生产率因素进行了实证研究，找到提升及制约湖南省服 8 硕f 学位论丈 务业发展的各种因素。 1 4 研究内容及思路 文章以国内外相关理论为基础，着眼点是湖南省服务业的增长效率，首先， 运用全要素生产率来研究湖南省服务业的增长效率；其次，实证分析影响全要 素生产率的因素，探讨提高湖南服务业增长效率和竞争力途径，并提出相关政 策建议。 在研究方法上，本文采用定性分析与定量分析相结合、规范分析和实证研 究相结合、静态分析与动态分析相结合等多种分析方法，主要以定量和实证分 析方法为主。 本文的研究思路是：首先回顾湖南服务业发展的历程和现状，及湖南省服 务业发展存在的问题。接着以服务业中的9 个行业的数据估算出湖南服务业 1 9 9 6 2 0 0 5 年的全要素生产率并将其分解为技术效率和技术进步两部分，然后对 得出的结果进行分析，包括分析服务业及其各个行业的生产率的变动趋势。其 次，运用计算出来的全要素生产率数据，进行其影响因素分析。主要从人力资 本质量、制度因素、工业化发展程度三方面进行分析它们对t f p 的影响。得出 的结果是，对湖南省服务业全要素生产率起显著( 包括正面效应和负面作用) 作用的因素有人力资本、政府消费、市场开放度、工业化。其中人力资本、市 场开放度、工业化是对湖南服务业全要素生产率起显著正面促进作用的，并且 带动了技术效率和技术进步的提高，政府消费是对湖南服务业全要素生产率具 有显著的负的作用。最后，本文也提出了面对服务业的开放，湖南省服务业应 该通过哪些途径提升自身的竞争力。