（科学技术哲学专业论文）高新技术企业竞争力与战略研究.pdf

中文摘要 2 l 世纪，随着经济全球化的到来，高新技术产业发展迅猛，企业经营环境 的复杂性和不可确定性达到了前所未有的高度，面对大批国际著名高新技术跨国 企业进入，我国高新技术企业要在未来激烈的国际市场竞争中取得快速和可持续 发展，不仅要拥有良好的战略管理水平，而且要着力增强自身竞争能力。本文正 是基于这一考虑，对企业竞争力理论思想方法以及应用进行了进一步研究，提出 了高新技术企业处于不同发展阶段的战略选择的有关思想和方法。 本文在对现有国内外企业战略管理理论及竞争力理论研究成果综合评析的 基础上，基于竞争力理论的思想，通过对高新技术企业竞争力相关因素的系统分 析，设计了高新技术企业竞争力的评价指标体系，借助经济学原理，运用层次分 析法( a 王廿) 建立了模型，对高新技术企业竞争力进行了评价，提出了基于高新 技术企业竞争力发展状态的战略分析与战略选择的有关方法，以指导我国高新技 术企业充分利用企业内外部资源、条件和机遇，更好地形成和提高企业竞争力。 关键词：高新技术企业；竞争力；企业战略 a b s t r a c t 2 1 c e n t u r y , w i t ht h ec o m i n go ft h en wa g eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h e n e w & h i g h - t e c he n t e r p r i s e sd e v e l o p e dr a p i d l y t h ec o m p l e x i t ya n di n s t a b i l i t yo f e n t e r p r i s eo p e r a t i o ne n v i r o n m e n t sh a v er e a c h e dan e wh e i g h t e n t e r p r i s e sw i l l c o n f x o n tn u m b e r so ff a m o u si n t e r n a t i o n a ln e w & h i g h - t e c hc o m p a n i e sc o m i n gi n t o c h i n a , i fo u rc o u n t r y sn e w & h i g h - t c c he n t e r p r i s e sw i s ht ok e e pah i g hs p e e da n d c o n t i n u o u sd e v e l o p m e n ti nt h ef i e r c ec o m p e t i t i o no ft h ef u t u r ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t , t h e ym u s th a v eah i g hs t r a t e g i cm a n a g e m e n tl e v e l , a n dt h e ym u s th a v er a t h e rs t r o n g c o m p l e t i n ga b i l i t y t h i sp a p e ri sb a s e do nt h i sc o n s i d e r a t i o n ；i tc a r r i e st h r o u g ha f u r t h e rs t u d y0 1 1b u s i n e s sc o m p l e t i n ga b i l i t yt h e o r y , m e t h o d sa n da p p l i c a t i o n s ，a n di t a l s ob r i n g sf o r w a r dr e l e v a n ti d e a sa n dm e t h o d sa b o u tt h es t r a t e g ys e l e c t i o nd u r i n g d i f f e r e n td e v e l o p m e n t s t a g eo f n e w & h i g h - t e c he n t e r p r i s e s a f 醅a l le v a l u a t i o na n da n a l y s i so f i n 把- a n a t i o n a ls t r a t e g ym a n a g e m e n tt h e o r ya n d c o m p r e h e n s i v ea d v a n t a g et h e o r y , a n db a s e do nc o m p r e h e n s i v ea d v a n t a g et h e o r i e s ， t h i sp a p e rh a sm a d et h ef o l l o w i n gc o n t r i b u t i o n ：u s i n gas y s t e m a t i ca n a l y z i n gm e t h o d o nt h er e l a t i v ef a c t o r so fc o m p l e t i n ga b i l i t yo fn e w & h i g h - t e e he n t e r p r i s e s ，i td e s i g n s t h e p r i n c i p l e s a n di n d e xs y s t e mf o rt h ee v a l u a t i o no fc o m p l e t i n g a b i l i t yo f n e w & h i g h - t e e he n t e r p r i s e s ；b a s e do ne c o n o m i ct h e o r i e s , u s i n gt h em e t h o do fa h p , i t m a k e sad e m o n s t r a t i v er e s e a r c ho nt h ec o m p l e t i n g a h i u t ye v a l u a t i o no fs o m e n e w & h i g h - t e e he n t e r p r i s e s ；i tb r i n g sf o r w a r dt h es t r a t e g ya n a l y z i n ga n ds e l e c t i n g m e t h o d sb a s e do nt h ed e v e l o p m e n to fc o m p l e t i n g a b i l i t y o fn e w & h i g h - t e c h e n t e r p r i s e s ，s ot h a tc h i n a sn e w & h i g h - t e c he n t e r p r i s e sc o u l dm a k ef i f l lu s eo ft h e i n s i d er e s o u r e e s ，c o n d i t i o n sa n dc h a n c e sa n de n t e rt h em a r k e tc o m p e t i t i o nw i t ha b e t t e rc o m p l e t i n ga b i l i t y t h er e s e a r c ho ft h i sp a p e rw i l lh e l pt ou n d e r s t a n dt h el e v e l a n dt r e n d so fc o m p l e t i n ga b i l i t ya n dc h o o s es u i t a b l e d e v e l o p m e n ts t r a t e g yf o r n e w & h i g h - t e c he n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：n e w & h i g h - t e c he n t e r p r i s e s ，c o m p l e t i n ga b i l i t y , c o r p o r a t es t r a t e g y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签签字日期：砌6 年, 目o 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫鲞盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 一签名瘸唯一名：砂彬 签字日期：娜6 年，月髟e l签字日期：诉f月( 多e l 第一章绪论 1 1 研究的目的和意义 第一章绪论 在高新技术迅猛发展的今天，以高新技术企业为基础的高新技术产业的发展 决定着每个国家的未来，高新技术企业在未来经济发展和经济竞争中的地位越来 越重要。据统计，经济合作与发展组织( o e c d ) 主要成员国的国内生产总值5 0 以上是以知识为基础的产业贡献的，目前，美国每年新增产值大约有2 3 是靠像 微软公司这样的知识型企业创造的。 我国高新技术企业发展的历史很短，大都是在2 0 世纪8 0 年代以后诞生的， 但是，经过近2 0 年的努力，取得了迅猛的发展，形成了以1 5 4 万家高新技术企 业为核心的高新技术产业群体。一些领域的高新技术产品具备了国际竞争能力， 高新技术及其产业正在成为我国经济发展的重要支撑力量。经济全球化为我国高 新技术企业提供了信息、人才、技术、市场等方面的机遇，同时也使我国高新技 术企业面临更加残酷的市场竞争。而且随着我国市场的逐步放开，竞争会更加激 烈，这就需要企业提高自身竞争力，并且制定与其竞争力相吻合的企业战略。诸 多成功的企业经营实践表明，竞争力已成为企业制胜未来并取得持续竞争优势的 基础和根本。而目前我国对企业竞争力，特别是对高新技术企业竞争力的评价、 培育及基于竞争力的发展战略研究的不够。在这样的背景下，本文对高新技术企 业的竞争力及其战略进行研究，以期为我国高新技术企业的发展提供一些有价值 的参考。 1 2 相关理论综述 1 2 1 国内外企业竞争力理论研究的进展 1 从新古典经济理论和产业组织理论出发，把企业竞争力定义为企业的一种 比较优势或企业在市场中所处的地位或素质，并建立了市场竞争结构的分析框 架。很久以来人们就从经济学的贸易理论阐述企业竞争力与企业比较优势的关 系，从亚当斯密的劳动分工导致生产率差异的绝对优势理论、大卫李嘉图的相 对优势理论、赫克歇尔俄林的资源禀赋理论，邓宁的内部优化理论，都以要素 的非完全流动为前提，阐述了一个企业之所以比其他企业有竞争力，主要是因为 第一章绪论 其在生产率、生产要素等方面具有比较优势。在战后的2 0 多年中，日本及亚洲 “四小龙”等国家和地区的企业就是充分利用了本国的劳动力资源丰富和劳动力 价格相对较低的优势获得了成功。l n a c h u m 等人的研究也表明：在当今全球化 和一体化日益深化及跨国公司影响不断扩大的环境下，虽然企业利用无形资产的 优势提高企业竞争力与企业所处的特定地区和国家不一定有直接关系，但企业所 处的国家或地区的比较优势仍然对企业的竞争力有重要影响。 新古典经济学假设市场是完全竞争的，企业之间没有效率差异，也无从论及 企业的竞争优势，但是，现实中确实存在着异质的企业，同一行业中企业之间也 确实存在着盈利差异，对此要作出解释，就必须突破完全竞争市场和企业同质这 两个假设。 2 0 世纪8 0 年代，作为新古典经济学的发展，产业组织理论在不完全竞争和 企业非完全同质的、存在着规模差异及产品差异的前提下，建立了“市场结构 企业行为- 绩效”的分析范式，认为既定的产业技术与需求特性决定了市场结构， 市场结构决定了企业的行为并进而决定了企业绩效，强调企业在五种竞争力的作 用下可以采取一些导致与这些竞争作用力相抗衡的防御位势的行为。 p h i i p h a r d w i c k 及w e n d o u 认为企业竞争力体现在产品的价格、产品线和产 品质量上，企业的成本效率和经营效率决定了企业的竞争力。金碚从产业组织理 论角度提出了包括产业生命周期、市场结构及厂商策略行为、厂商博奕行为、规 模经济与范围经济分析了企业竞争力的理论框架。 产业分析模式过多地把注意力集中在外部环境上，过分强调了市场力的作用 而忽视了企业自身的特质。 2 从企业战略理论出发，把企业竞争力定义为企业的资源或能力，建立了以 企业资源、能力为基础的分析框架。企业战略理论是关于企业在竞争过程中如何 形成和保持竞争优势的理论，波特教授认为企业竞争力主要指企业设计、生产、 销售产品与劳务的能力、产品和劳务价格与非价格的质量与性能在市场环境中相 对竞争对手所具有的市场吸引力及谋求并保持最大收益的能力。因此，从企业战 略角度研究企业竞争力，是在战略决策影响公司的竞争个性、即公司成员对如何 在竞争性环境中成功的共同理解的前提下，把竞争主体的目标差异和认知差异引 入企业竞争力分析，并认为企业竞争力来自于企业竞争优势的形成及维持其持续 性的能力。对企业竞争优势的形成及企业问绩效差异产生根源的探究过程中，由 于钱得勒的“战略一结构一绩效( s s p ) ”分析逻辑强调企业组织结构与战略匹 配导致组织能力差异，从而形成企业间绩效的差异，没有充分考虑动态竞争的复 杂性和不确定性；波特的产业竞争“结构一战略一绩效( s c p ) ”的竞争战略分 析逻辑强调产业选择和企业竞争定位的不同，导致企业间绩效的差异，而忽视企 第一章绪论 业内在成长的因素和特性，不能解释为什么产业内企业间绩效比产业间绩效差异 更大的现象。 鉴于这二种战略思想的局限性，以企业资源为基础的企业理论和战略管理思 想得到了广泛的重视和发展。资源学派认为：企业是各种资源的集合体，由于各 种不同的原因企业拥有的资源各不相同，具有异质性，企业在资源方面的差异是 企业获利能力不同的重要原因，这种异质性决定了企业竞争力的差异。企业资源 理论从企业组织内部特性、本质及目标出发探讨企业的成长和绩效差异的思想， 推动了人们对企业本质和企业竞争行为认识的深化，为企业竞争力理论的发展提 供了新的理论思想基础。 国内外许多学者都是根据企业资源、能力理论来研究企业竞争力的，如 c h a r l e s c o r b e t t 等从企业制造战略的角度研究了企业能力与竞争力的关系。鉴于 文献中有时把竞争优势看作是竞争力，有时又把竞争优势作为企业能力的体现， 他们认为竞争力与能力是企业两个不同侧面的反映。能力强调企业内部制造的可 靠性、灵活性、成本、质量和创新，并集中体现在成本、时间和质量上。而竞争 力则体现在价格、渠道、产品，企业竞争力取决于满足市场需求的程度，是市场 及顾客导向的。长期而言，能力是企业竞争力持续的必要条件，但不是充分条件， 关键的问题不是企业如何降低成本，而是企业如何竞争。c h a r l e s c o r b e t t 将企业 能力与企业竞争力联系起来，但他将企业能力只限定在企业制造能力，有一定的 局限性。f e u r e r 和c h a h a r b a g h i 等认为：企业竞争力是一个相对的概念，表现为 企业的产品与服务、企业的能力、企业发展潜力，它是由股东和客户价值共同决 定的、与竞争者相比在竞争过程中所处的竞争地位，企业的股东和客户价值、决 定企业竞争能力的财务实力、实施战略变革所必须的人力资源和技术潜力三者共 同决定了企业的竞争力，维持这三方面的不断改进和平衡决定了企业竞争力的可 持续性，并建立了由顾客价值、股东价值、企业的人力资源、技术潜力及财务实 力构成的企业竞争力三维模型及相应的定性评价矩阵。1 m a s w y m a n 等人从 企业能力，特别是企业家能力的视角出发，对中小企业的竞争力进行了理论研究， 他们认为企业竞争力是潜力、竞争过程和企业绩效三个方面相互作用共同决定 的。他们特别强调对中小企业而言，企业家能力比资源和有利的环境因素更重要， 在此基础上提出了一个由企业竞争范围、企业家能力、组织能力、企业绩效共同 决定的分析中小企业竞争力的概念模型。 中国人民大学经济学副教授彭丽红认为：企业竞争力的影响因素由企业资 源、能力和环境三方面决定的，而且这三者之间存在着相互作用与反作用的关系， 企业竞争力的差异不仅是不同企业的资源、能力和环境的不同，而且还表现在不 同的初始条件基础上，不同的成长性所带来扩张的不同。并指出：企业竞争力的 第一章绪论 发展存在多优、单弱、单优及均衡等4 种发展模式。在企业竞争力的评价中，利 用改进的资产负债表，开发了与企业战略制定相关的企业竞争力矩阵分析工具， 如资源能力矩阵、内部外部矩阵等，并将瑞士国际洛桑管理发展学院( m i d ) 与 世界经济论坛( w e f ) 的数据结合起来，对中国与美国、日本的企业进行对比， 得出了有价值的结论。周健基于核心能力的观点研究了企业战略联盟竞争力的问 题，认为企业竞争力不是简单的产品市场上价格绩效的比率，而是企业在各个 层面利用资源和能力的效率差异的总和。核心能力不仅是企业竞争优势的根本， 而且也是企业竞争力之源泉，企业竞争力实际上是一种企业战略管理思想，它可 以较好地用企业的核心能力加以说明。 资源基础的理论虽然在一定程度上能解释企业差异的原因，但这种解释并没 有超越要素市场和资源特性，尤其是它忽略了资源决策的社会背景，如组织传统 习俗，网络束缚和规章制度的压力等，没有这些背景对企业长期差异可能产生的 影响。 3 借鉴演化经济学的思想，从企业竞争过程出发，把企业竞争力理解为影 响竞争因素的相互作用过程，建立了以竞争过程为重点的分析框架。演化经济学 是一门借鉴生物进化的思想方法和自然科学多领域的研究成果，研究经济现象和 行为演变规律的学科。它将技术变迁看作众多经济现象背后的根本力量，以技术 变迁和制度演化为核心研究对象，以动态的、演化的理念来分析和理解经济系统 的运行过程和发展。它修正了新古典经济学关于完全理性j 均衡、利润最大化以 及偏好、技术、制度等给定不变的假设，重视复杂性、多样性和不确定性等因素 的影响。尼尔森和温特( 1 9 8 2 ) 借鉴生物进化论的遗传变异自然选择的思想， 以惯例一搜寻选择环境的演化逻辑分析企业的成长规律，把不确定性、时间过程 的不可逆、初始条件的差异和路径依赖等观念引入企业竞争分析。这主要因为企 业资源、能力理论存在着以下几个方面的问题：概念重复定义的问题d j c o u i s ， ( 1 9 9 4 ) ：是以产品市场的同质性和稳定性为前提，没有考虑资源的价值取决 于需求的变化( r l p r i e m 和e b u t l e r 2 0 0 1 ) ；是基于“历史有效性”的假设，认 为因果关系会自动达到稳定均衡，没有考虑演化的历史过程( w p b a r n e t t 和 b u r g e l m e n l 9 9 6 ) ；是机械的企业观，缺乏内在的有机联系( m f a i j o u n 2 0 0 2 ) ； 对企业的资源、能力在竞争的过程中是如何变化的所知甚少( c e h e l 觚2 0 0 0 ) 等等。因此，对企业资源、能力理论的研究从是什么因素决定企业竞争优势和绩 效差异转向了这些因素是如何及通过什么机制影响企业竞争优势和绩效差异，出 现了“企业动态能力论”( d j t e e e e 与g ；p i s a n o 及a s h u e n ，1 9 9 7 ：m e i s e n h a r d t 和j a m a r t i n ，2 0 0 0 ) 、“企业演化理论，( 纳尔逊和温特1 9 9 7 ，w p b a r n e t t 等1 9 9 6 ) 。 这使人们认识到：竞争不是一种结构化的状态，而是一个能动的过程，企业竞争 第一章绪论 力的研究应关注竞争过程。因而促进了人们对企业竞争行为、竞争过程及企业绩 效差异的形成原因的认识，推动了企业竞争力问题研究的进一步深入。从竞争演 化过程研究企业竞争力主要分四个方面：强调国家制度特性的演化过程等对企 业竞争力的作用。f r a n c i s 认为企业竞争力是企业所拥有的、通过长期管理活动 建立的组织制度等一组特性决定的，它不是简单地购买正确的要素组合并做出恰 当的战略安排，而是在长期的竞争过程中正确地构建资源的过程，是使企业做出 恰当战略选择和行动的管理能力，并强调组织知识和合作对提高企业竞争力的重 要性。c o l i v e r 认为资源获取的过程及竞争优势的形成不单是要素市场的不完全 性，更根本地取决于资源决策的社会背景，社会压力( 政府规制、公共利益) 会 降低企业结构和战略的多样性。认为企业长期竞争优势的维持不仅取决于资源特 性，还取决于资源如何被开发、管理和扩散。强调一国或产业技术创新演化过 程等对企业竞争力的作用。技术创新理论认为新古典经济学假定信息是完全的， 不受阻碍流动的技术可以有效地扩散是不现实的。l a l l 认为在发展中国家中，企 业的学习受不同的市场失效( 如资本市场不完全性、风险厌恶、外部性和协调的 失效等) 的影响，会制约企业竞争力的发展。从技术创新的视角研究企业竞争力， 目前研究的重点主要是在技术和知识可以改变生产函数及其性质、提高资源利用 率的前提下，从理论和实证的角度分析技术创新、学习的影响因素、技术创新能 力与企业竞争力的关系和作用机制及政府如何制订有效的技术创新政策提高企 业竞争力等。m e t e a l f e 认为影响创新的因素主要有机会、激励、资源、能力等四 方面的因素。创新能力是一种特殊的能力，它包括知识的管理、变革的管理及与 生产、投资相关的知识。获得和吸收外部知识为企业所用的能力是创新的关键。 k a i g i n g e r 认为企业竞争力是一个动态的概念，并提出了“动态竞争力”的概念， 认为动态竞争力强调技术及其与先进国家的生产率有关，动态竞争力的演变取决 于技术及资本的积累，而且这两个因素可以是外生的，也可以因受企业战略的影 响是内生的，投资于人力资本、技术及信息技术可以提高企业的竞争力。 g u s t a v s s o n 等通过计量经济学模型对德国企业的实证研究表明，企业竞争力不但 受企业r & d 活动的影响，而且受其所在国r & d 活动及整个经济的知识存量的 影响。企业竞争力仍然受要素价格、资源禀赋、规模经济和干中学的影响。张华 胜( 2 0 0 1 ) 将企业竞争力等同于企业的核心能力，并从企业核心能力知识特性 的角度出发，利用主成份分析、数据包分析( d e a ) 及典则相关分析等方法，对 我国制造业的知识特性，制造业国有企业的知识密度水平与企业产出水平的效率 进行了分析，证实我国制造业国有企业从知识的角度看，知识含量低、自主技术 少、竞争力弱，而且还存在着企业研发投入对企业经济效益的贡献不如引进技术 对企业经济贡献大的问题。强调产业特性、企业问竞争过程关系和网络对企业 第一章绪论 竞争力的作用。m o r a l 认为：企业竞争力是企业战略选择的结果，或通过非公 开的决策程序或心智模式形成的计划演化而来的，企业的成功程度是企业竞争力 水平的表现，企业竞争力是企业所处的产业优势、投入成本优势及企业战略优势 的函数，把企业的内部条件和外部环境状况结合起来并强调企业外部环境对企业 竞争力的作用。m o r a l 通过产业竞争背景下的企业在产出决策、要素投入决策等 战略选择以至企业绩效的状况分析，建立了通过企业在产业内相对定位、潜在定 位及当前定位的企业竞争力评价模型。企业资源、能力理论没有考虑企业行动受 其所嵌入的社会、经济网络的影响，忽视了企业的“网络资源”、“产业聚集”等 对企业资源、能力的形成及企业竞争过程的用。f ：w n k i n s 0 1 1 等从企业间竞争过程 关系和网络的角度，分析了企业的竞争力。他们认为企业竞争力不但取决于自身 的努力、资源、技能等，还取决于其他企业的绩效及企业间直接或间接的关系。 分析了网络的区位及竞争企业在网络中的位置对企业竞争力的影响，认为提高企 业竞争力的管理有二层含义：一是企业需建立和维持有效的网络以创造和获取有 价值的投入，这需要企业建立紧密合作的长期关系、有效的交流和协调、知识的 创造和转移。二是关注企业在产业网络中的位置。由于企业在产业网络中的位置 既能促进也能限制企业的行动，因此战略关注的焦点在于理解、建立、改变以及 维持企业在产业网络中的位置。强调企业组织特性和企业竞争过程特性对企业 竞争力的作用。世界经济论坛和洛桑国际管理开发学院认为：国际竞争力是指一 国或一个公司在世界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力，是竞争 力资产与竞争力过程的统一。并认为资产在一定的条件下成功地转换，以增加财 富并为后人创造新资产是竞争力的核心。b u c k l e y 认为企业竞争力不是一个静止 的概念，而是一个由竞争潜力、竞争过程与企业绩效相互作用的过程，企业竞争 力的关键在于如何使竞争潜力转化为绩效的过程。l g g c o r g h i o u 及j s m e t a l f e 认为竞争是由企业多样化的行为所驱使的过程，是客户选择与企业选择两种机制 作用的结果。企业竞争力是一个相对的概念，是企业通过生产优异的产品使企业 的竞争优势获得市场地位的竞争过程，保持适当的技术变革的能力是维持企业竞 争力的必要条件。 1 2 2 企业战略理论 企业战略理论研究的核心是如何建立与保持企业竞争力。2 0 世纪6 0 年代初 期，钱德勒( a l f i e d d c h a n d l e r ) 、安索夫( h i a n s o f f ) 和安德鲁斯( k e n n e t h a n d r e w s ) 为代表，出现了第一代战略管理理论。2 0 世纪8 0 年代，第二代战略管理理论研 究者把目光投向企业外部环境，波特( m i c h a c l p o r t c r ) 提出了产业竞争结构的分 析模型。2 0 世纪9 0 年代以来，企业核心竞争力理论兴起，开始了第三代战略管 第一章绪论 理理论。 l 、第一代战略理论( 2 0 世纪6 0 _ - 7 0 年代) 主要有设计学派和计划学派。设计学派简而言之就是设计战略制定的模型， 以寻求企业内部能力和企业部环境因素的协调与匹配。这种有关组织与环境“匹 配”的主张成为现代战略分析方法的基础。利浦塞兹尼克( p h i l i p - s e l z n i e k ) 1 9 5 7 年出版的经营中的领导能力，探讨了整合组织“内部状态”与“外部期望” 的必要性。1 9 6 2 年，钱德勒出版的战略与结构，建立了该学派有关经营战略 以及经营战略与结构相互关联的思想。此后，安德鲁斯对这一理论的主要观点做 出了精确的界定：战略形成过程实际上是把企业内部条件因素与外部环境因素进 行匹配的过程，这种匹配能够使企业内部的强项和弱项与企业外部的机会和威胁 相协调。由此，建立了至今广泛应用的s w o t 战略分析与形成模型。 计划学派的代表人物是安索夫，其代表作公司战略出版于1 9 6 5 年。该 学派仍然采用s w o t 战略模型。但把它分解成清晰的步骤。采用大量的论据清 单和数学、决策科学等分析技术来论述每一个步骤。这两个学派认为竞争力来源 于企业内部与外部的匹配，关注了企业竞争力的对比性i 设计了一个培育竞争力 方法的框架，就是内部培育优势、外部寻找机会。以后的战略理论没有超越s w o t 分析模型，企业竞争力理论的发展也不会超越这两种理论的思想。但是，这两种 理论没有正式提出竞争力的概念，没有解释内部优势及外部机会的形成过程。 2 、第二代战略理论( 2 0 世纪8 0 年代) 第二代战略管理理论研究者把目光投向企业外部环境。代表人物是迈克尔 波特。他先后出版了竞争战略和竞争优势两部重要著作，从产业层面系 统阐述了行业和企业竞争力形成和发展的规律，为竞争力的研究提供了一套中观 和微观框架。关于竞争战略，波特认为：“一个企业的竞争战略目标在于使公司 在产业内处于最佳的定位，保卫自己，抗击五种竞争作用力，或根据自己的意愿 来影响这五种竞争力”。 这一代战略管理学派推崇“结构行为绩效”范式。认为企业的成功或竞 争优势来源于企业所处产业的吸引力和企业在该产业中的相对市场位势，前者决 定产业整体的平均盈利能力或盈利水平及其可持续性，后者则影响企业自身的盈 利率高低。 第二代战略理论认为企业竞争力来源于企业与五种力量的比较，解释了竞争 力对比性。提出培育竞争力的方法就是选择进入的产业并在产业中具有最佳定 位。但是，这种理论将企业看作是一个“黑箱”，很少涉及企业内部结构因素及 其对企业形成竞争优势的作用。 孙明华企业竞争力天津社会科学院出版社2 0 0 4 ，第7 3 页。 7 一 第一章绪论 3 、第三代战略理论( 2 0 世纪9 0 年代) 2 0 世纪9 0 年代，随着组织向“复杂的适应性系统”转变，战略管理的思维 模式开始向“由内向外”转化。普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈默( h a m e l ) 提出 “企业核心能力”的概念，核心能力被认为是企业长期竞争优势的源泉，关注企 业的异质性及成长，企业的核心能力开始成为企业战略管理领域的主要研究课 题。基于核心能力的战略理论认为，企业核心能力最终决定着企业的持续竞争优 势和经营绩效。核心能力通常具有价值优越性、异质性、难模仿性、不可交易性、 难替代性等特征。 从本质上看，企业核心能力理论是一种代表着未来知识经济特征的先进的战 略管理理念。与传统战略管理理念相比，它关注的不是企业现有的显性的外在于 企业的静态的物质资源，而是基于市场竞争的隐性的无形的动态的能力资源。它 考察的是企业持续的动态的竞争状况，而非现有的单纯的市场占有率、品牌知名 度以及企业的生产规模等指标参数。 核心能力理论为企业建立竞争力提供新的理论范式。但是，企业核心能力理 论还是一个相当年轻的理论，还未形成体系。 综上所述，战略理论是在企业管理实践中发展起来，突出强调发展一种揭示 企业内部本质的、更加实用的理论，它研究的核心是如何使企业在竞争中获利。 企业竞争力理论体系的建立将是战略理论的补充和发展。 1 3 论文基本结构 本论文研究的角度、思路及其层次、结构如图1 - 1 所示： 第一章绪论 第一章 绪论 研究的目的和意义国内外企业竞争力 研有的讲展 相关理论综述 企业战略理论 第三章 高新技术企 业竞争力分 析 第四章 高新技术企 业竞争力评 价指标体系 设计 第五章 基于竞争力 的高新技术 企业战略研 究 高新技术企业竞争力的概述 高新技术企业竞争力 对企业战略的影响 评价指标体系的设计原则 评价指标体系的设计思路 评价指标体系的层次结构 a h p 分析法 企业战略的综述 企业战略的s w o t 图1 - 1 。论文层次结构图 9 - 高新技术企业竞争力的形成 定量与定性相结合的原则 可操作性原则 适应性原则 建立递阶层次结构 确定评价指标的权重 计算组合权重 对待评价对象进行综合评价 篓赢 第二章高新技术企业的概述 第二章高新技术企业的概述 2 1 高额技术企业的界定及特征 2 1 1 高新技术范围的划定 为规范全国高新技术企业认定工作，推动我国高新技术产业的发展，科学技 术部门负责归口管理和指导全国高新技术企业认定工作。各省、自治区、直辖市、 计划单列市科技行政管理部门( 以下简称省、市科技行政管理部门) 具体负责当 地的实施工作。根据世界科学技术发展趋势和我国的科技、经济、社会发展战略， 划定高新技术范围是：电子与信息技术；生物工程和新医药技术；新材料及应用 技术；先进制造技术；航空航天技术；现代工业技术、新能源与高效节能技术； 环境保护新技术；海洋工程技术；核应用技术；其它在传统产业改造中应用的新 工艺、新技术等共十一类新的科学与技术。 科学技术部根据以上高新技术范围制定颁布高新技术产品目录，并根据世界 高新技术的发展对高新技术范围和高新技术产品目录适时进行补充和修订。 2 1 2 高新技术企业的界定 参照国家科委政策法规司的规定，本论文将高新技术企业界定为从事技术领 域产品研究、开发、试验、生产、推广，应用的经营企业。具体而言，高新技术 企业必须符合以下重要标准：2 ( 1 ) 从事国家界定的高新技术范围内一种或多种高新技术及其产品的研究 开发、生产和经营。单纯的商业贸易除外。企业的高新技术产品，由省、市科技 行政管理部门根据高新技术产品目录进行认定。 ( 2 ) 按照科技进步法规定建立符合国际规范的现代企业制度和技术创 新机制。 ( 3 ) 从事高新技术产品生产或服务的资本技术密集型高新技术企业中，具 有大专以上学历( 含同等学历) 的科技人员占企业员工总数的3 0 以上，其中从 事高新技术产品研究开发的科技人员应占企业员工总数的1 0 以上。从事商新技 术产品生产或服务为主的劳动密集型高新技术企业，具有大专以上学历( 含同等 。高技术企业的范围，国家科委政镱法规司，2 0 0 1 年 1 0 第二章高新技术企业的概述 学历) 的科技人员应占企业职工总数的2 0 以上。 ( 4 ) 用于高新技术产品r & d 经费占本企业每年总收入的3 以上，高新技 术企业的技术性收入与高新技术产品产值的总和应占本企业当年总收的5 0 以 上，等等。 总之，所谓高新技术企业就是指那些投入大量研究与开发资金、为社会提供 高科技含量的产品与服务、以迅速的技术进步为标志的特殊类型的现代企业。 2 1 3 高新技术企业的特征 高新技术企业是建立在高新技术基础上的新型组织形式。它具有不同于传统 企业的特点，其比较如表2 - 1 ： 表2 - l 高新技术企业与传统企业的比较 特征项目传统企业高新技术企业 员工教育程度一般高 人力资源 科技人员比重低 高 普通工人比重较高较少 管理者技术素质要求不高高 资金研究开发经费密度低高 资金需求变化较稳定不稳定 产品技术含量低高 技术产品生命周期较长 较短 产品性价比低高 投资风险相对较低 相对较高 风险性市场风险一般大 管理风险 一般较大 原材料占成本比重高低 效益 人均产值 低 高 资金利用率一般高 组织结构较稳定变化较快 市场需求较稳定复杂多变 变化程度 所处环境稳定性较稳定动荡 发展速度快慢不一快 通过以上比较，高新技术企业拥有以下特征： 1 、投入大 高新技术企业建立的前提是拥有企业自己的技术并要把技术转化为高新技 术产品，而高新技术的研究开发需要大量的资金投入，这是由高新技术的知识密 集、技术密集、人才密集的特点以及高新技术企业的市场风险所决定的。一项科 技成果从研究开发、中间试验到实现产业化，其投入比例一般为1 ：1 0 ：1 0 0 。3 由 1 粱莱敞高新技术企业融资策略与方法经济科学出版社，2 0 0 3 ，第8 页 一l l 第二章高新技术企业的概述 于高新技术企业应用的高新技术比传统产业复杂得多，往往涉及多个学科领域， 因此，高新技术的研究需要大量的高、精、尖设备的投入，通常要花费巨额资金。 在高新技术企业的全部投入中，r & d 费用的投入占着极大的比重。此外，为了 抢占市场，高新技术的产品更新换代速度快，往往需要一次性的大量投入，这就 决定了高新技术企业必须抽入大量的人、财、物，以用于产品的开发、研制和生 产。 2 、收益高 一般来说，高新技术企业是建立在最新技术成果基础之上的，具有高度的创 新性。由于高新技术是一种全新的创新活动，采用高新技术的设计工艺和生产手 段制成的产品能大幅度增强产品的性能，显著提高劳动生产率、资源利用率和工 作效率。高新技术产品具有高附加值，因而能为企业带来巨大的社会效益和经济 效益。高新技术企业的技术一旦开发成功并且获得广泛的市场认可，则会高速成 长，因此投资收益率将大大超过传统产业的收益率。 3 、风险大 高新技术企业由于技术的不确定性和难以确定的市场风险形成了高风险的 特点。高新技术企业是风险投资的主要对象，因此风险性极高。另外，由于高新 技术企业所从事的是以科学技术上的新发明、新创造为基础的技术商品化活动， 不可避免的存在着开发失败的风险，而且大多数高新技术具有明显的超前特点， 这种超前和技术上的不成熟会带来很多的不确定。除此之外，高新技术企业还要 面对知识产权被侵犯，人力资本流失等风险。 4 、创新性强 高新技术企业是以技术创新为核心，因为高新技术企业市场的竞争主要是技 术的竞争，这是高新技术发展的原动力。高新技术企业主要从事技术成果的生产、 技术咨询、技术转让等活动，通过创造出新的产品或资源，获取技术优势和垄断 地位。并且这种创新是不断进行的，只有人、财、物的有效调配，产、供、销的 合理衔接，才会使新的产品或服务在激烈的市场竞争中站稳脚跟，得以生存，因 此，绝大多数高新技术企业把技术创新视为企业的生命，面向市场搞成果转化和 产品开发。只有通过持续的创新，企业的科技优势才能迅速转化成经济优势，并 实现“创新效益一再创新”的良性循环。 5 、高竞争 从企业的竞争性来看，高新技术企业具有国际化竞争的特点。高新技术产业 的竞争总结起来有六个方面，即人才、技术、信息、资金、管理和市场的竞争， 缺一不可。竞争就其深度和广度来说，都表现得更加醒目和激烈。因为在当前世 界局势由直接军事对抗逐步转向经济对抗的状况下，一国的当前利益和长远的利 第二章高新技术企业的概述 益，都需要高技术及其产业的发展来支撑。以微电子为例，2 0 多年前，号称美 国“蓝色巨人”的国际商业机器公司( i b m ) ，只需面对2 0 多个竞争对手，而 现在该公司至少要面对5 0 0 0 个竞争对手。然而这些新的竞争带来的不仅仅是新 产品、新策略，更重要的是新的消费者，进而推动企业不断提高其科技能力，以 提供客户更多的选择，满足市场的需要。与此同时，为了应对激烈的竞争，有实 力的企业结成联盟，如i b m 公司同自己长期的竞争对手“苹果公司”联盟，依 靠合伙者实行技术互补，完成两家公司都不能单独完成的项目，开发一系列导致 计算机发生革命性变化的技术，达到振兴需求，并在竞争上占据有利地位。 2 2 我国高新技术企业发展现状 ( 1 ) 高新技术企业在国民经济中的地位逐步提高。2 0 0 1 年，我国高技术产 业拥有5 5 2 7 家企业，从业人员已达2 9 0 5 万人，其工业总产值达到5 5 8 1 4 3 亿元， 工业增加值也从1 9 9 6 年的5 3 8 6 3 亿元增加到2 0 0 1 年的1 3 3 5 5 9 亿元。在2 0 0 1 年的制造业中，高新技术企业数占3 6 9 ，从业人员数占5 7 1 ，工业总产值和 工业增加值分别占到9 3 5 和8 7 5 ，利税总额已近4 0 0 亿元( 见表2 - 2 ) ，可 认为我国高技术产业已初具规模。 表2 - 2我国高技术产业基本情况 年份 1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l 工业增加值( 亿元) 5 3 8 66 6 2 67 9 3 o9 4 4 75 8 91 3 3 5 6 比上年增长( ) 1 9 55 71 1 6 1 9 92 2 6 工业总产值( 亿元)1 8 7 5 22 6 8 7 73 2 1 5 53 8 0 0 2 4 6 1 2 95 5 8 1 4 比上年增长( ) 2 65 71 2 52 1 21 6 8 利税总额( 亿元)1 5 0 12 1 7 72 3 4 72 6 5 03 6 7 53 7 8 2 产品销售收入( 亿元)1 9 1 6 82 3 1 3 83 0 9 2 43 5 2 6 74 3 9 8 45 1 9 2 6 从业人员数( 万人) 2 8 5 93 0 8 73 1 5 93 2 8 93 0 4 32 9 0 5 资料来源：国家高新技术开发区十年数据报告，2 0 0 0 、中国软科学2 0 0 2 ，( 3 ) 同时，高新技术产业在国民经济中的地位日益加强。例如在制造业中，高新 技术企业数和职工人数所占比重虽然尚小，但其工业总产值和增加值却相对较 大，见表2 3 。 第二章高新技术企业的概述 表2 - 3 我国高技术产业主要指标在全部制造业中所占份额 年份 1 9 9 6 1 9 9 71 9 9 8 1 9 9 92 0 0 02 0 0 1 企业数1 8 31 8 72 0 52 0 32 0 43 6 9 从业人员数4 1 34 - 3 34 5 14 7 84 6 35 7 l 工业总产值 5 3 05 9 06 6 46 8 67 6 99 3 5 工业增加值4 9 85 4 26 5 26 5 17 3 68 7 5 产品销售收入5 7 46 3 36 7 37 0 78 1 09 4 4 利税总额 4 3 4 5 7 65 7 06 8 18 59 0 6 资料来源：国家高新技术开发区十年数据报告，2 0 0 0 、中国软科学2 0 0 2 ，( 3 ) ( 2 ) 高新技术企业规模呈动态变化。近几年来，我国高新技术企业数目有 较大的增长，但在许多经济指标上存在着很大的分化。首先，从产业整体来看， 企业规模的升级表现为产值具有一定规模的企业数目的快速增长。据