（金融学专业论文）大宗商品定价权与经济安全.pdf

内容提要 内容提要 中国需求是国际大宗商品市场上最重要的元素，我国已然成为全球第一 大铜消费国、第一大钢铁消费国、第一大铁矿石消费国、第一大大豆消费国、 第一大天然橡胶的消费国、第二大原油消费国和进口国。然而，一直以来， 我国都没有因为在市场上的地位获得相应的定价权。本文主要探讨的是我国 争夺大宗商品定价权的问题。通过阐述我国大宗商品定价权现状和我国目前 缺乏大宗商品定价权的原因，进而分析定价权缺失对经济安全的影响，最后 探寻争夺大宗商品定价权的对策。分析大宗商品定价权对于国民经济安全的 重要意义，夺回属于我国的大宗商品定价能力，是我国成为保障经济安全， 既快又好的发展具有中国特色社会主义市场经济的必然选择。 本文中，定价权是针对国际石油、金属、农产品等大宗原材料市场，我 国所能影响进出口价格的能力，以及获取或增强我国对国际大宗原材料定价 能力的途径。 价格的形成是一个复杂的过程。马克思主义的价格理论体系包括三个层 次，即价值、市场价格和生产价格。生产价格是价值的转化形式，在资本主 义自由竞争时代，生产价格是市场价格上下波动的轴心。现代经济学理论认 为，在充分竞争市场下，由于买卖双方都是价格接受者，各方均缺乏制定价 格的能力，因此在完全竞争市场上不存在定价权的问题。寡头垄断是指少数 几家巨型企业控制一个行业的供给的市场结构，在寡头垄断市场上，各家企 业都占有相当大的市场份额，从而每家企业的产量和价格的变动都会对其他 竞争对手以至于整个行业的产量和价格变动产生重要影响。因此，寡头不光 是接受市场价格，更重要的，他们依赖于市场控制力，对特定商品存在一定 的价格制定能力，从而存在拥有定价权的可能。在现代的价格制定过程中， 期货市场也同样扮演了重要的角色。“价格发现”是期货市场的基本功能之一。 期货市场可以形成权威性的价格信号，从而引导生产者提早安排生产，购买 大宗商品定价权与经济安全 方得以锁定成本、实现预期利润，进而减少了不正确、不必要的资产占用。 根据持有成本理论和无风险套利规则( 不考虑其他因素) ，则当期货产品的现 货价格与当前的合理价格相偏离时，交易者可以做空或做多期货的同时通过 借贷以当前价格购买进或卖出现货，并持有到期后交割，即可获得无风险利 润。这样一来，现货市场的价格必然回到其合理的价格水平。可见期货市场 的双向交易和套利机制能够有效地纠正现货市场的价格偏差，因而缺乏期货 市场价格发现功能的现货市场价格很难说是比较合理的均衡的有效价格。 定价权包括五方面的内容，即定价对象、为何定价、何人定价、依何定 价( 定价者为何具有定价的权利) 、如何定价( 定价者通过何种途径来制定价 格) 。定价对象是通过进行交易而获得，从而满足某种需要的商品。任何一种 商品的定价都是为了制定其交易双方都愿意接收的交易价格。在商品交易定 价过程中，定价者通常是不确定，可以是买方、卖方，也可以是第三方( 如 政府、行业协会等) 。价格的最终确定由参与定价的各方决定的，而各方参与 定价的凭借在其所拥有的资本，包括买方的需求权，和卖方的资源权。各类 商品定价的具体方式不尽相同，包括谈判( 如铁矿石) 、由某一组织规定价格 ( 如石油) 。虽说价格的最终确定主要依靠于双方手中的资源权和需求权，但 对定价方式较好的了解也有利于在定价中取得更多的利益。 当前，在中国进出口的各种大宗商品中，不同程度的存在“中国买什么 涨什么，中国卖什么跌什么 和“在低价位时不买，在高价位时买进”的现 象。中国非但不能利用自己庞大的进出口规模为自己争取最为有利的价格， 而且来自中国因素往往成为全球初级产品市场上寡头厂商的提价理由，或者 成为国际初级产品期货市场上投机者炒作的对象。定价权缺失导致的严重后 果是我国进口的初级产品价格居高不下，而我国出口的初级产品价格不断走 低，导致中国贸易条件恶化，进一步加深中国经济面临外生初级产品价格冲 击的脆弱性。中国虽然已经成为全球初级产品市场上地位举足轻重的进口商， 但是中国并未获得与其进口规模想称的定价能力。 追究我国定价权缺失的原因，可以分为供求因素、寡头因素、期货市场 因素，以及其他原因等方面。其中，由于期货市场的发展缓慢和限制过多， 使得期货价格发现、套期保值的功能无法得以施展；行业整和力度不足，从 而无法使我国企业在国际价格谈判中处于劣势地位；我国进口大宗产品来源 2 内容提要 过于单一，重要原材料国内储备不足，这几方面是我国缺失定价权的最主要 原因。 大宗商品定价权缺失，已经给我国实体经济带来了巨大的损失，并对我 国经济安全产生了严重的负面影响。首先，缺乏定价权，容易引起国内经济 的通货膨胀；其次，丧失定价能力，会损害国内弱势行业，使国内弱势行业 萎缩，甚至消亡，最终在该行业上受制于外人，削弱一国经济的独立性，降 低国内经济的抗风险能力： 要获取大宗商品定价权，首先需要有一个完善的期货市场：开发好的期 货产品，我国是全球原油、铁矿石最大的进口国之一，对外依存度很高；同 时，我国是焦碳最大的出口国，因此应当优先考虑开发原油期货、铁矿石期 货、焦碳期货。其次，要注重期货投资者培养，特别是期货市场上的机构投 资者，如鼓励建立国际市场保值型投资基金参与国际期货市场操作、引入合 格的境外机构投资者参与境内期货投资等，机构投资者拥有更强的资金实力、 研发能力和资产管理能力，能够更加合理的给大宗商品定价，分散管理资产 增强风险抵抗能力。再次，应当增强国内信息披露透明度。公开、及时和全 面的公共信息披露制度是保证期货市场有效运行的重要前提条件。没有强有 力信息支持的期货操作，就像是一个双目失明的人在大海中游泳，国内的套 期保值基金非常容易成为国际投机资金猎杀的对象。最后还需要完善国内期 货制度，改变落后的期货管理制度，诸如：在期货品种上市机制上，应当改 变审批制，逐渐过渡到注册制；开放国内企业参与国际期货套期保值的限制 性规定。除了完善期货市场外，要增强我国的国际大宗商品议价能力，还应 当1 ) 大力发展行业联盟，在国际市场上以一个统一的声音说话。面对全球采 购市场上的国际巨头，国内单个企业的影响力是微不足道的，建立起行业协 会，形成一套有效的反馈体系，才能规避国际初级产品市场价格风险。2 ) 加 大原材料国际投资。我国是矿产品进口大国，目前9 0 以上的进口矿产是以 贸易方式直接从国际市场上购买。由于进口方式单一，在国际市场矿产品价 格波动时，缺乏足够的讨价还价能力，而贸易与投资并举的方式，通过增加 境外资源投资，来扩大我国的资源供应，变人有为我有。3 ) 建立国内重要原 材料的战略储备制度。战略储备能够平抑市场波动，保障国内需求，能对市 场价格起到四两拨千斤的巨大作用。 3 大宗商品定价权与经济安全 本文主要采取定性分析与案例分析相结合的方式，在系统阐述了国际大 宗商品定价体系及我国缺乏大宗商品定价权的现状、原因的基础上，对我国 缺乏大宗商品定价权对于国民经济的危害进行剖析，并探寻我国争夺国际大 宗定价权的对策。本文的阐述具有丰富的数据支持，使论证更加有力。 关键词 定价权，期货市场，行业联盟，战略储备 4 a b s t r a c t a b s t r a c t c h i n e s ed e m a n df o rc o m m o d i t i e si ni n t e r n a t i o n a lm a r k e t sh a sb e c o m et h e w o r l d sl a r g e s tc o n s u m e ro fc o p p e r , s t e e l ，i r o no r e ，s o y b e a r l , r u b b e r , a n dt h es e c o n d l a r g e s to i lc o i l s u l n e ra n di m p o r t e r h o w e v e r , i th a sa l w a y sb e e nt h a t0 1 1 1 7c o u n t r y a r en o ti nt h em a r k e ts t a t u so ft h ep r i c i n gp o w e r t h i sa r t i c l ei sf o c u s i n go n c h i n e s ep r i c i n gp o w e rf o rb u l kc o m m o d i t i e s ，w h i c hi st h r o u g ho nc h i n e s e c o m m o d i t yp r i c i n gp o w e ra n dt h es t a t u so fo u r c u r r e n tl a c ko fp r i c i n gp o w e ro ft h e r e a s o n sf o rb u l kc o m m o d i t i e s ，a n a l y s i so ft h el a c ko fp r i c i n gp o w e rf o re c o n o m i c s e c u r i t y , a n da tt h ef i n a l ，s e a r c h e sf o rc o m m o d i t yp r i c i n gs t r a t e g i e s t or e c a p t u r e t h ep r i c i n gp o w e ro f b u l kc o m m o d i t i e sp r i c e s ，i sa l li n e v i t a b l ec h o i c ef o rc h i n e s e e c o n o m i cs e c u r i t y , f a s ta n dg o o dd e v e l o p m e n to ft h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y i nt h i sp a p e r , t h ep r i c i n gp o w e ri sa g a i n s tt h eb u l kr a wm a t e r i a l sm a r k e t , s u c h a so i l ，m e t a l s ，a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，d e s c r i b i n gt h ea b i l i t yt h a t0 1 1 1 7c o u n t r yc a n a f f e c ti m p o r ta n de x p o r tp r i c e s ，a sw e l la sa c c e s st oo re n h a n c eo u ra b i l i t yt ob u i k r a wm a t e r i a l sp r i c i n g t h ef o r m a t i o no ft h ep r i c ei sac o m p l e xp r o c e s s m a r x i s tt h e o r yo ft h ep r i c e s y s t e mc o n s i s t so ft h r e el e v e l s ，n a m e l y ，t h ev a l u eo fm a r k e tp r i c e sa n dp r o d u c t i o n p r i c e s p r o d u c t i o nv a l u eo f t h ec o n v e r s i o np r i c ei st h ef o r mo fc a p i t a l i s mi nt h ee r a o ff r e ec o m p e t i t i o n , t h ep r o d u c t i o np r i c ei st h em a r k e tp r i c ef l u c t u a t i o n su pa n d d o w nt h ea x i s m o d e me c o n o m i ct h e o r yt h a t , i nah i g h l yc o m p e t i t i v em a r k e t ， b u y e r sa n ds e l l e r sa r ed u e t ot h ep r i c eo f r e c i p i e n t s o l i g o p o l yr e f e r st oa f e wg i a n t c o m p a n i e sc o n t r o lt h es u p p l yo fa ni n d u s t r ym a r k e ts t r u c t u r e ，i na no l i g o p o l y m a r k e t , v a r i o u sc o m p a n i e sh a v eal a r g em a r k e ts h a r e ，w h i c he a c he n t e r p r i s e p r o d u c t i o na n dc h a n g e si nt h ep r i c e so fo t h e rc o m p e t i t o r sw i l lb et h ei n d u s t r ya sa w h o l et ot h ee x t e n tt h a tp r o d u c t i o na n dp r i c ec h a n g e sh a v eas i g n i f i c a n ti m p a c t i n t h em o d e md e v e l o p m e n to ft h ep r i c e ，t h ef u t u r e sm a r k e ta l s op l a y e da ni m p o r t a n t r o l e ”p r i c ed i s c o v e r y ”i st h eb a s i cf u n c t i o n so ft h ef u t u r e sm a r k e t t h et w o w a y t r a d i n ga n dt h ea r b i t r a g em e c h a n i s mi nt h ef u t u r e sm a r k e tc a n c o r r e c tt h ed e v i a t i o n o ft h es p o tm a r k e tp r i c ee f f e c t i v e l y , s ot h es p o tp r i c ew h i c hl a c k sd i s c o v e r y p r i c i n gp o w e ro f c o m m o d i t yt oe c o n o m i cs e c u r i t y f u n c t i o n ，a st h ef u t u r e sp r i c eh a s ，i sd i f f i c u l tt or e a c ham o r ee f f e c t i v ep r i c e p r i c i n gp o w e rc o n s i s t so ff i v ee l e m e n t s ，n a m e l y , p r i c i n gt a r g e t ，p r i c i n g r e a s o n ，p r i c i n gp e r s o n , p r i c i n gs o u l c e ，p r i c i n gm e t h o d p r i c i n gt a r g e ti sa c q u i r e d t h r o u g ht r a n s a c t i o n s a n yo ft h ec o m m o d i t i e sa r ep r i c e di no r d e rt od e v e l o pt h e i r t r a d eb o ms i d e sa r ew i l l i n gt oa c c e p tt h ed e a lp r i c e c o m m o d i t i e st r a d i n gi nt h e p r o c e s so fp r i c i n g ，t h eo w n e ro fp r i c i n gp o w e ri so f t e nu n c e r t a i na n dc o u l db et h e b u y e r , t h es e l l e ro ra “r dp a r t y ( s u c ha sg o v e r n m e n t s ，t r a d ea s s o c i a t i o n s ，e t c ) t h ef i n a lp r i c eb yt h ep a r t i e si n v o l v e di np r i c i n gd e c i s i o n s ，a n dt h ep a r t i e s i n v o l v e di nt h ep r i c i n gb yv i r t u eo ft h e i ro w n e r s h i pi nt h ec a p i t a l ，i n c l u d i n gt h e d e m a n d i n gr i g h to fb u y e r r e s o u r c ef i g h to ft h es e l l e r c o m m o d i t yp r i c i n go f s p e c i f i ct y p e so fd i f f e r e n tw a y s ，i n c l u d i n gt h en e g o t i a t i o n s ( s u c ha si r o no r e ) ，a l l o r g a n i z a t i o nb yt h ep r i c e ( s u c ha so i l ) a l t h o u g ht h ef i n a lp r i c em a i n l yi nt h eh a n d s o fb o t hp a r t i e s s t r e n g t h 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r c h i n a si m p o r to fp r i m a r yp r o d u c t sp r i c e s ，w h i l ec h i n a se x p o r t so fp r i m a r y p r o d u c t s ，l o w e rp r i c e s , l e a d i n gt ow o r s e n i n gt e r m so ft r a d ew i t hc h i n at of u r t h e r d e e p e nc h i n a se c o n o m yi sf a c i n ge x o g e n o u ss h o c k sc o m m o d i t y p r i c e s v u l n e r a b i l i t y a l t h o u g hc h i n ai so n eo ft h ew o r l d sp r i m a r yi m p o r t e r s ，c h i n ah a s n o ta c q u i r e dt h em a t c h i n gp r i c i n gp o w e ro fi t si m p o r t s t ot r a c i n gt h er e a s o n ，w h yc h i n ah a sb e e ns h o r to f p r i c i n gp o w e r , t h er e a s o n c a l lb ed i v i d e di n t os e v e r a lp a r t s ，s u c ha ss u p p l ya n dd e m a n df a c t o r s ，t h eo l i g a r c h y , t h ef u t u r e sm a r k e t ，a sw e l la ss o m eo t h e rr e a s o n s a m o n gt h o s e ，d u et ot h es l o w d e v e l o p m e n to ft h ef u t u r e sm a r k e ta n dt o om a n yr e s t r i c t i o n s ，m a k i n gt h e f u t u r e s p r i c ed i s c o v e r y , h e d g i n gc a l ln o tg i v ef u l lp l a yt ot h e i rf u n c t i o n s ；i n d u s t r ya sa w h o l ea n dw e a k ，t h u sc a u s ec h i n e s ee n t e r p r i s e si ni n t e r n a t i o n a ln e g o t i a t i o n sa ta d i s a d v a n t a g e ；s i n g l es o u r c eo fi m p o r t i n gp r o d u c t ，s h o r t a g ei nd o m e s t i cr e s e r v e s , t h e s ea r et h em a i nr e a s o n sf o ro u rl a c ko fp r i c i n gp o w e r t h el o s so fc o m m o d i t yp r i c i n gp o w e rh a sb r o u g h tc h i n ag r e a tl o s s e s ，a n dh a s 2 a b s t r a c t as e r i o u sn e g a t i v ei m p a c to nc o u n t r y se c o n o m i c s e c u r i t y f i r s to fa l l ，t h el a c ko f p r i c i n gp o w e r , e a s i l yl e a dt od o m e s t i ci n f l a t i o n ；s e c o n d ，t h el o s so fp r i c i n gp o w e r w i l ld a m a g et h ed o m e s t i ci n d u s t r y , t h ei n d u s t r ys h r i n k s ，o re v e ne x t i n c t f i n a n l l y , t h ei n d u s t r yi sc o n t r o l l e db yo u t s i d e r s ，w h i c hu n d e r m i n eac o u n t r y i se c o n o m i c i n d e p e n d e n e e ，a n dr e d u c et h ed o m e s t i ce c o n o m ya b i l i t yt or e s i s ta g a i n s t t h er i s k s t or e g a i nt h ep r i c i n gp o w e r , f i r s to fa l l ，i st oi m p r o v eo n e sf u t u r e s m a r k e t s e c o n d , w es h o u l dp a ya t t e n t i o nt oc u l t i v a t i n gf u t u r e si n v e s t o r s t h i r d , w e s h o u l de n h a n c et r a n s p a r e n c yi nt h ed i s c l o s u r eo fi n t e r n a li n f o r m a t i o n a no p e n , t i m e l ya n dc o m p r e h e n s i v ep u b l i ci n f o r m a t i o nd i s c l o s u r es y s t e mc a ne n s u r et h e e f f e c t i v ef u n c t i o n i n go ft h ef u t u r e sm a r k e t f i n a l l y , t h ed o m e s t i cf u t u r e sa l s on e e d i m p r o v e m e n t si n t h ef u t u r e sm a n a g e m e n ts y s t e m ，s u c ha 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r i c e so f p r i m a r yp r o d u c t st o m a r k e tr i s k 2 ) i n c r e a s ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ti nr a w m a t e r i a l s c h i n a s9 0 o fm i n e r a li m p o r t si si m p o r t e db yt h ew a yo ft r a d e i fw e h a v es o m es h a r e so fo u rs u p p o r t e r s ，t h ep r i c ef l u c t u a t i o nc a nb es o m e h o wo f f s e t t e d 3 ) t h ee s t a b l i s h m e n to ft h es t r a t e g i cr e s e r v es y s t e mo fd o m e s t i cl a wm a t e r i a l s s t r a t e g i cr e s e r v e c a ns t a b i l i z ef l u c t u a t i o n si nt h em a r k e t ，a sw e l la sp r o t e c t s d o m e s t i cn e e d t h i sp a p e rt a k e st h ea d v a n t a g eo fq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dc a s ea n a l y s i s a f t e r t h ed e s c r i b t i o no fc h i n a sp r i c i n gs y s t e m ，ie x p l o r e dc h i n a sr e a s o n a b l er e s p o n s e t or e c a p t u r et h ep r i c i n gp o w e r t h ea r t i c l eh a saw e a l t ho fd a t ao ns u p p o r tf o ra m o r ep o w e r f u la r g u m e n t k e yw o r d ：p r i c i n gp o w e r ，f u t u r em a r k e t ，i n d u s t r ya l l i a n c e r e s e r v e 3 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人： 2 0 0 8 年1 2 月8 日 1 绪论 1 1 研究背景和意义 1 绪论 2 0 0 6 年以来，我国成为世界第三大贸易大国，“中国因素”构成国际大宗 商品市场上的重要一极，但在定价问题上我国却面i 临着与其身份极度不符的 尴尬局面。“中国因素”屡屡成为近几年大宗商品价格剧烈波动的重要缘由。 定价权的缺失，使得我国一些需求强劲的大宗商品受制于人，如原油、 铁矿石、大豆等。我国是目前世界上铁矿石第一大进口国，但我国企业只能 是被动地接受别人谈判的价格。我国是全球第一的大豆进口国和全球第二的 原油进口国，但却始终被动的接收国外期货市场上形成的原油期货价格作为 迸口参考价。不仅需求定价权缺失，一些我国产量巨大，具有资源优势的大 宗商品出口同样缺乏定价权，如稀土、钨以及焦炭等；我国稀土产品供应量 占全球总需求量的8 5 以上，出口量逐年增加，但是价格反而急剧下降。2 0 0 5 年，我国稀土产品出口量为5 4 9 万吨，是1 9 9 0 年的9 倍，但平均价格却从每 吨1 3 6 万美元下降到0 7 3 万美元，下降幅度达4 6 2 。曾经占全球市场主导 权的中国焦碳工业也陷入了定价的困境：2 0 0 5 中国焦炭产量达2 4 3 亿吨，占 世界焦炭产量的一半以上。但在出口价格上，我国的国际话语权却非常低， 国际焦炭曾一度由高峰的4 5 0 美元吨，跌到低谷时的1 2 0 美元吨1 。国际大 宗商品的定价权缺失问题已经现实的摆在了中国经济面前，成为影响中国经 济安全发展的一大障碍。 究竟定价权内在机制如何? 影响定价权的因素有哪些? 定价权对经济安 全会产生哪些重要影响? 如何改善我国在国际大宗商品市场定价权缺失的状 况，获得与我国国际贸易地位相符的地位? 本论文将围绕上述问题进行深入 数据来源：中国海关数据 大宗商品定价权与经济安全 探讨。 1 2 基本思路和逻辑结构 关于定价权的定义，汝小洁( 2 0 0 5 年) 认为国际贸易中的定价权是指由谁 来确定商品国际贸易的交易价格，它包括商品贸易中潜在的或普遍认可的定 价规则和贸易双方所确定的或参考的基准价格。常清( 2 0 0 6 年) 认为定价权概 念是伴随中国全球化进程油然而生的，它是指在现代经济迅速国际化的过程 当中价格如何决定的问题。 在定价权的理论研究方面，梅新育( 2 0 0 5 年) 提出，定价权不可能存在于 完全竞争的市场上，只能存在于完全垄断或垄断竞争的市场上，区别只在于 由谁垄断而己。当前绝大多数商品的国际市场都不是完全竞争的市场，而是 寡头垄断的市场，无论是买还是卖，寡头垄断的一方都掌握着定价的主动权， 而高度分散的一方只能被动地接受。国际定价权的重要性在于它决定了国际 经贸关系的分配格局，换言之，定价权的背后是巨大的经济利益。 近几年，随着国际市场石油、铁矿石、大豆等初级产品价格高涨，我国由于 缺乏大宗商品国际定价权，导致了利益受损严重。定价权问题越来越受到学 术界的关注。最近两年，对定价权的探讨中，主要集中铁矿石和石油两类。 具体而言，对铁矿石定价权讨论文献有：胡仁霞李峰( 2 0 0 8 ) 认为影响铁矿 石价格的主要因素是供求因素，政治因素和谈判机制：造成我国铁矿石定价 权缺失的原因是国际铁矿石价格谈判惯例在短期内难以打破，主管部门对现 代商品经济的规则还比较陌生，导致我国大型跨国企业经营机制不适应国际 化趋势；争取铁矿石定价权的途径为，对内要降低我国铁矿石的对外依存度， 对外实施进口渠道多元化、价格出海采矿步伐，此外还要健全期货市场，发 展铁矿石期货，建立铁矿石的中国价格。王中亮( 2 0 0 8 ) 认为国际铁矿石的 定价权本质上是买卖双方实力的较量，我国为了在铁矿石定价权的争夺中取 得主导地位，必须加强企业间联合。对石油定价权讨论的文献有：苗杰马磊 ( 2 0 0 5 ) 认为在我国建立和发展石油期货是争夺国际石油定价权的有效方法。 唐衍伟王逢宝张晨( 2 0 0 6 ) 认为中国大宗商品参与国际定价应当采取发展 期货市场、组建行业价格联盟、参与国际定价等方式。 2 1 绪论 1 3 研究思路和研究方法 本文结构上分为四个部分。首先对定价权的形成机制进行分析；然后在 论述我国目前定价权的缺失现状的基础上，分析了定价权缺失的原因：之后 是定价权缺失对国民经济可能产生的危害；最后分析了我国获取定价权可能 采取的途径。为了对定价权缺失进行透彻的解析，达到预期的研究目的，本 文将综合运用定性分析、案例分析、比较分析等研究方法。文中，在定性分 析我国缺失大宗商品定价权状况的基础上，通过案例分析对我国大宗商品的 定价权缺失原因和可能造成的经济危害进行论述，最后同时采用案例分析和 国内外情况比较分析的方式阐述了我国参与定价权争夺所可能使用的方法。 1 4 主要创新点和不足 本文的创新表现在以下几个方面： l 、不是分割的仅仅探讨某一种商品的定价权缺失现象，而是以整个大宗商品 作为对象探讨中国的定价权缺失问题。 2 、就我国大宗商品定价权缺失现象，对国家经济安全的影响进行了深入分 析。 3 、综合分析了我国大宗商品定价权缺失的原因和获取定价权的途径，在影响 因素的范围上有所推广。 4 、以丰富的具体案例为基础，讨论与实际情况联系紧密 本文的不足在于对定价权的分析中以定性分析为主，定量分析较为欠缺， 但文中讨论以详实的数据做为基础，并不空洞。 3 大宗商品定价权与经济安全 2 定价权的形成原理及意义 2 1 定价权的含义 在经济学中，没有直接谈到定价权，只有定价能力的概念( p r i c i n g p o w e r ) ，即指一家公司改变自己产品价格的时候，对产品需求造成的影响。 但定价能力并不能完全覆盖定价权的含义。国内学者对于定价权的研究进行 了诸多讨论，各自赋予了定价权略有不同的内涵。 何新貌( 2 0 0 7 ) 认为定价权是指在既定的交易规则和买卖双方都有“权利 的前提下，与完全市场上由供求关系自发调节决定的价格相比，供求双方能 在多大程度上得到更有利于自己的交易价格。 唐衍伟( 2 0 0 6 ) 从期货市场的角度来定义定价权，认为期货市场是形成大 宗商品基准价格的中心，国际定价权无非是各国期货市场主导全球石油、金 属、农产品等大宗原材料的能力。 白明( 2 0 0 6 ) 贝t j 从市场均衡的角度出发衡量定价权，他认为，一国在进口 过程中应当选择消费者剩余最大化为目标，而符合这一目标的定价就是理想 价格。而国际定价权，就是指国究竟在多大程度上有能力可以使进口资源 性商品的价格接近上述理想价格。 在前人观点的基础上，本文所研究的定价权，是针对国际石油、金属、 农产品等大宗原材料市场，我国所能影响进出口价格的能力，以及获取或增 强我国对国际大宗原材料定价能力的途径。定价权是不是争夺，是自然形成 的结果，是一个过程。定价权的获取依赖于市场，及市场影响力。 4 2 定价权的形成原理及意义 2 1 定价权的决定因素 2 2 1 价格的决定方式 在探讨定价权的决定因素之前，我们先来看看价格是如何决定的。 价值决定价格 l 、马克思价值价格理论 马克思主义的价格理论体系包括三个层次，即价值、市场价格和生产价 格。生产价格是价值的转化形式，在资本主义自由竞争时代，生产价格是市 场价格上下波动的轴心。 马克思的价值规律认为：商品的价值量由社会必要劳动时间决定；商品 按照价值量进行等价交换。 市场价值是由部门内部的竞争而形成的商品的社会价值，取决于生产商 品所耗费的社会必要劳动时间。 生产价格是部门平均生产成本和社会平均利润构成的价格。社会利润率 形成以后，商品的价格不是以其价值为基础，而是以生产价格为基础。 2 、新古典的均衡价格理论 新古典主义经济理论也可称为边际主义经济理论。其代表性的价格理论 中是瓦尔拉斯的般均衡理论。瓦尔拉斯采用“关系论的方法”来把握经济 结构，将经济系统抽象为两部分( 居民户和企业) 的封闭经济系统。假定： 居民偏好不变：企业生产技术不变：完全竞争和规模收益不变等：整个经济 处于从分就业和完全竞争状态；居民追求效用最大，企业追求利润最大等， 同时瓦尔拉斯认为，一般均衡模型须满足以下条件：第一，每个交易者实现 收支平衡和得到最大的欲望满足，企业的产品价格等于产品成本，并形成零 利润状态：第二，财货的有效供给等于有效需求，各种财货之间的价格和稀 少性之比相等。超额需求向量、均衡价格向量由市场出清条件决定，即一般 均衡的核心内涵是在经济的所有市场