（交通运输工程专业论文）铁路多元化经营发展的理论与实践研究.pdf

捅要 随着中国加入w t o ，中国铁路面l 临国际国内两个市场的竞争压力，铁路运输 企业要想在激烈的市场竞争中，提高自己的竞争能力，赢绲市场份额，峰持多元 化经营是一个很重要的途径。自1 9 8 4 年铁路运输企业丌展多元化经营以来，至 今已走过2 0 余年的历程，随着中国市场经济的进程和铁路改革的深入，多元经 营企业的地位和作用已发生了重大变化，其经营规模从小到大，迅猛发展，现己 成为铁路稳定和发展的重要经济力量。本文主要阐述了多元化经营的涵义：分析 了铁路多元化经营的现状，影响它的内部，外部环境：探讨了铁路多元化经营战 略的实施，以及在实施过程中的风险和对风险进行控制和规避等阐题：最后对铁 路多元化经营进行了实证研究。其中铁路多元化经营的实施及其风险控制是本文 的重点部分。文章主要采用了理论与实证相结合的方法对铁路多元化经营的发展 进行研究，最终得出的结论是：铁路开展多元化经营，寻求新的经济增长点已经 成为历史的必然。铁路多元化战略选择与实施是一个动静结合的过程，必须在充 分了解内外部环境的基础上，在自己的核心能力上建立相应的战略。 关键词：铁路；多元化经营；风险规避：发展战略 a b s t r a c t s i n c ec h i n aj o i n e di nt h ew t o ，c h i n ar a i l w a yf a c e sc o m p e t i n g p r e s s u r e f r o mb o t hi n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i c m a r k e t s r a i l w a y t r a n s p o r t a t i o nm u s ti n c r e a s et h eb u s i n e s so p e r a t i n ge f f i c i e n c y i nm o r e e x t e n s i v ea n g l e t h ed i v e r s i f i c a t i o no fr a i l w a yi sav e r yi m p o r t a n tw a y w h i c hw i l lf a c e sm o r eo p p o r t u n i t i e sa n dl a r g ec h a l l e n g e s l a u n c h i n gt h e d i v e r s i f i c a t i o nf r o m1 9 8 4 ，r a i l w a yt r a n s p o r t a t i o ne n t e r p r i s eh a v ea l r e a d y u n d e r g o n ef o rm o r et h a n2 0y e a r su pt on o w w i t ht h ep r o g r e s so f c h i n e s em a r k e te c o n o m ya n dt h ed e e p e rr e f o r mo f r a i l w a y ，t h ep o s i t i o n a n df u n c t i o n so ft h ed i v e r s i f i e de n t e r p r i s eh a v ea l r e a d yt a k e np l a c e s i g n i f i c a n tc h a n g e t h eb u s i n e s ss c a l ed e v e l o p sf a s tf r o ms m a l lt ol a r g e a n db e c o m e si m p o r t a n te c o n o m i cp o w e rf o rt h er a i l w a ys t a b i l i t ya n d d e v e l o p m e n t t h i st h e s i sm a i n l yn a r r a t e st h ed e f n i t i o no f d i v e r s i f i c a t i o n ， t h ep r e s e n tc o n d i t i o no ft h ed i v e r s i f i c a t i o ni nr a i l w a y ，a n dw h i c hi n t e m a l f a c t o r sa n de x t e r n a le n v i r o n m e n ta f f e c tt h ei m p l e m e n t a t i o n ，a n da l s o i n c l u d e st h ei m p l e m e n t a t i o no ft h es t r a t e g yf o rt h ed i v e r s i f i c a t i o no f r a i l w a y ，r i s k sm e ti nc a r r y i n go u ta n dh o w t oc o n t r o la n de v a d et h er i s k s i nt h ee n d ，i td i s c u s s e st h ep o s i t i v er e s e a r c hf o rt h ed i v e r s i f i c a t i o no f r a i l w a y a m o n gt h e m ，t h ei m p l e m e n t a t i o n f o rt h ed i v e r s i f i c a t i o no f r a i l w a ya n di t sr i s kc o n t r o la r et h ep o i n tp a n si nt h i st h e s i s t h i st h e s i s u s e st h em e t h o dt h a tt h e o r i e sa n dp o s i t i v i s mc o m b i n et o g e t h e rt oc a r r yo n t h er e s e a r c hf o rt h e d e v e l o p m e n to ft h ed i v e r s i f i c a t i o no fr a i l w a ya n d e v e n t u a l l yg e t s t h ec o n c l u s i o n ：f o r r a i l w a y ， c a r r y i n go u tt h e d i v e r s i f i c a t i o na n dl o o k i n gf o rt h en e wp o i n to fe c o n o m yg r o w t hh a v e a l r e a d yb e c o m et h ei n e v i t a b i l i t yo fh i s t o r y s e l e c t i o na n di m p l e m e n t a t i o n o ft h es t r a t e g yf o rt h ed i v e r s i f i c a t i o no f r a i l w a ya r ea ni n t e g r a t e dp r o c e s s a n dm u s tb eb a s e do nt h ef o u n d a t i o no f f u l l yu n d e r s t a n d i n gt h ei n t e r n a l a n de x t e m a le n v i r o n m e n t t h es t r a t e g ys h o u l db ee s t a b l i s h e do ni t sc o r e a b i l i t y k e yw o r d s ：r a i l w a y ，d i v e r s i f i c a t i o n ，e v a d er i s k ，d e v e l o p m e n t s t r a t e g y i i l 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共 同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名： 日期：夕口夕年矿月圹日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论 文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其他手段保存学位论文； 学校可根据国家或湖南省有关部门的规定送交学位论文。 作者签 师签名：日期：年月 l ：稃硕十学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出 企业多元经营是指企业同时从事两种及以上产业或产品生产与销售的市场 经营策略，目的在于充分利用企业的经营资源、生产潜力和市场优势，同时组织 多种商品的生产和销售来分散企业的经营风险并获得最大的经济效益。 企业多元化是一种使企业发生深刻变化的战略，是企业发展到一定程度后普 遍采用的成长方式。近年来该问题引起了国内外理论界与企业界的广泛研究与关 注，同时也得出了很多看似矛盾的结论。 理论上一般认为，企业专业化比多元化更有效率，在很多文献中也得出了大 量的多元化经营的企业绩效比较差的结论，而且企业的多元化行为的成败受到众 多因素的影响，既取决于其外部环境，又取决于其内部条件，理论界内部也对影 响多元化成败的因素和实施多元化战略对企业的影响存在着不同的看法。 华立集团董事局主席汪力成在谈及企业多元化的发展时提到：企业发展首先 要致力于专业化，而多元化则是企业发展的助推器。在他看来，多元化应在专业 化的基础上发展起来，多元化经营必须以专业化生产为基础，没有专业化生产， 就不可能更好地进行多元化经营。多元化经营不是对专业化的简单否定，而是改 变了专业化的实现形式，是更高层次专业化的体现。 事实上，企业在通过专业化发展到一定程度后，都会普遍采用多元化的发展 战略。多元化将给企业发展带来三方面好处。首先，多元化经营能使企业内部资 源得到充分利用，使企业原有的技术装备能力得到充分发挥，多元的产品门类可 以共享企业技术资源，节约研究与开发费用。其次，多元化经营可以利用企业已 经树立起来的市场形象，降低产品进入市场的费用，进而提高企业适应市场变化 的能力及最大程度占领市场的能力。第三，多元化经营是企业规避风险的重要方 式之一。现实中，企业多元化作为一项重要的企业发展战略，在很多达到一定规 模的企业中普遍存在。国外许多大企业正是通过多元化实现规模扩张的，像德国 西门子，美国的杜邦、通用电气、摩托罗拉，同本的夏普、东芝、松下、佳能， 韩国的三星，泰国的正大，等等，都是由多元化而迅猛崛起的。据统计，1 9 9 7 程硕十论文 第一章绪论 年全球1 0 0 家最大的企业中，有大约7 5 的企业实施了多元化l l j 。 铁路运输企业走向市场，实现多元化经营，有它的必然性，在向市场化管理 转变的过程中占有特殊地位。 铁路运输企业是生产服务型企业。我国早期铁路经营曾通过自由收买土地的 途径经营农业、采伐森林、地亩垦殖，还经营邮包、内河航运等，如开滦、博山、 大同、淮南等煤矿的经营无一不与铁路有着经济上的联系，实际上也就是多元化 经营。但在计划经济体制和“高大半”的运行模式下，铁路运输企业经营范围和 经营资源丌发严重萎缩，甚至只限于运输生产，靠两条钢轨吃饭，满足于等客户 上门，形成了一套单一的经营管理模式，又由于缺乏独立、完整的权益，因此更 没有企划事业的动力和能力。改革丌放以来，随着向市场经济体制的不断转化， 带着计划经济深刻烙印与历史重负的铁路与其他许多国有企业一样，面临企业内 部成本上升、外部市场疲软的双重压力。铁路入终于认识到：在从事运输业的同 时，大力发展多元经济是适应建立市场经济体制、转变增长方式、优化企业组织 结构、分流运输业人员、调整尘产布局、挖掘生产潜力、发挥行业优势、提高企 业整体效益的客观需要。一言以蔽之，大力发展多元经济是铁路运输企业贯彻可 持续发展战略的需要f 甜。 自2 0 世纪8 0 年代丌始，伴随着全国改革丌放的浪潮，铁路多元经济在市场 诞生。它的出现，使铁路运输企业形成了“以运为主，多元发展”的新格局，突 破了单一的经营结构，丌辟了新的经营领域，并成为铁路运输企业新的经济增长 点。 经过二十多年的经营实践，铁路多元化经营已经成为铁路运输事业发展不可 或缺的重要组成部分。在新的历史条件下，如何设定铁路多元化的战略目标并评 价其有效性? 如何将铁路的内部条件与外部环境统一起来，寻求我国转型经济条 件下铁路多元化战略的理性行为? 等等一系列的问题都值得我们进步深入研 究。 本文主要探讨的是铁路这个大型国有企业如何在新的特定历史条件下实行 多元化经营，作者试图从理论和实践楣结合的角度东分析影响铁路多元化经营的 主要因素，探讨在w t o 的环境条件下，如何实施铁路多元化的经营战略? 如何 规避多元化经营给铁路运输企业带来的风险? 希望籍以促进我国铁路多元化经 稃硕十论文 第一章绪论 营事业的健康、有序、快速的发展。 1 2 研究的范围 本文的理论出发点是这样的：如果把铁路的长期持续发展设定为企业的最终 目标，那么要研究铁路的发展，就应该研究铁路如何在市场中获取、保护并 提高 其自身的竞争优势。随着技术的快速发展和市场的急剧变化，铁路竞争优势 的源泉、创造超额业绩的方式正在发生着变化，为了保持铁路的持续发展，企业 需要具备一定的能力体系以维持其竞争优势。而铁路目前所拥有的能力体系，可 能因为各项能力的发展不平衡，存在着某一方面的剩余能力，影响了现有能力的 有效性：或者受刚性的影响能力演化是缓慢的，不能维持企业的发展。因而，铁 路要想迅速在某一领域取得竞争优势，或是在长期维持其竞争优势，就必须一方 面通过一定的战略活动，使现有能力充分发挥到企业的经营活动中去，提高现有 能力的利用效率：另一方面通过改变自己的资源、能力以适应外部环境的变化， 在动态的变化中使内部能力与外部环境相匹配，促使其现有能力随之而进行适应 性变化。 因此，多元化可以作为一项长期的发展战略，通过企业进入新的行业，在多 行业的市场之间整合企业现有的资源与能力，使企业的资源、能力与所从事的经 营业务活动相匹配，提高企业的资源、能力的利用效率：同时，在保持现有资源、 能力的基础上，通过资源深化或是资源扩张的方式，持续获取不同的资源和能力， 促使企业能力体系不断完善与发展，以长期保持企业的竞争优势。 当然，并不是只要企业多元化经营就能取得好的效果，6 0 年代，韩国在十 分贫穷落后的条件下，选择了一条集中资金、优先发展大企业的战略。这种多元 化经营的大企业战略曾在一定时期、定条件下促进了韩国经济的发展，但其弊 端也逐步显现出来，如由于摊子过大、占用资会过多导致收益率降低，高负债经 营使企业不堪重负等等。1 9 9 7 年，韩国大企业中的起亚、真露、汉拿等大财团 相继宣布倒闭，盲目多元化经营的弊端暴露无遗。 为此，韩国政府丌始寻求新的企业发展战略，大力推行产业专门化政策。1 9 9 8 年8 月，大宇、现代、l g 、鲜京、三星等血大财团就产业调整达成协议，它们 拌硕十论文 第一章绪论 在汽车，造船、钢铁、飞机制造等1 0 个重复或过剩投资的部门进行产业互换， 各个财团把自己相对薄弱、与主体产业联系不大、未形成规模经济和没有竞争力 的产业转让给竞争对手，以此强化各个财团的主体产业，改变企业集团持续几十 年的“船队式”经营体制和“负债依赖型”发展模式，形成以效益为根本、以核心部 门为中心的经营战略。 从国外很多企业多元化经营战略走过的轨迹可以看出，多元化并非在任何时 候、对任何企业都是适用的。我国在实施大企业多元化战略过程中，要认真总结 国外经验教训，从实际情况出发，充分考虑并论证多元化可能带来的种种风险， 澄清一些认识上的误区，建立相应的风险防范机制，冷静、理智、慎重地运用这 一战略。 本文将多元化作为一种改善企业能力的利用效率、提升企业能力积累水平的 重要战略途径，对铁路的多元化战略进行经济学分析，寻求铁路多元化经营的理 论意义和实践价值；研究多元化的原因及最优的模式，讨论铁路实施多元化应具 备的必要的能力体系，探讨多元化的实施对企业的影响，对多元化战略的有效性 进行理性的评价。通过本文的研究，试图为正确理解多元化战略提供一个新的视 角，认清铁路多元化领域之间的内在联系，为企业战略的选择提供相应的理论基 础。特别是，试图从一些铁路局实施多元化战略的实证分析中，对转型经济中的 中国铁路的多元化发展中存在的行业、时机选择失误，缺乏相应的技术、管理能 力等问题可以得到更好的解释并提供有益的启示，使铁路在通过多元化战略进行 自身的发展时，把握好适当的条件、时机，既充分享受多元化战略的好处，又能 避免由此带来的问题。 基于这一理论出发点，本文的研究范围主要限定于以企业的利润最大化为考 察多元化企业业绩的目标。当然，根据所考察的时间长度的不同，需要区分铁路 多元化战略的短期目标和长期目标，短期目标是在企业既定能力条件下的利润最 大化；而长期利润最大化的着眼点在于铁路是否能通过多元化战略，保持、提高 自身原有的竞争优势，实现铁路的持续发展。 1 3 本文的主要内容 本文具体由以下几个部分组成： 4 稃硕十论文第一章绪论 第l 章绪论：提出多元化经营的问题，说明本文的研究范围，主要内容以及 研究方法。 第2 章主要阐述铁路多元化经营的发展和其理论基础。首先总结般意义上 的企业多元化的理论研究和实证检验，包括多元化的涵义、多元化水平的度量、 多元化的内在动因、多元化的绩效、多元化的趋势等方面的研究，对此作出评价， 并阐述它的发展演变及其相关理论。然后针对铁路这个大型企业浣明铁路多元化 经营发展的现状，站在世界铁路多元化经营的角度分析我国铁路多元化经营水 平。 第3 章主要分析影响铁路多元化经营发展的内部因素和外部环境。影响铁路 多元化经营发展的因素有很多，内，外部的因素都可能影响企业的多元化决策。 如果从长期的、动态的角度来研究企业的发展战略，企业内部的因素是更重要的 影响因素，企业要在不断变化的外部环境中长期保持己经取得的竞争优势，主要 取决于企业自身的条件与能力。 第4 章主要探讨铁路多元化战略的实施。多元化经营的实旌过程包括多元化 决策、多元化方向的选择、多元化进入方式的选择以及多元化进入之后的整合等 过程。铁路在实施多元化之前希望其未来的多元化经营取得成功，然而，多元化 的失败与多元化的成功几乎样多，因此，成功的多元化必须实施过程控制，减 少多元化过程中的失误，这种事觚控制将有利于提高铁路多元化成功的概率，减 少铁路多元化经营的失败。铁路多元化经营是铁路走向市场的必然结果，我们应 当进一步更新观念，借鉴国内外先进的管理经验，建立具有世界先进管理水平、 较高市场知名度、反映铁路行业特色的各类铁路多经企业集团，进一步发展铁路 多元化经营事业，促进铁路事业进一步向前发展。 第5 章主要研究铁路多元化经营的风险及其控制问题。铁路经营的范围已经 涉及到运输代理、物流配送业务、旅游、饭店饮食、商业贸易、房地产业、工业 制造、矿产开发、种植养殖、广告信息等产业。诚然，作为铁路企业的一种发展 战略选择，多元化经营有利于铁路企业分散经营风险，提高资金运作效益，但这 并不意昧着，多元化经营是医治企业所有弊病的“灵月妙药”，相反，它同样存 在许多风险。对于铁路多元化实践来说，成败在于对j x l 险的控制规避。风险规避 好则其在多元化之路上走的帆风顺，而若不懂得舰避风险或风险规避不完全， j ：程硕七论文第一章绪论 则往往马失前蹄甚至惨败而归。 第6 章案例分析。本文在最后一章中，拟选取铁路多元化发展中具有典型意 义的几个案例，运用实证分析方法，对铁路多元化经营，以及在经营过程中如何 规避风险等问题进行重点的研究。另外通过对铁路局的调研。对其多元化经营作 最后的总结。 1 4 研究的方法 企业多元化是一个在现实中普遍存在的问题，对它的研究应该特别强调理论 联系实际，体现理论来自于实践、服务于实践的研究方法。目前在铁路多元化问 题的研究方面，各种理论模型及其实证检验被广泛应用，并由此得出了许多有价 值的结论。虽然各种理论都有一定的局限性，难以全面概括出铁路多元化行为的 多样性和不确定性，但是通过借鉴相应的理论及实证的结论，可以对其进行一定 的理论分析和评价，这也为本文构建一个新的铁路多元化分析的理论框架并进行 验证奠定了基础。 本文的研究方法主要采用文献综述、理论分析与实证分析相结合、现代分析 与传统分析相结合、一般分析与个案分析相结合等方法，并运用了归纳，演绎等 方法进行研究。 6 科硕十学位论文 第一二章铁路多元化经营及其理论基础 第二章铁路多元化经营及其理论基础 企业多元化经营是与专业化经营相对应的经营战略，多元化经营的企业与专 业化经营的企业有着根本不同的性质。企业决定实施多元化经营，意味着企业将 要重新调整其资源的利用组合，对人力资源进行重新定位。但是多元化并不仅仅 是一种目标或是计划，实施多元化的企业必须选择进行多元化的行业，进行多元 化的程度，多元化业务与企业原有业务在企业资源或能力利用上的关联性。从来 就不存在单独的多元化经营战略，多元化经营战略与企业其他战略有着密不可分 的关系，它是一种使企业发生深刻变化的战略。 铁路是否应该开展多元化经营，是一个有争议的问题。国际上不少经营有方 的铁路公司遵循着多元经营的战略，但也有意见主张要在铁路重组中使多种经营 与运输主业彻底分离。从我国的具体情况看，在今后相当长的一个时期内，具有 基础设施服务性和社会公益性质的铁路运输业，难以得到政府的足够财政支持， 因此需要通过多元化经营来改善其存在和发展的条件和环境，但这种多元化经营 应该是有导向和受到一定控制的。我们认为，开展有利和有序的多元化经营是铁 路运输行业结构高度化的重要内容。 2 1 多元化经营的涵义、演变及相关理论 对多元化涵义的认识国内外的理论研究并没有一个一致的理解。“这说明企 业多元化经营十分复杂，对企业的影响广泛而深远，而且企业多元化经营是一 个操作性很强的问题，理论的抽象难以取舍【3 1 。” 一般认为，第一篇以“多元化”为主题的研究论文，是闩后成为著名企业战 略理论家的安索夫( a n s o f f ) 于1 9 5 7 年发表在哈佛商业评论上的论文多元化 战略。 在这篇论文中，安索夫根据美国1 9 0 9 1 9 4 8 年间最大的1 0 0 家企业的发展 和变化，总结出它们成长的四种基本方向：( 1 ) 在现有市场内的增长；( 2 ) 丌发新市 场：( 3 ) 丌发新产品：( 4 ) 多元化。他把它们高度概括为一张图表( 见表2 1 ) ，即f 1 后闻名于世的“产品一市场矩阵图”的雏型。 安索夫认为：用原有的产品去丌发新的市场，属于市场丌发战略：在原有的 7 t 程项+ 论文 第二章铁路多元化经营及其理论基础 市场中投人新开发的产品，属于产品丌发战略；用新的产品去丌发新的市场，就 属于多元化战略。安索夫第一次比较明确地从企业成长战略的角度提出了多元化 战略的涵义，并以产品种类的增加来定义多元化。 表2 1 成长中的产品一市场战略选择 铴 原市场原市场1原市场2 原市场m 产品翁 原产品 市场开发 新产品1 产 新产品2 口 多元化玮日 丌 发 新产品n 资科来源：a n s o f f ，t t i ，1 9 5 7 1 9 5 9 年，霍普会斯大学的英籍女学者彭罗斯( e t ，p e n r o s e ) 发表专著企业成 长理论( t h et h e o r yo f t h eg r o w t ho f t h ef i r m ) ，辟出专章分析探讨了企业多元化 发展问题。彭罗斯是企业内在成长理论和演化经济学研究的先驱者，她以企业为 分析对象，论述了企业成长的若干规律。她认为企业r 积月累了许多内部资源， 尤其是决策能力资源。追求经营舰模的扩张足企业经营者的天性，他们总是强烈 地倾向于将其所拥有的内部资源扩大运用到更大的范围和更好的机会领域中。多 元化成长自然就成为其理论体系的重要组成部分。彭罗斯用很长的篇幅，撰写了 该书的第七章：“多元化的经济学”。在这一章罩，她首先对多元化的涵义进行了 界定，她定义“多元化过程”为：“企业在基本保留老产品生产线的情况下，扩 张其生产活动，丌展若干新产品( 含中阃产品) 的生产。于是多元化就包括了各种 最终产品的增加。垂直一体化程度的增加，以及企业运营的生产领域数目的增加。 ：r ：程硕士论文第一二章铁路多元化经营及其理论基础 这最后一项对多元化的度量是最重要的”。在彭罗斯的定义中，多元化的涵义还 是比较广泛的，包括了新产品的增加、垂直一体化程度的增加和企业生产领域数 目的增加。 1 9 6 2 年，高特( m g o n ，1 9 6 2 ) 在全球第一本以多元化为主题的研究专著美 国产业的多元化和一体化一书中，对企业多元化做出了更准确的定义“多元化 可定义为单个企业所活动的异质市场数目的增加。生产活动的异质性如果仅仅涉 及有些差异的同类产品或垂直结合方式，并不是多元化”。高特在四年后进一步 明确道：“多元化的含义是一个企业所活动的行业数目的增加”。高特用异质市场 数目的增加来表示多元化水平，这种多元化定义同时包括了企业产品的多元化和 市场的多样化1 4 i 。 也有学者认为( r p r u m e l t ，1 9 7 4 ) ，其实并不存在一种普遍接受的关于多元 化的定义，因此，不同的研究者应根据其研究的目的来给多元化下定义。r u m e l t 将多元化看作一种战略的概念，将多元化定义为：企业本身具有多元化的性质； 通过结合有限的多元化的实力、技能或f 1 标，与原来活动相关联的新的活动方式 表现出来的战略。r u m e l t 对企业多元化的定义只是指导性的，并不对多元化的 涵义进行具体的描述【5 】。 我国学者康荣平在其专著企业多元化经营中认为，如何理解多元化的涵 义关键是对相关的产业和市场定义的界定，由此他定义多元化战略为：“企业不 仅在多个行业内从事生产经营活动，而且向不同的市场提供多种不同的产品”。 根据这个定义。他将相关一些概念进行了如下的澄清： 1 企业的多元化不是企业产品的细分化，而是跨产业的行为。 产品细分化只是在市场竞争中产品的性能、质量、外形、包装、商标等方面 存在了差异，本质上仍是同一产品。因此，应把企业的跨产业特征作为识别企业 是否实施了多元化经营的基本要素。 2 与多元化战略相对应的概念是专业化战略。 包括企业在某个行业范围仅生产单一品种的产品的单一化战略：企业在某个 行业范围生产多品种的产品，这些产品的市场范围属于不同的市场的系列化战 略，如家具生产企业既生产家庭用家具。还生产办公用家具；企业虽然在不同的 行业从事活动，但仅向市场提供某一类产品的一体化战略，等等。 9 ：程硕十论文 第二章铁路多元化经营及其理论基础 3 垂直一体化是否属于多元化应视具体情况而定。 如果企业在实施垂直一体化的过程中企业仅向市场提供某种产品，企业内部 价值环节中的产品不向市场出售而仅在内部交易，这实质上是一种专业化。如果 企业许多价值环节均有产品提供给市场，如，机电制造商不仅出售整机，而且出 售零部件、生产设备、向市场提供运输和信息等服务，这实质上是一种与企业的 生产流程相关的多元化。 而我国另一学者尹义省( 1 9 9 9 ) 贝q 强调了随着经济发展和企业组织结构的变 迁，企业多元化的内涵早己超出原先的的涵义。他从企业成长的角度，认为企业 多元化有静念和动念两个方面的涵义：从静念的角度是指企业的产品或服务跨一 个以上产业的经营方式，从动念的角度是企业进入新产业的一种成长行为。 综上所述，我们认为，企业多元化战略是企业战略结构中产品发展战略的重 要内容，它是与企业区域发展战略相对应的企业成长的重要方式之一1 2 1 。其基本 特征是企业在权衡企业能力、企业风险和企业利润的基础上，寻求企业能力与市 场机会的最优组合。企业多元化不只停留在从静态角度考察企业的多元化行为， 一个没有进行多元化经营的企业也可能会从战略的角度来进行多元化战略的制 定和实施：究竟是选择专业化还是多元化? 如果选择多元化，又如何实施多元化? 因此，企业的多元化足和企业的特定目标联系在一起的。企业选择多元化，是通 过多元化行为的实旖实现企业的目标，使得企业得以保持持续的发展。 2 2 国内外企业多元化经营发展状况 2 2 1 国内企业多元化经营的发展 国内各大型企业特别是市场竞争程度比较高的行业的一些企业，早已丌始关 注多元化经营，上马新的项目，进军新的领域。如科龙、美的、格兰仕、长虹、 t c l 等家电巨头纷纷丌发新的产品，丌展专业化集成的多元化经营；酋钢、乐 凯、北新建材等国有大型专业企业，纷纷进军电子商务：还有其他众多企业，也 纷纷投资房地产、高科技等行业。 以海尔为例，1 9 8 4 年，海尔集团的前身青岛电冰箱总厂引进德国利勃 海尔生产设备的技术，从事电冰箱的生产和销售。到1 9 9 7 年海尔集团销售收入 1 0 8 亿元，利润4 3 亿元，主要产品有电冰箱、电冰柜、空调器、洗衣机、微波 0 ：程硕士论文第一二章铁路多元化经营及其理论基础 炉、彩电、小家电、整体厨房和卫生问等2 7 个门类，7 0 0 0 余个舰格品种。在海 尔集团成长历程中，多元化是其重要的成长方式，而且海尔的多元化经营堪称中 国企业的成功典范。其多元化发展的历程如下： ( 1 ) 单一产品电冰箱 自1 9 8 4 年到1 9 9 1 年底7 年的时间内，海尔只生产一种产品电冰箱，是 一个专业化经营企业。1 9 9 1 年海尔集团销售收入7 2 4 亿元，利润3 1 1 8 力元，“海 尔”牌电冰箱成为中国电冰箱史上第一枚国产会牌，是当时中国家电唯一驰名商 标，并通过美国u l 认证出口到欧美国家。同时，海尔集团o e c 管理法基本形 成，全国性销售与服务网络初步建立起来。 ( 2 ) 制冷家电电冰箱、电冰柜、空调 1 9 9 1 年1 2 月2 0 同，以青岛电冰箱总厂为核心，合并青岛电冰柜总厂、空 调器厂组建海尔集团公司。经营行业从电冰箱扩展到电冰柜，空调器。到1 9 9 5 年7 月前，海尔集团主要生产上述制冷家电产品，即海尔集团用了3 年的时间进 入电冰柜，空调行业。并成功地经营成为中国的名牌产品。1 9 9 4 年海尔集团销 售收入2 5 6 亿元，利润2 亿元，分居全国轻工行业第二和第十二名。 ( 3 ) 白色家电制冷家电、洗衣机、微波沪、热水器等 1 9 9 5 年7 , 9 ，海尔集团收购名列全国三大沈衣机厂的青岛红星电器股份有限 公司，大规模地进入洗衣机行业。其后通过内部发展生产微波炉、热水器等产品。 1 9 9 7 年8 月，海尔与莱阳家电总厂合资组建莱阳海尔电器有限公司，进入小家电 行业，生产电熨斗等产品。到此，海尔集团的经营领域扩展到全部白色家电行业， 其时自j 是两年。 ( 4 ) 全部家电白色家电、黑色家电 1 9 9 7 年9 月，海尔与杭州西湖电子集团合资组建杭州海尔电器，生产彩电、 v c d 等产品，正式进入黑色家电领域。到此，海尔集团几乎涉足了全部的家电 行业，成为中国家电行业产品范围最广、销售收入超过1 0 0 亿元的企业，与此同 时，海尔集团还控股青岛第三制药厂，进入医药行业；向市场推出整体厨房、整 体卫生闾产品，进入家居设备行业。 ( 5 ) 进军知识产业 1 9 9 8 年1 月，海尔与中科院化学所共同投资组建“海尔科化工程塑料研究中 l ：程硕十论文第一二章铁路多元化经营及其理论基础 心有限公司”，从事塑料技术和新产品丌发；4 月2 5 同，海尔与广播电影电视总 局科学研究院合资成立“海尔广科数字技术丌发有限公司”，从事数字技术丌发和 应用：6 月2 0 同，海尔与北京航空航天大学、美国c m o l d 公司合资组建“北 航海尔软件有限公司”，从事c a s c a m c a e 软件开发。这表明，海尔集团丌始 进入知识产业，而且上述知识产业的产品都是海尔集团未来发展所需要的，两者 形成一体化关系。 海尔多元化经营的特点： 1 根掘企业能力控制多元化的节奏 这有两层含义：一是企业能力与多元化的节奏楣配合，即一般时，节奏就馒 一些，能力较高时，节奏就快一点；二是随着企业能力的提高，多元化的节奏也 逐步加快。 海尔孥持了7 年的专业化经营。在管理、品牌、销售服务等方面形成了较具 优势的企业能力。以这些能力为基础，海尔集团从1 9 9 2 年丌始进入冰柜和空调行 业。实施多元化经营。 海尔在制冷家电行业经营三年半后即1 9 9 5 年7 月j 。大规模进入沈衣机行业。 在这三年半的时自j 旱，海尔集团把原来的电冰箱行业建立起来的企业能力扩展到 整个制冷家电行业，并有较大的提高。在此基础上，海尔进人洗衣机、热水器、 小家电、微波炉、洗碗机等行业，其经营领域覆盖几乎全部的白色家电产品。 海尔在上述白色家电行业经营两年后即1 9 9 7 年9 月进人黑色家电行业，生 产彩电、v c d 、传真机、电话等产品。同时，海尔还向市场推出整体厨房、卫 生间产品，进入家居设备行业。1 9 9 7 年是海尔进人新行业数最多的一年，除彩 电、v c d 、家居设备外，还进入生物医药行业。这个快节奏基于海尔集团1 9 8 4 年1 9 9 6 年1 3 年所形成的企业能力。 1 9 9 8 年上半年，海尔大举进人知识产业，主要从事海尔集团所需要的新技 术和新产品丌发，这是一种纵向一体化发展。将有力地提升海尔集团的总体技术 能力。 由此可见，海尔进入新行业的节奏是稳健的，基本上是量力而行、步步为营 地发展，其核心基础是海尔不断提高的企业管理、品牌及销售服务能力。 2 根掘行业相关程度进入新行业 f 程硕七论文 第二章铁路多元化经营及其理论基础 多元化经营的成功率与老新行业之间的相关程度呈f 相关，即相关程度高， 成功率高，相关程度低，其成功率低。海尔集团的多元化f 是根据行业相关程度， 从高相关，到中相关，再到低桶关发展。 1 9 9 2 年海尔进入的冰柜和空调行业与1 9 9 2 年以i ；i 经营的电冰箱行业存在高 度的相关性：技术方面的核心技术是同一的，即制冷技术，其它生产工艺技术 办是高度相关；市场方面的销售渠道和用户类型是同一的，只是空调产品需提 供安装服务，商用冰柜的用户稍有不同。 1 9 9 5 年海尔进入的洗衣机行业与以前的制冷家电行业存在较高的相关性： 技术方面有中度的相关，但沈衣机生产技术低于制冷家电，因此，技术协同作用 较明显：市场方面，品牌，销售网络等资源可以完全共享，是高度相关的。 1 9 9 7 年海尔进入的彩色等黑色家电行业与以前经营的白色家电行业存在中 度的相关性：技术方面；白色家电的关键技术是设计，根据不同地域市场要求 设计出适应的产品，而黑色家电大多是以电子技术为核心，两者之问技术相关性 是低度的；市场方面，品牌及销售资源是高度卡开关的。 1 9 9 7 年海尔进入的家居设备行业与家电行业存在中度的相关性：技术方面 除利用家电技术外，还需要一些其他技术，因此是低度相关的；市场方面可利 用家电的销售服务网络，再增加安装服务，因此是高度相关的。 1 9 9 7 年海尔进入的医药行业与家电行业在技术和市场方面均是无相关的。 这也许是海尔集团未来进军生物工程领域的战略准备行为。 3 针对不同情况采取不同的进入方式 进入新行业一般有三种不同的方式；一是内部发展，主要依靠企业自身的经 营资源进入新行业；二是外部并购，通过合并收购其它企业进人新行业；三是以 合资合作为主的战略联盟，通过与其它企业建立合资合作等形式的战略联盟进入 新行业。这三种方式各有不同的适用范围、条件，各有不同的优点和不足，对经 营资源差距的缩小各有不同的作用。 海尔集团进入新行业的方式是综合运用的，即根据不同的具体情况选择较为 合适的方式。例如，海尔采取内部发展方式进入的新行业主要是家居设备行业。 因为这个行业技术是综合性的，海尔集团在其组成技术上均有相当的积累，而且 销售资源可以共享，所以内部发展较为合适；海尔采取外部并购方式进入的新行 j i 程硕+ 论文第一二章铁路多元化经营及其理论基础 业主要有：空调、冰柜、沈衣机、微波炉等，这方面有一定的行政因素起作用， 但由于海尔自身拥有较高的管理能力、品牌价值和良好的销售服务网络，并购后 的企业经营也获得成功；海尔采取合资方式进新行业主要有：小家电、彩电、知 识产业等，这种方式利用了合资方的经营资源优势，缩小了进入新行业的经营资 源差距。 4 进入某行业后，通过扩大产销规模，努力成为全国同行业的前三名。 电冰箱是海尔集团的本业，至今仍然是海尔集团最大的行业，1 9 9 7 年电冰 箱占总销售收人的4 0 。1 9 9 2 年后海尔开始多元化经营，但一直孥持扩大电冰 箱行业的产销规模，( 1 9 8 4 1 9 9 7 年冰箱产量平均增长速度为1 3 l ) 。除自身 在海尔工业园扩大生产规模外。还在1 9 9 7 年底与贵州航天集团合资组建“贵州海 尔电器有限公司生产电冰箱。在国外，1 9 9 6 年海尔集团还在印尼、菲律宾建合 资工厂，在当地生产并销售电冰箱等产品。冰柜、空调是海尔集团多元化初期进 人的行业，为扩大产销规模，1 9 9 5 年1 2 月海尔集团首次跨地区经营，收购武汉 蓝波希岛公司6 0 的股份，生产冰柜和空调产品。此外，海尔还与同本三菱重 工合资在青岛生产空调，产品全部出口。1 9 9 7 年海尔空调在中国产销量与格力、 春兰并列第一。洗衣机是海尔集团的支柱产业之一。当海尔集团将红星电器改组 并经营上轨道后不久，1 9 9 7 年3 月海尔与广东爱德集团合资组建顺德海尔电器 有限公司，海尔以借款方式持股6 0 ，主要生产洗衣机产品。此外，海尔集团 还于1 9 9 6 年在马来西亚合资建厂，在当地生产并销售洗衣机。彩色电视机是海 尔集团较晚进入的一个新行业。海尔以合资方式进入这个行业，利用杭州西湖电 子集团的生产线迅速地向市场推出“探路者”电视机，在北京市场占有率一度高 达3 5 。在其后4 个月，海尔集团整体收购合肥黄山电子集团，进一步扩大海 尔彩电的生产规模。1 9 9 7 年海尔集团有四大门类产品位居全国同行业的前三名： 电冰箱市场份额为3 0 2 8 ，冰柜为4 2 1 0 ，空调为2 4 1 l ，洗衣机为2 7 ，6 8 。这是国家统计局对全国6 0 0 家大中型商场主要家电品牌销售状况调查统计的 结果。 由上面的例子可以看出我国企业多元化的发展还是非常成功的。 2 2 2 国外企业多元化经营的发展 从本世纪6 0 年代丌始，多元化经营战略就在国外得到普遍采用，成为为企业 1 4 工程硕士论文 第一二章铁路多元化经营及其理论基础 集团发展壮大的一种典型方式。美国企业大规模实行多元化经营是在2 0 世纪6 0 年代。1 9 7 0 年美国最大的5 0 0 家工业企业中，从事多元化经营的占9 4 1 6 1 。同本 企业大规模实行多元化经营也是从6 0 年代丌始的。与美国不同的是，这一时期只 本经济处于高速增长时期，有大量的社会需求和广阔的市场，企业只需扩大规模、 开足马力增加产品产量，不需要在产品组合上花费力气因此，这一时期的r 本 企业纷纷转向多元化经营1 7 1 。 以日本国铁改革为例，j r 东同本铁道公司实行民营化改革后，走向了多元 化经营之路，大力丌发关联事业，取得了巨大成功。通过实旖新的经营战略，j r 东日本公司在未调整运价的情况下由亏损转为1 3 年持续盈利，实现了运输业与 多元经营产业的“双赢”。年营业收人约2 5 力亿r 元，其中铁路运输业为1 8 万亿r 元，其它多元经营产业o 7 月亿同元；实现利润约1 2 1 6 亿r 元，其中铁 路运输业为7 3 6 亿r 元，其他多元经营产业4 8 0 亿r 元。j r 东同本公司发展战 略确定为继续促进多元经营的发展，力争使运输以外的多元经营产业发展到与运 输业同等的规模。 2 3 我国铁路多元化经营的发展 2 3 1 我国铁路多元化经营发展概况 ( 1 ) 铁路多元经济发展的历程 我国铁路多元化经营始于8 0 年代初期，铁路多元经济在改革刀：放的大背景 下诞生，通过确立“以运为主，多元发展”的铁路运输新格局，突破了计划经济 条件下长期形成的单一经营结构，丌辟了新的业务经营领域，并于8 0 年代中后 期全面铺开，至今已经历了2 0 余年的发展历程。现已形成以运输代理、仓储、 商贸、外运和集装箱服务、旅游、广告、饮食服务、房地产、采矿和建材、外经 外贸等l o 个支柱产业为重点的经营体系。 在2 0 世纪9 0 年代的中后期，铁路多元经济发展出现了一定程度的停顿。究 其根源，是在前期工作中，铁路在处理改革与发展的关系上，单纯以发展( 外延 扩大再生产) 求发展，依赖运输业求发展，而对以改革( 内涵扩大再生产) 求发 展。两业相互依托求发展研究不够，缺乏对实践的科学总结，对多元经济的特殊 地位认识不够，重视不够，一句话，在铁路面对要求增强国有经济的控制力和竞 工程硕士论文 第一二章铁路多元化经营及其理论基础 争力、体制转换、价格并轨、减员增效等一系列历史性任务的时候，缺乏一个在 全局发展战略指导下的总思路，结果是出现了新的迷失与停滞喁i 。 “十五”期自】，全路多元经营系统干部职工树立和落实科学发展观，降持服从、 服务于铁路跨越式发展大局，孥决贯彻铁道部党组推进主辅分离、辅业改制的总 体部署，抓住“理顺关系，推进重组，规范改制，促进发展”关键环节，求真务实， 拼搏进取，使多元经营经济实力持续增长，重组改制取得重要进展，辅业市场化 经营取得突破，创岗安置能力稳步提高，为铁路改革发展稳定作出了积极贡献。