（马克思主义哲学专业论文）集体主义原则的当代阐释——市场经济条件下的集体主义研究.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 本文研究的目标是揭示集体主义的内涵、集体主义与市场经济的关系以及 市场经济条件下集体主义所应具有的特征。研究思路是通过综合考察马克思主 义经典作家关于集体主义思想的论述以及国内研究成果来揭示集体主义的内 涵，在此基础上分析集体主义与市场经济价值取向的关系并进一步阐释市场经 济条件下集体主义的特征。 集体主义的内涵如下：集体主义，与个人主义相对；坚持集体利益至上的 实质是坚持人民群众的利益至上；作为社会主义道德原则的集体主义不是强制 性原则而是协调性原则；集体主义的核心原则是坚持集体利益与个人利益的辩 证统一；“利他”是集体主义的突出特征，集体主义原则倡导“人人为我，我为 人人”的互利性原则。 市场经济有着功利主义的价值取向，功利主义倡导“最大多数人的最大利 益”的原则，它虽有注重个人现实利益的一面，但也有试图调节个人利益与社 会利益矛盾的一面。真正的集体主义并不排斥对个人利益的追求，而是坚持集 体利益与个人利益的辩证统一。因此，市场经济价值取向与集体主义并非完全 对立，而是具有内在的一致性。 在市场经济条件下，集体主义应有三个较为突出的特征：互助合作的精神， 己他两利的价值取向以及公共利益至上的原则。这是集体主义在当代社会与时 俱进的发展，它突出强调了集体主义的核心价值原则：个人利益和集体利益的 辩证统一。 关键词：集体主义市场经济功利主义公共利益 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h i st h e s i sa i m sa t r e v e a l i n g t h ec o n n o t a t i o no f c o l l e c t i v i s ma n di t s r e l a t i o m h i pw i t hm a r k e te c o n o m y a sw e l la si t si n e v i t a b l ec h a r a c t e r i s t i c su n d e rt h e s p e c i f i ce c o n o m i cc o n d i t i o n s o nt h eb a s i so fr e s e a r c ho nt h et h o u g h t so fm a r x i s t c l a s s i c a lw r i t e r sa n dt h ed o m e s t i ce x p e r t sr e l a t i n gt h ec o l l e c t i v i s m , t h ep a p e r e x e m p l i f i e st h em a i nc o u t e n t so fc o l l e c t i v i s ma n di t ss t a t u sc o m p a r i n gt ot h e o r i e n t e dv a l u ei nt h es y s t e mo fm a r k e te c o n o m y a tl a s t , t h ew r i t e rt e l l st h em a i n c h a r a c t e r i s t i c so f t h ep r i n c i p l ea saf u r t h e rt a s ko f h i se s s a y c o n t r a r yt ot h ei n d i v i d u a l i s m , t h ec o l l e c t i v i s mg i v e sp r i o r i t yt ot h ei n t e r e s t so f c o l l e c t i v i t ya n dv i r t u a l l yp u tt h ei n t e r e s t so fc o m m o np e o p l ei nt h ef i r s tp l a c e i ti s t r u et h a tt h ec o l l e c t i v i s mi sn o tac o m p e l l i n gp r i n c i p l eb u tap r i n c i p l eo f c o o r d i n a t i n gu s e a sb a s i cp r i n c i p l e s o fs o c i a l i s tm o r a ls y s t e m , t h ec o r eo f c o l l e c t i v i s mi st h ee m p h a s i so nt h ed i a l e c t i cu n i f i c a t i o no ft h ec o l l e c t i v ei n t e r e s t s a n dt h ei n d i v i d u a lb e n e f i t s a l t r u i s m i st h ed i s t i n c t i v et r a i to fc o l l e c t i v i s mw h i l e t h ep r i n c i p l es t r e s s e st h em u t u a lb e n e f i t sa m o n gu s , j u s ta saf a m o u sp h i l o s o p h e rs a i d ： a nf o ro n ew h i l eo n ef o ra 1 1 ” t h e r ei sab n do fu t i l i t a r i a n i s mw h i c ha d v o c a t e st h eb e s ta d v a n t a g e so fm o s t p e o p l ei nt h em a r k e te c o n o m y a l t h o u g ht h eo r i e n t e dv a l u eu s u a l l yi n s i s t so nt h e r e a l i s t i cg o o d , i td o e sa l s ot r yt oa s s o r tt h ep r i v a t eb e n e f i t sw i t ht h ep u b l i ci n t e r e s t s t h e r e f o r e , t h et r u ec o l l e c t i v i s mi ss u p p o s e dt op e r s i s ti nt h ed i a l e c t i ca s s o c i a t i o n b e t w e e nt h ei n t e r e s t so f t h ec o l l e c t i v i t ya n dt h ei n d i v i d u a l sb u td e c l i n et h ep u r s u i to f p r i v a t eb e n e f i t s a sar e s u l t , t h em a r k e t - o r i e n t e dv a l u ei sn o ta b s o l u t e l yt h eo p p o s i t e o f t h ep r i n c i p l eo f c o l l e c t i v i s m , i nf a c t , t h e ya r ei n t r i n s i c a l l yc o m i s t e n t u n d e rt h ec i r c u m s t a n c e so fm a r k e te c o n o m y , t h ec o l l e c t i v i s md i s p l a y st h r e e p r o m i n e n tc h a r a c t e r i s t i c s t h e ya r et h es p i r i to fm u t u a lh e l pa n dc o o p e r a t i o n , t h e v a l u eo fc o n s i d e r i n gb o t hp r i v a t ea n dp u b l i ci n t e r e s t sa n dt h ep r i n c i p l eo fp u t t i n g c o l l e c t i v eb e n e f i t sa st h em o s ti m p o r t a n t w es h o u l dr e g a r dt h i sv i e wa st h e d e v e l o p m e n to fc o l l e c t i v i s mi nt h em o d e r ns o c i e t y , b e c a u s ei ta c c e n t u a t e st h eo o l - e v a l u eo fc o l l e c t i v i s mw h i l ee m p h a s i z e st h eu n i f i c a t i o no fp e r s o n a li n t e r e s t sa n d c o l l e c t j v eo n e s k e y w o r d s ：c o l l e c t i v i s m m a r k e te c o n o m yu t i l i t a r i a n i s m p u b l i ci n t e r e s t s 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：盟日期：笙丝! 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：盟导师签名：锄日期：三型 上海大学硕士学位论文 垦 吉 寸目 一般来说，伦理学的基本问题是道德和利益的关系问题。o 这个问题包括两 个方面：一是经济利益和道德的关系问题，即经济关系决定道德，还是道德决 定经济关系，以及道德对经济有无反作用；二是个人利益和社会整体利益的关 系问题，即个人利益服从社会整体利益，还是社会整体利益从属于个人利益， 以及二者之间有无辩证统一性。如何回答第二个方面的问题，决定着各种道德 体系的原则和规范。因此，个人与集体的关系问题通常被认为是道德原则的核 心议题。 集体主义作为人类社会的一种价值诉求，它强调集体利益的至上性、优先 性，同时亦强调个人利益与集体利益的辩证统一。一般认为，作为社会主义道 德原则的集体主义与计划经济具有内在的统一性，但是在市场经济体制下，集 体主义原则是否还有其合理性呢? 对于选择了走社会主义市场经济道路的中国 来说，这是一个必须面对且必须回答的时代问题。因此，这就必须明确下面的 问题：集体主义的真正内涵是什么? 市场经济的价值取向与集体主义是否具有 一致性? 市场经济条件下的集体主义应该是什么样的? 集体主义作为社会主义的道德原则是伴随着马克思主义的诞生和社会主义 运动而逐步确立起来的，并随着马克思主义理论的发展而得到不断的发展。在 很长一段时期内，集体主义通常被这样理解：集体利益高于个人利益，个人利 益必须服从集体利益，当个人利益与集体利益发生矛盾时，应该牺牲个人利益， 服从集体利益。这是对计划经济体制所规定的集体与个人利益关系的一种简单 概括。很显然，这种概括只有个人对集体的义务，只是将个人看作服从集体的 工具，而否认了个人作为目的的权利。它重点突出了集体利益的至上性，而忽 视了个人利益。这种关系呈现的是单向式的权利与义务、目的与手段的价值结 构。因此，集体主义被理解为打压个人手段也就在所难免了。其实，这种价值 原则的表述本身就偏离了辩证法，偏离了马克思主义。 在新的时代条件下，根据辩证历史唯物主义原理和马克思主义经典作家关 于集体主义的论述以及国内学者的研究成果，本文对集体主义内涵作如下界定： o 关于伦理学的基本问题，伦理学界还有一些不同的观点，本观点来自罗国杰主编的伦理学( 人民出 版社1 9 8 9 年版) 及朱贻庭、崔宜明主编的伦理学大辞典( 上海辞书出版社2 0 0 2 年版) 1 上海大学硕士学位论文 集体主义，与个人主义相对；它坚持集体本位的价值取向，它要求一切以人民 群众的利益为根本出发点，坚持集体利益至上的实质是坚持人民群众的利益高 于一切；集体主义原则是协调性原则而不是服从性原则；集体主义的核心原则 是坚持集体利益与个人利益的辩证统一，它保证个人利益和集体利益的结合与 协调，在协调中使双方的利益得到保护和发展；“利他”是集体主义的突出特征， 集体主义倡导“人人为我，我为人人”的互利性原则，但在特定的情况下，为 了他人和社会的利益，个人利益要对集体利益做出让步乃至牺牲。 通常，西方主流的思潮认为，资本主义市场经济与新教伦理及个人主义是 分不开的。“市场原教旨主义”认为，“让每一个人都自由地追求个人利益，公 共利益就会因此而得到最大程度的满足。”固但是，我们知道，日本与韩国的资 本主义市场经济的发展靠的不是新教伦理也不是个人主义。印度虽然也是市场 经济国家，但却信奉与西方国家完全不同的宗教。同样，中国也是一个市场经 济国家，她既不同于美国、英国，也不同于日本、韩国，更不同于印度，她信 仰的是中国特色社会主义。因此，市场经济作为一种资源配置手段，并不必然 她导致完全相同的意识形态，相反，意识形态相对的独立性却是不容置疑的。 这也就为集体主义在市场经济条件下依然有其合理性找到了现实的旁证。 但是，作为经济基础重要因素之一的市场经济体制，它自身必然有着特定 的价值取向，这种价值取向与集体主义原则是否具有一致性也会在很大程度上 影响着社会主义市场经济的运行，如果二者之间的差异过大，必然会因内耗而 对市场经济的发展产生消极的影响。本文正是从这个角度来切入，试图证明在 市场经济条件下，集体主义依然有其合理性。 市场经济所确立的以物的依赖性为基础的人的“独立性”的存在方式，不 仅确立了作为道德主体的自由个体，也为形成马克思所说的“真实的集体”奠 定了现实的基础。市场经济有着功利主义的价值取向，功利主义寻求“最大多 数人的最大利益”的价值原则不仅有注重个人现实利益的一面，也有试图调节 个人利益与社会利益矛盾的一面。真正的集体主义并不排斥对个人利益的追求， 而是无产阶级的功利原则真正的最大多数人幸福的原则，它强调集体利益 与个人利益的辩证统一，以追求最广大人民的根本利益为最终目标。因此，市 。乔治索罗斯：开放社会改革全球资本主义，商务印书馆2 0 0 1 年版，导言第1 5 页。 2 上海大学硕士学位论文 场经济的价值取向与集体主义并非完全对立，而是有某种内在的一致性。这种 一致性是集体主义作为社会主义市场经济条件下的道德原则的基础之一。 正如马克思所言：“正确的理论必须结合具体情况并根据现存条件加以阐明 和发挥。” 因此，在当代中国、在社会主义市场经济条件下，集体主义也应当 有它不同于计划经济条件下的特点。市场经济条件下的集体主义原则应当具有 以下三个重要特征：互助合作的精神，己他两利的价值取向以及公共利益至上 的原则。这是集体主义在当代社会与时俱进的发展，它突出强调了集体主义的 核心价值原则：个人利益和集体利益的辩证统一。也只有这种坚持集体利益与 个人利益辩证统一的集体主义原则才能在市场经济条件下得到人们的认同和践 行，否则它只能成为脱离现实的道德空论。 o 马克思思格斯全集第2 7 卷，人民出版社1 9 7 2 年版，第4 3 3 页。 3 上海大学硕士学位论文 第一章问题的提出及研究现状 市场经济已被公认为是现代性的基本要素之一，成为推动现代化进程的基 础性力量，它全方位地影响着现代人的生活方式、交往方式和思维方式，从而 深刻地型塑着人们的价值观。长期作为社会主义基本价值原则的集体主义与市 场经济之间到底存在着怎样的关系? 这是一个不能回避的时代问题。 问题的提出 纵观人类社会发展的历史，人类对集体主义的价值追寻，似乎从来就没有 停止过。只不过，在人类社会发展的不同历史时期，集体主义有着不同的内涵 和不同的表现形式而已。整体主义、利他主义和当代视域中的社群主义等社会 思潮和价值原则都在历史和现实中不时地闪现着集体主义的影子。然而，集体 主义科学理论的形成，却是在马克思主义诞生之后。尤其是在社会主义运动蓬 勃发展的地方，集体主义作为无产阶级价值原则对社会主义革命和建设产生了 深刻的影响。 一般来说，与集体主义相对的是个人主义。纵观整个西方经济学的发展史， 市场经济似乎从一开始就与个人主义结下了不解之缘。近代经济学鼻祖亚当嘶 密指出，个体通过“追求自身的利益，往往使他能比在真正出自本意的情况下 更有效地促进社会的利益。”孟德威尔则是通过蜜蜂的寓言向人们揭示：私恶 即是公利。这就是通常所说的自由主义经济理论，到2 0 世纪7 0 年代演变为新 自由主义的经济理论，美国学者乔治索罗斯称之为“市场原教旨主义”。 而 与此同时，对集体主义的怀疑与批判几乎成了西方思潮的主流。当代美国著名 经济学家曼瑟尔奥尔森说：“有理性的、寻求自我利益的个人不会采取行动以 实现他们共同的利益或集团的利益。” 由于个体的自利，个人理性不是实现集 体理性的必然条件，集体行动的逻辑就是集体行动的困境。当代新自由主义思 潮的代表人物哈耶克更是将集体主义、社会主义、极权主义和法西斯主义联系 在一起，断言集体主义是“通往奴役之路”。 。亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究下卷，商务印书馆1 9 7 4 年版，第2 7 页 。参见乔治索罗斯：开放社会改革全球资本主义，商务印书馆2 0 0 1 年敝，导言第1 5 页。 o 曼瑟尔奥尔森：集体行动的逻辑，上海三联书店、上海人民出版社1 9 9 5 年版，第2 页。 4 上海大学硕士学位论文 苏联解体、东欧剧变，整个西方世界不禁为之欢呼雀跃。美国著名学者布 热津斯基在其大失控与大混乱一书中，以胜利者的姿态把苏东社会主义制 度的解体说成是2 0 世纪强制性的乌托邦的超凡神话的“大死亡”。一时间，西 方社会以为资本主义制度最终胜利的时刻已经到来，共产主义灭亡了、资本主 义胜利了的“终结论”甚嚣尘上，美国学者弗朗西斯福山甚至写出了历史 的终结与最后之人一书，宣称人类历史“终结”在当代资本主义社会。在这 种背景下，个人主义成为当代国际舞台上最强势的话语，这是个不争的事实。 但是同样不可忽视的是，中国共产党所领导的社会主义建设也取得了举世瞩目 的成就，中国人正走在中华民族伟大复兴的道路上。这无疑给了那些嘲笑集体 主义价值观的人以最有力的回应，因为，集体主义一直作为社会主义中国的基 本价值原则。 一般认为，集体主义与社会主义的计划经济是相辅相成的。在计划经济体 制下，集体主义似乎具有“天然”的合理性。( 这与传统对社会主义的理解有关： 社会主义与集体主义被认为是一个词，而计划经济则是社会主义的本质。所以 说，计划经济与集体主义一体的。) 但是，在市场经济体制下，集体主义是否还 有其存在的合理性? 对于选择了走社会主义市场经济道路的中国来说，这是一 个必须面对且必须回答的时代问题。因此，这就必须明确下面的问题：集体主 义的真正内涵是什么? 市场经济的价值取向与集体主义是否具有一致性? 市场 经济条件下的集体主义应该是什么样的? 在经济全球化的时代背景下，中国的市场化改革已经不可避免地使市场经 济成为中国与当代西方世界的对话平台。对于一些原则性的理论问题，我们必 须做出回答。首先，从发展的眼光来看，当今中国的改革，乃是一种现代工业 文明对传统农业文明的替代，因此，它不仅要求有高度发达的物质文明，而且 也要求与其相适应的精神文明、道德原则。对于转型社会而言，伦理学的重新 建构是必然的也是必须的，这就必须重新解释像集体主义，个人主义，功利主 义等等一系列重大的价值原则问题，以澄清长期积郁在人们心理上的道德疑虑。 其次，集体主义本是中华民族的传统之一，不论是在社会主义计划经济条件下， 还是在长达两千多年的封建社会中，整体利益至上的价值观始终被这个民族所 认同，要建构与中华民族传统美德相承接的社会主义思想道德体系就必须对之 进行理性的反思。再次，在社会主义市场经济初步繁荣的今天，社会价值观的 5 上海大学硕士学位论文 变迁表现为整体取向向个体取向的转变、从道义导向向利益导向的转变、从单 一化价值取向向多元化价值取向的转化等诸多方面，作为社会主义价值原则的 集体主义必然会呈现出新的形式和内容。正是在这样的意义上说，对集体主义 作出符合时代特征的阐释，或者说进行与时俱进的建构就成了迫切的任务。 二、国内研究现状 要回答以上的问题，就必须首先对集体主义理论的研究状况作深入的了解， 只有在前人、今人研究的基础上才能进一步推动当代理论的发展。没有继承的 理论是没有根基的，没有发展的理论是缺乏生命力的。 国外关于集体主义的研究虽然也不少，但是这种集体主义研究主要是方法 论意义上的或经济学、心理学论域的，与我们通常所讲的作为社会主义道德原 则的集体主义有很大不同。因此，这里就不再做具体的介绍。 就国内而言，随着从社会主义计划经济体制向社会主义市场经济体制的转 型，以及中国社会的现代转型，作为社会主义基本道德原则的集体主义是否需 要充实进新的时代内容、是否需要给予新的理解和阐释，伦理学界始终给予了 极大的关注，并且从不同的角度作出了深入的讨论。这种规模性的研究主要是 从上世纪8 0 年代开始的，从内容上看，基本可以归纳为以下两大方面：一是对 集体主义内涵的重新界定及对个人主义的批判；二是对社会主义市场经济条件 下集体主义的研究。 ( 一) 对集体主义内涵的重新界定及对个人主义的批判 上世纪8 0 年代，国内学者对于集体主义原则内涵的研究，主要是建立在对 “文革”期间登峰造极的绝对主义理解的批判之上，要求尊重个人的正当利益、 社会权利和人格尊严。但是，“左”的影响还未完全消失，一股强劲的自由化思 潮便开始席卷中国，于是学界又开始对个人主义进行批判。 l 、对集体主义内涵的重新界定 “文革”的惨痛教训告诫人们在道德上绝对地否定个人利益的价值正当性 是非常错误的。由此，“集体利益”和“个人利益”这两个基本概念需要重新厘 6 上海大学硕士学位论文 定。有的学者认为，那种抽象地谈论个人和集体的利益关系，片面地强调前者 对后者的服从，是一种“左”的集体主义观，必须对之进行深刻的反思，对集 体主义的真实内涵要作出界定。 有的学者认为，集体主义原则中所谓的个人服从集体、局部服从整体，只 是集体主义道德原则的一个方面，它的另一方面应当是“关心、爱护和帮助发 展人民群众的个人利益”，这应当是最起码的要求。这是因为，第一，集体利益 的实现依赖集体成员的积极劳动和努力工作；第二，共产主义的目标是为广大 人民群众谋福利，这不应当是空话，必须落实到每个个人的身上；第三，通过 关心个人的利益，可以正确解决集体成员内部的矛盾，从而促使人民形成团结 合作的整体力量。o 还有学者批判那种“思想上只能想集体、利益上只能讲集体” 的片面模式。认为共产主义道德并不是不讲个人利益，强调集体主义原则并不 是反对、排除广大人民群众的个人利益。圆进而，随着对集体主义道德原则研究 的深入，人们又反过来通过这一被重新阐释过的利益关系对“集体”和“个人” 这两个概念作出新的厘定。 学者们对集体这一概念给予了这样的反思。有的学者指出，首先，我们在 谈论集体这一概念时，必须注意到它的抽象性和历史性的统一，集体不是与个 人相对立的、没有任何具体形式的抽象物，而是在不同的历史条件下、在不同 的社会形态中表现为不同形式的、具体的现实存在。其次，必须区分虚假的集 体与真实的集体的不同，才能确立个人利益服从集体利益这一正确的原则，才 能避免出现虚假的集体利益，才能不被少数人借集体利益之名而获取个人的利 益。国 有的学者认为，在真实的集体中，集体与个人的关系不是绝对对立的关系， 而是辨证统一的关系。整体利益固然至上，但这种至上的整体利益既包含着大 多数个人的利益，又绝不与个人的正当利益为敌，而是强调个人利益的实现不 应以损害他人利益为前提，并在必要的时候，把为他人或整体利益所作的牺牲， 看作是个人自我实现的要求。更为重要的是，只有在真实的集体中，个人才能 借助于集体、最大限度地实现个人利益，集体不但不是个人利益实现的桎梏， o 周原冰：集体主义原则新论，社会科学评论，1 9 8 5 年第6 期。 。许启贤：怎样看待个人利益和公共利益的关系，学习与研究，1 9 8 5 年第l l 期。 o 粱禺祥：集体利益辨析，道德与文明，1 9 8 6 年第3 期。 7 上海大学硕士学位论文 而且是个人利益实现的必要前提。回 为了说明“真实的集体”的特征，学者们对“集体主义”和“整体主义” 进行了界定。有些学者认为，整体主义的根本特征是强调整体的实体性和同一 性，而否定个体的独立性和差异性。在中国历史上“整体主义”表现为“宗族 本位主义”，只强调宗族的整体利益，而无视甚至压制宗族成员的个体独立性和 个性自由。在真实的集体中，集体中的每个个体都是独立的存在，集体由个体 组成，但个体并不由此丧失其独立性和差异性。这是“集体”区别于“整体” 的根本特征。 在整体主义中，整体的利益绝对高于个人利益，个人在国家、社 会整体面前微不足道，个人的个性、尊严、价值等等都只是某种“偶然性”的 东西，如同个人是整体的“偶然性”一样。学者们无非想表明：忽视个人利益 的整体主义就类似于文革期间的“左”的集体主义观，而真正的集体主义则坚 持集体利益和个人利益的辩证统一。 2 、对个人主义的批判 与此同时，随着中国改革开放的进一步发展，西方资产阶级思潮不断涌入 国内，追求个人价值、追求自我价值实现成立那个时代最时髦的话语。“左”的 影响还没有完全退去，“右”的思潮已经汹涌澎湃。于是，学界开始把矛头指向 个人主义，并以此来反对资产阶级自由化思潮。 有的学者认为，改革开放十年来，在伦理道德的价值导向上的最深刻、最 重大的问题就是集体主义与个人主义的对立，两者的斗争演变成了以什么样的 价值观作为全国人民的精神支柱的原则斗争。对社会主义社会来说，更具有方 向性的根本意义，它实际上是争夺何者为社会的“道德价值导向”的斗争。囝为 此，必须要清醒地认识到个人主义的危害，认清个人主义的真面目。 有的学者认为，个人主义的本质就是以个人为中心来对待世界，把个人的 利益置于集体之上，甚至不借损害集体利益，因此不管是高层次还是低层次的 个人主义都是对社会有害的。作为资产阶级价值观的个人主义，主要包含三方 面的内容：一，作为一种价值目标，个人主义强调个人本身就是目的，因而具 有最高价值，社会只是达到个人目的的手段；二，作为一种政治思想，个人主 。罗国杰：对整体与个人关系的思索，道德与文明，1 9 8 9 年第1 期。 o 朱贻庭等：当代中国道德价值导向，华东师范大学出版社。1 9 9 4 年7 月第1 舨，第1 5 3 页。 o 罗国杰；论个人主义同集体主义的对立，中国高等教育1 9 9 0 年，第1 0 期。 8 上海大学硕士学位论文 义强调个人的民主和自由，它因反对国家、社会对个人行为的干预而往往导致 无政府主义；三，作为一种财产制度，个人主义主张维护财产私有制。总之， 个人主义是适应资本主义生产关系的一种一切以个人为中心的思想体系。回 有的学者认为个人主义由于强调个人至上和个人中心，因此它总要诱发人 们的私欲不断膨胀，总要造成个人同集体、国家的离心离德，总要使个人从集 体中孤立出来，并最终沦为利己主义。我们的目标是要建设一个共同富裕、没 有剥削压迫的现代社会，因此个人主义对我国的消极影响是极为严重的。而且， 商品经济也并非必然是以个人主义为其伦理道德基础的，像日本、西德以及韩 国等主要是靠民族自信心和以国家、民族利益至上为伦理道德基础，并且成功 地发展了商品经济的。 ( - - ) 社会主义市场经济条件下的集体主义研究 从上世纪9 0 年代初到现在，集体主义与社会主义市场经济的关系成为集体 主义研究的重点。这一时期的研究，主要有以下几方面的特点。 l 、对个人利益的高度重视 1 9 9 2 年以后，中国社会的改革开放和经济发展进入了一个崭新的阶段，在 新的历史条件下，必须要回答的一个根本问题就是在市场经济时代还要不要集 体主义? 许多学者认为市场经济时代仍然需要集体主义。但是，这也就要求集 体主义道德原则应作出新的调整和发展，以适应社会主义市场经济体制。在对 集体主义作出新的解释时，有一个非常明显的特征是对个人利益给予了高 度的重视，并将个人利益与集体利益紧密联系在一起。 有些学者认为，集体主义道德原则应当具有这样的新内涵：( 1 ) 集体利益 必须最大限度地覆盖个人利益。( 2 ) 集体利益要尽可能地表现为个人利益，长 远利益要尽可能表现为当前利益，处理好这些利益关系，给人们以实惠。这是 协调集体利益与个人利益之间矛盾的有效办法。( 3 ) 评价正当合理的个人利益 的标准应是动机与效果的统一，尤其是要看其行为的后果是否有利于社会经济 的发展，是否有利于社会的稳定与进步，是否有利于精神文明建设。( 4 ) 优化 集体是使个人利益服从集体利益的重要条件，尤其是对集体领导者的优化：在 。罗国杰：论个人主义同集体主义的对立 ，中国高等教育，1 9 9 0 年，第l o 期。 9 上海大学硕士学位论文 工作能力、思想素质和领导艺术等方面。o 在我国社会主义市场经济发展中，继承包制后出现的股份制企业、股份合 作制企业是一种新型劳动集体。有的学者认为，这种劳动集体是由平等、自由 的个体主体而形成的联合体，是真实的集体。在这种集体中形成的是一种新的 集体主义原则。其本质特征就是：由平等的、自由的个人主体组成，这些主体 具有鲜明的个性，个人关系和个人能力可获得全面发展，每个个体主体都有明 确的个人利益，而这一切又都通过市场经济关系不可分割地形成了一种利益共 同体。 新集体主义道德原则指出：在这种集体中，一方面，它以维护个人利益 为出发点的，另一方面，人们为追求个人正当利益而真诚地维护共同利益，并 自觉地遵守集体的共同规则，这便是作为现代市场经济关系道德基础的新集体 主义原则的实质性内容。 有的学者则认为，集体主义作为社会主义市场经济条件下的主导价值观， 应该体现市场经济的一般价值要求，社会主义市场经济条件下的集体主义的基 本价值规范应包含一下几个方面：一是利益本位，实效原则；二是弘扬主体， 崇尚个性；三是集体主义功利原则。 所谓弘扬主体，崇尚个性就是价值取向上 更重视个性化和人格化的独立，更崇尚个性价值的实现，个体追求的是合理利 己、利己利人、发展自我。并认为个性意识的确立应是集体主义价值观的应有 之意。 2 、集体主义在市场经济条件下存在的合理性 一些学者指出，就市场经济本身而言，个人利益和自我价值的实现必须以 满足市场的需要为前提；而在个人与集体的关系层面上，个人作为集体的一个 成员又必须通过集体才能获得各方面的发展，尤其在股份制企业中，个人与企 业形成一个利益共同体，更是如此。这就说明市场经济在更高的层次上造就了 集体与个人的统一关系，从而为增强集体和社会的活力，提供了新的伦理机制。 有的学者则认为，在社会主义市场经济条件下，集体主义所蕴涵的个人对集体 利益的维护，集体对个人利益的保障正在获得制度性支持，这种集体主义道德 原则“双向关怀”的趋势日趋明显，集体主义道德原则正在进入我们国家的体 函董盂华、金潮翔：社会主义市场经济与弘扬集体主义精神，文汇报，1 9 9 3 年4 月3 0 日第6 版。 o 宋息昌：现代市场经济的发展与集体主义道德原则的深化，理论前沿 ，1 9 9 8 年第l l 期。 o 王岩；试论集体主义的基本价值规范，道德与文明，2 0 0 4 年第3 期。 o 朱贻庭等：当代中国道德价值导向，华东师范大学出版社1 9 9 4 年版，第1 7 0 页。 1 0 上海大学硕士学位论文 制、制度层面。国 市场经济与集体主义本身是否有内在的逻辑一致性? 有的学者认为，市场 理性蕴含了利己和利他的双重伦理原则。一方面，市场经济是利益驱动型经济， 市场主体参与市场经济活动的主要目的是为了获取利益。但另一方面，市场主 体要实现利己的目的，必须以提供一定的商品或服务，满足他人和社会的需要 为前提。因此，从逻辑内涵的角度衡量，市场理性的利己性和利他性是对立统 一的，利己以利他为条件，利他以利己为归宿。所以说，市场理性与集体本位 并不矛盾，集体本位存在于市场理性之中是合理的。o 3 、公共利益作为价值标准 随着市场经济的进一步发展和现代公共生活领域的形成，公共利益逐渐成 为人们所熟悉的概念。“市场集体主义”直接把集体利益定位为公共利益。于是， 公共利益成了评价行为道德价值的标准，同时亦强调了公共利益与个人利益的 辩证统一性。 有的学者指出：在“新集体主义”的伦理模型中，比较重要的有两种，一 种可以称之为“市场集体主义”，一种可以称之为“契约集体主义”。所谓“市 场集体主义”的主要理论主张是：( 1 ) 集体利益真正是每一个人都能分享的公 共利益，即能被集体中的所有个人公平地分享到，公共利益又表现为不同的层 次。( 2 ) 个人利益可分解成个人所分享到的公共利益和私人利益两部分，即可 表达为：个人利益= f ( 公共利益+ 私人利益) ，也就是说，集体利益就是个人 所享受到的公共利益的总和。( 3 ) 公共利益是评判行为道德价值的标准，强调 公共利益的至上性和优先性。 而所谓“市场集体主义”的理论主张建立在所理解到的市场经济社会的“契 约性关系”的基础上。“契约集体主义”主张应根据集体主义原则来处理。单位 或集体在要求个人应如何对待集体的时候，也要妥善解决自己应当怎样对待个 人问题，契约不是单方面的义务，道德同样不能是单方面的义务。在个人利益 受忽视的地方不会有真正的集体主义精神，在员工不被尊重的地方也不会有真 正的集体主义精神。o 。张博颖：集体主义：面临困境还是机遇，道德与文明2 0 0 5 年第2 期。 。李立锋：全球化背景与市场体制下的当代集体主义价值，社会主义研究，2 0 0 5 年第1 期。 o 参见杨通进：试论社会主义市场经济条件下的集体主义) ，中国人民大学学报，1 9 9 7 年第2 期。 l l 上海大学硕士学位论文 4 、对公正原则的强调 在市场经济条件下，随着集体主义研究的进一步深入，“公正”开始作为一 种核心价值理念与集体主义相联系并日益受到重视，这是中国现代化进程的必 然结果。一些学者认为，集体主义是处理和调节在市场经济体制下集体与个人 利益关系的基本伦理原则，就必须满足“分配公正”的要求，也就是说，只有 真正贯彻“分配公正”原则，才能从根本上处理好集体与个人的利益关系。当 然，集体主义不等于公正原则，但它包含了公正原则；公正原则是集体主义的 应有之义，是集体主义得以真正实行的重要机制。一个不公正的集体不可能真 正是“集体主义”的。o 有的学者指出，集体主义的公正应当是一种“社会公正”。这包含三种含义， 其一是集体主义所要求的平等原则，指对于在所有相关的方面都相同的情况， 必须同样对待；对于在相关的方面不相同的情况，则必须不同对待，而且这种 不同对待应当对应于相关的不同。其二是付出与获得对等原则，这可以表达为 “得所当得”，也就是“分配公正”。其三是补差原则，就是“以有余补不足”， 是出于共同富裕的根本目标，在某些特殊情况下，需要把一块稍大些的蛋糕分 给一个并没有相应付出的人。 可以说，自上世纪8 0 年代以来，我国伦理学界对集体主义的研究取得了不 少的成果。尤其是，许多学者与时代紧密联系在一起，逐步摆脱了抽象的本体 论说教，对过去在集体主义宣传和实践中存在的问题进行了清理并做出新的阐 释，从而获得了集体主义理论的当代发展，为我们进一步阐释集体主义的内涵 奠定了基础。但同时，我们也可以看到，这些研究是不够的。比如：集体主义 原则的性质是什么? 集体主义的核心原则是什么? 集体利益至上的实质是什 么? 集体主义与市场经济价值取向是否具有内在的一致性等等。这一系列的问 题都需要理性的解答，本文正是试图对这些方面进行探讨。 o 朱贻庭等：当代中国道德价值导向，华东师范大学出版社1 9 9 4 年版，第2 0 3 页。 o 葛晨虹；集体主义与社会公正 ，中国特色社会主义研究 ，1 9 9 8 年第3 期。 1 2 上海大学硕士学位论文 第二章：集体主义的内涵 德国古典哲学大师康德说：“哲学的知识是出自概念的理性知识”。我国著 名哲学家金岳霖先生则说过，哲学就是概念游戏。正如苏格拉底说“未经审视 的生活是不值得过的”一样，未经审视的概念亦是不值得使用的，因为它往往 夹杂着臆断。因此，对概念的历史及其内涵的探问便是哲学一项不变的使命。 按照黑格尔的观点，哲学就是哲学史。因此，对集体主义原则内涵的阐释还要 从考察经典作家对集体主义的论述开始，这是集体主义研究最为重要的理论前 提。 集体主义原则的理论前提 集体主义原则的产生和发展是一个漫长的历史过程，但是作为社会主义道 德原则的集体主义，则是由近代启蒙思想发展到马克思主义以后的产物。集体 主义原则的形成、发展大致经历了以下几个阶段。 ( 一) 卢梭对集体主义思想的启蒙 在资产阶级启蒙时代，集体主义思想就已经提出。1 8 世纪法国的卢梭是第 一个比较系统地阐述集体主义的启蒙思想家。就个人自身道德而言，卢梭肯定 自爱、自保的合理性，同时也肯定个人利益的合理性。但是就社会道德来说， 卢梭强调他人利益和公共利益的重要性。在个人利益对公共利益的关系上，他 强调公共利益是“唯一的规范”、“唯一的天平”、“最高的目标”，个人利益应当 服从公共利益。卢梭通过契约理论为人们献身于公共利益提供支持。在他看来， 每个公民将自身的权利转让给共同体，使共同体以一种联合的力量来保障每个 人的利益，这样，作为主权者的全体人民的意志和公共利益就是最高目标，“公 意”就成了“衡量其他一切意志的标准”。他还说，“公意永远是公正的，而且 永远以公共利益为依归”。o 卢梭所说的“公意”不是“众意”，众意是众多个别 。康德：纯粹理性批判邓晓芒译，人民出版社2 0 0 4 年版，第5 5 3 页。 o 卢梭：社会契约论，商务印书馆1 9 8 0 年版，第3 5 页。 1 3 上海大学硕士学位论文 意志的总和；而公意是公共利益、整体利益的代表。卢梭认为，公共利益不是 个人利益的简单相加，作为一个共同体，它是一种“化合物”，而不是“混合物”。 在卢梭看来，“公共的利害就不仅仅是个人利害的总和，像是在一种简单的集合 体里那样，而应该说存在于把他们结合在一起的那种联系之中；它会大于那种 总和；并且永远不是公共福祉建立在个体的幸福之上，反而是公共福祉才能成 为个体幸福的源泉。”o 尽管卢梭没有提出集体主义的概念，但他对集体与个人 利益关系的思考，已经触及到了集体主义思想的内核。 ( 二) 黑格尔的伦理观对集体主义的影响 作为德国古典哲学集大成者的黑格尔，其整体主义的伦理观曾被作为批判 的对象与法西斯主义相联系。但是，他在反对个人主义、强调社会责任和国家 利益方面提出了一些合理的思想。从哲学上看，黑格尔伦理思想的形式是唯心 的，但其内容是现实的，方法是辩证的，它的成就对后世伦理思想包括马克思 主义伦理思想的形成和发展有着重要影响。 在黑格尔看来，市民社会就是个人追逐私利的战场，每个人都以自身为目 的而排斥其他人，反对其他人，从而使个人与社会的矛盾展开并突出出来，丧 失了伦理精神。黑格尔对伦理作了这样的解释：“个人存在与否，对客观伦理说 来是无所谓的，唯有客观伦理才是永恒的，并且是调整个人生活的力量。因此， 人类把伦理看作是永恒的正义，是自在自为地存在的神。在这些神面前，个人 的忙忙碌碌不过是玩跷跷板的游戏罢了。” 黑格尔认为，个人在社会历史的长 河中是渺小的，个人只是社会历史实现自己的手段，因此国家才是伦理理念的 现实，是伦理的客观精神。“由于国家是客观精神，所以个人本身只有成为国家 成员才具有客观性、真理性和伦理性。” 黑格尔认为，整体创造着个别性精神， 是个人的真理和根据，个人离开整体的目的就是邪恶和虚无。 当然，作为辩证法大师，黑格尔没有陷入绝对的个人服从整体的泥沼。他 在精神现象学一书中指出：“我在他们那里直观到我与别人的自由统一是这 样的：这个统一既是通过我而存在的，也是通过别人自己而存在的；我直 。卢梭： 社会契约论，商务印书馆1 9 8 0 年版，第1 9 2 页。 o 黑格尔：法哲学原理，商务印书馆1 9 6 1 年版，第1 6 5 页。 o 黑格尔z 法哲学原理，商务印书馆1 9 6 1 年版，第2 5 4 页。 1 4 上海大学硕士学位论文 观到，他们为我，我为他们。”o “他们为我，我为他们”，这也是黑格尔所说的 真正的伦理精神。黑格尔反对那种要求个人绝对服从整体、牺牲个人现实利益 的宗教和空洞的道德说教，并且也肯定了谋取现实利益的合理性。黑格尔认为， “合理性一般是普遍性和单一性相互渗透的统一”。雪从个人对社会的关系来看， 就是要做到个人利益与社会利益相互渗透的统一。黑格尔认为道德义务就是： “行法之所是，并关怀福利，不仅自己的福利，而且普遍性质的福利，即 他人的福利。” 因此可以说，坚持个人福利与普遍福利、他人的福利的结合是 黑格尔提出的最基本的道德原则。这也是集体主义原则的应有之意。 黑格尔所坚持的个人和整体辩证统一的思想无疑为社会主义集体主义价值 观的形成产生了深刻的影响。尤其是列宁所提出的“人人为我，我为人人”的 原则基本是对黑格尔“他们为我，我为他们”公式的改造。 ( 三) 马克思、恩格斯的集体主义思想 很多人认为马克思、恩格斯从没有谈论过。集体主义”这个概念，这显然 是不正确的。恩格斯