（西方经济学专业论文）我国排污权交易制度问题研究.pdf

摘要 摘要 随着可持续发展观的不断深入人心以及经济发展与环境质量之间的矛盾不断尖锐， 环境保护和污染治理问题已经成为世界各国政府政策和法律的重要组成部分。排污权交 易制度是一种以市场为基础的环境保护手段，可以很好的协调经济发展和环境质量之间 的矛盾，使两者达到种最优平衡状态。此外，排污权交易制度的实施还可以充分调动 企业治理污染的积极性，使社会整体治污的成本实现最小化，达到经济与环境的相统一。 因此，本文针对我国排污权交易制度中存在的棘手问题进行探讨，不仅能够丰富我国排 污权交易制度的相关理论，而且还具有一定的现实指导意义。 论文充分运用了案例研究法、对比研究法等研究方法对我国排污权交易制度中存在 的问题进行了深度剖析，并以此为基础在政策和法律方面提出了相应的应对措施。内容 上，论文首先从排污权交易的理论基础、内涵、特征和意义着手，试图以理论的视角对 排污权交易制度进行全面分析。接着，论文介绍了排污权交易制度实施较为成功的美国 等发达国家的实践经验，同时也介缗了排污权交易在我国的发展实践。然后，结合以上 论文重点分析了排污权交易制度在我国实践过程中所面临的困境。最后，论文围绕如何 解决排污权交易制度在我国实践中的阻碍因素，从政策和法律两个方面进行了深入论 述，以期对我国排污权交易制度的顺利实施提供必要的实践建议。 纵观全文，本人认为：目前阻碍我国排污权交易制度顺利进行的主要因素有法律保 障不健全、环境产权界定模糊、总量控制实施困难、初始排污权分配难以实现公平与效 率的平衡、交易市场存在的缺陷以及监督机制不完善几个方面。为此，论文主要从政策 和法律两个方面就如何解决这些问题提出了对策建议。鉴于目前我国的特殊国情，我们 不可能在短时间内彻底完成排污权交易制度，这就要求我们必须要结合我国实际情况， 有步骤、有计划的来不断推进和完善排污权交易制度在我国的最终实现。 关键词：排污权排污权交易总量控制法制保障、产权 a b s t r a c t w i t ht h ec o n c e p to fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，c o n t i n u o u se n j o y sp o p u l a rs u p p o r t ，a sw e l l a st h ec o n t r a d i c t i o n sh a v e b e e ns h a r pb e t w e e nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n de n v i r o n m e n t a l q u a l i t y e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n dp o l l u t i o nc o n t r o lh a sb e c o m ea l li m p o r t a n tc o m p o n e n t o ft h ew o r l d s g o v e r n m e n t sp o l i c i e sa n dl a w s e m i s s i o n st r a d i n gs y s t e m i sat y p i c a l m a r k e t - b a s e di n s t r u m e n t sf o re n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n , i t c a l lb ec o o r d i n a t i o nt h e c o n t r a d i c t i o nw e l lb e t w e e ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n de n v i r o n m e n t a lq u a l i t y , a n db a l a n c et h e t w oo p t i m i z e d i na d d i t i o n , i tc a nf u l l ym o b i l i z ee n t e r p r i s e si np o l l u t i o nc o n t r o lt om i n i m i z e t h ec o s to fp o l l u t i o nc o n t r o la saw h o l e ，a n dc a l la c h i e v et h eo b j e c t i v e so ft h eu n i t yo f e c o n o m i ca n de n v i r o n m e n t a l i nt h i sp a p e r , t os t u d yt h ep r o b l e mo ft h ee m i s s i o n st r a d i n g s y s t e mi nc h i n a , n o to n l yc a l le n r i c ht h et h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c eo fe m i s s i o n st r a d i n g , b u ta l s o g u i d i n gt h ep r a c t i c eo f p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h ep a p e rh a v eb e e nu s e do fc a s es t u d i e s 、c o m p a r a t i v es t u d ya n do t h e rr e s e a r c h m e t h o d st oi n - d e p t ha n a l y s i st h ep r o b l e m se x i s t i n gi nc h i n a se m i s s i o n st r a d i n gs y s t e m ，o n t h i sb a s i s ，c o u n t e r m e a s u r e sh a v eb e e np r o p o s e di na s p e c t so ft h ep o l i c ya n dl e g a l i nc o n t e n t , t h ep a p e r sf i r s tp r o c e e di nt h et h e o r e t i c a lb a s i s ，c o n n o t a t i o n , c h a r a c t e r i s t i c sa n ds i g n i f i c a n c e o fe m i s s i o n st r a d i n g , a n da l la t t e m p tt om a k eac o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so fe m i s s i o n st r a d i n g s y s t e mf r o mt h et h e o r e t i c a lp e r s p e c t i v e s t h e n , t h ep a p e ri n t r o d u c e dt h ep r a c t i c ea n d e x p e r i e n c eo fe m i s s i o n st r a d i n gs y s t e mi ns o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，s u c ha st h eu n i t e d s t a t e s i ta l s oi n t r o d u c e dt h ep r a c t i c e st h a te m i s s i o n st r a d i n gs y s t e mi n0 1 1 1 c o u n t r y t h e n ，t h e p a p e rf o c u s e do na n a l y z i n gt h ep r a c t i c ed i f f i c u l t i e st h a te x i s ti nt h ep r o c e s so fc h i n a f i n a l l y , t h ep a p e r sf o c u so nh o wt oa d d r e s st h ef a c t o r st h a ti m p e d ee m i s s i o n st r a d i n gs y s t e m ，m a k ea n i n - d e p t hd i s c u s s i o nf r o mp o l i c ya n dl e g a la s p e c t sw i t hav i e wt op r o v i d et h en e c e s s a r y p r a c t i c a lr e c o m m e n d a t i o n sw h i c ht os m o o t ht h ei m p l e m e n t a t i o no fe m i s s i o n st r a d i n gs y s t e m o fc h i n a i nc o n c l u s i o n ，t h ep a p e ra r g u e st h a t ：c u r r e n t l y , t h em a i nf a c t o r sw h a ti m p e d i n gt h e s m o o t hp r o g r e s so fc h i n a se m i s s i o n st r a d i n gs y s t e ma r ei n a d e q u a t el e g a lp r o t e c t i o n , v a g u e d e f i n i t i o no fp r o p e r t yr i g h t s ，d i f f i c u l t i e si nt o t a lc o n t r o l ，d i f f i c u l tb a l a n c eb e t w e e nf a i r n e s sa n d e f f i c i e n c y , t h ei n i t i a la l l o c a t i o no fe m i s s i o nr i g h t s ，f l a wm a r k e t ，i m p e r f e c tm o n i t o r i n g m e c h a n i s m ，a n ds of o r t h t ot h i se n d ，t h er e s e a r c hp a p e r sm a i n l yf r o mt w oa s p e c t so fp o l i c y l l a b s t r a c t a n dl e g i s l a t i o no nh o wt oa d d r e s st h e s ei s s u e so fc o u n t e r m e a s u r e s a tp r e s e n t ，i nv i e wo f c h i n a ss p e c i a ln a t i o n a lc o n d i t i o n sa n de c o n o m i ca n ds o c i a lc o n d i t i o n s ，w ec a nn o ti nav e r y s h o r tp e r i o do ft i m et h es m o o t hi m p l e m e n t a t i o no ft h ee m i s s i o n st r a d i n gs y s t e m ，w h i c h r e q u i r e st h a t w em u s tc o m b i n et h ea c t u a ls i t u a t i o ni nc h i n a , t h e r ei sas m o o t hs t e pt o c o n t i n u o u s l yp r o m o t ea n di m p r o v et h ee m i s s i o n st r a d i n gs y s t e mi no u rc o u n t r y keywo rds 】：e m i s s i o nr i g h t s ，e m i s s i o n st r a d i n g ，t o t a l c o n t r o l , l e g a lp r o t e c t i o n ，。 p r o p e r t y 一 _ 1 1 i 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学 校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。+ 本人 允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构 将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：广奉到鲻指导教师签名：三二复磁! 加夕年，z 月日弘一年f 胡“日 一一 1 7 一 一一i 一一 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：伟袁蝴 三神了年p 月 多日 | 西北大学硕士学位论文 第一章导论 1 1 研究背景与意义 1 1 1 研究的背景 随着我国环境保护的压力越来越大，传统的行政命令手段已显然不能适应当今社会 的发展和环境保护的需求，各国环境制度建设和政策管理的目标渐渐政成为寻求低成本 高效率的污染控制政策。自诞生之日起，排污权交易制度作为一种以市场机制运行为基 础的环境经济手段，已受到各国政府的广大关注和重视，目前已在许多国家得到了广泛 发展和应用。 传统的行政干预被认为是环境管理的主要手段，但其却缺乏对企业自发环境保护的 激励，排污权交易制度的实施在很大程度上让企业发现，如果他们能够有效的减少污染， 然后将这些节省余的排污权以商品的形式在市场上进行交易，就可以从中获益，这种环 境保护的新理念已被众多企业采纳。新理念的实施比传统的管理模式更能有效的减少污 染的排放量。 1 9 8 8 年，我国的排污许可证制度开始试行，这也标志着我们国家的排污权交易制度 开始正式实施，当年国家只选择北京、上海等1 8 个大中型城市为试点。1 9 9 4 年国家环 保总局又开始将试点工作在全国推行，到1 9 9 6 年，全国大多数的地级以上城市都已经 实行了水污染排放的许可证制度。同样的情况下，上海、平顶山、太原等l o 个城市被 国家环保总局认定为排污权交易制度的试点城市，并取得了一定的成效。 总的来说，排污权交易制度在一些发达国家发展的相对比较好，无论是理论还是实 践方面都取得了较大的成效，也能很好的调节经济发展与资源环境之间的矛盾。而目前 我国正处在排污权交易制度的引进和试点阶段，其中长兰角、珠三角和上海等经济环境 较好区域在试点中相对取得了较好的成绩也获得了许多宝贵的实践经验。但从政策法律 的角度来看，我国目前的很多法律法规对相应的问题解决还没有明确规定，这势必会影 响和阻碍排污权交易制度在我国的实践实施。随着我国环保压力的不断增大，针对排污 权交易制度在我国实践过程中所面临的问题，我们应该对其进行深入的剖析、审视和总 结。 当l 五出际j ：些发达西家对“污议史易跏发矗? i 艺已经进入至l 全面和z 入分析i 勺 阶段，这给我国排污权交易制度的实行带来了很火启示作用。但对于排污权交易制度在 第一章导论 我国实践中的可行性和具体推行过程中所面临的问题，我国学术界仍然存在较大分歧。 国务院总理温家宝在2 0 0 5 年1 1 月2 3 日在国务院常务会议中特别强调：“要进一步加强 环境保护的力度，当前和今后一段时期的重点是抓好环境保护工作，要能够利用价格杠 杆和市场机制的作用来推进污染治理进程。 因此我们要结合我国的具体国情，对于在 我国排污权交易制度过程中所面临的棘手问题要进行深入的剖析和研究，并在此基础上 提出相应的解决办法。本文以排污权交易在我国多年来的实践运用为基点，对排污权交 易制度进行了较为深入的分析和研究，为我国排污权交易制度的完善提供了重要的政策 支持和实践指导。 1 1 2 研究意义 ( 1 ) 理论意义 论文研究的理论意义主要体现在以下两个方面： 一是容量资源产权的明确使环境污染的“外部性 实现内部化。“外部性 问题产 生的原因之一就是资产产权的不明晰，因此“外部性”问题的解决需要从产权的确立着 手。排污权交易机制的实施是国家通过对个体企业的授权来形成的，同时也建立了清晰 的私有产权制度，并建立产权流通机制。在此条件下，资源使用者为了追求资产价值的 最大化而进入市场进行交易，然后通过价格调节使容量资源流向价值最大的方向，最终 实现环境资源的最优化配置。 二是排污权交易的实行对市场失灵和政府失灵问题的解决具有积极作用。作为“外 部性 产生的原因之一，市场失灵的存在主要是由市场结构的不完善造成的。排污权交 易制度的建立需要依托于完善的市场交易制度，我们利用经济手段来解决环境污染问 题，可以实现环境保护和经济发展共同发展的双赢局面；以往政府主要是靠行政命令来 实现对社会经济的管理，过度干预了环境资源的利用和配置。在排污权交易过程中，随 着行政命令式的管理手段逐渐被市场自我调节的手段所替代，环境资源的有效配置也将 得到很好的推进和发展。 ( 2 ) 现实意义 本文研究的现实意义也主要体现在两个方面：一是结合我国目前的特殊国情，对排 污权交易制度在我国的实践状况进行了深入探讨，对排污权交易制度在推行过程中所面 临的棘手问题 井行了洚廖剖析并结合同内外的现实情况提m 了相麻的问题解决方法； 二是随着排污权交易制度的不断成熟和完善，参与交易的企业就会产生自觉减少污染的 2 西北大学硕士学位论文 动力和能力。在这一过程中，企业会不断采用先进技术来改进生产工艺，进而可以不断 节约资源试用和减少污染排放，与此同时，企业将自身富余的、暂时不用的污染排放指 标拿到市场进行出售还可以获得相应的收益，对于缺少污染排放指标的企业而言，也可 以通过市场来购得自身发展所需要的排放指标。最终可以实现个体企业与整个社会的共 。e 一 胤0 1 3 研究的思路和方法 本文以我国目前排污权交易制度中存在的问题为指引，以提出问题一分析问题一解 决问题的总体思路为出发点，首先对国内外排污权交易的实践情况进行了全面概括，然 后以此为背景，对目前我国排污权交易制度在执行过程中所面临的主要问题进行深入的 剖析和探讨，并运用相关经济学原理来深入探析这些影响排污权交易制度顺利推行的棘 手问题。最后，对于前述的几大问题，结合我国的实际情况，论文从政策和法律两个方 面出发，就如何解决这些问题给出了相应的对策建议，以期对排污权交易制度的优化和 完善给出政策性的借鉴作用。 在研究方法上；本文主要采用了以下研究方法： 第一，产权分析方法。产权问题是排污权的根本问题。本文运用产权经济学的相关 理论对排污权交易制度问题进行了深入分析，界定了排污产权的内涵和内容，并且从法 律的视角对排污产权的保护提出了重要建议，以期增加问题解决方案的深度和广度。 第二，比较分析方法。对我国而言，制度间的比较分析十分重要。论文对国外先进 制度进行了深入的比较、分析、理解和吸收。将其他国家排污权交易制度的优势和不足 作为比较对象，为我国排污权交易制度的构建和完善发挥了一定得借鉴和启示作用。 第三，实证分析方法。本文运用理论与实践相结合的研究方法，在对排污权交易制 度理论进行充分分析的基础上，重点阐述了排污权交易制度在我国的具体实施情况，并 指出了其在实际推行过程中存在的主要问题。最后，论文对我国排污权交易制度的完善 提出了相应的对策建议。 1 4 本文的可能贡献 本文的特点及贡献主要体现在以下几个方面： 第一章导论 第一，问题导向型。论文剖析了我国排污权交易制度在实施过程币存在的问题。针 对存在的问题，本文给出提供了相应的建议，也是是对目前我国排污权交易制度理论上 的一个很好补充，对实践一个的很好的指导。 第二，研究方法上，本文采用理论分析结合案例分析的方法，注重采用问题分析结 合对策分析，进行全面的分析，有的放矢，对于实践活动具有重要的意义。 第三，本文将产权理论、制度经济学理论等为理论作为基础，保证本文在观点上的 能够做到科学论文。同时，本文从法律保护的视角出发，就如何构建和完善我国排污权 交易政策的法律体系给出了相应的建议和意见，以期对理论和实践起到更为积极的影 响。 4 西北大学硕十学位论文 第二章排污权交易的理论基础 自排污权交易制度提出以来，很多经济学家对此倾入了极大的关注。目前有很多针 对排污权交易的理论基础，我们根据需要在此主要介绍外部性理论、资源稀缺性理论、 环境产权理论和交易效用理论。这四个理论的概况和主要观点见表1 所示， 表1 排污权交易的理论基础 主要经济学理论代表人物主要观点 外部性理论马歇尔、外部不经济的存在是造成环境污染和环境破坏的根本原因， 庇古外部性的“内部化”能够从根本上解决外部不经济性。 资源稀缺性理论 环境功能资源的稀缺性和环境容量资源的稀缺性是导致排 污权交易的经济原因。它是排污权交易产生的前提，也是总 量控制的理论基础。 环境产权理论科斯及其依法得到的明确的产权保障可以实现无社会成本的环境优 继承者、化管理。 交易效用理论亚当斯密、交易活动可使资源配置达到最优化的配置，排污权交易能发 曼昆 挥交易的供应作用。 资料来源：本文整理所得 2 1 外部性理论 外部性理论的定义是由英国剑桥大学的教授马歇尔先生于1 8 9 0 年在其著作经济 学原理一书中最先提出的注1 。基于环境经济学中的外部性理论是由学者庇古于- 1 9 2 0 年提出的，它的定义是指消费者的消费行为和企业的生产行为对其他消费者和其他企业 的福利所产生的影响，包括有利和不利的影响，关注的是对外部环境的作用，但通过市 场机制无法体现这种影响作用。庇古认为，企业所产生的外部作用与企业自身的成本和 收益没有直接关系，环境污染对于排污企业来说是一种外在的损失和外在成本，对其在 市场交易中的表现不会产生太大的影响，因而环境污染造成了社会成本与企业成本中出 现差异注2 。 企业对周围环境造成了极其消极的影响，向周围环境中排放污染物，产生了负外部 性。而企业并没有把这些负外部性计算到生产成本中，企业可以从中受益，而对被污染 企业的福利造成了巨大损失。税收是政府财政收入的主要来源，同时，治理污染的费用 主要来自政府的财政收入，因此给周围环境带来破坏的企业从市场运行中收益，这并不 符合公平原则。企业可以把治理污染的费用计算到生产成本中，而且迸一步把成本转嫁 注1 【英】马歇尔，朱志泰译经济学原理【m 】北京商务印书馆，1 9 9 7 注2 a cp i g o u 1 1 1 ee c o n o m i c so fw e l f a r e m l o n d m a c m i l l a n 。19 2 0 5 第二章排污权交易的理论基础 到产品的价格中，由使用者来分担治理污染的成本，把企业的外部不经济性进一步内在 化。因此，排污权交易制度可以把企业的生产活动对周围环境所造成的外部不经济进一 步内在化。因此，外部性理论是排污权交易制度的经济学的重要理论基础之。 2 2 稀缺资源理论 在生产力水平低下、人口较少的条件下，土地、空气、水源等资源的储量非常丰富， 完全可以满足人们的生产生活需要，这个时候可以认为这些资源是取之不尽、用之不竭 的。但是，随着生产力水平的不断提高和人口的日益膨胀，对周围环境的污染不断加重， 环境进一步恶化，环境资源的各种功能渐渐开始互相抵触，人类排放的各种污染物对环 境资源进一步造成危害，环境资源稀缺性的本质暴露无遗：首先是因为环境要素在一定 空间和时间范围里无法同时满足人们的需要，即满足了人们的生活需要就难以满足生产 需要；满足了一部分人的生产需要就难以满足其他人的另一种生产需求。于是，人类的 生产和生活对环境资源的需求慢慢变为竞争、对立，并进一步产生矛盾和排斥，由此产 生了环境资源的多元化冲突和环境功能的稀缺性；其次是由于环境的净化功能滞后于人 们对于生产和生活排放污染物德需要，由此产生了很多突出的问题。例如，南极上空的 “臭氧层空洞 、全球变暖的“温室效应 就是环境容量难以承载外界的重负所产生的 严重后果。环境资源和环境容量的这种稀缺性是导致排污权交易的主要经济原因注3 。 2 3 科斯定理 罗纳德哈里科斯( r o n a i dh a r r yc o a s e ) 在他的著作社会成本问题注4 ( 1 9 6 0 年) 中，强调了产权和市场在解决污染问题中发挥的积极作用，为解决污染问题提供了 新的思路和有益借鉴。科斯认为，只要产权得到清晰和明确地界定，而且交易费用为零， 无论是实行“污染者付费 还是“受污染者付费 的原则对资源的有效配置都不会产生 影响，污染者与受污染损害者都能够通过自愿的交易解决由污染引起的各种争议。科斯 的市场产权理论说明了在产权清晰明确并且可转让的情形下，市场能够通过价格机制作 用有效配置这种权力，从而使资源配置达到帕累托最优状态。科斯这一理论为解决环境 污染问题提供了新的思路和有益借鉴。美国的经济学家乔治j 施蒂格勒( g e o r g e j s t i g l e r ) 于1 9 6 6 年将科斯在社会成本问题中的核心思想概括并命名为“科斯定 注3 【美】克尼斯，马中译经济学与环境【m 】三联书店，1 9 9 2 譬4r h 科斯 美】社会成本问题【m 】上海三联出版社，2 0 0 0 6 西北大学硕士学位论文 理”。但是，科斯定理的一个前提是交易费用为零的，但是现实世界又总是存在交易费 用的。当交易费用大于零时，产权分配的不同，会产生不同的资源配置效率。这就是著 名的科斯第二定理。 从科斯定理可以得出：市场决定资源最优配置的关键在于是否有界定明晰的、科学 的、具有可操作性的产权制度，只要产权得到被明晰界定，同时得到制度保障，那么市 场就会依靠自杠杆机制自动发挥作用，实现环境资源的最优配置。因此，科斯定理也同 样可以成为排污权交易制度的经济学理论基础之一。 2 4 交易效用理论 亚当斯密( 19 7 4 ) 表述过这样一个思想：当交易自愿发生时，交易行为会带来交 易双方效用的增加，以及社会福利改进注5 。曼昆( 1 9 9 9 ) 认为交易可以使社会上每个人 都受益，这是因为它使人们可以专门从事他们具有比较优势的活动，通过与他人交易， 人们可以按较低的价格买到各种各样的物品与劳务洳。因此交易能使交易各方的效用增 加，使交易各方获得比自己所拥有的物品更多的满足。交易的过程就是一个取长补短、 调节余缺和满足各种特殊需要的过程。通过交易，从事交易活动的人把资源配置到能产 生最大效用的地方，交易因此产生资源配置效益。排污权交易制度正是发挥了交易的共 赢作用，使得进行排污权交易的双方都能发挥出自己的比较优势，治理成本低的企业承 担较多的治理任务，治理成本高的企业通过交易购买排污权，这种分工使治理任务在各 企业之间实行再分配，各企业实现交易效用的最大化。正如曼昆在经济学原理中谈 到“交易能使每个人状况更好”的原理时讲到，分工合作和贸易比各自为政更有效率且 使双方都能获得更大好处注7 。 l 奂! q k 当期芬，郭人川，土业韵译。；二= i l 弋刈出：j 0 乜：质雨l 携! 幽口自圳九【m j 北京：蛔，夯日：扣银 1 9 7 1 舢【荧】曼昆，粱小民译经济学原理【m 】北京：生活读书新知三联二弘店，1 9 9 9 ：5 4 ”【荚】曼昆，梁小民译经济学原理【m 】北京：生活读书新知三联书店，1 9 9 9 ： 9 7 第三章排污权交易概述 第三章排污权交易概述 3 1 排污权交易的内涵与特征 3 1 1 排污权的内涵 要真正了解和研究排污权交易，首先就得对排污权的内涵有充分的认识。排污权又 称排放权，顾名思义就是指向周围环境排放污染物的权利。学术界公认的概念是指排放 者的排放行为的行使在不损害周围环境的前提下，并在环境保护监督管理部门分配的限 度内，依据相关法律获得相关权利。美国学者戴尔斯曾提出了排污权的含义，主要指是 作为环境资源的主要者政府部门，以最高的价码把向外界排放污染物的权利售出，购买 者可以从中获利，同时可以向已有污染权的人买，并且他们可以在双方之间买卖这种权 利。 3 1 2 排污权交易制度的内涵 排污权交易制度，又称为排污权交易许可证、环境使用权交易等等，是指由政府环 境保护部门制定出特定污染物的排放上限，并按此排放上限对污染物排放权利即排污权 进行有效安排，并可以在市场上交易的制度。排污权交易的主要目的在于满足环境要求 的前提下，政府通过设立合法的排污权( 通常以排污许可证的形式体现) ，鼓励企业通 过提高科技水平和治理环境污染，最大限度地减少向环境污染排放总量。通过法律赋予 企业合法的排污权，允许企业在其进行污染治理之后所获得的污染富余权利进行有偿转 让或变更。实行控制污染排放总量是保证生态平衡可持续发展的前提，只有严格控制污 染物的排放总量，才能实现改善环境资源质量的目的。排污权交易理论支持者认为对某 个地区或区域污染物的排放总量严格规定上限，并把该地区环境资源容量量化分配，从 而就明确了环境容量资源的稀缺性。当环境容量资源表现稀缺时，作为稀缺性资源的排 污权就可以作为商品在市场上进行交易。排污权交易理论在考虑环境资源特性的前提 下，把环境资源和市场机制相结合，运用经济手段对污染物排放进行管理和控制的环境 发展策略。 美国著名学者戴尔斯( j h d a l e s ) 在1 9 6 8 年指出排污权交易注8 含义后，美国联邦环 保局随后把排污权交易制度用在二氧化硫( s o 。) 排污总量控制的活动中来。美国在实践 注8 谷春德西方法律思想史【m 】中国人民大学出版社，2 0 0 0 ：1 8 西北大学硕士学位论文 中将经济的调节作用发挥到最优并获得很好成果。在这之后欧美的很多国家也都效仿进 行。我们国家在9 0 年代初也开始在一些城市进行试点工作，随后也得到了很好的成效。 环境容量是指在规定的时间内，环境足以容纳、承接污染物的数量和类别注。，也就 是在最大范围内环境自身的环境自净能力。表面的体现就是环境容量权的实际体现。因 为我们所处的环境可以自动改善所在环境的质量，那么适当的产生垃圾废物等都是可以 的。也就是人们可以在允许范围内排放废弃物品。在平时人们一定会或多或少的排放污 染物，但是要注意合理性，一旦超过允许的范围则会带来很大污染，对经济也是一种损 耗。 环境容量使用权的概念是说环境使用权利主体依法对环境容量资源占有、使用、收 益的权利，就是以物的收益为标的的他物权，即用益物权。排污行为就是使得环境的承 载力发挥到极致的方式，也是一种排放污染物的权利。从另一角度来说就是权利的相互 转换，所以在法律中也明确规定了排放范围，使得各方能很好的维护环境。环境容量现 在成为很紧缺的资源，因为很多外部原因也常常会有污染情况不好使得环境质量下降甚 至更差。，所以通过法律手段来制止这种污染行为已经势在必行。确立排污权的所有权属 性后就可以进行市场交易，所以明确了排污权的产权属性是很必要的，要付出行动。 排污权交易是在不断变化中发展的。一是政府环境管理监督部门规定环境容量目标 的范围，以此作评价。二是用合理的方法算出最大的排放量，并将其细化成相应的指标 杆，政府在通过各种方式来分配，在过程中要注意合法性。在市场中，每个排污者可以 根据实际情况自行决定买卖多少排污权。排污权交易以模拟市场来成立排污权交易市 场，其主体是污染者，非污染受害者，其客体是“减排信用。 3 1 3 排污权交易的特点 排污权交易既是一种政策又是种调节手段。它通过市场来调节资源合理应用，来 达到最优化。排污权交易的特点有如下几方面： 第一，排污权交易是平等主体之间的民事法律行为。排污权交易包含行政、中介、 买卖等行为的框架。分别来看，排污权交易需要有中介机构提供相关的信息给拟交易者， 为他们提供相关便利，同时排污权交易过程中会有重要的法律行为，这就是买卖，这更 是一种民事行为。再者，任何行为都需要政府监控来保证合理实施，那么在交易过程中 就少不了政府却门的协调帮胂，还要有相关部门的豁督作伊障这= 三点就组成了排污权 注9 张文显。法哲学范畴研究( 修订版) 【m 】中国政法大学出版社，2 0 0 1 ：1 9 第三章排污权交易概述 交易行为。 第二，排污权交易是一个经济的协调方式和政策。在1 9 9 1 年时国际组织就已经在 关于在环境政策中使用经济手段的建议中告知成员国对环境的相关要求上可以实时 采用经济的调节方式来控制环境。其中包括了几种方式来可供采用：一是用费税方式； 二是可交易的许可证的相关手段；三是交付合适的资金做抵押；四是经济补贴的手段。 这样可以知道环境的保护方式可以是排污权交易。在下一年国际组织又通过了一个宣 言，其中提到每个国家可以运用相关的经济手段来保证环境的污染的降低但同时又不伤 害相关利益者的投资。在这个宣言中还提到了每个国家要加强主动性来运用各种手段， 也可以与其他手段综合运用达到最优使用。以上都证明了经济手段的运行时势不可挡 的。 第三，排污权交易是通过市场来调节污染的。欧美国家在法律中规定了这种市场调 节方式，这种方式就能使污染物的排放降到最低化。这种市场调节手段可以改变污染成 本分配来加大环境的均衡性，重点是指要使成本不能转嫁给社会。在9 0 年的相关法律 中曾指出了市场就是通过调节手段来达到控制污染成本的要求，以上就是所谓的污染控 制方式。而现在这种方式已经被很多市场所运用，更加被许多国家拿来调节污染。 第四，排污权交易是污染治理能力提升的重要方式，同样用经济的调节功能来使一 些公司主动的控制排污，减低消耗。这种手段的运用性很强，不仅可以使企业的原有目 标得到实现还可以使环境保护得到更高的发挥。排污权交易完全能够通过把其总量的调 节作用发挥到极致，使得低效率的问题得到解决。通过以上这些理论和实践完全可以证 明总量控制是一种合理措施。 第五，我们国家在排污总量的要求上和排污权交易的制度上有很大差异。相同点就 是通过市场来调节，可是在相关的制度规定上却有很大不同。前者是先确定价格再市场 调节，进一步控制，相反排污权交易则不是这样。它是用相关方法了解定了排污总量后 在通过市场来指导价格。需求提高则价格增加，环境就会更加变坏，而排污的手段又要 加大。 3 2 排污交易权的作用与意义 2 0 世纪6 0 年代以来，排污权交易被正式提出。尤其是1 9 9 0 年以来，。美国把它用于 二氧化硫领域以来，已经获得了巨大能经济效益和社会效益。可是可以了解的是现在为 止很多国家在排污权交易的作用和意义上有很大的差异和见解。就如法国的学者认为环 1 0 西北大学硕士学位论文 境管理模式在真正操作上不是那么简单而中国的一些人指出通过市场调节来使污染得 到降低也是行之有效的。更有很多学者认为每个国家的情况各不相同，不能完全适用。 所以为了使我国的大气污染和水污染得到控制必须有效的运用相关排污交易制度，使其 发挥最大效益，它不仅具有经济价值，更具有巨大的环保价值。总结起来，排污权交易 的主要作用和意义涵盖以下几方面： ( 1 ) 排污权交易利于使整个社会的环境治理成本降低，排污总量控制的目标得以 达成 排污权交易是在要求的污染物总量下来限制排污主体合理治理污染。所以，其主体 相互间不能增加污染物的排放总量，而且还会使得排污总量的减少降低，这都是市场机 制的作用。可以使现有排污主体逐渐减少其污染物，有效地控制新污染源的产生，实现 控制污染物总量的目标。排污权交易主要是通过市场机制的作用来达到减少污染物的边 际成本，使处理整体污染物排放量的费用达到最小化，从而使处理总污染物费用达到最 低。它能够在规定的总量控制目标下合理地进行环境资源配置，使治理污染源污染的成 本总是保持在最低的限度内，以达到成本一效益最优配置，从而最大限度地降低社会总 体的环境治理成本。 ( 2 ) 排污权交易使政府宏观调控得到很好发挥且环境治理效率得到提升 通用的治理方法就是很多信息由政府部门来处理，像污染源的减排方案、措施，就 会有很大的区别，在治理时还会有很多意想不到的费用和影响；环境治理部门在制定减 排方案，治理污染时难以把这些因素考虑周全。 实行排污权交易后，排污权交易将巨大的信息压力分配给各个排污主体，排污主体 作为排污总量控制过程的参与者有能力在取得大量后信息并根据信息采取对策，把减少 污染物排放量的责任合理而科学地分配给相关的排污主体，这样做有利于引进和研发新 的排污技术，使得企业达到最少排污量，减少消耗损失。政府部门也就可以按照相应的 要求来规定排放总量，通过市场机制来及时做出调整。从而更为有效地控制污染物的排 放总量，使外界环境的各功能区域达到相应的要求。从而有使得政府对全社会进行宏观 调控很好发挥，减少了管理费用，提高环境管理效率。 ( 3 ) 排污权交易更多的自主决策权让排污主体拥有 排污权产权化以及排污权交易市场化的确立和成熟，是基于“理性经济人”假设， 即追求利益最大化的原则的基础之上的，j 、；污主体乞根蟠此原则在买实各种仅矛o ；汁做出 合理抉择。当排污权交易价格小于边际治理成本时，企业就购买排污权；否则，企业就 第三章排污权交易概述 会自己整治污染而出售排污权许可证。那么企业就会掌握更多的自主决策权，那么也会 让企业摆脱传统经营观念束缚，来建立市场化运营机制。 ( 4 ) 排污权交易让排污技术的研发和更新加快 排污主体选择治理污染的最佳方式主要是依靠获得可供支配的排污权来实现的。市 场经济体制下，广泛应用新的排污技术和治理方法，还要用比较低的治理成本来污染治 理或使得排放污染物总量低于标准排放要求，那么会有很大的经济效益，就能促使更多 的排污主体应用先进的排污治理技术而且还会促进新技术的开发、应用和推广，从而最 大限度减少排放总量。因此，排污权交易可促进排污主体加快排污技术研发和更新，从， 而提高全社会的对排污技术的更新水平。 ，( 5 ) 实行排污权交易制度使得产业结构的优化和升级得到提升 排污权交易制度的应用能够使企业对自己的排放污染行为做出理性的选择，成为 排污治污的主体。而在我国，传统的工业产业在市场上占有比较高的比重，尤其在一些 西部地区。如，汽车、化工、冶金、建筑、轻纺等产业具有污染重、耗能高、治污设备 落后等特点。在实行了排污权交易制度后，企业越来越多的会加大比重在依靠利用先进 的高科技技术来改造传统的工业产业，并大力发展循环经济和清洁能源技术。一是优化 升级后的企业可以将剩余的排污权拿到市场上去交易，来获取经济收益：二是经过优化 升级后的企业，技术水平和机器设备效率等都得到了提高，那么遇到外部的产业转移和 本地区的产业选择时，就能更为有效地防止和转嫁潜在的污染风险，进而能够加大调整 地区或国家的产业结构，不断推进产业结构优化和升级，那么会促进经济社会的可持续 发展。 1 2 西北大学硕士学位论文 第四章排污权交易的发展现状 4 1 国外排污权交易的研究及实践 4 1 1 美国排污权交易的研究及实践 在研究排污权交易理论及政策的众多国家中，美国是最早开始展开系统性论证的， 而且，美国在这一方面的经验和论证水平都处于世界各国的前列。美国这一排污权交易 实践可以追溯到2 0 世纪7 0 年代，这个时间段可以分为两个：第一阶段是2 0 世纪7 0 年 代到8 0 年代，这一阶段的主要特点是在政府的大力支持和指导下，在一些地方和地区 做一些相关的试点工作；第二阶段是2 0 世纪9 0 年代以后，各国纷纷进行了关于二氧化 硫排污权交易的活动和实践。 美国学者戴尔斯于1 9 6 8 年最先提出了排污权交易的相关理论。由于二氧化硫产生 的危害对于周围环境造成了十分恶劣的影响，美国联邦环保局( e p a ) 以解决经济发展 和环境保护之间矛盾为目标，在不违反清洁空气法中所规定的空气质量标准的基础 上，经过系统论证和调研提出了排污权交易的思想，同时，提到了“排污减少信用 的 概念，之后，美国联邦环保局在此基础上那个又先后制订了银行策略、泡泡策略、节余 策略和补偿策略，至此，美国当局制定出了一套详细而周密的排污权交易计划。1 9 8 6 年美国联邦环保局把泡泡策略应用的范围通过制度手段进一步扩大，同意市场上的各个 企业和部门之间可以相互交换排污交易权，从另一个角度来讲，这种做法给这些企业和 部门在如何选择最小的排污交易费用的决策上提供了有益的借鉴和宝贵的经验。同年， 美国发布了排污权交易的正式报告，报告中详细介绍了排污权交易制度的主要内容和基 本思想。排污权交易理论的诞生给各国以后在环境治理方面提供了有利的理论基础和实 证依据。 基于以上所说的银行策略、泡泡策略、节余策略和补偿策略等四大策略，美国为了 在市场上全面推行排污权交易制度，在经过系统的论证和专家讨论后，在1 9 9 0 年，国 会通过了清洁空气法法案。这充分说明了排污权交易制度在法律层面的合法性，同 时，提出了“酸雨计划的思想和二氧化硫交易系统。这个交易系统