（产业经济学专业论文）中国化工行业反倾销问题分析及对策研究.pdf

上海海事大学中国化工行业反倾销问题分析及对策研究 摘要 自从我国加入w t o 以来，我国化工行业进入了一个快速发展的时期， 不仅从 业人数、企业规模，产品总类还是行业的规模，技术发展都上了一个新的台阶。在 打开国门我国产品走出去的同时，也有许多外国厂商和产品进入我国市场。由此而 产生一系列的贸易方面的问题。我国反倾销案件中化工产品相对集中，与全球范围 内反倾销案件分布特征相同。这与化工行业产业链长而复杂，以及中间产品的贸易 较多有关。 本文以比较优势理论和福利经济效应理论为指导，运用理论分析结合实际案例 的方法，着眼于化工行业的行业特点，分析倾销活动对我国企业和经济的短期和长 期影响。 对化工行业所面临的外来竞争的分析表明，一方面，外来竞争促使企业转为以 市场为导向的生产经营活动，促使企业更关注产品的差异化和创新性，注重资本运 作和企业的规模化经营。另一方面过多的国外商品的涌入和外国厂商可能利用低价 倾销的进入短时间内会给不具有竞争优势的企业、行业带来损害。化工行业所采取 的反倾销活动，必然对这两方面产生相应的影响。倾销和反倾销的经济效应分析表 明，反倾销对出口国和进口国都好比一把双刃剑，既可能增进也可能损害各自的利 益。静态来看，反倾销措施保护了低价进口产品的国内生产者，却使得消费者丧失 了享有物美价廉商品的福利。动态来看，反倾销对上下游产业的负面影响将延误产 业的升级换代。 在明确了我国企业在反倾销活动中面临的问题后，尝试以经济学理论为指导， 对我国化工行业进口产品反倾销的必要性，反倾销的实质进行了分析，作者对合理 的反倾销活动提出了“综合衡量，合理保护，积极应对”的建议。综合衡量是根据 化工行业的特点和中国化工行业的现状，建立国家在贸易和发展上的总体策略。合 理保护是在综合衡量的基础上，在规范个别行业的贸易行为，保护幼稚产业与长期 目标中找到平衡点。积极应对是指企业在行业协会的帮助和指导下，深化企业管 理，收集并妥善保存反倾销活动可能需要的信息，积极做好反倾销预警工作，并参 与行业协会所组织的反倾销诉讼。从而将化工行业的反倾销活动纳入到包括国家， 行业，和企业的一揽子管理体系中来。 关键词反倾销，进口化工产品，比较优势，福利经济学，产业链 上海海事大学中国化工行业反倾销问题分析及对策研究 a b s t r a c t s i n c ec h i n ab e c a m eam e m b e ro fw t o t h ec h e m i c a ii n d u s t r yh a sb e e n d e v e l o p i n gr a p i d l y , n o to n l yt h ee m p l o y e en u m b e r ie n t e r p r i s e ss c a l e ，t h ep r o d u c t v a n e t y , a n da l s ot h ei n d u s t r ys c a l ea n ds p e e do ft e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t w h e n c h i n e s ep r o d u c t sb e g i nt oa p p e a ri nt h ef o r e i g nm a r k e t ，m a n yf o r e i g np r o d u c t s e n t e rc h i n e s em a r k e ta sw e l ia tt h em e a n t i m e t h e r e f o r e as e r i e so ft r a d i n g p r o b l e m sa d s e s t h ea n t i - d u m p i n gc a s e si nc h e m i c a li n d u s t r ya r ec o m p a r a t i v e l y c e n t r a l i z e do nc e r t a i np r o d u c t s ，w h i c hi sa ss a m ea st h ef e a t u r eo fa n t i - d u m p i n g w o d dw i d e l y t h i si sm a i n l yb e c a u s eo ft h ec h e m i c a li n d u s t r i a lc h a i ni sv e r yl o n g a n dc o m p l i c a t e d t h et r a d i n go ft h ei n t e r m e d i a t ep r o d u c t sa r eq u i t em u c h t h i sa r t i c l ec o n s u l t st h ec o m p a r a t i v e a d v a n t a g et h e o d e sa n dw e l f a r e e c o n o m i ct h e o r i e s 。c o m b i n e dw i t ht h e o r ya n a l y s i sa n dc a s e ss t u d y , t o g e t h e r c o n s i d e n n gt h ec h e m i c a li n d u s t r yf e a t u r e s ，e x p l a i n st h es h o r t - t e r ma n dl o n g - t e r m a f f e c t so fa n t i - d u m p i n ga c t i v i t i e so ne n t e r p r i s e sa n d e c o n o m y a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so ne x t e r n a lc o m p e t i t i o n si nc h e m i c a li n d u s t r y , e x t e r n a lc o m p e t i t i o n se n c o u r a g ee n t e r p d s e st od ot h eb u s i n e s sf o l l o w i n gt h e m a r k e tc h a n g e s e n t e r p r i s e st h e np a ym o r ea r e n t i o nt ot h ep r o d u c td i v e r s i f i c a t i o n a n di n n o v a t i o n s ，w o r k i n gc a p i t a lm a n a g e m e n ta n dl a r g es c a l ep r o d u c t i o n o nt h e o t h e rh a n d ，t h ee x c e s sf o r e i g np r o d u c t sa n dt h ep o s s i b l el o wp d c ed u m p i n g a c t i v i t ym i g h tb r i n gn e g a t i v ea f f e c t st ot h o s ee n t e r p r i s e sa n di n d u s t r i e si nas h o r t t i m e ，w h i c ha r en o tg o o da tc o m p e t i t i o n t h ea n a l y s i so fd u m p i n ga n da n t i d u m p i n gi n d i c a t e st h a ta n t i - d u m p i n gc o u l db eag o o dt h i n ga n dab a dt h i n g f r o m i t ss t a t i cc h a r a c t e r i s t i c ，a n t i - d u m p i n ga c t i v i t i e sp r o t e c tt h ed o m e s t i cm a n u f a c t u r e m w h oi m p o dg o o d si nl o wp r i c e s b u tt h ec o n s u m e r sl o s et h eb e n e f i t so fh a v i n g c o m m o d i t yw i t he x c e l l e n tq u a l i t ya n dr e a s o n a b l ep r i c e ， f r o mi t sd y n a m i c c h a r a c t e r i s t i c t h en e g a u v ea f f e c t so fa n t i - d u m p i n gw i l la l s or e s u l ti nm i s s i n gt h e o p p o r t u n i t yo nt h ed e v e l o p m e n to fu p p e ra n dl o w e ri n d u s t d e sb e c a u s eo ft h ed e l a y a f t e rd e f i n e dt h ep r o b l e m sw h e nf a c i n ga n t i d u m p i n g ，o nt h eb a s i so ft h e e c o n o m i ct h e o n e s ，t h i sa r t i c l es t a t e st h en e c a s s i t yo fc o n d u c t i n ga n t i - d u m p i n gi n c h e m i c a li n d u s t r y , d a d f i e st h ee s s e n t i a lf e a t u r eo fa n t i - d u m p i n g ，a n dg i v e s s u g g e s t i o na s 。o v e r a l le v a l u a t i o n ，r e a s o n a b l ep r o t e c t i o na n da c t i v e l yd e a l i n g 。 上海海事大学中国化工行业反倾销问题分析及对策研究 o v e r a l le v a l u a t i o nm e a n ss e d i n gu da no v e r a l l s t r a t e g y o f t r a d i n g a n d d e v e l o p m e n ta c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dc u r r e n ts t a t u s o fc h e m i c a i i n d u s t r y r e a s o n a b l ep r o t e c t i o nr e f e r st oo nt h eb a s i so fo v e r a l ie v a l u a t i o n ；s e t t i n g t r a d i n gg u i d e l i n e sf o rc e r t a i ni n d u s t r i e s ；p r o t e c l i n gy o u n gi n d u s t r i e sa n df i n dt h e b a l a n c eb e t w e e ns h o r t - t e r ma n dl o n g - t e r mo b j e c t i v e s a c t i v e l yd e a l i n gm e a n s u n d e rt h eg u i d a n c eo fi n d u s t r i a ia s s o c i a t i o nf u r t h e re n h a n c et h em a n a g e m e n t a c u v i t y , c o l l e c ta l lu s e f u li n f o r m a t i o nr e l a t e dt oa n t i - d u m p i n g ，a n dt a k ep a r ti nt h e a n t i - d u m p i n gl a w s u i to r g a n i z e db yt h ei n d u s t r ya s s o c i a t i o n i nt h ew a y , w ec a n i n c l u d et h ea n t i - d u m p i n ga c t i v i t yo fc h e m i c a li n d u s t r yi n t ot h eo v e r a l lm a n a g e m e n t s y s t e mo ft h en a t i o n ，t h ei n d u s t r ya n da l s ot h ee n t e r p r i s e s y a n gb ir o n g ( i n d u s t r i a le c o n o m y ) d i r e c t e db yl i a n gs h e ng a n g k e y w o r d sa n t i - d u m p i n g 。i m p o r t e dc h e m i c a lp r o d u c t s ，c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e t h e o n e s ，w e l f a r ee c o n o m i ct h e o n e s ，v a l u ec h a i n 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包括其他人或其他机构已 经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 作者躲丝超丕吼塑2 2 ：尘 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公 布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者躲避銎导师繇 上海海事大学中国化工行业反倾销问题分析及对策研究 引言 改革开放以来，石油和化学工业的发展取得了长足的进步，总体水平的提高超 过了历史上任何一个时期。我国石油和化学工业已经形成具有2 0 多个行业、能生产 四万多种产品、门类比较齐全、品种大体配套的工业体系。目前，我国已有1 0 多种 主要石油和化工产品的产量居世界前列。 据最新统计，全国共有化工企业4 2 1 万个，工业总产值4 7 8 6 亿元，均约占全 国工业的1 0 左右。主要化工专业生产设备中，技术含量达到国际先进水平的占 2 6 1 ，属国内先进水平的占3 6 ，属国内一般水平的占3 5 ，属国内落后水平需 淘汰的占3 。由于我国石油和化学工业的快速发展，使其经济总量大幅度增加，在 国民经济中的地位不断提高。据国家统计局快报统计，2 0 0 6 年，我国石油和化学工 业现价工业总产值2 4 6 6 6 1 亿元，比上年增长3 2 2 9 0 , 5 是g d p 的三倍。石油和化学 工业之所以能够如此快速的发展，汽车、电子、建材以及塑料包装行业发展的带动 功不可没。从汽车工业来看，2 0 0 6 年，全国汽车产量达到5 1 9 6 5 万辆，比上年增 长1 4 0 ，按此推算，2 0 0 6 年消耗塑料4 0 5 万吨，消耗橡胶1 4 6 万吨，消耗涂料 1 8 9 万吨，消耗胶粘剂9 8 万吨。2 0 0 6 年，汽车工业继续保持了较为快速的发展， 对石油和化工产品需求继续增大。 近几年，随着我国入世成为w t o 的正式成员，市场上化工产品种类增加较 快，进口产品和国内生产产品都各自在市场上占有一定份额。外国化工产品进入中 国市场更为容易，对中国的汽车、纺织等行业起了很大的推动作用，在这些产品 中，有些确实是通过正常贸易方式和适当价格出现在国内市场，但也会有些外国公 司出于占领中国市场的目的，对中国进行低价倾销，损害中国的民族产业，这时就 需要中国企业拿起反倾销的法律武器，对付这些不正当的国际贸易竞争手段，来维 护自己的合法贸易。 有鉴于此，本文以比较优势理论和福利经济效应理论为指导，运用理论分析结 合实际案例的方法，通过对化工行业的分析，就倾销和反倾销的形式、内容、特 点、经济效率，以及化工产品国内反倾销对我国经济影响，以及反倾销活动的必要 性、实质、合理性和应对措施等问题进行了较深入和全面的分析讨论，提出化工行 业反倾销的活动必须符合经济活动的基本要素资本和劳动力。同时对中国化工 行业福利经济效应的分析指出着眼于整体福利效应的变化对化工行业反倾销活动措 施必要性的影响。在明确了我国企业在反倾销活动中面临的问题后，尝试以经济学 理论为指导，对我国化工行业进口产品反倾销的必要性，反倾销的实质进行了分 上海海事大学中国化工行业反倾销问题分析及对舞研究 析，作者对合理的反倾销活动提出了“综合衡量，合理保护，积极应对”的建议。 2 上海海事大学中国化工行业反倾锖问题分析及对策研究 第一章反倾销问题以及相关理论的综述 第一节倾销与反倾销的基本概念 一、倾销的概念 所谓倾销，英文原文为d u m p i n g 。根据一般解释，倾销( t od u m p ) 的原意为 “不负责任的抛弃”，引申至经济学，其含义为“以低于市场价格的方式大量地抛售 商品”1 。根据关税与贸易总协定1 9 9 4 ( g a t t l 9 9 4 ) 第6 条的规定，各缔约国 认为：用倾销的手段将一国产品以低于正常价值的办法挤入另一国贸易内，如因此 对某一缔约国领土内己建立的某项工业造成重大的损害或产生重大威胁，或者对某 一国内工业的新建产生严重阻碍，这种倾销应该受到谴责2 。这一概念的核心内容在 于同一产品在进1 2 国和出口国之间的价格差异，究其来源，则是美国反倾销法的价 格歧视理论。 国际经济学根据价格歧视这一概念对倾销进行经济学意义上的分析，认为倾销 的定义可以表述为：“倾销是海外的货物( 商品) 以低于同样货物( 商品) 在同一 时候在国内市场类似条件下的销售价格出售”。倾销的法律定义通常以世界贸易组 织( 1 9 9 4 年关税及贸易总协定第六条规定为依据。即指出口商以低于正常价值的 价格向进口国销售产品，并因此给进口国产业造成损害的行为。 倾销的定义第一次在我国法律中出现是在对外贸易法中， 外贸易法第 3 0 条规定：产品以低于正常价值的方式进口，并由此对国内己建立的相关产业造成 实质损害或者产生实质损害的威胁，或者对国内建立相关产业造成实质阻碍时，国 家可以采取必要措施，消除或者减轻这种损害或者损害的威胁或者阻碍。我国反 倾销条例第三条规定，。倾销，是指在正常贸易过程中进口产品以低于其正常价 值的出口价格进入中华人民共和国市场。” 二、倾销的动机 倾销动机归纳为四类3 ： ( 一) 在保持国内价格的前提下，出清存货，或者在继续充分生产的同时出口多余 的产品； ( 二) 通过稍高于边际成本但低于平均成本的价格出口来使短期利润最大化； 1 w e b s t e r sn i n t hn e wc o l l e g i a t ed i c t i o n a r y , 1 9 8 7 , p 3 8 8 。 2 乌拉圭回合多边贸易谈判结果：法律文本中国加入世界贸易组织法律文本 人民出版社2 0 0 2 3 参考消息1 9 9 5 年l o 月2 4 日 3 上海海事大学中国化工行业反倾销问题分析及对策研究 ( 三) 掠夺性或垄断性动机，即消除进口国的竞争对手，起码也要分享竞争对手的 市场份额。一旦达到目的，倾销者会倾向于提高价格，以补偿损失； ( 四) 为了进入并立足于市场，或为了保持其市场地位，或为了保持充分就业。 从经济学的角度来看，最早的倾销的目的是掠夺更多的国际市场份额，但现今 倾销的目的各有不同：美国、欧盟等发达国家倾销的目的主要是巩固由于历史原因 而获得的国际市场份额和垄断地位，销售国内的剩余产品，打击反展中国家的弱小 产业，组织发展中国家经济的成长；而日本和新兴工业国家的倾销是争夺国际市 场，打击竞争对手，加快本国经济发展的速度，因此倾销的时间持续性较长；许多 发展中国家则是为了贸易平衡或贸易顺差，也有的是出于报复或互惠倾销。此外， 在倾销的历史上还使用过外汇倾销、社会倾销、财政倾销等。 三、反倾销概述 ( 一) 反倾销的概念 所谓反倾销，指的是进e l 国当局为了保护本国产业，对来自外国的倾销产品采 取强制性措施，以提高倾销商品在进口国国内市场的销售价格，或限制进口数量。 反倾销的概念，反倾销协议指出：“用倾销手段将一国产品以低于正常价值挤 入另一国家贸易内如因此对某一缔约国领土已建立的某种工业造成重大损害或产生 重大威胁或对某一国内工业的建立产生严重阻碍时，这种倾销应当受到谴责。”根 据g a t t w t o 反倾销协议，如果倾销成立，进口国采取的反倾销措施可以时采 取临时反倾销措施、征收反倾销税，也可以接受出口商作出地价格承诺。在实践中 还接受出口商提出的数量限制关税( 即对数量限制内的出口商品不征收反倾销 税，超过部分则征收反倾销税) 的形式。这样，反倾销可以保护进口国受损的产 业，同时也保护了市场公平竞争的环境( 从而对在进口国国内市场竞争的第三国出 口企业有利，产生贸易转移) ，限制倾销方的出口。 ( 二) 影响反倾销的因素 1 反倾销作为一种隐蔽的贸易保护工具，与世界经济发展、是紧密相连的 当世界经济发展处于增长期时，各国对外经贸政策由于共同的需要而相对开放 一些，此时国际反倾销案件会有所下降；而当世界经济遇到危机或受到政治、军事 冲突等困扰时，各国对外经济贸易政策无疑会趋于保守，国际反倾销案件的数量就 会相应增加。 2 反倾销还与国际经济格局相关，反倾销案件数量与其经济实力也是对称的 国际反倾销起源于发达国家，近三十多年来，发达国家的经济实力越来越强 大，一方面决定了其对外反倾销案件会越来越多，以保护其产业升级和国内稳定的 需要；另一方面由于其产业结构升级要领先于发展中国家，以及发展中国家不断加 4 上海海事大学中国化工行业反倾销问题分析及对策研究 入国际反倾销行列，决定了发达国家的经济增长速度与比值之差会缩小，尽管其经 济增长速度与下年度反倾销案件数之比的变化与其经济增长速度轨迹是一致的。详 细分析发展中国家的经济增长速度与下年度反倾销案件数之比，发现其比值比发达 国家的比值要大，说明发展中国家的反倾销意识在不断增强，且加入国际反倾销行 列的步伐很快，力度也很大。反倾销本是用于保护国际公平竞争、使进口国产业免 受外来不舍理侵犯的合法措施，但近三十年反倾销的发展历史表明，反倾销确有被 滥用的趋势。 反倾销政策制定者通过它为特定的利益集团或行业提供贸易保护，扭曲了国内 外企业的竞争状况。反倾销当局为了保护特定利益集团的利益而合理地利用反倾销 规则中的自由裁决权。 3 除了经济动机外，反倾销还有可能受到政治、外交、国家安全等的影响 例如美国要求中国的入民币升值，在没有得到中国政府的积极响应后，便加大 了对华反倾销的力废4 。反倾销有时会成为一些经济大国施加政治、外交压力的工 具。 ( - - ) 反倾销措施的种类 反倾销救济措施有价格承诺、临时反倾销措施、反倾销税等，各国和地区使用 的救济频率差异较大。各国的方式不同，阿根廷、印度以价格承诺为主，美国、印 度、南非、墨西哥、加拿大、澳大利亚以征收反倾销税为主，欧盟、韩国各种方法 并用。从反倾销税的数量来看，8 0 年代对华征收反倾销税3 5 起，价格和数量承诺 1 2 起；9 0 年代征税1 3 0 起，价格和数量承诺4 0 起，终止协议5 起。如欧盟，在 1 9 7 9 - - , 1 9 9 9 年中欧盟共结案3 6 7 件，其中对方撤诉的1 0 7 件，被征税2 0 7 件，价格承 诺5 3 件，可见多数被征收反倾销税。从比例来看，采取了反倾销措施的比例为 6 9 ，比同期世界平均水平高出8 个百分点。在发达国家发起的对华反倾销案中， 采取措篪的比例为5 8 ，发展中国家的这一比例则为7 4 ，后者比前者高出1 6 个 百分点，案件总数中被采取反倾销措施的比例明显高于世界平均水平。征收反倾销 税依然是各国和地区消除倾销损害的通行的救济方法。 第二节反倾销的收益与代价 一、反倾销的重要作用 尽管人们对反倾销颇多质疑和不满，世界各国仍然对反倾销情有独钟。究其原 因，主要源于反倾销在下述方面发挥着重要的作用： 常素萍，杨仕辉，2 0 0 4 ，人民币升值压力与井雷对华贸易壁垒，经济管理，2 1 ，8 4 - 8 7 5 上海海事大学中国化工行业反倾销问题分析及对策研究 ( - - ) 调控进口，保障收支平衡 随着国际贸易自由化进程的加快，各国关税水平不断降低，反倾销在调控进 口、保障收支平衡方面的作用日益凸显。与其他贸易保护措施相比，反倾销具有的 突出的易用性、灵活性、针对性和形式上的公平性，使得它能够十分有效地将具有 竞争力的外国进口产品逐出本国市场之外，或者将这些产品阻挡在国门之外，从而 控制进口，保障或改善收支平衡。2 0 世纪8 0 年代以来，欧美国家对反倾销的频繁 使用充分展示了它在上述领域发挥的作用，并对广大发展中国家产生了强烈的示范 效应，这也是反倾销在9 0 年代后愈演愈烈的原因。但是，由于进出口状况终究取决 于产业竞争力，并且存在着贸易转移，即最具竞争力的外国产产品被阻挡在外，较 具竞争力的第三国产品会随即而来。因此，依靠反倾销调控进口和保障收支平衡的 时间和作用都是较为有限的。 ( 二) 保护受损害产业，稳定就业 倾销往往对进口国产业形成一定的冲击，并且可能产生致命的威胁。对于处于 竞争劣势的国内企业而言，大量倾销产品的涌入，会导致企业市场萎缩、生产下降 甚至停滞。当整个产业无力抵挡倾销产品的冲击时，大量失业和随之而来的社会稳 定问题就会出现。此时，反倾销成为最有力的保护手段，并能够使产业受损的局面 在尽可能短的时间里发生翻转。这也是当代国际贸易中世界各国产业动辄寻求反倾 销保护的主要原因。但是，依靠反倾销对产业实施保护并不能根本扭转产业的竞争 劣势，反而有可能是低效率的资源配置持续发生，导致社会效益的更大浪费。 ( 三) 推动和促进产业结构调整 通过比较优势的动态提升不断实现产业结构的升级换代，是一国在国际竞争中 持续保持优势并不断获取国际分工利益的根本所在，为此，世界各国都通过各种保 护和支持措施，为新兴产业的成长开拓空间，为传统产业的转型争取时间。对于发 展中国家而言，提供有效的保护措施，为资本密集和技术密集的幼稚产业创造足够 的市场空间和成长时间，具有重要的战略意义。为此，面对他国具有竞争力的产品 的实质或潜在威胁，各国毫不犹豫地举起反倾销的旗帜。但是，反倾销的保护时间 和力度是有限的，必须依靠其他有力措施保证在反倾销的有效期限内迅速提高产业 竞争力。 ( 四) 维护和改善出口环境 当越来越多的国家制定了反倾销法，拿起了反倾销武器的时候，没有反倾 销法、尚未使用反倾销措施的国家就会因行动迟缓而陷入被动，因此，使用反倾 销成为国际贸易中维护和改善出1 ：3 环境的重要途径。对于那些出1 3 竞争力日益增 长，各进1 ：3 国对其出1 2 1 产品采取此起彼伏的反倾销措施的国家，通过实簏反倾销， 6 上海海事大学 中国化工行业反倾销问题分析及对策研究 可以有效地遏制滥用反倾销的势头，并对进口国的不公正行为施以报复。但是，贸 易摩擦的损益向来是不平衡的，多数国家对欧美大国市场存在着严重的依赖，因 而，在于欧美国家的贸易摩擦中，反倾销的威慑是有限的，报复措施更须谨慎实 施。 反倾销的实施不仅会给进口国带来收益，而且也会给进口国造成损失。反倾销 产生的损失既包括实施反倾销的制度成本，也包括反倾销本身引致的社会福利的削 减和贸易环境的恶化。 二、实施反倾销的代价 实施反倾销必然需要付出建立和维持反倾销制度的成本，此成本主要来自政府 和企业。 ( 一) 建立和维持反倾销制度的成本付出首先来自于政府 反倾销制度是受控于多边贸易体制的一项机制。随着w t o 反倾销制度的日臻 完善，反倾销的实体要求逐渐增多，这不仅一定程度上提高了反倾销调查的“门 槛”，而且也增加了使用该项制度的支出。政府在这方面的成本包括： 1 专业人才队伍、技术手段和基本的行政经费 以美国为例，美国负责产业损害调查的国际贸易委员会共有3 7 0 名雇员，年度 预算为5 0 0 0 多万美元；负责倾销幅度调查的商务部进口管理司所在的国际贸易管理 局，年度预算更在3 5 亿美元左右。尽管上述预算并非全部用在反倾销个案调查 上，但政府实旋反倾销制度所需的成本可以从中得以大致反映。 2 反倾销的法律性工作 根据世贸组织反倾销协议，调查机关采取的反倾销措旌，必须接受独立的司 法审查，并可能被诉到争端解决机制。世贸组织还成立了专门的反倾销措施委员 会，各成员必须及时通报反倾销立法和采取的反倾销措施。可见，在复杂的国内法 和世贸组织义务下，每一次反倾销调查，除了基本的倾销和损害调查之外，还有许 多法律性工作，双边、多边交涉事务将耗费调查机关的精力和资源。 3 反倾销的监管成本 为了确保反倾销措施的实施，调查机关还必须付出一定的监管成本。反倾销措 施只是针对被诉的特定国家和地区，其实施效果易为不法企业所规避或吸收。调查 机关如不投入资源加强监管，反倾销措施的效力很可能会大折扣；但若要加强，又 面i 缶监管成本的增加。 ( - - ) 建立和维持反倾销制度的成本还来自企业 启动反倾销调查所需收集的证据、履行的程序远非申请企业自身能够完成的， 5 反倾销调查的代价和效应分析 ，胡国栋，中国贸易救济信息网，2 0 0 4 - 0 8 - 0 4 7 上海海事大学中国化工行业反倾销问题分析及对策研究 因此企业申请反倾销必须聘请专业律师。从立案、初裁、终裁到复审等一系列漫长 的反倾销程序，将使企业在获得反倾销措施的收益前不得不先支付不菲的律师费用 开支。 ( 三) 反倾销活动的风险成本 即便政府雇员恪尽职守，效率极高，政府和企业耗费的巨额的人力、物力、时 间和金钱将存在极大的法律风险。反倾销调查可能是无损害结案，无果而终，竹篮 打水一场空；也可能进入更为繁琐的司法程序，出现诉讼。 根据w t o 的统计数据，1 9 9 5 年来，w t o 成员国立案调查反倾销共2 4 1 6 起， 倾销成立并实施反倾销措施1 5 1 1 起，占6 2 5 。目前，应诉企业越来越认识到这样 的道理，积极应诉，有力抗辩，将会增加反倾销调查申请企业的法律成本，从而阻 吓潜在的反倾销调查者。当应诉企业越来越深谙应诉之道后，发起反倾销调查的成 本和风险也就水涨船高。 三、反倾销立法的必然性 既然反倾销本身存在诸多非理性，同时反倾销措施对发起国而言不仅难以达到 预期目的而且往往带来必然代价，那么，各国为什么仍然热衷于反倾销呢? ( 一) 反倾销的受益者是更有力量的利益集团 让我们来看进口国国内相关利益集团的力量对比。进口商品倾销的受益者是进 口国的消费者，他们倾向于不进行反倾销。但是，分散的消费者很难组织起来，要 把这些消费者的利益转化为有效的行动相当困难；同时，由于消费者的收入和就业 机会通常来自于国内产业，他们更多地关注进口商品倾销对本国产业的影响。因 而，总体看来，消费者集团对贸易政策的影响力很小。进口商品倾销的第二类受益 者集团是进口投入品的下游国内企业，他们也希望实施宽松的反倾销政策，但是他 们经常也属于与进口竞争的部门，所以他们对本国反倾政策的立场比较暖昧。积极 支持反倾销的是进口国国内与进口产品相竞争的产业，实施反倾销措施会使国内产 品价格上升，他们的产品销售市场受到保护并由此得到较高的收益。生产者相对集 中，容易通过行业协会收集本行业的成本、利润和竞争对手状况等信息，向贸易行 政部门提供资料，从而使贸易政策为本产业利益服务。因此，进口国国内相关利益 集团的力量对比状况使得反倾销立法和措施必然侧重于国内生产企业的利益，而很 少考虑消费者、下游产业及中间生产者等方面的利益。 ( 二) 信息不对称带来的高成本使得决策者不得不“先发制人” 倾销的真正危害来自倾销者的垄断意图。研究表明，只有在倾销时掠夺性或垄 断性的情况下，反倾销才是正当与合理的。即仅当倾销者利用虚假优势，通过不公 平的竞争手段干扰进口国市场、破坏进口国工业时，这种掠夺性或垄断性的倾销行 8 上海海事大学中国化工行业反倾销问题分析及对策研究 为才应该受到制裁。但是，由于进口国相似产业与倾销企业之间的信息不对称，除 非进口国支付额外的信息成本，否则进口国无法在受到倾销时区分倾销的类别和效 应。出于保护本国产业的目的，进口国可能会逆向选择扩大反倾销的范围，增强反 倾销的力度，然后再反倾销调查程序中，根据被诉方提供的信息来区分倾销的性 质，采取有利于自身的行动。 ( 三) 反倾销是一种威慑手段 在当前的国际贸易中，没有事实反倾销措施的成员往往成为反倾销措施的主要 制裁对象。进口国试探性地对出口国商品课征反倾销税，如果出口国不采取相应的 应诉措施，或没有根据国内或者国际的反倾销法规定作出必要的反击，进口国 可能会据此判断出口国在反倾销方面的认识甚少或没有做出相应对策的能力，也就 有可能根据这一信号对该出口国滥用反倾销手段。进一步说，对没有或不会实施反 倾销措施的成员进行反倾销，不用担心受到反倾销报复。因此，完善的反倾销立法 和操作，对出口国有自卫作用。反倾销措施和立法不仅能够保护国内市场，而且还 有传递信号的威慑作用，使他国在提出反倾销诉讼前要慎重考虑出口国的反应6 。 总体看来，反倾销的主要作用是维护本国处于竞争劣势的生产者的利益。由于 认为对生产者利益的损害通常会在长期里损害消费者的利益，也由于消费者与生产 者不同利益集团的影响力不同，多数国家在权衡公共利益是，选择了以反倾销 法对本国的相关产业提供保护。但是绝不可以滥用反倾销措施，且必须对反倾销 措施的实施条件加以严格的限制。 倾销与反倾销是世界工业化进程中的一对孪生矛盾。倾销虽然是一种滥用自由 贸易的非正当竞争行为，但是，并非所有的倾销都会给进日国产业带来损害，反倾 销所制止的应是法律意义上的倾销行为。随着世界工业化的发展，各国都需要创造 和维护自身的竞争优势，国际社会围绕着倾销与反倾销的矛盾将日益尖锐。再加之 w t o 的反倾销协议中的许多条款模糊且具有弹性，反倾销也就成为世界各国贸易保 护的合法手段。 第三节反倾销的经济影响分析 一、反倾销对进口国经济的影响 反倾销对进口国经济的影响主要表现： ( 一) 影响出口 一方面，进口国通过反倾销限制某种产品进入，必然增加国内该产品的生产， 新华国际经贸w t o 法律咨询中心：倾销与反倾销法律与实务手册，中雷商业出版社，2 0 0 2 9 上海海事大学中国化工行业反倾销问题分析及对策研究 而国内生产该产品的企业由于缺少国际竞争优势，增加的产量难以出口；另一方面， 进口国扩大该产品的生产，会增加对本国稀缺的生产资源的需求，进口国原本利用 这些资源生产具有国际比较优势的产品，由于资源需求增加以致资源成本提高，从 而减弱了这些产品的国际竞争能力，出口贸易受挫。 ( 二) 影响产业结构调整 在经济全球化的背景下，各国产业结构的调整需要更多地考虑国际分工的因 素，才能实现经济资源最佳配置，进口国利用反倾销保护该国落后的没有竞争优势 的传统产业，既破坏业已形成的国际分工，又阻碍进口国产业结构的调整。 ( 三) 影响社会净福利 反倾销以牺牲国内消费者和其他商品生产者的利益为代价，仅仅保护特定商品 的生产者的利益，不仅使进口国损失国际分工和生产专业化的利益，而且使消费者 损失国际交换利益，从而使整体福利水平下降，产生社会净福利损失。 二、反倾销对出口国经济的影响 反倾销对出口国经济的影响主要表现在： ( 一) 影响出口 出口国产品遭遇进口国反倾销时，出口国产品在进口国的市场将会迅速地缩 小，甚至被迫退出进口国市场。反倾销还具有一定的连锁效应，一个国家对出口国 的产品采取反倾销措施，常常会有另外一个或几个国家跟进，也就同样的产品提出 反倾销。反倾销对出口国出口贸易的影响具有非常大的破坏性作用。 ( 二) 影响产业结构发展 反倾销会极大地打击出口国具有国际比较优势的产业，这些产业往往在出口国经 济中占有举足轻重的地位，在整个产业结构中担负重要的支撑作用。出口国遭受反 倾销的产业，其大量的出口产品只有转回头来投入到本国市场，与本国原有的产品 抢夺市场，这势必造成市场供求失衡，价格下跌，以至于产品严重积压，大批工厂 被迫停产，严重影响出口国产业结构的正常发展。 ( 三) 影响规模经济 具有规模经济特点的企业在一个相当大的产量范围内，随着产量的增加，单位 产品的成本递减，因而具有贸易优势。但规模经济的实现与市场容量有密切关系，只 有市场广阔，企业才有条件进行大规模生产，提高经营效率，降低成本，实现规模 经济，产品出口到国际市场上才有竞争力。而反倾销则会造成市场缩小，限制出口 国企业规模经济。 ( 四) 影响利用外资 反倾销会使出口国外资企业逐渐减少或丧失海外市场份额，危及外商投资者的 1 0 上海海事大学 中国化工行业反倾销问题分析及对策研究 经济效益，从而影响外商对出口国投资的信心，甚至导致外商从出口国撤资，对出口 国扩大利用外资产生恶性影响。 第四节比较优势理论及其分析7 一、比较优势理论 比较优势理论基本框架的四个基本命题分别是赫克歇尔俄林( 卜勺) 定理， 斯托尔珀萨穆尔森( s s ) 定理，要素价格均等化( f a c t o r - p r i c ee q u a l i z a t i o n , f p e ) 定理或t 称h - o s 定理和雷布津斯基定理。这四个命题之所以称为定理，是因为它 们都经过了严格的数理证明。 ( 一) 赫克歇尔俄林定理 赫克歇尔俄林定理有两种形式。其物质形式指出，如果两国拥有相同的科技 水平和位拟需求，并且没有要素密集度逆转，那么在自由贸易条件下，各国将出口 在其生产过程中相对密集地使用本国相对丰裕的要素的产品，进口在其生产过程中 相对密集地使用本国相对稀缺的要素的产品。其价格形式则指出，如果两国拥有相 同的科技水平和位拟需求，并且没有要素密集度逆转，则各个国家中，相对密集地 使用本国在自给自足条件下相对便宜的生产要素生产的产品，和其他国家比较，其 相对价格会较低。h o 定理预言的贸易模式使贸易参与国的福利得到改善。这个定 理试图说明的是要素禀赋和贸易模式之间的关系以及贸易的利益。 ( 二) 斯托尔珀一萨穆尔森定理 斯托尔珀一萨穆尔森定理涉及的是商品价格的变动对要素价格的影响。它指 出，某一商品国内相对价格的轻微上升，会提高在生产该商品的过程中密集使用的 生产要素的真实报酬，无论这一真实报酬是用哪种商品的实物量来表示；而另一要 素的真实报酬则下降。该定理的全局形势( g l o b a ls t o l p e r 萨穆尔森) 则进一步指 出，如果不存在要素密集度逆转，则前述结论同样适用于商品的相对价格大幅度变 动的情形。 ( 三) 要素价格均等化定理 要素均等化定理说明的是贸易和要素价格或者说收入分配之间的关 系。该定理表明，给定各国科技水平，对任一商品相对价格，都存在一个这样的要 素禀赋“锥( c o r e ) ：如果允许自由贸易，那么所有位于该锥中的国家的要素价格相 等。在这里“锥”排除了“要素密集度逆转”的情形，因此非常重要。这一定理说的实 际上是两个国家的要素禀赋“足够接近”( s u f f i c i e n t l ys i m i l a r ) ，才会引起要素价格的 7 李辉文，现代比较优势理论研究，中国人民大学出版社，2 0 0 6 年7 月，p 3 1 。3 4 上海海事大学中国化工行业反倾销问题分析及对策研究 均等；如果两国要素禀赋差异太大，则要素价格均等难以实现。 ( 四) 雷布津斯基定理 雷布津斯基定理阐述的是，如果一国能保持多样化生产，则在商品价格保持不 变的条件下，一种要素存量的轻微增加不仅会导致生产中密集地使用该要素的产品 在产品产量中的份额增加，而且会导致这种产品产出的绝对量增加，另一种产品的 产出则绝对地减少。其全局形式则表明，如果不存在要素密集度逆转，则前述结论 同样适用于要素禀赋大幅变动的情形。雷布津斯基定理说明的是，要素禀赋的变化 决定着资源配置的变化，也就是产业结构的调整。这就有力地暗示，现代比较优势 理论存在着动态化的性质。 二、应用比较优势理论对倾销和反倾销的分析 比较优势是国际贸易的成因和发展动力，在参与国际交往时，从事国际贸易的 国家，萁贸易所得由于比较优势的差异，都不可能完全相等，有的会从贸易中丧失 更多的利益。正是这种内在的非均衡贸易收益格局对国内收入分配的严重影响决定 了国际贸易摩擦倾销和反倾销的产生的必然性。 应用比较优势理论可以对倾销和反倾销的产生的必然性做进一步的分析。 ( 一) h o 定理的分析 h o 定理对贸易国要素情况变化的分析指出，在假定两国技术条件和偏好相 同，a 国资本相对丰富，b 国劳动相对丰富，这导致两国生产可能性曲线的偏向性 不同( 如下图1 - 1 所示) 。在封闭条件下，两国的孤立均衡点分别为e a 和e b ，这两 点分别既是两国的生产均衡点，又是两国的消费均衡点。此时a 国的两种商品的相 对价格( p x