（马克思主义哲学专业论文）个人权利与制度.pdf

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第二部分：个人的活动过程是一个社会化的过程，社会化的主要渠道是活动方 式的制度化安排。制度为个人权利提供社会合法性。使个人权利的具体实施获得前 提。这种制度化的安排可以最大限度地降低维护社会关系的交易成本，它们由于符 合“最经济原则”而是人们自然选择的结果。制度是个人权利由可能到现实的中介， 这是由制度的功能作保障的。通过制度的约束功能、信息功能、激励功能等等，个 山东大学硕士学位论文 人权利得到了保障和实现。但是制度和个人权利之间不可避免地存在着冲突和紧张， 制度不必然保障每个社会成员的个人利益的实现。专制制度、集权制度从来不以个 人权利为出发点，而在现代民宅制度下， 滥用不可避免地侵害着个人权利。当下， 实践领域的一种伟大尝试。 个人获得了比较充分的权利，但是民主的 宪政制度作为一种最不坏的选择成为政治 第三部分：宪政是现代社会中最大限度的以个人权利和自由为指向的制度实践。 一般来说，宪政不是某一种制度、某一项具体的制度，作为一个复杂的系统，宪政 是诸多制度的有机结合。私有财产权确立了人的经济独立性，使人们的权利和自由 获得了现实基础；民主与法治不仅具有价值的合理性，作为一种制度安排尊重和实 现着个人的自由；以自由和个人权利至上为核心理念的宪政倡导文化多元宽容，依 赖于自己的制度优势，宪政建构了一种有内在牛命力的制度认同。 第四部分：个人权利意识从本质上说是一种公民意识，而且首先应当是一种公民 意识。在我国，由于文化和制度等方面的原因，我们的公民意识严重缺失。寻求公 民意识的提高从可行性上说我们应当从制度入手进行解决，公民意识的提升就在制 度实践中。通过建构制度可以表达人们的自由与权利，通过实施制度可以保障人们 的自由与权利，通过创新新制度可以发展人们的自由与权利。制度实践活动已经是 一种超越一己之行为的公民公共领域的活动，人们为自身利益所付出的努力和代价 同时将有利于人类整体的福利，个人追求私利的行为因转换为增进公民权利的责任 和义务而获得了历史合理性和正当性。 关键词：个人权利；制度；自由 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t 1 1 1 e m 狮i sm e t l l i i l go f 雠i a l 代l a t i o i l s h j p s m m 玳r i g h 乜i naw o r l d t t i m j l l s t o n ep e f ni i v 懿p 嬲o n a lr i g h t sa 坞t h em t 吐i j a la p p m b a l i o n 锄dp r o m i 锄o n gp p l c a i t h o u g lt h ea i m0 f 雕嬲m l a lr i g l 吐si sp e r r l a l 耻= c d s p p l cm u s ta c q u i 他l e g a l 伽删 e l _ i t s a i l d f o r m s ( f o r e x a m p k t h e l a w ) i l i o r d 盯仞e n t e f c i v i i i z e ds o c i e 啦 i n s t i t u t i o ni s1 h ea c t i v “i e sr u l 砒i o n so ft 1 1 峙p p l ew h oi i v ei nt h es o c i e 够ni st 量i e r 两nf o 啊o fs o c i a l 埘a l i o 璐i l i p s 1 1 ”c o m p i l l s i o n 觚d 岫i v e r s a la p p l i c a b i l i t yo f i n s t i t i n i 佣a 陀t i 圮f e 咖把o f i tt l l 砒o t h 盯c i a l l a l i o 硒i l i p sc a n 唧辨t o h l s 石t u l i i st h ee h 鳅i v em h a n i 锄w k c hc a nr e g i d a l ct h es o c i a lm l a t i o 璐h i p s i n s t i t u t i o i l ，舾at o o l ， i s t l l c 唧衄锄h e i p 删r i 出s t 0b e 骶 t h e f ea 腭c o m p l “l a t i o 枷p sb c t w np e r 鲫1 a lr i g 卸di n s t i t i i t i o n ：吐托o 腩 k m d ，p e r i l a ir i g h 乜a 坤v e r yf h i l 酉b i e 够p e 璐。舱im i 血i a ip r o m i s e t h e yn e e dp i 叫蒯o n w i l i c hc o m e s 丹o mt h eo 戚c i e 、o i r l d f o ri i l s t a l l ，i l l s t i n 吐i o ni st t 赡m o s te f f 艟v et o o it o p m 怡c tp e 啪n a lr i g i i t s 0 nn 砖弛rh a n d ，删o i i a li r i s t i t u t i 柚d 批m l o r i t i 髓a t i 埒m o s t d a n g e r o u sn s p 笛s e 陪t o w a f ；dp e 渤n a lr i g h t s n om 缸耐w i 砒垴n do f 证s t i t l i t i o n 甜髓n g e m e n 协，“i ss l 鹏l l l 砒曲e yh 孙，et t l e 把n s i 彻b e t w np 阳l t e c t i o na i i di l l l p a i f l n e i i t a l o n gw i mt t l ea d v 赳啪咖o fs o c i e t y 锄dm ep m m i o no ft l l ec o r i i o 啪船so f 讲嬲o l l a lr i g h 招，h o wt op i o t e da n d 觚= t l i a l i z ep t 邪o n a lr i g m sb e c o m e t l i es t a n i n gp o i m 觚d 赡e n do fi n 鲥枷c o 枷v i r 髓a l ，m e yb e c o m em es y m b o lo fi i l s t i 枷o r i a l c i v i l i 盈l i o n s 啦h 鹤t 垂l i se 圮i no r d 盯t oe i a b o 船l e 岵i s s ，t l i i sp a p e ri sd i v i d e di i i t 04 p a r t s ： c h a p 钯r l ：1 1 嵋t a s ko f t l l i s p a r t i s t od e m ec 0 i i t e 眦o f p e r m lr i g i t t s a i l dp o i i i t o i l tt i l cs o c i a lp f o p e r l yo fp e r 豫ir i 妒l 协a sab n do fv i 仲i j a la l l ds o c i a l i z e d 妇f i t ， p c 啪i l a lr i g h t sa mp m t e 曲e db yl a w b v e l y b o d yi ns o c i e t yp u t sf o n i 忸i dr e q l i i 糟加e r l t s 甜i d q u i r 嚣b e n e f i t sm m u 咖m es o c i e t y t h ec o u m l ya l l do t h c rp p i e 只瞩蜀d 珏耐一g ，“3i sa c o n p to fm o d e mm e 蛐g ，k 睇d m a r k e t _ d i 陀c t e d o m y e v e r y o n es h o i l l dh o l d t l l i sq u a l i t ya r 盯圮b a p t i s mv i at h e 行c o m p c t “i o no fm o d e m c i 斟y d 锄饿鬻ya n d 3 山东大学硕士学位论文 m l e o fl a w c h a p t e r 2 ：t h ep 嘲翳so fp e r s o n a la c t i v i t yi sas o c i a l i z e dc o u r 1 1 1 em a i nw a yt o s o c i a l i 2 a t i o ni st h ei n s t i 似t i o 衄j i z e d 姗n g e m e n t i n s t i t u t i o np m v i d e ss o c i a ll e g a l i t yf o r p c r s o lr i g h t st 0g c tp 嘲_ e q u i s i t e t h e 蝴n g c m e mo f t h j sl 【i n do fi 璐t i t u t i o m l i z a t i o nc 柚 c u td o w nt h ec o s tw h i c hi su s e dt 0m a i n t a i ns o c i a l 咒l a t i o 璐m p s s oi ti st | i e 瑾血j r a l 陀s u h f b rp e o p l et o 辨i e c ta c c o r d i n gt ot h em o s t e c o n o m i cp r i n c i p l e i m t i t u t i sm em e c l l a i l i s m f o rp e 佟o r l a lr i g h t sf 如mp o s s i b i l i t yt oa c t u a l i t y b yt h e 劬c t i o n so f c o n s t m i ni n f o m a t i o n 釉ds t i m u l a t i o no fi n s t i t u t i o i i ，p c r s o m ir i g h t sa c q u i 陀i e a l i 翻i o l lb mt i i ec o l l f l i c t 锄d t c 璐i s t i e x i s tb c ! t 、 ，nt l l ei n s t i t u t i o na n dp c 稻o n a lr i g h t si 肼i 协b l y t t 赡i n s t i t m i o no f d i c 觚r s l l i pa n d c e n t r a l i 功1 n e v 盯t o o kp c r s o n a lr i g h t s 硒s t a n i r l gp o i n t b i i tt t l ea b u 辩 o f d e m o c m c yh u n sp e 啪i l a lr i g h 协o 岍n t l y ，t h ec o n s t i t i l t i o n a l i s mb c c o m e sa i 【i n do f r 蛾 b a dc h o i c ef o rp o l i t i c a lp r a c t i c e c h a p t e r3 ：i nm o d e ms o c i e 魄c o 璐t i t u t i o l l a l i s mi sak i n do fi m t i t i i t i o np r 解t i c e w t l i c hd r e c t st op e 掩0 n mr i g h t s 狮df 融d o m g e n e r a l l y ，c o 删t i n i o n a l i s mi s ta 蹦n 0 rs p i f i ci i i s t i t l l t i o l lt h er i g h t so fp r i v a t e l yo w 删p p e r l ye s t a b i i s ht l l e o n o m i c 抽d e p 锄d e n c eo fi i l d i v i d i i a i ) e m o c r ya n dm l eo fl a wn o to i l l yi l a v e 幢站r e a m b i l i t yo f v a l m ，b ma l 陀s p e c t 锄dr e a l i z ep c r i l a lr i g h t s r e l y i i l go ni t so w ni 璐t i n n i o n a j a d v 醐t a g c s ，c o n s t i n n i o n a i i s mh 弱i n m rv i t a l i t y 粕da d v o c a t 鹤t i i et o l e 枷彻o fd i 俄r 咖 c u l n l i e s c h a p t e r 4 ：t h ec o n s c i o u s n e s so f p e r s o 他lr i 曲拓i sak i n do f c i t i z e nc o n s c i o u s n e s si n n 撒e 柚df i r s t l yi ti s 1 1 1o i l rc o u n t 睇w eh e a v i l yl a c kt l l ec i t i z e nc o n s 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年。张志刚事件后，我国收容遣送制度废止，各地收容站相继摘牌更改为 救助站。 2 0 0 4 年，第十届全国人民代表大会二次会议通过宪法修正案。其中宪法第十三 条“国家保护公民的合法的收入、储蓄、房屋和其他合法财产的所有权。“国家依照 法律规定保护公民的私有财产的继承权。”修改为：“公民的合法的私有财产不受侵 犯。国家依照法律规定保护公民的私有财产权和继承权宪法第三十三条增加一 款，作为第三款：“国家尊重和保障人权。” 2 0 0 6 年，全国人大常委会把审议制定物权法列入立法计划，物权法草案已较为 成熟。 2 0 0 7 年，第十届全国人民代表大会五次会议高票通过物权法。 随着社会的进步及人们权利意识的提升，如何保障个人权利的实现成为制度设 计的主要参照，成为现代制度合法性的一种确证和制度文明的一种表征。 个人权利通常是指以个人需要为目的的权利，包括人的财产所有权、生存权、 自由权，发展权等方面。但是人作为一种社会存在物，是在社会关系以及社会交往 中生活及活动的。一个人的世界无所谓权利，个人权利是人们之间的一种认可和许 诺，因而个人权利是社会关系的产物。从权利实施的角度来看，权利的实现就是人 们相互之间利益的交易与让渡。但是权利作为私人之间的认可和许诺，是非常脆弱 的，需要来自外界的保护伪j 度就是保护个人权利的最有效的工具。 新制度经济学家认为，制度是一个社会的游戏规则，是社会关系的定在，是调 节社会关系的有效机制。制度的强制性、巨大的规模效益是其他社会调节方式所无 法比拟的。制度不仅为个人权利提供一种社会合法性，而且其所具有的工具价值是 个人权利由可能到现实的中介 然而，极具讽刺意味的是，社会制度既是个人权利的保护神，同时是个人权利 最大最危险的侵害者，无论是何种制度安排总是存在着保护与侵害的张力。在历史 5 山东大学硕士学位论文 上长期占据统治地位的专制制度，国家将权力体制化，凭借权力垄断权利资源，国 家成为个人权利的发放者，否认个人权利存在的合法性，漠视个人权利的存在。 那么现代国家的制度是否完全是对个人权利的捍卫呢? 回答自然是否定的。民 主制度下，个人获得了独立和自由，其权利也比较充分，但却仍然不能保证个人权 利不受国家权力的侵犯。尤其是在我国民主发展程度尚不充分的阶段，制度侵犯个 人权利的现象时有发生，以“公共利益”的名义貌似合法的侵犯个人权利的现象也 屡见不鲜。公众对于个人权利仍然存在着诸多的偏见，个人权利的实现面临种种困 难和障碍。很多问题需要突破制度的壁垒才能得到比较合理和有效地解决。我们尝 试去研究这一课题不仅有重大的现实意义，而且有着重大的理论意义。 在现代政治实践中，宪政成为人们在制度框架下处理个人与社会之间矛盾与冲 突的重要途径。私有财产权、民主法治以及其作为一种制度安排，与其他制度安排 相比，更能体现对于个人权利与自由的尊重与维护。制度在实践上不断地成为人完 善自己社会关系的着力点和人类走向更自由的重要途径。任何以保障个人权利为目 的的社会，任何以实现个人权利为诉求的个人，都应对制度保持应有的重视。 6 山东大学硕士学位论文 第一章个人权利 权利。主要是就个人而言立论的。在西方，现代意义的个人权利只是在文艺复 兴、宗教改革以降，随着个人理性、主体意识的觉醒以及对个人价值的肯定和尊重， 才开始进入政治学的视野并逐步成为政治生活的主流，例如当代自由丰义即以个人 权利为基本设定个人享有种种权利、个人权利需要国家权力的保障和维护、对权 利的侵犯是不道德的甚至是违反法律的等等诸观念成为现代西方政治文明的独特产 物。 然而。在经验领域中，权利现象的凸显以及权利语言的大量使用并未使“权利” 这个受人尊重的概念明晰起来，界定和解释“权利”始终是法理学上的一个难题。 即便如此，在哲学层面上系统地确立自然权利的原则对于澄清权利现象的混乱仍是 极为必要的。 正如康德在讨论“什么是权利”时所说的：“问一位法学家什么是权利? 就 像问一个逻辑学家一个众所周知的问题什么是真理? 同样使他感到为难。他的 回答很可能是这样，且在回答中极力避免同义语的反复，而仅仅承认这样的事实， 即指出某个国家在某个时期的法律认为唯一正确的东西是什么，而不正面解答问者 提出来的那个普遍性的问题对具体的实例指出什么是正确的，这是很容易的，例 如指出在一定地方、一定时间的法律是怎样说的或者可能是怎样说的。但是，要决 定那些已经制定出来的法律本身是否正确，并规定出可以接受的普遍标准以判断是 非，弄清什么是公正或不公正的，这就非常困难了”o 尽管康德依然没有为权利下 出清晰的定义，但是他不无道出权利绝非一个简单的“是什么”的问题，比“是什 么”更为重要的是权利作为普遍的原则和价值尺度所具有的现代意义。 一、。个人权利”及其本质界定 对于“个人权利”概念，学术界大致有如下几种定义：权利是人基于道德上的 康德：法的形而上学原理权利的科学 商务印传馆，1 9 9 1 年版，第3 9 页 山东大学硕士学位论文 理由或根据所应该享有之物：权利表示一种个人实质上拥有或应当拥有的东西；权 乖j 是以“物的依赖性为基础的人的独立性”这种社会形态的产物，是人基于人的独 立性和维护人的尊严的主体对利益诉求的资格确认，是人的尊严的“护身符”。； 权利就是所有这样的条件的总和：在此类条件下，一个人的行动意志( w i l l k u r ) 与他人以一条自由的普遍法则为根据的行动意志能够协调并存o ；权利就是在法律上 的正当利益等等。 由上可见我们可以从各个不同的方面给权利下定义，但是总起来说可以归纳 为五个基本要素：利益、主张( 利益主体的表达) 、资格( 利益主张的凭据) 、力量 ( 主体能力) 、自由等等国。从思想史的角度看，对个人权利的诸种定义大致可分为 两类：权利的规范研究和实证研究，同时这两类之间也存在交叉。 从规范的角度界定权利强调个人权莉概念蕴含的伦理因素。中世纪后，格劳修 斯、霍布斯、洛克等思想家们重新阐发古代自然法，并从自然法中转化出自然权利。 他们认为社会成员拥有源自人的本性的自然权利：个人财产、自由，平等、生存等。 这些权利是天赋的、应然的，是理性的命令，神也没有权力去剥夺它。人们以契约 的形式把某些权利让渡出去，从而产生了国家。因而，国家有保障个人权利不受侵 犯的职责。 从实证的角度界定权利侧重于实在法的角度，这一派认为权利就是受到法律保 护的利益，实在法是权利的基础。每个人通过现实的法律对社会、对国家、对他人 提出要求、主张利益。应有权利也必须以实在法为载体。通过国家的法律来保障和 实现。正如功利主义者边沁所说“权利乃法律之子”、“自然权利乃是无父之子”。 笔者倾向于权利的实证研究，这是由权利的本质属性决定的。个人权利不是一 个抽象概念，它是实实在在的社会化的个人利益，是个人利益、需要的交易。“人的 社会特质使人成为某种社会特定职能的承担者，因而使人的社会权利成为可能。”。 人不是孤立的抽象物，而是社会关系的总和，这决定了人的属性和存在具有社 会的特质。在现实世界中，只有被别人尊重的权利才能存在，一个人的世界是没有 权利可言的。个人权利是人们对相瓦利益的认可和许诺，是人与人关系的基础。在 赵修义、朱贻庭：权利、利益和权力) 。毛泽东邙小平理论研究 2 0 0 4 年第5 期。 黄辂生；壤德论自由与权利 ，外国哲学 ，2 0 0 6 年第3 期。 星勇：权利哲学的基本问题法学研究k2 0 0 4 年第3 期 公巫样：权利现象的逻辑 ，山东人民出版社2 0 0 2 年敝第2 0 3 页 山东大学硕士学位论文 现代意义上，个人权利主要指的是一种资格确认，人进入社会关系中，首先必须确 立。我的和你的”这一观念，然后得以进行各种交往活动。这“涉及一个人对另一 个人的外在的和实践的关系，因为通过他们的行为这件事实，他们可能间接地或直 接地彼此影响”o 在本质上，个人权利概念是一个社会关系范畴即使是个人的绝 对命令支配的自由意志行为也必须与他人的意志相联合或相协调。 以“占有”为例把一个外在物作为我的财产，即使是我的自由意志所选择的 对象，也并不必然成为“我的”并不因为我手中握着一个苹果，我就有权利把它称 为“我的”；并不因为我躺在一块土地上，我便有资格说这是“我的”；也并不因为 我的妻了、孩子等人受我的管束，在我的强力范围内，他们即属于我所有正如康 德所分析的，这种经验的占有( 以感官的直接接触为特征) 并不具有普遍的有效性 和必然性，因为这种状态可能随空间的和时间的转移而发生改变，失去占有的意义。 那么，唯一有效的解决模式就是使“每一个有可能和他在我的和你的占有问题 上发生争论的人，共同进入文明社会组织的关系中”o 这种文明状态即是存在普遍 的、外在的及公共立法的状态，而且还存在权威和武力约束每一个人，从而为社会 成员提供安全的保证。在文明社会组织的法律状态下，人们通过纯粹的法律关系， 彼此联系着，使外在的“我的和你的”成为可能。 二、个人权利的现代性维度 笔者反复强调个人权利是一个现代意义的概念，主要根据就是人与人关系的现 代性转向与近代主张“天赋人权”论的思想家们以人类的非历史的和无法证实的 “自然状态”的理论假设不同，在唯物史观领域，马克思科学地阐释的人类社会发 展三阶段理论，反映了人们社会关系的历史变迁。“人的依赖关系( 起初完全是自然 发生的) ，是最初的社会形态，在这种形态下，人的生产能力只是在狭窄的范围内和 孤立的地点上发展着以物的依赖性为基础的人的独立性，是第二大形态，在这种 形态下，才形成普遍的社会物质变换，全面的关系，多方面的需求以及全面的能力 的体系建立在个人全面发展和他们共同的社会生产能力成为他们的社会财富这一 靡德：法的彤而上学原理权利的科学第3 9 蠢 康德：法的形而七学原理权利的科学 第6 8 - 卯页 9 山东大学硕士学位论文 基础匕的自由个性，是第三个阶段。第二个阶段为第三个阶段创造条件。”o 许多学 者认为，真正意义的个人权利出现在社会发展的第二阶段e ，也即已经开始且正在 进行的现代社会。 在人类社会发展的第一阶段，自然环境的恶劣、生产力水平的低下使得个人凭 借自己的力量难以生存，自立能力很弱，只有通过血缘的或地缘的纽带形成共同体 才能战胜自然。个人完全消融于强大的共同体中，只是作为一个特定团体的成员才 获得身份认同、具有存在的意义，其历史表现就是个人对宗法家族的人身依附以及 具有绝对权威的“父权制”。o 父亲“握有生杀之权，他对待他的子女、他的家庭象 对待奴隶一样，不受任何限制”。o 在家国同构的社会里，这种关系推广到政治领域， 并成为意识形态，最终导致个人意识严重缺位，个人权利、意志和自由等等统统淹 没在父系家长的特权之下。 以物的依赖为媒介的契约关系，体现了社会人际关系的理性化和法律化，凸显 了公民权利意识的发达。作为现代性缘起的启蒙意味着“人的发现”，从此人以主体 性“自我”的方式确立，人作为个人开始受到尊重和肯定。独立的个人具有自立的 能力、自我的追求、自主的品格、自律的意识以及自由的状态，随着独立个人的崛 起，个人权利得以张扬。 尽管在西方哲学传统中，始终有哲学家为人的权利( 如自由、平等的权利) 而 呼告，但是笔者认为，当人们还没有达到每个人都掌握和拥有实现自己人生权利的 社会条件和“武器”( 物质手段) 时，所谓人的自由、平等就仍然停留在理想和信念 的层面上。以物的依赖性为媒介而形成的以普遍的商品交换为特征的市场经济为个 人权利的崛起奠定了经济必然性。个人财产私有制的确立和由于主体独立而得以实 现的社会分工是市场经济的前提，市场经济的“经济形式，交换，确立了主体之间 的全面平等” ，除了平等的规定，还要加上自由的规定，商品交换的双方互相承认 对方是所有者，“谁都不用暴力占有他人的财产。每个人都是自愿地出让财产”。， 因此“在这里第一次出现了人的法律因素以及其中包含的自由因素” 。这样，通过 马克思恩格斯伞集第4 6 卷上，人民出版社1 9 7 9 年版第1 0 4 页 尽管东两方占代社会文明发展路径各异但是在起点e 有惊人的相似之处即人身依附关系及其相关的制度 表现如“父权制”等等 梅闪：占代法，沈景一译商务印书馆，1 9 5 9 年版第7 i 页。 马克思恩格斯伞集) 第4 6 卷上，人民出版社1 9 7 9 年版，第1 9 7 页 马克思恩格斯伞集 第4 6 卷上人民出版社1 9 7 9 年版1 9 5 1 9 6 页 马克思崽格斯全集 第4 6 卷上人民出版杜1 9 7 9 年版- 1 9 5 贞 山东大学硕士学位论文 市场实现的广阔的充分的商品交换把人从封建门第、等级、身份、政治权威等非经 济因素中解放出来，解除了人身依附关系，使个人财产，自由、平等等权利的实现 成为可能。 随着市场经济这样一种自由竞争式的、鼓励个人独立的经济秩序的发展、成熟 和完善，启蒙运动以来所彰显的对个人的尊重不断获得现实的基础，个人权利意识 的觉醒也因汲取了现实性的力量而逐步得到提升无论是从历史真实的发展过程来 看，还是从思想史演进的角度而言，个人权利得到应有的关注只能是近代以来的事 情。因而个人权利不可让渡神圣不可侵犯，保障和维护属于每个公民个人的普遍权 利不仅构成了现代主流政治学的一个立国原则，而且成为现代国家唯一的合法性源 泉。实际上，权利的价值和意义不止于权利概念内涵的界定和本质的揭示，而在于 个人权利的获得与实现。权利的表达要求一套行之有效的实践机制得以实现，寻求 个人权利的制度表达已成为理论界的共识。 山东大学硕士学位论文 第二章制度：个人权利的实现机制 人作为一种社会性的存在物，不仅有通过与自然界的物质交换实现维持生命活 动的自然性需要，而且有区别于动物的在实践过程中形成的社会性需要。个人权利 正是实现个人社会性需要的一种交易，是在社会交往中的相互承诺和确认。这种人 与人的承诺在历史的最初可能仅仅是口头的约定，以后逐渐形成简单的文契、双方 共同制定的条文。但是随着交往的扩大和社会关系的复杂程度的提高，人与人之间 权利关系的认定、相互承诺变得困难，必须通过一个媒介得以实现。而且权利作为 作为私人之间的认可和许诺是相当脆弱的，也需要来自外界的保护。谁来保护? 权 衡社会因素诸种力量，惟制度可当此任。 关于制度，新老制度经济学家做出了许多有代表性的定义。作为基本的共识， 他们认为“制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关 系而人为设定的一些制约”o ，是社会关系的定在。“规则”是较为普遍使用的对于 制度的规定，制度作为社会规则，“就是这样一些具有规范意味的实体或非实体 的历史性存在物，它作为人与人、人与社会之间的中介，调整着相互之间的关 系，以一种强制性的方式影响着人与社会的发展”o 。 制度确定的关系是人的现实关系。人的现实关系通过权利表现出来，权利是怎 样的，这是由制度决定的。“人一出生就面对既定的制度，面对制度规定的权利，面 对权利表现的关系，这些关系是他无法选择的，是他从事活动的基础。”o 个人要实 现自己的权利就必须把自己的这种利益诉求自觉地纳入到制度确立的强制性的规范 框架内，通过这一过程，个人权利不仅通过制度得到确证具有了社会合法性，而且 以制度为中介从可能走向现实。 诺斯：制度、制度变迁与经济续效) i ：海一联f 5 店1 9 9 4 年第3 页 辛鸣：制度研究的哲学视野选择及其问题梳理。载哲学动态，2 5 年第1 0 期。 鲁鹏：制度与发展关系研究，人民出版杜2 0 0 2 年第1 5 0 _ 一1 5 l 页 山东大学硕士学位论文 一、个人权利的制度化 个人的活动过程是一个社会化的过程。社会化的主要渠道是活动方式的制度 化安排。制度为人们提供了一定的行为模式，社会或团体力图用这些行为模式去模 塑其成员；而社会或团体的成员则通过自己的行为去认识、验证、实践这些行为模 式，当他们接受了这些行为模式和行为规范并付诸实践，以至在任何同类场合都以 这种模式行事时，这套行为模式即被制度化了。”o 这样，人的行为即具备了社会意 义，形成相对固定的样态而成为人们共同接受的做法。个人权利的确证和实现即是 一种制度化的活动，理由如下： ( 一) 制度为个人权利提供社会合法性 关于个人权利的社会合法性问题，历来争议颇多。对其置疑大致来自两个方 面：一是对个人权利的核心要素利益本身的否定，另一方面是对利益主体卟人 的否定。 权利、利益在我国古代汉语里就有了，“义利之辩”是中国传统文化的重要内容 在传统的主流思想中，利罕见言之，处在与义对立的位置，谋利为君子所不耻。只有 竖立于义之上的利才能或多或少地得到社会的认可，“不义而富且贵，于我如浮云：o 。 宋明理学的“理欲之辩”则认为欲望、利是万恶之源，主张“存天理，灭人欲”，更 是将利置于万劫不复的境地。在传统文化中。对于谁是获得利益的合法主体问题， 一个比较一致的观点是公共利益作为一种大众福利是高于个人利益之上的。舍弃个 人利益，顺从公益始终是崇高的价值取向，而被认为是一种大义。 按照唯物史观的观点，利益是社会发展的内驱力和根本动力，人们的一切活动 都是为了他们的利益马克思曾经指出：“把人和社会联结起来的唯一纽带是天然必 然性，是需要和私人利益，是对他们财产和利己主义个人的保护”o 作为历史活动 的主体，人是有主体需要、个人利益的存在物，人的存在和发展与需要、利益( 社 会化的需要) 相联系，满足需要、利益是人们一切行为的原始动机在发生学意义 上，需要和利益成为社会历史发展的原初动力，马克思所说的满足吃、穿、住需要 彭克宏主编：社会科学大词典 中国国际广播出版杜i 9 年版。第3 l ，贞 论语述而 马克思恩格斯全集 第l 卷人民出版社1 9 5 6 年版第4 3 9 页 1 3 山东大学硕士学位论文 的历史活动对此已给予了充分肯定。毫无疑问，利益作为人的权利有一种天然的合 法性。而且在唯物史观的视阈内，“人”不再是一个抽象的概念，所有有关“人”的 问题最终都要落实到个人。个人是一切历史活动的具体载体，一切权利、平等、自 由、荣耀、苦难、压迫无不落脚于此。 当然诸多学者对个人权利的怀疑态度也不是毫无根据的，基于人性恶的假定， 他们对人普遍持有不信任的态度。作为“利己”的存在物，人的行为无不以追求个 人利益的最大化为目的，这样，在没有共同的秩序和规范的情况下，人们相互之间 便会弱肉强食，处在敌对状态的“霍布斯丛林”中。私人利益的狭隘性从来不会自 发地形成推动社会进步的力量，个人权利要与之相区别，获得进入文明社会的通行 证，必须受到一定的限制，人们追求个人权利的行为要纳入到制度的框架内。 黑格尔力图通过制度化解市民社会秩序下普遍性和特殊性( 公共利益与个人权 利) 的尖锐矛盾，强调：“利己的目的，就在它的受普遍性制约的实现中建立起在一 切方面相互依赖的制度。个人的生活和福利以及他的权利的定在都同众人的生活、 福利和权利交织在一起，它们只能建立在这种制度的基础上，同时也只有在这种联 系中才是现实的和可靠的。”。对于财产权，黑格尔认为，人获得了财产权，人的自 由意志就获得了在外在世界的“第一次表现”，获得了一种形式自由，但是“如果某 人除了自己的形式权利之外，对什么也不感兴趣，那么这就可能是纯粹的偏执，这 是一种胸襟狭隘的和冷酷的人才经常会有的品性。因为粗鄙的人才最会坚持自己的 权利，而高贵的精神则会考虑物的其他方面”。圆因此，在黑格尔那里，只关心自己 欲望和利益的封闭的人是有缺陷的，只有通过理解道德、通过国家和市民社会的各 种社会制度，个人就逐渐成为不仅拥有私有财产的人，而且也由此获得了一套塑造 和表达他生活的特征和态度。个人权利必须超越自身，走进市民社会，与他人联系， 通过制度的规范和约束才能获得进一步延伸和发展人格的可能。 制度经济学者康芒斯在针对亚当斯密关于个人自利行为在“看不见的手”的 作用下将实现公利的观点时表达了同样的看法，他指出，“他一定会发现，互利不是 一种天赋的本性，丽是一种历史发展的产物，是集体行动实际从利益冲突中创造利 益的相瓦关系的产物。他一定会发现，不是有一只看不见的手在引导个人的利己心 黑格尔：法哲学原理) ，范扬、张企泰译商务印丰孝馆，1 9 6 1 年版，第1 氟 转引自p g 斯蒂尔曼：黑格尔在 权利哲学) 中对财产权的分析) ，黄金荣潭，来自 h 却扒v w w 曲i n 柚e g 蚰啪哆锄，鼠丈载1 9 8 9 ( 1 0 ) c l r 抽l 删r c v j 删 1 4 山东大学硕士学位论文 走向公共个福利，而是那看得见的普通法庭的手在采取当时和当地的良好习俗，使 一些顽强不驯的个人必须遵守，符合休谟所谓公共效用。在这种集体行动控制而 又同时解放和扩张个人行动的制度的历史范围内，他一定会发现为什么在他十八世 纪的英国，人类会达到那个阶段，能够说，这是我的，那是你的；我愿意拿这个换 那个”。 个人权利是值得尊重和捍卫的，但个人权利不能等同于或理解为纯粹的一己私 利，相反，极端的个人主义和狭隘的个人私利，即使从个人权利角度看，也从来未 得到历史的肯定能够得以满足的个人利益从产生之日起就注定是一种社会化的需 要，个人利益必须与社会发展状况相适应，与自身以外的绝大多数人的利益相协调， 否则它只能沦为一种偏执而丧失存在的合法性在文明社会中，个人权利的合法性 只能由制度来提供。制度通过形式与内容的规定赋予个人权利合法的社会关系属性。 ( 二) 制度为个人权利提供形式和内容的规定 制度是人的社会关系的确定化，它通过确定人的关系来规范人的行为，并通过 规范、确认利益格局，使个人权利获得合法的形式和内容，为个人权利的实现提供 前提。个人权利如果仅仅是一种纯粹个人需要的满足、无度放纵的实现、无所限制 的恣意妄为，那将只是“霍布斯丛林”，不消说，这种状况在现代文明社会是绝不被 容许的。那么如何避免“丛林状况”? 从现实意义上讲，个人权利的具体状况取决于社会制度结构。在黑格尔那里， “抽象权利既不是自我产生的也不是自我维护的，而是依赖于外在并且早于权利产 生的规范和价值的。无论是占有还是交换，它们自身都不可能产生财产权和契约自 由。权利要求一个事先就存在的相互承认的个人( 拥有自由意志) 的关系结构 这个结构已经获得了历史的发展，它代表着某些习惯和风俗的具体化过程，这个结 构也可以称为伦理生活( 对黑格尔言) 结果，对黑格尔来说，财产和契约的抽 象权利，经常很容易被他所说的后来的发展所修改、限制，填充这些后来的发 展黑格尔称为权利制度、逻辑结构、社会互动或者人类教化( b i l d u n g ) ”o 。 康芒斯：制度经济学) 上册于树生译商务印挣嘻1 9 6 2 年版，第1 9 5 - i 页 p g 斯蒂尔曼：黑格尔在权利哲学) 中对财产权的分析黄金荣译 1 5 山东大学硕士学位论文 1 、提供个人权利的形式 个人权利的实现需要社会对个人的特殊性给予充分的肯定和尊重，但是个人行 动必须立基于普遍的权利原则。正如康德的绝对命令所规定的，你的行动准则必须 能够成为普遍的法则，即能够成为所有人据以规定自己行动的准则。这一“道德金 律”所具有的“内圣而外王”的品质是常人难以企及的，然而它对我们的启示是： 特殊性必须实现一种超越达到普遍性。我们