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浙江大学硕士学位论文中国制造业对外贸易“母市场效应”实证研究 摘要 新经济地理强调经济规模是地区贸易和国际贸易的驱动力，这种力量被克鲁 格曼称为“母市场效应 ( h o m em a r k e te f f e c t s ) 。母市场效应是指，在一个存在 报酬递增和贸易成本的世界中，那些拥有相对较大国内市场需求的国家将成为净 出口国。它源自新古典贸易理论解释复杂贸易实践的理论局限和新贸易理论经验 证据匮乏的困境，并在探寻两种理论范式相对解释力的过程中应运而生，且随着 空间经济学的迅猛崛起而成为新经济地理范式的核心特征之一。 本文从新贸易理论的一支行业内贸易理论出发，来分析在国际贸易中母 市场效应对我国制造业影响的理论机制，并对g o r d o nh h a n s o n & c h o n gx i a n g ( 2 0 0 4 ) 一文中的母市场效应检验模型加以修正和扩展，将行业内贸易中本国的 进口值纳入到模型的分析框架中，以本国制造业的进出口比值与两国g d p 比值的 相关系数来衡量该行业的母市场效应强弱。因此，本文模型能更好得被用来测度 单个国家的母市场效应。 利用修正和扩展后的模型，并使用与中国进行双边贸易的1 9 9 7 2 0 0 6 年1 1 个国家1 0 个制造产业的进出口数据，本文检验了中国这1 0 个产业母市场效应的 强弱及变化趋势。我们发现在2 0 0 2 2 0 0 6 年，汽车、汽车零件、各类船、钢材、 金属切削机床和塑料制造业表现出比较明显的母市场效应；纸制品行业的母市场 效应比较微弱；成品油和计算机行业则表现出明显的负的母市场效应。而在 1 9 9 7 2 0 0 1 年，汽车零件业、钢材、金属切削机床、纸制品以及塑料制造业都是 存在负的母市场效应，直到中国加入w t o 以后，这些产业才渐渐获得了正的母 市场效应。而像汽车行业，本来就存在一定的母市场效应，到了2 0 0 1 年以后母 市场效应变得更为显著。 本文最后提出了几点政策建议：一、鼓励产品创新，着力打造差异化的产品； 二、利用国内市场条件，拉动国内市场的需求；三、利用国家政策导向，鼓励低 能源消耗、低污染的产业发展。 关键词：母市场效应规模报酬递增贸易成本 浙江大学硕士学位论文中国制造业对外贸易“母市场效应”实证研究 a bs t r a c t n e we c o n o m i cg e o g r a p h ye m p h a s i z e se c o n o m i e so fs c a l ea st h ed r i v i n gf o r c eo fr e g i o n a l a n di n t e r n a t i o n a lt r a d e ，a sr e f l e c t e di nk r u g m a n s h o m em a r k e te f f e c t s h o m em a r k e te f f e c t m e a n st h a t ，i naw o r l dw i t hi n c r e a s i n ge c o n o m i cr e t u r n sa n dt r a d ec o s t s ，t h o s ec o u n t r i e sw h i c h h a v el a r g e rh o m em a r k e td e m a n dw i l lb et h e n e te x p o r t e r s i ts t e m sf r o mn e wc l a s s i c a lt r a d e t h e o r y , w h i c hh a v ep r a c t i c el i m i t a t i o n si ne x p l a i n i n gc o m p l i c a t e dt r a d et h e o r y ，a n dn e wt r a d e t h e o r y ，w h i c hi si nt h ep l i g h to fl a c ko fe m p i r i c a le v i d e n c e t h e ni te m e r g e di ne x p l o r i n gt w o t h e o r i e st oe x p l a i nt h er e l a t i v ep o w e rp a r a d i g m , d e v e l o p e dr a p i d l yw h e ns p a c ee c o n o m i c sr i s ea n d f i n a l l yb e c o m eo n eo ft h ec o r ef e a t u r e so ft h en e wg e o g r a p h ye c o n o m i c s i nt h i sp a p e r ，w es t a r tf r o mi n t r a - i n d u s t r yt r a d et oe x p l a i nt h ef u n c t i o n i n gm e c h a n i s mo f h o m em a r k e te f f e c ti nc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e su n d e ri n t e r n a t i o n a lt r a d e t h e n ，w e r e v i s e da n de x p a n d e dg o r d o nh h a n s o n & c h o n gx i a n g sm o d e l ( 2 0 0 4 ) ，a n di n c l u d e dt h ev a l u e o fo t h e rc o u n t r i e s i m p o r t s u s i n gt h ec o r r e l a t i o nc o e f f i c i e n tb e t w e e nt h er a t i oo fi m p o r t sa n d e x p o r t sa n dt h er a t i oo f t h et w oc o u n t r i e s g d p ，w ec a l lm e a s u r es o m ei n d u s t r y sh o m em a r k e t e f f e c t t h e r e f o r e ，t h i sm o d e lc a l lb eu s e dt om e a s u r ec h i n a sh o m em a r k e te f f e c ti nab e r e rw a y u s i n gt h ea m e n d e d a n de x p a n d e dm o d e l ，p u l s i n gi m p o r ta n de x p o r td a t ai n19 9 7 2 0 0 6w i t h 1 ic o u n t r i e si n1 0m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s ，t h i sp a p e rc h e c k e dh o m em a r k e te f f e c t s s t r e n g t ha n d f l u c t u a t i o n st r e n di n10i n d u s t r i e si nc h i n a w eh a v ef o u n dn l a ti n2 0 0 2 - 2 0 0 6 ，a u t o m o b i l e s ，a u t o p a r t s ，v a r i o u st y p e so fv e s s e l s ，s t e e l ，m e t a l - c u r i n gm a c h i n et o o l sa n dp l a s t i cm a n u f a c t u r i n g p e r f o r m a n c em o r eo b v i o u sh o m em a r k e te f f e c t i n19 9 7 2 0 01 ，a u t op a r t s ，s t e e l ，m e t a lc u r i n g m a c h i n et o o l s ，p l a s t i c sa n dp a p e rp r o d u c t sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yw e r eo fn e g a t i v eh o m em a r k e t e f f e c t s f i n a l l y ，w er a i s e dan u m b e ro fp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s ：f i r s t l y ，t oe n c o u r a g ep r o d u c t i n n o v a t i o na n ds t r i v et oc r e a t ed i f f e r e n t i a t e dp r o d u c t s ；s e c o n d l y ，b e r e ru s eo fd o m e s t i cm a r k e t c o n d i t i o n sa n ds t i m u l a t ed o m e s t i cm a r k e td e m a n d ；t h i r d l y , u s en a t i o n a lp o l i c yg u i d a n c et o e n c o u r a g el o we n e r g yc o n s u m p t i o n ，l o wp o l l u t i o ni n d u s t r i e st od e v e l o pf a s t e r k e y w o r d s - h o m em a r k e te f f e c t s ；i n c r e a s i n gr e t u r n st os c a l e ；t r a d ec o s t s 中国制造业对外贸易“母市场效应”实证研究 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名：强薷为v - - 4 日期沙邀，6 7 浙江大学硕士学位论文中国制造业对外贸易“母市场效应”实证研究 1 引言 1 1 问题的提出及研究意义 一般有两种理论可以用来解释国与国之间的贸易。一是比较优势理论，二 是规模报酬递增理论。人们将比较优势理论应用到中国来研究国际贸易、国内贸 易问题，并延伸到中国的产业、科技发展等问题。其中有一种观点，认为中国真 正具有比较优势的是劳动力资源，中国有取之不尽、用之不竭的廉价劳动力，由 此延伸出中国在全球经济分工中最有优势的是发展劳动密集型产业。但如果中国 只有廉价劳动力这个比较优势，那么中国就不可能保持长期高速的经济增长。发 展中国家不可过分依赖于比较优势，一是这一优势并非永久的优势，二是如果单 纯依赖这一优势，那么就很有会可能陷入“贫困化增长”的陷阱。但是，现实情 况是自2 0 0 2 年以来，中国货物进出口已经连续5 年快速增长，年均增长速度超 过2 8 。显然，比较优势理论不足以解释中国的贸易增长。因此，有必要从另 一个角度来考虑。 新贸易理论的发展，为我们解释中国的持续的高速贸易增长提供了一个方 向。新贸易理论认为要素禀赋的相对差异与要素价格的相对差异是等价的，但由 于技术因素的引入，两者与相对商品价格差异不再等价，相对要素禀赋差异与经 济规模的差异共同作用的结果是贸易的根本原因。反过来说，即使两国间没有要 素禀赋的差异，由于经济规模的不同也会出现贸易。此外，新贸易理论还引入了 “差异化的产品 这个概念来建立贸易模型。就总的贸易量而言，要素禀赋的相 对差异( 决定产业间贸易量) 和国家相对规模( 决定产业内贸易量) 共同决定了贸 易量。由此可以看出，中国在国际贸易中占有两个优势。 第一个优势是在要素禀赋上的优势，比如廉价的劳动力、丰富的自然资源等。 这种优势是非可持续的，要素价格上的优势会随着自由贸易的持续开展逐渐丧 这里的比较优势理论是指h - o 比较优势理论 资料来源于中华人民共和国2 0 0 6 年国民经济和社会发展统计公报，中华人民共和国国家统计局，2 0 0 7 年2 月2 8 日 浙江大学硕十学位论文 中国制造业对外贸易“母市场效应”实证研究 失，比如劳动力成本会随着中国经济的发展而提高，不可再生的矿产石油等自然 资源也会随着日复一日的开采干涸枯竭。如果比较优势是中国在世界贸易中发生 作用的唯一原因，中国将逐步丧失其在世界制造业生产和贸易中的地位，就像一 些小国已经或即将发生的那样。 另外一个优势是，中国有巨大的国内市场，占有世界四分之一的人口的消费 需求是任何一家企业都不可忽视的。当存在规模报酬递增的情况下，就是说如果 中国国内市场的需求也对中国的贸易起作用，中国作为世界主要制造业生产国的 地位就将持续更长的时间，对世界贸易也将起到不同的作用。此外，廉价劳动力 只能解释中国劳动密集型产业的发展，不能解释技术密集型产业的迅猛发展( 例 如信息产业) 。如果使用“母市场效应 ( h o m em a r k e te f f e c t s ) 理论，则可以很 好地解释这一现象。 “母市场效应”对制造业的影响，在国外已经受到了越来越多人的关注。大 量研究如何确定和衡量母市场效应对一个国家制造业的影响的文献取得了丰富 的理论成果并应用于实践。中国是一个贸易大国，其中很多参与国际贸易的产品 都具有规模报酬递增的特点。所以，如何发挥这个庞大的国内市场的积极作用， 对于中国的制造业有着特殊的意义。鉴于此，要进行关于中国制造业“母市场效 应 的研究显得尤为必要。 本文将以g o r d o nh h a n s o n & c h o n gx i a n g ( 2 0 0 4 ) 的模型为基础，并加以 适当的改进和推导，重点考察在国际贸易条件下，中国制造业“母市场效应”的 存在性及各行业中母市场效应的强弱程度，结合行业的实际情况和国家的宏观政 策分析形成这些差异的原因，并在此实证基础上提出相应的政策建议，以进一步 促进我国制造业国际贸易的可持续发展。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 关于母市场效应的几个重要概念 母市场效应( h o m em a r k e te f f e c t s ) ，是指当存在规模经济和运输成本时， 企业会倾向于选择产品市场规模最大的地方建厂生产；并且由于报酬递增，一个 浙江大学硕士学位论文中国制造业对外贸易“母市场效应”实证研究 国家会倾向于出口迎合本国需求的产品。这是从新贸易理论中发展出来的，建立 在规模经济和不完全竞争的基础上的。但要更好地理解母市场效应，就首先得明 确以下几个概念： 1 ) 规模经济( e c o n o m yo f s c a l e ) 所谓规模经济是指，随着生产规模的扩大，其单位产品的平均成本逐步下降 的效果。它可以表示为t c q = f c q + v c q 。式中，q 表示该商品的生产量， t c 表示q 商品的生产总成本，f c 表示生产商品的固定成本，该成本将随着其 产量的增加平均到每个单位产品上的固定成本会下降。v c 表示生产该商品的可 变成本，该成本不会随着产品产量的增加而下降，而是保持不变。规模经济效果 意味着，企业可以通过扩大其生产规模、降低商品的单位成本占居竞争的优势地 位。同时企业对规模经济效果的追求，将带来产品一个行业或产业内排他性的增 强，先进入的企业可以通过逐步扩大自己的生产规模形成单位产品的成本优势， 从而是价格优势。这是一种凭借规模经济效果所取得的市场势力或市场控制能 力。 2 ) 垄断竞争( m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o n ) 垄断竞争是一种市场结构，其中有许多卖者，他们所提供的产品接近、但不 可以完全替代。在这样的市场上，每一厂商对其产品的价格都能施加一定的影响。 在垄断竞争条件下，只要企业有经济利润或亏损，市场就有一种力量使企业 的需求曲线与它的成本曲线相切，使经济利润或亏损为零。这时，企业不进也不 出，处于长期均衡状态。 3 ) 运输成本( t r a n s p o r tc o s t ) 运输成本的存在使相邻区域开展贸易更具便利性，在其他条件相同的情况 下，国际贸易更容易在相邻国家之间展开。这也是地缘经济的兴起以及关税同盟、 自由贸易区难以跨区域存在的重要原因之一。综观世界各个经济区域或次区域， 欧盟( e u ) 、北美自由贸易区( n a f t a ) 、东盟( a s e a n ) 、以及亚太经济合作 组织( a p e c ) 等等，都是以相邻地域作为结盟界限。同时，运输费用也是产业 布局理论考虑的首要问题之一。现代生产布局理论按运输成本的差异把产业区分 为三种类型：资源定位、市场定位和自由定位( 或称中性定位) 。以资源定位的 产业是那些在生产过程中耗用大量沉重而低价的原料和燃料且又只有很少一部 分形成最终产品的产业。这些笨重而低价的原料如果做远距离运输将产生很高的 浙江大学硕士学位论文中国制造业对外贸易“母市场效应”实证研究 费用，因为，通常运费都是按单位体积或单位重量，而非按单位价值予以计算的。 因此，我国许多大型钢铁企业都比较接近煤、铁矿产地；日本钢铁企业原料仰赖 从国外进口，所以一般都设在沿海港口附近。以市场定位的产业是在加工过程中 使产品增加体积和质量的产业。这种产业与以资源定位的产业恰恰相反，其产成 品( 而非原料) 运费高昂。此类产业如美国可口可乐和百事可乐饮料公司，通常 以浓缩形式运送到公司设在世界各地的工厂进行稀释装瓶，然后就地销售。再如， 美国汽车产业把装配企业设在国外市场地区或其附近，这是因为运输汽车部件的 费用比运输整车便宜。 4 ) 差异化产品( d i f f e r e n t i a t e dp r o d u c t s ) 差异化产品是指相互竞争且具有强可替代性但又不完全相同的产品。其不同 之处可能表现在产品的外观、功能、位置、质量或是其它方面。 任何企业都希望通过某种优势，获得对市场价格的操纵权，或控制权。获得 垄断或控制权的便利途径是生产差异化的产品。从消费者的角度看，随着收入水 平的提高，消费者不仅要追求某种消费品消费数量的增加，以提高自身消费的福 利水平，还可以通过在多种同类产品的供应中，选择最适合本人愿意消费的产品 提高自己的福利水平。因此在一国封闭经济的条件下，市场从两个方面表现出不 完全竞争的特点，一是规模经济排除了企业自由进入某些部门的可能性，二是差 异化的产品意味着企业追求控制产品价格的可能性。这两个方面都打破了原有的 自由竞争的市场结构。然而在一国市场范围内，追求规模经济效果和追求差异化 的产品是矛盾的。因为规模经济效果要求生产大批量、同质产品，从而带来市场 价格的下降。但是对差异化的产品的追求要求生产小批量、异质产品。要解决这 一矛盾的最佳途径是开展国际贸易。因为国际贸易可以使批量生产的产品分布在 不同国家的市场上，从而在每个国家都成为小批量产品，且成为差异化的产品。 这一基本观点由k r u g m a n 在其国际贸易新理论的经典性论文报酬递增、差异 化的产品和国际贸易作出了完整准确的论述。在这篇文章里，k r u g m a n 非常系 统地阐述了上述观点。 规模经济和差异化的产品贸易理论强调，在规模经济发生作用的条件下，生 产者和消费者对差异化的产品的追求是国际贸易产生的原因，对规模经济效果的 追求，从而是对获得超额利润的追求是国际贸易产生的动力。这一理论观点还意 味着，国际贸易的结构是不确定的，因为建立在规模经济效果基础上的国际贸易 4 浙江大学硕士学位论文中国制造业对外贸易“母市场效应”实证研究 暗含着这样两个重要的假定条件，一是各国之间不存在技术水平的差异；二是各 国生产要素禀赋不一定是有差异的，甚至可以说，在参加贸易国家的生产要素禀 赋相同的条件下，国际贸易仍然可以存在。此时的贸易结构与以往国际贸易结构 的根本差异在于，古典贸易理论所揭示的国际贸易是产业间或部门间的贸易，而 建立在规模经济和差异化的产品基础上的国际贸易是产业内贸易。产业内贸易 中，出口方的利益就是不完全竞争厂商获得的市场势力与规模经济利益的总和。 进口方利益则是从消费差异化的产品中获得消费上的满足，进而是福利水平的提 高。由此按照k r u g m a n 的观点，既然要素禀赋相同的国家可以通过开展产业内 贸易获得经济利益，那么各国之间建立在要素禀赋相近或相同基础上的贸易冲突 将消失，代之而起的是各国企业在产业内生产和出口差异化的产品。 定义母市场效应时还涉及了一个关键词，就是市场规模( m a r k e ts i z e ) ，这 就不得不提到r o n a l dj w o n n a c o t t p a u lw o n n a c o t t ( 1 9 6 7 ) 的论断：“持续的贸 易整合会导致某些重要的生产部门抛弃较小的市场，转而追寻更大的市场。他 们在文中拿t a n 拿大人的忧虑作为一个例证，那就是加拿大人普遍存在一种忧 虑，认为如果和美国人进行自由贸易，会导致加拿大“山穷水尽”。 1 2 2 母市场效应的理论进展 母市场效应对国际贸易的影响已经受到了国外许多学者的关注，最早提出 “母市场效应 这一概念的就是p a u lr k r u g m a n ( 1 9 8 0 ) 。k r u g m a n 在报酬递 增、差异化的产品和国际贸易一文中，发展了张伯伦垄断竞争模型( 成熟垄断 竞争模型) 和d i x i t s t i g l i t z 模型。在该文中，k r u g m a n 提出了三个论断：一、 符合假设条件的两个经济体之间贸易，是由递增的报酬造成的。二、有较大国内 市场国家的工资率会比较高。三、会产生“母市场效应”，每个国家会选择出口 在张伯伦垄断竞争理论中，每个企业都有一定的垄断权，规模收益递增，企业生产差别化产品( 产品可 以替代但不完伞替代) 争夺市场，竞争的结果是垄断利润消失，各个企业仅获得正常利润。与纯粹竞争模 型相比，垄断竞争长期均衡情况下的价格要高一些，产量要低一些，有剩余生产能力没有利用。 d s 模型足基于规模经济与消费多样化的冲突的。认为对消费者来讲消费品种类越多越好，效用水平越 高；对于厂商来讲，由于存在生产上的规模经济，厂商摹于资源有限和成本的考虑，会尽量想把把一种产 品规模做大，而减少消费品种类，冈此规模经济和多样化消费之问就存在这样两难冲突。如何解决这种两 难冲突，办法是使人口规模和( 或) 资源增加，而国家之问的自由贸易正具自j 这种功效。他们发现即使两 国的禀赋条件相同、同时也不存在李嘉图的技术比较优势，但如果有规模经济，则两国也町以选择生产不 同的专业，开展分工和国际贸易。此时，国家与国家之间的贸易行为已不再完伞取决于各国之间的资源优 劣差异的外生的比较优势，而更多地取决于一个国家在某时问上在某个行业上规模优势所造成的内生比较 优势。 浙江火学硕士学位论文中国制造业对外贸易“母市场效应”实证研究 国内市场需求较大的产品。因此，不同市场消费者的不同需求，会导致其所在市 场集中生产最迎合该国消费者需求的产品。比如德国人喜欢喝啤酒，而法国人相 对来说更钟爱葡萄酒，由这种偏好差异所导致的结果是，德国会集中生产和出口 啤酒，而法国人则集中生产和出口葡萄酒。 自从1 9 8 0 年首先提出母市场效应理论以来，k r u g m a n 一直在后来的文章中 用到这个概念。e l h a n n a nh e l p m a n & k r u g m a n ( 1 9 8 5 ) 又扩展了这个理论，并且 k r u g m a n & a n t h o n yj v e n a b l e s ( 1 9 9 0 ) 把母市场效应这个理论应用到了解释欧盟 向南扩张的动因中：一个较大的市场会吸引更多生产差异化产品的企业，而与之 进行贸易的小市场只能选择生产同质化的产品。此外，母市场效应还会对消费者 的福利产生重大影响。e l h a n n a nh e l p m a n k r u g m a n ( 1 9 8 5 ) ，以及v e n a b l e s ( 1 9 8 7 ) 都认为，母市场效应会导致较大市场的有差异的产品的价格指数下降，而在较小 规模的市场，正好相反。 k r u g m a n ( 1 9 9 5 ) 还把母市场效应运用到解释国际产业分工上去。他假定了 两个国家：s 国和n 国。两个国家都生产两种产品：农产品( 边际报酬不变) 和 制造品( 边际报酬递增) 。其中，制造品又分为面向消费者的最终产品和用为生产 投入的中间品。此外，两个国家的要素相同丰裕，且初始的运输成本非常高。两 个国家都生产有差异的产品，并进行双边贸易。由于初始的边际成本非常之高， 所以两个国家并没有进行完全的产业分工。假设n 国的制造部门大于s 国，那 么由于母市场效应的作用，n 国的中间品市场显然会比s 国大，从而n 国会吸引 更多的生产中间品的企业。由于后向联系作用，n 国的最终产品的成本会随之下 降，从而制造部门会向n 国移动。而当运输成本下降到某个点，世界经济会分 成两块，工业化地区和非工业化地区。毫无疑问，这种情况下，n 国会成为纯粹 的工业化国家，而s 国则沦为纯粹的农业国家。并且当n 国的制造部门足够大， 两国之间会产生工资差异。对劳动力需求上升的工业化国家n 的实际工资会上 升，世界经济发展出现不平衡。而当运输成本进一步下降，对靠近市场和中间品 供应商的重要性下降。而且由于s 国的劳动力成本比较低，制造部门会重新返回 s 国。n 国和s 国的实际工资也会趋于一致。 当然，除了k r u g m a n ，还有不少经济学家在研究母市场效应理论方面颇有建 树。比如h e l p m a n ，v e n a b l e s ，f e e n s t r a ，d a v i s ，w e i n s t e i n 等。在上个世纪末， 6 浙江大学硕士学位论文中国制造业对外贸易“母市场效应”实证研究 关于母市场效应理论的可靠性，k r u g m a n 与d o n a l dr d a v i s 还进行过一场论战。 d a v i s ( 1 9 9 8 ) 认为，当有一个差异化产品行业( 有正的固定成本) 和同质化产 品行业( 固定成本为0 ) 的运输成本完全相同时，母市场效应就会消失。文章通 过证明有差异化的产品和同质化产品的不同的运输成本可能，否定了市场规模对 经济结构的影响。很快，k r u g m a n & v e n a b l e s ( 1 9 9 9 ) 反驳了这个观点，证明只 要一些同质化产品存在较低的运输成本，或一些有差异的产品的固定成本为零， 那么母市场效应还是存在的。 1 2 3 母市场效应的实证研究进展 关于母市场效应理论在实证方面的研究，最主要是基于垄断性竞争模型。模 型假设有两个行业。一个是生产同质化产品的行业( 固定成本和运输成本均为 零) ，另一个是生产差异化的产品的行业( 有正的固定成本和运输成本) 。按照母 市场效应理论，生产有差异化的产品的产业会向具有较大市场的地区聚集，并且 成为这种产品的净出口国。这是由于存在固定成本，生产差异化产品的企业会选 择仅在单个国家生产，而运输成本的存在使得拥有较大国内市场的国家成为首选 生产地。此外，同质化产品则会由拥有较小市场国家生产。 检验母市场效应理论的一个重要方法是，通过计算不同国家间产品需求和供 应的相关性来检验是否存在母市场效应。由于不同市场的消费者的口味和偏好不 同，他们对不同产品的需求是不一样的。d a v i s & d a v i dw e i n s t e i n ( 1 9 9 9 ，2 0 0 3 ) 发现，无论是在欧盟或者日本，制造业的产业扩张要大于消费者对该产业的需求 增长。k e i t hh e a d & j o h nr i e s ( 2 0 0 1 ) 在对美国和加拿大的制造行业进行研究后， 也发现了相同的结果。这些就是母市场效应存在的证明。但是值得注意的是，这 个结果是建立在该行业的需求扰动和供应扰动间不存在相关性的基础上的。如果 缺少了这个关键条件，实证检验的估计结果可能会和上述结果不一致。 另一个方法则是，通过检验出口收入弹性在不同产品间的变化情况，来检验 母市场效应的存在性。在理论上，有差异化的产品的出口供应关于国家收入的弹 性应该是比较高的。j a m e se r a u c h ( 1 9 9 9 ) ，f e e n s t r a ( 1 9 9 8 ) 等检验了关于生产有 差异化的产品行业( 主要是制造业) 的双边贸易流的引力方程。他们发现，对生 产有差异化的产品的行业来说，双边出口关于出口国的g d p 的弹性超过了双边 7 浙江大学硕士学位论文中国制造业对外贸易“母市场效应”实证研究 出口关于进口国的g d p 的弹性。而对于生产同质化产品的行业来说，结果正好 相反：双边出口关于进口国的g d p 的弹性要大于双边出口关于出口国的g d p 的 弹性。 由于关于母市场效应理论的检验一般都是建立在两产业模型的基础上的，而 这是通过一系列严格的标准和假定，才得到了结果。因此，母市场效应在实证检 验中的可靠性，到目前为止还没有定论。被普遍认为具有母市场效应的是制造业。 为了检验这个共识的真实性，d a v i s w e i n s t e i n ( 2 0 0 3 ) 对制造业进行了考察，而 f e e n s t r a 等( 1 9 9 8 ) 也曾对制造业的子部门进行过考察。实际上，制造业正是一个 由很多生产有差异化产品的产业组成的集合体。那么，是不是制造业中的所有这 些产业都具有母市场效应呢? 到目前为止，并没有哪个理论能很好的回答这个问 题。但是直觉告诉我们，母市场效应的作用强度会随着产业特性的不同而变化。 比如，不同的运输成本和产品差异化程度，都有可能导致不同的母市场效应强度。 从这个层面上来说，要判定现有的实证结果是否和理论契合，是很困难的。 为了解决这个问题，g o r d o nh h a n s o n & c h o n gx i a n g ( 2 0 0 4 ) 作了有效的探 索。他们通过建立一个包含多个产业间贸易的垄断性竞争模型，以检验母市场效 应是如何随着行业特性变化而变化的。那些产品运输成本较高、差异度较大的行 业，相对于那些产品运输成本较低、差异度小的产业来说，更倾向于在大国聚集。 他们对进口关税，进口国的距离，国内需求的偏好，还有大国倾向于出口所有产 品的趋势等变量进行了有效控制。在进行实证检验之后，他们找到了母市场效应 的强度在不同产业间变化的证据，并且能很好的和理论相契合。 在对中国制造业母市场效应的实证方面的研究，张帆和潘佐红( 2 0 0 6 ) 作了比 较有意义的探索研究。他们对中国国内省间贸易的母市场效应作了一个实证研 究。他们直接从f u j i t a ，k r u g m a n & v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) - - 文中推导出经验检验模型， 并把该模型与d a v i s & w e i n s t e i n ( 1 9 9 6 ，1 9 9 9 ) q b 的经验检验模型联系起来。使用 这两个模型和中国1 9 9 7 年3 1 个省( 市、区) 1 9 个产业的生产、需求和资源禀赋 资料，检验了中国各省生产和贸易类型到底是由比较优势决定还是由本土市场效 应决定的问题。他们认为母市场效应在决定中国地区问生产和贸易的类型上起着 显著的作用。此外，他们在分产业的分析后还发现1 9 个产业中至少有7 个存在 显著的母市场效应。但这些文章并没有涉及中国在国际贸易条件下存在的母市场 浙江大学硕士学位论文中国制造业对外贸易“母市场效应”实证研究 效应，也没有衡量具体行业中的母市场效应的强弱程度。 1 3 论文的基本框架 本文的第一章主要讲述了这篇论文的写作目的与意义，介绍母市场效应的理 论与实证研究进展。基于对目前国内外研究现状的简要回顾，提出本文的研究出 发点。第二章主要从是新贸易理论的一个分支规模报酬递下的静态贸易模型出 发，来分析母国市场效应对我国制造业的影响机制，并在此基础上介绍两种重要 的母市场效应检验方法。第三章是从实证的角度来分析在国际贸易条件下，我国 制造业的母市场效应。通过对g o r d a nh h a n s o n & c h o n gx i a n g 模型进行改进和 扩展，引入了本国从贸易伙伴国的进口额这个指标变量，另外利用纺织品这个劳 动密集型行业作为参考变量，不仅从横向角度上分析了加入w t o 中国汽车、汽 车零件、成品油、各类船、金属切削机床、计算机、塑料、钢材和纸制品等九大 行业的母市场效应，而且在纵向角度上分析了加入w t o 前母市场效应在各行业 的存在情况，从而可以用一种动态的观点来看待母市场效应。第四章总结了本文 的一些主要结论，并在第二章理论分析和第三章实证结果的基础上提出了相应的 政策建议，以提高我国制造品贸易的可持续发展能力，同时还指出了本篇论文尚 待进一步探讨的问题。 9 浙江大学硕上学位论文 中国制造业对外贸易“母市场效应”实证研究 2 母国市场与国际贸易 白上个世纪8 0 年代以来，大量的相关实证结果表明，国与国之间的贸易不 纯粹是因为存在比较优势，有些产品之间的贸易还由母国市场的国内市场需求引 起。对于像中国这样一个拥有巨大国内市场的国家来讲，如果某产品的国内市场 需求越大，当存在规模经济的条件下，生产该产品的单位成本就越低，进而使得 该产品在国际竞争中拥有价格优势，从而势必会大量出口该产品。那么，母国市 场到底是怎样影响该国的制造行业，进而决定该国的国际贸易形态的呢? 本章将 从新贸易理论的一个分支规模报酬递增下的静态贸易模型出发，来分析母国 市场影响一国的制造业和国际贸易地位的理论机制。 2 1 新贸易理论与母市场效应 传统的国际贸易理论基本上都属于静态分析，即假定一国的要素禀赋、技术 水平与消费偏好等变量固定不变。2 0 世纪7 0 年代后期，随着国际贸易的迅速发 展和结构变化，经济学家开始用新的方法分析国际贸易产生的原因、过程、结果 和贸易结构，形成了新贸易理论。其主要代表人物包括d i x i t 、k r u g m a n 、h e l p m a n 、 s p e n c e r 和b r a n d e r 等。其中最重要的代表人物是k r u g m a n 。 2 1 1 新贸易理论的发展 2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初，k r u g m a n 、b r a n d e r 、s p e n c e r 以及d i x i t 等人 通过引人新产业组织理论分析方法，将规模经济、不完全竞争、多样化偏好以及 产品的异质性等理论范畴纳人了规范的贸易理论分析之中，建立了一系列具有开 创性的模型，解释了资源禀赋和技术相似国家间贸易以及行业内贸易急剧上升等 新国际贸易现象，从而宣告了新贸易理论的诞生。新贸易理论的核心内容由三个 部分组成：一是行业内贸易理论；二是战略性贸易理论；三是新贸易政治经济学。 这些理论不仅在方法上存在一致性，而且在发展上存在很好的逻辑关系。由于母 市场理论主要是随行业内贸易理论发展而发展起来的，所以本文只对这一方面作 背景介绍。 l i n d e r 、d r e z e 率先对h o 分析范式无法解释的行业内贸易现象做出了解释。 1 0 浙江大学硕士学位论文中国制造业对外贸易“母市场效应”实证研究 l i n d e r 认为，当要素禀赋条件以及产品开发过程、创新和规模经济能够在特定的 商品上创造出口潜力时，这种潜力只有在出口国具有对该种产品强大的实际需求 条件下才能开发出来，即出口优势应当有需求基础。一旦国内贸易在这种需求的 基础上被开发出来，国际贸易尤其是在那些具有相似的( 但不相同的) 国内需求模 式的国家间的国际贸易才有可能发生。如果收入水平是国内需求模式的衡量指标 的话，那么这种国际贸易将会在具有相似的人均收人水平的国家间得到展开，并 达到相当的规模。d r e z e 则进一步指出，产品的差异性、需求的差异性和收人的 相似性必须在与规模经济相联系时才会发生国际贸易。 沿着这一线索，k r u g m a n 将d i x i t s t i g l i t z 模型引人开放经济之中，总结出包 括消费偏好多样化和规模经济的新国际贸易理论。d i x i t - s t i g l i t z 模型的核心思想 是：经济中的纯消费者喜好多样化消费，而厂商的生产中却有无止境的规模经济。 如果每个产品对消费者而言都不是必需品，则消费品种越多，消费者的效用就越 多。但是由于资源的有限性，多生产商品的品种就意味着商品生产的数量将会减 少，商品的生产也就无法获得规模经济，这将意味着每种商品生产的成本将上升， 价格上升，效用下降。因此在消费多样化与规模经济之间存在着不能两全其美的 两难冲突。但是正是这种两难冲突可以内生决定消费品的数量和种类。如何解决 这种两难冲突，同时实现规模经济与多样化消费需求呢? 方法就在于市场规模( 一 般用人口规模来表示) 或可使用的经济资源的增加。因此进行国际贸易，扩大市 场规模，利用各国在行业内的专业化和分工就可以调和上述问题。新贸易理论的 创始性模型也就形成了。由于规模经济的引人，使国际贸易理论自然对不完全竞 争特别给予关注，而不完全竞争理论的引人直接将产业组织理论与国际贸易理论 结合起来，使国际贸易理论出现了新的发展高潮。在不完全竞争国际贸易理论中 典型的模型包括： 第一，寡头垄断下的行业贸易理论。该模型阐述的是一种极端的例子，得出 两个在规模大小、偏好模式以及技术水平等方面都完全一样的国家中，由于不完 全竞争的存在两国依然可以发生贸易。在封闭体系下，国内如果有两个严格分割 开的市场，那么垄断者就可以在利润最大化的作用下依据不同市场的不同价格弹 性实施价格歧视战略。这种价格歧视和市场分割的基本封闭模型被b r a n d e r 、 k r u g m a n 、s p e n c e r & p h i l i p s 运用到开放体系中，发现了一些令人吃惊的结果， 浙江大学硕士学位论文 中国制造业对外贸易“母市场效应”实证研究 因为理论分析表明，即使在完全相同的产品世界中双向贸易也会发生，甚至在两 国的贸易成本极高的情况下也会发生。 第二，不完全竞争中的产品差异化理论对于相同产品的倾销分析并不能解 释差别化贸易问题。因此，许多国际经济学家对不同的不完全竞争模型进行修正， 给出了不同的产品差异化理论解释，其中一个重要的模型是新张伯伦不完全竞争 模型。d i x i t & s t i g l i t z 在张伯伦模型的基础上对需求多样化进行了研究。他们对 消费者的效用函数进行了处理，要求其偏好呈凸性( 即多元化偏好) ，然后对其生 产函数进行了处理，要求生产呈现规模经济递增。这样在规模经济与多样化消费 的作用下，国际贸易的收益就在于：一是来自专业化和规模经济的收益，二是来 自更大的多样化消费的收益。另一个重要的模型是新豪泰林垄断理论。如果按照 d i x i t s t i g l i t z k r u g m a n 分析框架，每个消费者都希望能够购买到所有可能的不同 商品，社会整体也希望如此，对不同商品的总体需求是差异化产品行业存在的基 础，但是一个人是否需要在微观层次上对商品的多样化来形成一个对差异化的宏 观需求呢? 答案并不是肯定的。因为，每个人只需要一类差异化的产品，在总体 上也能够形成多样化需求。l a n c a s t e r 利用豪泰林早期的研究成果，将这种思想运 用到国际贸易理论之中。该框架认为，消费者是把商品看作一系列特征的集合， 人们对商品感兴趣不是因为商品本身，而是由于商品所具有的特殊性质，所以对 商品的需求是引申的或间接的，取决于对这些特征的偏好以及决定如何把这些特 征融人不同商品的响应技术性能，个人对同一商品的不同反应被看作是对商品特 征集合的不同偏好的反应，而不是对商品特征的不同认知，因此在数量与特征之 间存在一定的替代性。具有相应的需求结构的人就很幸运，但其他人就必须调整 他们对原始和水平特征的要求。但是如果国外的生产式样与本国存在很大的差异 ( 藕合) ，那么两国将存在贸易的基础，并且国际贸易的基础是行业内产品的差异 化。 第三，纵向产品差异化理论。在d i x i t s t i g l i t z k r u g m a n 框架中，一个人想拥 有多种产品；在兰卡斯特和豪泰林模型中，消费者根据自己的偏好选择一种差异 化产品，但是在f a l v e y & k i e r z k o w s k i 模型中，所有的人都喜欢质量好的产品， 但是其价格只有很少的人承担得起，因此，很多人不得不因为财富的约束选择质 量较差的，显然在收入的不同分布之中，必定会形成对质量不同的需求。现在假 浙江大学硕上学位论文中国制造业对外贸易“母市场效应”实证研究 设两国的要素禀赋不同，生产差异化产品的技术也不同，那么两国可以根据各自 的禀赋和技术情况进行差异化产品生产的分工和专业化，技术较高且相应禀赋相 对充裕的国家专门生产高质量产品并出口，而其他国家则生产低质量产品。 f a l v e y - k i e r z k o w s l d 模型最大的成功就在于它通过引人纵向产品差异化，在没有 垄断的情况下将行业内贸易和差异化产品