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(技术经济及管理专业论文)科技企业孵化器成长的影响因素研究.pdf.pdf 免费下载
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大连理工大学硕士研究生学位论文 摘要 科技企业孵化器作为一种孵化创业企业的企业,在促进科技成果转化、产业化以及 创造就业机会和促进区域经济和创新环境的发展等方面发挥了重要的作用。我国的科技 企业孵化器发展已有1 7 年的历史,而且由于获得了中央和地方政府的大力支持,发展 十分迅速。但是,在蓬勃发展的同时,孵化器同时也存在着一些亟待解决的问题,如政 府涉入过多、服务质量不高以及入不敷出、收支不平衡等问题的存在,使孵化器受到一 定的阻碍,无法继续向前发展。因此,本文试图从孵化器企业自身的角度,对影响科技 企业孵化器成长的因素进行分析,通过分析影响科技企业孵化器成长的内外部因素,探 讨企业如何通过自身的调整与创新,实现科技企业孵化器的可持续成长。 本论文在对孵化器和企业成长理论的文献研究的基础上,通过对科技企业孵化器与 一般企业成长的特点比较,指出科技企业孵化器在发展过程中存在的问题:找出制约科 技企业孵化器发展的影响因素;在影响因素分析的基础上对科技企业孵化器在成长中的 平衡问题以及成长路径进行了深入的研究;对科技企业孵化器不同的成长阶段对其进行 分析,针对科技企业孵化器在成长中面临的问题提出几点建议,以期对科技企业孵化器 的可持续成长起到一定的借鉴作用。 关键词:科技企业孵化器:影响因素;成长阶段;成长路径 谭成章:科技企业孵化器成长的影响因素研究 s t u d yo ni n f l u e n c ef a c t o r so ft h eg r o w t ho f s & tb u s i n e s si n c u b a t o r s a b s t r a c t t h es c i e n c e & t e c h n o l o g y ( s & t ) b u s i n e s si n c u b a t o r sp l a yi m p o r t a n tr o l e si np r o m o t i n g t h es & t p r o d u c t i o n st r a n s l a t i o n 、i n d u s t r i a l i z a t i o na n dc r e a t i n gj o bp o s i t i o n sa n di m p r o v i n g 也ea r e ae c o n o m i cd e v e l o p m e n t a sa ne n t e r p r i s et h a ti n c u b a t e se n t r e p r e n e u r i a lv e n t u r e s t h e s & tb u s i n e s si n c u b a t o r sh a v eb e e nd e v e l o p e df o r1 7v e a r si nc h i n aa n dg r o ww e l lw i t h 也p h e l po ft h eg o v e r n m e n t b u tt h e r ea r es t i l is o m ep r o b l e m st h a tb l o c kt h eg r o w t ho ft h e i n c u b a t o r s s ot h i sa r t i d et r i e st oa n a l y z et h ef a c t o r st h a ti n f l u e n c et h eg r o w t ho fs & t b u s i n e s si n c u b a t o r s ,a n dt h r o u g ht h i sw a yt od i s c u s sh o wt oa c h i e v ec o n t i n u a b l e d e v d o p m e n tb ya d j u s t i n ga n di n n o v a t i o n t l l i sp a p e rs u m m a r i z e st h et h e o r ys t u d i e so ft h ei n c u b a t o r sa n dt h ee n t e r p r i s eg r o w t h c o m p a r e st h ed i f f e r e n tc h a r a c t e r sb e t w e e n 也es & tb u s i n e s si n c u b a t o r sa n dt h eg e n e r a l e n t e r p r i s e s a n dp o i n to u tt h ep r o b l e m sd u r i n gt h eg r o w t hp r o c e s so ft h es & tb u s i n e s s i n c u b a t o r s ;a n a l y z et h ef a c t o r st h a ti n f l u e n c et h eg r o w t ho ft h es & tb u s i n e s si n c u b a t o r s ; s t u d yd e e pi n t ot h eg r o w t hb a l a n c ea n dt h eg r o w t hp a t ho ft h es & tb u s i n e s si n c u b a t o r s ; a n a l y z ef o u rg r o w t hs t a g e so f t h es & tb u s i n e s si n c u b a t o r s a n dt a b l ep r o p o s a l sa c c o r d i n gt o t h ep r o b l e m st h a tt h es & tb u s i n e s si n c u b a t o r se n c o u n t e rd u r i n gt h eg r o w t hp r o c e s s s oa st o p r o v i d es o m eh e l pt ot h ec o n t i n u a b l ed e v e l o p m e n to f t h es & t b u s i n e s si n c u b a t o r s k e yw o r d s :s c i e n c e t e c h n o l o g yb u s i n 髓si n c u b a t o r s ;i n f l u e n c ef a c t o r ;t h eg r o w t h s t a g e ;t h eg r o w t hp a t h i i 独创性说明 作者郑重声明:本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得研究成果。尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方 外,论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果,也不包含为获得 大连理工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了 谢意。 作者签名:聋蒸聋日期: 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”,同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版,允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索,也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名:蘧筮违 导师签名: :至【至li 三: 年月日 大连理工大学硕士研究生学位论文 1 引言 1 1 研究背景及意义 孵化器的发展已经有几十年的历史,国际上科技企业孵化器已经出现了市场化、多 元化、国际化、网络化、虚拟化、集群化等趋势,这是孵化器产业自身发展所不可逆转 的客观规律。我国的孵化器主要是以科技企业孵化器为主,而且无论是在理论还是在实 践环节都落后于国外。突出表现有以下几点:在我国科技企业孵化器刚度过引入期,正 处于成长和成熟阶段,对建设、管理、运营都还处于借鉴和摸索阶段,缺乏理论指导; 我国大部分的科技企业孵化器都存在着入不敷出,收支不平衡的现象,经济上的不自给 严重制约着孵化器的运营管理及其成长;大部分科技企业孵化器为在孵企业提供的服务 还仅限于租金、物业管理等一些表层服务,科技企业孵化器如何调整其功能,保持其成 长还有待子进一步的研究;理论界对企业如何突破“短寿”或者“夭折”的宿命,走向 持续发展的道路,也进行了一些探讨,这些对于科技企业孵化器的可持续成长研究也有 一定的借鉴意义。 从理论角度来讲,目前理论界对于科技企业孵化器的研究较多,但大部分的研究都 是从孵化器作为一个服务机构或者是公益性组织的角度出发,从政府或者管理部门的角 度来看,从科技企业孵化器的发展的特点、国际经验以及如何提高孵化器的孵化功能等 方面来谈,等等。因此,本文试图从孵化器企业自身的角度,对影响科技企业孵化器成 长的因素进行分析,通过分析影响科技企业孵化器成长的内外部因素,探讨企业如何通 过自身的调整与创新,找到合适的成长路径,在各个阶段实现其正常的成长,并实现科 技企业孵化器的可持续成长。 从应用价值上来说,无论是政府还是科技企业孵化器自身,都迫切希望孵化器企业 能够突破当前的发展瓶颈,实现其功能的突破,实现可持续的发展,进一步提高其经济 效益和社会效益。因此,本文试图从成长的影响因素的角度对科技企业孵化器进行研究, 指出在孵化器成长过程中应注意的各要素的平衡问题,对现有以及后来的孵化器的成长 具有一定的现实借鉴意义。 1 2 相关理论研究现状 1 2 1 孵化器基本理论及其研究现状 目前对孵化器的研究文献比较多,本文通过对这些文献进行梳理,发现可以总结为 以下几个方面:孵化器理论研究、孵化器发展趋势及国际比较研究、中观层次的孵化器 产业政策及支持体系研究、孵化器自身的运营机制及管理模式研究、孵化器业绩评价与 评估研究、孵化器对在孵企业服务创新研究、科技企业孵化器发展的影响研究等方面。 谭成章:科技企业孵化器成长的影响因素研究 ( 一) 孵化器的定义 尽管孵化器( b u s i n e s si n c u b a t o r 或i n n o v a t i o nc e n t e r ,又称之为企业创业中心) 的发展已经有几十年的历史,但是根据有关孵化器的研究文献来看,对于孵化器的基本 认识,学术界、产业界并未达成一致。r a y m o n d w s m i f o r ( 1 9 8 7 ) 、r u s t a m l a l k a k a ( 1 9 9 7 ) 、美国国家企业孵化器协会( n b i a ) 、靳辉和颜振军博士( 2 0 0 1 ) 等人分别从 提供服务( 过程) 、成果( 培育企业家和新创企业) 、动因、场所等不同的角度对孵化 器进行了定义。但这些定义毫无疑问都没有把自己和利益相关者有机结合起来。这些定 义角度和方法给孵化器的具体深入研究提出了挑战,如研究孵化器的绩效应该从哪个或 哪几个角度出发等。叫嘲伽 综合来看,可以对企业孵化器做以下界定,即企业孵化器是通过提供一系列新创企 业发展所需的管理支持和资源网络,帮助和促进新创企业成长和发展的经济发展手段或 企业运作形式。 ( 二) 孵化器支持理论 r a y m o n dw s m i l o r ( 1 9 8 7 ) r u s t a ml a l k a k a ( 1 9 9 7 ) 靳辉和颜振军博士( 2 0 0 1 ) 等研究孵化器的基本理论,如区位优势、规模经济、资源与核心竞争力、生命周期、分 工理论等,同时指出了孵化器的概念、体系、结构、定位等,为孵化器发展提供了理论 指导。3 5 1 ( 三) 孵化器发展趋势及国际比较研究 比较研究是一种常见的研究方法,对于孵化器的研究也不例外,国内外很多学者都 从国际比较、国内不同城市比较的角度,从各个方面进行了分析和评价。 h a n s e nm ( 2 0 0 0 ) 、c h e s b r o u g hh ( 2 0 0 0 ) 、f i n e rb ( 2 0 0 2 ) 等、邹锦辉( 2 0 0 3 ) 、仇向 洋( 2 0 0 2 ) 、蔡虹( 2 0 0 1 ) 、林英军( 2 0 0 3 ) 、李志能( 2 0 0 1 ) 从政府与孵化器的关系、 目标、运行机制、服务重点、管理者等角度对国外孵化器进行研究,指出了民营化、网 络化、虚拟化、企业化、集团化、国际化等趋势,指出了孵化器发展的历程。有比较才 有鉴别,通过比较研究为我国孵化器发展提供了很多有益的参考。m “”0 6 1 ( 四) 中观层次的孵化器产业政策及支持体系研究 s t a t aa 、s t o n ea 、吴贺新( 2 0 0 3 ) 等人从孵化器对区域发展的作用入手,为发展 孵化产业的相关政策提供思考,为孵化器平台建设、支撑环境提供借鉴“3 ”1 。赵兰香 ( 2 0 0 3 ) 、宴敬东( 2 0 0 2 ) 、叶明( 2 0 0 1 ) 等人则从风险投资与孵化器的关系的角度,提 出风险投资与孵化器具有一定意义上的天然联系,风险投资机制对孵化器的发展具有一 定促进作用,对孵化器引入风险投资进行了深入研究。这些研究,非常有积极意义, 因为中观层面的分析对微观企业具有普遍指导意义,孵化器的发展及业绩评价必须符合 产业政策,接受其指导。 ( 五) 孵化器自身的运营机制及管理模式研究 大连理工大学硕士研究生学位论文 国内外学者在这方面的研究比较多,普遍指出了孵化器运行的运行模式市场化、集 群化、集团化、国际化、投资主体多元化、产权多元化、治理结构完善化、管理模式科 学化、组织管理现代化等观点,主要作者有邹锦辉( 2 0 0 3 ) 、仇向洋( 2 0 0 2 ) 、蔡虹( 2 0 0 1 ) 、 林英军( 2 0 0 3 ) 、李志能( 2 0 0 1 ) 等。但运营模式、管理体系的好坏不能通过自身来佐 证,必须通过严格、准确的绩效评价体系来证明模式与体系设计是否科学,并为决策提 供参考。制 ( 六) 孵化器孵化能力、孵化效率及绩效评价研究 查阅文献发现,近年来国内外关于孵化器的能力以及效率评价的研究越来越多,其 纬度也十分广泛。a u t i o k l o f s t e n ( 1 9 9 8 ) 认为一个地区的局部环境既可以影响孵化 器的目标,也可以影响其各项服务功能的配置”1 。林强( 2 0 0 3 ) 通过引入创业资源的维 度,扩展了新创企业绩效决定要素的传统模型0 1 。s a r f r a z 评估了大学科技企业孵化器 ( u t b i s ) 对其新技术型客户企业的价值增值贡献。d e o g s e o n g o h 通过t a e d o k 科学城( t s t ) 的研究检验了技术极( t e c h n o p o l i s ) 在促进城市发展中的作用。m a r k 等通过对八家欧洲 知识孵化器的定性研究认为,离岸知识孵化( o k i ) 对于分析日本企业海外研究投资和。 美国公司应对9 0 年代巨变的i t 环境成效显著“”“”“4 。我国学者晏敬东( 2 0 0 4 ) 、简利 君( 2 0 0 4 ) 、曹细玉( 2 0 0 1 ) 、杨青( 2 0 0 3 ) 、梁敏( 2 0 0 4 ) 等人分别从孵化器的管理绩一 效、管理能力、孵化能力以及综合评价指标体系等方面进行了研究“。这些研究表明, 对于孵化器的评价研究有着十分重要的意义,还有待于进行深入的研究。 ( 七) 科技企业孵化器发展的影响因素研究 林强,姜彦福,高建( 2 0 0 3 ) 将从孵化器的社会作用入手,分析了影响我国科技企 业孵化器发展的3 个外部因素和4 个内部因素,从政府、社会和竞争者因素以及孵化器 的投资模式、盈利模式、经理人素质和与入孵企业的关系等7 个方面分别进行了说明。 顾海明,曹俊( 2 0 0 2 ) 从专业孵化器的角度,对孵化器成功的要素进行了研究,认为政 府扶持、孵化器所处的经济环境和孵化器本身的软硬件环境是孵化器成功的基本”“。还 有一些学者从孵化器的某个要素的角度出发如政府、风险投资者或是软硬件环境建设等 方面对如何提高孵化器的服务能力作了大量的研究。 这些研究都对孵化器的发展有着积极的促进作用。但是同时也可发现,在这些研究中, 大部分的研究者都是从政府或者投资者的角度,或是从针对整个孵化器行业,过多地考 虑孵化器的社会功能如孵化企业等,而极少从孵化器企业自身的角度来考虑如何通过协 调其内外部关系实现其自身的成长。因此,本文拟从孵化器企业的角度,对影响其成长 的内外部因素进行分析,以期对孵化器正确认清其成长方向有所帮助。 1 2 2 企业成长理论国内外研究现状 ( 一) 企业成长理论的演进 在企业成长理论的相关方面,学术界已经作了大量富有价值的研究。 3 谭成章;科技企业孵化器成长的影响因素研究 亚当斯密在1 7 7 6 年的国民财富的性质和原因的研究一文中,分析了分工和 市场对企业成长的影响。斯密有关分工的理论以及规模报酬递增的原理被认为是分析企 业成长的理论渊源。 美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特于1 9 1 1 年在他的早期代表作经济发展理论 中,开创性地提出了以技术创新为基础的经济创新理论。他认为创新是企业成长的动力 源。 法国经济学家吉布莱特1 9 3 1 年在其代表作非均衡经济学中提出了企业成长是 一个随机过程的观点。吉布莱特强调,企业的成功与否是一个概率事件,并不能完全由 企业自身控制。这种带有一定宿命论色彩的观点未能对企业在实践中怎样提高成功的概 率提供有效的指导。 科斯( c o a s e ,1 9 3 7 ) 的交易费用理论及此后的新制度经济学则对企业的边界及产 权安排问题进行了革命性的分析。科斯认为:“企业将倾向于扩张直到在企业内部组 织一笔额外交易的成本,等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本,或在另一个企 业中组织同样交易的成本为止。”科斯还指出,“倾向于使生产要素结合得更紧和分布空 间更小的创新,将导致企业规模的扩大。”科斯的交易费用理论着重告诉人们企业发展 确实存在着边界。但是对于具体的边界究竟怎样界定,企业成长到怎样的规模和状态才 是最佳,科斯无法给出一个清晰的答案。科斯只是主张,“实业家们不断地进行试验, 多控制一点或少控制一点交易,用这个办法来维持均衡。”。 英国经济学家马歇尔( 1 9 3 8 ) 提出了企业作为生物有机体成长的观点,指出企业成长 是一个适者生存、自然淘汰的过程,强调了纯粹竞争市场条件下的企业成长。马歇尔 的所定义的企业成长是基于企业利润、销售额的规模增长。 彭罗斯( p e n r o s e ,1 9 5 9 ) 则在其成名作企业成长理论中提出了企业成长的管 理约束导致的企业阶段性成长问题。她从资源的角度对企业成长进行了剖析,探究了决 定企业成长的因素和企业成长的机制,建立了一个企业资源一企业能力一企业成长的 分析框架。”。彭罗斯指出,企业拥有的资源状况是决定企业能力的基础,而企业能力决 定了企业成长的速度、方式和界限,此外她还强调创新性对企业成长的重要性。彭罗斯 着重从企业内部资源的角度来分析企业成长的原动力,而对外部资源未给予足够重视。 彭罗斯解决了企业为什么成长,需要什么条件成长,怎样成长等问题,但却未能在企业 成长是否适度,方向是否合适的问题上做出阐述。 进入2 0 世纪8 0 年代,企业成长方面的理论有了长足发展。爱迪思通过生命周期理 论,为企业如何从内部适应企业自身生命力的演变规律提供了指南。他将企业生命周期 分为九个阶段,从企业孕育期、青春期、稳定期直到官僚期、死亡期口6 1 。艾迪思的企业 生命周期理论虽然论述了企业的生命周期现象,但由于它仅停留在企业实践的层面,而 没有从根本上寻求产生生命周期特征的原因。 大连理工大学硕士研究生学位论文 迈克尔波特提出的五力结构竞争模型和竞争战略理论则着重解决了企业如何面向 外部环境变化选择产业以及适应产业生命周期的问题。1 爱迪思从企业成长的内部要素出发,波特则从企业成长的外部机会选择出发研究企 业如何实现持续成长,两家学说互为补充,但任何一家都没能对企业如何实现持续成长 做出全面的具有可操作性的解释。 纳尔逊和温特( n e l s o na n dw i n t e r ,1 9 8 2 ) 在经济变革成长论一书中从企业 进化论的角度,用组织管理和选择力分析了企业组织的形成和演变,强调了企业经营战 略中的能力观,而不是一味注重规模。1 普拉哈拉德和哈默( p r a h a l a d aa n dh a m e l ,1 9 9 0 ) 在哈佛商业评论上发表的 企业核心能力一文中提出的企业能力理论则强调企业自身能力对企业成长的驾驭作用, 其焦点在于围绕企业核心能力培养的企业内生成长过程及其竞争优势的来源。他们认为 企业的竞争优势来自于企业配置、开发和保护资源的能力0 4 。企业核;r 一, - , b 。a 力理论强调了 企业内部的资源、核心技术、技能等核心能力对企业成长的重要性,但是却忽视了企业 外部环境对企业成长的影响。 * 我国学者杨杜( 1 9 9 6 ) 从经营资源的概念出发,归纳出了“与国籍无关的企业成长的 一般规律”。张林格( 1 9 9 8 ) 从企业规模、事业结构、竞争能力的三维角度考察了企业 的成长过程,构造了企业成长的三维空间图。其后众多的学者从能力和知识的角度分析 企业的成长,形成一股研究热潮并延续至今。”1 来自经济学界和管理学界的学者们在企业内部的成长动力、制度结构、边界确定、 进化演变、资源与能力基础以及企业外部的机会选择和环境适应等等方面所做的工作, 为企业实现持续成长的相关研究和实践提供了丰富的理论营养,同时也给了后研究者提 供了更为广阔的研究领域和研究空间。 ( 二) 企业成长的影响因素 结合各自的理论,研究者们对企业的成长和绩效差异进行了实证研究,从经济学、 战略、组织等多个角度分析了多种因素对企业成长和发展的影响。由于近年来高技术产 业的蓬勃发展,许多学者都选取这一新兴产业作为他们的研究范畴。经济学领域的研究 者研究了外部环境因素对企业成长的影响,如风险资金的可获得性、商业和技术专家资 源,以及政府对企业成长的管制和激励( m o w e r y ,1 9 9 6 ) 。”。研究者们还检验了地区因 素如地理位置、区域学习网络对企业成长的影响( s a x e n i a n ,1 9 9 4 ) 。战略管理观的研 究者研究了战略因素,包括战略进取性、技术战略和战略联盟( s h a n ,1 9 9 0 :k o t a b ea n d s w a n ,1 9 9 5 :z a h r aa n db o g n e r ,1 9 9 9 ) 。研究者研究了企业的内部资源和胜任因素, 包括企业的营销技能、技术和创新能力等。还有研究者将企业的成长与它的初始成立条 件相关联,研究了企业的初始成立条件包括创业团队特性、初始资金资源、初始技术战 略和竞争环境等对企业成长的影响( e i s e n h a r d ta n ds c h o o n h o v e n ,1 9 9 0 :c o o p e re t 谭成章:科技企业孵化器成长的影响因素研究 ( 三) 企业成长的方式 钱德勒( c h a n d l e r ,1 9 6 2 ) 在战略与结构中的主要观点是组织结构随着战略而变 化”。这一观点与研究者们对企业动态能力的认识相结合,发展成为企业成长阶段模型 或者说是生命周期模型理论流派。企业成长阶段模型理论关注企业的内部机制,他们提 出组织是以一种持续和可预测的方式演迸的,因此当企业在不同的成长阶段时,将面临 非常不同的问题,因而需要不同的管理技能、优先级和组织结构。o r e i n e r ( 1 9 7 2 ) 提 出组织沿着五个演迸阶段成长,在这些阶段之间是短期的组织变革。”。在以后的三十年 中许多学者提出了各自的成长阶段模型( g a l b r a i t h ,1 9 8 2 :c h u r c h i l la n dl e w i s , 1 9 8 3 ) 。”。大部分阶段模型使用了成立年限、大小、成长率、组织结构、管理重点等 维度,以集中化、多样化等概念来描述和定义不同的阶段。h a n k s ( 1 9 9 3 ) 总结和比较 了研究者提出的这些成长阶段模型,并对1 2 6 个高技术组织的成长阶段进行聚类分析, 以实证研究的方法得出一个高技术组织的一般成长阶段模型:初创阶段、扩张阶段、成 熟阶段、早期多样化阶段和老化阶段1 。 我国学者孙学敏( 2 0 0 4 ) 通过对我国中小企业成长的实质研究,认为企业成长是一个 不周于简单的规模扩张的复杂调整过程,是以对企业内外部各种关系的平衡调整为实质 特征,寻求从不平衡到平衡、从低一级平衡到高一级平衡的平衡发展的过程“。本文正 是在这一思路的启发下,建立了孵化器的多变量的成长函数,并对孵化器的几种成长路 径进行了分析说明。 1 3 论文主要内容及研究方法 本论文在对孵化器和企业成长理论的文献研究的基础上,通过对科技企业孵化器与 一般企业成长的特点比较,指出科技企业孵化器在发展过程中存在的问题;找出制约科 技企业孵化器发展的影响因素;在影响因素分析的基础上对科技企业孵化器在成长中的 平衡问题以及成长路径进行了深入的研究;对科技企业孵化器不同的成长阶段对其进行 分析,针对科技企业孵化器在成长中面临的问题提出几点建议,以期对科技企业孵化器 的可持续成长起到一定的推动与促进作用。 本论文可能的创新点有: ( i ) 国内对科技企业孵化器和科学园等方面的论述很多,但把孵化器作为一个企 业从成长的角度来进行研究的较少,本文的选题填补了这一不足; ( 2 ) 创造性地从影响因素分析的角度提出了科技企业孵化器成长过程中的平衡问 题,构造了一个孵化器的成长函数,并用此函数对孵化器的成长路径进行了分析和应用; ( 3 ) 在促进科技企业孵化器的成长的对策中,创造性地从各个阶段所面临的问题 分别提出了有针对性的对策,以便于企业在发展的过程中及时调整,实现可持续发展。 大连理工大学硕士研究生学位论文 本论文共分五部分,第一章引言阐述论文的研究背景和实际意义,对国内外同类研 究的现状进行剖析,提出论文的框架结构及所要用到的研究方法;第二章通过对企业成 长理论的介绍和对我国科技企业孵化器的特点分析,提出科技企业孵化器在成长过程中 与一般企业的不同特征;第三章科技企业孵化器成长的影响因素分析对制约科技企业孵 化器发展的外部环境、内部制约制约因素进行了分别的阐述,并根据在孵企业对孵化器 发展的重要性对在孵企业对其的影响单独作了阐述,确定这些影响因素对于科技企业孵 化器的影响程度;第四章基于影响因素分析的科技企业孵化器的成长研究在对孵化器发 展的影响因素分析的基础上,对科技企业孵化器成长中的平衡问题以及成长路径问题进 行了探讨,提出科技企业孵化器成长的四个阶段所面临的若干问题以及各个阶段成长的 对策和建议;第五章为结论。 谭成章:科技企业孵化器成长的影响因素研究 2 科技企业孵化器的发展及其成长特点分析 2 1 科技企业孵化器的定义及作用 2 。1 1 科技企业孵化器的定义及功能定位 孵化器( i n c u b a t o r ) ,原指一种人工温控环境,这种环境能提高雏禽出生率和成活 率。后引申为培育新创企业的专门服务机构,即所谓的企业孵化器( b u s i n e s s i n c u b a t o r ) 。企业孵化器的概念和实体最早是由美国人约瑟夫曼库索于1 9 5 9 年提出的, 出入欧洲后叫创新中心,引入我国后叫创业中心。关于孵化器的定义比较繁多,如美国 著名孵化器专家拉卡卡认为,孵化器是一种为培育新生企业而形成的一种创新工具和手 段。孵化就是训练、支持和发展成功的企业家和企业。美国国家企业孵化器协会( n b i a ) 认为:企业孵化是一个商业企业发展的动态过程;孵化器孵化年轻企业,在他们非常脆弱 的启动时期帮助其生存并成长;孵化器为企业提供内行管理帮助,将企业引向融资之道, 为危机企业暴露风险并提供技术支持服务。联合国开发计划署( 2 0 0 4 ) 题为”企业孵化 器在发展中国家的初步评价”的研究报告中将孵化器诠释为一种受控制的工作环境,这 种环境是专为培育新生企业而设计的。在这个环境中试图创造一些条件来训练、支持和 发展成功的小企业家和盈利的企业。 综合看来,可以认为孵化器是一种通过提供一系列新创业发展所需的管理支持和资 源网络,帮助和促进新创企业成长和发展的经济发展手段或企业运作形式。孵化器通过 提供场地、共享设施、培训和咨询、融资和市场推广等方面的支持,降低新创企业的创 业风险和创业成本,提高企业的成活率和成功率。企业孵化器的主要目的是帮助处于初 始阶段的相对弱小的新创企业成为能够独立运作并健康成长的企业。 一般来说,科技企业孵化器的功能主要定位在:市场定位功能,帮助在孵企业把握 市场,并形成一定的市场竞争力;成果转化功能,在研究开发与产业之间起“接力”作用, 以促进科技成果的转化和应用;产业培育功能,使中小科技企业加速成长,尽快产业化、 规模化;要素集成功能,将资金、技术、人才、信息、管理、市场等各种资源加以整合 和集成,形成资源的优化配置;更新价值观的功能,努力形成创新创业文化氛围,促使 人们的创业与就业观念、市场观念、风险意识、合作协作精神的转变和形成,并建立适 应社会主义市场经济的价值观。 2 1 2 科技企业孵化器的作用 在当今的知识经济时代和创业时代,企业孵化器更多的表现为孵化中小型高科技企 业和实现科技成果转化的科技企业孵化器。这种科技企业孵化器在推动高新技术产业的 发展,孵化和培育中小型科技企业的创业,以及振兴区域经济,培养新的经济增长点方 大连理工大学硕士研究生学位论文 面都有着极为重要的作用。 科技企业孵化器所发挥的社会作用主要表现在以下几个方面:( 1 ) 孵化了大量的科 技型中小企业,为国民经济的发展和产业结构的调整做出了贡献:( 2 ) 提高了科技成果 的转化率,为促进高新技术的产业化作出了贡献:( 3 ) 创造了大量的就业机会,为保持 社会的稳定做出了贡献;( 4 ) 转变了科技人员的观念,营造了创业的氛围,为社会培育 出一大批优秀的科技创业者和企业家;( 5 ) 吸引了大量的海外学子回国创业,提高了国 家的人才素质和国际竞争力;( 6 ) 促进了国际科技的交流与合作,与国外的科学园区以 及科技企业孵化器建立了多种形式的合作关系。 4 2 1 2 2 我国科技企业孵化器的发展 2 2 1 我国科技企业孵化器的发展现状 中国的企业孵化器最早出现于2 0 世纪8 0 年代后期。1 9 8 7 年6 月7 日,中国第一家 企业孵化器“武汉东湖新技术创业者中心”宣告成立。1 9 8 8 年8 月,中国决定开始实行 专门为发展中国高新技术产业而设立的“火炬计划”。在该计划中,国家把建立孵化器一 科技创业服务中心列为重要的内容。此后的几年里,西安、成都、天津、上海、哈 尔滨、北京、桂林、南京等地纷纷成立了企业孵化器。孵化器在中国经济发展中发挥了 作用,培养了一批科技型企业,现在很多高新区里一些骨干企业,很多是在孵化器中发 展起来的。孵化器对科技成果转化、产业化作出了贡献,创造了就业机会,促进了区域 经济和创新环境的发展。而且中国的企业孵化器绝大部分是科技型企业孵化器,这一点 有别于其他国家。作为中国政府推动的火炬计划的一部分,中国的企业孵化器获得了中 央和地方政府的大力支持,发展迅速。 经过1 7 年的发展,无论在科技企业孵化器的数量还是质量上,中国均已居于世界 领先地位。据国家科技部火炬中心统计,截至2 0 0 3 年底,全国已有科技企业孵化器4 8 9 家,其中创业服务中心3 8 6 家( 经科技部批准的国家级创业服务中心9 8 家) ,留学人员 创业园4 5 家,大学科技园5 8 家。总孵化场地1 4 2 7 8 8 万平米,孵化器平均孵化场地 2 9 2 万平米,远远高于国外平均水平1 。全国4 8 9 家孵化器在孵企业拥有已授权的专利 5 5 5 0 项,其中授权的发明专利1 8 8 4 项。2 0 0 3 年,各类科技企业孵化器筹集的孵化基金 总额达3 3 3 亿元。企业获得支持的各类国家科技计划项目有7 1 9 项,投入资金8 5 亿 元。2 0 0 3 年,全国4 8 9 家孵化器从事服务与管理的各类人员已达到7 4 3 0 人,其中研究 生毕业人员1 0 9 1 人,占孵化器管理人员总数的1 4 7 ;本科毕业人员3 2 3 1 人,占总数 的4 3 5 。全国4 8 9 家科技企业孵化器聚集到各类资金2 2 7 5 亿元,其中政府拨款4 7 4 亿元。截止2 0 0 3 年,中国科技企业孵化器毕业企业已达9 5 6 5 家,毕业企业实现总收入 数据来源h t t p :w w w b i r c c c o r r d r e s e a r c l v s h o w a r t i c l e a s p ? a r t i c l c l d = 2 5 9 谭成章:科技企业孵化器成长的影响因素研究 4 9 6 4 6 亿元2 。 中国的企业孵化器在数量上正在大幅增长,正在从政府推动过渡到社会各部门认同 和加入,也更加向市场化、国际化、产业化和网络化发展,以及与风险投资进一步紧密 结合。中国的企业孵化器的类型,正在从最初的综合技术型孵化器向包括软件孵化器、 生物孵化器、农业孵化器等专业孵化器和包括国际企业孵化器、大学孵化器、海外留学 人员创业园等特殊对象性孵化器以及非技术型孵化器等多种类型的孵化器发展。企业孵 化器的创办人正在从以科技部门为主的单一的政府部门向其他包括人事、教育、劳动等 政府部门,以及经济技术开发区、大学、研究院所及中介机构和各类包括国企、民企外 企、投资公司和上市公司等的各类企业,甚至非政府组织和国际组织援建等多渠道扩展 的趋势。企业孵化器本身也出现了非营利型和营利型并举的局面。科技企业孵化器在我 国正处于欣欣向荣的发展阶段,因此,对其成长的研究具有巨大的现实意义。 2 2 2 我国科技企业孵化器的潜在问题分析 1 7 年来,我国的科技企业孵化器蓬勃发展,但是同时也能看到,欣欣向荣发展着 的中国的科技企业孵化器也面临着重重危机,有着亟待解决的问题。 首先是投资主体过于单一,政府色彩过于浓厚。中国大部分孵化器是由政府独资兴 建的,但是政府不可能具备研发新技术和管理企业内部复杂事务的能力和精力。很多政 府单一投资主体的孵化器实际上还是国家的事业单位,孵化器的管理人员还是准政府人 员,因此缺乏创造利润和价值的激励和紧迫感。 其次是孵化器的硬件设施有余,而增值服务不足。很多科技企业孵化器在兴建之初 投入了大量的资金,因此硬件设施比较完善,大多数孵化器对入孵企业都提供了非常优 惠的房租。但是,孵化器对于创业企业所急需的管理增值服务和投资增值服务却没有提 供或者是没有能力提供,这限制了创业企业的发展。 再次是各地发展一哄而上,孵化器数量多但质量不高。中国企业孵化器的发展虽然 只有短短的十几年时间,但目前的数量己居世界第2 位,仅次于美国,但有些地区的企业 孵化器已经出现了盲目建设和重复建设的现象。此外,中国的科技企业孵化器产业中还 缺乏具有高素质和高效益的“领头羊”。“” 与此同时,中国大部分的科技企业孵化器都存在着入不敷出,收支不平衡的现象。 经济上的不自给严重制约着孵化器的运营管理以及其向在孵企业提供服务的能力,如何 摆脱这种困境,使孵化器在实现其社会功能的同时也实现其经济功能,逐步减少对政府 的依赖,实现孵化器的进一步可持续发展是当今中国的科技企业孵化器管理者应该思考 的问题,也是目前孵化器的发展亟待解决的问题。 2 数据来源h t c p :w w w c h i n a t o r c h g o v c n 1 0 大连理工大学硕士研究生学位论文 2 2 3 我国科技企业孵化器发展的趋势分析 目前我国的科技企业孵化器的发展正朝向多元化、市场化、效益化、专业化、资本 化、网络化和国际化的趋势发展。 ( 1 ) 多元化是指孵化器的投资主体由单一的政府投资模式,逐步转向大学、科研机 构、大企业、民间机构和国外资本共同参与的投资模式。当然这些投资主体可以单独进 行投资,也可以联合进行投资。 ( 2 ) 市场化是指孵化器的运作逐步符合市场经济的运作规律。首先是孵化器在运作 机制上开始建立严格的现代企业制度,实现产权明晰、责权分明、政企分开、管理科学, 使企业孵化器真正成为市场的主体。其次,孵化器在选择孵化对象时也开始坚持市场化 的原则,从单纯的注意技术水平向注重技术与市场并举,即选择拥有可市场化技术的企 业予以孵化。 ( 3 ) 效益化是指企业孵化器的功能逐渐由传统的公益性社会组织转变为盈利性或者 兼顾盈利性和公益性的经济组织。目前越来越多的领导者意识到孵化器的运作不能只是 花钱,更重要的是孵化器要努力通过改进自己的服务项目( 如中介服务和管理服务等) , 甚至是创造新的服务项目( 如资本运作和品牌运作等) 来为在孵企业提供增值服务,并且 获得相应的回报利润。 ( 4 ) 专业化是指企业孵化器在发展的过程中找到自己的核心优势行业。由于时间、 精力和资金等资源有限,企业孵化器不可能擅长于所有的行业,因此需要聚集于某一个 或者某几个相关的行业,并积累起自身在这一领域的核心优势。这是孵化器成熟的一个 标志。 ( 5 ) 资本化是指企业孵化器在发展的过程中开始积极探索与风险投资的结合方式。 企业孵化器和风险投资都是创业企业的成功要素。由于具有天然的地理优势所以孵化 器对于被孵化企业的经营状况具有更加深入的了解,如果能选择某些重点企业进行种子 期的风险投资或者与专业风险投资公司联合投资,不仅能够加速该优秀企业的成长,而 且孵化器还可以赢得较高的投资回报。 ( 6 ) 网络化是指一个地区的企业孵化器之间开始形成一个网络组织或者开始出现虚 拟孵化器。通过这个网络组织把所有与企业孵化有关的主体联合起来,实现服务、信息、 知识、资金、空间等资源的共享,最终实现优势互补。 ( 7 ) 国际化是指企业孵化器的发展开始具有了国际意识。如今企业之间和地区之间 的竞争已经呈现出明显的全球化趋势,创业企业也在全世界范围内寻找着自己的技术研 发空间和市场空间。企业孵化器应该适应这种国际化的潮流,努力将自己的服务对象由 本地区扩展到国际地区,以最强的比较优势获得自己的效益。“” 这些发展趋势的出现表明我国的科技企业孵化器已经慢慢的从低级走向高级,对孵 化器的关注也由原先的只注重其社会效益开始转向孵化器的经济效益以及自身的运作 谭成章:科技企业孵化器成长的影响因素研究 和管理方面,也有越来越多的研究者开始关注科技企业孵化器的企业化运作方式和孵化 器行业的发展,这些都表明孵化器作为一个企业组织形式其自身的成长已经开始受到重 视。 2 3 科技企业孵化器成长的特点分析 2 3 1 科技企业孵化器与一般企业的比较 从孵化器的含义可以看出,孵化器是培育企业的企业,通过培育企业来创造自身的 价值,孵化对象是致力于创业的创业者和新创企业,通过系列的辅助活动,从而提供 企业成功率,降低创业风险,并随企业成长得收益。 与一般的生产型企业和服务型企业相比,孵化器企业在产品、客户、运作方式、社 会效益和经济效益等方面都有所不同,如表2 - 1 所示。 表2 - 1 孵化器企业与一般企业的比较分析 t a b l e2 - 1c o m p a r e sb e t w e e nt h ei n c u b a t o r sa n dg e n e r a lf i r m s 孵化器的产品是企业与企业家,孵化器为入孵企业提供便于其产生和发展的各种相 关条件,提高其初始阶段的免疫力,是其迅速成长,当其自身达到孵化器的毕业要求后, 会脱离母体,成为一个在市场中独立生存的个体,这是它就是孵化器的产品;与此同时, 该企业的领导者通过企业自身的发展。从当初的一个创业者转变为一个独立企业的领导 者,完成了知识与经验的积累,成为在市场环境中有创造与领导能力的企业家,同样他 也是孵化器的产品。而一般的生产型企业其产品随着企业性质的不同都有其特定的产 品,如钢铁企业其主要的产品是钢材,纺织业其主要的产品是纺织品等等。服务型企业 的主要产品是企业为客户所提供的服务。而且从产品开始生产到完成的时间上来说,孵 化器的产品即创业企业从开始孵化到孵化完成毕业所需的时间一般为3 到5 年,而其他 的产品从生产到完成所需的时间远远不需这么长之久。 此外,由于孵化器行业孵化产品的特殊性,在企业被孵化成功之前,在孵企业在孵 化器内实际上既是半成品又是客户,这种双重身份是其他的生产型企业或是服务型企业 中所找不到的。这是由于这种客户的身份,科技企业孵化器在企业在孵期间,要为企业 提供综合性的服务和必要设施;提供技术支持,管理帮助,以形成良好的创业环境;还 要提供资金,帮助资金融通和进行资金管理以及帮助初创企业开拓市场等等。而这种向 企业提供服务的过程又是孵化企业的必然过程,即“产品”的生产流程。因此,孵化器 大连理工大学硕士研究生学位论文 的客户和产品实际上又是相互转化的,在一定的条件下,客户就会转化成产品,而这个 条件,就是在孵企业达到了孵化器企业毕业的目标,离开孵化器自我发展的时候。 t 大部分的企业都以企业化的方式运作,虽然由于大小、规模的不同其程度有所不同。 但是孵化器企业并非如此。由于在我国,大多数科技企业孵化器都是政府投资兴建的, 特别是在发展的初期,单个企业或是个人投资的几乎没有。后来随着孵化器的发展需要, 才出现了投资主体的多元化以及运作方式的企业化。时至今日,大多数的孵化器仍然是 以政府为主要投资者,其运作方式虽然已经企业化,但还远远不够健全。“事业单位企 业化运作”这也是孵化器企业与一般企业的一个很大的区别。 企业运作的目标是为了盈利,这点是毋庸置疑的。但是科技企业孵化器却并非如此: 正如前文所提到的,孵化器最初创立的目标是为了帮助中小型创业企业快速成长,提高 企业成活率,提升区域创新能
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