毕业设计（论文）-地方政府制度创新行为研究.doc

河北广播电视大学毕业设计（论文）评审表题目 地方政府制度创新行为研究 姓 名 教育层次 专科 学 号 分 校 保定电大 专 业 行政管理 教 学 点 顺平电大指导教师 日 期 2012.9.16 学生毕业设计（论文）评审表地方政府制度创新行为研究地方政府推动的制度创新,对自身而言就是要形成更加高效的地方政府治理结构以满足社会对公共物品和服务的需求。通过自身的行政体制改革。提供更加有效的产权安排和激励经济发展的公共政策,合理界定地方政府与企业之间在经济活动中的行为边界。降低市场经济主体之间的交易成本。通过对地方政府制度创新行为的分析。有助于提高地方政府的治理效率。降低行政管理的运行成本,并在地方政府治理变革中寻找到效益递增的发展路径。地方政府的制度创新行为取向不仅仅取决于组织的正式结构，更主要地决定于地方政府所处的一系列正式和非正式的制度背景，包括地方政府与其他各级政府和公共组织之间的关系；地方政府与企业组织和个人之间的关系。地方政府需要在制度创新的基础上切实转变政府职能。只有地方政府把自身放到与其相关的复杂关系网中，政府职能的转变才会有广阔的视野和多样性的选择，才能最终得到实现。 学生（签名）： 2012年9月 16 日 指导教师评语初评成绩指导教师（签名）： 年 月 日答辩记录答辩主持人答辩小组成员秘 书答辩日期答辩教师提问学生回答情况12答辩记录345答辩小组评语答辩主持人（签名）： 年 月 日答辩成绩答辩主持人（签名）： 年 月 日电大分校初审意见分校专业负责人（签名）： 年 月 日省级电大复审意见省级电大专业负责人（签名）： 年 月 日河北广播电视大学开放教育 行政管理专科 毕业论文论文题目 地方政府制度创新行为研究 学生姓名： 于喜涛 学 号： 1113001416903 指导教师： 刘立新 年 级： 2011年春行政管理 分校/学院： 保定电大 提交日期：2012年9月16日 7内 容 摘 要地方政府推动的制度创新,对自身而言就是要形成更加高效的地方政府治理结构以满足社会对公共物品和服务的需求。通过自身的行政体制改革。提供更加有效的产权安排和激励经济发展的公共政策,合理界定地方政府与企业之间在经济活动中的行为边界。降低市场经济主体之间的交易成本。通过对地方政府制度创新行为的分析。有助于提高地方政府的治理效率。降低行政管理的运行成本,并在地方政府治理变革中寻找到效益递增的发展路径。地方政府的制度创新行为取向不仅仅取决于组织的正式结构，更主要地决定于地方政府所处的一系列正式和非正式的制度背景，包括地方政府与其他各级政府和公共组织之间的关系；地方政府与企业组织和个人之间的关系。地方政府需要在制度创新的基础上切实转变政府职能。只有地方政府把自身放到与其相关的复杂关系网中，政府职能的转变才会有广阔的视野和多样性的选择，才能最终得到实现。 关键词地方政府,制度创新,公共物品,路径依赖,路径选择 目 录一、制度创新理论1二、创新行为方式1（一）要法律规范2 （二）要行政监督2（三）要财政控制2三、实践创新路径3（一） 地方政府是我国制度创新的重要主体3（二） 健全地方民主参与制度5（三） 提高政府决策的科学性5（4） 树立科学的发展观5（5） 政府必须制定有效的奖励政策，积极鼓励创新行为6参考文献7地方政府制度创新行为研究 我国的改革开放是制度资源的优化配置和体制创新 ,对于解放和发展生产力 ,推动社会的全面进步发挥了巨大的作用。制度创新的直接结果是激发人们的积极性和创造性 ,促进社会资源的合理配置和利用。改革开放的实践也证明 :政府制度创新是引导和推动经济社会发展的强有力杠杆 ,而且越是接近具体环境 ,政府直接创新的动力越大 ,中国地方政府在改革过程中比较活跃的原因即在于此。制度创新要求各级地方政府在国家宏观制度框架下 ,以本区域战略规则为指导 ,适时创立具体的、可操作的制度 ,并以此为资源推动经济社会发展。本文旨在把具有独立利益目标的地方政府引入分析框架 ,探讨地方政府制度创新的重要意义 ,检讨地方政府制度创新的实践偏差 ,并提出进一步规制地方政府创新行为。 下面就地方政府制度创新谈一谈自己的看法。一、 制度创新理论制度是协调或约束人们的正式的和非正式的一系列规则的组合。制度与经济发展之间有着明显的双向关系：一方面，制度能够影响经济发展的水平和进程；另一方面，经济发展经常会导致制度创新。制度创新是人们为了获得潜在的利益而对现有制度作出积极的变动、调整或替换的过程。 地方政府作为制度创新的主体，为了获得潜在的制度收益，积极的进行制度创新，但是其制度创新行为受诸多因素的影响：地方政府在政府权力结构中的地位，国家的发展战略，地方政府自身的创新能力，地方辖区内的传统文化习俗等，这些因素都不同程度的影响着地方政府制度创新行为的效果。 我国改革开放以来的实践证明了，地方政府的制度创新行为深刻影响了我国经济发展的轨迹和进程。地方政府的制度创新行为虽然受制度环境的影响，它们仍然拥有可资利用的策略手段，实现其制度创新行为。这些行为或是用来促进地方经济发展，在某些情形下也可能阻碍地方经济的发展。 随着我国体制改革的不断深入，相对于改革初期制度环境发生了很大的变化，对地方政府制度创新行为产生深刻的影响，地方政府或是积极的把握制度环境的变化，进行适时的制度创新，或是消极的适应环境的变化，制度创新作为一种应急策略来进行。不同的制度创新行为会对地区发展形成不同的影响。 二、创新行为方式创新是指建立一种新的生产函数,即实现生产要素的一种从未有过的新组合。制度是创新统中的核心要素。“从最一般的意义上讲,制度可以被理解为社会中个人遵循的一套行为规则。”。它能够促进人们之间相互合作来获取规模经济和外部效果的收益。随着要素与产品的相对价格的变化以及与经济增长相关联的技术变迁,制度均衡将被打破,出现新的获利机会,从而产生制度需求。我国改革进程中既定制度与制度变动的选择行为,是中央政府、地方政府和微观主体为了 自身利益最大化,通过博弈而确定了地方政府主导型的制度变迁方式。中央政府,追求理性的最大化。中央政府的制度创新能力和意愿是决定制度变迁方向的主导因素。但由于这种制度变迁方式的内在规定性,从理论上讲,它在完成向市场经济体制过渡方面存在一系列难以逾越的障碍。而且,在初始阶段,中央政府缺乏制度变迁的相关知识,其主动的制度创新将十分缓慢或存在改革的极限。通过对地方政府创新行为加以规范,构建中央政府、地方政府、微观主体三者 良性互动的制度装置,这样才能降低政治风险起到市场保护的作用并有助于克服官僚偏好,进而降低制度交易成本。 （一）、要法律规范。制定 中华人民共和国中央与地方关系法 ,用法律形式来具体规范中央与地方的职责权限,并运用法律的程序来处理中央与地方关系的争执。同时,可以设立行政法院进行法律管辖。 （二）、要行政监督。在国务院设立地方政府事务部,负责协调 中央政府与地方政府以及各地方政府之间的关系,对地方政府制定的政策、计划及行政行为进行备案监督,最终形成的各种创新方案既能保持全国的统一性,又能照顾各地 的多样性和创新性。 （三）、要财政控制。进一步完善分税制,规范中央政府与地方政府的分配关系,逐步建立规范的中央财政对地方财政的转移支付制度。在方法上,应选取行之有效的因素分析法,代替较为落后 的基数法,以提高中央政府的财政控制能力,对地方政府实行切实有效的宏观调控。、完善民主制度,加强地方民主与参与。所谓地方 自主权,首先是地方选民在地方政治活动 中所享有的各项 民主权利其次是地方人大及其常委会依据国家的宪法和法律,自主管理地方事务的权力 。再次才是地方政府在宪法和法律的范围内,在地方选民和地方人大的监督下,自主处理地方行政事务的权力。因此,地方政府制度创新的行为过程中应健全地方民主与参与,依法规范地方创制权 的行使。首先,当地人民广泛参与制度创新过程。公民的需求和期望必须得到充分公平的表达。通过健全经常性的机制,使不 同利益和力量得到制度性的表白途径,从而达到某种程度上的共识,增强地方政府制度创新的民主性。其次,地方人大作为选 民的委托组织,是反映不同利益要求的组织沟通渠道,应直接介人地方政府制度创新的全过程,在个人利益、群体利益与公共利益之间架起一座沟通的桥梁,在政府决策层面上达到各种利益的高度整合,使各项制度创新得以获取理解和支持。再次,建立和实施公民旁听制度,加强人大与选民的联系。如福建厦门试行公民旁听市人大常委会会议的制度便于公民了解地方国家权力机关的工作情况和地方政治经济社会生活 中的重大事项。、健全决策过程,提高政府的创新能力。创新作为领导行为的内在表现,是一种善于把握机遇,积极改变 自己并改变环境的应变能力。政府创新能力是与决策过程紧密联系在一起的。公共决策实际上是做出制度安排。只有当政府在决策过程中不使公共权力发生变质,并科学有效地提供制度安排,政府才具有较强的创新能力。因此,决策过程必须建立在制度的基础上,经过科学的程序,广泛发扬民主,大量收集信息,充分研究论证,采用集体决策的方式,利用现代化的技术手段,把定性分析与定量分析结合起来以期最大限度地提高决策的精度,从而增强政府创新能力。一方面,把专家咨询法定地纳人决策过程。现代社会决策水平的高低,在很大程度上反映的是专家咨询系统工作质量的高低 以及对该系统利用程度的高低。因此,必须加大辅助决策系统的开放力度,提高研究水准,并通过法治轨道充分发挥政策研究机构与社会专家系统辅助决策的功能。另一方面,按照科学决策的要求严格规范决策过程,包括决策程序的完备化,决策论证的民主化,决策方法的现代化 以及决策的多方案选优。必须打破长期存在的决策过程的神秘化,从 目标提出、调查研究、方案评估咨询论证直至拍板确定,都要有一整套必经程序,从制度上确保决策科学化,从而提高政府能力。 三、实践创新路径 （一）、地方政府是我国制度创新的重要主体地方政府是区域性的公共管理主体。地方政府的首要职责是发展好地方的公共利益。地方政府作为地方一级的国家行政机关, 对特定的制度环境的认识比中央政府更全面, 因此能更直接地了解到制度资源的状况和来自微观主体的创新需求。因此地方政府可以从本地区的实际情况入手, 充分开发和利用制度资源, 进行和地区实际相符合的制度创新活动。1、政府制度创新有利于制度资源的优化配置。地方政府对中央的制度做适合本地具体情况的灵活处理,能较好地得到当地群众的理解和支持, 使其得以贯彻落实, 从而提高中央政府制度安排的质量和效益。2、 地方政府制度创新有利于制度体制的协调更新。地方政府和微观主体之间具有较强的利益相关性,这使得制度体系的协调更新有着激励兼容的可能, 此时地方政府选择的政策规则有助于制度体系的发育, 解决新旧制度安排之间的冲突。3、地方政府制度创新有利于制度运作效益最大化。地方政府作为一定地域内的权威行为组织, 可以利用政治力量主动地追求本地经济利益的最大化, 相对于微观主体有更强的组织集体行动和制度创新能力, 从而节约了制度创新成本。我国地方政府制度创新中存在的问题地方政府在放权让利政策和财税体制改革推动下,利益主体地位进一步增强, 他们在推动地方经济社会发展和地方公共事务治理方面取得了显著成绩, 但由于有限理性和制度环境的约束, 地方政府制度创新中引发了不少问题。（1）、 强调局部利益, 导致地方保护主义具有相对独立利益的地方政府, 像市场中的其他经济组织一样, 追求本地区利益最大化。地方政府进行制度创新推动本地经济社会发展时, 很少顾及全国整体利益, 有时甚至是以损害其他地区利益和全国整体利益为代价的, 从而导致地区间的不良竞争, 地方保护主义盛行。（2）、强调短期利益, 不利于可持续发展地方政府在进行制度创新、 推动本地经济社会发展时, 强调短期利益, 忽视长远利益。地方政府官员把追求地方利益最大化当作奋斗目标, 其制度创新的动机就是任期内的收益最大化。因此, 有些地方政府, 不从全国发展大局和长远目标考虑, 倾向于那些投资少、 见效快的产业, 这些产业往往技术含量低, 资源浪费严重, 还常常带来严重的环境污染。（3）、影响中央政策的有效实施, 阻碍改革进程我国的改革进程实质上是中央政府主导的制度变迁过程, 但是由于放权让利改革, 导致地方政府越来越倾向于超越中央政府授权, 影响了中央政策自上而下的实施,阻碍了改革进程。 4、 地方政府制度创新的路径选择通过对地方政府创新行为加以规范, 调整中央政府与地方政府、 地方政府与微观主体的相互关系。地方政府的制度创新行为才有可能向着规范化的方向发展。 （1）、调整地方政府在制度创新中的角色地方政府转变职能, 必须处理好政府与市场、 企业和社会的关系。 在市场经济条件下, 政府的经济职能是要弥补市场自身不可能克服的缺陷和不足, 以保证国家经济能健康、 有序、 高效地发展。地方政府要逐渐退出市场, 由市场主体根据需求自主实施制度创新, 政府则主要作为市场秩序的维护者而发挥作用; 处理好政府与企业的关系, 政府与企业的职能必须分离, 企业是市场经济的主体, 政府是市场主体的监督者和服务者。建立比较完善的个人信用体系就成为发展消费信贷的关键环节。而鼓励性政策未能及时出台, 手续的繁杂, 也是制约消费信贷迅速增长的一个原因。在广大农村, 不仅谈不上信贷消费, 而且由于基础设施特别是与消费息息相关的水、 电、通讯等基础设施发展滞后, 在一定程度上阻碍了家电进入农户。因此, 国家要继续花大力气, 出台鼓励性政策改善消费环境, 以促进储蓄向消费领域分流。 （2)、 加快货币市场和资本市场的连接已有研究表明, 尽管近年央行始终坚持稳健的货币。政策并多次降息, 但对分流储蓄的作用仍然不大。因此在现有投资品种仍然稀缺的情况下, 打通资本市场和货币市场的通道, 增强货币流动性, 在制定周全计划的前提下允许银行资金进入股市, 无论从国际惯例看还是从证券市场发展的需要看, 都显得十分迫切。因此, 当前要加快出台允许商业银行信贷资金有条件地进入股市的进度。 使银行合格资金进入资本市场的步伐加快, 将在一定程度上达到有效分流储蓄的目的, 也将有效降低和化解银行的经营风险, 并促进巨额储蓄沉淀及时有效地向投资转化, 实现金融、 经济和投资三方共赢。（2) 、健全地方民主参与制度地方政府制度创新的行为过程中应健全地方民主参与制度。充分发扬民主, 营造一个良好的制度环境。应畅通信息渠道, 及时了解民意的意图, 鼓励地方人民积极参与制度创新过程, 使人民的需求和期望得到充分真实的表达。在创新制度的过程中有可能与现存的秩序和制度相冲突, 必须有一套民主的政治和法律机制, 遏制保守势力对改革与创新的破坏, 保护创新者的积极性。(三)、 提高政府决策的科学性科学决策是指按照决策的科学理论和健全的科学程序, 运用现代科学的决策方法进行决策的活动。政府的创新能力是与决策过程紧密相连的, 地方政府的各项决策应该按照科学决策的要求, 严格规范决策过程, 包括决策程序的完备化、 决策论证的民主化、 决策方法的现代化以及决策的多方案选优。从制度上保证决策的科学化,从而提高地方政府的制度创新能力。(四)、 树立科