（科学技术哲学专业论文）中国近现代科技体制化的历程研究.pdf

硕士学位论文 摘要 近代以来，科学技术与社会的互动不断增强，科学技术逐渐发展成为一种独 特的社会体制。这种科技体制已成为国家科技资源最优配置的有效手段，科技体 制化水平也已成为衡量各个国家科技发展程度的一个重要尺度。 本文就是在这样的背景下，立足于哲学的角度，借助现有的科技史料，运用 社会学的有关理论，对中国近现代科技体制化的历程进行了深入系统的探讨。中 国近现代科技体制化大致经历了萌芽、形成和发展三个阶段。随着西方近代科技 的传入、科技教育的发展、科学家群体的出现、科技活动的广泛开展、科技社团 的大量涌现和中国科学社的成立，科技活动由以前零散的个人独立研究转变为有 组织的集体活动，中国科技开始步入了体制化轨道。由于中国科技本身的发展需 要和国民政府急需借助科技力量摆脱内忧外患困境的政治需要，成立了中央研究 院和北平研究院，确立了大学制度，并且形成了以科技奖励制度、专利制度及院 士制度为内容的科技政策和管理体系。这种国家较少干预的国民政府分散型科技 体制使得科技活动由民间有组织的集体活动转变为国民政府时期的国家行为。后 来因抗日战争，中国科技体制化过程中出现过国民政府分散型科技体制模式、伪 满洲国殖民科技体制模式和陕甘宁边区科技体制模式。但由于各自的性质、特点 及目的不同，它们都无法胜任新中国成立后的科技发展，从而建立一种新的科技 体制就成为了历史的必然选择。通过中国科学院的建立，高等院校的调整、科技 教育新体制的形成、新的科技政策的制定、新的科技管理体系的建立，中国集中 型科技体制得以形成。从此，科学技术成为了一种有计划的国家事业。随着改革 开放以来科技体制的转型，中国科技体制化得到了进一步的发展。 通过深入系统地探讨中国近现代科技体制化的形成与发展过程，我们还得出 有利于中国当代科技发展的三点重要启示：( 1 ) 科技与社会的互动是中国科技体 制化的驱动力，( 2 ) 国家的干预和调控是中国科技体制化的制度保障，( 3 ) 国际 科技合作与交流是中国科技体制化的互动平台。 关键词：科技体制；科技体制化；历程；启示； i l 中国近现代科技体制化的历程研究 a b s t r a c t s i n c em o d e r na g e ，t h ei n t e r a c t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n d s o c i e t y s t r e n g t h e n sc o n t i n u o u s l y ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o pg r a d u a l l ya n db e c o m eak i n d o fs p e c i a ls o c i a li n s t i t u t i o n t h i sk i n do fs c i e n t i f i c a n dt e c h n i c a li n s t i t m i o nh a s b e c o m et h es u p e r i o rv a l i dm e a n sf o rn a t i o n a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s o u r c e s d i s p o s a l ，t h el e v e lo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a li n s t i t u t i o n a l i z a t i o na l s oh a sb e c o m ea n i m p o r t a n td i m e n s i o nt h a tm e a s u r e st h ed e v e l o p i n gd e g r e eo fe a c hn a t i o n a ls c i e n c ea n d t e c h n o l o g y ， i na b o v e m e n t i o n e db a c k g r o u n d ，t h i st h e s i sm a k e sat h o r o u g hr e s e a r c ho nt h e h i s t o r i c a lp r o c e s so fc h i n e s em o d e ms c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a li n s t i t u t i o n a l i z a t i o nf r o m t h ea n g l eo fp h i l o s o p h y ，a s k i n gf o rt h ee x i s t i n gh i s t o r i c a ld a t aa b o u ts c i e n c ea n d t e c h n o l o g y ，m a k i n gu s eo ft h er e l a t i v et h e o r yo ft h es o c i o l o g y c h i n e s em o d e r n s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a li n s t i t u t i o n a l i z a t i o ne x p e r i e n c e dm o s t l yt h r e ep e r i o d s ：e m b r y o 。 f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n t a l o n gw i t ht h ei n t r o d u c t i o no fw e s t e r nm o d e r ns c i e n c e a n dt e c h n o l o g y ，d e v e l o p m e n to fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a le d u c a t i o n ，e m e r g e n c eo f s c i e n t i s t sc o m m u n i t y ，e x t e n s i v ee x p a n s i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a la c t i v i t y ，c o m i n g f o r t ho fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a la s s o c i a t i o n ，e s t a b l i s h m e n to ft h es c i e n c es o c i e t yo f c h i n a ，s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a la c t i v i t yt u r n e di n t ot h eo r g a n i z a t i o n a la n dc o l l e c t i v e a c t i v i t y f r o mt h ep a s tl o o s ep e r s o n a li n d e p e n d e n tr e s e a r c h ，c h i n e s es c i e n c ea n d t e c h n o l o g ys t a r tt of o l l o wt h eo r b i to fi n s t i t u t i o n a l i z a t i o n b e c a u s eo ft h ed e v e l o p i n g d e m a n do fc h i n e s es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dt h ep o l i t i c a ld e m a n do fc i t i z e n s g o v e r n m e n ta s k i n gu r g e n t l yf o rt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp o w e rt og e ta w a yf r o mt h e p r e d i c a m e n to fd o m e s t i ct r o u b l ea n df o r e i g ni n v a s i o n ，t h ea c a d e m i as i n i c aa n dt h e p e k i n ga c a d e m yw e r ef o u n d e d ，u n i v e r s i t ys y s t e mw a se s t a b l i s h e d ，t h es c i e n t i f i ca n d t e c h n i c a lp o l i c ya n dt h em a n a g e m e n ts y s t e mc a m ei n t ob e i n gt h a tt h ep a t e n ts y s t e m ， s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e w a r ds y s t e ma n da c a d e m i c i a n ss y s t e mw e r er e g a r d e da st h e c o n t e n t s ，t h i sk i n do ft h en a t i o n a l i s tg o v e r n m e n ts c a t t e ri n s t i t u t i o no fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yt h a tn a t i o ni n t e r f e r e sl e s sm a d es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a la c t i v i t yc h a n g ei n t o an a t i o n a lb e h a v i o ro ft h en a t i o n a l i s tg o v e r n m e n tp e r i o df r o mt h eo r g a n i z a t i o n a la n d c o l l e c t i v ea c t i v i t y a f t e r w a r d sb e c a u s eo fw a ra g a i n s tj a p a n ，i nt h ep r o c e s so fc h i n e s e m o r d e ns c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a li n s t i t u t i o n a l i z a t i o n ，t h es c a t t e r e ds c i e n t i f i ca n d t e c h n i c a li n s t i t u t i o nm o d e lo ft h en a t i o n a l i s tg o v e r n m e n t ，t h ec o l o n i a ls c i e n t i f i ca n d i i i t e c h n i c a l1 n s t i t u t i o nm o d e lo ft h ef a l s ea n df u l lc o n t i n e n tc o u n t r ya n dt h es c i e n t i f i ca n d t e c h n i c a li n s t i t u t i o nm o d e lo fs h a n g a n n i n g sb o r d e ra p p e a r e d b u tb e c a u s eo ft h e d i s s i m i l a r i t yo ft h e i rt r a i t s ，c h a r a c t e r sa n dp u r p o s e s ，t h e yc a n tb ec o m p e t e n tf o rt h e s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a ld e v e l o p m e n ta f t e rt h ee s t a b l i s h m e n to fn e wc h i n a ，t h u s e s t a b l i s h i n gak i n do fn e w s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a li n s t i t u t i o nh a db e c o m et h eh i s t o r i c a l i n e v i t a b l ec h o i c e t h r o u g ht h ee s t a b l i s h m e n to ft h ec h i n e s ea c a d e m yo fs c i e n c e s ，t h e a d j u s t m e n to fc o l l e g e s ，t h ef o r m a t i o no fn e w s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a le d u c a t i o ns y s t e m ， t h ef o r m u l a t i o no ft h en e ws c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp o l i c i e sa n dt h ee s t a b l i s h m e n to f t h en e ws c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lm a n a g e m e n ts y s t e m ，c h i n e s ec o n c e n t r a t i v ei n s t i t u t i o n o fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc a nf o r m f r o mn o wo n ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yb e c o m ea k i n do fn a t i o n a lp r o j e c t s i n c ec h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gu p ，s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a l s y s t e mh a sb e e nt r a n s f o r m i n g ，c h i n e s es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a li n s t i t u t i o nh a sg o t t e n t h ef u r t h e rd e v e l o p m e n t t h r o u g ht h o r o u g hr e s e a r c h o nt h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n tp r o c e s s e so f c h i n e s em o d e r ns c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a li n s t i t u t i o n a l i z a t i o n ，w e s t i l l g a i n t h r e e i m p o r t a n tr e v e l a t i o n st h a tc h i n e s ec o n t e m p o r a r ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p ：( 1 ) t h ei n t e r a c t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n ds o c i e t yi sad r i v i n gf o r c eo fc h i n e s e m o d e r ns c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a li n s t i t u t i o n a l i z a t i o n ( 2 ) t h ei n t e r v e n t i o na n dr e g u l a t i o n o ft h en a t i o ni sa ni n s t i t u t i o n a lg u a r a n t e eo fc h i n e s em o d e r ns c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a l i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n ( 3 ) t h ec o o p e r a t i o na n di n t e r c o m m u n i o no fi n t e r n a t i o n a ls c i e n c e a n dt e c h n o l o g yi sa ni n t e r a c t i v et e r r a c eo fc h i n e s em o d e ms c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a l i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n k e y w o r d s ：s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a li n s t i t u t i o n ；s c i e n t i f i c a n dt e c h n i c a l i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n ；h i s t o r i c a l p r o c e s s ；r e v e l a t i o n ； i v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：副，二大争 日期：力年产月一日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囤。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：羽， 导师签名：一r j 日觌：每年f 。只抽b 日期：弦e 厂年厂。月0 日 孚绣m 节 硕士学位论文 第1 章绪论 科学技术发展到现在已经不仅仅是科学家个人和科学家集体的活动，国家和 政府为了实现其政治、经济目标，逐渐形成了一套科技体制，并通过它有效地指 导和调控科学技术的发展。可见，科学技术已是整个社会层次上的活动，即成为 了一种社会建制，这种科技体制已成为国家科技资源优化配置的有效手段，科技 体制化水平也已成为衡量各个国家科技发展程度的一个重要尺度。因此，深入系 统地探讨中国近现代科技体制化的形成和发展过程，揭示中国科技体制化的动力 和发展规律，对于进一步研究我国当前的科技体制改革与科技发展必将具有重要 的借鉴意义。 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 近代以来，科学技术与社会通过人的活动的互动不断增强，科学技术逐渐发 展成为一种独特的社会体制。进入2 0 世纪以后，现代科学技术与社会通过人的活 动的互动更为频繁和紧密，尤其在2 1 世纪科技经济全球化的今天，科学技术已经 成为了影响各个国家综合国力、国际竞争力与可持续发展能力的决定性因素。而 在其漫长的体制化过程中所形成的科技体制也已经成为了促进科学技术持续、健 康和快速发展的先决条件，成为了国家科技资源优化配置的有效手段，成为了影 响一个国家或地区科技与社会经济发展状况的重要因素。目前，我国正处在实施 科教兴国战略、全面落实科学发展观、集中一切力量积极构建社会主义和谐社会 这样一个充满机遇与挑战的大时代背景下，毫无疑问，科技必须以服务于社会经 济发展为中心。因此，深入系统地研究科技体制化的来龙去脉，有利于加快我国 科技与社会经济发展的步伐，从而为构建社会主义和谐社会奠定坚实的物质基础。 中国，这个历史悠久的文明古国，在明清时期，缺乏同时代的西方国家的科 学技术。今天的中国与昔日的中国相比已经发生了翻天覆地的变化，抚今追昔， 巨大的进步的确令人欣慰，但民族复兴的历史使命还远没有完成，科教兴国和现 代化建设依然任重道远“3 。“读史使人明智”，研读中国的科技发展史，可以了 解到：中国近现代科技体制化是通过西方近代科技的传入、科技教育的发展、科 学家群体的出现、科技活动的广泛开展、科技社团的大量涌现、中国科学社的成 立、专业研究机构的创立、科技政策与管理体系的形成以及中国科学院的建立和 1 9 5 6 1 9 6 7 年全国科学技术发展远景规划的制定等等一步步实现的。本论文 中国近现代科技体制化的历程研究 试图借助现有的科技史料将中国近现代科技体制化的历程作一番梳理，并加以客 观、辩证地分析与评价，以便最终勾勒出中国近现代科技体制化不同阶段之间继 承与发展的关系图，为中国当前科技体制改革提供相关参考。 1 1 2 研究意义 1 1 2 1 理论价值 第一，研究中国近现代科技体制化的历程能丰富和发展科学技术社会学、科 学技术史和科学技术哲学等学科的内容。因为科学技术工作者、科技组织、科技 活动、科技规范、科技运行机制、科技政策与管理体制等都是科学技术社会学应 有的研究范畴，而科学技术史和科学技术哲学正是厘清其过程和分析其来龙去脉 等内在的逻辑关系。国内外相关方面的专家学者对此进行了一些探讨，但还是处 于分散研究阶段，或者说是停留在局部或某个阶段的条块研究，而对中国近现代 科技体制化的演进过程、动因及其得失并没有系统的阐述。所以，对中国近现代 科技体制化的历程进行深入系统的研究，能够进一步充实和发展科学技术社会学、 科学技术史和科学技术哲学等学科的内容。 第二，中国近现代科技体制化历程的研究对中国当前科技活动的开展、科技 政策法规的制定具有重要的理论指导意义。中国近现代科技体制化是在特殊的社 会文化背景下缓慢进行的，具有自己的独特性。任意模仿或是照搬别人的发展模 式最终都不会成功，这就要求在借鉴或接受世界优秀的科技管理经验之时，必须 先认清中国国情。在危机四伏的清末民初，科学救国成为大多数科学家共同追求 的价值目标，由此创立了以中国科学社为代表的科学团体和科研机构，指导和联 络全国的学术研究。中华民国成立后，国立中央研究院和北平研究院相继成立， 国民政府分散型科技体制的形成，促使科技发展步入了体制化轨道。抗战建国时 期，陕甘宁边区创立了延安自然科学院，边区统一领导科技发展的思想在新中国 成立初期发展成为集中型科技体制，组建了中国科学院，中国科技飞速发展，取 得了“两弹一星”的巨大科技成果。可见，只有理论与变化着的实际相结合才能 做出正确的抉择，而历史的经验总结是一种活的理论，由此可以起到指导性的作 用。 1 1 2 2 现实意义 第一，研究中国近现代科技体制化的历程是科技体制化本身发展的需要。科 技体制化是一种从无到有、从简单到复杂的发展过程，2 1 世纪的中国正处在信息 网络时代，信息科技的快速发展，伴随着虚拟科研组织的出现，这对传统科研组 织的发展必然构成一种机遇和挑战。因此，深入研究中国近现代科技体制化的历 程，有利于中国科技体制化本身的新构建。 硕士学位论文 第二，研究中国近现代科技体制化的历程是当前我国科技体制改革的需要。 我国集中型的科技体制曾经为计划经济时代的科技发展作出过巨大贡献，但是其 固有的弊端已经慢慢凸现出来，越来越不适应市场经济条件下的社会发展的需要。 探讨中国近现代科技体制化进程中的成败得失，并深究其原因，有利于当前我国 新时期科技体制改革地顺利进行。 第三，研究中国近现代科技体制化的历程是国家知识创新体系建设的需要。 因为只有很好地了解了中国近现代科技体制化的形成和发展过程，明白了中国近 现代科技体制化发展的自身规律，才能够正确地把握好中国科技体制化的走向， 为加快科技创新的进程创造良好条件，从而促进国家知识创新体系的建设。 总而言之，科技体制化是科技发展的组织基础和制度保证，是推动科技发展 的硬件设施，科技体制化水平是衡量科技发展程度的尺度。因此，深入系统地研 究中国近现代科技体制化历程具有重要的理论价值和现实意义。 1 2 研究现状与文献综述 目前国内外学者研究科学体制化和科技发展史的确实较多，但是实际涉猎中 国近现代科技体制化的甚少，即使涉足其间也不过是从历史学的角度来探讨的。 大多数文章也仅谈到科技体制化的定义、作用、原因、特点或是其中的某项内容， 而比较全面、具体地专门探讨此题目的文献几乎没有，更不用说从社会学的角度 运用系统分析法来研究它了。 1 2 1 国外学者的探讨 在西方，对于科学体制化已有较为成熟的研究。如美国著名的科学社会学家 默顿在十七世纪英格兰的科学、技术与社会中已经把科学看作是一种社会体 制了。本戴维的科学家在社会中的角色一书给出了近代科学体制化的涵义， 成为研究西方科学体制化的权威。美国的巴伯在科学与社会秩序中第一次全 面系统地论述了科学这种社会建制同社会的互动状况，以及科学内部的社会结构e 英国社会学家贝尔纳在科学的社会功能中具体而深入地论述了科学体制化的 内容及其对社会所能起的主要作用。这些巨著的相继闯世为以后的学者研究科技 体制化奠定了坚实的理论基础。 国外学者像英国的李约瑟( 中国科学技术史，伦敦：英国剑桥大学出版社 出版社，1 9 5 4 年版) 、日本的汤浅光朝( 解说科学文化史年表，京都：中央公 论社，1 9 5 0 年版) 、薮内清( 明清时代的科学技术史，京都：日本京都大学人 文科学研究所，1 9 7 0 年版) 、吉田光邦( 中国科学技术史论集，东京：目本放 送出版协会，1 9 7 2 年版) 等人对中国的科技史都进行过大量的研究，后来还有汪 一驹( y c w a n g ) 结合中国近现代科学技术的发展，考察1 8 7 2 至1 9 4 9 年中国知 中国近现代科技体制化的历程研究 识分子与西方的关系，把这一时期中国新精英的崛起划分为1 8 7 2 1 8 9 5 年、 18 9 6 1 9 1 1 年、1 9 1 2 1 9 2 7 年、1 9 2 8 1 9 4 9 年4 个阶段“1 。詹姆斯里尔登安德森 ( j a m e sr e a r d o n a n d e r s o n ) 把中国近代科技的发展划分为1 8 4 0 18 9 5 年的科学与自 强、1 8 9 5 1 9 2 7 年的中央政权空白、1 9 2 7 1 9 3 7 年的南京十年、1 9 3 7 1 9 4 5 年的战 争4 个时期，从化学入手研究中国近现代科学与社会变化。1 。他们虽然没有专门、 直接、系统地深刻分析中国近现代科技体制化的历程，但是这已为中国学者开拓 了前进的道路。 1 2 2 国内学者的研究 在国内，也有不少学者对科学体制化进行过研究。樊洪业、王扬宗在西学 东渐一科学在中国的传播一书中考察了明末至清末西方科学输入中国的历史， 宋子良、王平主编的科学社会史一书将科学作为一种社会现象并探讨了科学 发展速度、水平和外部因素的关系，张碧晖的科学社会学一书研究过科学的 体制化，郭宇光的科学技术社会学一书分析过科学技术组织的历史演变。这 些专著的出现也为我国学者系统而深入地探讨中国近现代科技体制化的历程提供 了可靠的理论前提。 顾毓绣把洋务运动至本世纪3 0 年代初的“中国科学发达史”分为坚甲利兵、 科学知识、科学方法和科学研究4 个时期h 1 。卢于道把五四时期至本世纪4 0 年代 中期“中国科学的进展”分为译述、研究和反省3 个时代“1 。张孟闻把1 5 8 2 - 1 9 4 8 年现代科学在中国的发展分为萌芽、洋务、启蒙、学院、民主5 个时期”1 。董光 璧区分了“中国近现代科学技术史”的两重含义，把1 5 8 2 至1 9 9 1 年近现代科学 技术在中国的发展分为启蒙、形成和发展3 个时期”1 。刘大椿和吴向红从体制化 进程上把中国近现代科学分为西学传播( 两个阶段) 、体制化肇始、与国际体制接 轨4 个阶段【8 】。杨振宁着眼于中国和西方科学的比较，把1 4 0 0 至2 0 0 0 年中国的 科学发展分为科学落后于西方、抗拒引入西方思想、急速引进现代科学、开始加 入科技竞争4 个时期。3 。任定成把中国近现代科学作为一种社会文化过程，深入 剖析了其演变的不同阶段即认同、分层、表达、建制、自主和整合六个阶段“。 至此，对中国近现代科技体制化历程的研究不断有新的突破了。 2 0 世纪九十年代以来，科学体制化方面的论文不少于2 0 0 0 篇。但是，探讨 中国近现代科技体制化历程的专著直到目前还没有出现，仍然处在一种分散研究 的不成熟阶段。如张剑的民国科学社团与社会变迁以中国科学社为中心的 考察一文仅认为科学体制化是有关科学事务的组织原则、组织方式和制度、组 织结构系统及其运行机制等方面的形成过程1 。马佰莲的近代科学体制化的内 在机制初探一文略提中国科学体制化以“五四”运动为开端，至2 0 世纪2 0 和3 0 年代初步确立和形成“。刘霁堂的周恩来与中国五六十年代的科技战略 中国近现代科技体制化的历程研究 识分f 与西方的关系，把这一时期中国新精英的崛起划分为1 8 7 2 - l8 9 5 年、 l8 9 6 1 9 1 1 年、1 9 1 2 1 9 2 7 年、1 9 2 8 1 9 4 9 年4 个阶段”1 。詹姆斯里尔登安德森 ( j a m e sr e a r d o n - a n d e r s o l l ) 把中国近代科技的发展划分为1 8 4 0 1 8 9 5 年的科学与自 强、1 8 9 5 - 1 9 2 7 年的中央政权空白、1 9 2 7 1 9 3 7 年的南京十年、1 9 3 7 1 9 4 5 年的战 争4 个时期，从化学入手研究中国近现代科学与社会变化”1 。他们虽然没有专门、 直接、系统地深刻分析中国近现代科技体制化的历程，但是这已为中国学者开拓 了前进的道路。 1 2 2 国内学者的研究 在国内也有不少学者对科学体制化进行过研究。樊洪业、土扬宗在西学 东渐一科学在中国的传播一书中考察了明末至清末西方科学输入中国的历史， 宋子良、王平主编的科学社会史一书将科学作为一种社会现象并探讨了科学 发展速度、水平和外部因素的关系，张碧晖的科学社会学一书研究过科学的 体制化，郭宇光的科学技术社会学一书分析过科学技术组织的历史演变。这 些专著的出现也为我国学者系统而深入地探讨中国近现代科技体制化的历程提供 了呵靠的理论前提。 顾毓绣把洋务运动至本世纪3 0 年代初的“中国科学发达史”分为呸甲利兵、 科学知识、科学方法和科学研究4 个时期“1 。卢于道把五四时期至本世纪4 0 年代 中期“中国科学的进展”分为译述、研究和反省3 个时代“1 。张孟闻把15 8 2 - 1 9 4 8 年现代科学在中国的发展分为萌芽、洋务、启蒙、学院、民主5 个时期“1 。董光 壁区分了“中国近现代科学技术史”的两重含义，把15 8 2 至t 9 9 1 年近现代科学 技术在中国的发展分为启蒙、形成和发展3 个时期。刘大椿和吴向红从体制化 进程上把中国近现代科学分为西学传播( 两个阶段) 、体制化肇始、与国际体制接 轨4 个阶段【”。杨振宁着眼于中国和西方科学的比较，把1 4 0 0 至2 0 0 0 年中国的 科学发展分为科学落后于西方、抗拒引入西方思想、急速引进现代科学、开始加 入科技竞争4 个时期。任定成把中国近现代科学作为一种社会文化过程，深入 剖析了其演变的不同阶段即认同、分层、表达、建制、自主和整合六个阶段“。 至此，对中国近现代科技体制化历程的研究不断有新的突破了。 2 0 世纪九十年代以来，科学体制化方面的论文不少于2 0 0 0 篇。但是，探讨 中国近现代科技体制化历程的专著直到目前还没有出现，仍然处在一种分散研究 的不成熟阶段。如张剑的民国科学社团与社会变迁以中国科学社为中心的 考察一文仅认为科学体制化是有关科学事务的组织原则、组织方式和制度、组 织结构系统及其运行机制等方面的形成过程“。马佰莲的近代科学体制化的内 在机制初探一文略提中国科学体制化以“五四”运动为开端，至2 0 世纪2 0 和3 0 年代初步确立和形成“。刘霁堂的周恩来与中国五六十年代的科技般略 和3 0 年代初步确立和形成”。刘霁堂的周恩来与中国五六_ 卜年代的科技战略 一文也只强调科学技术体制化是我国五六十年代推行的重要科技战略。谭安奎的 科技伦理与公共理性一文一笔带过科技体制化有其存在的必然性和历史合理 性“。颜振军、刘海波的科技政策的兴起及研究现状一文仅仅指出科学技术 体制化是科学技术由一种自发存在的职业演变为国家事业的过程“。唯有操菊华 的中国近代科学体制化的历史演进一文以两大科学组织中国科学社和中 央研究院的创建为切入点，勾勒出中国近代科学体制化的历史演进过程，寻找了 科学体制化与社会变革、思想潮流、科学发展之间的关系，并从中归纳出了中国 近代科学体制化的特点及其对我国当前科技体制改革的意义“。这篇论文虽然比 较系统地探讨了中国近代科学体制化的研究现状、研究意义及其进程和特点，但 是挖掘的深度还不够。 因此，本文主要是在综合现有学者观点的基础上，厘清中国近现代科技体制 化的历程，并融合自己的观点对其进行客观分析与评价，从而揭示中国近现代科 技体制化自身的规律性。 1 3 科技体制化概述 1 3 1 科技体制化的含义 在社会学中，社会制度( s o c i a li n s t i t u t i o n ) 是指为了满足某些基本的社会需 要而自发地或人为地形成的相关社会活动( 行动、行为) 的规范系统“。不过， 一种社会制度要能够正常顺利地运转起来，还需要与其他一些相关要素结合起来， 形成一个完整的系统才能实现。通常认为，社会制度系统主要由概念系统、规范 系统、组织系统和设备系统四大要素构成。 科学技术体制是社会制度的一种，旨在规范人类对自然力量进行探索和利用 的社会制度。这种科学技术制度及其对科学技术活动的规范作用从古到今、从无 到有并不断完善的过程，就是所谓科学技术的体制化。但这只是从系统发育的过 程来理解的体制化。从社会学的角度来看，体制化( i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n ) 是指某 种社会事业形成相应组织与制度的过程“”。按照本戴维( j b e n - d a v i d ) 的界定，科 学体制化( s c i e n c ei n s t i t u t i o n a l i z a t i o n ) 包括三层涵义：( 1 ) 科学活动作为一重要社 会功能不仅为社会所承认，而且因其自身价值逐渐受到社会尊重。( 2 ) 存在一些调 整科学活动，实现其自身目标的独特行为规范，以区别于其它社会活动，显示其 自主独立性。( 3 ) 其它社会活动要一定程度上适应科学活动的规范，以满足它的要 求“。科技体制化是以科学技术的职业化为核心，随着科技发展不断拓展和丰富 其内涵的过程。根据刘霁堂在周恩来与中国五六十年代的科技战略一文中的 观点，科技体制化一般应包括三个方面的内容：( 1 ) 建立行政的科学技术组织；( 2 ) 建立具体的科学技术研究机构；( 3 ) 完善有关科技制度、法规及制定科技发展规划“。 中国近现代科技体制化的历程研究 综合以上观点，结合我们的研究，我们认为，所谓科技体制化就是指科技由 一种自发存在的社会活动逐步形成相应管理组织、研究机构与制度法规的过程。 其中，科技组织、科研机构与科技制度、科技法规及科技发展规划在整个社会结 构中发挥其功能的合法性，是通过科技体制来保证的，而科技体制是经过科技体 制化过程所形成的一种社会结构。因此，这既是一种过程又是一种结果。 科技体制化水平是衡量科技发展程度的尺度。但它在不同的国家以及同一个 国家的不同历史时期，往往是不一样的。为判断科技体制化水平的高低，一般采 取独立性、适应性和网络性三个标准。这是因为：独立性是科学技术组织独立于 其它社会集团、其它社会活动和行为方式的标志。在独立性程度高的科学技术体 制中，科学技术事务很少受到外界势力的影响。相反，在独立性程度较低的科学 技术体制中，科学技术事务常处于外界势力的影响之下。在独立性程度较高的科 学技术体制中，形成了科学技术共同体内部的行为规范，科学技术活动受这些规 范制约，有利于实现自己的体制目标。适应性是科学技术体制通过内部的自动调 节适应外部环境变化的能力。当我们说一个科技体制适应性强时，就是说外界环 境发生变化后，这种科技体制还能继续生存发展，并能很好地发挥其作用。网络 性是各级科技组织、各种科研机构等要素之间相互联系、相互作用形成的网络群 体及其不断渗透社会的能力。体制化程度很高的国家，科学技术活动不仅高度组 织化，而且形成了一个广泛渗透的组织网络，它渗透到各个地区、各个部门，渗 透到社会的最基层。 1 3 2 西方科技体制化的简要考察 在西方，科技体制化是伴随科技的巨大进步和资本主义经济及思想文化的强 势发展而自发形成的。考察其源头，西方的科技体制化最早始于1 5 6 0 年出现于意 大利那不勒斯的“自然秘密协会”及后来的“山猫学会”与“实验学会”。因为 经过文艺复兴时期理性主义与经验主义两种文化的相遇和融合，科技活动逐渐受 到包括上层社会在内的人们的普遍关注，由此导致了松散型学会的出现。这就使 得科技活动由以前零散的个人独立研究转变为有组织的集体活动。 科技活动的初步繁荣使得英国精英及其清教徒更加热衷于科学、技术和教育。 尤其是代表1 7 世纪进步势力的清教徒，作为一种占主导地位的社会力量，其创办 的无形学会、私人实验室和格雷山姆学院逐渐把人们的注意力和才能吸引到科学 技术中来，使科学技术成为一种令人向往的职业，从而推动了英国科学技术的发 展。如1 6 6 2 年成立的英国皇家学会不仅是历史上第一个自筹经费、官方批准 的民间学术团体，而且是学会会员交流学术思想和实验成果的重要阵地。但是， 这种科技体制化只是科学共同体迈向体制化的艰难一步。因为英国皇家学会只是 上层人物的业余活动组织，其科技活动主要靠会员交纳会费和会员的自觉性来维 硕士学位论文 持。科学家们仍然必须用从事其它职业的收益来维持他们的生活和提供研究的经 费，科学技术没有成为一种职业，也没有专门的科技研究机构。 随着后来唯科学主义的兴起，科学技术得到了社会各方面的广泛关注，科学 家的声望由此得到了极大地提高。仿效英国并由法国国王赞助成立的法国科学院 是一个专职科研机构，该院设有两部：数学部和物理部，都由各个领域的专家构 成，第一批院士共有2 0 名，是历史上第一批以科学为职业的专门科学家，全由国 王发给薪俸”“。法国科学院因国家的赞助和其周密的建制而使科技发展成国家行 为。但是，由于受到当时历史条件的限制，法国的科技体制化尚不具有普遍性， 科学家活动的非自主性仍制约和阻碍着科学技术的进一步发展。 在1 9 世纪资本主义工业革命和大学教育体制改革的推动下，欧美各主要资本 主义国家出现了许多科技团体、科技组织及大量研究院、研究所式的科研机构。 随着这众多组织机构的建立，以及交流科技信息的各种科技杂志与专门科技学会 的出现，科学技术研究发展成为一种社会职业。与此紧密相联，科学家作为相对 独立的角色业已形成。另外，工业公司资助的工业实验室和国家政府直接管理的 国家大型实验室的迅速崛起，如1 9 世纪6 0 年代的德国化学工业实验室，7 0 年代美 国的贝尔实验室，以及8 0 年代由爱迪生创办的发明实验室”“，进一步表明科学技 术已由一种自发存在的社会活动演变为国家事业。至此，西方近代科技体制化初 步完成。 由于科学与技术双向交互作用的推动，科学不断地得到社会经济上和技术上 的支持，具备了持续和加速发展的物质条件，进而促使科学从小科学发展到大科 学“”，出现了科技一体化趋势。二战期间美国组织的“曼哈顿”工程、2 0 世纪6 0 年代美国的“阿波罗登月计划”以及苏联的大一统科技体制，国家介入甚至直接 参与和干预科学发展，标志着大科学时代的真正来临。同时，这也使西方的科技 体制化达到了一个新的水平。 1 3 - 3 关于中国近现代科技体制化的分期问题 科技体制化不是一蹴而就的，而是一个从无到有、逐步发展和完善的过程。 研究中国近现代科技体制化的历程，首先要解决的就是科技体制化的阶段划分问 题，而这一问题，又是以中国近现代科技史的分期为基础的。为此，我们考察了 有关中国近现代科学技术史的文献，发现其中比较具有权威性和代表性的国内外 学者如李约瑟、汤浅光朝、席文、樊洪业、董光璧、刘大椿、吴向红、任定成等 都基本上倾向于将中国近代科学技术史的时间上限界定为明末清初，下限界定为 1 9 2 8 年中央研究院的成立。这种分期观点对我们的研究无疑是有启迪价值的。 但科技体制化的历史毕竟不能等同于科技史，我们认为，近代中国的科