（国际贸易学专业论文）中国制造业内外资企业效率的比较研究.pdf

硕i j 学f 寸论文 摘要 改革开放以来，随着市场经济体制改革的不断深入和我国对外开放力度的不 断增强，我国制造业的企业格局发生了重大变化。我国利用外资主要集中在制造 业领域，占总体利用外资规模的6 0 7 0 ，并呈持续增长的趋势；而制造业中不 同所有制内资企业的比重也发生了重大变化。国有企业占制造业产出的比例己从 1 9 8 0 年的7 6 ，下降到了目前的不足3 0 。与此同时，民营企业取得了长足的 发展。企业格局的优化使得我国制造业的经济运行效率得到了大幅度提升。然而， 经济活动的高投入、低效率始终是我国制造业增长过程中的突出问题。因此对我 国制造业生产效率现状及提升途径的研究就显得尤为重要。 文章在对各种主要的效率分析方法进行比较研究和分析的基础上，运用数据 包络分析方法分别对制造业2 8 个行业内资企业、外资企业1 9 9 9 2 0 0 6 年历年的技 术效率、纯技术效率、规模效率以及此期间的全要素生产率指数及其构成情况进 行了实证分析。结果表明，我国制造业内外资企业在绝大多数行业中均为达到“技 术有效”和“规模有效”；内资企业生产效率相对较高的行业集中在劳动密集型产业 和垄断程度较高的行业，而外资企业生产效率较高的行业集中在资本、技术密集 型产业及行业进入壁垒较高的产业；我国内外资企业在制造业各行业中的 m a l m q u i s t 指数呈现出上升的趋势，两类企业全要素生产率的提高都主要依靠技 术进步水平的提高；我国内资企业在大多数的资本及劳动密集型行业中的t f p 增 长速度大于外资企业，内资企业在技术要求较低的劳动及资本密集型行业中的生 产效率水平同外资企业之间有追赶效应存在的可能性，但是内外资企业在技术密 集型行业中生产效率差距在不断扩大。最后，在此基础上提出了相应的政策建议。 关键词：制造业；数据包络分析；技术效率；纯技术效率；规模效率；全要素生 产率 i l 中罔：t , r l j 笠 l k 内外资企、i p 效：红的比较研究 a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e np o l i c y ，a l o n gw i t ht h eu n c e a s i n g l yp e n e t r a t e dm a r k e t e c o n o m ys y s t e mr e f o r ma n dt h eu n c e a s i n g l ye n h a n c e m e n ti no p e n i n gt ot h eo u t s i d e w o r l d ，t h ee n t e r p r i s ep a t t e r no fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nc h i n ah a sh a dt h e t r e m e n d o u sc h a n g e t h ef o r e i g nc a p i t a lw eb r i n gi nm a i n l yc o n c e n t r a t e sm a i n l yi nt h e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，o c c u p y i n g6 0 一7 0 o ft h eo v e r a l lf o r e i g nc a p i t a l ，a n d a s s u m i n gt h et e n d e n c yw h i c hg r o w sc o n t i n u a l l y ；m e a n w h i l e ，t h ed i f f e r e n ts y s t e mo f o w n e r s h i po fd o m e s t i cc a p i t a le n t e r p r i s e sp r o p o r t i o ni nt h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y h a sa l s oh a dt h et r e m e n d o u sc h a n g e t h ep r o p o r t i o no fs t a t e o w n e de n t e r p r i s eh a s a l r e a d yd r o p p e df r o m7 6 i n 19 8 0t o3 0 r e s e n t l y a tt h es a m et i m e ，t h ep r i v a t e e n t e r p r i s e h a so b t a i n e dt h ec o n s i d e r a b l e d e v e l o p m e n t t h ee n t e r p r i s ep a t t e r n o p t i m i z a t i o ne n a b l e dt h ee c o n o m yo p e r a t i n ge f f i c i e n c yi nc h i n a sm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yt oe n h a n c eq u i c k l y h o w e v e r ，t h eh i g hi n v e s t m e n t ，l o we f f i c i e n c yi s a p r o m i n e n tp r o b l e mt h r o u g h o u tt h eg r o w t hp r o c e s so fc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y p r o m i n e n tq u e s t i o n s t h e r e f o r e ，i t 7 sv e r yi m p o r t a n tt oa n a l y s i st h ep r e s e n ts i t u a t i o no f t h ee f f i c i e n c yi nc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya n df i n dw a y st oi m p r o v ei t o nt h eb a s i so fc o m p a r a t i v es t u d ya n da n a l y s i so ft h ev a r i o u sm a i nm e t h o d so f p r o d u c t i v i t ya n a l y s i si nt h ep a p e r ，b yu s i n gd a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，t h ea u t h o r e s t i m a t e st h et e c h n i c a le f f i c i e n c y 、t h ep u r et e c h n i c a le f f i c i e n c y 、t h es c a l ee f f i c i e n c y a n dt h eg r o w t ho fm a l m q u i s tp r o d u c t i v i t yi n d e x e so fd o m e s t i ce n t e r p r i s e sa n d f o r e i g n - i n v e s t e de n t e r p r i s e si ne a c hi n d u s t r yo fm a n u f a c t u r i n gi nc h i n af r o m19 9 9t o 2 0 0 6r e s p e c t i v e l y t h er e s u l to fr e s e a r c hi st h a tt h et e c h n o l o g ya n ds c a l ei nm o s t d o m e s t i ce n t e r p r i s e sa n df o r e i g ne n t e r p r i s e sa r ei n e f f i c i e n c y d o m e s t i ce n t e r p r i s e s h a v e h i g he f f i c i e n c y i ns o m el a b o ri n t e n s i v ei n d u s t r i e sa n dm o n o p o l y i n d u s t r i e s m e a n w h i l e ，t h ef o r e i g n - i n v e s t e de n t e r p r i s e sh a v eh i g he f f i c i e n c yi ns o m e c a p i t a li n t e n s i v ei n d u s t r i e sa n dt e c h n o l o g yi n t e n s i v ei n d u s t r i e s t h et f ph a s a n i n c r e a s i n gt e n d e n c yi nb o t ht y p e so fe n t e r p r i s e so fa l lm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s ，b u t t h eg r o w t hr a t ea n di t si m p e t u sv a r yn o to n l ya m o n gd i f f e r e n tt y p e so fe n t e r p r i s e sb u t a l s oi n s i d et h es a m et y p eo fe n t e r p r i s e s t h ed o m e s t i ce n t e r p r i s e sh a v eah i g h e r g r o w t h r a t et h a n f o r e i g ne n t e r p r i s e s i nt h e m a j o r i t yc a p i t a l i n t e n s i v e a n d l a b o r i n t e n s i v ei n d u s t r i e s t h e r ei sap o s s i b i l i t yt h a tt h ed o m e s t i ce n t e r p r i s e sc a nr e a c h t h ee f f i c i e n c yl e v e lo ft h ef o r e i g ne n t e r p r i s e si nt h el o wt e c h n i c a li n d u s t r i e s ；b u tt h e i i l 硕l 学位论支 e f f i c i e n c yd i s p a r i t yb e t w e e nt w ot y p e so fe n t e r p r i s e si se x p a n d i n gu n c e a s i n g l yi nt h e t e c h n o l o g y - i n t e n s i v ei n d u s t r i e s f i n a l l y ，b a s e do nt h er e s u l to fe m p i r i c a la n a l y s i s ，t h e e s s a yp u t sf o r w a r ds o m ep o l i c ys u g g e s t i o n k e yw o r d s ：m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ；d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ；t e c h n i c a l e f f i c i e n c y ；p u r et e c h n i c a le f f i c i e n c y ；s c a l ee f f i c i e n c y ；t o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t y i v 中冈制造、止内外资企业效：红的比较研究 插图索引 效率的度量方法8 技术密集型行业技术效率变动1 7 资本密集性行业技术效率变动1 7 劳动密集型行业技术效率变动18 技术密集型行业纯技术效率变动2 1 资本密集型行业纯技术效率变动2 1 劳动密集型行业纯技术效率变动一2 2 技术密集型行业规模效率变动一2 5 资本密集性行业规模效率变动2 5 劳动密集型行业规模效率变动2 6 v i i 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 2 3 3 ，j 3 ，) 2 j 3 ，j 3 图图图图图图图图图图 硕l j 学位论文 附表索引 表3 1c c r 模型下制造业内外资企业的技术效率值( 1 9 9 9 2 0 0 6 ) 一1 5 表3 2b b c 模型下制造业内外资企业的纯技术效率值( 1 9 9 9 2 0 0 6 ) 1 9 表3 3b b c 模型下制造业内外资企业的规模效率值( 1 9 9 9 2 0 0 6 ) 2 3 表4 1 制造业内外资企业的m a l m q u i s t 指数及其构成情况2 9 表4 2 制造业内外资企业的技术效率指数及其构成情况3 0 表4 3 外商直接投资行业偏向指数分类3 4 v i i i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担 。 作者签名： 冬拷日期：姐) 嫜f 月习日 学位论文版权使用授权书、 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密f - i ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 鬣确 导师签名：捌。i1 “h 日期：上c ，d g 日期：如g 年，f 月习日 年m 刁日 硕l j 学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 效率是经济学的核心命题，即如何通过最少的投入，得到最大的回报。因此， 经济学也是关于选择的科学、节约的科学。美国经济学家萨缪尔森曾指出：“经济 学是研究人和社会如何进行选择，使用可以有其他用途的稀缺资源以便生产各种 商品，并在现在或将来把商品分配给社会的各个成员或集团以供消费之用”【l 】。就 整个经济社会而言，是如何将稀缺的资源进行最合理的配置，换取最大的效用； 就经济社会的各个主体来说，也是如何用最少的付出或成本，合理地换取各自所 需要的效用。研究效率，追求效率是经济学恒久的理论命题。 制造业是一个国家经济发展的基石，也是增强国家竞争力的基础。改革开放 以来，随着市场经济体制改革的不断深入和我国对外开放力度的不断增强，我国 制造业的企业格局发生了重大变化。这主要体现在：第一，随着我国对外开放力 度的不断增强及对外来投资优惠政策的实施，我国制造业中的外资企业取得了长 足的发展。长期以来，、我国利用外资一直主要集中在制造业领域，占总体利用外 资规模的6 0 7 0 ，并呈持续增长的趋势。截至2 0 0 6 年底，我国制造业共集中了 全国6 9 2 的外资企业。同时，外资企业占我国全部制造业企业总资产的比重达 到了3 2 、工业总产值比重为3 5 、从业人员比重为3 1 和利润总额比重为3 7 。 目前我国制造业中外资的增长速度很快，而且来自大型跨国公司的比例也越来越 高，全球5 0 0 强企业中已经有4 0 0 家以上在我国有投资。从跨国公司在我国投资的 实践看，几乎所有的跨国投资都是与某种形式的技术转移联系在一起的。江小涓 2 0 0 1 年一项对北京、上海、深圳、江苏等1 2 7 家跨国公司在华投资企业的调查表明， 绝大多数跨国公司提供了母公司的先进和比较先进的技术，其中相当一部分填补 了国内的空白【2 1 。这些都表明，相对于内资企业，外资企业可能具有更高的生产 效率水平，它的发展极其可能会对我国制造业内资企业的效率提升乃至整个制造 业高效运行产生积极的促进作用。第二，九十年代中后期以来我国进行了较深层 次、较大范围的市场化改革，制造业中的内资企业格局发生了重大变化。改革传 统的计划经济体制，放松或放开市场准入管制，鼓励和促进市场公平、有效的竞 争，焕发了企业微观主体的活力。这些改革在很大程度上改变了现有企业的行为 ( 尤其是改变了原国有企业的行为) 。近年来民营企业在我国制造业中取得了极大 的发展，在许多行业形成了多种所有制在竞争中相互促进、共同发展的格局，纯 中罔2 , t , dj ui k 内外资企、j p 效率的比较研究 粹的国有企业占制造业产出的比例已从1 9 8 0 年的7 6 ，下降到了目前的不足 3 0 。体制改革带来的“内生增长效应”在制造业领域得到很大程度地体现。此外， 制造业内资企业近年来十分注重增长质量的提高，技术水平相对落后的内资企业 更加注重产业的技术创新，先进技术的引进、技术开发和技术改造方面的投入不 断加大，通过技术创新可以改进行业的设备，提高设备利用效率，优化工艺流程， 从而开发出新产品新工艺，这些因素都促使制造业内资企业投入成本的下降和生 产效率的提高。 综上所述，近年来我国制造业的经济运行效率得到了大幅度提升。然而众所 周知，经济活动的高投入、低产出、高能耗、低效率始终是伴随我国制造业增长 过程中一个不容忽视的问题。如何转变我国制造业粗放型的增长模式，提高我国 制造业的生产效率成为许多经济学者关注的热点问题之一。在这一形势下，本文 以中国制造业的效率作为研究对象，根据中国制造业改革和发展的实际，选择中 国内资企业和外资企业在制造业按要素密集度划分的劳动密集型、资本密集型和 技术密集型三类行业中的效率进行比较研究。我国制造业各类行业中内外资企业 的效率状况及其发展趋势如何? 内外资企业在制造业各类行业中是否具有明显的 效率差距? 两者的效率是否具有相关性? 这些差距所产生的原因何在以及如何缩 小这些差距? 针对提高我国制造业效率，我国应当如何引导外资的流入以及明确 提高我国制造业运行效率的途径和应采取的措施等等，这些问题的研究对于探索 有中国特色的制造业发展道路，尤其是对于中国制造业增长方式由粗放型向集约 型转变，从重制造业发展的外延和速度向重制造业自身素质、管理水平、效率和 竞争力转变具有较强的现实意义。因此，我们有必要应对这些问题对我国制造业 内外资的效率状况及变动进行全面系统的比较研究和分析，以期对我国制造业的 发展有所帮助和启示。 1 1 2 选题意义 近年来，国内外学者从宏观整体、中观产业、微观企业的层面上对我国制造 业的效率进行了深入的研究，但是研究不同类型企业的效率都是从制造业整体出 发得出的对总体的效率的评估，而从具体行业的角度来研究中国制造业内资企业 和外资企业的效率状况还处于空白。大多文献表明，制造业中外资企业相对于内 资企业具有更高的效率，但是否在制造业各类行业中都有相同的结论，内外资企 业在制造业各类行业中的效率变动态势如何，两类企业在各类行业中的效率具有 怎样的联系，这些问题均未得到解决。 本文旨在通过科学的分析方法评价内外资企业在我国制造业各行业中的效率 现状及动态变化趋势，并在此基础上探索差距存在的原因。内资企业和外资企业 在制造业各行业中的效率差距如何，如何引导外资在我国制造业中的发展，以及 2 颁l j 学位论文 从哪些方面入手提高我国制造业整体的生产效率，这都是本文选题的现实意义所 在。 1 2 文献综述 近年来，国内外学者对效率理论和测量方法以及将此应用于我国制造业进行 了广泛的研究，综观已有的文献，我们可以看到对这一课题的研究大致可以分为 以下三大类。 1 2 1 关于效率理论及测度方法的研究 索洛( s o l o w ) ( 1 9 5 7 ) 【3 1 将生产函数与指数方法联系起来，从数量上确定了产 出增长率、t f p 增长率与各项投入要素增长率的投入产出关系，形成了以“索洛余 值”来估算生产率的增长核算方法，他建立的产出增长方程目前仍然是t f p 估计的 理论框架。 f a r r e l l ( 1 9 5 7 ) 【4 】定义了一个可以解释多个投入的公司效率测度，并提出了 技术效率和配置效率的概念。认为技术效率是指在给定一组投入要素不变的情况 下，一个企业的实际产出同一个假设同样投入情况的最大产出之比。 b a t t e s ea n dc o e l l i ( 1 9 9 5 ) t 5 1 k u m b h a k a r ( 2 0 0 0 ) t 6 1 等对t f p 的拆分进行了研究， 他们认为t f p 的增长是由三部分组成的，一是技术进步，如新技术的采用或者新 产品的发明，二是纯技术效率，如管理效率的提高和生产经验的积累，三是规模 效率。 n a s h m i z ua n dp a g e ( 1 9 8 2 ) t 7 】利用a i 盟e ra n dc h u ( 1 9 6 8 ) t 8 】线性规划方法构造参 数生产前沿对南斯拉夫的部门面板数据的分析，首次采用这种参数估计方法对 t f p 增长进行了测度，认为t f p 的增长等于效率变化加上技术变化。 f a r e ，g r o s s k o p f ( 1 9 9 4 ) t 9 1 首次采c a v e s ，c h r i s t e n s e na n dd i e w e r t ( 1 9 8 2 ) d 0 定义 的m a l m q u i s t ( 1 9 5 3 ) 【1 1 】引进的t f p 增长指数- - m a l m q u i s t 指数，说明距离函数 如何用类似d e a 的方法估计，并将t f p 指数分解为技术效率变化和技术变化组成 部分。 1 2 2 对制造业效率状况的实证研究 孔翔、r o b e r te m a r k s 、万广华( 1 9 9 9 ) 1 2 】运用随机前沿方法构造出生产函 数测算了1 9 9 0 1 9 9 4 年我国国有企业在建材、化工、机械和纺织四个行业中的全要 素生产率。结果表明，四类行业的全要素生产率增长存在显著差异，化工和纺织 业的国有企业出现了t f p 的负增长，这种负增长是由技术效率下降和技术进步的 停滞引起的；机械行业由于技术进步的提高弥补了技术效率的下降从而具有正的 t f p 增长率，而建材工业t f p 几乎没有增长。 中罔制造、l k 内外资氽业效：字= 的比较研究 刘小玄( 2 0 0 0 ) 【l3 j 利用1 9 9 5 年工业普查数据，采用超越对数生产函数模型对 不同性质企业在2 0 个产业中的效率进行了测算和比较分析，发现私营个体企业的 效率最高，三资企业其次，股份和集体企业再次，国有企业效率最低。 郑京海，刘小玄，a r n eb i g s t e n 1 4 】( 1 9 9 8 ) 运用m a l m q u i s t 指数法对1 9 8 0 1 9 9 4 年期间7 0 0 家国有企业的全要素生产率增长作了具体的分析，结果表明，所选取的 企业生产率有显著的提高，但技术效率普遍较低。 原鹏飞，何枫( 2 0 0 5 ) 1 5 j 运用非参数m a l m q u i s t 指数方法分析了1 9 9 6 2 0 0 3 年 间我国制造业各个行业生产效率的水平及变迁情况，结果表明技术进步是我国制 造业全要素生产率提高的主要动力，我国制造业生产效率水平在正在逐步提高， t f p 增长率在行业之间存在显著差异。 王国顺，谷金花( 2 0 0 5 ) 1 6 】采用d e a 和m a l m q u i s t 指数法对湖南制造业1 0 个 行业1 9 9 3 2 0 0 2 年问的全要素生产率变动、技术效率的改善和技术进步等作了实证 研究。结果显示，所研究的各行业t f p 都有显著的增长，技术效率和技术进步是 t f p 增长的共同动力。 何枫，原鹏飞( 2 0 0 6 ) 【1 7 】运用随机前沿技术对我国制造业在1 9 9 6 2 0 0 3 年问的 技术效率进行了测算，结果表明我国制造业在考察期间稳步上升，但总体来看我 国制造业效率水平不高，制造业经济总量的增长表现为粗放特征，在提高我国制 造业经济运行效率上存在很大的发展空间。 任艳玲，原鹏飞( 2 0 0 6 ) i s 】运用d e a 的分析方法，从产业层面研究了我国 制造业1 9 9 6 2 0 0 3 年期间的全要素生产率增长情况，得出的结论为考察期间前几 年t f p 的提高主要源于技术进步，而后期技术效率和技术进步共同推动了t f p 的增长。 沈能( 2 0 0 6 ) 【l9 】采用非参数的m a l m q u i s t 指数方法研究了不同地区制造业的全 要素生产率的差异，结果表明，东部地区t f p 的增长速度远远高于中、西部地区。 牛树海( 2 0 0 6 ) 2 0 】应用c d 函数分析了1 9 9 9 2 0 0 2 年分省加总的不同类型工业 企业的生产效率，发现三资企业的生产效率最高，而国有及国有控股企业的生产 效率最低。 常亚青，宋来( 2 0 0 6 ) 【2 l 】运用d e a 的方法对我国工业3 7 个行业在1 9 9 8 2 0 0 2 年的技术效率、规模效率和全要素生产率进行了测算，得出的结论是考察期间相 对效率最佳的行业是烟草加工业、电子及通信设备制造业，同时还对各行业的现 状及发展趋势进行了对比分析，针对优化产业结构提出了一些政策建议。 1 2 3 对影响制造业效率因素的研究 谢千里，罗斯基( 2 0 0 1 ) 【2 2 1 和刘小玄( 1 9 9 8 、2 0 0 0 ) 2 3 】【2 4 】等都强调产权制度 对全要素生产率变动的影响，认为非国有企业的产权制度安排决定了其具有比国 4 颁 j 学位论文 有企业更高的全要素生产率增长。 姚洋( 1 9 9 8 ) 【25 】分析了非国有经济成分对我国工业企业技术效率的影响，认 为企业的所有制结构、企业规模是影响我国企业技术效率的重要因素。 王志鹏，李子奈( 2 0 0 3 ) 2 6 】采用2 0 0 0 年5 0 0 个工业行业的企业数据全面分析 了外资对我国工业企业生产效率的影响。结果表明，外资参股有助于国内企业效 率的提高，外资的溢出效应主要表现在行业内部而不是一省内部；外资对我国内 资企业的总体效率影响为正。 王德文等( 2 0 0 4 ) 2 7 】认为产业结构变动是影响全要素生产率增长的因素之一。 其以辽宁省5 6 0 家工业企业1 9 9 9 2 0 0 1 的调查数据为样本，分析了产业结构由重工 业向轻工业转变对整个工业的生产率增长的影响。 颜鹏飞，王兵【2 8 】( 2 0 0 4 ) 运用d e a 方法测度了1 9 7 8 2 0 0 1 年中国3 0 个省( 自 治区、直辖市) 的全要素生产率指数及其构成，在此基础上分析了人力资本和制 度因素对各指数指标的影响。结果显示人力资本和制度因素对全要素生产率、技 术效率的提高以及技术进步均有重要的影响。 姚伟锋，何枫，冯宗宪( 2 0 0 5 ) 2 9 】年运用随机前沿分析模型分析了我国r & d 对制造业1 3 5 t ( 类行业技术效率变化的影响。分析结果指出，我国研发投入与各行 业的技术效率呈弱相关性，大多数劳动密集型行业的研发投入对技术效率的影响 不明显。 张海洋( 2 0 0 5 ) 【3 0 】分析了r 。d 、外资对我国内资工业部门技术效率和技术 进步产生影响的途径和作用大小。结果表明，在控制自主r & d 的情况下，外资对 内资工业部门效率的提高没有显著影响，但r & d 和外资都推动了内资工业部门的 技术进步。 李小平，朱钟棣( 2 0 0 5 ) 【3 l 】在运用面板数据对我国制造业分行业的t f p 估算 的基础上考察了行业资本形成对生产率的影响。发现行业资本形成的变动与全要 素生产率变动呈现出显著的负相关关系；行业之间技术创新差异、行业间的市场 结构及行业所处的外部环境差异都是行业生产率增长不同的原因。 刘传哲，王艳丽( 2 0 0 6 ) 1 3 2 】运用随机前沿分析方法，利用2 9 个省市自治区1 2 年的面板数据，对对外开发度对我国技术效率省际差异的影响作了实证研究。结 果表明，东部地区技术效率远大于中西部地区，引进外资对我国技术效率的提升 起着积极的促进作用。 吴丹，王娅莉( 2 0 0 6 ) 3 3 】考察了公共r & d 、企业内部r & d 、外资活动对我 国制造业行业全要素生产率、技术效率和技术进步的影响，发现r d 主要通过推 进技术进步从而对t f p 的提高产生显著影响，而外资仅对技术效率的增长产生影 响，没有产生明显的技术扩散效应。 李小平( 2 0 0 7 ) 3 4 】运用d e a 方法对1 9 9 6 2 0 0 3 年我国分行业大中型工业企业的 中罔制造、i k 内外资企业效j # 的比较研究 效率指标进行了测算，在此基础上考察了自主r & d 、技术引进对效率的影响。发 现r & d 投资不是造成效率增长的原因，技术引进只对技术进步指数有促进作用。 综上所述，国外学者主要在理论上构建了效率分析的一般模型及方法，运用 这些较为成熟的理论及方法，国内学者主要从宏观整体、中观产业、微观企业的 层面上对我国制造业的效率进行了深入的研究，或是考虑区域差异、所有制结构、 研发投入等因素对效率的影响作出了相关的研究。但是研究不同类型企业的效率 都是从制造业整体出发得出的对总体的效率的评估，而从具体行业的角度来研究 中国制造业内资企业和外资企业的效率状况还处于空白。大多文献表明，制造业 中外资企业相对于内资企业具有更高的效率，但是否在制造业各类行业中都有相 同的结论，内外资企业在制造业各类行业中的效率变动态势如何，两类企业在各 类行业中的效率具有怎样的联系，这些问题需要作进一步的探讨。 1 3 文章的创新点和逻辑框架 1 3 1 文章的研究内容 文章拟分五个部分来对中国制造业内外资企业的效率及其动态变化进行比较 研究，具体结构和内容如下： 第一部分：引言。本部分主要包括论文研究的背景以及现实意义，与本论文 相关的文献综述、文章的主要内容、研究方法以及创新之处。 第二部分：效率分析的一般度量方法。制造业效率的评价方法主要讨论了前 沿分析的非参数方法和参数方法，对运用比较多的索洛余值法、随即前沿法和数 据包络分析方法进行了详细的阐述，在此基础上，对各种方法的优缺点进行了比 较分析。这一章为后面的实证研究奠定了理论基础。 第三部分：中国制造业内外资企业效率的比较实证研究。通过选择制造业的 投入和产出指标，对1 9 9 9 年2 0 0 6 年我国内外资企业在制造业按要素密集度划分的 三类行业中的各项效率指标进行了测度j 从而在此基础上比较分析我国制造业各类 行业中内外资企业在各项效率值中的差异并归纳出中国制造业内外资企业效率的 主要特征。 第四部分：中国制造业内外资企业全要素生产率变动的比较实证研究。通过 选择合适的投入和产出指标，对1 9 9 9 年一2 0 0 6 年我国内外资企业在制造业三类行 业中的全要素生产率进行计算，得出全要素生产率增长的大小，将全要素生产率 变化分解为技术效率变化和技术进步变化两部分，而技术效率进一步分为纯技术 效率变化和规模效率变化。分析引起行业增长的主要因素是由于技术效率的提高 还是技术进步，对内资企业和外资企业在制造业各行业中的全要素生产率增长的 速度进行比较，并分别比较二者在技术效率变化和技术进步方面的变化。在此基 6 硕i 学化论文 础上，对内外资企业动态效率差异产生的原因进行分析。 第五部分：结论及政策建议。首先，从第三、第四部分的实证分析得出论文 的主要结论，然后对此提出相关政策建议。 文章采用理论和实际相结合的方法，既注重理论阐述又注重实证分析，避免 了理论研究的空洞性和实证分析的随意性。在实证分析上，本文运用非参数的数 据包络分析方法( d e a ) 来对中国制造业内外资企业的效率进行测度，从而比较分 析中国制造业内外资企业的效率现状及差异。同时，还采用基于d e a 模型的 m a l m q u i s t 指数来研究中国制造业内外资企业的全要素生产率的变化以期对两类 企业的效率动态变化作出比较研究。文章通过定量和定性相结合的分析方法，主 要采用定量分析的方法，在丰富的数据基础上，结合大量图表来阐述和说明问题， 从而使文章具有更强的说服力。 1 3 2 文章的创新点 本文的创新主要体现在：首先，本文采取了制造业中内外资企业效率的比较 研究。虽然国内文献对我国制造业的效率有一定的研究，但是对制造业中内外资 企业生产效率的比较研究相对较少。本文选取了制造业中的2 8 个行业，并对其按 资源密集度标准划分为劳动密集型、资本密集型和技术密集型三类行业，进而对 这三类行业中内外资企业的生产效率进行了比较研究，这有助于发现我国内外资 企业在制造业各类行业中的效率差距。 其次，本文首次采用d e a 的分析方法，对内外资企业在制造业各行业中的静 态效率( 包括技术效率、纯技术效率和规模效率) 以及动态效率( 全要素生产率 指数) 进行了分项指标的比较分析，从而对内外资企业在制造业中的效率进行全 面系统的比较分析以期发现存在的具体问题，这具有较强的现实意义。 7 中田制造业内外资食业效牢的比较研究 第2 章效率的一般度量方法 目前，分析企业或组织生产效率的方法有很多，从技术上大致分为两大类， 即参数分析法和非参数分析法( 如图2 1 所示) ，参数法需要根据不同的假设选定 生产函数的形式并对参数进行估计，常用的有索洛余值法、增长核算法、随机前 沿方法( s f a ) 和计量经济学法等。非参数法则无需设定具体的生产函数形式及估计 具体的参数值，由于非参数法摒弃了参数法中函数形式需要事先假定、参数估计 的有效性和合理性需要检验等多方面的问题，使得非参数方法的运用更为普遍， 非参数方法主要包括指数法和数据包络分析法( d e a l 。 2 1 参数方法 图2 1效率的度量方法 2 1 1 索洛余值法 索洛于1 9 5 7 年发表了著名的文章“技术变化和总量生产函数”。在该文章中， 索洛首次将技术进步因素纳入经济增长模型，从总产出增长中扣除资本和劳动力 对产出的贡献，所得到的“余值”就是技术进步对产出的贡献【4 】。在希克斯中性和 规模报酬不变的假设下，技术进步率就等于全要素生产率的增长率。设总量生产 函数为：y t = a t f ( k t ，l t ) ，其中乘数因子a t 用来度量在给定的资本和劳动下生产 函数的变化，常常被等同于技术的变化，是一个较通用的指标，用来表示每单位 投入的产出( t f p ) 。索洛没有设定生产函数的具体形式，用非参数指数途径解决 了度量a t 的增长率问题。a t 为满足希克斯中性和规模报酬不变的技术变动。则 t f p 增长率用公式表示就是： 一d a t ：一d y t a 塑b t i l t ( 2 1 ) 一= - a - l z 1j a ty tk tl t a 、b 表示资本和劳动的产出弹性，在完全竞争和利润最大化条件下，资本和 劳动的产出弹性等于产出中资本和劳动的份额。式2 1 中的丝就是所谓的“索洛 a t 剩余( s o l o wr e s i d u a l ) ”：不能被投入增长所解释的剩余的产出增长率。索洛把它归 结为因技术变化而产生的，赋予其以技术变化率或技术进步速度的含义。的确， 技术变化是“增长剩余”的重要源泉，但不是惟一的源泉，至少不能忽视规模经济 的作用份额，实际上它包含了更为丰富的内涵。有鉴于此，后来大多数经济学家 都把“索洛剩余”等同于t f p 的增长率。实际上，它是“对我们所不知道的东西的一 个度量( m e a s u r eo f o u ri g n o r a n c e ) ”。这个“我们所不知道的东西”涵盖很多方面，一 些是想要的( 比如技术进步的效果和组织创新) ，其他的则是不想要的( 测量误差， 省略的变量，总偏差，模型的错误设定等等) 。d a t 实际上是连续时间的迪维西指 a t 数( d i v i s i ai n d e x ) 的增长率，运用指数技术，t f p 的增长就被当作一种“剩余”来估 计，虽然存在瑕疵，这个“剩余”在组织经济增长数据方面提供了一个简单且内在 一致的智慧框架，能为大量的经济测算提供理论指导。 索洛余值法没有给出总量生产函数的具体形式，在实际应用中常采用c d 生产 函数，也有使用c e s 、v e s 、超越对数生产函数的。 2 1 2 随机前沿方法( s f a ) 2 0 世纪7 0 年代末，a i g n e r ，l o v e l l ，s c h m i d t ( 1 9 7 7 ) 3 6 】提出了随机前沿分析理 论框架和计量方法，并将它们应用于实践中。其随机前沿生产函数的模型为： l n y j f = f ( x 护b ，t ) + v n u n ，i 一1 ，2 ，n ( 2 2 ) x 打、y 打分别为第i 个经济体在t 时期的投入和产出向量，伪待定的生产函数形 式，b 为参数，v 。为随机误差，代表着测量误差和其他一些随机因素，如天气、自然 灾害等。u 。为非负的随机向量，代表着技术无效率。v 甜和u 。各自独立同分布，彼 止相互独立。通过上述模型，即可均造出经济体的生产前沿面。上述模型的参数 p 可以用极大值估计来得到，同时还可以得到技术效率t e i t = e x p ( u i t ) ，技术进步率 则可通过对模型求时间t 的偏导数得到。 进入2 0 世纪9 0 年代中期后，s f a 技术得到了进一步的发展，使得研究者不仅 可以测算出样本中每个个体的技术效率，还可以就影响那些造成个体技术效率差 9 中冈制造、j p 内外资食业效：笨的比较研究 异的各种因素作进一步定量分析。其中，b a t t e s e c o e l l i ( 1 9 9 5 ) 【3 7 1 提出来的模型和 算法得到了广泛的应用。此种方法的基本模型是：y t = f ( x t ， 3 ) e x p ( v - u ) 。 2 2 非参数方法一d e a 数据包络分析( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，d e a ) 作为一种线性规划方法，最初 t 主t c h a m e s ，w w c o o p e r 矛n r h o d e s ( 1 9 7 8 ) 3 8 】在f a r r e l l ( 1 9 5 7 ) 4 】的生产效率的基础上提 出。f a r r e l l 在1 9 5 7 年确立了一个能解释多种投入的公司的效率的测度方式，并将 公司效率分为两个部分： ( 1 ) 技术效率( t e c h n i c a le f f i c i e n c y ，以下简称t e ，它反 映了在给定投入的情况下，公司获得最大产出的能力；( 2 ) 配置效率( a l l o c a t i v e e f f i c i e n c y ，以下简称a e ) ，它反映了给定投入的各自的价格的情况下，公司使用 最佳投入比例的能力。这两种测度的结合产生了x 效率( 成本效率，f a r r e l l 称其为 经济效率或综合效率) 的测度。利用数据包络分析方法，我们可以度量决策单元的 静态效率。而当我们要研究不同时期决策单元的效率演化时，就应采用生产率指 数理论和方法。生产率指数有多种形式，其中目前被广泛使用的典型的生产率指 数是m a l m q u i s t 指数。 2 2 1 利用c c r 模型和b b c 模型测度效率 c r s ( 规模报酬不变) 模型是美国著名数学家和经济学家c h a m e s ，w w c o o p e r r h o d e s ( 1 9 7 8 ) 3 s 等学者提出的最基本的模型也称为c c r 模型，旨在评价具有多 个“输入”和“输出”的决策单元相对有效性的模型。其本质是先利用统计数据来确 定d e a 有效生产前沿面，再把非d e a 有效的决策单元影射至i j d e a 有效的生产前沿 面上。通过比较t e d e a 有效的决策单元“偏离”d e a 有效生产前沿面的程度来评价 各决策单元( d u