（档案学专业论文）档案利用社会化规律研究.pdf

上海人学硕士学位论文 原创性声明 i i i i f j l l l l l f fj l l l l lf l r l li ii lli ifill y 17 4 14 5 0 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人己发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：聋堑日期：型，7 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：多缈日期：印。一 i i 上海大学硕士学位论文 上海大学档案学硕士学位论文 档案利用社会化规律研究 姓名：谢静 导师：潘玉民 学科专业：档案学 上海大学图书情报档案系 2 0 10 年6 月 i i i 上海大学硕士学位论文 ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt os h a n g h a iu n i v e r s i t yf o rt h e d e g r e eo fm a s t e ri na r c h i v e s t h er e s e a r c ho fa r c h i v e su s e s o c i a ll a w m d c a n d i d a t e ：x i e j i n g s u p e r v i s o r ：p a ny u m i n m a j o r ：a r c h i v e s d e p a r t m e n t o fl i b r a r y , i n f o r m a t i o na n da r c h i v e s s h a n g h a iu n i v e r s i t y j u n e ，2 0 1 0 i v 上海人学硕士学位论文 摘要 掌握规律是认识世界和改造世界的有效方法，研究档案利用规律是丰富档案 利用理论和指导档案利用工作实践的必然要求。本文研究的主题是档案利用社会 化规律，它是档案利用规律的其中之一。虽然学界目前没有明确提出这一规律， 但不能否认它的客观存在。本文对档案利用社会化规律的基本理论、历史演变、 表现形态及实现机制问题做了相关的阐述。全文共分四章： 第一章是档案利用社会化规律诠释。分为档案利用与档案利用社会化、档案 利用社会化规律的内涵、档案利用社会化规律的本质特征、档案利用社会化规律 的构成及档案利用社会化规律的理论依据五个部分。重点探讨了档案利用社会化 规律的内涵、本质属性及其构成，并从人本理论、民主理论及档案学理论这三个 维度指出了档案利用社会化规律的理论依据。 第二章是档案利用社会化的历史考察。从国内、国外两方面具体梳理了档案 利用社会化的历史发展过程，指出无论是国内还是国外，档案利用社会化都具有 阶段性，是一个渐进的过程，并从进程、限制利用、利用范围、利用手段方式四 方面进行了详细地比较。 第三章是档案利用社会化规律的表现形态。其表现形态主要是从档案利用的 客体、主体及客体与主体产生关系的条件三方面进行论述，包括档案利用的客体 即档案信息资源、档案利用的主体即档案利用者、档案利用的条件即档案工作者、 档案利用政策与法规及档案利用的方法与技术。 第四章是档案利用社会化规律的实现机制。在肯定档案利用社会化规律的前 提下，研究了实现档案利用社会化规律的动力机制、保障机制及评估机制，为明 确并合理掌握档案利用社会化规律提供了参照。 关键词：社会化档案利用规律 v 上海大学硕十学位论文 a b s t r a c t c o n t r o l l i n gl a wi sa ne f f e c t i v ew a yt ou n d e r s t a n d i n ga n dc h a n g i n gt h e w o r l d ，t h er e s e a r c ho fa r c h i v e su s es o c i a ll a wi san e c e s s a r yr e q u i r e m e n t f o re n r i c h i n gu s eo ff il ea r c h i v e su s et h e o r ya n dg u i d i n gp r a c t i c e a r c h i v e s t h et h e m eo ft h i sp a p e ri sa r c h i v e su s es o c i a ll a w ，w h i c hi s o n eo fa r c h i v e su s e1 a w a l t h o u g hi ti sn o te x p l i c i t l yr a i s e db e f o r e ，i t i sao b j e c t i v er e a l i t y t h ec o n t e n t so ft h ea r t i c l eh a v et h eb a s i ct h e o r y ， h i s t o r i c a le v o l u t i o n ，m a n i f e s t a t i o n s ，i m p l e m e n t a t i o nm e c h a n i s m s t e x ti s d i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s ： c h a p t e ri i st h ei n t e r p r e t a t i o no fa r c h i v eu s es o c i a ll a w t h i s c h a p t e ri sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ：a r c h i v e su s ea n da r c h i v e su s es o c i a l ， t h ec o n t e n to fa r c h i v e su s es o c i a ll a w ，t h ee s s e n t i a lc h a r a c t e r i s t i c so f a r c h i v e su s es o c i a ll a w ，t h ec o m p o s i t i o no fa r c h i v e su s es o c i a ll a w ，t h e t h e o r e t i c a lb a s i so fa r c h i v e su s es o c i a ll a w f o c u so nt h ec o n t e n t ，t h e e s s e n t i a lc h a r a c t e r i s t i c s ，t h ec o m p o s i t i o n ，a n dr e s e a r c h i n gt h e o r e t i c a l b a s i sf r o mt h ep e o p l eo ft h i st h e o r y ，d e m o c r a t i ct h e o r ya n da r c h i v a l s cie n c et h e o r y c h a p t e r i ii st h eh i s t o r i c a l s t u d yo fa r c h i v eu s es o c i a ll a w s e p a r a t e l yf r o md o m e s t i ca n do v e r s e a sr e s e a r c h i n gt h eh is t o r i c a ld e v e l o p m e n t p r o c e s so ft h ea r c h i v e su s es o c i a li z a t i o n ，p o i n t e do u tt h a th ea r c h i v e su s e s o c i a l i z a t i o nw a sas t a g e ，w h i c hi sag r a d u a lp r o c e s s ，a n df r o mt h ep r o c e s s ， li m itin gu s e ，u s er a n g e ，u s ew a y st oc o m p a r e c h a p t e ri i ii st h em a n i f e s t a t i o n so fa r c h i v eu s es o c i a ll a w i t s m a n i f e s t a t i o n sa r em a i n l ys t u d i e df r o mt h es u b j e c to fa r c h i v e su s e ，t h e o b j e c ta n dt h ec o n d i t i o n sb e t w e e nt h es u b j e c ta n do b j e c t ，i n c l u d i n g a r c h i v e si n f o r m a t i o nr e s o u r c e s ，a r c h i v e su s e ra n da r c h i v i s t s ，t h e p o l i c i e sa n dr e g u l a t i o n so fa r c h i v e su s ea n dt h em e t h o d sa n dt e c h n i q u e s v i 上海大学硕上学位论文 o fa r c h i y e su s e c h a p t e ri vist h ei m p l e m e n t a ti o nm e c h a n is m so fa r c h i v eu s es o c i a l l a w w h il ea f f i r m i n gt h ea r c h i v e su s es o c i a ll a w s ，s t u d i e dt h ed y n a m i c m e c h a n i s m s ，p r o t e c t i o n m e c h a n i s m sa n de v a l u a t i o n m e c h a n i s m s ， a n d p r o v i d i n gs o m er e f e r e n c ei m p l e m e n t a t i o n k e y w o r d s ：s o c i a l ，a r c h i v e su s e ，l a w v i i 上海大学硕上学位论文 目录 摘要v a b s t r a c t v i 绪论1 第一章档案利用社会化规律诠释5 1 1 档案利用与档案利用社会化5 1 1 1 档案利用5 1 1 2 档案利用社会化5 1 2 档案利用社会化规律的内涵6 1 3 档案利用社会化规律的本质特征7 1 4 档案利用社会化规律的构成8 1 5 档案利用社会化规律的理论依据9 1 5 1 人本理论9 1 5 2 民主理论1 0 1 5 3 档案学理论一l o 第二章档案利用社会化的历史考察1 2 2 1 我国档案利用社会化的历史考察1 2 2 1 1 古代社会的档案利用1 2 2 1 2 近代社会的档案利用1 3 2 1 3 现当代社会的档案利用1 3 2 2 外国档案利用社会化的历史考察1 5 2 2 1 古代社会的档案利用一1 5 2 2 2 近代社会的档案利用1 6 2 2 3 现当代社会的档案利用1 7 2 3 中外档案利用社会化发展比较1 8 2 3 1 进程比较18 2 3 2 限制利用比较一2 1 2 3 3 利用范围比较一2 2 2 3 4 利用手段方式比较一2 2 卜海大学硕士学位论文 会化规律的表现形态2 3 体档案信息资源2 3 第三章档案利用社 3 1 档案利用的客 3 1 1 档案信息资源内容呈广泛性特征2 3 3 1 2 档案信息资源载体呈多样性特征2 4 3 2 档案利用的主体档案利用者2 5 3 2 1 档案利用者利用理念呈从无到有的特征2 5 3 2 2 档案利用者数量呈增加与人群呈多层次化特征2 5 3 2 3 档案利用者利用需求呈阶段性与多样性特征2 7 3 3 档案利用的条件一档案工作者一3 1 3 3 1 档案工作者具有服务观念的特征3 1 3 3 2 档案工作者具有高素质的特征3 2 3 4 档案利用的条件二档案利用政策与法规3 3 3 4 1 肯定档案利用的特征3 3 3 4 2 各种政策与法规对档案利用的促进与保障特征3 3 3 5 档案利用的条件三档案利用的方法与技术3 5 3 5 1 广泛应用新技术的特征3 5 3 5 2 档案信息输出方式呈多样化特征3 6 第四章档案利用社会化规律的实现机制3 8 4 1 动力机制3 8 4 1 1 社会氛围的积极营造。3 8 4 1 2 需求导向作用的明确3 9 4 2 保障机制4 0 4 2 1 法规政策的提倡与保障4 0 4 2 2 现代技术的应用与优化。4 l 4 2 3 档案资源的丰富与配置4 2 4 2 4 服务体系的加强与完善4 3 4 2 5 人才队伍的培训与优化4 4 4 3 评估机制4 5 4 3 1 组织管理的明确与安排4 5 4 3 2 效益评估的反馈与调控。4 6 仪 上海大学硕士学位论文 结束语4 7 参考文献4 8 作者在攻读硕士学位期间公开发表的论文5 l 作者在攻读硕士学位期间所参与的项目5 2 致谢5 3 x 卜海大学硕士学位论文 绪论 一、本选题的理论意义和实践价值 档案学家吴宝康指出：“档案的利用在档案工作中一般是起主导的支配作用 的，是整个档案工作的出发点。档案的利用是推动档案工作向前发展的最有力的、 最活跃的因素，档案的利用也是我们检验整个档案工作诸方面的好、坏、优、劣 的测试指标和客观标准。开展了档案的利用工作档案工作就做活了。删显而易见， 档案利用工作是如此的重要，同理，档案利用理论也十分重要。我们认为掌握规 律是认识世界和改造世界的有效方法，研究档案利用规律是丰富档案利用理论和 指导档案利用工作实践的必然要求。 本文研究的主题是档案利用社会化规律，它是档案利用规律的其中之一。虽 然学界目前没有明确提出这一规律，但不能否认它的客观存在。至今，学界对档 案利用社会化的研究处于各自分散研究的状态，系统地、综合地探讨档案利用社 会化的关系则相对较少。本文对档案利用社会化规律的探讨，目的是使对该问题 的探究更加全面，进而达到合理化和科学化的要求。 ( 一) 理论意义 有助于丰富档案利用理论。到目前为止，有关档案利用的专著只有1 9 9 6 年 出版的由刘国能、王湘中和孙刚编写的档案利用学一书。该书主要阐述了档 案利用的一般规律，为指导利用工作实践产生了积极影响。然而一本书终究无法 达到解决所有问题的目的。虽然档案学专业期刊上发表的文章数量较为可观，但 因为研究的分散，以致于有些问题重复研究，而对档案利用社会化规律问题的研 究仍处于起点阶段。开展对档案利用社会化规律的研究，不仅可以拓宽档案利用 问题研究的视角，也能为研究档案利用理论和指导档案利用工作实践提供新途 径。 ( 二) 实践价值 一是贯彻落实科学发展观的必然要求。科学发展观的核心是以人为本，研究 档案利用社会化规律，扩大档案利用服务的范围与内容，顺应社会的发展潮流和 需求，符合国家的政策方针。 。吴宝康档案学理论与历史初探 m 四川：四川科技出版社，1 9 8 6 ：3 7 1 上海大学硕士学位论文 二是围绕中心、服务大局的迫切需要。对推动民生档案工作深入开展，推动 建立人民群众的档案资源体系和服务人民群众的档案利用体系，推动档案馆开展 公共服务具有重要的实践价值。 三是档案工作自身发展规律的集中体现。档案利用是档案工作的目的。掌握 了档案利用社会化规律，有助于档案工作目的的实现，有助于推进档案利用工作 的科学化管理，有助于档案利用产生良好的社会效益和经济效益。 二、研究的现状 目前，对档案利用问题的研究，我国档案界成果比较丰富，但从档案利用社 会化规律角度研究档案利用问题的还为数不多，多是单独地就档案利用问题或是 社会化与档案工作、档案馆相结合的问题进行研究。笔者分别从档案利用问题和 社会化问题两方面归纳总结： 一是对档案利用问题的研究。主要包括档案部门、档案利用者及综合的角度 三方面的内容： ( 1 ) 从档案部门的角度研究开展档案利用工作的对策。具体包括馆藏结构 的丰富与改善、利用方法与技术的改进与更新、服务范围的拓展、专业人才的培 养、宣传工作的开展、利用法律法规的修正与完善及建立灵敏的档案利用信息反 馈系统。 ( 2 ) 对档案利用中利用者的研究。一是对新时期档案利用者特点的研究， 认为其特点包括档案利用领域的社会化、档案利用需求的立体化、档案利用主体 的全面化、档案利用客体的多样化、档案利用依据的法规化、档案利用方式的科 学化、档案利用手段的；二是对档案利用者需求的研究，内容涉及需求动机、需 求特征、需求状态等问题；三是对档案利用者心理的研究。 ( 3 ) 综合论述档案利用的某些问题。一是对档案利用法律问题的研究，包 括档案所有权、著作权、隐私权、信息知情权、公布权等问题；二是对档案休闲 利用的研究，包括休闲利用的社会背景和概念、特点及针对休闲利用档案馆应采 取的对策。 二是对社会化问题的研究。总体看来，学界对社会化问题的研究，迄今为止 还处于初级阶段。对社会化的研究没有总体的规划，一般是处于各自研究的分散 状态。这不可避免的造成了有些问题被重复进行研究，而有些问题则处于研究盲 2 上海大学硕上学位论文 点的现象。如对档案馆社会化实施策略研究的文章几乎占总数的一半，而从根本 上、深层次上挖掘档案馆社会化问题的文章则少之又少，如对档案馆社会化理论 依据的研究等。 ( 1 ) 对档案馆社会化和档案工作社会化含义的解析。认为“档案馆在与社 会的互动过程中，通过社会文化的内化和角色知识的学习，对社会能动选择与调 适的统一过程。 档案工作社会化就是“档案、档案工作融入社会、服务社会 的过程。 圆 ( 2 ) 对档案馆社会化实施策略的研究。其实施策略主要集中在：思想观念 方面，明确服务社会、资源共享的观念；馆藏建设方面，丰富其结构，提高其质 量；管理模式方面，从政府模式向社会模式转变；服务提供方面，主动服务，走 进社会；形象塑造方面，走亲民、人本、文化路线等。 ( 3 ) 对档案馆社会化程度低的原因分析。有人从传统制度和文化、档案馆 职能和传统服务模式以及领导者和公众行为倾向与个人偏好三方面分析档案馆 社会化过程中存在的问题。同时分析档案馆社会化的内动力和外推力，为档案馆 步入较为成熟的社会化提供了可行的路径。 国外对档案利用的研究主要集中在档案利用的合法性及程序问题方面，往往 从公民信息权利的角度进行论述，认为随着人们信息需求的增加档案部门要尽可 能的满足其需求。再有，对档案利用研究较多的是对学术利用、实际利用、普遍 利用和休闲利用的研究，包括概念、特点、产生的原因、应该采取的措施等。 三、研究的主要内容 本文以研究档案利用规律为基点，重点探讨档案利用社会化规律。主要内容： 首先，厘清档案利用、档案利用社会化、档案利用社会化规律等相关概念，阐述 档案利用社会化规律的构成、本质特征及其理论依据，为研究做理论铺垫；其次， 考察中外不同时期档案利用社会化的历史进程，从纵向视角对档案利用社会化发 展进程予以梳理，并对中外档案利用社会化发展进行比较，探讨其共性与各自的 特点；再次，根据档案利用社会化的现象，从横向角度归纳档案利用社会化规律 的表现形态；最后，探索档案利用社会化规律的实现机制，为我国档案利用工作 提供策略。 姚志强档案馆社会化动力机制研究 j 档案与建设，2 0 0 6 ( 5 ) 。李灿玉，张兆忠档案工作社会化与档案社会化管理 j 中国档案，2 0 0 0 ( 8 ) 3 二海大学硕士学位论文 档案利用社会化规律这一选题就是本文的创新点。笔者以社会化为切入点， 探究档案利用规律，拓展了研究档案利用问题的新视角、新方向。本文的研究目 的是试图丰富和发展档案利用理论，为档案利用工作的有效开展提供理论指导， 也为当今社会提倡和开展的档案公共服务提供理论依据。 4 上海大学硕士学位论文 第一章档案利用社会化规律诠释 1 1 档案利用与档案利用社会化 1 1 1 档案利用 档案利用从档案形成之日起就已存在，可以说档案利用历史悠久。档案利用 从古代帝王君主的利用发展到现今社会广大普通公民的利用，在这一漫长的历史 过程中，档案利用的内涵、主体、对象、性质等基本问题有了质的变化。古代档 案利用以维护统治阶级的利益为特征，现今社会的档案利用则是在维护国家统治 的基础上，满足普通公民对档案的利用需求。档案利用已经成为为国家和人民服 务的重要途径之一。 现代社会中，档案利用是指“档案利用者通过档案利用工作系统查找、利用 档案信息，满足其利用需求的行为过程，也是档案信息资源潜在的利用价值得以 实现的过程。 档案利用这一行为过程包含三个基本要素，即客体要素、主体要 素和条件要素。客体要素主要是指档案信息资源，主体要素主要是指档案利用者， 条件要素则包括档案利用政策与法规、档案利用的方法与技术及档案工作者。本 文第三章对档案利用社会化规律表现形态的阐述就以档案利用的三个基本要素 作为基本架构。 1 1 2 档案利用社会化 社会化问题是社会学的研究内容，对档案利用社会化的研究必须首先明确社 会化是什么。社会化的含义是“社会将一个自然人转化成为一个能够适应一定的 社会文化，参与社会生活，履行一定社会行为的人的过程；也是一个自然人在一 定的社会环境中通过与他人的接触与互动，逐渐认识自我，并成为一个合格的社 会成员的过程。简言之，社会化就是学习和传递一定的社会文化，学习做人的过 程。”圆社会学中的社会化指的是个人的社会化，个人融入社会的过程。 刘国能、王湘中、孙刚著档案利用学 m 北京：中国档案出版社，1 9 9 6 ：1 8 回彭华民、杨心恒主编社会学概论 m 北京；高等教育出版社，2 0 0 6 ：8 8 8 9 5 上海大学硕十学位论文 在明确什么是社会化的基础上，我们可以总结出档案利用社会化的基本内 涵。档案利用社会化指的是档案利用这一行为过程的社会化，概括地说是档案利 用这一行为过程更深层次地、更广范围地融入社会，满足社会公众能够利用到更 多的档案信息资源的愿望。其核心是以档案利用这一行为过程作为依托，使档案、 档案工作及档案部门符合社会某一阶段人们对档案、档案工作及档案部门的要 求。作为档案事业的主体能动者的档案部门，通过档案的社会化利用来寻求社会 认同感，实现自身价值。与档案利用工作的产生相比，档案利用社会化这一现象 则是在社会发展到一定阶段才出现的，是社会发展的产物。 1 2 档案利用社会化规律的内涵 档案利用社会化规律是指随着社会的发展，档案利用工作与社会政治、经济、 文化及信息环境有机地结合，立足社会的历史变迁，面向社会信息、知识的实际 需求，调整工作机制与优化工作方式，最大程度地提供档案利用服务，实现对档 案信息资源的组织、管理、服务、增值，在满足国家机关和企事业团体档案利用 需求的基础上，最大限度地满足社会公众对档案利用的需求，使越来越多的社会 公众参与到档案利用之中，求得档案利用工作的突破、国家管理职能的实现与社 会公众利益的维护的多赢。 其内涵具体包括四方面的内容： 一是档案利用社会化的客观环境。随着社会的发展，档案利用工作与社会政 治、经济、文化及信息环境有机地结合，档案利用的范围相应拓宽，档案工作的 社会影响力有所提升。反过来，档案工作的社会影响力又促进了档案的利用，两 者相互促进，相互影响。 二是档案利用社会化的实现途径。其实现途径有两个方面：一方面是对档案 工作自身而言，调整工作机制与优化工作方式，最大程度地提供档案利用服务， 实现对档案信息资源的组织、管理、服务、增值；另一方面是对档案利用服务而 言，要满足社会对历史、信息和知识等方面的利用需求。 三是档案利用社会化的服务对象主要是广大的社会公众。即在满足国家机关 和企事业团体档案利用需求的基础上，最大限度地满足社会公众对档案利用的需 求，使越来越多的社会公众参与到档案利用之中。 6 上海大学硕十学位论文 四是档案利用社会化的目的是求得档案利用工作的突破、国家管理职能的实 现与社会公众利益的维护的多赢。档案利用工作的突破是指档案工作扩大社会影 响力，提高档案部门的社会地位，建立积极的、亲民的、公共的、服务的档案馆 形象。国家管理职能的实现是档案部门贯彻始终的工作重点，是档案工作存在的 根本原因。正如胡鸿杰所说，“档案管理活动是伴随着国家管理的发展而发生变 化的”，“档案管理活动的第一推力直接来自国家管理的需要。 社会公众利 益的维护主要指公民的知情权得到保障，公民了解和参与国家管理的程度进一步 得到了提升。 简单概括档案利用社会化规律，从利用者角度看，则是档案利用由官用扩展 到民用，再由民用扩展到更多民用的过程。这一规律在当今社会的表现主要集中 在后一过程，即档案利用由民用扩展到更多民用。从利用性质看，实际利用与学 术利用是始终坚持的利用主线，在此基础上普遍利用与休闲利用的范围越来越扩 大，影响越来越深远。档案利用社会化规律具体表现为利用档案信息资源的内容 非常广泛和载体的多样，档案利用者利用理念的树立与利用需求的转变、人数的 增加与人群的多层次化，档案利用政策与法规的提倡、推进与保障作用，档案利 用方法的改进和对新技术的应用，档案工作者服务观念的形成和素质的提高等 局蟹 守0 必须强调的是，档案利用社会化规律是客观存在的。但档案利用社会化规律 的实现不是从来就有的，它是社会发展到一定阶段才显现出来的。在古代，档案 的利用主要局限于统治阶级的利用，其利用具有明显的局限性，社会公众无法利 用档案，更不用说档案利用融入社会了。这就是所谓的官用。档案利用社会化规 律的实现以开放档案为开端，随着社会的发展与进步，其实现力度逐渐增强，在 当今社会档案利用社会化已成为全世界普遍认同的必然趋势。这便是由官用扩展 到民用，再由民用扩展到更多民用的过程。本文将在第二章对档案利用社会化规 律的实现进行重点论述。 1 3 档案利用社会化规律的本质特征 笔者认为档案利用社会化规律的本质特征是社会性。档案利用社会化规律的 。胡鸿杰中国档案学的理念与模式 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 5 ：9 7 7 上海火学硕士学位论文 社会性主要是指档案利用社会化规律受社会的经济、政治、文化及科技因素的影 响。具体分析如下： 经济因素对档案利用社会化规律的影响。一方面，经济基础决定上层建筑。 不同的政治民主程度决定了档案利用主体的不同，其本质来源于经济因素。另一 方面，经济的发达为档案利用社会化规律的实现提供了资金、物质、技术、人力 等方面的保障。 政治因素对档案利用社会化规律的影响。在奴隶社会和封建社会，档案利用 主体主要是以帝王君主为代表的统治阶级；在现代民主社会，其主体为国家机关、 企事业团体及广大社会公众。单一的利用主体向广泛的利用主体转变，局限的档 案利用发展到社会化的档案利用。 文化因素对档案利用社会化规律的影响。随着社会文化的发展，人们的综合 素质有了较大的提高。人们不再局限于对物质层次的需求，而是上升至对精神层 次的需求。人们对文化、知识、信息的需求，为档案利用的社会化注入了“强心 剂 。对档案信息资源利用需求的增加，加快了档案利用社会化规律实现的进程。 科技因素对档案利用社会化规律的影响。科技的进步与发展为档案利用的社 会化提供必要的技术支持。例如，档案工作由手工操作发展到计算机操作，其效 率得到提高；档案保护与修复技术及库房管理技术的提高，为档案的长远利用创 造了条件；使单一的纸质档案利用扩展到数字档案信息、多媒体文件、缩微档案 的并存利用，使实体档案馆向数字档案馆发展成为了可能；使到馆利用扩展到网 络远程利用，扩大了档案利用的范围，减少了时间和空间带来的不利影响。 1 4 档案利用社会化规律的构成 档案利用社会化规律是研究档案利用的规律，因此，探究档案利用社会化规 律的构成主要是以档案利用为基点，从档案利用的三要素入手，即客体要素、主 体要素、条件要素进行阐述。客体是利用的对象；主体是利用的实施者；条件是 使主体和客体产生利用关系的媒介，包括档案工作者、档案利用政策与法规及档 案利用的方法与技术。档案利用社会化规律的构成在三个要素的具体体现是： 在客体要素方面，档案信息资源内容呈广泛性特征、档案信息资源载体呈多 样性特征。在主体要素方面，档案利用者利用理念呈从无到有的特征、档案利用 8 上海大学硕士学位论文 者数量呈增加与人群呈多层次化特征、档案利用者利用需求呈阶段性与多样性特 征。在条件要素方面，档案工作者具有服务观念的特征、高素质的特征；档案利 用政策与法规呈现出肯定档案利用的特征，对档案利用的促进与保障特征；档案 利用的方法与技术体现出广泛应用新技术的特征，档案信息输出方式呈多样化特 征。 1 5 档案利用社会化规律的理论依据 档案利用社会化规律的理论依据主要体现在人本理论、民主理论和档案学理 论三个方面。人本理论和民主理论为档案利用社会化创造了积极的社会氛围，档 案学理论则直接支持档案利用社会化规律的实现。 1 5 1 人本理论 人本主义有三层含义，“一是指以费尔巴哈和车尔尼雪夫斯基为代表的人本 唯物主义。二是指英国实用主义哲学家席勒提出的试图以人或人格为中心来解释 一切问题的哲学学说。三是指现代西方哲学与科学主义相对应的以人的本质、价 值、地位等为研究重心的哲学思潮，包括生命哲学、哲学人类学、存在主义和弗 洛伊德主义等。 就第一层含义而言，以人为研究重心，认为人是自然界的最高 产物同时又把人生物化的唯物主义学说。就第二层含义而言，席勒认为事实和真 理都是人造的，两者依赖于人的生活并满足生活的需要。此处，我们不就这三个 含义的特殊性进行论述，而是着重三层含义的相同之处，就是都突出了一个概念 以人为本。把人作为研究重点，用人本主义解释和阐述一切问题。 今天，在十六大的构建和谐社会以及十七大的以人为本的社会背景下，档案 界不能被排除在外，积极发挥档案部门特有的功能，努力为构建和谐社会和坚持 以人为本贡献力量。档案利用社会化规律在当今社会的表现主要集中在后一过 程，即档案利用由民用扩展到更多民用的过程。其重点就是满足最广大人们的利 用需求，以人民的利益为出发点，开展档案利用工作。档案部门认真贯彻科学发 展观，坚持以人为本，努力实现档案利用社会化规律。 此外，国家档案局提出建立“两个体系 的档案政策也正是顺应这一规律实 李淮春主编马克思主义哲学全书 m 北京：中国人民大学出版社，1 9 9 6 ：5 0 9 9 上海大学硕士学位论文 行的重要举措。各级档案部门建立覆盖人民群众的档案资源体系和服务人民群众 的档案利用体系，这是档案部门实现档案利用社会化规律的有效途径。 1 5 2 民主理论 对民主理论的理解有三个角度。首先，最基本的概念是指马克思主义在人民 权利层面上使用的民主概念，即广义的民主权利。“马克思认为，人民应该成为 国家的主人。人民最根本的权利就是要把高踞于社会之上的国家权力重新收归人 民所有、社会所有，并使国家机器为人民、为社会服务。”其次是社会主义民 主。我国社会主义民主的核心，就是在中国共产党的领导下，工人、农民、知识 分子和全体人民作为主人管理自己的国家，享受广泛的民主权利。最后是西方民 主理论。在当代西方民主理论中，“较为系统、影响较大的主要有新自由主义民 主观、新保守主义民主观、民主社会民主观、精英民主论和多元民主论等五种。 这五种民主理论或思潮都在当代以至整个西方民主史上占有一席之地，都对当代 西方民主政治的演变和发展产生了不容低估的影响。”2 0 世纪欧美民主的特征 之一是公民权利的普及，包括公民自由权利、公民平等权利、公民决策参与权利。 民主理论的提出与发展，为广大社会民众均可以利用档案这一与国家 密切相关的管理工具，提供了强有力的保障。民主理论主要强调的是人民 的民主权利，人民有权管理国家，参与关系自身的各种活动。档案因其内 容的原始性和公共性，人民则有权利利用可以公开的档案。随着社会民主 进程的加快，一方面国家开放档案和公开政府信息，一方面人民民主意识 增强，参政、议政兴致高涨。人民可以利用到越来越多的档案，档案利用社 会化规律的实现也便顺理成章。 1 5 3 档案学理论 在档案学理论中，档案利用社会化规律的理论依据主要源于五个方面： 一是档案价值的扩展律。档案价值扩展主要表现为价值主体的扩展和档案作 用性质的变化。价值主体的扩展是指随着时间的推移，利用档案的人数增多和人 。李铁映论民主 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 7 ：3 1 。李克复主编西方民主史 m 北京：中国社会科学出版社，1 9 9 7 ：4 4 3 1 0 上海大学硕士学位论文 群多层次化。档案作用性质的变化是指档案由形成之初主要发挥行政或业务方面 的作用扩展到科学、文化、教育、休闲等各个方面。档案价值的扩展是档案利用 社会化规律存在的根本原因，只有档案价值不断扩展，人们的各种各样的利用需 求才能得到满足，档案利用的社会化才成为可能。 二是档案工作的服务性和文化性。档案工作的服务性是指“档案工作一不直 接生产物质财富，二不直接从事国家管理、科学技术研究、文艺创作等活动，而 是通过提供档案为社会实践活动服务来推动生产力发展与社会进步。”由于档案 工作实现自身价值的这种特殊途径，档案部门就必须做好服务工作，无论是国家 机关、企事业单位，还是社会公众，都要尽可能地满足他们的利用需求。档案工 作的文化性主要表现为档案馆工作的文化性，档案馆具有传播社会文化知识与信 息的作用、社会文化教育的作用和发展科学文化的作用。这些作用的实现意味着 档案利用的受众逐渐增加，档案利用社会化规律表现得就愈加明显。 三是档案工作的社会化发展规律。其主要表现为随着人类社会活动领域的扩 大和社会文明程度的提高，“档案的来源与形式日益广泛和多样，档案信息服务 逐步社会化，档案管理越来越具有广泛的社会意义。档案利用工作是档案工作 的八个环节之一，又因为档案利用工作与利用者直接联系，所以档案利用的社会 化表现得尤为突出，如档案利用者利用理念与需求的转变、人数的增加与人群的 多层次化等等。 四是档案开放理论。可以将其简单地概括为有关档案开放的相关理论的集 合，包括档案开放思想的确立、档案开放法律法规的制定、档案开放主体的明确、 档案开放范围的鉴定、档案开放权益的保护等等。这些为档案利用的社会化提供 了观念支持、法律保障、实施步骤，为档案利用社会化奠定了坚实的基础。 五是档案利用理论。档案利用理论与档案开放理论是对立统一的矛盾体，开 放为利用提供了前提，又限制着利用；利用促进了开放，又对开放提出了挑战。 它包括档案利用的概念与特点、档案利用工作的地位、档案利用的类型、开展档 案利用的前提、档案利用的方式方法、档案利用与保密的关系、档案利用心理等 基本内容。可以说，档案利用理论是档案利用社会化的“助推器 。 。冯慧玲、张辑哲主编档案学概论 m 北京：中国人民大学 f 版社，2 0 0 1 ：8 5 。冯慧玲、张辑哲主编档案学概论 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 1 ：1 0 1 1 1 上海大学硕+ 学位论文 第二章档案利用社会化的历史考察 依据档案利用的社会化程度，笔者将中外档案利用社会化的历史考察分为古 代、近代和现当代三个阶段进行论述。我国古代与近代社会的档案利用社会化呈 现出明显的局限性，现当代社会的档案利用社会化程度则有了显著的提高，并且 呈现快速地趋势。外国古代社会的档案利用与我国古代和近代社会的情况基本一 致，而在近代档案利用则有了根本性的转变，现当代社会的档案利用社会化程度 日渐加深。 2 1 我国档案利用社会化的历史考察 2 1 1 古代社会的档案利用 古代社会的档案利用与当今社会的档案利用是有本质差别的，这一时期的档 案利用阶段性明显，档案利用的社会化具有局限性。 从中国古代档案事业史可以看出，这一阶段档案的利用主要可以分为两个方 面：一是政务查考；二是编史修志。这两方面的利用归根结底是为统治阶级的政 权服务的。在我国古代，该阶段档案利用具有以下明显特征： 一是档案利用者的局限性，也可称为档案利用的专有性。这主要是指档案利 用主要存在于特殊群体之中，即档案利用者主要是封建的统治阶级及其授权的具 有一定社会地位的为其服务的少数人群，一般的官员利用不到档案。官员尚且如 此，普通百姓就更是接触不到档案，利用档案也就无从谈起。据记载，清代内阁 大库贮藏的档案，“三百年来，除舍人省吏循例编目外，学士大夫罕有窥见其美 富者。”即使“九卿翰林部员，有终身不得窥见一字者。 二是档案利用目的的单一性。档案利用的唯一目的是维持统治阶级的统治地 位，主要表现为行政利用方面。虽然存在编史修志的利用，但都是在统治阶级允 许的范围内进行的，并且是为统治阶级服务的。明清时代，每朝利用档案编纂的 国王国维：观堂集林库书楼记 m 卷一 。阮葵生：茶余客话 m 卷一 1 2 上海大学硕士学位论文 实录、国史无一不是体现统治阶级意志的具有重要资政性质的史书。 三是档案利用的封闭性。因其利用的专有性和目的的单一性，档案利用具有 封闭性，不具有开放性。档案存在的意义一方面维护统治，一方面保存历史，其 利用范围狭窄，没有表现出社会性。 2 1 2 近代社会的档案利用 近代社会的档案利用依然具有局限性，档案利用的社会化程度不高。档案利 用主要体现在政务查考、汇编和公布档案文献等方面。档案利用的政务查考主要 是为巩固政权服务，其利用主体、内容、目的都存在着局限性。这一时期的汇编 和公布档案文献主要是统治阶层为达到某种目的而采取的一种宣传教育的手段， 并没有明确的服务公众的意识。例如太平天国通过汇编和公布档案文献来宣传革 命运动的思想理论体系和各项政策，其目的主要是扩大革命运动的影响范围和维 护政权，并不是从百姓的角度考虑提供档案利用的。 2 i 3 现当代社会的档案利用 现当代社会的档案利用与古代社会、近代社会相比则有了根本性的改变。档 案利用不再仅仅是为统治阶级服务的，而是向为广大社会公众服务转变。档案利 用除了以政务查考为主之外，经济建设、学术研究利用也日渐增多。尤其是1 9 8 0 年开放历史档案之后，档案利