（世界经济专业论文）世界经济发展的时间结构分析.pdf

莲殍疑菠麓篾豹瓣鲻缮蝣努拆 世界经济发展的时阅继构分橱 摘要： 如果以时间为横轴、世界g d p 值为纵轴，那么世界经济发展的轨迹在这个 坐标轴中将会表现为一条循环上升的曲线。当然，这是一种非常粗浅和直观的、 描述世界经济发展的时间特征的方法，但是我们不能否认，世界经济在人类有历 史记载以来，一直遵循着周期变化和增长的规律。本文的目的是研究在这两种表 面规律之后的起决定作用的机制，从更深的角度挖掘世界经济发展的时间结构的 特征，从而对中国的经济发展褥出一些具有启示性的结论。 本文借鉴了霍金的时空观来描述世界经济发展的时间结构，将当今世界上正 在发展着但又处于不同阶段的经济体用新的结构实时轴和虚时轴加以 分类，通过论证说明了世界经济发展的异质性，处于同一实时轴的国家可能正在 不同的虚时空间中翻卷和自我复制，这种新的时空观为描述时间结构提供了便利 的分析工具。在这一基础上，文章重点阐述了决定这一时间结构的宏观和微观两 种机制。就宏观机制而言，正是人类不断产生的需求以及这种需求的被满足，造 成了经济的周期性更替。文章通过分析历次长周期中供需的变化情况清晰地再现 了供求互相作用推动周期演进的事实；与此同时，对马尔萨斯瓶颈的突破构成了 经济增长的内在动力，从人与土地到人与能源动力再到人与经济增长方式，经济 增长的瓶颈的每一次被突破。都带来人类社会的向前飞跃。从微观角度而言，本 文以企业家精神为切入点，突出了毁灭性创新在微观层面的集聚和活跃，正是决 定时间结构的微观机制。更具体一点，企业家精神的发挥与其所处的制度环境密 切相关，所有权制度、产权意识和交易制度以及垄断的市场结构是文章分析的重 点。 文章赋予了马尔萨斯瓶颈许多现代意义，引申为纯经济的与制度性的瓶颈。 因此，中国经济的发展也有赖于突破各种层次的马尔萨斯瓶颈，从宏观角度而言， 寻找一种新的增长方式关乎未来生计，更现实一些的问题则是如何减少对石油能 源的进口依赖：从微观角度而言，为毁灭性创新营造一种合适的制度环境追在眉 睫，否则就失去了从根本上突破宏观瓶颈的源泉。 关键词：马尔萨斯制约经济周期经济增长企业家精神 中图分类号：f 1 1 世界经济发展的时问结构分析 a b s t r a e t ： t h et r a c ko fw o r l de c o n o m i cd e v e l o p m e n tc a nb es h o w na sas p i r a l l yr i s i n gl i n ew i t h t i m eb e i n gt h eh o r i z o n t a la x i sa n dt h ew o r l dg d pt h ev e r t i c a lo n e i t st r u et h a tt h i s d e s c r i p t i o ni sv e r ys u p e r f i c i a la n di n t u i t i o n a l ，h o w e v e r , w ec a n n o td e n yt h a tt h ew o r l d e c o n o m yh a sb e e nu n d e rt h er o l e so fc y c l i ca n dg r o w i n gc h a n g e ss i n c et h eh u m a n h i s t o r i c a lr e c o r d s t h ep u r p o s eo ft h i sp a p e ri st os t u d yt h ed e t e r m i n i n gm e c h a n i s m s b e h i n dt h e s et w or o l e sa n dt od i s c l o s et h et i m ec h a r a c t e r i s t i e so ft h ew o r l de c o n o m i c d e v e l o p m e n tf r o mam u c hd e e p e ru n d e r s t a n d i n gs o a st or e a c hs o m ei n s p i r i n g c o n c l u s i o n so nc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ep a p e rr e f e r st os t e p h e nw i l l i a mh a w k i n g st i m ea n ds p a c et h e o r y , w h i c hh e l p st o c l a s s i f yc o n t e m p o r a r y e c o n o m i e s d e v e l o p i n g a td i f f e r e n t s t a g e s i nan e w s t r u c t u r e - - - r e a la n dv i r t u a lt i m ea x i sa n dt od e m o n s t r a t et h eh e t e r o g e n e i t yo f t h ew o r l d e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，c o u n t r i e sa tt h es a m er e a lt i m ea x i sm a yb er o l l i n g a n dr e p r o d u c i n gt h e m s e l v e si nd i f f e r e n tv i r t u a lt i m es p a c e s i ti st h i sn e wt i m e s p a c e c o n c e p tt h a tp r o v i d e sac o n v e n i e n ta n a l y t i c a lt 0 0 1 o nt h i sb a s i s ，t h ep a p e rf o c u s e so n m a c r o a n dm i c r o m e c h a n i s m st od e t e r m i n et h ea b o v et i m es t r u c t u r e i nt e r m so f m a c r o m e c h a n i s m ，i ti st h ei n c e s s a n th u m a nd e m a n d sa n ds a t i s f a c t i o no ft h o s e d e m a n d st h a tl e a dt oc y c l i ce c o n o m i ce v o l u t i o n t h ep a p e rr e d e m o n s t r a t e st h ef a c t t h a ti n t e r a c t i o nb e t w e e nd e m a n da n ds u p p l yp r o m o t e st h ec y c l i ce c o n o m i ce v o l u t i o n b ya n a l y z i n gc h a n g e so fd e m a n da n ds u p p l yi na l lp r e v i o u sl o n g - t e r mc y c l e s i nt h e m e a n w h i l e ，b r e a k t h r o u 曲o fm a l t h u s i a nb o t t l e n e c kc o n s t i t u t e st h ee n d o g e n o u sd r i v e r f o re c o n o m i cg r o w t h ，e v e r yt i m et h eb o t t l e n e c kw a sb r o k e nt h r o u g h ，t h a ti s ，f r o mt h e c o n f l i c t sb e t w e e np o p u l a t i o na n dl a n d ，t ot h a tb e t w e e np o p u l a t i o na n de n e r g y , a n dt o p o p u l a t i o na n dw a y so fe c o n o m i cg r o w t h ，h u m a ns o c i e t yw a sp u s h e df o r w a r dg r e a t l y w h i l ef r o mam i c r op e r s p e c t i v e ，t h ep a p e rc u t si nt h r o u g he n t r e p r e n e u r s h i p i t e m p h a s i z e st h a tt h ea c c u m u l a t i o na n da c t i v a t i o no f d e s t r u c t i v ec r e a t i o na tt h em i c r o l e v e la r et h em i c r o m e c h a n i s md e c i d i n gt h et i m es t r u c t u r e i nm o r ed e t a i l s ，t h e e x e r t i o no fe n t r e p r e n e u r s h i pi sc l o s e l yr e l a t e dt ot h ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n t ，i n w h i c ho w n e r s h i p ，p r o p e r t y r i g h t s a w a r e n e s sa n dt r a d i n gi n s t i t u t i o n ，a n dt h e m o n o p o l i cm a r k e ts t r u c t u r ea r et h ef o c u s e s t h ep a p e re n d o w st h em a l t h u s i a nb o t t l e n e c kw i t hm o r em o d e ms e n s e s ，w h i c hc a nb e e x t e n d e da st h ep u r ee c o n o m i ca n di n s t i t u t i o n a lb o t t l e n e c k s t h e r e f o r e ，t h ec h i n e s e e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta l s od e p e n d so nb r e a k t h r o u g h so fm a l t h u s i a nb o t t l e n e c k sa t d i f f e r e n tl e v e l s w i t hr e g a r dt ot h em a c r o - l e v e l ，f i n d i n gan e ww a yo fg r o w t hi s 整赛歉潞发展熬辩藤缝拇分辑 s i g n i f i c a n tf o rt h ef u t u r ed e v e l o p m e n t ，a n di ti sm o r er e a l i s t i ct or e l i e v et h ec h i n a s d e p e n d e n c eo nt h ei m p o r t e do i le n e r g y f r o mt h em i c r o p e r s p e c t i v e ，i ti su r g e n tt o e s t a b l i s ha p p r o p r i a t ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n tf o rt h ed e s t r u c t i v ec r e a t i o n , o t h e r w i s e ， t h ed y n a m i c st ob r e a k t h r o u g ht h em a c r ob o t t l e n e c kw o u l db ec o m p l e t e l yl o s t k e y w o r d ： m a l t h u s i a nc o n s t r a i n te c o n o m i cc y c l e se c o n o m i cg r o w t h e n t r e p r e n e u r s h i p c o d ec l a s s i f i c a t i o n ：f l l 4 世界经济发展的时间结构分析 导言： 英国经济学家马尔萨斯( 1 7 8 9 ) 认为，人口数量在不受妨碍时会以几何级数 增加，而生活资料的数量只能以算术级数增加：由此，社会的发展必然会因为人 口数量的增长超过生活资料的承载能力而遇到瓶颈问题。东西方社会对这一问题 的解决方式存在着差异。譬如，东方印度的经济发展历史清楚地表明：印度人把 突破马尔萨斯瓶颈的希望寄托于机遇；印度社会相信，依靠偶尔发现的新能源， 能够加快生活资料的生产以突破瓶颈向前发展；如果没有这样的机遇，那么整个 印度社会就倾向于牺牲自己、控制人口，用不结婚、晚结婚和严守性道德的办法 来降低出生率从而限制人口增长，暂时缓和人口增长与生活资料增长之间的冲 突。针对这一问题，中国社会则选择精耕细作，即在现有的土地资源基础上改进 种植方法，让同样大小的土地生产出更多的粮食，以便使生活资料得到充裕的供 应，但精耕细作往往造成土地肥力的透支，导致生活资料的增长不可持续，无法 从根本上突破马尔萨斯瓶颈。 与之相比，西方社会解决这一问题的方法则有天渊之别，它不但成功地阶段 性突破马尔萨斯制约，而且开辟了新的时代。从历史的观点来看，西方社会发动 了两场革命：一方面，它不断发动对外掠夺战争，这些战争的胜利令西方的资源 疆界从小小的欧洲大陆一隅扩展到了整个美洲和非洲大陆，这不仅使西方社会发 展的资源供给呈泉涌，而且大量的移民从欧洲迁移到美洲，因而同时从资源与人 口两方面缓解了马尔萨斯制约；另一方面，出现了以更高效率使用资源为特征的 工业革命，这一革命的意义是深远的，它几乎成为研究世界经济增长与周期更替 的起点。从第一次工业革命开始，世界经济发展出现了第一个长波，延绵至今第 五个长波，经济增长的瓶颈从人1 3 与资源之f 哪的马尔萨斯制约，转变为增长方式 本身的制约。 经济学家们对经济增长和经济周期进行了理论上的大量探索，到今天为止已 经积累和形成了许多成熟的理论。本文的第一章主要进行这两大理论的综述，力 图找出成熟的经济增长与经济周期理论的演进所表现出来的对马尔萨斯瓶颈的 突破方式：第二章则重点阐述世界经济发展的时间结构的宏观机制，其中供求变 化是推动经济周期更替的潜在动力，同时经济增长瓶颈的性质也在发生着变化， 另外若将世界经济发展视为由实时轴和虚时轴组成的坐标系里的各点，这一借鉴 了霍金时空观的方法论会展现出世界经济发展的另一番景象；第三章的重点是对 世界经济发展的时间结构的微观机制的描述，以企业家精神为着眼点，描述其制 度环境与制度制约，区分毁灭性创新与一般性创新，从微观角度诠释世界经济发 展的时间特征。最后，结合本文论述的宏观与微观机制，对中国的经济发展提出 s 毽界鲢漭发震弱l l 季窝缍秘分拆 一定的看法。 本文的创耨之处农于剥用霍盒懿时窆鼹，稳遮世界经济发餍的时间结槐，餍 实对轴年疆袭时辘的藏念来接述处予不同发展阶段羽各个当代缎济体；同时稍用供 求的相互作用理顺各个经济长周期的逻辑更替；并且赋予马尔萨斯瓶颈许多现代 意义，从最初的马尔萨斯制约人口增长与生濑资料增长的矛盾引申到人 与建、久与l 滚动力以及人与经滚增长方式黪蟊辐裁终；这耱翻魏在分撰徽残 机制的时候进一步进行引申，从而在结论处可以得出纯经济的瓶颈以及制度瓶 颈，利用本文的论述成果对中国的缀济发展提出意见。 本文鹃不是之处剡在于缺乏数璎模型的支持，特别是在宏淡机制和微躐撬制 的联系方蔼，如果能够耀数量指标寐衡量微观瑟蕊的垂变薰，粥企监家耩种( 制 度环境可以作为约束祭件) ，来考察其与宏观变墩的关系，则对这两种机制的论 述会更加避彻和完整。但是由于受制于数据的可得行，更重要的足，以数爨指标 接述金效家壤享枣良及潮疫嚣凌豹不霹嚣程，数壤模型懿尝试程零文孛著浚密成 功，这魑一个不小的遗憾。 6 世界经济发展的时间结构分析 正文： 第一章理论综述 世界经济发展的时间结构清晰地表现为经济增长与经济周期两个特征，本章 的文献综述就从这两个理论开始；但是，这两个理论都是非常成熟的，争议也比 较少，并且都形成了一些公认的流派，因此本章综述的目的在于找出它们与马尔 萨斯瓶颈一脉相承之处。 第一节经济增长理论 迄今为止，经济增长理论主要有以下几种成熟且公认的流派。 一、经济增长理论的思想渊源古典经济增长理论 古典经济增长理论的主要代表人物是亚当- 斯密和大卫李嘉图；其中，斯 密的国民财富的性质原因的研究被认为是近、现代经济增长理论的先驱之作。 他们认为经济增长是多种因素综合作用的动态过程，这些因素包括劳动、资本、 土地等内生要素和技术变革、社会经济制度等外生要素。其中各因素所起作用的 性质和大小是不一样的，投资和储蓄是促进增长的主要动因，资本积累被认为是 最重要的动态因素。 二、现代经济增长理论的发展 1 、哈罗德一多马经济增长模型。哈罗德和多马的研究是现代经济增长理论 的开端，哈罗德一多马模型的提出标志着现代经济增长理论的产生。哈罗德一多 马与古典经济学家相同，都认为投资所导致的资本积累在经济增长过程中起着极 其重要的作用，在资本一产出比率不变的条件下，要实现一定的增长率必须保证 一定的储蓄率或投资率。 2 、新古典经济增长理论。新古浆经济增长理论的创立者是美国经济学家 索洛及英国经济学家斯旺等。该理论认为，充分就业的长期稳定均衡增长是可以 通过市场机制调整生产中资本和劳动的配合比例，从而改变资本一产量比率来实 现的。该模型强调技术进步对经济增长的作用，把技术进步作为经济增长的一个 重要源泉，认为长期增长率是由劳动力增加和技术进步决定的，在一定程度上技 术进步、劳动力质量的提高比增加资本对经济增长作用更大，尤其对于发展中国 家。这一论断打破了一直为人们所奉行的资本积累是经济增长的最主要因素的 “资本决定论”。 3 、新经济增长理论( 内生增长理论) 。新经济增长理论是在2 0 世纪8 0 年代 中后期逐渐兴起的，是对传统的经济增长理论的一个突破，已成为当代西方经济 增长理论主流派的理论基础。主要代表人物有美国的罗默、卢卡斯和英国的斯科 7 世界经济发展的时间结构分析 特a 该理论认为，经济增长是经济系统内生因素作用的结果，而不是外部力量推 动的结果，内生的技术进步是推动经济增长的决定因素，因此政府的某些经济政 策，如产业政策和贸易政策，对一国的长期增长具有重要影响。该模型将知识和 人力资本引入经济增长模式，认为专业化的知识和人力资本的积累可以产生递增 的收益并使其他投入要素( 劳动和资本) 的收益递增，从而总的规模收益递增， 它突破了传统经济增长理论关于要素收益递减或不变的假定，说明了经济长期均 衡稳定增长的主要源泉和动力。 4 、新制度经济学的经济增长理论。新制度经济学家诺斯等提出，对经济增 长起决定作用的是制度因素及其创新，而在制度因素中产权制度的作用最为重 要，导致制度变化的诱因和动力是产权的界定与变化。由于国家在制度创新中具 有不可替代的作用，因此政府通过推行制度上的创新使产权结构更有效率是实现 经济增长的有效途径。 从经济增长理论的演进我们可以发现，就宏观角度而言，在时间的推进中， 经济增长必须突破资源与要素的制约：在某一要素瓶颈未突破之前，其他要素的 报酬都是递减的，这就是所谓的“木桶效应”，即一只沿口不齐的木桶，它盛水 的多少，不在于木桶上那块最长的木板，而在于木桶上最短的那块木板。要想使 木桶多盛水提高水桶的整体效应，不是去增加最长的那块木板长度，而是下 工夫依次补齐木桶上最短的那块木板。古典与新古典经济增长理论都明确提出了 资本要素对经济增长的作用性，但是随着经济的增长，仅有资本的大规模积累显 然是不够的，进入生产函数的众多其它要素如果陷于停滞状态的话，资本对经济 增长的巨大促进作用很难发挥。正因如此，新经济增长理论以及新制度经济学的 经济增长理论突破了资本要素，探讨了其他要素的作用，如知识、技术、人力资 本、制度等，这相当于将新的要素引入了生产函数，使得这一做法本身就具有熊 彼特所定义的创新。纵观下来，经济增长理论的发展所体现的就是不断突破要素 的制约，引入新的要素决定论，以全面地描述经济增长的本质所在。 第二节长波技术创新理论 这里需要做出两点说明。首先根据熊彼特( 1 9 3 9 ) 的划分，长中短周期一共 有三种康德拉季耶夫周期( k o n d r a t i e f fc y c l e ，4 5 6 0 年) 、尤格拉周期o u g l a r c y c l e ，7 1 1 年) 和基钦周期( k i t c h i nc y c l e ，3 5 年) 】，再加上库兹涅茨周期( k u z n e t s c y c l e ，1 5 2 5 年) ，一共四种。但是这里重点描述的是长周期，因为它与经济发 展的长期增长特征相一致。其次，解释长波的理论也有三种，但是迄今为止长波 技术创新理论最具有解释力和生命力。 毽并艇凌发震麓辩瓣缡秘分析 一、范- 靛尔德伦与康德拉季耶夫。 裁者最早论、匹了长波理象的存程，并对长波熬产生进行了嚣暴分板；嚣爝者 确是第一次系统遗捷獭了长周期理论。严捂遗讲，两者并不耩于长波技术创新理 论，但为了理论描述的完整性，这两者的贡献是不可忽视的。 二、熊彼特的技术创新长波理论。 该理论主要强调一定时期重大技术创新群集的出现所带动的投资高涨，以及 技术革命潜力用尽后所导致的投资衰落，是推动经济发生长期波动的基本原因。 为了解释和说明长波的上升与下降，熊彼特提出了两个重要的假说：第一，创新 是推动经济增长的最重要的动力；第二，创新在时间上不是均匀分布的，而是以 峰聚形式出现。他强调指出，在企业家引入创新之后，要经历一个他称之为“创 造性毁灭”的过程，在此过程中，创新扩散到整个经济体中。所谓“创造性毁灭”， 是指创新产生出全新的部门和技术，削弱了旧部门和旧技术的地位。在最初阶段， 创新产生出高额利润，随着模仿者蜂拥而至，这种高额利润因竞争而消失。这种 创新将成为下文论述时间结构微观机制的线索。 三、门施的“技术僵局”论。 美籍德国经济学家格哈德门施对技术革新长周期进行了统计证明，证实了 熊彼特的理论，同时提出了“技术僵局”说。在其技术停滞革新：克服衰 退一书中，门施把1 7 4 0 1 9 6 0 年间每1 0 年所发生的基本技术革新的数据资料 汇集在一起，发现技术革新集中发生在1 7 7 0 、1 8 2 5 、1 8 8 5 、1 9 3 5 年前后：在这 些年份，新的基础创新群的出现产生出全新的工业部门，推动了经济发展的新浪 潮。但随着生产的不断扩张，最终会达到需求饱和，形成“技术僵局”，以及长 期萧条和大危机。门施认为，只有出现新的基本革新和产生新的产业部门，才能 打破这种“技术僵局”，因此，技术僵局是基础创新的前提，也是推动创新高潮 出现的主要动力1 。 四、范杜因的创新寿命周期。 范杜因在经济长波与创新一书中提出，任何一次基础技术创新都要经 历介绍、扩散、成熟、衰落四个阶段；基础创新产品的性质不同，寿命周期各阶 段的长度亦不同。一般大的基础技术创新的介绍阶段约为2 0 年，扩散阶段要达 到2 0 多年，如果对衰落阶段忽略不计，寿命周期约半个世纪或稍长。因此，半 世纪一循环的长波周期主要由创新寿命周期决定2 。 沿着康德拉季耶夫的观察路径，世界经济长周期的演进史如下3 ： 世界经济发展的时间结构分析 ( 1 ) 以纺织工业为主导产业的第一个长周期：1 7 8 0 年始于英国的蒸汽机革 命引起了1 7 8 0 一1 8 4 0 年的经济长波，历时6 0 年，其中上升期为1 7 8 0 - 1 8 0 0 年 左右，美国、法国于1 8 1 5 年受到这轮长波的波及，也先后发生了产业革命。1 8 2 5 年发生在英国的经济危机标志这一周期的结束。 ( 2 ) 以钢铁工业为主导产业的第二个长周期：1 8 4 0 年起源于德国的钢铁技 术的革命性突破，以及随之而来的铁路革命产生了1 8 4 0 1 8 9 2 年的经济长波， 历时5 2 年，其中上升期为1 8 4 0 1 8 6 0 年左右。世界的主要资本主义国家几乎 都在这轮世界经济增长的长波中走上了工业化的道路。在这轮长波的1 8 8 1 年， 世界经济结构产生了极为深刻的变化，其中最重要的变化是美国的国民生产第 一次超过了英国，成为新的资本主义经济中心。在那一年，美国的工业生产总 值占到了世界工业生产总额的2 9 ，而英国却只占2 7 。1 8 7 3 一1 8 7 5 年英、法、 德等国家爆发的严重的经济危机，标志了这一周期的终结。 ( 3 ) 以石油重化工工业为主导产业的第三个长周期：1 8 9 2 年起，发生在德 国的电力、化学以及石油等行业里的一系列技术创新引起了1 8 9 2 - - 1 9 3 5 年的世 界经济长波，历时4 3 年，其中上升期为1 8 9 2 一1 9 1 1 年，发生在1 9 2 9 一1 9 3 3 年 的波及整个世界的经济危机宣告了这一周期的衰退期的到来。 ( 4 ) 以汽车工业为主导产业的第四个长周期：大约1 9 3 5 1 9 8 2 年，是世 界经济的第四个长周期，以美国为首的西方国家先后走上了汽车经济时代。与此 相伴随的还有电子技术和飞机引擎技术的发明与应用，从而带动了高速公路、航 空运输线等基础设施的发展。企业管理方式亦发生了变革，实行了由专业人员管 理的“福特制”。并且以“亚洲四小龙”、巴西等为代表的新兴市场经济体也开 始出现强劲的工业化发展态势。1 9 7 9 - - 1 9 8 2 年，发生在美国与西方各国的、并 且是第二次世界大战以来最严重的经济衰退，标志着这一长周期的结束。 ( 5 ) 以i t 产业为主导产业的第五次长周期：这次周期开始于上个世纪的 8 0 年代初，随着计算机、微电子、激光、电讯、因特网等信息技术的发明和广 泛应用，信息产业及相关的服务业和以信息高速公路为代表的新的基础设施慢慢 形成，应用信息技术进行生产和管理的新的生产组织和管理方式也在逐渐成形， 最终兴起了一次以信息产业为主导的世界经济的长周期。这次长周期在上个世纪 9 0 年代的末期达到高潮。 就长波理论的上述演进而言，它仍然在解决打破经济增长瓶颈的问题。从康 德拉季耶夫和熊彼特对长周期的分类来看，动力与能源是居于首要的宏观问题， 从蒸汽动力到电力、从煤炭到石油到今后可能出现的新型能源，每一次能源与动 力的突破都带来一次长波的开始；丽突破能源与动力制约的关键在于基础创新的 出现。从这个意义雨言，后人对于长波技术创新论的发展都是在描述创新的特征， 世界经济发展的时问结构分析 其关键的作用已变成无庸置疑的事实。 经过理论综述可以发现：经济增长与经济周期这两大成熟的理论与突破马尔 萨斯瓶颈是一脉相承的；由此，世界经济发展的时间结构特征与马尔萨斯制约存 在着密切关联，这种关联构成时间结构的宏观机制的主要内容；更进一步在微观 层面，时间结构的微观机制则是从熊彼特的长波理论中一脉派生。故本章的理论 综述为整篇文章的理论推演奠定了坚实的基础，是理论的重新梳理的出发点。本 文将在首先定义时间结构的基础上，分别阐述其宏观机制和微观机制，这些工作 将在第二章和第三章完成。 世界经济发展的时间结构分析 第二章时间结构的宏观机制 本章与第三章分别阐述时间结构的宏观机制与微观机制。何谓时间结构的问 题，是本章第一节要讨论的重点；在该节中，本文试图用一种新的坐标系与坐标 空间来勾画时间结构特征，即实时轴与虚时轴。本章的第二节与第三节则重点阐 述决定这种时间结构的宏观机制，强调马尔萨斯瓶颈的突破，以供求变迁以及时 空坐标系为出发点，试图从新的角度解释经济周期与经济增长现象。 第一节世界经济发展的时间结构实时轴和虚时轴 本节利用自然科学中有关时空观念的模型，分析世界经济发展中实时轴和虚 时轴问题。这是因为，在当今世界中，各个国家或者经济体发展的异质性非常突 出：从其时间分布来看，有些发达工业化国家已经或者正在进入后工业化阶段， 积累着丰富的物质财富；而另一些发展中国家则仍在尝试进行工业化，温饱尚未 解决；并且每个国家的经济发展并不均衡，有些以两位数向前推进，有些则出现 负增长。图1 为1 9 7 5 年1 9 9 5 年地区性人均收入的比较，可以看到人均收入最 高的北美地区与人均收入最低的非洲地区之间存在着上万倍的差异，世界各个区 域的经济发展水平显著不一。在同样的时间跨度中，经济发达与欠发达地区所经 历的时空是不一样的。仅就图1 中2 0 年的时间跨度而言，北美地区的人均收入 曲线的斜率最大，暗示着最大的增长速度；而此间的西亚，其人均收入甚至出现 了减少的情况。因此，异质性较强的各个经济体在经济发展过程中所表现出来的 总体经济的增长与周期性变化，不能全面准确地描述世界经济整体的时间结构， 实时轴与虚时轴的分析方法则为此提供了一种可能。 2 0 o o o 图1 地区性人均收入比较，1 9 7 5 年- 1 9 9 5 年( 1 9 9 0 年美元价格) 资料来源：世界银行和联合国数据，由荷兰国家公共卫生与环境机构( n a 廿o n a l e 世界经济发展的时间结构分析 i n s t i t u t eo fp u b l i ch e a l t ha n dt h e e n v i r o n m e n t ( r i v m ) )整理 h t t p ：w w w u n f p a o r z s w p 2 0 0 2 e n g l i s h c h 2 i n d e x h t m # 1 2 一、霍金的时间观 广义相对论和宇宙论家霍金在其著作时间简史中指出，用空间与时间坐 标系中的一点能够定义一个事件。时间与地点是事物发生的最基本特征：牛顿运 动定律使空间位置的绝对概念告终，即所有物体都是运动着的，静止只是一种相 对状态：而相对论则摆脱了绝对时间的观念。按照霍金的看法，光速是绝对的， 时间是光速去除光所通过的距离。所以，如果双胞胎中的一个人乘坐近于光速运 动的空间飞船做长途旅行，当他回来时，他会比留在地球上的另一个人年轻得多， 因为两者经过的时间并不相同。于是很自然的，就像科学家们利用两维空间来定 位一个点的具体位置，现在我们需要一个三维空间，来定位一个事件：时间就是 第三个维度。 图2 运用时空的三维坐标系描述了一个石块扔到池塘后所产生的效应。水表 面的涟漪以圆周的形式向四周散开并且越变越大。如果将三维模型设想为包括二 维的池塘水面和维的时间，这些扩大的水波的圆圈就画出一个圆锥，其顶点即 为石头击到水面的地方和时间。 图2石头击到水面的时空坐标系描摹圈 资料来源： 英 史蒂芬霍金著，许明贤、吴忠超译，湖南科学技术出版社( 1 9 9 3 年) 图2 中虚线所标的圆锥，是石头击到水面这一事件所能影响到的全部范围。 如果我们将这一事件一般化，就会看到圆锥代表了某一事件的未来；圆锥以外的 时空就不会受到影响。举个例子，假定太阳就在此刻停止发光，它不会对此刻的 地球发生影响，因为地球的此刻是在太阳熄灭这一事件的光锥之外( 见图3 ) 。 世界经济发展的时何结构分析 我们只能在8 分钟之后才知道这一事件，这是光从太阳到达我们所花的时间。只 有到那时候，地球上的事件才在太阳熄灭这一事件的将来光锥之内。 图3 事件的未来光锥 资料来源： 英】史蒂芬霍金著，许明贤、吴忠超译，湖南科学技术出版社( 1 9 9 3 年) 二、世界经济发展的虚实时间轴 未来光锥的存在，为评价我们现在所观察到的事物提供了一种新的视角。当 事物在空间上离我们足够遥远时，我们所看到的是它的过去：譬如宇宙中距离我 们最远的星体，其光芒照射到地球上要化费8 0 亿光年的时间，因此我们看到的 光是8 0 亿年之前发出的。根据这样的逻辑，我们应该质疑：目前并存于世界上 的各个国家的经济表现，是否也有时间上的差别；或者说，它们是否实际上处在 不同的时空坐标系中? 可以利用虚实时间轴的概念进行这样的分析。人们通常习惯的是事件在实时 轴的坐标系中所表现出来的状态，也就是其过去、现在与将来。在绝对时间观念 的影响下，时间的流逝不可阻挡，任何事物都随时间推移拥有了历史、演绎着现 在和等待着将来，它们都由过去的事件导致，同时对未来事件产生影响。正因如 此，世界经济发展的过去、现在和将来，能够用实时轴来描摹，即两个尖角对立 的光锥( 见图4 ) 。我们可以简单地将实时轴理解为公元纪年。 图4 的光锥处于实时轴的时空坐标系中，它对世界经济发展的描摹比较抽 象，忽略了各个组成部分彼此较强的异质性。如本节开始所言，当今世界上各个 国家或者经济体的发展速度并不一致，发展阶段也参差不齐，发展中国家大多处 于工业化的初期阶段，而发达国家却正在或者已经进入后工业化阶段，积累着丰 1 4 壁赛鲢济靛曩鳇鞋藏甓掏努耩 富的物质财富。这种发展速度的快慢之分就好似丽块击到水面涟漪波纹的出现有 先居之分一样。正如圈2 所显示的，与第一秒就开始泛起波纹救涟浅具有捅同性 覆的，并不是在该坐标系中与其其肖相丽对闻登耘值的郅一点，两是第二移、第 三秒才开始被波及的水面。这一点岛鼬界上并存的各个国家的缀济发展情况极为 相似，在实时轴坐标系中具有相同时间坐标值( 即处于同一公元纪年) 的嘲家， 荬经济笈篪豹零痿著不耱露。更确甥熬是，经浚袭浸跨段不一熬国家吴考不瓣魏 虚对轴嫩标值，它们谯虚时轴时空搬标系中的位鬣是不同的。 图4 世界经济发展的过去、现在与将来 资料来源： 英 史蒂芬霍金著，许明贤、吴忠超译湖南科学技术出版社( 1 9 9 3 年) 虚实时间轴的存在，印证了发展经济学中两个互相对立的学说结构主义 和演进主义。结构主义者认为，世界经济发展的相对不平衡总是存在的，发达国 家与发展中国家如同硬币的两面，始终同时存在；由此反映在实时轴上，同一时 间坐标值上必然存在着经济水平不一的国家。演进主义者则认为，发达国家的今 天就是发展中国家的明天，由此发达国家与发展中国家处在不同的虚时轴位置 上；如果将虚时轴坐标系看成是从实时轴上的某一时点延伸出去的截空间，那么 处在这一截空间的国家，经济发展水平与其延伸的实时轴上的那一点的国家的水 平相似。 如果将世界经济看成一个整体，由于虚实时间轴的存在，其时间特征在时空 坐标系中的表现就很复杂。既有实时轴上有序的过去和未来光锥，也有虚时轴上 参差的截空间。在当今世界上，不同发展阶段的国家实际上处于不同的虚时轴坐 标系，它们并不属于同一时代，而是在各自的虚时空间中发展。 世界经济发展的时间结构分析 二、实时轴与虚时轴典型国家的比较 虚实时间轴为研究世界经济的时间结构提供了一个全新的视角，即在实时轴 上并存的各个国家，同时又属于不同的虚时空间，这使得世界经济在时间上显示 出一种立体而非扁平的结构特征。这一分析角度揭示出：发达与发展中国家并不 仅仅是经济总量上的差别，而且在时间上也存在着几十年甚至上百年的差距；如 果一个国家只能在自己的虚时截空间中延续发展，而不能向不同的虚时空间突 破，则实质上这类国家的经济是衰退的。根据霍金的相对时间观，在相同的实时 轴截距上，发达与发展中国家其实经历了不同的虚时间跨度，它们的发展速度不 可等量齐观。下面利用美国、朝鲜和中国三个国家的经济数据进一步分析。 图5 是1 7 8 9 年- 2 0 0 2 年美国实际人均g d p 的走势，经济增长的趋势非常明 显；其中，2 0 0 2 年美国实际人均g d p 超过3 6 0 0 0 美元，比之1 7 8 9 年的不到2 0 0 0 美元，在2 1 3 年间增长了超过1 7 0 倍，平均每年增长1 5 9 6 2 美元。 。4 一； u ；一 毒：t 嗣i 卜j 一趟f ：4 _ ：_ ”：土二i 卜一一i ：十一31 _ 爿e t 二“ 4 l ：rr l ， _ j 一 ； 、l 一# 一一。 一。一一，彬譬4 v 一一 0 一一一一 。：；= ! 二# 毒幸聿群- k 口二： l 一 # 文， 7 8 91 7 91 # 0 1 a 1 91 5 2 11 8 1 9t 6 4 91 4 5 1 e 6 t 7 - b 8 1 确91 _ o it 9 1 ，1 $ 2 51 3 t9 4 91 1 5 91 ，1 9 7 | 1 t 9 9 9 一女k 目g d p 图51 7 8 9 年2 0 0 2 年美国实际人均g d p 走势单位：美元( 以2 0 0 2 年美元价格为基数) 资料来源：美国俄勒冈州立大学网上数据库4 h t t p ：o r e g o n s t a t e , e d u d e p t p o ls c i l f a c l s a h r g d p h t m 图6 是朝鲜实际g d p 的走势，受数据的限制，这段时间的跨度为1 9 9 0 年 一2 0 0 3 年，其间世界主要发达国家经历了以美国为代表的新经济的繁荣，但是朝 鲜经济却明显经历了一个低潮，实际g d p 从1 9 9 9 年的3 5 0 亿美元跌到2 0 0 3 年 的2 9 3 亿美元，1 4 年间平均每年减少4 0 7 亿美元。 世界经济发展的时间结构分析 万一一一 3 5 3 0 | 2 5 1 2 0 1 5 1 0 5 0 p 登矿望鲨盟遂篓梦壁g 翌z 图61 9 9 0 年2 0 0 3 年朝鲜实际g d p 走势( 以1 9 9 5 年不变价格) 单位：十亿美元 资料来源：1 3 a n ko f k o r e a ，根据其中数据绘制而成。 注：根据c 1 a 数据，朝鲜元兑美元的市场汇率2 0 0 1 年1 2 月为2 0 0 ：1 ，2 0 0 2 年1 2 月为3 0 0 l 6 0 0 ：l 。为计算的准确性，各年均以6 0 0 ：1 换算为美元。 可见，在相同的实时跨度中，美国与朝鲜代表了跨越不同虚时间的两类国家： 前者一直处于发展状态，始终保持与时并进的趋势；而后者的经济则出现停滞与 倒退，在各自所属的虚时空中不断的翻卷与自我复制。同样的十几年，美国创造 了世界经济发展的新高潮，财富加速积累：但是朝鲜却频走下坡路，创出了“新 低”，根据实际g d p 数据，它不仅没有发展，反而倒退了几年。因此，按照实际 g d p 估算，朝鲜目前所处的虚时空相当于美国一百年前的实时空，虚时轴的位 置反映出两者之间一个世纪的差距。 再看中国。中国在这十几年间的经济发展速度非常惊人，图7 反映了从1 9 8 2 年一2 0 0 4 年以美元计的实际g d p 的走势，除了1 9 9 4 年因为高通胀以及汇率并轨 大幅度贬值，造成以美元计的实际g d p 有所下降的以外，中国的实际g d p 从 1 9 9 0 年的4 6 6 8 亿美元增长到2 0 0 4 年的18 9 4 3 亿美元，2 2 年间平均每年增长 6 4 8 8 6 亿美元。根据实际g d p 的估算数值，中国目前所处的虚时空相当于美国 5 0 年前的实时空5 ，也就是说中国与美国存在5 0 年的差距。 以上通过比较实际g d p 以确定个别国家所处的虚时空的方法适用于人口规 模相当的国家。因为只有当人口规模相当，对经济的潜在产出的需求才会相当， 以实际g d p 来衡量经济发展程度才是有意义的。如果比较美国与北欧小国之间 的发展水平，实际g d p 会由于两者人口规模的差异而差异，这时以人均g d p 作 为比较指标则会更加恰当。 1 7 整赛缝济获曩嚣时蠢鳐穗分辑 图7中国1 9 9 0 年2 0 0 4 年实际g d p 走势单位：十亿美元 资料来源：中国统计年鉴，1 9 9 0 2 0 0 3 ，其中2 0 0 4 年中国实际g d p 根据 2 0 0 4 年统 计公报换算，h t t p ：w w w s t a t s , g o v c n t i k b n d t i g b q g n d t j g b t 2 0 0 5 0 2 2 84 0 2 2 3 1 8 5 4 h t m 由此可见，需求是决定经济发展的重要因素，不同的人口容量，使国家具有 了不同的满足其人口需求的义务，也就对经济的潜在表现产生了最为基本的要 求。简而言之，人口多的国家，其经济总量应该相应多一些，否则就会遇到马尔 萨斯瓶颈，必将严重制约经济的进一步发展。这一瓶颈的含义与性质随着时代的 发展和经济周期的更替而不断地变化；延续至今，已经成为经济增长方式本身的 瓶颈：即人类社会需要寻找一种新的增长方式，谋求人与资源的平衡发展与可持 续性共存。以下两节从经济周期和经济增长两个角度，分析决定上述时间结构的 宏观机制。 第二节突破经济发展的马尔萨斯瓶颈经济周期分析 实时轴与虚时轴的并存构成了时间结构的基本特征，这是一种静态的结构性 特征；从动态角度而言，经济增长的延续性和周期性是不可回避的。因此