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浙江大学硕士学位论文浙江省创新资源集聚的自组织机制研究 摘要 科技的迅猛发展，在世界范围内引发了大量创新型企业的诞生，创新型企 业由于创新要素的地理集中而集聚，形成创新资源的集聚。从世界范围看，创 新资源集聚已经是一个非常普遍的现象，成为高技术产业发展的主要动力和依 托，产生了显著的社会和经济效益。我国浙江省创新资源集聚之所以能够产生， 能够经历危机后继续保持活力，正是因为创新资源集聚是在市场开放条件下， 系统自我创生、自我增强、自我演进的结果，同时适用本土情况的融资模式多 样化也成为促进创新资源集聚自组织机制形成的重要因素。 自组织理论是近几年来兴起的研究开放性复杂系统形成与演化机制的综合 学科，被广泛的应用于社会科学的理论研究。创新资源集聚作为一种特殊的组 织形式，其静态结构特征和形成条件，以及动态形成过程和内在演化机制都表 现出显著的自组织特性。因此对创新资源集聚的自组织演化的内在机制进行研 究，同时探讨融资方式对自组织机制的促进机理具有重要的理论和现实意义。 本文力求通过引入自组织理论，从复杂性科学的新视角，一方面探讨创新 资源集聚发展演化的内在机制，另一方面对促进创新资源自组织机制的融资模 式和运作路径进行分析，为更好更快发展创新资源集聚和建设科技园区提供理 论依据，在众多的集聚理论研究方向中开拓新的思路，进一步促进研究的深入。 文中首先利用复杂网络的建模仿真过程印证自组织理论特别是耗散结构论 的基本观点和方法，研究认为创新资源集聚系统要形成具有自组织特性的复杂 经济系统，要满足开放性、远离平衡态、非线性作用及涨落等必要条件。同时 建模仿真过程将资金型主体作为主要组成部分，分析融资模式促进自组织机制 的机理实质，为融资模式的选择提供参考。接着以杭州高新区为案例，对自组 织四个必要条件的满足程度、融资模式和集聚情况进行了实证分析，表明杭州 高新区自组织条件满足程度较好，园区内的融资运作模式与自组织机制的关系 紧密，都对创新资源集聚起到增进作用。最后从金融资本支撑和高新技术发展 两方面提出促进浙江省创新资源集聚自组织机制的对策建议，真正的将理论研 究结合到实际运用中去，让理论研究为经济实践服务，为发展我国的创新经济 做出应有的贡献。 浙江大学硕士学位论文 浙江省创新资源集聚的自组织机制研究 关键词：创新资源集聚 自组织机制融资模式复杂网络 浙江大学硕士学位论文 浙江省创新资源集聚的自组织机制研究 a b s t r a c t d e v e l o p i n ga m a z i n g l yr a p i d l y , t h et e c h n o l o g yo ft h em o d e mw o r l dt r i g g e r st h eb i r t h so fa g r e a tn u m b e ro fi n n o v a t i v ee n t e r p r i s e s , w h i c hi sc l u s t e r e dg e o g r a p h i c a l l yw i t hr e s p e c tt o i n n o v a t i v er e s o u r c e s i n n o v a t i v ec l u s t e r , w h i c hi so n eo ft h em a j o ri m p e t u s e so fh i g h - t e c h i n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，h a sb e c o m em o r ea n dm o r ep r e v a l e n c ei nt h ew o r l da n d h a sb r o u g h t a b o u tg r e a ts o c i a la n de c o n o m i c a lb e n e f i t s e n t e r p r i s e sc l u s t e r sh a v es p r u n gu pi nz h e j i a n g p r o v i n c e ，a n da r ek e e p i n gc o n t i n u o u sv i g o r o n eo ft h er e a s o n si st h a tt h ee m e r g e n c eo f e n t e r p r i s e sc l u s t e r si nz h e j i a n gi st h eo u t c o m eo fas e l f - c r e a t i o n ，s e l f - e n h a n c e m e n ta n d s e l f - e v o l u t i o ns y s t e mi nt h eo p e n e dm a r k e t a n o t h e rr e a s o n ，h o w e v e r , i st h e d i v e r s i t yo f f i n a n c i n gm o d ew h i c ha c c e l e r a t e st h es e l f - o r g a n i z a t i o nf o r m a t i o np r o c e s so fi n n o v a t i v ec l u s t e r s a sa ni n t e g r a t e dd i s c i p l i n ef o c u s i n go ns t u d i e so ft h ef o r m a t i o na n de v o l u t i o no ft h e c o m p l e xo p e ns y s t e m ，s e l f - o r g a n i z i n gt h e o r yh a sb e e nw i d e l ya p p l i e dt oh u m a ns c i e n c e e n t e r p r i s e sc l u s t e ri sap a r t i c u l a rf o r mo fo r g a n i z a t i o n ，w h o s ed y n a m i cm e c h a n i s m so ff o r m a t i o n a n de v o l u t i o n , t o g e t h e rw i t ht h es t a t i cs t r u c t u r ea n df o r m f n g c o n d i t i o n , d i s p l a yn o t a b l e s e l f - o r g a n i z i n gc h a r a c t e r i s t i c t h e r e f o r e ，a ni n - d e p t h d i s c u s s i o na b o u tt h em e c h a n i s ma n d n e c e s s a r yc o n d i t i o n so f t h ei n n o v a t i v ec l u s t e r sa n dt h es t i m u l a t i v ef u n c t i o no f d i f f e r e n tf i n a n c i n g m o d e sf o rs e l f - o r g a n i z a t i o nf o r m a t i o np r o v i d e st h et h e o r yb a s i so fc o n s t r u c t i n g h i g h t e c h i n d u s t r i a lz o n e s t h er e s e a r c hs h o u l db eo fg r e a ta c a d e m i ca n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h ec o n c e p to fs e l f - o r g a n i z a t i o na n da d o p t st h ei d e ao fc o m p l e x n e t w o r k st oa n a l y z et h ef o r m a t i o na n de v o l u t i o np r o c e s so ft h ei n n o v a t i v ec l u s t e r s i nt h i sp a p e r , o nt h eo n eh a n d ，t h ei n t e m a lm e c h a n i s mo fi n n o v a t i v ec l u s t e r se v o l u t i o ni sd i s c u s s e d o nt h e o t h e rh a n d ，t h ed i f f e r e n tf i n a n c i n gm o d e sa n do p e r a t i o nr o u t i n e sw h i c hh e l pa c c e l e r a t et h e s e l f - o r g a n i z e df o r m a t i o no fi n n o v a t i v ec l u s t e r sa r ed i s c u s s e di nd e p t h o u rr e s e a r c hw i l lp r o v i d e t h e o r yb a s i sf o rt h ed e v e l o p m e n to fh i g h - t e c hi n d u s t r y , a n dp r o p o s en e wa p p r o a c h e st o e n t e r p r i s ec l u s t e r ss t u d y i nt h i sp a p e r , t h eb a s i cp r i n c i p l eo fs e l f - o r g a n i z a t i o nt h e o r ye s p e c i a l l yd i s s i p a t i o n s t r u c t u r e t h e o r yi sp r o v e db yc o m p l e xn e t w o r km o d e l i n ga n ds i m u l a t i n g a si ss h o w ns h o n l t of o r m u l a t e as e l f - o r g a n i z e dc o m p l e xe c o n o m i cs y s t e m ，t h ei n n o v a t i v ec l u s t e r sh a v et os a t i s f yf o u rn e c e s s a r y 浙江大学硕士学位论文浙江省创新资源集聚的自组织机制研究 c o n d i t i o n s ：t h eo p e n n e s s ，r e m o t e n e s so fe q u i l i b r i u ms t a t e ，n o n l i n e a rf u n c t i o na n df l u c t u a t i o n i n t h ep r o c e s so fc o m p l e xn e t w o r km o d e l i n g , f i n a n c i n gi sd e f i n e da sa m a j o rc o m p o n e n t i nt h i s w a y , d i f f e r e n tf i n a n c i n gm o d e sa r es t u d i e dw i t hr e s p e c tt ot h er e l a t i o n s h i pw i t ht h e s e l f - o r g a n i z a t i o nm e c h a n i s ma n dt h e r e a f t e rr e c o m m e n d a t i o n so fc h o i c e sb e t w e e nv a r i o u s f m a n c i n gm o d e s a t e p r e s e n t e d l a t e r i nt h i s p a p e r , t h e c a s eo fh a n g z h o uh i g h - t e c h d e v e l o p m e n tz o n ei ss c r u t i n i z e da n df o u rn e c e s s a r yc o n d i t i o n s ，d i f f e r e n tf i n a n c i n gm o d e sa n d l e v e lo fc l u s t e r i n ga r ea n a l y z e d o u ra n a l y s i si n d i c a t e st h a t ，t h ec l u s t e r so fh a n g z h o u h i g h - t e c h d e v e l o p m e n tz o n ef a i r l ys a t i s f yt h ef o u rc o n d i t i o n s ，a n di t sf i n a n c i n gm o d eh e l p sa c c e l e r a t et h e s e l f - o r g a n i z a t i o nw h i c h i nt u r n b r i n g sa b o u tr e m a r k a b l es o c i a la n de c o n o m i ce f f e c t s p r o p o s i t i o n sf o rp r o m o t i n gt h es e l f - o r g a n i z a t i o nm e c h a n i s mo ft h ei n n o v a t i v ec l u s t e r si n z h e j i a n gp r o v i n c ea r ep r e s e n t e da tt h ee n do ft h i sp a p e ri nb o t hf i n a n c i n gs u p p o r ta n dh i g h - t e c h d e v e l o p m e n tp e r s p e c t i v e s t h ep r o p o s i t i o n sh e r eh e l pa p p l yt h ee c o n o m i ct h e o r i e si n t ot h e p r a c t i c a lc o n t e x ta n dc o n t r i b u t et ot h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti no u rc o u n t r y k e y w o r d s ：i n n o v a t i v er e s o u r c ec l u s t e r s ：s e l f - o r g a n i z a t i o nm e c h a n i s m ；f i n a n c i n g m o d e ；c o m p l e xn e t w o r k s 浙江省创新资源集聚的自组织机制研究 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名：嘞唔 e t 期：加p 上，另i 浙江大学硕：l 学位论文浙江省创新资源集聚的自组织机制研究 1 引言 1 1 问题的提出 科技的迅猛发展，在世界范围内引发了大量创新型企业的诞生，创新型 企业由于创新要素的地理集聚而集中，形成创新资源的集聚。从世界范围看， 创新资源集聚已经是一个非常普遍的现象，成为高技术产业发展的主要动力 和依托，产生了显著的社会和经济效益。集聚优势的产生是因为许多相关企 业在地域上处于同一地区，在原料和半成品、配件、设备制造与维修、技术 创新、人才培养等方面相互配合，从而降低了交易成本，提高了整体效率。 创新资源集聚在国内外成功的事例很多，如美国硅谷的i t 产业集群， 印度的班加罗尔软件产业群，英国的剑桥科技园，台湾的新竹工业园区和北 京中关村等。其共同的成功因素主要在于这种集聚是在特定的历史及环境条 件下自发产生、自我增强、自我创新和自我发展演化的，同时许多专家学者 指出畅通高效的融资渠道是高科技园区自组织发展的前提，以硅谷为例，其 作为风险投资发展的代表，正因为有了完备的风险投资机制，有上千家风险 投资公司和数千家中介服务机构，有斯坦福大学为首的科研院所与充裕的风 险资本的结合，才造就其近日发展的辉煌。 基于发达国家和地区的成功经验，自1 9 9 1 年以来，我国先后建立了包 括杭州高新技术产业开发区在内的5 3 个国家级科技园区及5 6 个省级科技园 区。然而企业在多数科技园区内集聚在一起的直接原因只是高新区优惠的土 地和税收政策，并没有遵循以产业分工为基础、产业间互动发展为核心的原 则，从而结构趋同、重复建设的现象比较严重。大部分科技园区在取得经济 指标快速增长的同时，暴露出许多深层次的问题：核心和关键技术缺乏，企 业间知识信息交流少，自主创新能力低，企业根植性差，过分依赖数量和规 模扩张等。这种简单的空间集聚只不过是企业的盲目堆砌，缺乏一种内生的 自协调、自适应和自增强的演化发展能力，而不是真正意义上的创新资源集 聚，难以实现真正的竞争力和良性的发展势头，也就不能长期、稳定、持续 地推动科学技术商品化、产业化的进程，企业在地域上的彼此临近所应有的 浙江大学硕一i ：学位论文浙江省创新资源集聚的自组织机制研究 聚集效应、创新效应远没有形成和发挥。 要解决这些现实的问题，促使创新资源集聚健康发展，就必须要重视和 了解其自身的规律和条件，了解其自组织的特征、机制，同时基于自组织机 制的视角分析促进创新资源集聚的融资运作路径和模式。 由于各地区创新资源集聚不同的形成发展过程，集聚的效应也不尽相 同。改革开放3 0 年来，浙江省由于地理位置较好，且拥有众多创新型和高 新技术企业，创新资源集聚从无到有，从少到多，从企业扎堆到关联机构集 聚，逐渐形成了社会化分工与协作的主流经济发展模式，形成了最具创造力 和竞争力的产业基础，对推动地方经济发展起到重要作用。因此本文针对浙 江省创新资源集聚从两个方面进行研究：一、浙江省创新资源集聚自组织发 展演化的内在规律，深化对高技术产业集聚现象的认识；二、探讨促进创新 资源自组织机制的融资模式和运作路径，为更好更快发展高技术产业和建设 科技园区提供理论依据。希望通过对以上两点的深入分析，可以促使创新资 源主体各司其职，充分发挥创新能力，提高集聚的整体创新水平。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 创新资源集聚的演化机制 目前，创新资源集聚还没有一个准确的概念界定。不过，一般情况下， 创新资源集聚可以看作是高技术企业的集聚化或高技术的产业集聚，它是在 高技术领域内相互关联的企业或机构在一定的地理位置上的集聚，形成结构 完善，外围支持，系统健全，充满创新活力的体系，因此创新资源集聚理论 的研究是建立在产业集聚理论基础上的。 1 9 世纪末到2 0 世纪6 0 年代，从马歇尔有关产业区的论述和韦伯的工 业区位理论，到2 0 世纪3 0 年代苏联学者科洛索夫斯基提出的地域生产综合 体战略和5 0 年代法国学者帕鲁提出的增长极理论，称为古典产业集聚理论 阶段。2 0 世纪8 0 年代中期以后，现代产业集聚机制学说对古典理论进行反 思，认识到古典理论的两大局限：一是缺乏对社会、政治、文化方面的考虑， 尚未将集聚过程作为一个动态系统进行整体的研究；二是过分强调外来资本 2 浙江大学硕士学位论文浙江省创新资源集聚的自组织机制研究 与本地自然资源禀赋，过分强调自上而下的促进产业集聚的政策，缺乏对政 府弹性政策和依靠内力发展方面的研究，对集聚过程的自发性缺乏探讨。因 此现代理论以“新产业区相关学派”为代表，在研究目标上更多地探讨地区的 创新政策与创新环境，更多地从企业调查入手，从企业全面运营概念与竞争 力的角度入手，不只对区域进行静态的描述和研究，更多地用动态演进的观 点进行研究，得出大量丰硕成果，提出大量全新的概念和研究思路与结论。 无论是古典产业集聚理论还是现代产业集聚理论都对产业空间集聚现象的 成因、机制和类别进行了大量的研究，对产业集聚形成演变机制提出了不同 的见解，丰富了产业集聚理论体系，为今后的研究拓宽了思路和领域。 近年来，我国学术界和政策研究部门联系到硅谷的示范效应及国内高新 技术产业开发区的发展实际，开始关注和研究创新资源集聚机制即高技 术产业集聚机制的问题。国内研究成果主要有魏心镇，王缉慈的新的产业 空间高技术产业开放区的发展与布局、顾朝林等的中国高技术产业 与园区、牟宝柱的中国高新区发展之路以及钟坚的世界硅谷模型的 制度分析等著作。著名经济学家吴敬琏的多篇文章也都涉及硅谷模式及高 科技发展的问题，其中有不少精辟的观点。由张景安，亨利罗文等合著的 创新精神与创新集群硅谷的启示更是国内学术界研究硅谷模式的学 术力作。 我国学者归纳出知识经济下产业集聚的三个新特点：第一，产业集聚的 主体是与高科技产业有关的中小企业。第二，作为技术资源的大学或科学院 所成为集聚的主要主体，并起着异乎寻常的作用。第三，产业集聚效果即外 部经济的因素存在更细致且灵活的分工，企业间“相互接触的利益”如同磁场 一样有利于企业家创业的氛围形成( 车维汉，2 0 0 0 ) 。 在分析高技术产业集聚特点的基础上，国内其他学者对高技术产业集聚 形成原因也提出了自己的见解，通常有包括“核心一边缘扩散”理论、企业家 能力和地区创造性理论、苗床或孵化器理论、技术创新理论和空间扩散理论 等五种主要理论。进入9 0 年代之后，从复杂系统视角出发的自组织理论也 开始广为应用。 喻志松( 1 9 9 6 ) 认为高新技术产业集聚形成与演化具有自组织机制和规 3 浙江大学硕l 学位论文浙江省创新资源集聚的自组织机制研究 律，而评价一个高新技术开发区是否具有自组织机制的标准是看这个开发区 是否形成了“凝聚经济效应”。文中用“开放与竞争是高技术开发区自组织的 前提；创新事高技术开发区自组织的动力；资金、人才是高技术开发区自组 织的保证”揭示出高技术开发区的自组织原理。 此后，赵玉林、陈静( 2 0 0 3 ) 运用生态学、自组织理论的基本观点和思 维方式，分析了美国硅谷这类高技术园区取得成功的原因和演化机制，提出 了我国发展高技术产业生态系统的一系列对策。 李兴华、蓝海林( 2 0 0 4 ) 根据自组织理论原理，结合世界高技术产业集 聚发展的成败史，指出高技术产业集聚形成与演化具有自组织机制和规律， 认为高技术企业及相关机构之间基于自主决策的相互作用和关联，通过各要 素、各单元的协作与竞争，使许多单个的企业形成一个有机的系统，涌现新 的结构和功能。 还有观点认为高技术产业是一个动态系统，由科技、生产和流通三要素 组成，它的形成是一个涨落和风险的实现过程，又是三要素协同作用的结果， 同时还是与产业环境高度开放融合的产物。高技术产业系统必须具备此种自 组织的特性，才能不仅在总量规模方面上一个新台阶，而且在自主开发能力、 国际竞争力方面有新的突破( 岳瑁，2 0 0 4 ) 。 同时期，国内的许多学者开始将自组织理论应用于高技术产业集聚机制 的研究领域：赵玉林( 1 9 9 8 ) 用自组织理论方法和技术创新经济学理论探讨 了技术创新的内在规律，提出了开放系统、远离平衡态时技术创新成功的必 要条件，微小涨落是其内部诱因，非线性相互作用则是其根本机制的观点。 胡宝民( 1 9 9 9 ) 运用系统观和演化观，探讨和描述了技术创新扩散过程，通 过定义技术创新扩散系统和环境，探讨了技术创新扩散系统的演化特征和自 组织演化过程。还有学者利用自组织理论建立演化模型，通过对技术创新过 程中生产者与用户交互作用过程、创新主体的学习、搜寻与选择行为和“创 新惯例”等问题的讨论，建立演化过程的非线性动力方程( 叶金国，2 0 0 3 ) 。 刘友金、郭新等( 2 0 0 3 ) 也借助产业系统演化的基本方程，研究分析了技术 创新影响模型控制参数时，产业系统自组织演化的行为，通过建立产业系统 演化过程中创新积累效应混沌模型，对技术创新与产业系统的相互作用即协 4 浙江大学硕士学位论文 浙江省创新资源集聚的自组织机制研究 同演化机制和过程的自组织现象与行为进行了描述与总结。 从上述研究来看，关于高技术产业集聚，不同学者有不同的理论观点和 思维方式，研究日益关注产业集聚的系统性和复杂性，强调以整体的、动态 的观点代替局部的、静态的观点，并很自然地去寻求系统科学和复杂性科学 的理论方法和工具的支持。 但目前对于产业集聚的动态演化和自发形成尚没有系统的理论支持，有 关创新资源集聚演化机制和条件的研究还停留在概念性和抽象性的阶段，对 于自组织条件的具体化以及其之间的关系还少有系统性的研究及案例分析。 本文将从自组织理论的条件入手，结合复杂网络拓扑结构建立演化模型，对 自组织机制的演化过程模拟仿真，用动态的观点来对创新资源集聚自组织机 制的条件进行量化分析同时对浙江省杭州高新技术产业开发区的条件满足 情况进行实证分析，借此提出政策建议。 1 2 2 促进创新资源集聚演化的融资模式 国内研究产业集聚中金融支持的文献很多是站在宏观的角度来阐述。如 郭斌、刘曼路( 2 0 0 2 ) 通过对温州中小企业集群的实证分析认为，只有引导 民间金融组织规范化运作，建立定位于中小企业融资服务的民营金融机构， 才能从根本上解决中小企业融资问题；张炳申、马建会( 2 0 0 3 ) 研究了中小 企业集群具有相对中小企业的独特融资优势；崔宇明( 2 0 0 5 ) 探讨了在地区 经济发展的企业集群化趋势下，企业集群的融资优势未能充分发挥的原因与 改进对策。 产业集聚的持续发展需要一系列环境因素作为支撑，但对于创新资源集 聚来说，除了一般特征之外，风险和不确定性还是其固有的特征。一方面， 它欲使用新的和不成熟的技术，寻求和创造现实市场需求；另一方面，它试 图打破现存市场和技术实现“创造性的破坏”，进而产生超常回报。这就决 定了创新资源集聚具有高风险、高投入、高收益等特点，因此，高科技产业 集群需要强有力的资本投资的驱动。目前对促进创新资源集聚演化的融资模 式研究主要集中在外商直接投资( f d i ) 和风险投资( v c ) 两个方面。 w h e e l e r 、m o d y ( 1 9 9 2 ) 对美国企业的研究表明，集聚经济对f d i 流量 5 浙江大学硕一l ：学位论文浙江省创新资源集聚的白组织) 0 1 , n 研究 显示出高度的统计显著性。h e a d 等( 1 9 9 5 ) 考查美国自1 9 8 0 年以来的7 5 1 家制造业日本跨国公司，发现资源禀赋、劳动力和基础设施方面的影响并不 显著，而产业集聚收益对日本跨国公司的区位选择有重要作用。徐康宁、陈 奇( 2 0 0 3 ) 认为外商直接投资对区域经济发展有着很重要的促进作用，指出 外商直接投资是跨国公司为了寻求新的市场、更低成本的劳动要素和资本报 酬率更高的区域所进行的单纯的企业行为，在一定的条件下却促进了区域内 产业集群的形成。臧新( 2 0 0 4 ) 也从动态的角度分析认为外商直接投资可能 促成产业集群的产生，并随着产业集群内在机制的形成以及规模和影响的扩 大吸引更多相关行业外商的进入。朱英明( 2 0 0 4 ) 以长江三角洲地区为例对 外商投资企业空间集聚的路径选择研究，得到影响长江三角洲地区外商投资 企业集群的因子间不仅具有显著的路径选择特征，而且因子与集群间也具有 显著的路径选择特征，据此提出促进外商投资企业空间集聚的对策建议。近 几年，国内学者开始深入研究外商直接投资对特定产业集群的影响，例如潘 天芹、白莉莉( 2 0 0 7 ) 通过实证分析了外商直接投资对浙江产业集群的影响， 指出f d i 确实对浙江产业集群的资本形成和技术进步产生比较显著的影响， 并由此促进了浙江产业集群的发展。俞毅( 2 0 0 7 ) 则针对外资对浙江电子信 息制造业集群发展的影响展开分析，讨论f d i 对制造业集群发展产生影响 的作用机制。 我国的风险投资起步于2 0 世纪8 0 年代中期，目前虽然有了一定的发展， 但整体规模较小，运作效果不够理想，在高科技产业集群发展中没有发挥其 应有的作用。从国内外学者针对风险投资模式这一问题的研究来看，绝大多 数的研究集中于如何专门针对单个企业进行风险投资，从产业集群的视角来 研究风险投资路径与模式的成果少之甚少。冯薇( 2 0 0 5 ) 指出世界上成功的 高科技产业集群无一例外地依靠风险资本投资发动机的推动，我国也应以风 险资本投资作为驱动器，促进高科技产业集群发展。贺新峰、杨昌明( 2 0 0 6 ) 从风险投资对集群内中小企业发展的促进作用和产业集群的特点对风险投 资的吸引两个互动的角度来说明风险投资是产业集群内中小企业的主要融 资方式，文中还利用浙江省产业集群的现实情况来分析比较了集群内中小企 业集中不同的融资方式。谢润邦、胡美林( 2 0 0 6 ) 和莫桂海( 2 0 0 7 ) 针对风 6 浙江大学硕士学位论文浙江省创新资源集聚的自组织机制研究 险投资介入高新技术产业集群发育的影响作用展开探讨，发现高新技术产业 的集聚发展刺激了对风险资本的需求，而风险资本的集聚又极大的促进了高 新技术产业集群的发展，两者之间具有明显的互动效应。 综合以上文献所述，可以看出，研究学者关于促进创新资源集聚演化的 投资模式已经取得了初步的成果，但是针对创新资源集聚的自组织机制如何 选择投资的模式并没有相关的理论研究，因此本文在分析浙江省创新资源集 聚自组织机制的基础上对促进自组织机制的投资模式选择做出相关探讨和 研究。 1 3 本文内容框架 本文研究内容具体分为7 章： 第1 章提出创新资源集聚这一重要经济现象，基于国内外创新资源集聚 的成功案例，分析了我国大部分创新资源集聚对经济发展的意义和目前存在 的问题，并对该领域的国内外研究作一概述，提出本文的研究从创新资源自 组织机制和促进机制的融资模式两方面深入。 第2 章主要介绍了自组织理论，尤其对耗散结构理论基本观点和必要条 件进行充分的说明，并与创新资源集聚机制研究相结合，主要分析在创新资 源集聚中自组织条件的具体表现形式。 第3 章从外商直接投资和风险投资两种融资模式入手，分别分析了两种 融资模式在我国现阶段的特点和其促进集聚自组织机制的机理。 第4 章本文通过仿真建模理论的概述和仿真过程的研究，利用量化的条 件逐步代入演化模型，得到的仿真结果印证了自组织理论条件对创新资源集 聚自组织形成的必要性和有效性，仿真过程将资金作为集聚演化的主要组成 部分，为下文自组织机制条件和融资模式对自组织发展促进的实证分析提供 理论基础。 第5 章对已经存在发展的杭州高新区创新资源集聚情况进行实证分析， 主要对自组织机制四个必要条件的满足程度、融资模式的选择情况和集聚情 况进行分析，为分析自组织机制对集聚度增进作用以及融资模式选择对自组 织发展的促进机理提供案例支持和现实依据。 7 浙江大学硕十学位论文 浙江省创新资源集聚的自组织c l n 珂f 究 第6 章在上文理论研究和实证分析的基础上从金融资本支撑和高新技 术发展两方面对促进浙江创新资源集聚的机制发展提出有效的政策性建议， 为经济实践提供参考。 第7 章最后一章对全文的研究内容做一总结。 8 浙江大学硕士学位论文浙江省创新资源集聚的自组织机制研究 2 自组织理论及创新资源集聚自组织机制条件分析 2 0 世纪2 0 年代，美籍奥地利生物学家冯贝塔朗菲发现，生物界可被看 作一个以系统形式存在着的有机整体，并以生物学领域的研究为基础，创立 了“一般性通论”。此后，系统现象和相关科学理论的研究逐步深入发展。 自组织理论包括一系列关于研究自组织系统或自组织过程的基本原理， 主要包括普利高津创立的耗散结构理论和哈肯的协同学。利用这些原理可以 对系统的自组织性或自组织过程进行判定，它们完整地给出了系统自组织条 件、机制、途径等判别的方法和依据。自组织理论的方法论重视演化过程中 的改进性和那些不同路径、分岔点和不同的方向，及其产生和演化出的万千 世界；重视初始条件、过程条件在演化过程中的重要性；重视条件决定论， 但不是机械的永恒决定论，不给出演化的固定结局但认为演化具有一定意义 的确定性。 2 1 耗散结构理论 耗散结构论是近十几年来发展起来的一门研究非平衡态开放系统的结 构和特征的新兴学科。它被誉为7 0 年代科学院的“辉煌成就之一”。耗散一 词，原意是指开放系统与外界进行的物质、能量、信息的交换运动。耗散结 构则是指远离平衡态的开放系统，通过耗散运动形成的一种动态稳定的有序 化结构，即由原来混浊无序的状态转变成一种在空间上、时间上或功能上的 有序状态。耗散结构论探讨系统从无序转变为有序的条件、相干行为和机制， 探讨耗散结构的形成和生长的动力学，研究怎样通过“涨落”的作用使系统有 序化以及研究在什么情况下可以有效地运用耗散结构的概念和范畴。 耗散结构论的创始人是比利时物理学家普利高津教授，他是布鲁塞尔学 派的首领。1 9 6 9 年他在国际“理论物理与生物学会议”上，发表结构、耗 散和生命一文，提出了这一理论，受到各国学者的重视。普利高律由于这 一重大贡献，荣获1 9 7 7 年诺贝尔化学奖。 耗散结构在客观世界中是普遍存在的。物理学中的激光就是耗散结构的 典型，当外界输入的激发能量较低时，原子像在一般光源中那样独立无规律 9 浙江大学硕卜学位论文 浙江省创新资源集聚的自组织机制研究 的发射光子，每个光子的频率和相位不同，整个系统处于无序状态；而当外 界输入的激发能量达到某一临界值时，就会突然发出单色性的方向性很强的 激光光束，使整个系统成为有序状态。化学反应中的振荡化学也属于时间上 的耗散结构典型，在通常不起反应的无序状态下，由于涨落的触发或催化超 过某一阈值，会出现方向性的反应和自组织的结构。生物和社会系统都是耗 散结构：一个生命体要吸收养料排出废物，不断进行新陈代谢才能生存：一 个城市需要输入食品、燃料、日用品或各种原料，要输出产品和排掉废弃物， 才能保持稳定的高度组织化的有序结构存在下去。因此耗散结构论的理论和 方法对于自然现象和人类社会、生态系统等等都能适用。 人们曾把自然过程划分为熵维持不变的可逆过程和熵随时间而增长的 不可逆过程。耗散结构论深入地描述了不可逆过程的机理，揭示了时间的不 可逆性，把事物的复杂性和时间的不可逆性联系起来，并且从广泛的意义上 探讨了自由度之间相互作用的长时间行为。耗散结构论用开拓的眼光去观察 不断趋向多样化的变化和趋向复杂性的演化，并力图去描述这些映像和变化 的过程。耗散结构论提出，假如改变现有的约束条件，使这个系统愈来愈远 离平衡状态，那么当结构稳定性的条件己不满足时，这个系统就可能向新的 结构发展，产生一种高度组织化的新型组织结构。 耗散结构论还探讨了有序结构的“涨落”运动的机制问题。耗散结构是通 过不断的涨落而保持动态稳定的。对于平衡系统而言，涨落造成的偏离态会 不断地衰减直到消失，最后回归到稳定的状态。而在远离平衡态的非线性区， 涨落可能被放大，随机的小的涨落通过相干效应不断增长形成“巨涨落”，变 成破坏原结构的因素和使体系改变成一个新的稳定的有序状态的“触发器”。 耗散结构论十分重视系统的整体性和复杂性，把事物的复杂性和时间的 不可逆性联系起来。对造成愈益复杂化和层次性的一系列结构和功能进行探 讨，并且了解各层次或水平之间发生转变的方式，同时把各个水平关联起来。 耗散结构论提出，客观世界中存在着表现为两类行为的系统，即在某些条件 下趋向无序态的行为，而在另外一些条件下趋向相干态的行为。在热力学平 衡态附近，有序的破坏占优势，而在远离平衡态时，可能出现有序的创生， 在这种情况下，有序的出现伴随着通常行为状态的不稳定性。耗散结构理论 l o 浙江大学硕士学位论文浙江省创新资源集聚的自组织机制研究 以开放系统为研究对象，因此对研究具体的演化过程有普遍的指导意义。 2 2 自组织产生的条件 根据耗散结构理论，系统产生自组织现象需要满足一定的基本条件，下 面本文对系统所应满足的条件进行简要的介绍： 第一，系统的开放性。热力学第二定律指出，对于孤立系统，随着时间 的推移，其内部不可逆过程必然引起熵增加，并趋向熵的极大值，而熵是系 统混乱无序的量度，这也就表明孤立系统只可能从有序向无序退化，而不存 在任何从无序向有序进化的可能性。只有与外界既有能量交换又有物质交换 的开放系统才能发生耗散结构的自组织现象，因此可以说开放性条件是自组 织形成的前提。 第二，远离平衡态。普利高津认为，从一种无序状态变成一种有序状态 的过程，可以看作是系统原来的无序状态失去稳定性的结果，无论是在平衡 态还是平衡态附近的区域，系统自身都不会失去原有状态的稳定性，只有在 远离平衡的非线性，系统原有状态才可能成为不稳定的，从而为建立新的有 序结构提供了可能性。远离平衡态时相对于平衡态和近平衡态而言的，指的 是系统内可测得物理性质极不均匀的状态。 第三，非线性相互作用。“非线性是有序之源”，非线性的本质特征是双 方之间作用的非对称性，表现为一方的属性支配着另一方属性的变化，使对 方的属性与自己的属性归于同一。从系统角度看，非线性表示整体不等于各 部分的简单加和，整体可能大于或小于部分，存在一因多果或一果多因等因 果关系失衡的现象。系统中表现为一个原先只是局部范围的涨落，在一个相 对很短的时间间隔内，被迅速放大到整体范围，形成一个新的有序结构。 第四，系统要有涨落发生。涨落是指在任一瞬间或任一局域所可能实际 观察到的状态参量，一般都与统计平均值有或大或小的偏差，这种对系统宏 观状态的偏离就叫做“涨落”或“起伏波动”，本质上说涨落就是旧系统内的不 稳定因子。某种涨落可以被迅速放大到系统整体范围并稳定下来，成为取代 原宏观态的新宏观有序组织，此时，该涨落显著地成为一种起建设性作用的 积极力量。 浙江大学硕【：学位论文浙江省创新资源集聚的自组织机制研究 只有满足了如上条件，系统才能产生自组织现象。同样，对于创新资源 集聚而言，自组织形成集聚并不断向更高层次演化也是需要条件的。 2 3 创新资源集聚自组织机制条件分析 创新资源集聚是在自然发展过程中自组织形成的，例如硅谷的崛起。根 据自组织理论的耗散结构原理，创新资源集聚的自组织演化也必须满足上文 提出的四个条件，然而这四个必要条件还比较抽象，在应用于创新资源集聚 的研究时，还需要结合创新资源的特点将其具体化和显性化，下面对创新资 源集聚自组织条件各自的内涵和表现特征作一阐述。 2 3 1 开放性系统 耗散结构论强调系统开放的作用在于与外界交换物质与能量，引入负熵 流，为自组织创造条件，因此创新资源集聚是否与环境之间存在各种要素的 输入输出关系是其开放性的重要表征之一。总的讲，开放性代表着系统与环 境进行着物质、能源和信息的交换。而对于创新资源集聚来讲，它必须依赖 于外部的市场、原料、中间部件、资金，与外界不断交换物质和信息，同时 还需要伴随着资金的流动，必须避免企业之间，企业与环境之间的封闭、隔 绝状态，信息和技术的输入输出对创新资源集聚自组织发展是尤为重要的。 ( 一) 资金流。资金为创新资源集聚的技术、物质交换提供直接的载体 和支撑。搜集信息、购买物质需要支付成本，输出产品与技术则收取相应的 报酬，所以能得到的资金越充足就越有条件加强与外界的联系，相应的开放 性就越强。 ( 二) 技术流。技术交流有显性和隐性之分，显性的可以表现在各种专 利、标准、文献和数据的交换，隐性的在于人才流动、学术交流等活动领域， 这些都是创新资源集聚发展所必需的。正是由于技术的可共享、可重复使用 等特性，生产作业活动才可以突破传统的专业化生产部门和企业组织的界 限，按并行方式同时进行。创新资源集聚不断从外界引入信息的同时也带来 了新的技术资源，当外界输入达到一定阈值的时候，就可能打破平衡态，推 动集聚走向远离平衡态，并在随机涨落作用下形成新的、更有序化的集聚。 1 2 浙江大学硕卜学位论文浙江省创新资源集聚的自组织机制研究 ( 三) 物质流。创新资源集聚必须具备相应的科研设备、原材料、生产 设备、网络和通讯设备才能正常运转，且需要输入大量先进的高技术含量的 机器设备、高素质人才等。同时由创新资源集聚创造的物质输出也为开放性 的保持提供了支持。 2 3 2 远离平衡态 判断这个条件是否满足的方法是研究创新资源集聚内各个组成部分是 否均匀一致，集聚内各个部分之间的差异越大，集聚离开平衡态就越远。创 新资源集聚远离平衡可以主要从两个方面判定：一是集聚的资源基于价值链 体系出现内部分化，形成有关联的差异，产生专业化分工体系；二是集聚区 组成元素包括技术、人才和组织机构等方面的差异性和多样化。 创新资源集聚的专业化表现在产品专业化、技术专业化等方面，将特定 的生产步骤从企业分离出来，进行专业化生产，从而加速实现生产的标准化、 通用化和系列化，提高机械化、自动化水平等，便于进一步采用新技术新工 艺，提高设备利用率和企业管理水平。集聚的多样性主要可以从人才多样性、