（劳动经济学专业论文）中国城乡劳动力流动的经济增长效应.pdf

摘要 改革开放三十多年来，市场化改革促使全社会资源利用效率逐步提高，这也 在很大程度上支持着我国经济的持续高速增长。随着我国对城乡劳动力流动管制 制度的放松，劳动力流动对经济的贡献也日显突出。当前，我国劳动力市场还处 于发育时期，在经济体系日益市场化的背景下，劳动力的自由流动是劳动力市场 化过程中的一种普遍现象，也是经济发展中基本生产要素优化配置的过程，更是 对我国传统计划经济体制下劳动力资源配置扭曲的一种自然矫正，同时这也说明 了微观主体谋生手段的优化与生存竞争的理性选择。 在中国经济社会转轨的特殊时期，对劳动力流动以及由此引起的社会经济变 化的研究也无疑是很有启发意义，对这一现象的全面剖析不仅有助于我1 f i n n 深对 劳动力流动过程、机制和作用等的理解，而且这种剖析对于公共部门制定相关政 策也是一项有意义的工作。尽管在过去的三十多年里，各方面改革尤其是经济促 进了劳动力的大规模流动，但劳动力过剩的普遍存在仍是个亟待解决的问题，尤 其是近年来金融危机的冲击，更加剧了这种过剩问题。所以，面对国内外严峻的 经济环境，如何协调世界劳动力流动与经济发展的关系，很大程度上仍取决于公 共部门选择合理的机制和设计有效的政策，并加以引导和规范。 本文主要从我国城乡劳动力流动对经济增长产生的影响这一视角出发，从理 论方面探讨影响劳动力流动的因素和劳动力流动过程中形成的劳动力数量、人力 资本、产业就业结构以及生产率等对经济发展产生影响的因素，从而对劳动力流 动和对社会经济发展的机制做深入分析，并通过建立相应模型对上述理论加以验 证。从而为我国加快建立统一的劳动力市场和促进经济健康稳定快速发展提供理 论依据，并进一步提出配套的劳动力流动政策和经济发展战略。研究的基本框架 如下：第一章引言及研究背景：对劳动力流动从宏观角度加以概括叙述，说明研 究背景和意义，提出问题和研究目标，第二章相关文献综述，回顾了国内外相关 劳动力流动的经济增长效应的研究理论，并对这些理论内容进行简要概述。第三 章是从理论和经验的角度，结合具体的数据、图表分析中国城乡劳动力流动与经 济增长之间的相关关系，并验证中国城乡劳动力流动的经济增长效应。第四章分 析劳动力流动的影响因素。第五章研究结论概括和相关政策含义。 本文通过对我国城乡劳动力流动的经济增长效应进行了理论和经验两方面的 分析，得到的基本结论是：从理论上来说，城乡劳动力流动改变了我国的经济结 构，使我国的三次产业在一定程度上得到了均衡发展，表现出了良好的结构效应； 另外，城乡劳动力流动也改变了我国的就业结构格局，剩余的农业劳动力流动到 城市的现代部门，在加快产业结构转变的同时，更使就业的结构得到优化。经济 中从业劳动力从生产率低的农业部门相生产率高的非农业部门的流动，也使全社 会的生产率得以提高。从经验证明上来看，城乡劳动力流动增加了整个国民经济 的产出，尽管经济增长效应在各个时期有大有小，但总体上对整个经济的发展是 呈正效应的。 关键词：城乡劳动力流动经济增长二元经济 i i a b s t r a c t r e f o r m a t i o no p e n sm o r et h a nt h i r t yy e a r s ，b e c o m i n gm a r k e t o r i e n t e dr e f o r m a t i o n u r g e se n t i r es o c i e t ye f f i c i e n c yo fu s i n gr e s o u r c e st op r o c e e do r d e r l yf o rm a n yy e a r s ，r i s e ， t h i si ss u p p o r t i n ge c o n o m i c a lc o n t i n u i n gf o ro fo u rc o u n t r yt oi n c r e a s eb yi nh i g hs p e e d a l s ot oag r e a te x t e n t l o o s e n i n gc o n t r o l l i n gs y s t e m sw i t ht h ef a c t 吐l a to u rc o u n t r yi so n t h em o v et ol a b o rf o r c eu r b a na n dr u r a l ，f a c et of a c ee c o n o m i c a lm o b i l el a b o rf o r c e c o n t r i b u t i o na l s og r a d u a l l ya p p e a r so u t s t a n d i n g a tp r e s e n t ，o u rc o u n t r ym a r k e tf o r l a b o rr e t m nb a c kt oap e r i o di ng r o w t h ，u n d e rg r a d u a l l yb e c o m em a r k e t - o r i e n t e d b a c k g r o u n do fe c o n o m i cs e t u p t h a tt h el a b o rf o r c el i b e r t yf l o w si so n ek i n do fa u n i v e r s a lp h e n o m e n o ni nm a r k e tf o rl a b o rp r o c e s s ，t h ep r o c e s sb e i n ga l s ot h a t e c o n o m i cg r o w t hi sh i tb vt h ef u n d a m e n t a le s s e n t i a lp r o d u c t i v ef a c t o r so p t i m i z a t i o n d e p l o y , i st h a th u m a nr e s o u r c e sd e p l o y sd o g l e go n ek i n do fn a t u r a lf l a t t e n i n gt oo u r c o u n t r yu n d e rt r a d i t i o np l a n n e de c o n o m ym o r e ，s i m u l t a n e o u st h i sm e a n so p t i m i z a t i o n h a v i n ga l s oe x p l a i n e dt h a tt h em i c r o c o s m i cm a i nb o d ye a r n sal i v i n ga n dt h es t r u g g l e f o re x i s t e n c er e a s o nc h o i c e p e c u l i a rp e r i o dt r a n s f e r r i n gt oad i f f e r e n tt r a c ki nc h i n e s ee c o n o m ys o c i e t y , t h eg o i n t ot h a tt h es o c i e t ye c o n o m yb e i n go nt h em o v ea n da r o u s i n gf r o mt h i st ot h e1 a b o r f o r c ec h a n g e si st oh a v ee n l i g h t e nm e a n i n gv e r ym u c ha l s ob e y o n dd o u b t ，t h a t a l l - r o u n dt ot h i so n ep h e n o m e n o na n a l y s e si sh e l p f u lt ot h em a k eo ft h a tw ed e e p e nt o l a b o rf o r c ep r o c e s s m e c h a n i s ma n de f f e c tb e i n go nt l l em o v ee t c n o to n l y , a n dt h i s a n a l y s e sw o r k i n go u tr e l e v a n c ep o l i c yt oc o m m o nb r a n c hb e i n ga l s om e a n i n g f u lo n e j o b l a r g es c a l et h a te v e r ya s p e c tr e f o r m se s p e c i a l l ye c o n o m yh a sp r o m o t e dal a b o r f o r c ea l w a y sf l o w si np a s tm o r et h a nt h e yy e a r s t h e r ee x i s t ss t i l lb et h a ta r ed e m a n d i n g p r o m p ts o l u t i o np r o b l e mi nm a n p o w e rs u r p l u sc o m m o n n e s s6 u y o uq is h ii nr e c e n t y e a r st h ef i n a n c i a lc r i s i si m p i n g e m e n t ，h a v ea g g r a v a t e dm o r et h i se x c e s s i v ep r o b l e m h o wt oh a r m o n i z et h em o b i l ew o r l dl a b o r f o r c er e l a t i o nw i t he c o n o m i cg r o w t h t h e r e f o r ef a c i n gt h ea u s t e r eh o m ea n da b r o a de c o n o m ye n v i r o n m e n t s t i l ld e p e n d so n t h ec o m m o nb r a n c hc h o o s e sr a t i o n a lm e c h a n i s ma n dd e s i g n se f f e c t i v ep o l i c yo nv e r y b i gd e g r e e ，g i v eg u i d a n c ea n dt h en o r ma n d a n dt h em a i nb o d yo fab o o kt h i so n ev i s u a la n g l es e t so f ff r o mt h ei m p a c to fo u r c o u n t r yl a b o rf o r c ef l o wu r b a na n dr u r a lo v e re c o n o m i cg r o w t hc r e a t i o nm a i n l y d i s c u s st h ef a c t o r sw e i g h i n gt oe c o n o m i cg r o w t hs u c ha ss t r u c t u r ea n de f f i c a c y o b t a i n i n ge m p l o y m e n ta f f e c t i n gl a b o rf o r c eq u a n t i t y ，h u m a nc a p i t a l ，e s t a t et h a tt h e l a b o rf o r c ef o r m si nt h em o b i l ef a c t o ra n dm o b i l ep r o c e s so fl a b o rf o r c ef r o mt h e o r y a s p e c t t h o r o u g ha n a l y s i sb e i n go nt h em o v et h e r e b yt ot h el a b o rf o r c ea n dd e l i v e r i n ga l e c t u r et os o c i e t ye c o n o m i cg r o w t hm e c h a n i s m ，t h ec o r r e s p o n d i n gb yb u i l d i n g - u p i i i m o d e lv e r i f i e sa b o v e m e n t i o n e dt h e o r y p r o v i d et h et h e o r yb a s i st h e r e b yi no r d e r0 1 1 1 c o u n t r ya c c e l e r a t e st h eb u i l du n i f i e dm a r k e tf o rl a b o ra n db o o s te c o n o m yh e a l t h s t a b i l i z i n gaf i e e t n e s sd e v e l o p m e n t ，b r i n gf o r w a r ds u p p o r t i n gm o b i l ep o l i c yo fl a b o r f o r c ea n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n df u r t h e r f u n d a m e n t a lf r a m es t u d y i n ga s f o l l o w s ：t h ef i r s tc h a p t e rf o r e w o r da n db a c k g r o u n ds t u d y i n g ：t h ea n g l eb e i n go nt h e m o v et ot h el a b o rf o r c ef r o mm a c r o s c o p i cv i e ws u m m a r i z e sd e s c r i p t i o na d d i t i o n a l l y , s h o ws t u d y i n gb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e ，b r i n gf o r w a r da p r o b l e ma n ds t u d yat a r g e t , s e c o n dc h a p t e rr e l e v a n c ed o c u m e n t ss u mu p ，h a v er e c o l l e c t e dh o m ea n da b r o a dm o b i l e r e l e v a n c el a b o rf o r c ee c o n o m i cg r o w t he f f e c tg oi n t ot h e o r y , a n db r i e fs u m m a r yb e i n g i np r o g r e s st ot h e s et h e o r yc o n t e n t t k r dc h a p t e r sa r et h ea n g l e sf r o mt h e o r y , a n a l y z e t h ec h i n e s ec i t ya n dc o u n t r y s i d el a b o rf o r c eb e i n go nt h em o v ew i t ht h ea p p e a r a n c e r e l a t i o nb e t w e e ne c o n o m i cg r o w t hc o m b i n i n gw i t ht h ec o n c r e t ed a t a , d i a g r a m f o u r t h c h a p t e r sa r et oe x p e r i e n c et h em o b i l ee c o n o m i cg r o w t ho fv e r i f i c a t i o nc h i n e s el a b o r f o r c eu r b a na n dr u r a le f f e c t a n a l y s i s t h er e l e v a n td a t aa p p l y i n gb ys t r u c t u r ea n d p r o d u c t i v i t yo b t a i n i n ge m p l o y m e n tt om o b i l ei n s t i t u t eo fl a b o r f o r c e l a b o r f o r c e q u a n t i t y , h u m a nc a p i t a l ，e s t a t et a k i n gf o r me t c b u i l dam o d e l 。f i f t hc h a p t e r ss t u d yt h e c o n c l u s i o ns u m m a r i z e ss u mr e l e v a n c ep o l i c yi m p o r t t h em a i nb o d yo fab o o ki sp a s s e dh a v i n gc a r r i e do u tt h e o r ya n de x p e r i e n c ea n a l y s i s i nt w oa s p e c t so nm o b i l ee c o n o m i cg r o w t ho fo u rc o u n t r yc i t ya n dc o u n t r y s i d el a b o r f o r c ee f f e c t ，t h ef u n d a m e n t a lc o n c l u s i o ni s ：a sf o rc o m i n gt h e o r e t i c a l l y , t h ec i t ya n d c o u n t r y s i d el a b o rf o r c eh a sf l o w e dh a v i n gc h a n g e de c o n o m i cp a t t e r no fo u rc o u n t r y ， h a sm a d et r i p l eo fo u rc o u n t r ye s t a t eg e tb a l a n c e dd e v e l o p m e n tt oac e r t a i ne x t e n t ，h a s s h o w nt h ef i n es t r u c t u r ee f f e c t ；t h a tb e s i d e s ，t h ec i t ya n dc o u n t r y s i d el a b o rf o r c ef l o w s h a v i n ga l s oc h a n g e dt h ee m p l o y m e n to fo u rc o u n t r ys t r u c t u r ep a t t e r n ，t h es u r p l u s a g r i c u l t u r el a b o r f o r c ef l o w st ot h ec i t ym o d e mt i m e sb r a n c h ，w h i l ea c c e l e r a t i n g i n d u s t r i a l s e t u p st u r na r o u n d m a k e st l l e s t r u c t u r eo b t a i l l i n ge m p l o y m e n tg e ta n o p t i m i z a t i o nm o r e t h a tt l l el a b o rf o r c eg e t t i n gaj o bi ne c o n o m yl o o k sa ta n da p p r a i s e s e 街c a c yh i g h i yf r o ml o we 伍c a c ya g r i c u l t u r eb r a n c hb e i n gn o ta 1 1a g r i c u l t u r eb r a n c h s b e i n go nt h em o v e a l s om a k e se n t i r es o c i e t y se f 3 i c a c ym a n a g et oi m p r o v e f r o mt h a t e x p e r i e n c ec o m e su pt op r o v et h a t t h ec i t ya n dc o u n t r y s i d el a b o rf o r c ef l o w sh a v i n g i n c r e a s e de n t i r en a t i o n a le c o n o m y so u t p u t t i n g d e s p i t eo ft h ee c o n o m i cg r o w t he f f e c t h a si ne a c hp e r i o d sb eo fg r e a ts m a l l b et or e c t i f ya ne f f e c t sa saw h o l et oe n t i r e d e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m y k e yw o r d s ：r u r a l - u r b a nl a b o rm i g r a t i o n e c o n o m i cg r o w t hd u a le c o n o m y i v 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位中请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位申请人( 学位论文作者 釜名：釜竺 2 dl o 年月1 3 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授子硕士学位。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学住论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、奎阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的。可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学住论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 釜名：缝丛生 2 0 o 年6 月日 学位论文指导教师签名：豸缢选 2 0 励年易月6 日 笛一害b 言弟一旱寻苗 1 1 选题的背景及研究意义 劳动力流动是许多国家在经济发展过程出现的一种必然现象，同时，它也是 发展经济学长期研究的一个专门课题。在推崇工业化的二十世纪五六十年代，西 方发展经济学家们肯定了它所带来的积极的经济发展效应：劳动力在从生产率低 的农业部门向生产率高的非农业部门的流动时提高了整个经济的生产率，极大地 促进了资本的积累和经济的增长。但二十世纪七十年代左右，在许多发展中国家， 劳动力的流动带来的诸多问题，如日益严重的城市失业问题等，又使人们加深了对 它的认识：劳动力流动的速度和规模要和经济发展的步骤相协调。 中国的劳动力流动问题与西方人口流动虽有相似之处，但更有其特性。中国 是人口大国，如何使劳动力资源得到最优化配置，实现经济的可持续增长以及在 国际竞争中充分发挥我国的比较优势，都有着极重要的经济意义和深远的社会意 义。改革开放三十多年来，市场化改革促使全社会资源利用效率逐步提高，这也 在很大程度上支持着我国经济的持续高速增长。随着我国对城乡劳动力流动管制 制度的放松，劳动力流动对经济的贡献也日显突出。当前，我国劳动力市场还处 于发育时期，在经济体系日益市场化的背景下，劳动力的自由流动是劳动力市场 化过程中的一种普遍现象，也是经济发展中基本生产要素优化配置的过程，更是 对我国传统计划经济体制下劳动力资源配置扭曲的一种自然矫正，同时这也说明 了微观主体谋生手段的优化与生存竞争的理性选择。 在中国经济社会转轨的特殊时期，对劳动力流动以及由此引起的社会经济变 化的研究也无疑是很有启发意义，对这一现象的全面剖析不仅有助于我们加深对 劳动力流动过程、机制和作用等的理解，而且这种剖析对于公共部门制定相关政 策也是一项有意义的工作。尽管在过去的三十多年里，各方面改革尤其是经济促 进了劳动力的大规模流动，但劳动力过剩的普遍存在仍是个亟待解决的问题，尤 其是近年来金融危机的冲击，更加剧了这种过剩问题。所以，面对国内外严峻的 经济环境，如何协调中国城乡劳动力流动与经济发展的关系，很大程度上仍取决 于公共部门选择合理的机制和制定有效的政策，并加以引导和规范。 1 2 相关概念的界定 为了便于对城乡劳动力流动这个问题进行研究，本文先从理论上对与之相关 的几个概念进行界定。 1 2 1 劳动力流动、劳动力转移和劳动力迁移 世界银行将劳动力定义为“在劳动年龄范围内有劳动能力的人口，即已参加 或可能参加劳动的人”，它把劳动年龄规定为1 5 岁到6 4 岁。在中国，劳动年龄界 定为1 6 岁开始，男性6 0 岁、女性5 5 岁结束。 劳动力流动是一个外延或范围很宽泛的概念，通常指劳动力因工作岗位、职 业、单位或工作地的改变产生流动。根据对其外延界定、分类角度和依据的不同 可以有多种分类，一般可以分为以下几种类型：一是岗位间的流动，即在单位内 部各个工种或职位间的流动；二是职业间的流动，即劳动力在不同职业间的转换； 三单位间的流动，即劳动力就业单位的变换；四是产业间的流动，即跨行业或产 业的变动；五是区域间的流动，即劳动力就业在异地间流动。六是跨国流动，即 劳动力在不同国家或地区间的流动。上述分类并没有严格的界限，现实中的流动 往往是几种流动类型交织在一起的。由于我国的劳动力流动有其特殊的制度背景， 因此，界定它的概念不能仅拘泥于国际上有关人口迁移的研究，而要立足于我国 独有的特征：我国的劳动力流动主要是指农村户籍人员为了寻求就业、增加收入， 从生产率较低的农业( 或农村) 向生产率较高的非农业( 城镇) 的流动的现象。 而本文的概念界定正是基于这种特征流动之上的。劳动力转移或劳动力迁移更多 地侧重于在向城市流动过程中也伴随着户籍的变更，但在这里我们不做具体辨别， 在相同意义上使用流动、迁移、转移等词组。 2 1 2 2 中国农村剩余劳动力和农业剩余劳动力 在辨别这两个相关概念时，我们首先要清楚，在这里，我国的农业指广义上 的农业，农村剩余劳动力是与城市剩余劳动力相对应的概念，它侧重于地域概念， 而农业剩余劳动力是与非农业相对应的概念，它侧重于产业范畴。由于农村剩余 劳动力也包含农村二三产业剩余劳动力，所以从整体上来讲，农村剩余劳动力是 更广泛的概念，但考虑到农村二三产业的剩余劳动力较少，在这里，本文忽略不 计，直接将农业剩余劳动力等同于农村剩余劳动力。 1 2 3 经济增长和经济发展 经济增长在发展经济学中定义为国民收入或人均国民收入及国民产值的提 高，经济发展则是一个比经济增长内涵更为广泛的概念，对大多数发展中国家， 不仅包括纯粹的人均经济量上的增加，还包括经济质上的提高，即经济结构的变 化，表现为产业结构的优化和升级。从经济发展的历史来看，经济总量的增长和 结构变动是统一的，基于此，本文用国内生产总值的增长和经济结构的优化来衡 量城乡劳动力流动的经济增长效应。 1 3 研究的基本框架 本文主要从我国城乡劳动力流动对经济增长产生的影响这一视角出发，从理 论方面探讨影响劳动力流动的因素和劳动力流动过程中形成的劳动力数量、人力 资本、产业就业结构以及生产率等因素对经济发展产生的影响，并对劳动力流动 和其对社会经济发展的机制做深入分析，并通过建立相应模型对上述理论加以验 证，为我国加快建立统一的劳动力市场和促进经济健康稳定快速发展提供理论依 据，并进一步提出配套的劳动力流动政策和经济发展战略。研究的基本框架如下： 第一章引言及研究背景：对劳动力流动从宏观角度加以概括叙述，说明研究 背景和意义，提出问题和研究目标 第二章相关文献综述，回顾了国内外相关劳动力流动的经济增长效应的研究 理论，并对这些理论内容进行简要概述。 第三章是从理论和经验的角度，结合具体的数据、图表分析中国城乡劳动力 流动与经济增长之间的相关关系，并验证中国城乡劳动力流动的经济增长效应。 第四章分析劳动力流动的影响因素。 第五章研究结论概括和相关政策含义。 1 4 本文的创新与不足 本文从理论和经验的角度对我国城乡劳动力流动的经济增长效应进行了分析 论证，认为劳动力流动是经济发展过程中的一种普遍现象，它所形成的人力资本 积累和基本生产要素的优化配置等都极大地促进了经济增长。因此，制定合理的 经济政策以加快我国城乡劳动力的流动，在当前和今后仍具有很重要的意义。 本文对劳动力流动这一现象进行进一步思考，理论和经验相结合，从宏观的角 度，对劳动力在农业与非农业两部门之间的流动所产生的经济增长效应运用最新 的数据、通过岭回归消除自相关、通过计量模型得到了进一步验证。创新点体现 在以下方面： 内容上：本文主要从我国城乡劳动力流动对经济增长产生的影响这一视角出 发，从而对劳动力流动和对社会经济发展的机制做深入分析，并通过建立相应模 型对上述理论加以验证。从而为我国加快建立统一的劳动力市场和促进经济健康 稳定快速发展提供理论依据 方法上：本文对劳动力流动这一现象进行进一步思考，理论和经验相结合， 从宏观的角度，对劳动力在农业与非农业两部门之间的流动所产生的经济增长效 应运用最新的数据、通过岭回归消除自相关、通过计量模型得到了进一步验证。 预期结论：对我国城乡劳动力流动产生的经济增长效应与我国的户籍制度有 着密切的反相关关系。 由于劳动力流动是一个融合了社会经济文化政治各因素的综合现象，本文仅 从经济学的角度进行研究，用简单的模型并非就能充分说明该问题，这也有待进 一步改进。 4 第二章劳动力流动的经济增长效应理论述评 对劳动力流动的研究是近年来发展中国家的热点研究领域，中国属于发展中 国家，对劳动力流动的研究也不例外。本章先从劳动力流动研究进展角度，从国 外研究综述开始，再详细介绍我国对我国城乡劳动力研究的理论和应用研究。 2 1 国内外对劳动力流动问题的经典研究 2 1 1 刘一拉一费模型 阿瑟刘易斯( a r t h u rl e w i s ，1 9 5 4 ) 开创了二元经济经典理论的先河，在 其著作劳动无限供给条件下的经济发展中，刘易斯论述了二元经济结构下经 济发展及工业化，随后形成了经典的二元经济结构下的劳动力流动模型( 1 9 8 9 ) 。 他认为许多发展中国家在工业化发展过程中存在着两个截然不同的经济部门：现 代的城市工业部门和传统的农业部门。前者聚集了大量的资本，具有较高劳动生 产率，后者则具有大量剩余劳动力，但其缺乏资本，而且劳动力生产率极其低下。 正是由于农村剩余劳动力的劳动边际生产率为零，如果工业部门需要，则农业部 门剩余劳动的无限供给就会满足这种需求。随着工业部门生产规模的逐步扩大， 农村剩余劳动力就会持续流动，直到经济结构趋向于一元，不发达经济转变为现 代经济。该模型可用下图说明： l 0l 1l 2 l 3 l ( 工业劳动力) 图1 5 图l 中，为了使劳动力向工业部门转移，必须保证o w 大于o s ，按照利润最大 化的原则，当o w = m p 时，工业部门对劳动力的需求达到均衡，p i 为均衡点，这个 过程一直持续，直到剩余劳动力消失为止，即p 3 点。过了这一点，劳动力变为稀 缺资源，传统部门的劳动力供给不再具有弹性。这也意味着部门之间展开劳动力 需求的竞争，此时的刘易斯模型不再具有解释力了。 该模型论证，农业不能对经济发展做出贡献，只能为工业的发展提供充足廉 价的劳动力。理由是如果一旦提高农业部门的劳动力生产率，则会造成工业部门 实际工资的提高，资本积累率的降低，所以对传统农业的改造是不可取的。这种 惟工业的理论符合多数经济发达国家工业化的历史经验，但对当代发展中国家的 实际情况是失效的，如将其做为发展经济的指导思想，更是不可取的。 拉尼斯与费景汉( r a n i s ，g & f e i ，c h ，1 9 6 1 ) 在刘易斯模型的基础上，提出 农业生产是有助于工业的发展，并且认为农业劳动力生产率的提高对农业剩余劳 动力转移具有决定意义。该模型重视技术变化，把分析农业剩余劳动力流动作为 核心内容，并且根据工农业的发展和劳动力的流动的关系，指出农村剩余劳动力 流动经历三阶段：农业劳动边际生产率为零的阶段，在该阶段中，农业总产出不 变，工资不会上涨，故农村剩余劳动力转移到工业部门很容易。( 2 ) 农业劳动边 际生产率介于零到农业平均固定收入阶段：农业仍存在着剩余劳动力，这些劳动 力和第一阶段的劳动力若都转移到工业部门，最终将使经济得以增长和工业部门 劳动力供需趋于平衡。( 3 ) 农业劳动边际生产率不小于农业平均固定收入阶段： 工农业间不再有剩余劳动力，二元经济转向一元经济，即农业经济进入了发达的 资本主义经济阶段，工农业的收入水平由劳动边际生产率决定。 刘易斯模型尽管论述非常完善，然而仍存在的缺陷仍是不容忽视的。该理论 中农村剩余劳动力可为工业部门提供无限的劳动力是不符合现实的，忽视农业的 发展和技术的进步更是不可取的，另外，它还假设城市不存在失业，资本积累是 工业部门扩张的唯一源泉等。对于上述理论的不足，拉一费模型发展和完善了刘 易斯理论，但由于它以农业存在剩余劳动力、城市完全就业和人口不变为理论前 6 提，这仍困囿于刘易斯模型的缺陷内，而且它本身的假定农业劳动者的工资不会 随农业生产率的变动而变动，却更是一个重要的缺陷。 2 1 2 哈里斯托达罗模型 托达罗( t o d a r o ) 和哈里斯( h a r r i s ) ( 1 9 7 0 ) 创立的哈一托模型认为农村剩 余劳动力是否转移到工业部门，不仅取决于城乡实际收入差异，而且还取决于城 乡预期收入水平的差异，还有在城市工业部门找到高薪工作机会的大小。 托达罗设定农村剩余劳动力迁入城市的动机主要取决于城乡预期收入差异， 差异越大，流入城市的数量越多，用公式表示为： m = 厂( d ) ，f 0 ( 2 1 ) 这里，m 代表迁入城市的农村剩余劳动力数量；d 表示城乡预期收入差异，根 据托达罗的论述，农业部门预期收入等于未来某年的实际收入，我们用农村平均 实际收入r 表示，城市工业部门的等于未来某年的预期实际收入( 城市实际工资w ) 与就业概率万的乘积，则城乡预期收入差异用公式表示为d - - w z r ，当城市完全就 业时，乃= 1 ；f 0 表示劳动力数量是预期收入差异的增函数。 在有关城市就业概率的问题上，托达罗认为，迁移者的就业机会取决于现代 部门工作创造率7 7 和城市的失业人口数量( 城市总劳动力人数l 减去现代部门总就 业人数n ) ，用公式表示为万= l n ，其中现代部门的创造率等于工业产出增长率 减去现代部门劳动生产率增长率。 托达罗模型在一定程度上解释了在城市存在失业的情况下，农村劳动力仍然 向城市转移，从而也就补充了刘一拉一费模型的不足。并且哈托模型对发展中 国家经济的发展具有很强的理论指导意义：单纯依靠工业的发展不能解决发展中 国家城市失业问题，必须消除任何可能导致城乡收入差距拉大的因素，大力发展 农村经济才是解决城市失业和有效转移农村剩余劳动力的根本因素。尽管该模型 基本符合发展中国家的实际情况，但它还是有不完美之处：假定农村不存在剩余 劳动力与那些人多地少的发展中国家实际不符；该模型隐含着劳动力永久迁移而 不返乡，这也与事实不符。 2 1 3 乔根森模型 美国经济学家乔根森( d w j o r g e n s o n ，1 9 6 7 ) 不同意拉一费模型中一定的边 际生产率( 为零或介于零到实际收入水平) 是促使劳动力转移的前提条件，他认 为转移的前提条件应是农业剩余的存在。只有农业剩余存在时，才有可能产生农 村剩余劳动力的转移。在乔根森模型中，农业剩余是指农业部门产品的增长要快 于人口增长，也既是人均粮食的增长率大于人口增长率。经济增长决定人口增长， 由于经济增长由多种因素共同决定，尤其是知识经济背景下其增长是有技术保障 的，而人口增长有生理极限，所以经济增长往往会超过人口增长，故农业剩余的 存在也就有极大可能性。在这种情况下，随着技术在农业的不断应用和推广，农 业剩余的规模不断扩大，更多的农业剩余劳动力被迫转移到工业部门。因此，农 业剩余的规模决定着工业化过程和农业劳动力转移规模。同样，乔根森模型也存 在着一些缺陷，比如：忽略资本在农业部门生产中的作用，而资本恰恰是农业发 展的一个主要的决定因素；只论及供给因素在经济发展中的作用而忽视需求方面 的作用。 2 1 4 其他理论模型 舒尔茨( 1 9 8 6 ) 从人力资本的微观角度来说明劳动力的转移，发现人的能力 和技术水平的提高是现代农业生产率迅速提高的重要源泉。s 库兹涅茨( 1 9 5 5 ) 认为，劳动力转移对于规模收入分配的影响，随着时间推移呈现出倒“u ”形。s 罗宾逊( s r o b i n s o n ) 于2 0 世纪7 0 年代对“倒u 曲线作了重要创新；他说明 在乡村和城市部门之间平均收入不变的假定之下，要想得到“倒u 曲线 的结果， 既要求城市在收入分配不平等程度上不能超过农村，又要求城市中的收入不平等 在城市人口比重增加时趋于缓解。o d e ds t a r k ( 1 9 8 4 ) 认为个体是理性的，他以 具体的参照群体为标准的，除了考虑预期净收益，还考虑相对经济地位的变化和 8 获得的相对满足感。p r o t o ( 2 0 0 7 ) 认为租金在劳动力转移方面发挥很大的作用，租 金通过资本积累来转移劳动力，那些较贫穷、贷不到资金的人偏向于租种土地以 积累原始资金，然后把积累的资金投资到后代身上，以提高后代的教育水平进而 使他能够进入正规部门就业；无法租种土地的人，只有进入非正规部门就业。这 种资金安排类似于投资，若租金过高，则不转移，租金低，有资金积累进而转移， 从而促进了经济发展。他侧重于农业部门对经济转型的推动作用。h e n d e r s o njv ， w a n ghg ( 2 0 0 5 ) 认为劳动力转移是伴随着由经济发展和人口增长推动的城市化 进程而产生的，它是一个内生的过程，城市化进程中空间布局的不平等孕育了真 正的名义工资和收入的不平等。低能力者留在农业部门，中等能力的人留在了城 市，正是能力的不同而非农业上技术生产率的提高影响劳动力转移。b a s u b ( 2 0 0 4 ) 认为扭曲的工资在发展中国家更适合采用内生变量形式，城乡工资差异引 起劳动力转移，由于内生性工资扭曲，所以通过劳动力转移来降低实际工资差异。 同时，城市的效率工资也引起了劳动力转移，促进城市工业的产出和向现代化经 济结构的转型。l u c a s 和o d e ds t a r k ( 1 9 8 5 ) 提出了“利他性 、“契约安排”理论。 他们认为由于地区间收入差距的存在，农村迁移劳动力会获得更高的工资收入， 同时，由于家庭成员之间是相互利他的，因此，收入较高的迁移劳动力将把一部 分收入通过家庭内部重新分配的方式转移给其他家庭成员。他们还提出“契约安 排”理论来解释汇款现象，认为“汇款行为是迁移农民与其家庭之间的自我约束、 合作的、契约性安排的一部分或一项条款”。另外“风险分散”理论也对此进行了 解释。该理论把风险作为劳动力流动的一个解释变量。人员分工是规避风险的一 种有效方法，最有能力的人进入城市部门工作以达到收入的多元化。迁移出家庭 成员是一种分散风险的投资决策，是对风险规避的一种强力。具体来说就是：迁 移和留守是一个家庭为了分散风险而采取的多样化经营策略( s t a r k ，1 9 8 5 ；s t a r k t a y l o r ，1 9 8 9 ：s t a r kt a y l o r ，1 9 9 1 ) 。v r 本西温加( v r b e n c i v e n g a ) 与 b d 史密斯( b d s m i s h ) 在1 9 9 7 年合作发表的论文中指出：现代经济发展常 常与乡