（产业经济学专业论文）区域经济增长中的产业集群作用研究.pdf

大连理工大学硕士研究生学位论文 摘要 产业集群是区域经济增长中的新现象。地方产业集群不仅构成当今世界经济的基本 空间构架，还常常是一个国家或地区经济的“增长极”。例如，法国早已出现服装、酿 酒等名牌专业城镇，德国的精密仪器等都已形成全球闻名的专业化产业集聚基地，美国 底特律的现代汽车城，在意大利7 0 以上的制造业、3 0 以上的就业、4 0 以上的出口 量都是在专业的产业集聚基地实现的；我国历史上也有这种产业群的集聚，如景德镇和 佛山的陶瓷，苏南的丝绸等。改革开放后，产业集聚效应出现在更多地方，如温州的鞋 业和小五金，珠三角的屯子元器件、电脑硬件、软件、毛纺、服装、家具、灯饰、首饰 加工等。产业集群把在全球流动着的财富吸引住并黏着下来，并为城市和区域经济发展 创造财富，提高区域竞争力。 本文的研究内容主要包括如下几点： 第一，对产业集群理论与经济增长理论进行历史回顾及对其研究现状进行考察，研 究了产业集群促进区域经济增长的机理，认为除了传统的有形资本土地、物质资本、劳 动，产业集群内部的组织资本和知识资本是区域经济增长的重要无形生产要素；在产业 集群中，由于集聚效应使这五种要素发挥的作用放大。这种集聚效应是产业集群外部经 济的具体表现，具体可以分为外部规模经济、外部范围经济、乘数效应三方面。 第二，本文运用区位论和内生经济增长理论，建立了产业集群与区域经济增长关系 的模型，从理论上揭示了产业集群对经济增长的影响。 第三，分析了区位基尼系数法测度产业集聚程度的缺陷，并对其改进建立了评估产 业集聚程度的指数a 。 第四，建立产业集聚与区域经济增长的实证模型，利用相关统计资料对大连的部分 产业的集聚程度与经济增长之间的关系进行定量分析，得出产业集聚度越高，区域产出 越大。 最后，本文提出了中国发展产业集群促进经济增长的政策建议。 关键词：产业集群；经济增长： 区域经济；产业集聚测度方法 杨挺：区域经济增长中的产业集群作用研究 r e s e a r c ho nt h ei n f l u e n c eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s i nr e g i o n a le c o n o m i cg r o w t h a b s t r a c t i n d u s t r i a lc l u s t e ri san e we c o n o m i cp h e n o m e n o nw h i c ho c c u r sa c c o m p a n y i n gr e g i o n a l e c o n o m i cg r o w t h n o to n l yl o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r sf o r mt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ts p a t i a l f r a m e w o r k ，b u ta l s ot h e ya r et h e e c o n o m i cg r o w t hp o l e ”f o re x a m p l e ，f r a n c e sc l o t h i n g m a n u f a c t u r i n g , b r e w e r yc l u s t e r s ，g e r m a n y s f m ei n s t r u m e n t m a n u 鱼c t u r i n g , u s a s a u t o m o b i l em a n u f a c t u r i n gi nd e t r o i t , a n dm o r et h a n7 0 o fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y so u t p u t ， 3 0 o ft h ee m p l o y m e n t ，4 0 o ft h ee x p o r ti sd o n ei ni n d u s t r i a lc l u s t e r s i ta l s oa p p e a r st h i s k i n do fi n d u s t r yg r o u pi nc h i n a sh i s t o r y ，s u c ha st h ep o t t e r yo f j i n gd e z h e na n df o s h a n ，t h e s i l ko fs un a n ，e t c a f t e rt h er e f o r ma n do p e n - d o o rp o l i c y , m o r ea r e a sa p p e a rt h e a g g l o m e r a t i o ne f f e c t ，s u c ha sb o o t - m a k i n ga n dm e t a lm a k i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r si nw e n z h o u ， e l e c t r o n i ca c c e s s o r y ，c o m p u t e rh a r d w a r ea n ds o a r e ，a p p a r e l ，f u r n i t u r e ，e t c c l u s t e r si nz h u r i v e rt f i a n # ed e v e l o p m e n tz o n e i n d u s t r i a lc l u s t e r sa t t r a c ta n dr o o tt h eg l o b a lf l o a t i n g c a p i t a l ，a n dm a k eu s e so fi tt om a k eg o o df o r t u n ei nr e g i o n ；m e a n w h i l e ，t h e yp r o m o t et h e c o m p e t i t i v e n e s so f t h er e g i o n i no r d e rt os t u d yo nt h ee f f e c to fi n d u s t r i a lc l u s t e r so nt h er e g i o n a le c o n o m i cg r o w t h ，f i r s t l y ， t h et h e s i s i n v e s t i g a t e st h el i t e r a t u r e a b o u ti n d u s t r i a lc l u s t e r st h e o r ya n de c o n o m i cg r o w t h t h e o r y ；a n di ta n a l y z e sh o wa g g l o m e r a t i o na f f e c t sr e 西o n a le c o n o m i cg r o w t h , a n di tp o i n t so u t t h a te x c e p tf r o mt h r e ev i s i b l ea s s e t s ，t h a ti s ，e a r t h ，l a b o ra n dc a p i t a l ，k n o w l e d g ec a p i t a la n d o r g a n i z a t i o nc a p i t a l ( i n v i s i b l ec a p i t a l la 阳a l s oi m p o r t a n tt oe c o n o m i cg r o w t h i ni n d u s t r i a l c l u s t e r s t h ef i v ef a c t o r sa r em a g n i f i e db yt h ea g g l o m e r a t i o ne f f e c t n l i se f f e c tc a nb eb r o k e n i n t ot h r e ep a r t s ，t h a ti s ，o u t s i d es c a l ee c o n o m y ，o u t s i d es c o p ee c o n o m ya n dm u l t i p l i e re f f e c t s e c o n d l y ，i tg e t st h ee c o n o m i cg r o w t hm o d e la b o u ta g g l o m e r a t i o na n dr e g i o n a le c o n o m i c g r o w t hb yu s i n go fl o c a t i o nt h e o r ya n de n d o g e n t i ce c o n o m i cg r o w t ht h e o r y ，a n di te x p l a i n s t h em e c h a n i s mo fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa f f e c t i n ge c o n o m i cg r o w t h t h i r d l y ，i tw o r k so u tai n d e xt om e a s u r et h ea g g l o m e r a t i o na f t e rs t u d y i n gt h el i m i t a t i o no f g i n il o c a t i o ni n d e x f o t t a h i y ，i ts e t su pp r a c t i c a lm o d e lt oa n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e na g g l o m e r a t i o na n d e c o n o m i cg r o w t hi nd a l i a nu s i n gc o r r e s p o n d i n gs t a t i s t i cd a t a l a s t l y ，t h et h e s i ss h e d san e w l i g h to nm a k i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dr e g i o n a ld e v e l o p m e n tp o l i c y k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s ；e c o n o m i cg r o w t h ；r e g i o n a le c o n o m y ；a g g l o m e r a t i o n m e a s u r e m e n t 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名： j 垄垫日期：翌三：! 兰：彩 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名 导师签名 勃拉 盈竺笙 f 堂_ 明乒 大连理工大学硕士研究生学位论文 1 1 选题背景 1引言 1 1 1 产业集群定义 资源稀缺、经济结构失衡与地区之间发展不协调是大多数发展中国家和地区所面临 的现实，研究区域经济的发展就是研究如何配置稀缺的资源，合理地安排部门和地区发 展的优先次序并选择一定的发展模式。近年来，产业集群成为众多国家和地区的选择。 在经济全球化和区域经济一体化不断加深加快的趋势下，国家以及区域之间竞争的一个 突出表现就是产业和大型企业群之间展开的竞争。 产业集群是现代区域经济发展中一个极为重要的现象，国内外学者从不同的角度对 产业集群进行了定义，概括起来主要有以下几种： 美国著名的战略管理专家迈克e 波特( 1 9 9 8 ) 认为，产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) 是在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合。产业集群包括 一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体。产业集群经常向下延伸至销售 渠道和客户，并侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公 刮”。产业集群包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构。 目前，迈克e 波特的定义比较受推崇。 j a t h e o 、r o m a n & 和p i m d e n h e r t o g ( 1 9 9 8 ) 对产业集群的定义是：为了获取新的 互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易成本，克服或 构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖性很强的企业( 包括专业 供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设计公司) 、中介机构( 经纪人和咨询顾 问) 和客户通过增值链相互联系形成的网络，这种网络就是产业集群【2 】。 r o s e n f e l d ( 1 9 9 7 ) 产业集群是地理接近和相互依赖的具有协同效应的企业在地理位 置集中 3 】。s w a r m 与p r e v e z e r ( 1 9 9 8 ) 认为产业集群是相关产业的大量企业集中在特定 的区域 4 】。 国内学者对于产业集群的定义也有不同的看法。曾忠禄( 1 9 9 7 ) 认为产业集群指同一 产业的企业以及该产业的相关产业和支持产业的企业在地理位置上的集中口】。刘有金、 黄鲁成( 2 0 0 1 ) 认为产业集群中的产业概念不是指广义上的产业，而是指狭义上的产业， 如个人计算机产业、大型计算机产业、传真机产业、医疗机械产业等【6 。徐康宁( 2 0 0 1 ) 认为产业集群是指相同的产业高度集中于某个特定地区的产业成长现象【”。慕继丰、冯 杨挺：区域经济增长中的产业集群作用研究 宗宪、李国平( 2 0 0 1 ) 借用迈克e 波特的簇群的概念，认为企业网络是许多相互关联 的公司或企业及各类机构为解决共同问题通过一段时间的持续互动而形成的发展共同 体，企业网络包括三类相互联系、持续互动的组织：某类相似或相关的企业；政府有关 部门和机构及其他中介机构；高水平研究机构和大学 8 】。 基于以上学者的定义，本文认为产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是现代经济发展中颇 具特色的经济组织形式，是指在某一特定领域内，相互关联( 互补、竞争) 的企业与机 构在一定的地域内集中连片，形成上、中、下游结构完整( b k 原材料供应到销售渠道甚 至最终用户) 、外围支持产业体系健全、具有灵活机动等特性的有机体系。也就是说， 集群包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体，群内企业之间通过专 业化分工和协作建立起了既竞争又合作的密切关系；集群还包括提供各种服务的相应支 撑机构，如地方政府、行业协会、金融服务部门与教育培训机构等。从这里可以看出， 产业集群包含了三方面的基本内容：首先，产业集群是对应于一定的区域而言的，是经 济活动的一种空间集聚现象；其次，产业集群是一个包含了某一产业从投入到产出以致 流通的各种相关行为主体的完备的经济组织系统；最后，产业集群存在和发展的核心是 特定的地方优势产业，比如大唐的袜业、河北清河的羊绒业、浙江嵊州的领带业等，离 开了区域特定的优势产业来谈产业集群是毫无意义的。这也说明了其他区域难于匹敌的 地方化的某种优势产业是产业集群得以构建和发展的最基本的物质前提。 1 1 2 产业集群对区域经济增长的影响 人们对经济增长的概念似乎司空见惯，因此在绝大多数场合并不需要对经济增长界 定一个明确的定义。然而，如果要对经济增长进行定量分析，就必须对经济增长做出明 确的定义，才能确定测量经济增长的指标。狭义的经济增长就是指各种实际经济产出的 总量和人均量的完全增长。所谓“各种经济产出”既包括实物产出，又包括劳务产出， 既有以价值形式表现的产出，又有以实物形式表现的产出；所谓“实际产出”是指排除 了“表面因素”的产出；“完全增长”是指总量和人均量同时都是正增长。广义的经济 增长除了上述内容外，还包括由此而引起的经济结构、技术结构、产业结构、就业结构、 收入分配结构等的变化。这就是说，广义的经济增长概念己近似于经济发展概念 9 1 。究 竟采用何种定义，要依据具体的研究而定。 在经济自由化和全球化的浪潮中，产业集群是区域经济发展进程中的普遍现象，是 现阶段产业竞争力的重要来源和集中体现。各国的实践证明，产业集群对区域经济增长 产生多方面影响。 大连理工大学硕士研究生学位论文 ( 1 ) 促进区域经济产出增长。无论是硅谷还是班加罗尔，或者意大利的一些著名 专业镇等，这些产业集群发展成功的地方，人均收入较高，政府税收较多，地方经济都 很强。如硅谷2 0 0 3 年的g d p 约为3 4 0 0 亿美元，占美国g d p 的5 ，相当于中国g d p 的1 4 。如果把硅谷作为一个独立经济实体来看，它就成为世界第1 2 大经济实体。若以 当年的2 3 0 万硅谷总人口计，其人均g d p 高达1 0 4 3 4 8 美元，为世界人均g d p 之最。 这方面的事实很多，但是关于产业集群促进区域经济产出增长的作用机理研究却 不多，这正是本文所要研究的，即研究产业集群与狭义的经济增长之间的关系。因此本 文使用的是经济增长的狭义定义。 ( 2 ) 促进劳动效率的提高。产业集群的特征之一就是分工协作。基于分工可以使 得劳动者的熟练程度提高，减少工作转换所造成的损失，使得单位劳动的产出量增加， 进而导致收益递增。分工取决于交换，交换又取决于交换的能力，而交换能力的大小由 市场容量加以刻画。随着产业集群的发展，包括劳动力在内的市场容量会不断增大，扩 大的市场容量导致分工加深，进一步促使劳动效率的提高。 ( 3 ) 优化产业结构，提升竞争力。被誉为“亚洲硅谷”的印度班加罗尔是利用产 业集群发展软件业，迅速获得了全球性强大产业竞争优势的典型。2 0 世纪8 0 年代初， 印度软件业还是空白。1 9 8 4 年印度政府采取多种措施大力发展计算机产业，尤其是软件 业。至2 0 0 3 底，印度约有1 0 0 0 多家专业软件公司，有2 0 0 0 多家与软件有关业务的公 司，印度成为世界五大软件供应国之一，是仅次于美国的世界第二大软件出1 2 大国，班 加罗尔软件出口从1 9 9 2 年的5 6 0 0 万卢比猛增到2 0 0 0 年的4 6 0 亿卢比，约占印度软件 出口总额的一半。 ( 4 ) 促进区域技术进步。区域技术进步需要一个良好的创新网络、创新机制与创 新的制度环境，从而产生较强的创新能力。产业集群的特性表明，产业集群是一个天然 的区域创新系统。在某一区域的机构集中能够形成一个共享的文化与学习区域，孕育出 有利于创新过程的制度环境，产生一个学习与知识传播的网络，积淀丰富的社会资本， 从而促进区域系统的创新能力，促进技术进步。作为高技术产业集群的典范，硅谷因其 知识密集、流动的高质量劳动力、以结果为导向的精英体制、鼓励冒险并容忍失败的氛 围、开放的商业环境、产学研的互动、政企与非赢利机构的合作、专业化的商业服务机 构、高质量的生活这十大特点而被誉为“技术进步的源泉”。 杨挺：区域经济增长中的产业集群作用研究 1 2 选题意义 1 2 1 理论意义 产业集群的兴起向传统经济发展理论提出挑战。传统经济发展理论关注经济发展的 资源、正式制度、公平与效率，而忽略经济发展的中观层面和非正式制度。传统经济发 展理论认为企业和市场是配置资源的重要形式，制度进一步促进经济发展效率和公平。 但没有考虑除此以外配置资源和协调经济活动的组织产业集群，更没有考虑资源禀 赋相似的不同区域产业集群的差异化的原因。 传统经济发展理论解释产业集群现象无能为力。从资源禀赋的角度来看，产业集群 就是一种按最佳的方式将某一地区的各种资源要素有效地组织起来从事某种对本地区 来讲最具有竞争优势的经济活动的一种资源配置方式。按照传统的区域经济理论，产业 应集聚在要素禀赋丰富、交通便利和劳动力、生产成本低的地方，但现实是许多产业集 群并不以区域的要素禀赋为基础。以要素禀赋为基础的集群优势会随着集聚企业的数量 增加而削弱，边际效用递减规律会制约区域的集聚程度，因为区域的要素禀赋无论如何 丰富，始终是有限的，随着集聚企业增加，资源会越来越稀缺，从而导致要素价格上扬， 投入成本增加，集聚地的吸引力降低。它们经过一段时间的发展，大多面临资源枯竭的 问题。如果没有及时进行产业结构调整，都不可避免地面临衰退的困境。实际上，那些 不依赖于资源的产业集群往往可以获得长期的繁荣。在那里，集聚的企业越多，产业的 规模越宏大，对企业的正外部性就越大，对新企业的吸引力就越大，对区域经济增长的 贡献越大。 很明显，产业集聚现象已经不能从资源禀赋、交通费用节省、市场指向等传统的区 域经济学区位理论得出合理的解释。经济学、经济地理学等学科提出了各种各样的观点 解释产业集聚区现象。有人认为导致产业群集的是运输成本的地理分布不平衡，有人认 为是信息传递的成本差异，也有人认为是劳动力和资本的规模收益递增。不可否认，这 些观点都有一定的道理，但是，这些只能够解释产业集聚区的某一方面的问题，难于给 出系统完整的解释。因为产业集聚区已经不仅仅是利用区域内已有资源，更重要的是它 调动了区域外的资源。这是传统的区域经济学所没有考虑的。 1 2 2 现实意义 近年来，产业集群是产业组织的新发展和地区经济的新现象，它的出现和发展提升 了区域产业的竞争力，促进了地区经济的快速发展。随着北京中关村电子产业集群、浙 江嵊州的领带产业集群、江苏的纺织品产业集群等的发展以及这些产业集群在区域经济 增长中扮演的重要角色，很多地区都相继提出依靠发展产业集群的途径带动区域经济增 大连理工大学硕士研究生学位论文 长。但很多地方的产业集群没有形成规模，集聚程度较低造成大量资源的浪费，没有发 展成为该地区经济增长的发动机。为改变这种低水平的发展现状，必须引导这种增长模 式向合理方向转变。研究产业集群与经济增长的关系，对于经济布局合理化、优化资源 配置、形成区域的竞争优势和建立空间创新系统具有重要的意义。 1 3 国内外相关研究评述 1 3 1 产业集群形成理论 经济学家阿尔弗雷德马歇尔是第一个较系统研究产业集群现象的，他从新古典经济 学的角度，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚。他把经济 规模划分为两类：第一类是产业发展的规模，这和专业的地区性集中有很大关系；第二 类则取决于从事工业的单个企业和资源、它们的组织以及管理的效率。他把第一类的经 济规模称为外部规模经济，把第二类的经济规模称为内部规模经济。马歇尔发现了外部 规模经济与产业集群之间的密切关系，他认为产业集群是因为外部规模经济所致【1 1 】。马 歇尔提到，企业内部的规模经济一般比较容易被人们所认识，厂商也会尽可能使生产规 模进一步扩大：而企业外部的规模经济同样十分重要，当产业持续增长，尤其是集中在 特定的地区时，会出现熟练劳工的市场和先进的附属产业或产生专门化的服务性行业， 以及改进铁路交通和其他基础设施。马歇尔还用随着产业规模扩大而引起知识量的增加 和技术信息的传播来说明产业集群这种现象。因此，以后的经济学家( 克鲁格曼) 就把 劳动市场共享、专业化附属行业的创造和技术外溢解释为马歇尔关于产业集群理论的三 个关键因素。但是，马歇尔理论中没有考虑区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁 出等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外部连接与创新【1 2 】。 阿尔弗雷德韦伯是工业区位理论的创立者，他从微观企业的区位选择角度，阐明了 企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比【1 3 】。韦伯认为，产业集聚分为两个阶段： 第一阶段是企业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业集聚的低级阶段； 第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引发了更多同类企业的 出现，这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性集聚效应。韦伯把产业集群 归结为四个方面的因素：第一个因素是技术设备的发展，随着技术设备专业化的整体功 能加强，技术设备相互依存会促使地方集中化：第二个因素是劳动力组织的发展，韦伯 把一个充分发展的、新颖的、综合的劳动力组织看作是一定意义上的设备，由于其专业 化，因而促进了产业集群化；第三个因素是市场化因素，韦伯认为这是最重要的因素， 产业集群可以最大限度地提高批量购买和出售的规模，得到成本更为低廉的信用，甚至 杨挺：区域经济增长中的产业集群作用研究 “消灭中间人”；第四个因素是经常性开支成本，产业集群会引发煤气、自来水等基础 设施的建设和共用，从而减少经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不 同的途径分析产业集群能够达到的最大规模。韦伯探讨了产业集聚优势的因素，量化了 集聚形成的规则，研究成果具有相当的价值。但是韦伯对集聚的研究脱离了一切制度、 社会、文化、历史的因素，单纯从资源、能源的角度加以考察。在实际经济生活中，产 业集聚的形成相当程度上决定于地区的社会文化因素，韦伯却将其忽略了，这不能不说 是一个缺陷。 1 3 ，2 产业集群与经济增长关系的理论 ( 1 ) 理论研究 虽然经济增长与地理集聚之间的正相关关系早已在很多历史学家的著作中被描述 过( 见h o h e n b e r g 和l e e s ，1 9 8 5 ) ，但在经济学界对这一问题研究尚属探索阶段。目前， 对于经济增长与地理集聚之间关系的研究发展为两个方向。大部分经济地理模型( 以 k r u g m a n l 9 9 1 ，v e n a b l e s l 9 9 5 为代表) 【1 4 】【1 5 】主要研究区域经济一体化过程中的静态效应。 他们认为选择定位与经济增长相互影响，这也是合理的。例如，e a t o n 和k o r t u m 认为经 济活动、研发活动与外部性相关。但是这些静态效应不适于评价经济活动集聚与长期经 济增长相互关系u 纠。 作为当代主流的新古典经济学家，保罗格鲁格曼认为空间问题没有引起主流经济思 想界的真正重视，是因为缺少精确范式来分析报酬递增假设【o ”。随着罗默等人在经济活 动的报酬递增领域的开创性贡献，报酬递增的正式分析工具越来越多地被主流经济学界 应用到许多原本被忽视的经济现象的分析中，克鲁格曼把空间经济思想引入正式的经济 分析即是其中一例。克鲁格曼的产业群模型是基于以下事实：企业和产业一般倾向于在 特定区位空间集中，不同群体和不同的相关活动又倾向于集结在不同的地方，空间差异 在某种程度上与产业专业化有关。这种同时存在的空间产业集聚和区域专业化的现象， 是在城市和区域经济分析中被广泛接受的报酬递增原则的基础。当企业和劳动力集聚在 一起以获得更高的要素回报时，本地化的规模报酬递增为产业群的形成提供了理论基 础。本地化的规模报酬递增和空间距离带来交易成本之间的平衡，被用来解释现实中观 察到的各种等级化的空间产业格局的发展。克鲁格曼设计了一个模型，假设工业生产具 有规模报酬递增的特点，而农业生产规模报酬不变，在一个区域内，工业生产活动的空 间格局演化的最终结果将会是集聚。这从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般 性趋势，并阐明由于外在环境的限制，如贸易保护、地理分割等原因，产业区集聚的空 间格局可以是多样的，特殊的历史事件将会在产业区形成的过程中产生巨大的影响力。 大连理工大学硕士研究生学位论文 现实中的产业区的形成是具有路径依赖性的，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向 于自我延续下去。克鲁格曼的模型为产业政策扶持提供了理论依据，使产业政策有可能 成为地方产业集聚衍生和不断自我强化的促成因素。 迈克尔波特在国家竞争优势一书中提出：一个国家( 地区) 的某种产业能否在国 际竞争中崭露头角，关键取决于该国( 地区) 所拥有的四项环境因素，这些因素决定了 本国( 地区) 的竞争优势；在国家环境和企业竞争力的关系上，还有“机会”和“政府”这 两个变数，这四个关键因素和两个变数条件构成了分析竞争优势的“钻石”模型( 图2 1 ) 【1 1 。通过对意大利的时尚产业等实证分析，波特指出，各国( 地区) 竞争优势形态都是 以产业集群的面貌出现，国家竞争优势的关键要素组成一个完整的系统，是形成产业集 群现象的主要原因【1 8 】。在一个互动的过程中，一个有竞争力的产业带动并创造另一个产 业的竞争力。挑剔性客户对产品和服务的需求使得产业会把压力转嫁到上游供应商，并 带动上游企业的竞争优势；上游产业提供的技术可转化为下游产业的创造力，它本身也 有可能跳进来加入下游产业的竞争，因此带动下游产业发展国际竞争力。当一个产业具 有国际竞争优势时，它的技术转移，通过与现有企业联手，或因扩散效应的关系，还会 创造新的相关产业。一旦产业集群形成，集群内部的产业之间就形成互动关系，这种互 动机制可协助信息更顺畅地流通，缓和经济利益的冲突，替垂直或水平连接的公司创造 合作与信任的空间。 图1 1 波特“钻石”模型 f i g 1 1p o r t e r d i a m o n d m o d e l 杨挺：区域经济增长中的产业集群作用研究 “钻石”体系表明，一个国家( 地区) 某个产业的竞争优势不仅取决于要素条件， 更取决于需求条件、相关与支持产业以及产业本身的竞争机制，而这些条件依赖于产业 的地理集中。客户、竞争者和供应商的集中可以提升效率和促进专业化；地理集中会鼓 励产业新手在集中地出现；在集群附近的大学很容易感受到产业的需求和变化，更易做 到产学研结合，并由此吸引高级人才及其他人力资源；地缘因素还会增加信息和活动的 集中，加速产业内部信息流通的速度和创新信息的扩散速度。总之，地理集中使产业集 中的过程与产业集群内部的互动更完善，使得各个关键要素的功能充分发挥，使集聚产 业获得无法模仿的竞争力。 波特竞争优势理论也有不足。竞争优势理论过分强调国家和区域政府在产业国际竞 争中的作用，并把复杂的经济活动因素简单地构造成四个基本的要素，而且忽视了跨国 的贸易活动对“钻石模型”的影响。但是，波特的竞争优势理论仍然具有非常重要的理论 和实践意义。特别是竞争优势理论强调，竞争是动态的和不断变化的；国家竞争优势的 产生，依赖于国内的竞争环境等等。 m a r t i n 和o t t a v i a n o ( 2 0 0 1 ) 认为经济增长与地理集聚是自动强化的过型1 9 l 。他们假 设劳动力不可以流动，建立一个两区域模型，生产通知产品和差异化产品。差异化产品 是反映创新部门的变量。与大多经典地理模型一样，生产同质产品的规模收益不变，该 市场结构是完全竞争，交易成本为零。生产异质产品的规模收益递增，该市场结构是垄 断竞争。他们认为集聚程度的增加取决于过去已有创新的数量，创新的成本随已有创新 数量的增多而递减。另外，由于存在交易成本，在聚集较多公司的区域中创新成本较低。 由于交易成本与规模收益递增之间的关系，研发部门会靠近市场较大的区域( 即越靠近 较大的最终需求区域，创新部门越发达，区域经济增长越快) 。因此，经济增长促进产 业集聚度提高( 前向联系) 。另一方面，由于产业集聚在一个区域，创新成本将会降低， 会吸引更多的创新部门直至边际收益为零；因此，产业集聚促进了经济增长( 后向联系) 。 该研究的不足之处是仅从空间集聚降低企业创新成本的角度考察产业集群与经济增长 的相互关系，没有考虑两者之间其他方面的相互影响。 f u j i r a 和t h i s s e ( 2 0 0 1 ) 建立的模型中也反映出经济增长与产业集聚之间的关系。 没有相关产业的垂直关系，劳动力在各区域中自由流动，也得出了产业集聚与区域增长 密切相关【2 0 j 。他们将克鲁格曼的地理模型扩展成包含内生经济增长，研发部门使用成熟 劳动力和知识资本创造新的差异化产品，认为随着产业集聚的发生，经济增长会加快， 而且如果这种效应足够强的话还能影响周围的经济，即使周围与中一t l , 地区经济的差距有 可能增大。该研究忽视了地区之间影响产业集聚的重要因素：交易成本。 大连理工大学硕士研究生学位论文 上述理论研究从若干不同的角度肯定了产业集群对于经济增长的正面作用。但是各 种研究仅从一个角度分析问题，缺乏全面、系统的解释。 ( 2 ) 实证研究回顾 虽然从理论上对经济增长与产业集聚的关系阐述得比较清晰，但这方面的实证研究 几乎是空白。大部分实证研究是关于区域内劳动生产率的回归研究。虽然这些并没有直 接揭示产业集群与经济增长的关系，但仍有必要对主要的研究作以总结。 p a c i 和p o g l i a r u ( 2 0 0 1 ) 的研究认为不同生产率部门之间要素的流动会影响劳动生 产率 2 ”。值得注意的是，他们的研究结果表明生产率增长和服务业结构变化是平均劳动 力生产率提高的主要原因。但是，他们没有直接揭示各个时期产业集聚与总产出之间的 关系，这正是本文所要研究的。 a n t o n i oc i c c o n e ( 2 0 0 3 ) 研究了近年来五个欧洲国家就业密度与平均劳动生产率的关 系【2 2 1 。他们从一个非常简单的理论模型中得出估计方程，被解释变量是单位面积上的产 出，解释变量是单位面积上的劳动力人数、人力资本的平均水平、有形资本的数量、总 生产要素生产率以及该地区的生产密度( 衡量了空间外部性) 。为了能够得到实际中可 以估计的方程，c i c c o n e 假设一国内各地区的地租相同。该模型如下： 且 l o g q l o g 虬= c o u n t r y r e g i o n a l d u m m y + i o ( 1 0 9 虬一l o g 如) + 瓦f 唧+ “。( 1 1 ) 在这里，q 是c 国s 地区的总生产率，是总就业率，a 是总面积，f 是员工中教 育水平达到p 的比例，参数目表征区域经济活动的密度对区域劳动生产率的影响。当 口为正且显著时，说明经济活动密度的增大产生的正效应抵补负的拥挤效应。c i c c o n e 发现制造业和服务业产业集聚程度的提高对区域经济增长有正的影响。虽然他的研究解 释了区域生产力的差别，同样没有说明产业集聚对g d p 增长的作用。另外，在他的论 文中，集聚程度用就业密度来衡量，这过于简单和粗糙了。如果能用更多指标表明集聚 程度，研究将会更加深入。 朱英明( 2 0 0 2 ) 分析了外商投资企业的空间集聚及其对区域增长的影响，通过对长 江三角洲地区外商投资企业的空间机群的实证分析，构建了企业集群与区域增长的模型 2 3 】。 1 4 论文的研究框架和特色 1 4 1 研究框架 区域经济增长中的产业集群的作用是本文的研究对象，试图从理论研究和实证分析 两个层面展开研究。这要分为以下四个方面：第一，比较产业集群理论与已有经济增长 杨挺：区域经济增长中的产业集群作用研究 理论，并以此作为本研究的理论基础；第二，分析产业集群促进区域经济增长的内在原 因；第三，以产业集群促进经济增长的机制为基础，建立基于产业集群的经济增长模型， 说明产业集群对与区域经济增长的影响；第四，建立测度产业集聚程度的方法，选取大 连产业集群的相关数据，挑选出大连产业集聚程度较高的几个产业集群；第五实证分析， 大连经济增长中产业集群的影响，并提出发展产业集群促进经济发展的政策建议。 研究框架如图1 1 所示： 现有文献评述分析 上土 l 研究产业集群促进经济增长机建立基于产业集群的区域经济增长模 土上 大连地区经济增长中产业集群作用的实证分 l 结论和建议 图i 2 研究框架图 f i g 1 2r e s e a r c hf r a m e w o r k 1 4 2 研究方法 定性分析方法。论文侧重于理论研究，综合运用定性分析方法研究产业集群促进经 济增长真实情况与理论模式之间的关系。 定量分析方法。在分析产业集群对经济增长影响的过程中，利用区位理论和内省经济增 长理论模型，总结出产业集聚程度、交易成本、区域差异产品生产成本所占比例、差异 化产品的替代弹性、差异化产品的消费贡献与区域经济增长率之间的关系。此外，利用 大连相关统计资料分析了大连6 个产业集群集聚程度与区域经济产出的关系。 归纳方法。在现有研究成果基础之上进一步收集、分析和总结有关数据、资料和文 献。并通过对理论与实际、国内及国外区域经济增长中产业集群作用的分析和归纳，总 结产业集群促进经济增长的机理，归纳出产业集群促进经济增长的几种方式。 1 4 3 论文的创新点 ( 1 ) 以内生经济增长理论、区位理论为基础，建立理论模型，分析产业集群促进区域 经济增长的机制。 大连理工大学硕士研究生学位论文 ( 2 ) 比较分析了现有几种确定产业集聚程度的方法，建立测度产业集聚程度的方法a 指数法。 ( 3 ) 实证分析了产业集群对区域经济增长的贡献，并且分别定量分析了不同类型产业 集聚程度对经济增长的贡献程度。 杨挺：区域经济增长中的产业集群作用研究 2 经济增长中产业集群作用机制研究 2 1 基于产业集群的经济增长内生要素解释 古典经济学家认为土地、劳动和物质资本是实现经济增长的三大要素。新古典增长 理论引入解释经济增长的新要素技术进步，而新增长理论进一步把技术进步作为解 释经济增长的内生要素。在传统经济发展理论研究基础上，本文试图基于产业集群的框 架对经济发展的两个无形资本要素知识资本、组织资本进行解释，提出基于产业集 群的知识资本、组织资本是经济发展的内生变量，并认为不同于传统物质资本、劳动和 土地的经济增长三要素，基于产业集群的知识资本、组织资本是植根于所在产业集群， 具有植根性。这种植根性决定产业集群的知识资本、组织资本是难以模仿的，从而形成 产业集群的独特竞争优势，进而推动区域乃至国家和全球的经济发展。 2 1 1 知识资本 知识资本是对新增长理论中技术进步的概念的更广义的替代。由于我们把具有知识 的人称为人力资本，所以知识资本概念包括人力资本的含义。人们已经认识到知识的重 要性，从而把知识作为重要战略资源。o e c d 基于知识的经济概念的提出迸一步说明经 济的基础是知识。知识通常分为隐性知识和显性知识。隐性知识是难以编码的知识，而 显性知识是可以编码的指示。知识不等于知识资本，知识是形成知识资本的前提条件。 知识资本可以追溯到加尔布雷思( 1 9 6 7 ) 1 2 4 1 。b a r n e y ( 1 9 9 i ) 基于企业资源论认为知识 资本是能够给企业带来竞争优势和租金的独特知识。该定义隐含知识资本是企业独特的 不能被其他企业完全模仿的有价值的知识 2 5 1 。埃德文森和沙利文( 1 9 9 6 ) 认为知识资本 是企业真正的市场价值与账面价值之差。以上学者对知识资本的研究局限在企业层次上 2 6 1 。 针对以上研究的不足，本文基于产业集群的视角对知识资本的生成机制进行本质研 究。产业集群的地理接近特征有利于知识生产、获取和利用，从内在机理方面看主要是 由“本地化”所产生的三种效应所引起的，即邻近效应、社会化效应和协同效应。由于 这三种效应改善了信息和知识的流动，从而促进了知识资本的增长。邻近效应是指信息 和知识短距离传递效率的提高，特别体现在创新所需要的大量隐性知识必须面对面交流 才能共享，知识资源才能优势互补，知识转移才能成为中小企业集群技术创新的桥梁。 社会化效应是指由于地理接近而产生的信息和知识传递所需要的社会氛围，诸如信任的 合作，良好的竞争等。产业集群的协同效应促进了知识的共享。每个人只可能拥有人类 大连理工大学硕士研究生学位论文 全部知识的极小片断，所以企业只可能拥有全部知识的极小部分，不同企业的异质知识 资本需要企业间的合作，而产业集群的协同效应的作用可使基于产业集群的知识形成更 大价值的知识资本。 2 2 2 组织资本 组织存在由来已久，但是对经济发展中组织及其组织资本的作用长期被忽略。 p r e s c o t t 与w i s s c h e r ( 1 9 8 0 ) 正式提出组织资本概念，其认为组织资本是企业专用的信 息资产，他们生产函数中引入组织资本，说明组织资本的投资对企业增长率的约束作用 【2 7 1 。而t o m e r ( 1 9 8 7 ) 给予人力资本的分析，认为组织资本是一种体现在组织关系、组 织成员以及组织信息的汇集上，具有改善组织功能属性的人力资本。许庆端( 2 0 0 2 ) 认 为组织资本是组织成员在特定的社会关系中通过合作形成的，能够为阻止带来未来财富 增值的资本形式，它根植于企业的价值观系统、组织惯例、组织制度或组织结构中【2 8 】。 组织资本来源于企业内人力资本和企业间关系资本。以上学者从信息、人力资本和社会 资本视角定义组织资本，未描述组织资本与人力资本( 知识资本) 、社会资本的界限， 而且他们所指的组织仅仅是企业，没有包括产业集群这样的组织创新形式。笔者认为： 组织资本是不仅仅植根于一个企业内部，更重要的是产业集群所专有的协调产业集群经 济活动的、植根于产业集群中的无形异质资本；类似于人力资本和社会资本，组织资本 不可能脱离组织而存在；交易成本与组织资本负相关，高的交易成本意味低的组织资本。 经济活动对组织的选择标准是具有高的组织资本。 物质资本、劳动和土地不可能自动实现经济增长，组织通过整合这些资本实现经济 产出。而相同投入在不