（产业经济学专业论文）中国交通运输业竞争力实证分析.pdf

摘要 摘要 社会主义市场经济体制的逐步建立和完善，中国加入w t o ，中国 各行各业都面临激烈的市场竞争。在交通运输行业，传统的计划经济 体制和管理模式被逐步打破，竞争在交通运输的各个领域展开。交通 运输业的竞争，不仅表现为各种交通运输方式之间竞争日益激烈，同 时表现为：各种交通运输方式内部的各个企业，在不断地引入竞争机 制后，企业之间的竞争也f t 趋激烈。在竞争的市场环境中，明确自身 的发展状况、发展潜力、与竞争对手的比较优势或劣势等，进而制订 出增强企业竞争力的近期和长期发展战略，对企业未来的生存和发展 尤其重要。论文希望通过建立评价交通运输业竞争力评价指标体系， 对交通运输业的竞争力进行评价，以明确各种交通运输方式和交通运 输企业的竞争力状况，为交通运输业的发展制订近期和长期规划提供 参考。 论文首先介绍了论文研究的背景、研究意义、范围和研究方法等。 然后，论文对竞争力的含义、竞争力理论研究的起源、竞争力的影响 因素和竞争力的评价体系进行了研究。接着，论文的第3 部分和第4 部分对交通运输业和铁路运输企业的发展现状进行了分析，对影响交 通运输业竞争力的因素进行了分析，进而建立了评价铁路、公路、水 运和民航四种交通运输方式和铁路系统十四个铁路运输企业竞争力 评价指标体系。利用聚类分析、主成分分析和层次分析方法，论文对 交通运输业的竞争力状况进行了实证分析。最后，在对四种运输方式 及十四个铁路局竞争力进行分析的基础上，论文针对各种运输方式和 运输企业存在的问题，提出了促进各种交通运输方式发展的政策建 议。 论文的核心部分在于为四种主要交通运输方式和十四个铁路运输 企业竞争力评价建立指标体系，并进行实证分析。分析表明：铁路、 公路、水运和民航四种交通运输方式中，铁路的竞争力最强，其次为 民航，再次为公路，水运的竞争力最弱；在铁路系统的十四个运输企 业之间，广州铁路局的竞争力最强，其次为北京铁路局，再次为上海 铁路局、沈阳铁路局和郑州铁路局。 关键词：交通运输竞争力指标体系竞争力评价 a b s t r a c t a b s t r a e t w i t ht f l ee s t a b l i s h m e n to ft h es o c i a im a r k e ts y s t e ma n dc h i n ae n t r y i n t ow t 0 、a 1 1k i n d so ff i e l d s i nc h i n aa r ec o n f r o n t e dw i t hd r a s t i c c o m p e t i t i o n i nt h e f i e l do ft r a n s p o r t t r a d i t i o n a l p l a n n i n ge c o n o m y s y s t e m a n d m a n a g e m e n tm o d e l s a r e b e i n gd e s t r o y e d ；a l l k i n d so f c o m p e t i t i o n sw i d e s p r e a di na l la s p e c t so ft h et r a n s p o r ti n d u s t r y t h e c o m p e t i t i o n i n t r a n s p o r ti n d u s t r y ，o n o n eh a n d ，i st h e c o m p e t i t i o n a m o n gd i f i e r e n tt r a n s p o r t m o d e l sa n d ，o nt h eo t h e rh a n d ，i st h e c o m p e t i t i o na m o n g h u n d r e d so f t r a n s p o r te n t e r p r i s e s i n t h e e n v i r o n m e n to fc o m p e t i t i o n ，m a k i n gs u r eo ft h ec u r r e n ts i t u a t i o na n d f u t u r e d e v e l o p m e n tp o t e n t i a l s o f e n t e r p r i s e ；u n d e r s t a n d i n g t h e a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fe n t e r p r i s e ，t h e nm a k i n gu ps h o l t t e r m a n dl o n g - t e r md e v e l o p m e n t s t r a t e g i e sa r ev e r yi m p o r t a n tt ot h es u r v i v a l a n dd e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e ，t h i sa r t i c l ea i m sa t e s t a b l i s h i n gt h e c o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o ns y s t e mo ft r a n s p o r tl n d u s t r ya n dt r a n s d o f t e n t e r p r i s e s ，a n dt h e n e m p i r i c a l l ye v a l u a t i n gt h ec o m p e t i t i v ef o r c e so f e a c ht r a n s p o r ti n d u s t r ya n dt h e1 4r a i l w a y e n t e r p r i s e s 。 f i r s t l y , t h e a r t i c l ei n t r o d u c e dt h e b a c k g r o u n d o ft h i s a r t i c l e ， i n s t r u c t i o n s ，f i e l dc o v e r e da n da n a l y z i n gm e t h o d su s e d t h e n t h i s a r t i c l eg a v ea c o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so f t h ec o m p e t i t i o n t h e o r y , f a c t o r s t h a te f f e c t sc o m p e t i t i o n c o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o ns y s t e m se t c n e x t i nc h a p t e r3a n dc h a p t e r4 ，t h ea r t i c l ea n a l y z e dt h ec t l r r e n ts i t u a t i o no f t r a n s p o r ti n d u s t r y a n dt h e14 r a i l w a ye n t e r p r i s e s 。e s t a b l i s h e d t h e e v a l u a t i o ns y s t e mo ft r a n s p o r ti n d u s t r ya n dt h e1 4r a i l w a ye n t e r p r i s e s u s i n g c l u s t e r a n a l y s i s ，a n a l y t i ch i e r a r c h y p r o c e s sf a h p la n d p r i n c i p a lc o m p o n e n t sa n a l y s i s ，t h i s a r t i c l ee v a l u a t e dt h e c o m p e t i t i v e n e s sl o v e lo f f o u rm a i nt r a n s p o r tm o d e l sa n dt h e14 r a i l w a y e n t e r p r i s e sp o s i t i v e l y f i n a l l y , t h i sa r t i c l eg a v es o m es u g g e s t i o n s 0 1 1 d e v e l o p i n gt r a n s p o r ti n d u s t r y t h ec o r eo ft h i sa r t i c l eg o e st oc h a p t e r3a n dc h a p t e r4 t h ep o s i t i v e a n a l y s i si nt h o s et w oc h a p t e r ss h o w s t h a tr a i l w a yr a n k e df i r s t t h ec i v i l a v i a t i o nt h es e c o n d t h er o a dt h et h i r d a n dt h es h i p p i n gt h e1 a s ti n c o m p e t e n c ya m o n gt h e f o u r t r a n s p o f tm o d e l s ；t h a ta m o n gt h e 1 4 r a i l w a ye n t e r p r i s e s ，g u a n g z h o ur a i l w a yr a n k e df i r s t ，b e i j i n gr a i l w a y s e c o n d ，s h a n g h a i ，s h e n y a n g a n d z h e n g z h o ur a i l w a yr a n k e d t h i r d k e y w o r d s ：t r a n s p o r tc o m p e t i t i v e n e s s i n d i c a t o r s y s t e m c o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o n 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导 下进行的研究工作及取得的研究成果。尽本人所知，除 了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北方 交通大学或其他教学机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何贡献已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本人签 日期： 米鲤作驽、导师间慧 匆全文公布 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 1 1 1 中国市场化的改革取向 1 9 9 2 年中国共产党十四大确立了建立社会主义市场经济体制的 改革方向。自此以后，社会主义市场经济在我国逐步建立和完善起来。 市场经济是一种法制经济，以公平、公正、公开为特点，鼓励有序竞 争。在这种改革的大背景下，我国各行各业原有的传统的计划经济体 制被打破，各种所有制形式、各种生产经营方式在许多行业都得到了 极大的发展。 交通运输业一直以来被视为国民经济的动脉，对国民经济的发展 起着至关重要的作用，尤其是铁路运输、民航运输在国防方面具有重 要的意义。因此，交通运输业的市场化改革进行得较为缓慢。而近几 年来，随着我国对交通运输业认识的不断深入，以打破垄断、引入竞 争为主题的改革模式在交通运输业的各种运输方式中积极开展起来。 铁路酝酿着实行“网运分离”的模式，通过在线上引入竞争来逐步打 破铁路大统的准军事化的带有极强的行政垄断性的管理体制和模 式。民航实施了“场航分离”，机场和航运分离开来；各种地方性的 民航公司相继成立，积极竞争，重新分割航空运输市场份额；原有的 国有航空格局被打破，被拆分后形成的数家民航公司成了市场竞争的 主体。公路方面，公路客货运输的市场化改革已经取得巨大的发展； 公路建设也正酝酿着引入各种形式的资本，以在公路建设方面引入竞 争。 不仅仅如此，在各种交通运输方式内部积极推行改革、引入竞争 的同时，各种交通运输方式之间也展开了十分激烈的竞争，整个运输 北方交通大学硕士学位论文 市场被重新瓜分。统计数据表明：我国各种交通运输方式之问的竞争 主要表现为公路和铁路之间的竞争，公路和铁路占据了整个运输市场 的绝大部分份额；水运和民航两种运输方式虽然占据的市场份额较 小，但其发展的趋势是在不断地争取更多的市场份额，尤其是水运， 从货物周转量指标来看，其已经达到了整个运输市场的5 2 5 1 。 1 1 2 中国加入w t o 2 0 0 1 年1 2 月1 1 日，中国正式加入w t o 。w t o 是世界贸易组织 ( w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ) 的缩写，旨在全球范围内建立公平、公开、 公正的贸易体系，促进全球贸易的自由竞争和发展。w t o 的基本原 则主要有非歧视原则、透明度原则、自由贸易原则和公平竞争原则。 w t o 主要由成员国之间的贸易协定及相关的附件构成其法律框架。 根据w t o 规则，在规定的期限内，我国将对外资给予国民待遇，这 意味着：在中国市场上，不管是在商品贸易领域，还是在服务贸易领 域，我国的国内企业都将面临外资强有力的竞争，企业的竞争将趋向 国际化。同样，在交通运输领域，不论主业( 运输服务) ，还是辅助 性行业，如运输代理、仓储等行业，都将面临国外同行业的激烈竞争。 1 2 研究意义 1 2 1 明确各种运输方式在交通运输体系中的地位 “对于公司自身能力以及竞争力量来源的认识将使公司明确在 何处应当积极面对竞争，在何处应当回避。”( 波特，竞争战略，华 夏出版社1 9 9 7 年第2 9 页) 。对于各种交通运输方式竞争力的研究有 助于明确各种运输方式的市场状况、竞争状况、增长潜力、面临的主 要问题等等。在对运输业发展相关情况掌握的基础上，明确如何培养 和建立运输企业的核心竞争能力，从而制订运输企业近期的和长远的 发展战略。 绪论 1 2 2 建立交通运输行业竞争力的评价体系 交通运输业直以来是国民经济发展的基础，对交通运输业的研 究随着我国社会经济的不断发展，也在不断地深入。在对交通运输业 的竞争力研究中，主要侧重于交通运输业的国际比较，而对交通运输 方式之间竞争力进行比较的研究较少，因而没有能够为交通运输业竞 争力评价建立一套完整科学的体系。论文的研究，希望为弥补这不 足做些探讨。 1 3 研究范围 改革开放以后，我国各行各业出现了经营多元化的趋势，在交通 运输领域，各种运输方式也不仅仅局限于运输，而是实现了横向多元 化经营。如铁路系统，既有面向路内的运输业、工业等，同时也出现 了面向路外的建筑、施工、房地产、商业、旅游等各种经营形式。由 于论文篇幅所限，同时基于各种不同运输方式分析的可比性原因，论 文仅仅以运输业为研究对象，其产品为旅客和货物的位移。对各种运 输方式的多元经营部分不作为本论文的研究范围。如铁路的工业、施 工企业、研究机构等都不纳入分析范围。同样，对于铁道部内部的十 四个铁路局的竞争力分析也仅限于运输业，各路局的多经不纳入本论 文的研究范围。 论文主要以交通运输中的铁路、公路、民航和水运四种交通运输 方式为分析对象，比较研究四种不同的运输方式在交通运输中的发展 状况和发展潜力及其竞争力。由于不可能进行某一种运输方式中的某 一企业同其他运输方式的某一企业进行比较，因为这样不具有可比 性，因此，论文把每一种运输方式作为一个企业，分析他们之间在提 供旅客和货物位移这种产品方面的竞争力状况。 论文对铁路系统的运输企业竞争力进行了分析。从目前的铁路系 统的组织结构，论文主要分析铁路系统所属十四个铁路局的运输业的 竞争力作为研究对象。 北方交通火学硕士学位论文 1 4 研究方法 论文主要采用定量分析方法，首先运用主成分分析方法对影响竞 争力的指标进行分析，进行排序，然后利用层次分析方法对十四路局 和四种主要交通运输方式的竞争力进行分析，得出结论。 论文采用实证分析方法。在对影响交通运输业竞争力因素分析的 基础上，论文建立了评价竞争力的指标体系，通过对相关数据进行实 证分析，根据四种主要运输方式和铁路系统十四个铁路运输企业竞争 力的大小进行了排序。 1 5 论文结构 论文共分6 个部分。第1 部分介绍了论文的选题背景、研究意义、 研究对象、研究方法及论文结构。第2 部分对国内外有关竞争力理论 及竞争力的评价指标体系进行综述。对于竞争力的不同理解决定了竞 争力的影响因素分析、竞争力评价指标体系的建立等，因此，在这一 部分，论文首先探讨了企业竞争力的含义。接着，论文介绍了竞争力 理论研究的起源、国内外对竞争力理论的研究情况。最后，论文介绍 了国内外颇有影响力的竞争力评价体系。第3 部分对铁路、公路、水 运和民航四种主要运输方式的竞争力进行研究，建立了评价运输行业 竞争力评价指标体系，并进行了实证分析。第4 部分对铁路运输企业 的竞争力进行了分析，建立了评价铁路运输企业竞争力的指标体系， 并进行了实证分析。在对四种主要运输方式之间和铁路运输企业的十 四个铁路局之间竞争力进行比较分析的基础上，第5 部分提出了促进 运输业发展的政策建议。最后，第6 部分是论文的结论部分，对研究 的结果进行了总结。 竞争力理论研究综述 2 竞争力理论研究综述 2 1 企业竞争力的含义 目前国内外关于竞争力的研究主要包括七个方面：产品竞争力、 企业竞争力、产业竞争力、区域竞争力、国家竞争力、国际竞争力和 全球竞争力。各研究者或机构基于研究目的、方法、考察问题的角度 等各方面的不同，对企业竞争力有不同的理解。企业竞争力的理解是 研究企业竞争力的基础，因为它决定了对企业竞争力的因素分析，进 一步决定了企业竞争力的评价指标体系的建立和对企业竞争力的评 价结果，因此，有必要首先对企业竞争力的含义进行确定。 2 1 ，1 美国学者的观点 ( 1 ) 美国哈佛大学肯尼迪政府学院的企业与政府研究中心的史 宾斯( a m s p e n c e ) 教授认为，企业竞争力是指一国企业在国际 市场上可贸易的能力。他认为，贸易流向、技术开发管理、一般的产 业政策和特殊的产业政策、国内管理政策、垄断竞争等都对企业竞争 力有深刻的影响。 ( 2 ) 美国产业竞争力总统委员会报告认为，企业竞争力是 指“在自由良好的市场条件下，企业能够在国际市场上提供好的产品、 好的服务，同时又能提高本国人民生活水平的能力”。这一定义主要 站在企业国际竞争力的角度，从微观和宏观两个方面进行了界定，同 时带有福利经济学色彩。 ( 3 ) 美国竞争力委员会主席乔治mc 乖什( g e o r g e m c f i s h ) 认为，企业竞争力是指企业具有较竞争对手更强的获取、创造、应用 知识的能力。这一定义是从影响企业竞争力的因素界定的，即把企业 竞争力视为种知识的能力。 北方交通大学硕士学位论文 ( 4 ) 哈佛大学迈克尔e 波特从强势竞争力的角度对这一概念 进行了界定。“企业竞争优势，是指个公司在产业内所处的优势位 置。”波特从竞争力的直接表现对企业竞争力进行了界定。 2 1 2 欧洲学者的观点 世界经济论坛( w e f ) 1 9 8 5 年关于竞争力的报告中指出，企 业的国际竞争力是指“企业在目前和未来，在各自的环境中以比它们 国内和国外的竞争者更有价格和质量优势来进行设计生产并销售货 物以及提供服务的能力和机会。” 这一界定说明了以下几个方面的含义：企业竞争力受环境影 响：价格和质量是竞争力的关键；竞争力既是种能力，也是 种机会；企业竞争力即是种既有的能力，也是种潜在的能力， 体现对企业竞争力研究需从动态的角度出发：企业竞争力体现出企 业在国内和国际市场上的竞争能力，在经济全球化的今天，对企业国 际竞争力的研究显得十分重要。 1 9 9 4 年w e f 在其国际竞争力报告中又把企业竞争力定义为 “一个公司在世界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多的财富”。 这一概念是从企业最终目标和国家福利的角度进行界定的，同时也把 竞争力等同于竞争优势。 2 1 3 日本学者的观点 日本东京大学教授藤本隆宏认为，企业的竞争力可以从三个层次 来考察；即静态的能力、改善的能力、进化的能力。静态能力是指实 际上企业已经达到的竞争力水平；改善能力是指不断地维持和提高竞 争力的能力：进化能力是指建立前两者能力的能力。 这一界定主要是从竞争力如何形成的角度把握的，同时指出了竞 争力是一个历史范畴，应该不断改进和提高。 竞争力理论研究综述 2 1 4 我国学术界的观点 ( 1 ) 金碚是我国研究竞争力问题最早的学者之一，他主要的研 究对象是工业品国际竞争力即产业及产品层次上的竞争力。他认为 ( 产业或产品) 国际竞争力是指“在国际间生产贸易条件下，国特 定产业的产品所具有的开拓市场、占据市场并以此获得利润的能力”。 由于产品和产业均是以企业为依托或基础，因此这个定义也可视为金 碚对企业竞争力的定义。他是从市场和利润两个方面对企业竞争力进 行了界定。 ( 2 ) 中国国际竞争力发展报告( 1 9 9 6 ) 联合课题组认为，企 业竞争力是企业或企业家们在各种环境中成功地从事经营活动的能 力。这界定突出了企业家在培育企业竞争能力方面的作用。 ( 3 ) 罗国勋的定义：企业竞争力是“企业和企业家在适应、协 调和驾驭外部环境的过程中成功地从事经营活动的能力”。根据这一 定义，企业竞争力包括四个层次：一是企业内部效率，即企业以最优 方式配置经营资源的能力：二是部门或行业环境及发展态势对竞争力 的影响；三是国内宏观经济环境或经济体制的状况；四是国际市场状 况和国际贸易结构对企业竞争力发挥的影响。经济环境对企业竞争力 的影响，例如国际宏观经济景气、政府的经济管理体制，给企业的发 展带来非常重要的影响。 ( 4 ) 张志强、吴健中等认为，企业竞争力实际上是一个通过比 较而得到的相对的概念。企业竞争力由三个部分组成，即企业现实的 市场竞争能力；企业潜在的和未来可能拥有的市场竞争能力；企业将 潜在竞争能力转化为现实、获得竞争优势的能力。就企业竞争而言， 企业竞争力的核心是比较生产力，而竞争的实质是比较生产力的竞 争。这种对竞争力的定义反映了当代市场经济的本质，即企业竞争力 只有通过其在市场上的表现，通过与其他企业的比较来衡量。当然， 如何比较企业之间潜在的、未来可能拥有的市场竞争力，还有待进一 步的探讨。 北方交通大学硕士学位论文 ( 5 ) 李显君在考察了竞争与竞争力的本质、关系后提出：企业 竞争力是竞争力的形态之一，是指厂商在竞争的市场环境中，通过配 置或创造企业资源，在占有市场创造价值、维持发展等方面与同业其 他厂商在市场竞争中的比较能力。 这一定义包括以下几层含义：企业竞争力是一种比较能力或比 较生产力。这里的“比较能力”不是“比较优势”，即企业竞争力是 以厂商之间的竞争为前提。企业竞争力是一个中性概念。企业竞 争力主要体现在占有市场的能力、创造价值和利润的能力，以及创新 发展的能力。企业竞争力是在生产经营过程中形成的。即它是动态 的产物，而不是要素静态的结果。企业只有通过各种资源的配置，在 战略规划、产品设计、市场营销、采购、生产、销售及管理过程中逐 渐形成企业的竞争力。企业竞争力是环境的存在物。制度环境、政 府政策、市场环境、技术环境、法律环境、教育和文化环境等都影响 企业竞争力的培育。这里的市场包括国内和国外两个市场。 另外，还有的学者从企业竞争力的来源和评价角度进行了界定。 2 1 5 本文对企业竞争力所持的观点 企业竞争力是一个企业内部的动态的长期的比较优势。 首先，企业竞争力根置于企业内部。“产业外部力量主要在相对 意义上有显著作用，因为外部作用力通常影响着产业内部的所有企 业，因此，关键在于这些公司对外部影响的应变能力。”( 波特竞争 战略，华夏出版社1 9 9 7 年，第2 页) 。同样，企业外部的因素对企 业竞争力有显著的作用，但是企业外部作用力通常对所有的竞争者起 作用，关键的因素仍然在于企业内部对外部力量的应变能力，这也显 示出一个企业的竞争优势。即不是外部作用力创造了企业竞争力，而 是企业内部的灵活利用外部环境的机制、制度、组织、能力等决定了 企业具有比其他企业较强的竞争优势。以铁路行业的十四个铁路局为 例。一般情况下，铁道部制定的各项政策、措施，对十四个铁路局都 具有相同的效力。所不同的是，不同的铁路局对各项政策的态度、利 竞争力理论研究综述 用方法等方面具有不同。因此，并不是铁道部所制定的政策这个外部 因素影响了企业的竞争力，而是由于企业自身的适应外部环境的能力 决定了企业的竞争力强弱。 其次，企业竞争力是一个动态的过程。企业竞争力不是一个一经 建立就永恒不变的状态，它是一个动态的过程，随着时间、空间及其 他影响因素的改变，企业竞争力也会发生改变。 再次，企业竞争力是一种长期行为。在企业发展过程中，存在着 许多影响企业竞争力的因素，一段时期政府的优惠政策、短期的罢工、 意外事故的发生等等，这些短期因素对企业发展有短时期的影响，但 是决定企业发展与否的关键因素存在于企业内部的长期因素。 最后，企业竞争力体现出来的是一种比较优势。竞争的存在是以 对立方的存在为前提条件，没有对立方的市场环境所形成的是垄断， 因此，企业竞争力形成也是在与对立方的斗争中形成的。通过与其他 竞争者的比较，显示出企业在市场开发、生产组织、管理、财务结构 等各方面的竞争能力。同时，企业竞争力的比较不仅仅表现在国际之 间的竞争方面，而且还表现在国内企业之间的竞争方面。 2 2 竞争力理论研究的起源 与其他许多的经济和管理理论不同，对企业竞争力的研究更符合 了马克思从实践中来的原则，因为对企业竞争力问题真正有意识关注 的，不是首先来自学术界，而是来自实业界和政府。 市场经济是一种竞争性经济体制，作为市场经济主体的企业要想 获得生存和持续增长必然关注并研究自身的竞争力；而政府的存在和 运行根本来自企业所创造的财富，因此也必然关注并提升本国企业的 竞争力。这两个市场主体对企业竞争力的关注和研究，其时间先后顺 序和出发点有所不同：从时间顺序上考察，企业是最早关注本身竞 争力的问题的，即使在国际竞争未形成的时期就已开始。因为市场运 动是在竞争中实现优胜劣汰的，一个没有竞争力的企业迟早会被淘 北方交通大学硕士学位论文 汰。“自由竞争使资本主义生产的内在规律作为外在的强制规律对每 个资本家起作用”。“竞争的结果总是许多较小的资本家垮台，他们的 资本一部分转入胜利者手中，一部分归于消灭”。政府对企业竞争力 的关注和研究始于对世纪7 0 年代中期，其背景和动力来自国际市场 竞争的逐渐形成。企业和政府对企业竞争力关注和研究的出发点有 所不同。前者基于自身的市场占有率和获利能力，后者基于企业能够 为其创造财富的能力。如果一国企业不能在国际市场或全球市场上立 足，不仅会影响该国政府在国际活动中所必需的外汇储备，而且会影 响政府存在及其功能的实现。由于对企业竞争力关注和研究的出发 点不同，导致了两者对企业竞争力研究的方法和最终成果上的差异。 企业对竞争力的研究方法仅限于管理学所涉及的微观分析方法，如战 略、成本、质量、生产、营销及财务等方面的分析。而政府对竞争力 的研究方法除了微观分析方法外，主要从宏观层面上对各种涉及企业 竞争力的经济关系进行分析，如国家的经济体制、竞争及产业政策、 创新支持等。就企业竞争力研究的成果而言，企业研究倾向于微观和 应用层面，更具有实践性和特殊性的品质：政府的研究倾向于宏观和 指导层面，更具有理性和一般性的品质，如美国政府对其工业企业竞 争力的研究就表现出这一倾向和特征。 2 3 国外对竞争力理论的研究 实业界和政府对企业竞争力的关注和研究推动了学术界对这一 领域深入地进行理性分析。但目前国内外学术界对企业竞争力理论还 没有形成系统的和严密的体系。 最早提及企业竞争力概念的是美国学者史蒂芬海默( s t e p h e n h h y m e r ) 。1 9 6 0 年，海默在他的博士论文“民族企业的国际经营：一 项对外直接投资的研究”中第一次把对外直接投资和企业的国际竞 争力联系起来，因此也成为了在文献中提及企业竞争力的范畴的第一 位学者。但他没有对这一范畴进行专门研究，或者说只是一带而过， 因此，不能算第一位有意识并系统研究企业竞争力的学者。 竞争力理论研究综述 企业竞争力理论的形成可追溯到2 0 世纪8 0 年代初，美国哈佛商 学院迈克尔波特教授所出版的竞争战略及瑞士洛桑国际管理开 发学院在瑞士达沃斯举行的世界经济论坛年会。他们对企业竞争力进 行了比较全面的深入的研究，此后很多学者对这一问题展开了广泛研 究。 西方经济学者关于竞争力讨论所涉及的内容概括起来主要包括 五个方面：企业竞争力问题的研究对象；对竞争力及企业竞争力 定义的理解；企业竞争力的来源及影响因素；企业竞争力的评价： 企业竞争力下降的原因及提高企业竞争力的有关对策。 2 3 1 基于评价的企业竞争力研究 尽管企业竞争力已伴随着企业诞生和成长存在了几百年，但学术 界真正有意识地去研究它却始于2 0 世纪8 0 年代初。在8 0 年代初世 界经济论坛组织( w e f ) 的达沃斯年会上，与会的各国企业家、银行 家、经济学家和政府官员就企业竞争力及企业国际竞争力问题展开了 讨论。当时大家对企业的国际竞争力，如何比较各国竞争力，甚至存 不存在国际竞争力等问题众说纷纭。在这种情况下，为使世界各国的 实业领袖、金融巨头和政界要人对世界经济的发展及实力对比的变化 有综合全面的了解，并掌握更多的信息，促进各国提高各自的国际竞 争力，世界经济论坛开始酝酿竞争力研究并发表专题研究报告。开始 时，在理论原则、方法论、评估体系和指标数据等方面很不完善。但 经过数年努力，1 9 8 6 年对国际竞争力，包括企业竞争力的研究初步形 成了相对独立的体系。1 9 8 9 年世界经济论坛与瑞士洛桑国际管理开 发学院( i m d ) 开始携手合作，共同进行国际竞争力的研究，大大推 进了国际竞争力研究的进展。随着冷战的结束，以经济为中一t l , 内容的 综合国力竞争曰益加剧，各国对国际竞争力的关注日益高涨。1 9 9 5 年 底，由于评价体系的认识上的差异，世界经济论坛与洛桑国际管理开 发学院分道扬镳，各自组成研究队伍进行国际竞争力的研究，以此为 标志，对竞争力的研究进人一个群雄逐鹿的新阶段。 北方交通大学硕士学位论文 世界经济论坛和洛桑国际管理开发学院对国际竞争力的研究方 法偏向于国家经济实力的综合比较，但企业竞争力在国家竞争力作用 上占有很大的权重。国际竞争力指标分八大类，其中一类是企业管理， 有2 8 项指标。在企业竞争力理论体系中，世界经济论坛和洛桑国际 管理开发学院研究的范畴属于评价内容，对企业竞争力的其他方面深 究得不够。但它们有关企业竞争力的评价内容及评价指标体系和方法 对企业竞争力的评价体系的建立和完善，以及对企业竞争力的研究和 企业竞争力理论的形成具有重大的指导意义。 2 3 2 波特的企业竞争力理论 对企业竞争力进行最为系统研究的是美国哈佛商学院的迈克 尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 教授。其理论和思想体现在他的经典 之作竞争战略、竞争优势和国家竞争优势的“竞争三部曲” 当中。前两部分别发表于1 9 8 0 年和1 9 8 5 年，重点研究企业竞争优势； 最后一部发表于1 9 9 0 年，虽然讨论的是国家竞争力的问题，但波特 仍是以产业和企业竞争优势作为核心。这三部著作以创造性的思维提 出了系列竞争分析的综合方法和技巧，为理解竞争行为和指导竞争 行动提出了较为完整的知识框架。 波特的企业竞争力理论提出了厂商如何在产业内定位、在激烈的 竞争环境中获取高于平均利润的思想。波特认为，产业环境中存在五 种基本力量：潜在入侵者、替代品的威胁、供方侃价能力、买方侃价 能力和同业竞争者。企业要在同业内形成战略优势必须进行准确定 位，并善于利用这五种竞争力之间的关系，推动这些力量向自己有利 的方向转变。因此，波特的竞争战略的选择由两个中心问题组成，即 能够长期盈利、具备魅力的产业；企业在该行业中的定位。波特认为， 企业获取超过行业的平均利润，要从两个方面入手：以比竞争对手更 高的价格，或者比竞争对手更低的成本来实现。波特提出了企业获得 竞争力的三种基本战略：总成本领先战略( o v e r a l lc o s tl e a d e r s h i p ) ； 差异化战略( d i f f e r e n t i a f i o n ) ：目标集聚战略( o b j e c t i v ef o c u s ) 。 这三个战略实质是使企业与竞争对手产生差异，实现竞争力量的对 竞争力理论研究综述 比。要理解产业差异的实质，必须把企业看作是各种经营活动组成的 价值链。企业要建立持续的竞争力，就要不断改善价值链上各种活动 之间的关系。因此，波特认为，竞争优势战略的关键在于选择，即企 业向市场提供某种价值，同时也必须决定放弃什么。企业为获耿竞争 优势，还要使各种经营活动相互适应。 波特的企业竞争力理论主要由三个核心内容构成：企业竞争决 定于行业的五种竞争力量；创造获取竞争优势的三个基本战略； “价值链”优势与竞争优势来源。他的理论从竞争定位到基本战略再 到价值链，提出了企业获取竞争优势的较为完整的体系；同时揭示了 企业为增强竞争力、获取持久的竞争优势的三个关键因素：一个具 有吸引力的行业：选择企业在该行业的相对定位；利用价值链创 造竞争优势。 从上述分析中不难看出，波特关于企业竞争优势的思想确实对丰 富企业竞争力理论和实践做出了贡献。他的广义竞争论产业的五 种竞争力量的理论，扩大了企业对竞争对手仅限于同业竞争者的认知 视野。“顾客、供应商、替代品及潜在进入者均为本企业的竞争对手”。 波特关于驱动产业竞争的五种力量的分析为管理者提供了一种思考 竞争环境的结构。当影响产业竞争的作用力及其产生的深层次原因被 确定之后，企业就可以辨明自己在产业中所具备的优势与劣势、机会 和威胁，并进而制定出有效的竞争战略。波特提出的三种基本战略为 企业指明了培育和形成竞争力的三种不同途径。同时，他还将企业寻 求竞争优势的类型和战略目标有效结合起来，为企业在长期成长中建 立持久的竞争优势指明了方向。在竞争优势一书中，波特还集中 论述了企业如何在实践中创造和保持在产业中的竞争优势一一企业 如何推行三种基本战略。正如他自己所说的：“我的目标是要在战略 及其实施二者间建立一座桥梁。”波特所提出的“价值链”范畴为企 业研究竞争力提供了理论和实践的分析工具：同时价值链为分析企业 竞争力的来源和培育企业竞争力的注意力和手段提供了整合或集成 的方法。波特的贡献在于，三种基本战略和价值链丰富了企业竞争力 理论的两个主要内容之一：企业竞争力来源的系统思想和企业竞争力 北方交通大学硕士学位论文 的分析工具。 但是，波特关于企业竞争力的研究主要着眼于企业的外部，如买 方的侃价能力，供方的侃价能力，替代品、进入威胁、现有公司的竞 争等方面，而没有主要关注企业内部各种资源，如产品、技术创新、 企业组织、人力资源、管理等方面对企业竞争力的影响。正如克里斯 第安克努森( c h r i s t i a nk n u d s e n ) 所指出的，“波特几乎完全将企业竞 争优势归因于企业的市场力量，并假设这一力量与企业进行市场定 位、构筑进入和退出市场壁垒的能力相一致”( 尼古莱j 福斯等，阴 麦1 ，企业万能：面向企业能力理论，东北财经大学出版社1 9 9 8 年 第2 l 页) 。而事实上，企业内部各种资源对企业竞争力的形成起到主 导作用。二是波特在分析价值链与企业竞争优势的关系上忽略了核心 能力的问题。事实上一个具有竞争优势的企业，其优势并非来自价值 链的所有环节，而是来源于某些特定环节，即价值链的战略环节。美 籍华裔学者梁能搏士认为，“企业的竞争优势来自企业价值链上某些 特定环节”，“要保持企业的战略优势关键是控制企业价值链的战略环 节”。 2 3 3 基于能力的企业竞争力理论 企业能力理论的产生和发展，为企业竞争力理论的完善和发展提 供了强大的支撑和推动力量。与波特的主要着眼于企业的外部环境因 素的出发点不同，企业能力理论主要研究企业内部的结构、管理、流 程、组织等对企业竞争力的影响，从企业更本质的层面提出了提高企 业竞争力并保持持久竞争优势的核心因素。 1 企业能力理论产生的背景 企业能力理论的出现首先源于现代企业理论的局限性。传统的新 古典经济学主要研究价格在乎衡市场供求、追求和实现市场均衡过程 中的功能和作用。服务于这一目的，该理论以进入市场的企业和消费 者作为最小分析单元，不研究企业内部，因此通常被称为“企业黑箱 理论”。以科斯( c o a s e ，r h ，) 理论为基础的现代企业理论将最小 4 竞争力理论研究综述 分析单元扩展到所有的企业，打开了企业这个黑匣子，提出了产权理 论、交易成本理论、委托代理理论等，成为主流企业理论。然而，现 代企业理论并不能很好地解释现实中的诸多现象。随着信息革命和网 络时代的来临，在进入2 0 世纪9 0 年后，一种全新的企业理论企 业能力理论( c o m p e t e n c et h e o r yo f t h ef i r m s ) 逐渐成为最新的企业理 论和重要的企业管理理论。 现代企业理论认为，企业作为一种行政性协调机制，或一种契约 组织，强调的都是交易过程中的各种“规制”。但这种思想无一例外 地忽略了作为社会经济组织的企业具有的独特的“生产特征”。以这 一理论作指导，企业决策机制、供应机制、生产机制和销售机制等的 区分都不再考虑生产成本，而仅仅关注交易成本，背离了现实。而且， 现代企业理论无法有效解释现实企业实践活动中的一些重要现象，如 企业运用外部资源从事过度负债经营的活动。企业能力理论，尤其是 企业核心能力理论的迅速兴起同时起源于主流管理理论的缺憾。在管 理学的发展历程中，1 8 世纪中后期到1 9 世纪末期强调经验管理，2 0 世纪初至4 0 年代信奉科学管理，2 0 世纪6 0 年代末至7 0 年代祟尚战 略管理。到2 0 世纪8 0 年代初，迈克尔波特的竞争战略理论和企业 竞争力理论成为管理学的主流理论。然而，这理论除了存在上文所 评价的不足外，还存在如下缺陷：波特的五种竞争力量分析模型不能 突破把企业视为“黑箱”的局限：波特实际上是以产业作为研究对象， 并没有很好地站在企业成长的角度分析企业竞争战略的制定和实施， 在指导企业竞争力的实践中仍显得乏力。 鉴于以上原因，一批企业理论和战略管理研究学者提出必须重新 认识和分析企业，努力寻求一种全新的理论，以期更好地说明：企业 是什么? 企业竞争优势的源泉是什么? 企业如何保持持续的竞争优 势? 在这一过程中，研究者把归宿点归于企业所拥有的特殊能力 ( s p e c i a lc o m p e t e n c e ) ，从企业内在成长的角度分析企业并对上述问 题给出回答的企业能力理论应运而生。 对企业能力理论的研究尽管存在着许多分歧，但也有其共同之 北方交通大学硕士学位论文 处：与企业外部条件相比，企业内部条件对于企业占据市场竞争优势 具有决定性作用：企业内部能力、资源和知识的积累是解释企业获得 超额收益和保持企业竞争优势的关键性概念。企业能力理论不仅是对 传统企业理论、产业组织理论“结构行为绩效”分析框架的 替代，而且是对波特将产业分析模式应用于战略管理领域分析方法的 替代( 尼古莱j 福斯等，【丹麦】，企业万能：面向企业能力理论， 东北财经大学出版社1 9 9 8 年第2 1 页) 。 2 钱德勒的组织能力 崇尚“看得见的手”的美国管理史学家小艾尔弗雷德d 钱德 勒( a l f r e dd c h a n d l e r ，j r ，) 认为，企业发展的动力是组织能力。 钱德勒认为，组织能力是企业在其历史的发展过程中，充分利用规模 经济和范围经济获得的生产能力、营销能力和管理技能，是企业内部 组织起来的物质设施和人的能力的集合。根据钱德勒的研究，美国企 业发展到一定的规模，就以四种方式不断扩大，即横向一体化、纵向 一体化、开拓新市场和开发新产品。企业的长期投资产生了规模经济 和范围经济，同时产生了庞大的组织结构。组织的能力来源于企业对 三个方面的投资：一是对企业进行大规模生产设备的投资，以使其能 充分利用技术所具有的潜在的规模及范围经济；二是为配合大规模生 产，对全国乃至国外的营销、流通网络的投资，以应对迅速增长的生 产和销售的需要；三是对管理的投资，这不仅为了增强监督和调节的 两个基本活动，而且还要为将来日益扩大的生产和流通制定计划、分 配资源而培养具有领导作用的管理人才。钱德勒的组织能力概念，来 自于他对近代欧美企业管理史的实证研究。他认为，组织能力是企业 长期发展、维持优势的特征，这对研究企业持续发展有一定的指导意 义。 3 普拉哈德的核心能力 企业核心能力的研究，最早可以追溯到2 0 世纪5 0 年代。飞利 浦萨尔尼科在对领导行为的分析中就曾指出过企业特殊能力的概 念。早期的特殊能力强调了一个组织比其他组织做得更好的因素。其 1 6 竞争力理论研究综述 后，企业特殊能力的概念不断变化和发展，人们把企业的核心能力理 解为企业活动，尤其是竞争或维持变革组织的能力。例如斯诺和宫来 比亚发展了这个独特能力的概念。他们认为，独特能力是企业把产品 投放市场，同时又能创造战略市场地位的能力。进入2 0 世纪9 0 年代， 关于企业的特殊能力理论的研究更加深入，其中以普拉哈德( p r a h a l a d