（劳动经济学专业论文）我国企业规章制度的规制研究.pdf

中文摘要 摘要：随着劳动关系日益复杂化多样化，为了促进企业生产的顺利进行，迫切需 要通过各种手段调整劳动关系。虽然有关劳动的法律法规可以起到一定的作用， 但是和企业联系最紧密的是企业规章制度。而目前企业规章制度还存在很多问题， 引起劳动争议频繁发生。所以本文在分析这些问题的基础上从劳动关系和法律的 角度给出相关的政策建议。 本文首先客观分析了企业规章制度研究的背景和理论依据，提出完善企业规 章制度的必要性：企业规章制度具有重要的地位，但是企业却未加以重视，二者 之间的矛盾，引发了劳动争议，这给企业和劳动者都带来了巨大的损失，所以有 必要对企业规章制度加以健全和完善。然后分别从企业规章制度的参与民主性、 制定程序规范性、可操作性等方面详述目前企业规章制度存在的问题。而最根本 的问题在于企业中劳资双方的不平等地位，所以解决这些问题就需要健全员工参 与管理的制度。同时在操作层面上提出了要规范制定程序同时完善相应法规并增 强可操作性。本文的政策建议不仅着眼于微观的条款，更立足于宏观制度体系对 企业规章制度进行了研究。 本文突破以往研究规章制度仅从法律方面研究的角度，指出劳动关系理论在 企业规章制度制定中的重要性，并以此作为文章研究的重要角度，对企业规章制 度进行规制，完善企业规章制度，希望减少因此而造成劳动争议引起的损失。 关键词：企业规章制度；规制：劳动关系 分类号： a bs t r a c t a b s t r a c t ： w i t ht h ei n c r e a s i n gc o m p l e x i t ya n dd i v e r s i f i c a t i o no fl a b o rr e l a t i o n s ，i no r d e rt o p r o m o t et h ep r o d u c t i o n ，i ti su r g e n tt oa d j u s tl a b o rr e l a t i o n st h r o u g ha v a r i e t yo tm e a n s a l t h o u 幽t h el a b o rl a w sa n dr e g u l a t i o n sc a r lp l a yar o l e ，t h ec l o s e s tc o n t a c tw i t h t h e e n t e r p r i s e si se n t e r p r i s e s r e g u l a t o r yf r a m e w o r k b u t a tt h ep r e s e n t ，t h e r ea r em a n y p r o b l 锄sa b o u tr e g u l a t o r yf r a m e w o r k ，w h i c hc a u s e d an u m b e ro fl a b o rd i s p u t e s t h e r e f o r e t h ep a p e rw i l lg i v et h er e l e v a n tp o l i c ya n ds u g g e s t i o n sb a s e do nt h ea n a l y s l s t h ei s s u ef r o mt h ev i e wo fl a b o rr e l a t i o n sa n dl e g a lp o i n t 1 1 1t h i sp a p o nt h eb a s eo fa no b j e c t i v ea n a l y s i so ft h eb a c k g r o u n da n d t h e o r e t i c a l g i s to ft h es t u d yo nr e g u l a t o r yf r a m e w o r k ，i ti s a d v a n c e dt h en e c e s s a r yo fl m p r o v m g a n dc o n s u m m a t i n gr e g u l a t o r yf r a m e w o r kw h i c hh a sa l li m p o r t a n ts t a t i o ni ne l l t e r p l n s e s t h ec o n t r a d i c t i o nb 们e e nt h es i g n i f i c a n ta n di g n o r e dc a u s e dl a b o rd i s p u t e sw h i c h b r o u g h tg r e a tl o s s e sb o t ht ot h ee n t e r p r i s e sa n dw o r k s 。t h e n ，t h ep a p e rd i s c u s s e s t h e p r o b l 锄so nr e g u l a t o r yf r a m e w o r kp a r t i c u l a r l yc o n c l u d i n gd e m o c r a c y i np a r t i c i p a t i o n ， n o r m a t i v ei nc o n s t i t u t i n gp r o c e d u r e sa n dm a n e u v e r a b i l i t y t h em o s tf u n d a m e n t a l p r ( m l 锄i st h a te m p l o y e r sa n de m p l o y e e si ne n t e r p r i s e s a lei nt h eu n e q u a ls t a t u s ，s o t 1 1 e s ep r o b l e m sw i l lr e q u i r ep e r f e c t i n gt h es y s t e mo fe m p l o y e ei n v o l v e m e n t a tt h e s 锄et i m ea tt h eo p e r a t i o n a ll e v e l ，w em u s ts e tan o r m 。s e t t i n gp r o c e s sa n d1 m p r o v e r e l e v a r l tl a w sa n dr e g u l a t i o n sa n de n h a n c eo p e r a b i l i t y i nt h i sp a p e r , t h ep o l i c ya n d s u g g e s t i o n s n o to n l yf o c u so nm i c r o p e r s p e c t i v e ，t h e t e r m s ，b u t a l s ot h e m a c r o p e r s p e c t i v e i nt h i sp a p e r ，b r e a k i n gt h r o u g ht h es t u d yo fr u l e sa n dr e g u l a t i o n so n l yf r o mt h ev i e w o ft h el e g a la s p e c t s ，p o i n t so u tt h a tt h et h e o r yo fl a b o rr e l a t i o n si sv e r yi m p o r t i nt h e c o n s t i t i j t i n gp r o c e d u r e sa n dt a k ei t 晒a ni m p o r t a n tp o i n to f t h ea r t i c l e a tl a s t ，r e g u l a t e 雒dp e r f e c tt h er e g u l a t o r yf r a m e w o r ks ot h a tr e d u c et h el o s s e sc a u s e db y l a b o rd i s p u t e s k e y w o r d s ：e n t e r p r i s e s r e g u l a t o r yf r a m e w o r k ；r e g u l a t i o n ；l a b o rr e l a t i o n s c i a s s n 0o 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：砌月签字同期：, z 矿0 7 年月心同 4 2 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：物婶 导师签名： 签字日期：加够年月够同 签字日期：矽彳年易月f 日 致谢 本论文的工作是在我的导师史振磊老师的悉心指导下完成的，史振磊老师严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢两年来 史老师对我的关心和指导。 在我求学期间，林玳玳老师对我的学习和研究都给予了极大地帮助和耐心地 指导，使我能够更进一步接触实践，加深了对理论知识的理解，在此向林老师表 示衷心的谢意。 感谢经管学院的袁伦渠老师、张力老师、石美遐老师、彭兆琪老师、罗江老 师等对我的悉心教诲。 另外也感谢我的家人和朋友，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我 的学业。 l 引言 1 1 本文研究背景 随着改革的深入推进和市场经济的迅速发展，企业的用工形式发生了很大的 变化。同时，随着市场竞争的激烈，市场变化速度的加快，也为了解决社会就业 的需要，企业越来越多地采取各种非传统的、灵活的用工形式，包括合同工、季 节工、临时工、劳务合同工、“协解”返聘工、劳务派遣工等等。企业用工形式和 就业形式的变化引起劳动关系的多样化和复杂化，从而使得企业在一定程度上存 在劳动关系不稳定、劳动关系短期化、企业用人劳务化的趋向。劳动关系的模糊 自然会影响到劳动者的就业稳定性、安全性和就业质量。 另一方面，劳动者的地位有所弱化。劳资双方只是形式上的平等，实质上处 于不平等的地位，强资本弱劳工的现象普遍存在。民法上的平等在此只是件“皇 帝的新衣 。这是因为劳动者除了劳动力外一无所有，除了受雇工作外并无他途谋 生，处于极端弱势的地位，而用人单位占有生产资料，拥有强大的资本，处于强 势地位。 企业劳动者是生产力中最活跃、最核心的因素，也是企业最重要的竞争力。 企业中劳动关系是否和谐，直接关系到企业能否充分调动职工群众的工作主动性、 积极性，不断增强企业发展的动力；关系到能否激发劳动者的创造活力；关系到 作为企业两大生产要素的资本与劳动能否进行合理有效配置，从而保证生产效益 的最大化。简言之，就是劳动关系的和谐直接关系到企业的快速和可持续发展。 因此，调整好劳动关系就成为企业经营者至关重要的一项课题和任务。而有 关劳动的相关法律法规就是国家强制性调整劳动关系的一种手段，具体到企业中 就是企业根据劳动法等相关法律制定的企业规章制度。保护劳动者的权益、调整 劳动关系是可以通过国家设立的最低标准，以及在此基础上劳动关系双方个别交 涉形成的劳动合同和集体交涉形成的集体合同来实现的。但是即便如此，企业规 章制度也是必不可少的。集体合同的成立有主体适格、交涉过程、职代会通过、 行政审批等严格的法律要件，其内容不可能包罗万象。而且，集体协商等集体交 涉很难达到全面具体，而企业规章制度较之集体合同，因其没有严格的法律要件， 就可以规定的更为具体、全面。 规定劳动条件及劳动纪律等的企业规章制度，不论其法律性质如何解释，一 般对企业和劳动者都有规范的作用。实际上，由于企业规章制度是对个别劳动合 同的共同内容做出的适用于企业全体劳动者的规则，因此，确立企业与劳动者的 权利义务关系时一般要参考企业规章制度的规定。也就是说，企业规章制度成为 最低标准，规制劳动合同关系，是劳动者个人与企业之间的个别劳动关系的基本 规范，是劳动合同的基本依据。1 企业规章制度一方面用以维持企业的正常生产运营、规定劳动者所必须负担 的义务；另一方面，它给出了企业的相关义务及劳动者付出的最大成本，是劳动 者应享受的权益。因此，企业规章制度就是在企业运行中调整劳动关系的必备手 段。所以，对企业规章制度的研究就必须提上同程。 企业内规章制度在劳动关系调整体系中发挥着重要作用，依法制定的企业规 章制度可以保障企业运作的有序化、降低企业经营运作成本；可以防止管理的任 意性，保护职工的合法权益；可以使职工能预测到自己的行为和努力的后果，激 励员工为企业的目标和使命努力奋斗。完善的规章制度可以使企业的劳动管理行 为规范化，不合理的违法的规章制度则会大面积侵犯职工权益，因产生劳动纠纷 而造成损失，最终受损的还是企业。 1 2 本文研究的问题与目标 目前，对企业规章制度的性质、规范和效力等问题还存在着一些争议，论文 在结合现有研究方法和文献的基础上，对企业规章制度在实际操作中存在的问题 进行分析，不仅从宏观层面同时也从微观层面，并透过问题的表面抓住其存在问 题的实质。 本文的目标在于通过以上的分析，对企业在制定规章制度中经常出现问题的， 频繁引发劳动争议的条款和内容进行规制。同时针对存在的各种问题提出建议， 进行分析，帮助企业完善规章制度，保护劳动者的权益，同时使得企业规章制度 的作用在合法合理的条件下达到促进生产，调整劳动关系的作用。 1 3 本文的研究框架 本文设计为五部分，具体结构如下： 第一部分引言。阐述了本文的研究背景，强调企业规章制度存在的意义，旨 在强调论文的现实意义所在，引出本文所要研究的主要问题，预期研究目标及运 用的研究方法，介绍了本文的结构安排，最后点明本文的创新之处。 1 常凯劳动关系学北京中国劳动社会保障出版社2 0 0 5 ：3 5 1 第二部分企业规章制度研究的基本情况。主要总结了国内外相关理论和研究 现状，同时将现有文献进行比较分析，对目前关于企业规章制度在基本理论、法 律效力、与其他法律法规的关系方面的内容进行阐释，在进行分析前明确其界定、 内涵、法律效力等，为后文的分析奠定基础。 第三部分我国企业规章制度在实践中存在的问题( 论文难点) 。企业规章制 度存在问题的根本原因是在于劳资双方的地位不平等。所以文章由此开始进行分 析，从参与方面、程序方面、操作方面等总结归纳企业规章制度存在的问题。由 于各企业规章制度的范围较广泛，问题也千差力别，因此，这部分的分析是本文 的难点。 第四部分政策建议( 论文重点) 。首先分析了完善企业规章制度的必要性， 提出企业规章制度必须要进行完善。根据上文有针对性的提出解决问题的方式方 法。政策建议的提出与存在问题相对应，仍然从参与方面、程序方面和操作方面 进行了建议。 第五部分结论。总结全文，提出文章的贡献及有待进一步改进的问题。 文章逻辑框架见图1 。 1 4 论文的重点和难点 1 4 1论文的重点 本文希望通过分析企业规章制度的现状，找出问题并提出政策建议，因此对 于企业规章制度的政策建议的提出是文章重点内容。文本力求在企业规章制度较 易产生争议的问题上进行细致分析，提出有针对性的政策建议，对企业规章制度 进行规制。 1 4 2论文的难点 本文第三部分是文章的难点所在。企业规章制度因企业的不同，虽在整体内 容有相似之处，但各部分千差万别。同时，很多条款存在隐性问题，或合理不合 法或合法不合理等，不易发觉，需要深入分析。另外，在分析过程中法律对比有 一定的复杂性，分析相对较难。 调集劳 会 节体动 劳 厶厶 劳动关系 口l z l 气、 j u 动 同同 关形格 系式式 需化化 要 r 茎啾矛譬矮翥妙 w】 与劳 劳动争议 权动 保者 r 护劳 问动 l 我国企业规章制度在实践中存在的问题( 难点) | l 题参 口 其他方面应 参与问题 程序问题 操作问题 注意的问题 t l 集职民备 公 制 制凌编 体 工 主 案示定定串 写 协 代 制制制 主内 皇 规贝 商 表 定宣宣 体容 任则 制 大 度会jljl t t 加强 完善 增强 员【 制度 可操 参与 制定 作性 管理 程序 l 政箢建议( 重点) l ，t目 图1 论文逻辑结构示意图 4 1 5 论文的创新之处 现有的对企业规章制度的研究，多是从法律角度，从企业规章制度与各相关 法律的关系入手进行分析，本文突破这一分析的局限性，不仅从法律角度，更从 劳动关系的角度重新对企业的规章制度进行规制研究。这一角度贯穿全文，无论 是对存在问题的分析还是提出的与之相对应的政策建议，都围绕着这一角度展开。 1 6 研究方法 本文运用了劳动关系的相关理论，包括企业规章制度理论、集体协商理论、 员工参与理论等，并结合我国企业规章制度的现状进行了研究和分析，具体方法 如下： 1 文献综述法：通过对现有文献研究和概括对企业规章制度的相关理论进行 梳理和整合，对其进行综述和比较分析，了解基本理论，找出现有文献的不足之 处和可进一步研究之处。 2 数据分析法：汇集了近年来与劳动关系和劳动争议相关数据资料，通过比 较分析各个期间的数据进行分析。 3 事例分析法：对一些企业的规章制度( 员工手册) 中的某些条款进行分析 研究，将其作为论据，为相应观点的真实性、可行性提供事实依据。 4 比较分析法：为了让所提观点更具可行性，本文多处适用了比较分析的方 法，将各国对规定了企业规章制度内容的法律进行比较分析，以支持论点。 5 归纳分析法：通过文献综述法、数据分析法、事例分析法和比较分析法， 归纳出自己的结论，提出相关政策建议。 2 文献综述 企业规章制度是企业重要的组成部分，在协调劳动关系方面有着重要的地位 和作用，不同的企业罩规章制度各不相同，这是由企业的管理理念和国家法律对 其的影响决定的。不同的理念不仅指导企业制定不同的规章制度，也直接影响其 执行效果和法律效力。 2 1关于企业规章制度界定及内涵的研究 2 ，1 1企业规章制度的界定 企业规章制度在不同的文献中的界限不同。董平( 2 0 0 1 ) 认为，企业规章制 度，是指企业为了维护其企业秩序和经营活动秩序而制定、颁布执行的书面的规 划、程序、条例、规定的总和。2 在北京新吉宇编制的企业劳动规章( 2 0 0 3 ) 中， 企业规章制度指企业根据国家有关法律、法规和政策，结合本企业生产经营实际， 制定并认可的由企业行政权力保证实施的组织生产劳动和进行劳动管理的规章和 章程。左祥琦( 2 0 0 4 ) 认为，企业规章是企业根据国家法律法规制定的，适用于 本企业全体职工的一种行为规范，也是企业根据自身特点，对企业内部的劳动纪 律和职工的劳动权利义务的具体化和明确化，是企业对职工进行生产和经营管理 的手段和标准。3 常凯( 2 0 0 5 ) 进一步划定了企业规章制度在劳动经济学上的内涵： 企业规章制度，是指企业根据国家法律法规并根据企业自身特点制定的，明确劳 动条件、调整劳动关系、规范劳动关系当事人行为的各种规章、制度的总称。4 以上几种表述，虽各有侧重，但都有以下几点共性：首先，企业规章制度具 有依法建立的，必须完全服从于法律、法规而不能凌驾于其上的性质；其次，企 业规章制度建立的目的可表述为维护企业秩序和生产秩序以使得企业可以更好的 发展并创造良好的劳动条件；第三，企业规章制度应该依据自身特点而不能生搬 硬套。 但是，通过不同的描述，对于企业规章制度的作用并不完全相同，分为三种 情况：强调对于劳动者的管制作用( 即对劳动者义务的强调) ；强调对于劳动者权 利与义务并重的保护作用。同时，又因为应用领域的不同，其内涵不尽相同。例 2 董平如何从企业规章制度上预防劳动争议的发生职业2 0 0 1 1 ：3 8 3 左祥琦，用人单位劳动法操作实务( 修订本 北京中国劳动社会保障出版杜2 0 0 3 ：2 4 常凯劳动关系学北京中国劳动社会保障出版社2 0 0 5 ：3 4 7 6 如在常凯的表述中，与劳动者的权利、利益、行为规范以及劳动关系调整没有直 接关系的，纯属企业经营权限内的规章制度并不是其所强调的企业规章制度的重 点。 界定企业规章制度，明确研究对象，才能对其进行较为有针对性的研究。在 本文中认为，企业规章制度应该同时强调劳动者的权利和义务，相应的就是说应 该同时强调企业的权利和义务，如此才能更好的协调劳动关系。 2 1 2关于企业规章制度内涵的理解 作为全体劳动者在共同劳动过程中必须遵守的劳动规则和秩序，企业规章制 度应包含哪些内容，各国法律规定不一。日本劳动标准法规定，雇佣规则应包 括“一、上下班的时间、休息时间、休息日、休假以及有两组以上的工人在轮班 时有关换班的事项；二、工资的决定、计算及支付方法，工资的发放日期及截止 计算日期，以及有关增加工资的事项；三、有关退职的事项；四、与规定退职津 贴及其他津贴、分红、最低工资等有关事项；五、与规定工人负担膳费、工作用 品及其他开支有关的事项；六、与规定安全及卫生规则有关的事项；七、与规定 职业训练有关的事项；八、与规定事故补偿、非因工负伤和疾病的救济有关的事 项；九、与规定奖罚办法、奖惩的种类及程度有关的事项；十、在上列各项之外 与适用于企业全体工人的规定有关的事项。雇主认为有必要时，可对工资、安全 卫生、事故补偿和非因工伤病救济分别订立规则。”5 法国劳动法典规定，内部规章包括在企业或机构内实施的有关卫生与安 全法规的措施；在何种条件下，受薪雇员得应雇主请求参与恢复劳动保护、安全 保护及雇员健康保护的条件，如这些条件显示出已受到伤害；有关纪律的经常性 一般规则，尤其是雇主可以采取的各种处罚的性质与分级；雇员在受纪律惩戒时 行使辩护权的条款。另规定各种部门告示或企业内部各个方面的具有经常性质一 般规定的其他一切文件，在有内部规章的情况下，均看作是对内部规章的补充。6 我国台湾地区的劳动基准法将工作规则的内容规定为十二项：工作时间、 休息、休假法定纪念日、特别休假及继续性工作之轮班方法；工资之标准、计算 方法及发放日期；延长工作时间；津贴及奖金；应遵守之纪律；考勤、请假、奖 惩及升迁；受雇、解雇、资遣、离休及退休：灾害、伤病补偿及抚恤；福利措施； 劳雇双方应遵守的劳工安全卫生规定；劳雇双方沟通意见、加强合作的方法；其 他方面的规定。上述这种具体列明的方式，便于用人单位操作。 5 国家劳动总局政策研究室外国劳动法选北京劳动 ；版社1 9 8 1 ：6 3 6 4 6 罗结珍译法国劳动法典北京北京国际文化出版公司1 9 9 6 ：5 5 5 7 7 一般来说，把握企业规章制度的内容要考虑到国际惯例、政策目的与企业实 践三个要素，首先，根据世界上主要市场经济国家的管理，企业规章制度的主要 作用是劳动条件的明确，所以有关劳动条件的规定应该是企业规章制度的主要内 容，如前文日本劳动基准法所示。其次，根据我国劳动政策，尤其是劳动 法的要求，企业应该完善保障劳动者履行权利和义务的规章制度，因此，企业 规章制度的内容应该是对劳动者权利和义务的明确化和具体化。再次，从我国一 些企业制定劳动规章的时间来看，企业规章制度的内容，除公司简介、公司信念、 管理方针等一般性规定外，关于劳动条件的规定、关于劳动纪律的规定以及关于 程序管理的规定是其最主要的内容。同时企业有权根据本单位实际情况选择决定 企业规章的内容，但是这些内容应以不得低于劳动法律、法规规定的最低劳动标 准为基本要求，并要求企业不得以法律法规所规定的最低标准为借口降低劳动条 件，规章规定应力求高于最低标准。 结合以上各国法律及国际惯例、法规等，我国的规章制度大致应该包括以下 内容：工作时间及休息休假、工资与劳动报酬、劳动安全卫生、员工培训、社会 保险和福利、劳动纪律、岗位规范、奖励与惩罚、员工招聘、劳动合同管理、劳 动争议管理等内容。本文的企业规章制度内容研究主要就是以此为基础进行的。 2 2 关于企业规章制度法律效力的研究 2 2 1企业规章制度的相关法律依据 企业规章制度是有法可依的，因此必须了解相关法律法规对企业规章制度的 规定，才能更好的制定和执行。下面分析几个主要的法律法规。 首先，劳动法是制定企业规章制度的法律依据。其中，第3 条、第4 条是 对企业规章制度效力的规定，第2 5 条中有对企业规章制度效力的规定，而第8 9 条是劳动行政部门对用人单位制定的企业规章制度进行审查的法律依据。劳动 法第3 条规定，“劳动者享有平等就业和选择职业的权利、取得劳动报酬的权利、 休息休假的权利、获得劳动安全卫生保护的权利、接受职业技能培训的权利、享 受社会保险和福利的权利、提请劳动争议处理的权利以及法律规定的其他劳动权 利。劳动者应当完成劳动任务，提高职业技能，执行劳动安全卫生规程，遵守劳 动纪律和职业道德”。第4 条规定，“用人单位应当依法建立和完善规章制度，保 障劳动者享有劳动权利和履行劳动义务 。第2 5 条规定，若劳动者严重违反劳动 纪律或者用人单位规章制度，用人单位可以解除劳动合同。 其次，劳动部关于对新开办用人单位实行劳动规章制度备案制度的通知 是制定企业规章制度的政策依据，该通知明确规定了企业规章制度的主要内容和 企业规章制度的审查。 再次，中华人民共和国全民所有制工业企业法( 1 9 8 8 年，其中第4 5 条、第 5 2 条) 中也有对制定企业规章制度的规定。第4 5 条规定，企业应提出工资调整方 案、奖金分配方案和重要的规章制度、福利基金使用方案和其他有关职工生活福 利的重大事项的建议，提请职工代表大会审查同意。第5 2 条规定，职工代表大会 具有审查同意或者否决企业的工资调整方案、奖金分配方案、劳动保护措施、奖 惩办法以及其他重要的规章制度，审议决定职工福利基会使用方案、职工住宅分 配方案和其他有关职工生活福利的重大事项的职权。 最后，为了防止企业滥用内部规章制度的制定权侵害职工的合法权益，法律 对企业规章制度的制定还规定了监督和制裁办法，劳动法第3 0 条规定，用入 单位解除劳动合同，工会认为不恰当的，有权提出意见。劳动法第8 9 条规定： “用人单位制定的劳动规章制度违反法律、法规规定的，由劳动行政部门给予警 告，责令改正；对劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。违反 行政处罚办法第3 条规定：“用人单位制定的劳动规章制度违反法律、 法规规定的，应给予警告，并责令限期改正；逾期不改的，应给予通报批评。 可 见，对企业违反法律规定滥用劳动合同解除权、利用制定规章制度侵犯职工合法 权益的，应当依法追究责任。 从以上规定可以看出，劳动法规定了企业规章制度中既要有劳动者劳动权 利的内容，又要有劳动者劳动义务的内容，同时也规定了企业享有的权刹和应尽 的义务，这就是我们前文论述的企业规章制度界定和内涵的法律依据，也是下文 中论述企业规章制度存在问题的法律依据。 但是，这些法律法规在规定中也存在一些不足之处，这也造成了企业规章制 度日后形成的问题，这些不足之处及完善方法同时也是本文的重点之一。 2 2 2企业规章制度的法律效力 关于企业规章制度性质及法律效力主要有以下观点。 1 认为企业规章制度由单位行政依法定程序制定，虽然有职工参与的环节， 但仍由单位行政最后决定和公布，劳动者并非制定主体，制定属单位单方法律行 为：企业规章制度以单位行政文件的基本形式存在，在与劳动者订立劳动合同时 作为附议性条款，劳动者只可表示接受与否，否则劳动关系不成立。因此企业规 9 章制度虽属单位内部文件，但在劳动关系建立后对双方具有合同约束力。7 2 认为企业规章仅作为一种事实存在，规定的是劳资双方一般性的事实上的 习惯。在进步的工业社会，企业规章制度在劳动法中并无任何法规地位可言， 其内容无非是雇主基于债权人之地位，对受雇人履行债务时的指示而已；在有劳 动合同的情形下己没有规范效果，最多只有事实上的意思通知效。否认企业规章 对职工的适用效力。s 另有观点认为，企业规章是用人单位根据法律赋予的经营管理自主权而制定 的一种规范，所制定的规章与集体合同一样同为对劳动合同适用的一种特别契约 法规。 从上文企业规章制度制定的法律依据来看，本文更倾向于认为企业根据本单 位的实际情况制定规章制度是法律赋予的一项重要权利，企业规章对用人单位及 劳动者均具有法律约束力。劳动法把“劳动纪律”规定为劳动合同的必备条款 之一，因此，企业规章构成劳动合同内容组成部分。由于一个企业往往制定了众 多的规章制度，以至于绝大多数的劳动者在订立劳动合同时，对企业业已存在的 规章内容缺乏了解，即使在劳动关系确立后亦是如此。但是只要企业规章制定遵 循法定程序，内容合法，做成企业文件形式向所有职工公示，并为职工查询提供 可能的便利条件，就应当承认企业规章的法律效力，不应以在劳动关系中劳动者 处于弱势地位而轻易否定企业颁佰规章制度进行正常劳动管理的权利。 2 2 3 企业规章制度的处罚对象及处罚权 由于企业等用人单位的规章制度是由所在单位行政制定的，所以人们一般认 为规章制度的执行主体是单位行政，这似乎没有什么疑义。但问题是规章制度对 企业等用人单位的违规行为有无约束性昵? 如果说有，那么处罚对象是单位行政还 是单位的法人代表或负责人呢? 从目前了解的实际情况和有关法律、法规的规定 看，大多为企业行政等用人单位。例如北京市实施 办法第2 5 条规定： “企业、事业单位以及其他组织发生有关人员非法扣留职工合法证件以及对职工 非法搜身、侮辱、虐待、体罚等侵害职工人身权的情况时，工会应当予以制止， 要求纠正：情形严重的，提请有关部门依法处理或者支持职工依法提起诉讼。”再 如第2 6 条规定：“企业、事业单位以及其他组织违反劳动法律、法规规定，有下 列侵犯职工劳动权益情形之一的，工会应当代表职工与其交涉，要求停止侵害， 采取措施予以改正：单位应当予以研究处理，并在1 5 日内向工会做出书面答复； 7 王昌硕劳动法教程北京中国政法大学j 版社1 9 9 5 ：9 8 1 0 0 8 黄越钦劳动法新论北京中国政法大学出版社2 0 0 3 ：1 4 0 1 4 6 l o 逾期不予答复又不改正的，工会有权提请劳动行政部门或者劳动安全卫生监察部 门依法处理 在这里提到的都是“企业、事业单位以及有关人员的违法或 违规行为，而对于这些组织中的法人代表或负责人的违法或违规行为的处罚都未 涉及。9 改革开放以来，特别是随着社会主义市场经济的建立，我国的经济关系发生 了根本变化，进而导致了劳动关系的巨大变化，使劳动关系的主体、客体及内容 进行了重新调整，这其中劳动关系法律化的确立，使劳动者不仅与企业等用人单 位建立起了法律意义上的平等主体之间的权利义务关系，而且使劳动者与企业等 用人单位中的法人代表或负责人之间也处于了平等主体之问的权利义务关系。因 此，从法理上讲规章制度的处罚对象既包括劳动者，也包括这些单位中的法人代 表或负责人，当然也应包括企业等用人单位。因此，必须改变人们对规章制度的 执行主体是单位行政的错误认识。 在这罩还有一个问题需要特别指出，规章制度本身是否具有处罚权? 从法理上 来讲，法律可以设定处罚权，行政法规根据法律授权可以设定部分处罚权，地方 法规也可以设定部分处罚权，那么规章( 包括行政规章、地方规章、企业规章) 是 否有权设定处罚权呢? 我们认为一般情况下无权设定处罚权，如果设定处罚权，那 么第一必须有明确的法律授权：第二必须在权限范围内，依据法律、法规中的处 罚权将其具体化，不得超越原法律、法规规定范围。 企业中最常见的处罚是罚款。关于企业能不能对员工实施罚款目前有两种截 然不同的观点：1 0 一是认为企业不能对员工实行罚款，理由是：虽然1 9 8 2 年国务 院颁布的企业职工奖惩条例规定企业享有给予职工行政处分或者经济处罚的 权利，但是该条例是在计划经济时代所出台的，具有浓烈的行政管理模式。在1 9 9 5 年颁布的劳动法中并未赋予企业该项权利，劳动者的法律责任是依法承担赔 偿责任。同时在1 9 9 7 年颁布行政处罚法中更加确定了企业无权对劳动者进行 经济处罚。依据立法法的规定，条例属行政法规，不能对抗上位法即劳 动法和立法法，因而企业不能对劳动者行使经济处罚权，在企业内部规章制 度中规定经济处罚权是无效的。 二是认为企业有权对内部员工实施罚款。按照1 9 8 2 年4 月1 0 日国务院发布 的企业职工奖励条例的规定，国有企业和城镇集体企业有权对职工实施罚款。 该条例第1 1 条规定“对于有下列行为之一的职工，经批评教育不改的，应当分别 情况给予行政处分或者经济处罚。对此，有学者提出理由为：一是1 9 8 2 年国务院 发布的企业奖惩条例依然生效，国有企业和城镇集体企业罚款是有法可依的； 9 张宝钢对企业规章制度建设中若干问题的思考北京市工会干部学院学报2 0 0 6 4 ：4 1 1 0 李跃进企业内部规章制度若干问题探析中国民营科技与经济2 0 0 7 7 ：9 2 9 3 二是法律既要维护劳动者的合法权益，又要考虑保障企业和雇主进行正常、有效 的劳动管理和企业管理，维护企业和雇主的合法权益。法律对维护职工合法权益 和提高企业管理效益两者都要兼顾；三是从国际上看，即使在市场经济比较发达 的国家，企业也可以对其职工行使罚款权。当然，在这些国家里，企业行使罚款 权是受到严格的法律限制的，在有的国家关于企业的罚款权甚至成为集体谈判集 体合同的主要内容之一。例如，在同本就颁布了劳动标准法案，明确规定企业 对员工的罚款额一次不能超过职工月工资的1 0 。在印度，也颁布了企业雇佣 标准法案，对企业罚款权作了严格限制。因此，企业有权对职工进行罚款。行 政处罚法规定的是行政机关的处罚权，规定的并非是企业的处罚权。在行政处 罚法中没有规定企业的处罚权，并非企业就不享有处罚权。企业的处罚权源来自 企业职工奖惩条例。在当前情况下，罚款是企业对员工实行有效管理的重要手 段，单靠思想政治工作，企业的管理将难以实现。企业内部规章制度是企业实施 管理的必不可少的手段，因此，应允许在企业内部规章制度中规定罚款事项。当 然，这里的罚款权应有所限制。 2 3 关于企业规章制度与相关法律法规关系的研究 企业规章制度是在一定法律法规的指导下制定和实行的，同时又和法律法规 共同作用达到促进生产、调节劳动关系、保障劳动者权益的目的。因此，企业规 章制度和其他法律法规的关系就直接影响了企业规章制度效力的判定，在引发劳 动争议时，其法律地位直接影响了劳动争议仲裁结果，因此，有必要对企业规章 制度与其他相关法律法规的关系进行分析。 2 3 1企业规章制度与规则网络 根据邓洛普的劳动关系系统论，劳动关系是社会系统中的一个子系统，由行 为主体、环境、意识形态、规则四个部分构成。劳动关系系统中的规则是一个网 络，既包括法规、政策、命令、也包括协约、合同及企业规章制度。劳动关系规 范一般有法定劳动基准、集体合同、企业规章制度、劳动合同等四个层次。这四 个层次的劳动关系规范的关系是法律效力递减、劳动条件递增的关系。 2 3 2企业规章制度与集体合同的关系 企业规章制度与集体合同的关系，一般认为，适用于该用人单位的集体合同 的效力优先于该用人单位的规章制度；规章制度违反集体合同时，劳动行政部门 有权命令变更其内容。也就是说，企业规章制度的效力低于集体合同的效力，集 体合同应当成为制定企业规章制度的依据，企业规章制度所规定的劳动者的利益 不得低于集体合同所规定的标准。 2 3 3企业规章制度与劳动合同的关系 关于企业规章制度与劳动合同的关系，一般认为，企业规章制度通过作为劳 动合同的附件，或劳动合同中的默示合意产生法律效力。因为，在劳动合同订立 过程中，劳动者有权了解用人单位的企业规章制度，或者，用人单位有向求职的 劳动者公开企业规章制度的义务。而且，在劳动合同中，一般也有劳动者应当遵 守企业规章制度的约定，这就意味着用人单位应当按照企业规章制度提供劳动条 件和劳动待遇，也意味着劳动者承认企业规章制度并愿意受其约束( 常凯，2 0 0 5 ) 。 也有人认为，企业规章制度无非对于个别劳动契约之共同内容作一总规定， 因此可以说是将“劳资双方一般性的事实上习惯”转变为“个别劳动契约内容” 之一种媒介，与企业界对顾客所利用的复合契约的情形完全相同，应适用关于附 和契约之法理，故必须将其公开揭示，同时应受行政监督。因此，企业规章制度 并不能当然有效，当其作为劳动契约的一部分内容违反法规或集体合同时，当然 无效。而且，企业规章制度的变更，不能对依原企业规章制度之内容成立之劳动 契约的劳动者当然有效，因为当事人一方无片面变更契约内容之权，反对变更后 规则而依前规则提供劳动的劳动者，与用人单位发生的争执，仍是遵守契约上的 合意，而非违约。当然如果劳动者默示服从新变更的企业规章制度而继续劳动， 则可能被视为对规则的承认( 黄越钦，2 0 0 3 ) 。 周开畅( 2 0 0 6 ) 认为可以分为三种情况：第一种情况，劳动合同是双方行为， 是双方当事人意思一致而产生的合意，而规章制度一般理解为单方行为，是企业 单方行使经营管理权的表现。在劳动法学领域内，不管是从法律权利的本源上看， 还是从社会法倾斜保护弱势劳动者群体的理念方面讲，双方行为一般来说比单方 行为效力更高。第二种情况，当规章制度被内化为劳动纪律或者作为劳动合同附 件的时候，规章制度就成为劳动合同的格式条款，此时规章制度内容和劳动合同 其它条款发生冲突的时候，应该按照格式条款的法理去判断它们的效力高低。我 国合同法对格式条款的规制中明确规定，当格式条款和非格式条款的规定不一致 时，适用非格式条款。第三种情况，当用人单位的规章制度规定的劳动者利益高 1 黄越钦劳动法新论北京中国政法大学出版社2 0 0 3 - 1 4 3 1 4 4 1 3 于劳动合同约定时，劳动者享有的利益可以规章制定为准。当然，规章制度内容 或劳动合同条款涉及违法的时候，自然不发生效力，也就没有比较的必要了。规 章制度之间也有效力等级，即属于当事人具体性承诺性质的规章制度效力高于当 事人概括性承诺的规章制度效力。 企业规章制度和劳动合同的关系问题是在劳动争议中经常出现问题的地方， 也是争议最多的地方，由于企业规章制度和劳动合同本身就存在很多问题，所以 其关系也就相当复杂。通过以上分析，本文的观点采用常凯的观点：企业规章制 度通过劳动合同附件，或劳动合同中的默示合意产生法律效力。由于企业规章制 度是对个别劳动合同之共同内容做出的适用于用人单位全体劳动者的规则，企业 规章制度与劳动合同在法律效力上的关系，表现为企业规章制度的效力高于劳动 合同，劳动合同所规定的劳动条件和劳动待遇，不得低于企业规章制度所规定的 标准。 1 4 3 我国企业规章制度在实践中存在的问题 企业规章制度在调整劳动关系中具有至关重要的作用，但是现实中的企业规 章制度存在着各种问题，影响了企业规章制度对劳动关系的调节，和促进生产的 作用。下面将分别从企业规章制度制定的参与问题、程序问题和操作问题等方面 对企业规章制度存在的问题进行分析和探讨。 3 1 参与问题 企业规章制度存在很多问题，表面上看是由于企业对规章制度的不重视，实 质上，这些问题正是反映了劳动者( 雇员) 在企业中的不平等地位，导致员工在 企业规章制度的制定和执行中没有参与权。 劳动者在企业中的弱势地位是明显的，主要表现在：少数企业内部订立劳动 合同或制定企业规章制度时，存在着法定条款缺失及规定劳动者的义务重于企业 权益等问题；反映用人单位侵权违法情况的立案数量增加；一些企业劳动条件差， 劳动者职业伤害问题突出；一些连续工作单位，劳动者超时加班现象较多。一些 企业存在着设备陈旧、作业坏境差、噪音、高温甚至有毒有害气体等危害。企业 经营者、管理层与一般劳动者利益分配差距拉大，劳动者的利益表达途径不畅； 劳动者参与民主管理缺失或流于形式。 这种劳动关系不平等现象的原因是有其历史根源和社会原因的。 在工业时代之前，家庭作坊是主要的手工业经营模式；而家庭作坊的主要特 点就是以家庭成员为主要的劳动力来源，且规模都十分有限。另外，当时的劳动 力供应市场也并不活跃，大量的劳动力被束缚在农业劳作中。在这种情形下，如 果家庭成员不足以满足作坊的劳动力需求，雇主就必须花费时间和经历在并不成 熟的劳动力市场上选择并不充裕的劳动力，然后与雇员个别的进行价格谈判，从 而每一个雇员都有可能获得与他人不同的雇佣契约，每个人的权利都得到较大尊 重。 但进入大工业时代以后大量的劳动力脱离土地进入资本市场，劳动力供求关 系发生了有利于企业和雇主的变化。在自由竞争的市场机制下，劳动者只有尽量 降低自己的单独要求，才可能比其他竞争者更容易获得工作机会。 尤其目前在我国，随着逐步加快的城市化进程而带来的更多的进城务工人员 及高校毕业生的爆发性增长，各个层次的劳动力都体现出前所未有的数量，由于 劳动力市场供应充足，作为雇主的企业拥有极大的经济优势，雇员不得不则为了 争取自身的工作机会进一步降低要求，接受雇主提供的一切条件，包括不正当的 要求。虽然在法律地位上，双方是平等的；但由于实际的经济地位失衡，这种“抽 象的平等 在雇主与雇员之间是无法实现的。 除此以外，就个别企业和劳动者而言，双方能力也处于不均衡的状态中，企 业作为长期的经营者，对特定的行业有着丰富的信息来源，对市场变化也有敏感 的反馈系统。而劳动者往往对行业的走势等知之甚少，无法掌握足够的信息，在 谈判中处于信息劣势。 劳资双方的地位不平整导致的直接后果是制定中的民主性受到很大冲击，雇 员无法在企业中表示自