（西方经济学专业论文）我国农业产业化的制度变迁分析.pdf

中文摘要 农业产业化是一种农业经营制度。在我国，农业产业化经营起源于2 0 世纪9 0 年代初，于9 0 年代中期在全国迅速推广，它的出现和发展表现出强大的生命力， 成为继家庭联产承包责任制后的又一次重大的农业经营制度改革，给中国农业的发 展带来了深刻的变化。但在有些地区实践过程中出现了跑步进入产业化的现象复建 设、结构雷同，片面地追求产业化的经营形式，没有收到预期的效果。究其原因， 是没有清楚地认识到农业产业化制度的形成机制。本文运用新制度经济学的研究成 果，分析影响农业产业化制度形成的需求因素和供给因素，并探讨农业产业化组织 模式的演变。 本文由五部分组成，第一部分是对文章的研究意义、国内外研究现状和研究方 法所作的说明；第二部分介绍制度变迁的有关理论。分析制度的需求和供给、制度 的均衡与非均衡、制度的变迁理论，使得后面的分析具有深厚的理论基础。第三部 分对农业产业化进行简要的概括，介绍了农业产业化的产生背景、科学内涵及特征。 第四部分运用“需求供给”这一经典理论构架，对影响农业产业化制度形成的 需求因素和供给因素进行较详细的论述，并且提出了可能促进农业产业化制度形成 措施。第五部分，以龙头企业带动型、中介组织联动型、合作社一体化这三种农业 产业化组织模式为主要研究对象，探讨三种模式的内涵、制度特征和内在演化关系。 关键词：农业产业化；制度变迁；组织模式 a b s t r a c t a 鲥c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o ni s 锄a 酣c u l t u r a lo p e r a t i n gs y s t e m a 函c u l t u r e i n d u s 仃i a l i z a t i o no p e r a t i o ni nc i l i n ab e g a i li n 缸l ee a r l y19 9 0 sa n de x t e n d e dv e r yr a p i d l y t 量啪u 曲o u tc h i n ai nm e i i l i d 一19 9 0 s ，s h o w i n gg r e a tv i t a l 毋f o rr l r t l l e rd e v e l o p m e n t i th a u s b e c o m ea 1 1 0 t 1 1 e ri m p o r t a n tr e f o n i lo fm r a lo p e r a t i n gs y s t e mf o l l o 埘n gt l l em r a lh o u s e h o l d r e s p o n s i b i l i 锣s y s t e ma n db r o u g l l tp r o f o u n dc l m g e sf o rt h ed e v e l o p m e n to fa 面c u l t u r c i nc h i n a b u ti n p r a c t i c es o m ed i s t r i c t s 、e r e a n x i o u sf o rs u c c e s s t h e y 、r e s i n g l e 量l c e t e dp u r s u i to ff 6 n n a l i z a t i o n ，s od i dn o ta c h i e v et h ed e s i r e dr e s u l t s i nt h ef i n a l a l l a l y s i s ，“i sn l ep r o b l e mt h a tt h e yd i d n o tg r a s pt h ef o m a t i o nm e c h a i l i s mo fa 面c u l t i ：l r e i n d u s t r i a l i z a t i o n t h i st h e s i sa p p l i e so f 也ea c h i e v e m e n t so fn e w i i l s t i t u t i o ne c o n o m i c s ， a n a l y s e st h ef a c t o r st h a ti n n u e n c et h es u p p l ya n dd e m a n do ft h ef o m a t i o nm e c h a n i s mo f a 嘶c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，a n ds t u d i e so nt h eo r g a m z a t i o nm o d eh o w t oe v o l v e t f h i st h e s i sc o m p r i s e sf i v ep a r t s t h ef i r s tp a r ts h o w st h es i 鲥f i c a n c eo ft h er e s e a r c h ， t h eh o m ea n da b r o a dc u r r e n ts i t u a t i o no ft h er e s e a r c ha i l dt h em e t h o d so ft l l er e s e a r c h t h es e c o n dp 础e x p o u i l d st h et h e o 巧o fi n s t i t u t i o nc h a l l g e ，i n c l u d i n gt h es u p p l y 孤d d e m a n d ，e q u i l i b r a t i o na i l do u to fe q u i l i b r a t i o nf i n s t i t u t i o n 锄di i l s t i t u t i o nc h a n g et h e o r y 7 n l em i r dp a r tg e n e r a l i z e sa g r i c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o na n di n t r o d u c e st h eb a c k 掣。o 眦订， c o m l o t a t i o na i l dc h a r a c t e r i s t i c s t h ef o u r t hp a r ta p p l i e ss u p p l y d e m a n dc a n o n i c a lf o 册t o d w e uo nt 1 1 ef i a c t o r st h ef i a c t o r st h a ti n n u e n c et h es u p p l ya i l dd e m a n do ft h ef o m a t i o n m e c h a n i s mo fa 鲥c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，锄dp u tf o r w a r ds o m ep r o p o s a l st h a t a c c e l e r a t et ob u i l dt h ei n s t i t u t i o n t 1 1 ef i m lp a r ts t u d i e so na 鲥c u l t u r ei n d u s t r i a l i z a t i o n o r g a l l i z a t i o nm o d e ，a i l dc h o o s et o p e n t e 印r i s em o d e 、i n t e m e d i a r ) ro r g a n i z a t i o nm o d e a i 】l d c o o p e r a t i v em o d ea st a r g e t ，a n da n a l y z et l l e s e 也r e em o d e si n s t i t u t i o nc o n n o 枷o na n d c h a r a c t e r i z ea n dt h ei n t r i n s i ce v o l u t i o nr e l a t i o n s l l i pb e 似e e nt l l e m k e yw o r d s ：a g r i c u l t l 】r ei i l 蜥a l i z a t i o n ；i i l s t i t 嘶o n a lc h a n g e ；o r g a m z 撕o n m o d e 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均己在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 耘梅 日期：多晡年j 一月0 乒日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权 中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通 过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：龌饪掩 日期：氓年r 月0 乒日 导师叛亳讥噜导师签名：笱y 。吖 日期：仲f 月叩 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。回意途塞握童后进卮；旦兰生；旦二生；旦三生蕉查! 导师虢认哔 日期：训年f 月甲日 1 1 研究背景和意义 1 引言 当前，我国正处于建设和谐社会新的历史时期，和谐社会包括城市和农村和谐 发展，工业和农业和谐互动，农民逐渐融入社会大生产的和谐旋律之中，而农业产 业化是我国建设和谐社会的重点工程，它是顺应农业向社会主义市场经济转化的客 观要求的产物，是深化农村经济改革的又一次经营制度上的创新，是继家庭联产承 包责任制之后的农村“第二次革命”。农业产业化作为一种制度创新，其目的是为 了解决我国农业生产中存在的以下矛盾：首先，家庭联产承包责任制不利于发展农 业的适度规模经营；其次，家庭承包制在一定程度上限制了农户对先进技术的采用； 再有，分散的农户小生产格局与大市场之间存在矛盾。为解决这些矛盾和问题，我 国农民在实践中逐渐摸索出一种新的农业生产经营方式，即农业产业化经营。这是 继家庭联产承包责任制和乡镇企业“异军突起”之后我国农民的又一伟大创举。也 可以说，农业产业化不是“能人”头脑中“想”出来的，也不是“理论家”的生花 之笔“写 出来的，而是农村经济发展和向市场经济转轨面临的一系列矛盾“逼” 出来的。 农业产业化自9 0 年代在山东省出现以后，于9 0 年代中期在中国广大农村迅速 发展，并成为理论研究的热点问题。农业产业化是一种具有强烈实践性特点的经济 现象，在推行农业产业化的实践活动中，一些地方往往存在形式仿效而名不副实， 还有些地方存在农户对农业产业化经营的渴望，但却存在制度供给不足的现象。这 些现象的产生与存在，最主要的原因是农业产业化的推动者对农业产业化制度的需 求和供给认识不透，对其制度变迁的机理认识不够。因此，研究农业产业化制度变 迁对推进农业产业化的稳定发展有重要的理论价值和现实意义。本文立足对农业产 业化经营的制度变迁分析，试图探索一条具有中国特色的农业产业化经营的制度形 成和完善途径。 1 2 文献综述 。陈吉元农业产业化：市场经济下农业兴旺发达之路 j 中国农村经济，1 9 9 6 ( 8 ) ：3 7 l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 2 1 国外研究概况 农业产业化经营，外国叫做农业一体化( a 嘶c u l t u r ei n t e 龋l t i o n ) ，也被称为农 业工商综合经营( a 西b u s i n e s s ) ，这个词是由美国的j o i l i lhd a v i s 提出的。1 9 5 2 年 美国哈佛大学企业管理研究院为了制定一项农业与其它部门相互联系的研究计划， 聘请了联邦政府农业部助理部长戴维斯主持这项工作，1 9 5 5 年1o 月，戴维斯在波 士顿宣读了他的论文，最先使用了a g 曲u s i n e s s 这个词，这个词是由a g r i c u l t u r e 和 b u s i n e s s 两个字组成。1 9 5 7j o h nhd a v i s 和r 0 yag o l d b e r g 出版么c d ，z c 印f 矿 彳6 淞栩b 箔，在该书中指出a g m u s i n e s s 是指以农业生产为中心，把农业生产同产 前部门( 农业生产资料的制造和供应) 和产后部门( 农副产品加工、保鲜、贮存和 销售) 组成一体，综合进行生产经营活动的一种体系。在东欧一些国家一般把这种 联系和结合称作“农工综合体 或“跨单位合作”。其后，美国的罗纳德纽特逊 等在所著的农业与食品政策中对农业一体化进行了详细的论述；g a i llc r 锄e r 和c l a r e n c ewj e n s e n 在其合著的爿i c “，f “，a ，互七d ，2 d m f 甜口玎d 彳汤淞f n p s s 一书中的有 关章节，对美国农业经营中出现的“农业的纵向一体化”、“垂直协作 、“农民合作 社和农业综合企业”进行了介绍。这些著作反映了国外农业产业化理论研究的主要 内容和成果。由于国外农业体制、制度相对较为稳定，农业产业化的发展也是在这 种相对稳定的环境中不断发展的，所以这些成果主要是集中在农业产业化的微观层 面上，即农业产业化的企业发展和组织结构的变化上，对宏观上的问题较少涉及， 如农业产业化产生的制度诱因等。 1 2 2 国内研究概况 国内的农业产业化研究，首先是对山东省农业产业化的实践经验的进行总结分 析，理论研究主要集中在1 9 9 4 年以后。关于什么是农业产业化，很多学者都沿引人 民日报1 9 9 5 年1 2 月1 1 日社论论农业产业化中的论述：“它是以国内外市 场为导向，以提高经济效益为中心，对当地农业的支柱产业和主导产品，实行区域化 布局，专业化生产，一体化经营，社会化服务，企业化管理，把产供销、贸工农、经科 教紧密结合起来，形成一条龙的经营机制。而对农业产业化制度创新的研究主要 集中于诱致性制度变迁。如牛若峰( 1 9 9 8 ) 、陈吉元( 1 9 9 7 ) 认为农业产业化是诱致 性制度变迁；赵昌文( 赵昌文杨新元刘基荣，1 9 9 7 ) 认为农业产业化属于政府和 群众互动型的诱致性制度变迁；庄丽娟( 2 0 0 0 ) 认为农业产业化的初始动因是为了 节约交易费用而必然发生的诱致性制度变迁；辛德树( 辛德树兰澄世，2 0 0 5 ) 认 为农业产业化是由技术变迁而引起的需求诱致性制度变迁。也有学者( 万青，2 0 0 1 ； 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 韩晶，2 0 0 2 ；郭净陈丽娟，2 0 0 4 ；王爱群蹇骞藤荣刚，2 0 0 7 ) 从农业预期的减 弱，外部性增强，风险增加，交易费用上升，规模收益等方面论述农业产业化的出 现。在实践过程中，农业产业化在全国各地行进的脚步存在巨大差异，形成这种局 面的原因主要是制度的需求和制度的供给的不平衡( 袁蓓傅国华，2 0 0 1 ；王健， 2 0 0 3 ；王爱群蹇骞藤荣刚，2 0 0 7 ) 。本文运用供给一需求分析范式，在诱致性制 度变迁分析的基础上引入强制性制度变迁分析，认为在农业产业化制度变迁过程中 充分发挥政府的积极作用，加强制度供给，以适应对农业产业化制度的需求，并试 图探讨农业产业化经营的合理模式。 1 3 论文结构和研究方法 全文共分五部分： 首先是引言，重点介绍了论文的研究背景和意义，国内外研究现状，以及论文 的结构体系。 其次介绍农业产业化制度的变迁分析的理论基础。主要介绍制度的内涵，制度 的均衡与非均衡，制度变迁的理论框架，为后面的研究提供理论依据。 再次对农业产业化进行简要的概括。介绍了农业产业化经营的产生背景、内涵 以及特征进行了。 第四是农业产业化的制度变迁分析。介绍了我国农业产业化的发展历程，分析 了影响农业产业化制度形成的需求因素和供给因素，同时还论述了促进农业产业化 制度形成的措施。 最后是农业产业化组织模式的演变。以龙头企业带动型、中介组织带动型、合 作社一体化三种组织模式为主要研究对象，探讨了三种模式的内涵、制度特征和内 在演化关系，并对农业产业化组织模式的未来趋势做了预测。 论文以新制度经济学的有关理论为基础，采用理论分析的方法，分析了影响农 业产业化制度变迁的需求和供给因素，以及农业产业化组织模式的演变。 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 制度变迁分析的理论基础 自人类社会产生以来，在人们的社会生活中形成了无数的制度，制度影响到人 们的各种社会生活。正是由于制度与人的行为密切相关，才使得众多政治、经济、 社会学家甚至用毕生的精力对制度进行研究，从而使制度理论得以不断丰富和发 展。7 0 年代中期以来，以科斯、诺斯为代表人物的“新制度经济学 ( n e wi n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c s ) 在经济学理论中的影响力日益增加，成为西方经济学界一个引人注目的 理论现象。新制度经济学认为，制度是经济增长的源泉。制度促进经济增长的原因 在于，好的制度能为经济发展的创新活动提供持续的激励，从而保持好的经济绩效， 使经济持续增长。而制度变迁就是要寻找一个有利于提高经济绩效的制度，一旦实 现这样的制度变迁，经济会出现飞越。在诺斯看来，产业革命并不是现代经济增长 的原因，其本身就是增长；而制度的变迁才是经济增长的根源所在。由于本文的中 心在于用制度变迁的分析方法对农业产业化经营进行分析，所以，笔者认为有必要 集中介绍一下制度变迁理论。 2 1 制度的内涵 美国制度学派先驱之凡勃伦首先将制度问题纳入科学研究，开创了对制度进 行系统的逻辑实证研究的先河。凡勃伦认为，制度是大多数人所共有的一些“固定 的思维习惯、行为准则，权力与财富原则”。制度学派的另一位著名的代表人物 康芒斯认为，制度是约束个人行动的集体行动。而集体行动与所谓的制度密切相关， 后者告诉个人能够、应该、必须做什么，或者是相反。新制度经济学家科斯在其 1 9 3 7 年发表的开创性论文企业的性质中，明确将交易费用概念引入经济分析， 由此交易费用成为了新制度经济学的基本分析工具和标志。按照新制度经济学的解 释，一定的制度安排是由交易费用所决定的，交易费用决定了制度的选择，交易费 用的高低是制度好坏优劣的判断标准。从而制度被理解为一种行为规则，这些规则 涉及社会政治和经济行为。t w 舒尔茨就把制度定义为一种行为规则，这些规 则涉及社会、政治及经济行为。v w 拉坦在诱致性制度变迁理论一文中也 囝凡勃伦有闲阶级论一关于制度的经济研究( 中译本) m 北京：商务印书馆，1 9 8 3 。康芒斯制度经济学 m 北京：商务印书馆，1 9 9 7 舒尔茨制度与人的经济价值不断提高载财产权力与制度变迁一产权学派与新制度学派译文集 c 上海： 上海三联书店，1 9 9 4 ：2 5 3 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 将制度定义为一套行为规则，它们被用于支配特定的行为模式与相互关系。诺斯 对“制度 所作的最详尽的定义是在他1 9 9 3 年发表的一篇论文中表达出来的，他 认为，“制度是人所发明设计的对人们相互交往的约束。它们由正式的规则、非正 式的约束( 行为规范、惯例和自我限定的行为准则) 和它们的强制性所构成。简单 来说，它们是由人们在相互打交道中的强制约束的结构所组成。制度所强加的约束 目标和个人在制度设置中选择的同一性的程度取决于其强制的有效性。这种强制的 有效性的实施一方面来自甲方( 自我限定的行为准则) ，一方面来自乙方( 报复) ， 以及或者来自第三方( 即由国家的社会制裁和强制实施) 。制度是通过交易费用 和转型( 生产) 费用( 与所用技术一起) 来影响经济实绩的。”诺斯还将制度分为 制度环境和制度安排。所谓制度环境是指“一系列用来建立生产、交换、分配基础 的政治、社会和法律规则。”而制度安排是“支持经济单位之间可能合作与竞争的 一种安排。制度安排能最接近于制度一词的含义了。 诺斯还强调，制度和组 织是不同的。组织是由一群为达到共同的目的而紧密结合起来的个人组成的团体， 组织在制度框架内创立并演进。制度类似运动队的比赛规则，而组织即是运动队在 该规则下为赢得比赛，将其策略和技能模型化的方式( 诺斯，1 9 9 4 ) 。即组织是制度 实施的载体。我们可以把约束组织行为的制度称为组织制度。很显然，组织制度是 外在于组织的。同时，我们注意到，诺斯也曾分析内在于组织的制度。“有效率的 经济组织需要在制度上做出安排和确立所有权以便造成一种刺激”( 诺斯，1 9 9 4 ) 。 但制度和组织更有着密切的联系，因为有效组织是制度变迁的关键。 综合新制度经济学家对制度的定义可以看出，他们所研究的制度是指约束人们 行为的一系列规范，既包括政治法律制度等成文的规则，又包括存在于人的观念中、 靠人的自我约束和舆论监督来实麓的道德、风俗、习惯等，具有激励和约束( 规范和 导向) 双重作用，以增加预见性，减少不确定性。 2 2 制度供给和需求 2 2 1 制度需求 新古典经济学中对商品的需求的定义是，在一定时期内在各种可能的价格下消 叶w 拉坦，诱致性制度变迁理论载财产权力与制度变迁一产权学派与新制度学派译文集 c 】上海：上 海三联书店，1 9 9 4 ：3 2 9 o 戴维斯，诺斯制度变迁的理论：概念与原因载 财产权力与制度变迁一产权学派与新制度学派译文集 c 上海：上海三联书店。1 9 9 4 ：2 7 0 铆戴维斯，诺斯制度变迁的理论：概念与原因，载财产权力与制度变迁一产权学派与新制度学派译文集 c 上海：上海三联书店，1 9 9 4 ：2 7 l s 费者愿意并且有能力购买某种商品的数量。消费者对商品产生的需求是由于商品可 以满足人们的某种欲望，即具有效用，需求不是单纯的需要，而是反映消费者购买 意愿和购买能力的统一。对制度的需求也是这样的。 制度是规范和约束个人行为的各种规则，人们只要有彼此交往，就需要对这些 交往的行为进行规范和约束，就需要制度，所以对制度的需求可以说是无处不在的。 但这种对制度的需要只是一种潜在的需求，如果要转化成现实的需求还需要一些条 件，这就是要比较这种制度给制度需求者带来的收益即效用和需要为此支付的代价 即成本之间的相互关系，只有当收益大于成本时，对制度的潜在需求才能转化成为 现实的需求。我们可以把制度的需求描述为：在现行制度下的损失大于生产一种 可能避免损失的新制度的成本的需要。 2 2 2 制度供给 新古典经济学中讲的供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿 意并且有能力提供某种商品的数量。生产者供给商品是由于商品的价格高于其生产 成本，目的是获取利润最大化，供给是生产者供给能力和供给意愿的统一。制度的 供给也一样，是一种新制度的“生产者”在制度变迁的收益大于制度变迁的成本的 情况下设计和推动制度变迁的活动，也是制度变迁的生产者愿望和能力的统一。 制度的供给就是一个社会提供制度的能力和提供制度的多少。制度供给和产品 供给一样，也是需要成本的，比如设计成本、实施成本等。但制度又是公共产品， 一经设计出来，别人可以免费使用，因此制度的生产往往是不划算的。只有当制度 带来的收益超过其成本时，才能被生产出来。制度的供给是对制度需求的一种回应， 制度可能是人们有意识地设计出来的，也可能是逐步演化自发形成的，创造出来的 制度是正式( 外在) 制度，逐步演化的是非正式( 内在) 制度。 2 3 制度均衡和非均衡 2 3 1 制度均衡 在经济学中，均衡指的是各种变量相互作用达到一种没有进一步变动的趋势的 相对静止状态。制度的均衡也是如此，也是指制度的供给和需求达到一种暂时稳定， 没有进一步变动的趋势的相对静止状态。之所以出现静止，是由于制度供给跟制度 需求的相互作用之后改变现有制度安排的成本大于收益，人们没有进一步变动的动 国彦兵新制度经济学 m 立信会计出版社，2 0 0 6 ：7 2 6 力了；之所以是暂时的，是由于这种均衡是现有供给和需求状况下相互作用的结果， 旦供给或需求发生变化，这一均衡也就会发生变化，会在新的需求的作用下达到 种新的均衡。按照戴维斯和诺斯理论，制度均衡是“指这样一种状态，在给定的 般条件下，现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何人或任何个人的团体带 来额外收入，如果( 1 ) 安排的调整已经获得了各种资源所生产的所有潜在收入的 全部增量：或者( 2 ) 这样的潜在利润存在，但是改变现存安排的成本超过了这些 潜在的利润；或者( 3 ) 如不对制度环境作某些改变，就没有可能实现收入的重新 分配，那么，这一状态就存在。 张曙光( 1 9 9 2 ) 提出，制度均衡是指人们对制度安排和制度结构的一种满足状态 或满意状态，因而无意也无力改变现行制度。他从制度变革的成本收益角度来 分析制度均衡是一种行为均衡。 制度均衡其实只是制度变迁过程中的一种偶然现象，是种理想的状态，这种 理想状态其实就是一种“帕雷托最优”：现有的制度安排和制度结构已经达到了理 想境地，再也没有必要调整和改变了。但这种“帕雷托最优 往往是可望而不即 的，在实践当中，任何国家任何社会的制度供求不均衡才是常态。 2 3 2 制度非均衡 制度非均衡就是人们对现存制度的一种不满意或不满足，欲意改变而又尚未改 变的状态。其所以出现了不满意或不满足，是由于现行制度安排和制度结构的净效 益小于另一种可供选择的制度安排和制度结构，也就是出现了一个新的盈利机会， 这时就会产生新的潜在的制度需求和制度供给，并造成潜在的制度需求大于实际的 制度需求，潜在的制度供给大于实际制度供给。人们为了捕捉这种新的盈利机会， 就会意欲和力图改变原有的制度安排和制度结构，选择和建立一种新的更有效的制 度。由于外部效果和“搭便车”( 雠er i d e r ) 等原因，归根到底是由于变革成本的关 系，制度变革的动机和力量还不够强和不够大，或者说只有变革动机而无变革的力 量，潜在的制度需求虽然能够变成现实的制度需求，但潜在的制度供给却不能变成 现实的制度供给，因而出现“欲意改变而尚未改变”的制度状态。这就是制度非均 衡。 从供求关系来看，制度非均衡就是制度的供给和需求出现了不一致。 。戴维斯诺斯制度变迁的理论：描述、类推与说明载财产权力与制度变迁产权学派与新制度学派译文集 c 上海：上海三联书店，1 9 9 4 2 9 7 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 2 4 制度变迁 制度非均衡必然导致制度变迁，制度从非均衡到均衡的演变过程也就是制度变 迁的过程。 2 4 1 制度变迁的内涵 拉坦( 1 9 9 4 ) 把制度变迁叫做制度创新或制度发展，是指( 1 ) 一种特定组织的行 为变化；( 2 ) 这一组织与其环境之间相互关系的变化；( 3 ) 在一种组织的环境中支配 行为与相互关系的规则的变化。 诺斯认为制度变迁是一个制度不均衡时追求潜在获利的自发交替过程。 林毅夫认为制度变迁是人们在制度不均衡时追求潜在获利机会的自发变迁与 国家追求租金最大化和产出最大化目标下，通过政策法令实施强制性变迁的过程。 制度变迁实际是对制度非均衡的一种反应，是制度的替代、转换与交易过程， 是一种有效率的制度的产生与无效率的制度消亡的交替过程，制度变迁也可以被理 解为一种效益更高的制度对另一种制度的替代过程。 2 4 2 制度变迁理论框架 制度变迁理论是新制度经济学的一个重要内容。其代表人物是诺斯，他强调， 技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲 动，并通过一系列制度( 包括产权制度、法律制度等) 构建把技术创新的成果巩固下 来，那么人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。总之，诺斯认为，在决 定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用。 诺斯认为节省交易费用，尤其是作为社会行动的个人、组织特别是组织或企业 内部的以及政府机构中的经济和政治企业家为节省交易成本而诉诸的种种努力是 制度变迁的动力源这一分析理路，是诺斯制度变迁理论的核心思想。 以产权理论、国家理论和意识形态理论这三个基础理论为支柱，诺斯建构了制 度变迁理论框架。我们可以将其简单地梳理为如下脉络：相对价格发生改变一制度 非均衡一初级行为团体出现一次级行为团体提供必要的制度装置一制度均衡再现。 初级行为团体，是一个决策单位，他们的决策支配了制度变迁或制度安排创新的进 程，这一单位可能是单个人或由个人组成的团体，正是行动团体认识到存在一些收 入，只要他们能改变制度安排和制度结构，这些收入就可能增加。初级行为团体的 。拉坦诱致性制度变迁理论载财产权和与制度变迁一产权学派与新制度学派译文集 c 】上海：上海三联 书店，1 9 9 4 ：3 2 9 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 产生表明制度非均衡状态的出现。为了改善其成员的处境，该团体会采取相应的行 动。当然他们可以选择采取最直接的方式，迅速贯彻对其有利的新的制度安排和制 度结构，只要他们拥有足够的权威或合法性的支持，否则，为了尽可能降低交易成 本，他们就需要借助次级行为团体，来创造所需的权威或合法性的支持，以改变非 均衡的持续性。次级行为团体也是一个决策单位，是用于帮助初级行动团体获取收 入所进行的一些制度安排变迁。次级行为团体多表现为具有一定政策影响力或决定 能力的官僚机构或组织，他们可以将初级行为团体的动议解释得足够大众利益化， 以获得足够的合法性支持，并随后提供必要的制度装置。所谓制度装置，是指行动 团体所利用的文件和手段。当这些装置被应用于新的制度安排和制度结构时，行动 团体就可以利用它们来获得外在于现有制度安排和制度结构的收入，从而完成制度 变迁过程。 需要注意的是： ( 1 ) “相对价格变化”在诺斯那里被赋予了很广泛的含义，所有与成本收 益有关的变化都包括在里面。 ( 2 ) 制度变迁的动因在于外部利润( 潜在利润) 。外部利润主要来自规模经济、 外部性内部化、降低风险和降低交易费用四个方面。当在现有制度结构下，由于外 部性、规模经济、风险和市场失灵所引起的收入的潜在增加不能内在化时，对一种 新制度的创新需求( 即制度变迁) 就会由此产生。没有潜在利润，就不会有制度变迁， 但有了潜在利润，制度变迁也未必发生。因为制度变迁还涉及到成本问题，只有通 过制度变迁可能获取的潜在利润大于制度变迁成本时，制度变迁才会发生。正如诺 思所说：“如果预期的净收益( 即指潜在利润) 超过预期的成本，一项制度安排就会被 创新。只有当这一条件满足时，我们才可望发现在一个社会内改变现有制度和产权 结构的企图 。 ( 3 ) 制度变迁主体为初级行动团体和次级行动团体。初级行动团体是制度变 迁的创新者、策划者和推动者；而次级行动团体是制度变迁的实施者；初级行动团体 能通过制度变迁创造收入，而次级行动团体不创造收入，它只参加收入再分配过程。 2 4 3 制度变迁中的路径依赖 诺斯对制度及制度变迁的研究中提出了著名的制度变迁中的路径依赖理论。前 面我们提到制度变迁是一个制度的代替、转换过程和交换过程。制度变迁能否发生 取决于很多因素，如相对价格的变化，制度变迁的成本与预期收益的比较等。实际 上，不同社会的社会经济演进方向也不同，经济贫困国家也长期存在。这就涉及到 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 何种因素决定了制度变迁和经济增长的轨迹。诺斯关于制度变迁具有路径依赖( p a t l l d e p e n d e n c e ) 性质的论述是他对新制度经济学的又一贡献。 诺斯认为，对经济增长和经济发展没有好处的缺乏效率的制度也是能够产生和 保存下来的。当一种社会制度演进到一定的阶段，总是受其既存的文化、传统、信 仰体系等因素的制约，另外，组织和制度的交互作用也往往产生出某种组织和某种 特定的制度共生的“锁定效应 。这种种因素往往导致一种或某种低效率制度的自 我维系机制。这种制度中的自我维系机制可能会像在技术变迁中的路径作用一样导 致如下结果：一、多种均衡即可能存在许多解而结果又不确定；二、可能的非 效率一些高效率的制度可能因为一些历史原因而未能被采纳从而替代一些非 效率的制度；三、锁定一旦一个社会被锁入一个均衡点，就很难从中摆脱出来； 四、路径依赖即一些小的事件或随机环境的结果而决定某一些特定的解，而这 些特定解一旦形成，就导致一种特定的制度变迁路径。“路径依赖就可以被解释 为，一旦一种独特的发展轨迹建立以后，一系列的外在性、组织学习过程、主观模 型都会强化这一轨迹，使得制度变迁无法轻易改变最初设定的路径。假如我们想要 解释当今世界制度的多样性，我们就应该密切关注引起这些制度出现的初始条件。 从这一研究思路出发，诺斯进一步辨析出决定制度变迁路径的两种力量：其一 是收益递增；其二是交易成本甚高的不完备市场。诺斯认为，如果没有收益递增而 市场又是完全竞争的，制度问题就变得无所谓了。但是，如果有收益递增问题，制 度问题就变得非常重要了。因为这决定了经济发展的长期路径。但是在收益递增的 条件下，如果市场竞争是完全的，或者说在交易成本近乎零情况下，收益递增本身 并不必然意味着制度变迁中的“锁定效应 的存在，从而社会变迁的长期路径又必 然会导向高效率的体制。然而，如果收益递增和不完备市场二者同时存在，那就有 可能使一些无效率的制度长期驻存，从而产生锁定效应。因此诺斯解释道，一些对 生产活动无激励效应的制度的初始安排中的收益递增这一特征，将衍生出一些维系 现存制度约束的组织或利益集团。这些组织和利益集团将会加强现有制度，并按“他 们的利益来决定政治( 进程) 。 2 4 4 制度变迁的模式 以诺斯为代表的西方新制度经济学派把制度变迁模式分为两种：一种是诱致性 制度变迁模式，另一种是强制性制度变迁模式。诱致性制度变迁指的是现行制度安 排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由个人或一群人，在响应获利机会 时自发倡导、组织和实行。与此相反，强制性制度变迁模式，是在政府对制度变迁 l o 的目标模式具有理性认识的基础上，由政府通过法律和命令而实现的制度变迁。诱 致性制度变迁必须由某种在原有制度安排下无法得到的获利机会引起。然而，强制 性制度变迁可以纯粹因在不同选民集团之间对现有收入进行再分配而发生。 ( 1 ) 诱致性制度变迁模式 诱致性制度变迁的主体是一群人或一个团体，即初级行动集团。诱致性制度变 迁是否发生，主要取决于个别创新者的预期收益和预期成本的比较。对于创新者而 言，不同制度安排的预期收益和预期成本是不同的。我们把制度安排分为正式制度 安排和非正式制度安排两种。正式的制度安排是指在这种制度安排中规则的变动和 修改，需要其行为受到这一制度安排管束的一群( 个) 人的准许。非正式制度安排 指的是在这种制度安排中规则的变动和修改纯粹由个人完成，它用不着也不可能由 集体行动完成。这两种安排对创新者的成本与收益影响就有很大的差异。正式的制 度安排变迁，需要创新者花时间花精力去组织、谈判并得到这群人的一致性意见。 其次，正式制度变迁中的一个突出问题是外部效果和“搭便车”的问题。外部效果 产生的原因是因为制度安排不能获得专利，“搭便车 可能因为制度安排是一种公 共品而产生。由于存在外部效果和“搭便车”，创新者的报酬将少于作为整体的社 会报酬，这意昧着正式制度安排创新的密度和频率，将少于作为整体的社会最佳量。 因此，可能会持续地出现制度不均衡和制度短缺。非正式制度变迁是指规则的变动 和修改，纯粹由个人完成，他用不着也不可能有群体行动来完成。起初，个别创新 者面临着一定的风险和压力。只有这个社会的大多数人放弃了原来的制度安排并接 受新的制度安排时，制度变迁才会发生。非正式安排不包含群体行动，所以，尽管 他有外部效果，但却没有“搭便车 问题。新规则的接收完全取决于创新所带来的 效益和费用的个人计算。由于非正式制度安排的执行主要取决于社会的相互作用， 所以创新者的费用主要来自围绕着他的社会压力。 ( 2 ) 强制性制度变迁模式 强制性制度变迁的主体是国家。国家的基本功能是提供法律和秩序，并保护产 权以换取税收。国家在使用强制性权利时有很大的规模经济，所以国家属于自然垄 断的范畴。作为垄断者，国家可以比竞争性组织( 初级行动团体) 以低得多的费用提 供一定的制度性服务。国家对自己的所有行动从总体上进行成本与收益的比较，只 有在预期收益高于强制推行制度变迁的预期成本时，强制性制度变迁才会发生。在 这一点上，作为制度变迁主体的国家与作为制度变迁主体的竞争性组织是一样的， 国林毅夫关于制度变迁的经济学理论：诱致性制度变迁与强制性制度变迁载财产权力与制度变迁产权学 派与颞制度学派译文集 c 上海：上海三联书店，1 9 9 4 ：3 7 4 l l 即制度变迁的预期收益必须高于预期成本。当然，在制度变迁问题上，竞争性组织 的成本收益计算与国家的成本收益计算还是有差别的。 制度变迁以诱致性变迁与强制性变迁两种方式进行。变迁最初总表现为诱致性 的，人们总是力图以较低的交易成本来实现由制度不均衡而产生的利润，所以他们 总在不违反法律法规的基础上来修正现行的非正规规则，可是当修正后的规则还无 法保证交易活动的有效进行时，诱致性制度变迁就会为强制性变迁所替代，新的正 规规则又进一步拓展、修正了非正规规则，它反过来又会形成新的制度不均衡，从 而产生获利机会，诱发新一轮制度变迁，直到新的正规规则产生。制度变迁是一个 永不停止的过程，在这个过程中，诱致性变迁是制度变迁的逻辑起点，强制性变迁 是诱致性变迁的结果，二者互相依存、互相作用，共同促进了经济的发展和人类社 会的进步。 1 2 我国农业产业化的兴起 中国农村改革2 0 多年来，农业和农村经济大体经历了三次实质性跨越：第一 次是推行家庭联产承包责任制，废除“人民公社”，兴建乡镇，冲破了僵化的农业 生产经营体制，带来了农村生产力的大解放；第二次是乡镇企业异军突起，在农村 大力发展以农产品加工为主的工业，改变了农村经济单一的结构，找到了农村新的 增长点；第三次就是实施农业产业化经营，扩大农户外部经营规模，解决了生产和 市场的衔接，提高了农业比较效益，增加了农民的收入。农业产业化经营是我国亿 万农民继家庭联产承包责任制和乡镇企业之后的又一次伟大创举，是实现农村改革 与发展“第二次飞跃”的基础和重要途径。 3 1 农业产业化经营产生的背景 我国农村实行以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制，极大地调动 了农民的生产积极性，农业和农村经济快速发展，取得了举世瞩目的成就。但随着 改革的深化，农业和农村经济发展遇到一些深层次的矛盾和问题，主要是： l 、分散的农户小生产与大市场之间的矛盾。家庭联产承包责任制重塑了农村 经济组织的微观基础，农户成了独立的生产经营者，但在走向变化莫测又很不完善 的市场过程中，农户面临诸多困难：一是主体分散，势单力薄，经济实力脆弱，无 力抵御因市场竞争、需求变化带来的市场风险。二是由于缺少信息，任何农户都难 以对市场行情及时、全面、准确地掌握，难以对未来变化情况进行科学预测。农户 在生产决策上往往彼此模仿，结果造成产品雷同，造成市场价格大起大落。三是分 散农户的组织化程度低，交易方式陈旧落后，在市场上往往处于不平等的谈判地位。 在现实中，农户卖也难，买也难，往往是低价卖出农产品，高价买进生产资料，受 中间商盘剥，结果使利益大量流失。 2 、农户经营规模狭小与提高农业劳动生产率之间的矛盾。我国现有2 亿多农 户，户均耕地只有六、七亩。首先，这种“超小型 生产规模不利于先进管理方法 的应用和组织化、社会化程度的提高，难以实现规模效益。其次，小规模经营的农 户普遍负担不起大中型机械的投资费用，而且高度分散的小规模土地也不便于开展 机械化作业。其三，小规模经营的农户通常缺乏吸纳现代科技的内在动力，也不具 备采用现代技术的能力和条件，这是目前我国农产品科技含量低、农业科技成果转 化率低、农业技术进步缓慢的主要原因。总之，农户小规模生产缺乏规模效益，不 利于农业机械化、农业新技术的推广，因而必然阻碍农业劳动生产率的提高。 3 、农业专业化生产与社会化服务滞后之间的矛盾。农业的专业化生产必需有 社会化服务相伴随。目前在推进农业专业化过程中所必需的信息、技术、资金、 加工、销售等社会化服务明显滞后，从而直接影响了农民参与市场竞争的能力。这 首先表现在相当一部分地区双层经营合作经济组织中集体经营的一层，因缺乏经营 的实力而名存实亡；其次表现在供销合作社这个本来的农民合作经济组织，已变为 “国营第二商业”，失去了来自农民、为农民服务的性质。结果，不论是地域合作 经济组织，还是供销合作社，它们为农户提供的产前、产中、产后服务都很有限。 4 、农业社会效益高与经济效益低之间的矛盾。农业作为基础产业，具有很高 的社会效益，但它又是风险大、比较效益低的弱质产业。首先，同二、三产业相比， 农业是市场风险大、自然风险多的风险产业。其次是由于工农产品价格剪刀差的不 断扩大，农业生产成本不断上升，收益率在持续下降。第三，我国目前扭曲的产业 格局造成农业比