（西方经济学专业论文）我国高等教育的外部性分析和改善方式研究.pdf

摘要 关于高等教育，在很长的一段时间里，人们对高等教育的论述 都是就教育论教育，没有放到国家的宏观经济环境的大环境下进行 分析，更没有从经济学的角度对它的性质进行界定和分析。教育经 济学的发展和教育产业的提出，让我们对教育，尤其是高等教育有 了一个新的认识角度。 高等教育同时具有公共产品和私人产品的特点，是一种混合产 品，由于高等教育的社会成本和社会收益，个人成本和个人收益不 一致，所以造成了教育资源的低效率配置。改善方式主要有两种， 一是在不改变高等教育机构国家所有的产权的前提下，由政府自主 的引进市场机制。二是高等教育供给向民营资本开放，改变高等教 育国家垄断的现状，建立多种产权形式，多元化的办学方式 第一章对外部性理论的内容进行了介绍。外部性是指在市场活 动中没有得到补偿的额外成本和额外收益。外部性分为正的外部性 和负的外部性，但是不管是哪种外部性都会使得社会资源配置发生 低效率。这部分是本文的主要理论基础之一。 第二章在理论层面上对高等教育的混合产品性质和外部性进行 了分析。主要有：( 1 ) 混合产品理论。混合产品理论中介绍了混合 产品的分类和定价。混合产品包括拥挤性的产品和价格排他性的产 品。混合产品的定价以边际生产成本和边际拥挤成本为依据，划分 为边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品；边际生产成本为零、 边际拥挤成本不为零的产品，以及狭义的准公共产品。( 2 ) 高等教 育政策评判标准。政策评判标准主要从公平和效率两个准则进行了 分类和介绍，本文采用的是效率准则中的衡量标准之一：成本与收 益分析法。( 3 ) 高等教育政府供给的外部性分析所采用的具体的计 量方法。 第三章是我国高等教育政府供给的外部性的实证分析。这一 章，利用我国目前的高等教育的现有数据进行了分析，分析的结论 为：由于我国高等教育的教育资源配置过多，高等教育存在着较高 静个人莲芟蕊，享会成本大于个人成本，丽导致在高等教育中酉丁置资 源存在着低效率。我国赢等教育应该属于“朝阳”产业，是一个非 政府部门愿意投资的行业，菲政府投资在高等教育投资领域应该扮 演一个重要的角色。 第四帮提出了改善我国高等教育外部性的两种方式：一是在不 改变离等陵校季瑟枫钩产权静蘸提下，致庶进行于颈，主动麴芎| 入市 场机制，如采用教育代金券，和进行教育定价，教育定价主要有四 种定价方式：纯价格於黧、信崽甄爨撤隶l 、有条件豹完全价格菠视 和有条件的完全内部化。二是改变高等院校政府供绘的产权性质， 充分发挥民营资本在我圈高等教育中的作用，比如建立民办大学。 这种方法的提出是建立在高等教育是一神混合产品的理论基础之上 的。这两种方式都是在不同的条件下，在高等教育的供给印，在不 困的程度上引入市场机制，从藤达到改善外部性的爨的。 本文的主要创新之处在于：( 1 ) 在高等教育的憔质界定上，明 确圭瞧恕它巽定为滋会产器，t 馨骞等教育是一种艮时具有公共产品和 私人产品特点的产品。因此，纯粹的政府供给或私人供给的建议都 是有待裔棱麓，翥要避行县俸懿对策分析。( 2 ) 在毽论篦使尾上， 在把高等教育作为一种产品来研究的过程中，将外部性理论和混合 产晶理论结合了起来，使这两种理论在一释产晶上我至l 了联结点， 从而统一起来。( 3 ) 从测算方法上，用成本收益分析法来分析 高等教育的供给。这是裔等教育这种产品从教育经济学的理论研究 领域走向实证分析的一次尝试。( 4 ) 在资料的搜集上，尤其是一些 数据的搜集，主要是从中国教育经费统计年鉴和中阉教育年 鉴零寒，因此，在本文妁数攒使鼹中，具蠢缀强瓣科学性霹可嚣 性。 本文的意义。是透过对高等教育豹夕 郝性察混合产鑫性质酌分 析，对高等教育的政府供给和民营化提出建议，以此来改善我国高 等教育的外部性，从丽实现教育资源的优纯配置。 关键词：高等教育外部性混台产品成本收益 a b s t r a c t a b o u th i g h e re d u c a t i o n ，i nv e r yl o n gp e r i o do ft i m e ，i th a sb e e n d i s c u s s e dw i t h o u tb e i n gr e l a t e dt ot h en a t i o n a lm a c r oe n v i r o n m e n t ，y e t b ed e f i n e df r o mt h ee c o n o m i ca n g l e w eh a v ean e wv i e w p o i n ta b o u t h i g h e re d u c a t i o ns i n c ee d u c a t i o ne c o n o m i c sa n de d u c a t i o ni n d u s t r yh a s b e e nb i n g e df o r w a r d h i g h e re d u c a t i o ni s am i x e dp r o d u c tw h i c hh a s th a st h ep u b l i c p r o d u c ta n dt h ep e r s o n a lp r o d u c tn a t u r ea tt h es a m et i m e d u et ot h es o c i a lc o s ta n ds o c i a lr e v e n u ei se q u a l ，a n dp e r s o n a lc o s t a n dp e r s o n a lr e v e n u ei se q u a l ，t h e r ei sal o we f f i c i e n c yi n h i g h e r e d u c a t i o nr e s o u r c ed i s p o s i t i o n w ew i l lt a k et w om e a s u r e st os o l v et h e p r o b l e m o n ei s m a r k e tm e c h a n i s mi sb eu s e di nh i g h e re d u c a t i o n p r o v i d e db yg o v e r n m e n t ，t h eo t h e ri sp r i v a t es c h o o li sb e e ne n c o u r a g e d 1 0c o m et oe x i s t e n c e t h e e x t e r n a l i t yt h e o r y i si n t r o d u c e di n c h a p t e r l 。e x t e r n a l i t y i n c l u d e sp o s i t i v ee x t e r n a l i t ya n dn e g a t i v ee x t e r n a l i t y b u tn om a t t e r w h i c hk i n do fe x t e r n a l i t y ，e v e r ye x t e r n a l i t yc a nc a u s et h es o c i a l r e s o u r c e sd i s p o s i t i o nt oh a v et h em i s t a k e ，a n dr e s o u r c e sd i s p o s i t i o nc a n n o tg e to p t i m i z a t i o n t h i sp a r ti so n eo ft h e s ea r t i c l em a i nr a t i o n a l e s s e c o n dc h a p t e rh a sc a r r i e do nt h ea n a l y s i sa b o u th i g h e re d u c a t i o n c h a r a c t e r ，i n c l u d i n g i n t r o d u c t i o na b o u tm i x e d p r o d u c t a n d e x t e r n a l i t y m a i n l yh a s ：( 1 ) m i x e dp r o d u c tt h e o r y h o wt oc l a s s i f y m i x e dp r o d u c ta n df i xt h ep r i c ei si n t r o d u c e di nt h ep a r t m i x e dp r o d u c t h a st w ok i n d s ：c o n g e s t i b l e p u b l i cg o o d sa n dp r i c e e x c l u d a b l eg o o d s p r i c ef i x i n gt a k e st h e m a r g i n a lc o s t o fp r o d u c t i o na n dt h em a r g i n a l c r o w d e dc o s ta st h eb a s i s ，d i v i d e di n t ot h em a r g i n a lc o s to fp r o d u c t i o n a n dt h em a r g i n a lc r o w d e dc o s ta l lf o rt h ez e r op r o d u c t ；m a r g i n a lc o s to f p r o d u c t i o nf o rz e r o ，m a r g i n a lc r o w d e dc o s tn o tf o rz e r op r o d u c t ( 2 ) h i g h e r e d u c a t i o n p o l i c ej u d g m e n ts t a n d a r d ，t h e s t a n d a r d m a i n l y i n v o l v e se f f i c i e n c ya n di m p a r t i a l i t y 。e f f i c i e n c yi su s e di nt h ea r t i c l e ( 3 ) h o wt om e a s u r et h ec o s ta n dr e v e n u ei n t h i sp a r t t h i r dc h a p t e ri se x t e r n a l i t yd i a g n o s i sa n a l y s i so fo u r c o u n t r yh i g h e r e d u c a t i o ng o v e r n m e n ts u p p l y 。t h e a n a l y s i s c o n c l u s i o ni s ：b e c a u s e i n d i v i d u a lr e v e n u ei sb e t t e ra n dt h es o c i a lc o s ti sb i g g e rt h a ni n d i v i d u a l c o s t ，t h e r ei st h el o w - e f f i c i e n c yi nh i g h e re d u c a t i o nd i s p o s i t i o n ； t w ow a y sa b o u th o wt oi m p r o v ee x t e r n a l i t yo fh i g h e re d u c a c i o na r e p r o v i d e di nf o u r t hc h a p t e r 。o n ei su n d e r | b ec o n d i t i o nt h a tt h ep r o p e r t y f i g h to fh i g he d u c a t i o ni sn o tc h a n g e d ；t h eg o v e r n m e n tf e t c h e sm a r k e t m e c h a n i s mi nt h eh i g h e re d u c a t i o ni n d u s t r y ，l i k i n gu s i n gt h e e d u c a t i o n m o n e t a r ye q u i v a l e n tt i c k e t ，a n dh i g h e re d u c a t i o np r i c ef i x e d ，s u c ha st h e p u r ep r i c es u b s i d y ，s c r e e n i n gm e c h a n i s m s c o n d i t i o h a ! p e r f e c tp r i c e d i s c r i m i n a t i o nc o n d i t i o n a l p e r f e c ti n t e r n a l i z a t i o n 。t h eo t h e rw a yi s p r i v a t eu n i v e r s i t ys h o u l db ee n c o u r a g e dt oc o m et oe x i s t e n c e t h ei n n o v a t i o no f t h ea a i c l ei sf i s t ，h i g h e re d u c a t i o ni sd e f i n e da s m i x e dp r o d u c tc l e a r l y ，a n dt h a ti si th a st r a i t so fp u b i cg o o d sa n dp r i v a t e g o o d s ，s e c o n d ，c o s ta n dr e v e n u ei su s e di nt h i sa r t i c l e ，a tt h es a m et i m e e x t e r n a l i t yt h e o r ya n dm i x e dp r o d u c t sh a v eb e e ni o i n t e di nt h ea r t i c l e 、 s i g n i f i c a n c ei st h a th o wt oi m p r o v eh ! g h e re d u c a t i o n a le x t e r n a l i t y o nb a s eo fd a t aa n a l y z ei nt e r mo fh i g he d u c a t i o n a le x t e r n a l i t ya n d m i x e dp r o d u c tt h e o r y k e yw o r d ：h i g h e re d u c a t i o n ，e x t e r n a l i t y m i x e d p r o d u c t , c o s t ，r e v e n u e 2 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 王进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 台文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本 之的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。 g 本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：刘新霞 2 0 0 6 年0 4 月 刚吾 一、选题背景 本文魄选题背景主要有以下鼹方恧： 第一，由于各种原因的累加，造成近几年大学毕业生的就业压 力不凝增加。这些露毅鸯藿客经济结构趋调整，裹等院校魄不断扩 招，研究生教商的学制改革，各种培训机构的增加等等原因，都造 成了大学生就业难翻入才高消费的现蒙。因魏，我们有必要对这一 现象的背后作些理论上的思考和探讨。 第二，关予高等教育产业纯的讨论，也是本文的撰写背薰。之 所以有离等教育产业化的提嫩，其中的原因之一就是看到高等教育 作为一种产品，具有私入产晶的性质，因此，希篷通过在高等教育 的供给中，弓| 入市场机制，让高等教育的供给峦市场来决定。 然而，这种言论，只看到了高等教育性质中私人产品的性质， 两忽视了高等教育性覆中公共产品麴性质。另一方瑟，离等教育佟 为一种产品，疑有它自身的特殊性。高等院校可以分为学术科研型 院校( 撬橡) 翻酝监技能型院校( 枫褐) ，褥针对这两种不司类型酶 院校( 机构) ，也应该给出不同的建议。 二、理论工具 第一，外部性理论和混合产品理论是本文的理论基础。 外部性和混合产鼯是导致市场失灵的两大原因，外部性怒政府 避行市场干预的主要原因之一，两混合产品则是弓l 入市场机制的原 因之一。而高等教育同时具备了外部性和混合产品的性质，这就需 要对骞等教弯豹供绘进行具体豹分析和探讨，从褥找出浸优的资澡 配置方式。 第二，高等教育经济掌融发震，使我们可敬扶薪魏楚度来审视 高等教育的供绘问题。 高等教育经济学逶教育经济学的一个分支，研究酶主要是高等 教育的投资、成本、需求、供给以及投资收益问题，运用了如经济 学中使用的边际效用、成本等分析方法和经济学中的理论、规律以 及经济学的计量模式，观察骈究高等教育部门中经济闯题、经济现 象、经济规律，是主要为了解决教育资源如何有效配置等问题。 三、基本思路 、 本文蕾先分绍了外部性理论和混合产晶理论，并对高等教努的 混合产品性质进行了界定。接着，在理论层面上，对高等教育的混 合产鑫性矮秘羚郝性进行了分析，著给基了个人收益、社会唆益、 个人成本和社会成本的计量方法。然后，在实证层面上，对我围目 前瀚高等教育的外部惶进行了实专歪分析，提出了瑗存的滔题窝解决 问题的思路i 并对政府、市场与高等教育的关系进行了论述。在最 看一章，提出了菠善我函高等教育政府供给外部槛盼两种方式。 四、研究方法 本文在研究方法一l ，主瑟是采用的成本收益分析法。这一研 究方法在本文的第二耄、第三章和第疆章都彳导到了体现。本文分别 对高等教商的社会收益、社会成本、个人收益和个人成本进行了论 述翻分析。但丧予在成本分橱中，涉及到枧会成本匏测量，这缀难 得到确切的数据，因此，本文对成本部分的分析，仅限于直接成本， 也藏是财务成本。 同时，在本文的撰写过程中，采取了多种分析方法，如规范分 析和实证分析藕结合，宏观分析和微观分析相结合，文字和模型相 结合，图表和数据相结合的多种形式，从而使本文更加地详实和丰 富。但由于时闻所限，还有很多不完善的地方需要改进，还希望读 者见谅，势欢迎赐教和指正。 第一章外部性理论 外部性是公共产品的一个特点，也是市场失灵，政府进行干预 的一个原因。外部性理论是本文的理论基础之一，在这一章中，主 要介绍外部性的基本理论和外部性与资源配置效率的关系。 第一节夕i i i - 生的基本理论 一、夕l i i 性的基本概念 外部性( e x t e r n a l i t y ) 是指在市场活动中没有得到补偿的额外 成本和额外收益。简单的说，外部性就是指某些个人或厂商的经济 行为影响了其他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有 获得应有的报酬的现象。当外部性存在时，人们在进行经济活动决 策中所依据的价格，既不能精确的反映其全部的社会边际效益，也 不能精确的反映其全部的社会边际成本。其原因在于，某种经济活 动的外部性的存在，使得除交易双方之外的第三者( 个人或厂商) 受到了影响，而该后果在于，依据失真的价格信号所做出的经济活 动决策，肯定会使得社会资源配置发生错误，而达不到帕雷托效率 准则所要求的最佳状态。 二、外部性的分类 一方面，外部性可能是生产行为或消费行为引起的，另一方面， 外部性有正、负外部性之分。正的外部性是指某种经济主体的行为 使别人受益，但受益者无须为受益花费代价；负的外部性是指经济 主体的行为使别人受害，但无须为别人支付赔偿或代价。 根据外部性是产生于生产过程还是消费过程，我们又可以将外 部性现象作如下分类：生产的正外部性，消费的正外部性，生产的 负外部性和消费的负外部性。 三、夕i i i 性理论的演进和应对策略 外部性问题的提出是和历史上对政府作用的争论联系在一起 懿。 由甄当- 斯密开创的古典经济学认为，每个人在追求自身利益 静霜时会被一只“看不见懿手”弓i 鼯着去促避社会翻益( 丽这种促 进并非出于他的本意) ，因此个人利益和社会利益是一致的。只有当 人们需要某些公共物晶，而这些物晶对私人企韭来说又漫无利可图 时，才菇要政府发挥l 乍用，除此之外，政府在经济方面的佟用就是 为市场的良好邋行创遗条件。 到了1 9 世纪，英溪经济学家、剑撬学滠戆羹基者之亨利? 嚣 奇威克( h e n r ys i d g w i c k ，1 8 3 8 - - 1 9 0 0 ) 在政治经济学原理( 1 8 8 7 ) 一书中谈遂，瘸子努都注静存在焉潜致在经济活麓中个久成本、令 人收益和社会成本、社会收菔不一致，因此需要政府出面干预。西 奇藏克虽然认识餮了外部往翊题静实质，但他并没有丽“外部往” 或“外部经济”这样的词。 觳认为，新吉蕻经济学的集大成者阿尔弗嚣的马歇尔首先 使用“外部经济”这一个词。；他在其曛著经济学愿理中提到“外 部经济”。“外部经济”是指个厂商的产量扩展决定于个部门的 发聂状提翻部f 1 环境的一般进步状援。但 也没有提剩“外部不经滚” 这样的词，而且，他的“外部经济”也不同于我们现在所说的“外 部经济”。 形成一套基本完整的外部性理论的是以庇古为代表的福利经济 学派。庇吉在福利经济学一书中补充了“内部不经济”穗“外 部不经济”这对概念，并以私人边际成本和社会边际成本、边际 私入挣产值和边际社会净产德作为分析工具奠定了外部性理论的基 础。 1 9 2 8 年，阿林a 杨格( a i l y na b b o ty o u n g ，1 8 7 6 1 9 2 9 ) 发 表了他鲍经典论文收薤递增与经济进步，形成了动态外郏性理论。 所谓动态外部经济是指产业增长所产生的劳动分工的扩大，从枣专 门活动厂商( 瓣一部分厂齑专f l 从事为其毯f 一商开发资本没备或为 之服务的工作) 的出现。该理论后来发展成为欠发达国家的“平衡 增长”学说帮“联系效应”学说。 1 9 3 1 年，雅各布瓦伊纳 _ o ) 条件下，市场机制才 会在实现资源配置的效率方面发生失灵。 四、混合产品的外部性 我们平时研究的外部性，大多数是纯粹的公共产品的外部性， 较少涉及到混合产品。混合产品是介于纯粹的公共产品和私人产品 之间的一种产品，它同时具有公共产品和私人产品的某些特点。混 合产品可以分为两类：拥挤性的产品( c o n g e s t i b l ep u b l i cg o o d s ) 和价格排他性的产品( p r i c e e x c l u d a b l eg o o d s ) 。在特定的条件下， 它会具备公共产品的非排他性和非竞争性，在另一些条件下，又会 具备私人产品的排他性和竞争性。 因此，混合产品的外部性与我们平时所研究的公共产品的外部 性有着不同之处，对混合公共物品的外部性的改善也有着它自身的 特点和方式。本文接下来讲到的高等教育，从严格意义上来讲，属 于混合产品中的狭义的准公共产品，但为了表述的方便，在本文中 统一表述为混合产品。 第二章高等教育的混合产品j 生族和外部性分析 高等教育是一种特殊的产品，幽于它具有公共产品和私入产品 的双重特点，因此它是一种混合产晶。本章以外部性为分析角度， 深入分析了高等教育的各种成本和收益，从而来了解教育资源配置 状凝。本牵是在理论层嚣上遴季亍的一次分孝斤，主要分绍了混盒产品 理论，分析了高等教育的混合产品性质，并介绍了测量高等教育外 部瞧掰镬耀懿计麓方法。 第一节混合产品理论 一、混合品的分类 t 我们臼常所见的产品分为公共产品、私人产品和混合产品。 公共产l ；i l 是籀具有菲竞争性和菲捺德性鹃产鑫。如巢一个蠢品 在给定的生产水平下，向一个额外消费者提供商品的边际成本为零， 受| j 该裔晶是菲竞争的。如采入们不能被排除在消赞一种商品之外， 这种商品就是非排他的。私人产品就是指同时具有竞争性和排 也性 的产品。 ， 现实生活中，大量存在的产品是公于这二者之间的产品，我靛 称之为混合产品。混合产品既有私人产品或服务的特性，又具有公 共产品蛉特性。混合产黑可以分为瑟娄：拥挤性的产晶( c o n g e s t i b l e p u b l i cg o o d s ) 和价格排他性的产品。( p r i c e e x c h d a b l eg o o d s ) 。 ( 一) 攘捺性的产赭，是撂露些随着清费者久数殴增加孬产生 拥挤，从而会减少每个消费者可以从中获得的效益的产品或服务。 这种产品或箴务的效滔基然为全体社会成员所共享，僵在消费上具 有定程度的竞争性。这就是说，这种产品或服务在消费者的人数 达到拥挤点之后，消费者人数稃增加，其边际成本不为零。 公路就是一种拥挤性产品。当公路上的车辆增加至4 一定的数量 后，便会造成交通堵塞，增加车辆行驶的边际成本。图2 1 、1 描 绘酶正是这静睛况。蟹中的炎点p 为公路款搦挤点。在达到n 点莨， 行驶的车辆数目( 消费者数量) 的增加不会增加公路的边际成本， 这时的边际成本曲线与横轴重合，即边际成本等于零。但是，在达 到n 点之后，行驶的车辆数目( 消费者数量) 继续增加，就会造成 边际成本曲线不再与横轴重合，而随之向右上方倾斜。这表明，类 似公路这样的拥挤性公共产品或服务，在消费者达到一定数量之后， 其边际成本将为正数。 边 际 成 太 0 n 消费者数量 图2 1 、1 拥挤性的公共物品或服务 ( 二) 价格排他性的产品，是指那些效益可以定价，从而可以 在技术上实现排他的产品或服务。这类产品或服务的特点是：一方 面，它在名义上向全社会提供，即谁都可以享用，另一方面，它在 受益上却可以排他，即谁花钱谁受益。 比如，政府兴建的公园以及其他娱乐设施就是这样。名义上是 为全社会提供的，而实际上，由于对收费公园的消费要支付货币， 所以，只有愿意为此付款的人才可以进入公园，而不愿为此付款的 人是被排除在公园的受益范围之外的。 高等教育也具有同样的排他性。高等教育的这种特点稍后进行 分析。 二、混合产品的定价 混合产品的定价以边际生产成本和边际拥挤成本为依据，划分 为边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品；边际生产成本为零、 边际拥挤成本不为零的产品以及狭义的准公共产品。 ( 一) 边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品 为了达到社会资源最优配置的条件、，产品和劳务的定价应使单位 价格( 平均收益) 等于边际成本。否则，就会带来效益损失。 价 将 成 奎 凸p ：a 拥挤燕蛆过线 ， 。 q q q 。通过量( 人数) 图1 一l 、2 不拥挤的桥梁 图1 1 、2 是一座不拥挤的桥梁的需求情况。用通过人数代表 对这座桥梁的需求，它是价格( 过桥费) 的函数。d d 是需求曲线， 它向下倾斜表示价格( 过桥费) 降低会带来需求( 通过量) 的增加。 q c 为通过能力线，在通过量低于q c 的情况下，边际生产成本为零。q 。 为拥挤线，在通过量低于q ，的情况下，边际拥挤成本也为零。q ，与 d d 不相交表明这座桥不拥挤，此时边际成本线m c 与横轴是一致的。 由于边际成本为零，按照效率准则，价格也应为零，这是桥的通过 量达到q 。显然，这座桥的运营收益也将是零，因为桥的固定成本 无法弥补，所以，这时桥的经营者不但赚不到利润，还将蒙受亏损。 然而，如果有私人厂商供给并按他的愿望收取费用，那么，这 将是一个垄断市场。图中的m r 便是厂商的边际收益曲线，它在d d 线 的下方。为使利润达到极大，厂商将使其边际收益等于边际成本， 这时的通过量为d 0 ，与之相对应的价格则为异。 我们可以看出，由于收费，桥的通过量由q 。减至q n 。消费者剩 余从o a q 。减至三角形a e 。昂，梯形o q 圪是消费者剩余的损失，其 中o q e 。异被垄断者所摧取，1 2 。q e 。( 图中阴影部分) 为社会福利的净 。 z - a xe 齐- 学樊勇月桂莉复巴人学山版阡2 0 0 1 年3j 爿第1 版p 5 8 1 6 损失。为避免这种福利损失，这类产品应由政府免费提供，用同 征税的办法筹集资金，以弥补造边际生产成本为零、边际拥挤成本 不为零的产品 有些产品的边际生产成本为零，但随着消费者人数的增加会出 现拥挤现象，也就是其边际拥挤成本不为零。 檗 、 籍b 芜 、 p 0 q 。 o y q o q 通过量( 人数) 图2 1 、3 拥挤的桥梁 图2 1 、3 表明一座拥挤的桥梁的需求情况，其中d d ，m r ，m c ， q 。，q 的含义都与图2 1 、2 相同，所不同的是，这里拥挤线与需 求线相交，表明在一定的价格一下，会产生拥挤现象。 拥挤现象产生时，厂商的边际生产成本仍然为零，但由消费者承 担的拥挤成本却增加了。这时如果仍然免费供应，就会出现过度消 费。如图，当价格为零时，通过量将达到q 1 ，阴影部分代表消费者 获得的效用不足以补偿他的消费带来的成本所引起的社会福利的净 损失。为避免过度消费，当供给量短期内无法增加时，就只有收费。 但是，拥挤成本是由消费者来承担的，所以应由公共部门来提供这 类产品，按照边际拥挤成本收费，即均衡价格和通过量应为边际成 本线m c 和需求曲线d d 的交点e 所确定的p ，q 。鉴于边际拥挤成 本计量的困难，以及收费的目的是限制过度消费，所以实际收取的 价格应以能保证不出现过度拥挤为准。 。 公共经济学樊勇明杜莉复旦大学出版社2 0 0 1 年3 月第1 0 扳p 5 8 1 7 ( 二) 具有利益外溢特征的产品狭义的准共产品 准公共产品是指具有利益的外溢性现象的一种产品。利益的外 溢性是指，有些产品所提供的利益的一部分由其所有者享有，从而 具有私人产品的特征，但其利益的另部分可由所有者以外的人享 有，所以又具有公共产品的特征。 比如教育，受到良好教育的公民使全社会都受益，但受到教育 的公民也直接受益。有些卫生事业也具有这种特征。有人把混合产 品统称为准公共产品，但严格来说，只有利益外溢的产品才可成为 准公共产品，。我们不妨在这里称其为狭义的准公共产品。 p q 。q 。 o 图2 1 、4 准公共产品供给中的效率损失 在市场机制下，利益的外溢会带来效率损失。如图2 1 、4 ，d d 线为准公共产品购买者的边际效用曲线( 需求曲线) ，d d 为社会边 际收益曲线，它们之间的垂直距离表示该产品的边际社会收益( 边 际社会收益往往是递减的，为了讨论的方便，我们这里假定它是常 数) ，供给曲线( 边际成本线) 为船。该产品符合效率准则的产出水 平为d d 线和s s 线的交点所决定的q 。但在市场机制下，人们按 照本人获得的利益决定购买量，该产品的产出水平只能达到蒯线和 s s 线的交点e ，所决定的q ，这就会导致效率损失( 图中a e ，) 。 为了经济效率的实现，政府可以直接提供准公共产品，以较低 公共经济学樊勇明杜莉复l ? 人j 出版祉2 0 0 1 年3 月第1 版p 6 0 】8 的价格鼓励人们增加消费，从而达到有效率的消费量。由于某些公 民可受到直接利益，所以也应向他们收取一定的费用。如图2 一l 、 5 ，政府提供准公共产品的供给曲线应下移至豁，应向受益人收取 的价格为晶。如果完全免费供应，其结果必然是过度消费，也会带 来福利损失( 图中a e o c d ) 。 0 q 。q 0 q 图2 1 、5准公共产品的政府提供 几乎每个国家的政府都参与对教育的直接投资，但一般只提供 基本的义务教育。其原因在于，公民达到基本的文化程度，对整个 社会意义更为重大，也就是说，教育资源在基础教育中的配置效率 要高于在高等教育中的配置效率。而教育程度越高，越是更多地体 现为直接受到教育的公民受益。这点将在本文在第三章的进行详细 的实证分析。 第二节高等教育的混合产品性质和外部性的理论分析 一、高等教育的混合产品性质 高等教育之所以是一种混合产品，是因为，一方面，它具有公 共产品的特点，以考入大学为例，在名义上，它是向全国的高中毕 业生提供的，只要达到了学校录取分数线，就可以进入大学学习。 名学生达到学校录取线，他就可以进入大学学习( 消费高等教育) ， 其他同样达到学校录取分数线的学生也可以进入该大学学习( 消费 。公麸鲐济学蜒勇驯札莉复口人学i 1 1 版- l | = 2 0 0 1 年3 月第l 版p 6 1 1 9 高等教育) ，即一个消费者对高等教育的消费不会影响其他消费者对 这种产品的消费。因此，在一定条件下，对高等教育的消费不具有 竞争性和排他性，所以，高等教育具有公共产品的特点。 另一方面，在一些条件下，它还会具备私人产品的特点。在名 义上，高等教育是以整个社会的所有学生为服务对象，但一个学校， 一个教室，所能容纳的学生数量是有限的。在学生数量达到学校的 最大容纳数量之前，增加一个学生的边际成本为零，但在超过这个 最大容纳数量之后，继续增加学生数量，就会造成拥挤，从而教育 质量将会下降，管理成本将会增加，也就是说，学校会出现拥挤成 本为正。如果再继续增加学生数量，超出了学校的容纳能力，学校 的教育资源将出现短缺，必须增加其教育资源才能满足学生对高等 教育的消费，那么就会造成高等教育的边际生产成本为正。也就是 说，消费高等教育的边际成本是否为零与高等教育的容纳能力密切 相关。 高等教育也是一种可以在技术上实现排他的公共物品或服务： 在名义上，高等教育是向全社会提供的，即谁都可以享用，但是， 对它的消费又存在着“谁花钱准受益”的原则。我国高等教育在1 9 9 7 年实行并轨和扩招，同时高等教育产业化的观点提出，高等教育的 学费也因此而大幅度上涨，一些家境贫困的学生即便是达到了学校 的录取要求，也会因交不起学费而辍学，也就是说无法消费高等教 育这种产品，这就是高等教育的排他性。 从上面的分析可以看出，高等教育是一种混合产品。 二、高等教育供给政策的评判标准 高等教育供给政策由于是由国家来制定的，因此，它属于公共 政策的- - 4 中，因此，我们可以参考公共政策的制定标准，以便对高 等教育政策的评判采用合理的标准。 ( 一) 效率准则 效率的基本概念是指人们投入一产出或成本一受益之间的比例 关系。效率的高低取决于一一定成本下的收益的多少或定收益下的 成本的大小。一般有三种衡量标准： 1 、基于产值计算的成本收益法 这种方法用价值、价值量衡量受益或产出，是现实中广泛采用 的效率概念，这种标准为我们提供了一种现实的动态比较标准，有 助于我们寻找提高经济效率的适用途径。 2 、帕雷托最优标准 帕雷托效率或帕雷托最优指的是这样一种情况：就是不可能通 过重新配置资源和产品，使得在没有一个人效用水平降低的情况下， 让至少一个人的效用水平提高。 3 、维克塞尔一林达尔准则 维克塞尔一林达尔准则认为，如果在投票过程中所有人都一致同 意的话，那么经济将是有效率的。 ( 二) 公平准则 1 、规则公平 规则公平是指经济活动的规则对于任何人都是统一的，一视同 仁的，既不偏袒某人，也不压抑某人，所有人都遵循统一规则参与 竞争活动。 2 、起点公平 起点公平是指在经济过程开始的起点上，人们所赖以进行竞争 的初始条件是一致的，在社会活动中，每一个人应有大致相同的起 点。 3 、结果公平 结果公平强调收入分配的结果，强调各社会成员之间所拥有收 入份额的相对关系。这里，公平的含义指的是个人收入份额的均等。 结果公平作为收入分配的理想状态是理论上单独考虑分配的产物。 ( 三) 公平与效率的关系 在公平与效率的关系上，福利经济学认为，只要市场是完全竞 争的，市场机制的运行结果就是有效率的；只要调节个人的初始资 源份额，并按市场规则运行，那么市场竞争就可以实现任何一种人 们所希望的收入分配状态，而且不会影响效率。也就是说，公平和 效率是可隧同时实现的。然丽，现实的情况是，效率和公平往往存 在着冲突，二者之间存在着替换关系；如图2 1 、6 所示，a d 是 福利羟济学的观点，都二者的并存，a c 是现实经济活动中的情况。 值褥注意的事，效率与公平的替换关系的成立，需要一定盼条件， 也就是说，二者并不总是冲突的，平均主义盛行时，提离效率，拉 开合理麴收入装鼯，也会增加个人收入，实现收入分配上麴公平 效率 图2 一l ，6 公平与效率的关系 在本文的论述中，将采用的效率准则中的成本一收益分析法。 g g 通过分撬毫等教育供绘麴社会盛本和个入成本，社会受益翻个人 收益，对高等教育的资源配麓状况做出分析和判断。 三、高等教育外部注的遴论分析及采嗣的计量方法 高等教育秘基础教育是整个教驽钵系主要熬缌成部分。从社会 收益的角度看，有关数据显示，基础教育的社会收益要明显高于高 等教育的社会收益，鄯教育资澡在薹麓教育中靛懿鼍效率要高于在 高等教育中的配置效率。所以，在整个教育体系中，存在着资源配 置麓低效率，也藏是说，教育资源过多的配置在了高等教育中，而 在基础教育中的配置不足。 有相关数据显示，高等教育的社会收益低子个人收益，即，高 等教育地接受者是高等教育昀主要受益者。 按照“谁受益谁付款”的原则，高等教育的主要成本应有高等 教育酶主要受益者商等教旁的接受者来支付。然恧，撅甬关数 据显示，高等教育的社会成本要高于个人成本，也就是说，在高等 教育的政府供给中，政府为个人垫付了很大的一部分成本，高等教 育的社会收益和社会成本，个人收益和个人成本的不一致，造成了 教育资源在高等教育配置中的低效率。这就是高等教育外部性存在 的根本原因。 下面介绍的是分析高等教育外部性所采用的计量方法：高等教 育的社会收益和个人收益，社会成本和个人成本的计量方法。 ( 一) 高等教育的社会收益和个人收益 1 、高等教育的社会收益 社会收益是指产品或服务的购买者本人及直系亲属以外的其他 人从这一产品或服务中获得的收益。这种收益的存在造成个人收益 曲线和社会收益曲线不能完全重合，整个社会最有效率的生产或消 费数量与私人的生产或消费数量存在差距。这种市场缺陷的存在， 是政府从效率角度介入到教育领域，特别是教育提供领域的重要原 因。就教育而言，其社会收益一般有： ( 1 ) 增加税收收入。一般而言，教育水平较高的人在任何年 龄段上，都具有较高的绝对收入水平，因而其缴纳的税收，特别是 所得税也比较多。( 2 ) 增强社会凝聚力。公共教育向受教育者灌输 一种共同的文化准则和道德准则，这种准则可以降低经济的交易成 本、缓解不同利益群体之间的社会冲突。( 3 ) 保挣和发扬民主自由。 受过教育的人会更加文明，更能做出正确的判断。受过教育的人参 加选举，在投票时他们会做出合理的选择。( 4 ) 降低犯罪率，节省 司法系统支出。犯罪率与教育的基本关联是，受过较多教育的人在 劳动力市场上的收入更多，因此相对更少的选择犯罪。( 5 ) 减少福 利救济、医疗补助、失业救济以及公共医疗的支出。( 6 ) 降低人口 出生率。提高教育水平，特别是妇女的受教育水平，可以大大降低 人口出生率。另外，教育，特别是母亲所受的教育，对一个家庭的 健康有积极影响，这也会减少疾病的传播，产生外部效益；高等教 育接受者更有能力增加慈善捐助，使其他社会成员受益；高等教育 会促进经济增长，尤其是高新技术和发明会推动经济增长。 2 、高等教育涵个夫寝益 个人收益也称私人收益，是指产品或服务的购买者本人及熟亲 藕从产品或服务的消费中新馥得酌收益，这种收益是个人决定购买 以及购买多少产品或鼹务鲶依据，也是教霄这一混合产熬中私人属 性的方面。教育的个人收益中，既包括受教育者生因教育而增加 酶货焉受益，也包括蠹诧焉增秘懿毒货币收益( 例麴，教育对戆情 特征的塑造、消费决策、个人健康、家庭管理等方面的影响) ，即包 括个入瓣直接救益黎瓣接牧蘸薅释收益。 t 第一：高等激育的个人问接收盏 ( 1 ) 链滚瓣影璃：有是够酶涯裙表爨教育有益于毽康。无数研 究显示教育和良好的健康密切相关。( 2 ) 子女学业的影响：具有高 瀑次社会经济斑位的家庭倾向于隈翩孩子餐电丰觅，更注懑孩子怒否 做家庭作业，这些都是和学业成绩有关的经济匿綮。受过高等教育 的父母，其子女受高等教育的可能憾会大大增加。( 3 ) 子女社会地 位迂魂蛉影囔：麸理论主讲；教育器凄鲶普逮提蹇，有利于个入之 间社会地位上的相对迁移、流动。平均教育程度和家庭社会地位之 瓣存在蓠一定酶联系。( 4 ) 社会篷霞熬影确：个入受教育程度越燕， 它所接触的社会范围( 社会淄动、社会职业、社会交往等) 就越大， 麸丽通过展现其麓力蒋祓蔓离层次瀚桎会垒活领域所接缡嚣瓿会也 就越多，获得更高的社会地位的几率也越大。( 5 ) 生活质量的影响： 教商会影确入在家庭中或在其袍社会环境中的生活方式和行为能 力。由予存在案上述选择自患和安全保障的条件，趣上教育所赋予 的在品质、智力情感等方面的发展以及接收、鉴别和处瑷信息与事 物魄能力，受教育程发较裹蛉入，更容易寻技到职业生活帮业余生 活的乐越，更注蓖生活质量： 第= ：高等教育豁个夫赢接收益 从教育个人商接收益的计最方法上看+ 大致分为图表法和分析 法两静。 ( 1 ) 阁表法 这种方法是按慧劳动者瀚年龄、受教育程度对其工资收入数语 进行分类统计，并制作成图寝加以计量分析。如图2 2 、7 年龄一 收入基绞