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浙江利用f d i 与产业结构优化的实证研究 摘要 舅9 0 67 4 8 改革开放后，浙江经济经过了多年的高速发展，目前产业结构调 整已进入关键期。在现阶段，浙江需要充分合理利用外商直接投资 ( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 以促进产业结构的优化升级，突破 当前存在的各种瓶颈制约。凶此，如何增进f d i 利用效率，改善f d i 利用方式、产业投向和区域布局，增加对外资企业尤其是跨国公司的 吸引力等，已成为浙江亟待思考并解决的课题之一。 本文以引出问题一分析问题一提出对策为主线加以层层展开。 首先对国际、国家和地区三个层面的现实背景展开讨论，认为浙江 需要更加重视外资对浙江经济发展的促进作用；接着对浙江f d i 引 进的过程、现状做了分析，并通过外资对浙江产业结构调整效应的 计量分析，指出f d i 对浙江产业结构调整的效应并不理想，在f d i 引进过程中也存在引进方式、产业投向和区域布局不合理等问题； 最后，借鉴国内外利用外资促进产业调整升级的成功经验，结合浙 江的有利条件，不仅在加强f d i 产业导向方面，还在浙江内外资互 动融合以优化产业结构等其它方面都提出了适时可行的对策建议。 关键词：产业结构，外商直接投资，产业政策 a ne m p i r i c a la n a l y s i so ff d ia n di n d u s t r i a l s t r u c t u r eo p t i m i z a t i o ni nz h e j i a n g a b s t r a c t u n d e ro p e ne c o n o m yc o n d i t i o n ，z h e j i a n ge c o n o m yh a sd e v e l o p e da t ah i g hs p e e df o rm a n yy e a r s 。a n di t se c o n o m i cs t r u c t u r eh a se x p o s e dal o t o fd r a w b a c k sw h i c hh a v ei n f l u e n c e dt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fz h e j i a n g e c o n o m y m e a n w h i l e ，i no r d e rt oa c c e p tt h et r a n s f e r e n c eo f i n t e r n a t i o n a l i n d u s t r ys m o o t h l ya n di n c o r p o r a t ei tt ot h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r yc h a i n ， t h ef o l l o w i n gt e ny e a r s a r er e g a r d e da st h ek e ys t a g et om a k et h e a d v a n c e dm a n u f a c t u r i n gb a s ei nz h e j i a n g a i m i n g t ob r e a kt h r o u g h v a f i o u sk i n d so fq g o t t l e n e c k r e s t r i c t i o n se x i s t i n gn o w ，z h e j i a n gm u s t a d j u s tt h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r eb yu t i l i z i n gf d ie f f e c t i v e l y s oh o wt o p r o m o t ef d lu t i l i t ya n di m p r o v ew a y so fu s i n gf d ih a sb e c o m eo n e s u b j e c t t ob et h o u g h ta n ds o l v e df o r t h eg o , ) e m m e n ta n dp e o p l e i n z h e j i a n g t h i st e x tc a r r i e so nc o n c r e t ea n a l y s e st ot h ez h e j i a n gf o r e i g nc a p i t a l a n dd i s c o v e r si t si n d i v i d u a lc h a r a c t e r i s t i c sb yc o m p a r i n gw i t h o t h e r p r o v i n c e sa n dc i t i e s b a s e do nal a r g en u m b e ro fo t h e rr e s e a r c hr e s u l t s ， t h i sa r t i c l es y s t e m a t i c a l l ya n a l y s e si n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o nw i t h f d ii nz h e j i a n g a tt h es a m et i m e ，c o m b i n i n gw i t hz h e j i a n g sa d v a n t a g e s a n du s i n gt h er e f e r e n c eo ft h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e si nd o m e s t i ca n d a b r o a d ，s o m er e a s o n a b l ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o na r ep r o p o s e dt o i m p r o v et h eq u a l i t yo ff d i k e y w o r d s ：i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，f d i ，i n d u s t r i a lp o l i c y 浙, 1 1 1 1 商大学硕士学位论文浙江利用f d i 与产业结构优化的实证研究 第一章绪论 第一节选题动机和意义 浙汀省自1 9 8 0 年就已经开始引进外资，属于利用外资起步较早的省份。但 发展到现在，浙江外商直接投资规模和水平与浙江的总体经济水平还不相称， 外资依存度在沿海经济发达省区中属于低水平。来浙江进行投资的跨国公司数 量也明显少于上海、江苏、广东、山东等省，致使浙江单项外资规模偏小，未 能形成较显著的示范效应和溢出效应。并且在外资的产业构成、来源地构成和 投资方式结构等方面都存在着1 i 合理的地方，这些都降低浙江外资引进的效用， 影响产业升级过程的顺利进行。 到现在为止，国内外对引进外资优化产、i k 结构的研究已经相当的多，但是 以浙江为研究范围的并不多。许多学者的理由是浙江在外资引进方面并不突出， 因此对这方面的深入研究过少。但是在本人看来，对浙江的研究是必要的，利 用外资推动产业结构升级也是可行的。 首先，研究浙江省利用外商直接投资优化其产业结构有着其必要性。自改 革开发以来，浙江省的国民经济经过_ 十多年的快速发展，许多产业都得到了 较好的成长，并已经形成了具有自身特色的产业结构，尤其是工业经济依靠以 市场为导向的加工工j l k 获得了加速增长，全省的产业规模得到了扩张，已经形 成较为完整的工业体系。另一方面，2 0 0 4 年浙江省三次产业g d p 结构比例为 7 3 ：5 3 7 ：3 9 0 。，“值构成为二、三、一的序列结构，同大部分发达国家的三、 二、一序列结构相比，浙江省的第二产业的比重偏重，第三产业比重偏低。总 体来讲，浙江省想要顺利地建成先进制造业基地，还待进一步优化产业结构。 外资是一个国家和地区经济增长的助力器之一，也是产业结构优化升级的一条 有效途径。在浙江经济参与全球经济一体化过程中，要不失时机地利用中国加 入w t o 的有利条件，积极实施外力推动型产业升级战略。通过大力引进外来资 金、技术和先进管理手段，快速形成战略产业的规模优势和竞争优势，在技术 。引自宁波信息嗍：h t t p ：1 , 1 w w w n b n e t c o m c n 浙江工商大学硕一l 学位论文浙江利用f d i 与产业结携肮化的实证研究 一劳动密集型产业、装各工业、高新技术产业和中心城市现代化第三产业的某 些领域强占制高点，在区域竞争和国际分工中构建新的比较优势，在浙江经济 国际化和区域一体化进程实现结构高级化 n # l - 向化。因此，对浙江省外资和产 业结构进行研究是相当必要的。 其次，利用f d i 推动浙江省产业结构升级有着其可行性。第一，现阶段的 国际资本流动和产业转移为浙江利用外资提供了有利条件。随着世界经济一体 化、国际化的发展，国际资本向新兴及发展中国家的大量涌入，与这些国家经济 的不断发展使得投资环境逐渐得到改善有关，在产业的国际转移上，发展中国 家为发挥后发优势，实现赶超战略，必须接纳发达国家的产业转移，以抓住机 遇加速本国民族产业的优化升级，实现高度化。我国现已经成为引进外资的大 国，同时又是发达国家产业转移的主要目标国，浙江省作为沿海经济发达省份， 在引进外资、参与圈际产业调整上也不应该落后于其他省份。第二，我国利用 外资取得很大的成绩，有力地促进了国民经济发展。进入新世纪，为了适应国 内外经济形势的变化，国务院于2 0 0 2 年先后批准并公布了指导外商投资方向 规定及新的外商投资产业目录，以取代1 9 9 7 年发布的g i - 商投资产业目 录，对外商投资实行新的导向政策。第三，利用外资对产业结构调整升级不 仅有相当多的理论可以用来进行指导，还有不少国内外在这方面成功的经验可 以借鉴。所有的这些，都为浙江合理有效地利用外资提供了良好的环境和宝贵 的参考素材。因此，浙江在继续利用外资并融入全球产业调整的同时推进产业 结构升级也是可行的。 在现有的利用外资的理论体系中，许多理论还存在着缺陷或适用性问题， 比如“两缺口模型”理论，已经是发展中国家利用外资的典型理论，但对进入 9 0 年代之后并不存在“储蓄缺口”和“外汇缺口”的中国而言，此模型就不再 适用了。而“两缺口模型”基础上发展而来的“四缺口模型”却解决了这一问 题。这就表明了每个外资引进理论的运用需要同各个国家的国情或地区的特征 相结合，需要具体问题具体分析。所以在利用外资方面的理论探索同样还在继 续，还待进步完善。对浙江省的外资研究不仅可以用来验证现有的理论及研 究的正确性和适用性，同时因为本论文研究中还结合了浙江省各方面的独有特 浙江： 商h 人学硕士学位论文浙江利用f d i 与产业结构优化的实证研究 征，还可以为将来这方面新的理论研究和发展添砖加瓦，提供更多的新素材 具有其理沦意义。 第二节本文研究框架 文章主要围绕浙江引进外商直接投资优化产业结构的效应和对策建议进行 研究。研究内容主要可以分为三大块： 在论文的第一部分，先对本研究的理论背景和现实背景进行适当的讨论。 理论背景包括外商投资的理论以及国内外在利用外资优化产业结构研究动态及 成果。现实背景是分别从国际层面的产业转移、国家层面的外资产业导向调整 和浙江努力打造先进制造业基地三个层面进行讨论。 第二部分对浙江外资情况和外资在产业结构方面的效应进行多方面分析。 外资情况分析主要包括浙江二十多年来引进外资的历程和外资结构现状( 产业 投向、投资方式、投资区域等) 两大块。在外资效应方面从引进外资优化产业 结构的作用方式入手，结合浙江的外资效应剖析外资产业带动效应制约因素。 然后对出其产业效应低下的原因进行分析，为第三部分的对策建议提供依据。 第三部分在比较透彻的分析国内外的经验总结基础上结合浙江省许多在外 资引进方面的优势，在新视角、新高度提出更加切实可行的对策建议。 第三节本文的研究方法、创新性与难点 一、研究方法 为了对浙江引进f d i 促进其产业结构优化进行合理准确研究的需要，本论 文采用了以下研究方法： 浙江工商大学颈一l 学位论文衙江利用f d l 与产业结构优化桷实证码杼t 1 把实证研究与规范研究相结合。以实证分析为基础，考察浙江引迸外资 与产、结构演进状况、运动轨迹等问题，探讨引进利用外资优化产业结构的对 策，同时辅助以必要的规范分析。 2 运用较多的比较分祈，在效应分析部分中，以计量分析为工具，把浙江 和同处长江三角洲的上海进行比较，并且把国内外的成功例子进行分析比较， 有利于经验借鉴。 3 动态分析和静态分析棚结合，注重产业结构变化过程的外资效应的研究。 二、研究的创新r 陛 本文的创新之处主要体现在两个方面。 目前国内外对外资和产业结构之间关系研究较多是针对全国进行的，且此 类研究涉及的方面比较广泛，然而仅仅以浙江省小范围为研究出发点的文章并 不是很多，即使有也是从某一个小方面为视角，比较零散，缺少一定的综合性。 囡此，本论文就以浙江省为研究范围，在以前有关的零散研究基础上进一步进 行系统整台，同时又融合了对浙江现阶段在这方面的各种优势分析，把理论同 浙江实际情况紧密结合起来，使提出的对策建议更具科学性。 研究方法上运用了计量分析方法对问题展开说明。文章中不仅把动态分析 和静态分析相结合，还对上海在这方面具有一定代表性的典型作为比较对象， 使得文章在问题的解释程度上不仅提高了可靠性还更容易理解。 三、本研究的难点 本论文是对浙江省这个小范围进行研究，并且浙江在引进外资方面在沿海 省份中成绩并不是很突出，因此在这方面的研究成果相对来讲较少，并且现有 可以用来借鉴的资料相当零散，缺乏一定的综合性和系统性。 由于浙江在外资的统计上，只有近些年才对外资比较细的按类划分，对取 得的数据进行更深层次的研究有一定难度，解释效果受定影响，因此本论文 中采用比较分析的方法来弥补。 浙江工商大学硕十学位论文浙江利用f d i 与产业结构优化的实证研究 第二章理论和现实背景分析 对现实问题分析要以一定的理论为基础，本章首先分析各外商直接投资理 论，并对之进行评述，然后对围内外在利用外资优化产业结构方面的研究成果 和相关文献进行梳理。同样，对浙江f d l 分析研究，一定要把它放在其特定的 现实背景下进行，只有对现实环境做出判断才能指导问题的最终解决。进入2 l 世纪尤其是中国加入w t o 之后，浙江f d i 引进受多方面因素的影响，主要有国 际层而的资本流动及产业转移、国家层面的外资战略调整和地方层面的省产业 结构调整及建设先进制造业基地三方面。 第一节文献综述 一、相关的f d l 论回顾及评述 由于受困际生产力水平和国际分工程度的制约，国际直接投资形势出现较 晚，因而圈际直接投资理论形成也相对较晚。第二次世界大战后，困际直接投 资得到了前所未有的大发展，成为了当今各因参与困际活动的重要形式。且与 间接投资相比，国际直接投资在对资本引进国的影响不仅仅局限在资本一方面 还在技术、经验等其他多方面产生作用。 要素禀赋学说认为，资本与土地、劳动力都是生产要素，各个国家拥有各 要素的程度是有差别的。在资本过剩的国家利率偏低，在资本短缺的困家利率 偏高，当世界各国的产品和生产要素市场完金竞争时，为了追求更高的回报， 谋求各国之间的利率差，国际资本要从“资本过剩”国家流向“资本短缺”的 国家。另一方面，资本还可以通过生产、流通等过程进行增值来获得回报。而 这种增值需要与其它的生产要素相结合，从而拥有土地、劳动力、自然资源等 优势的国家，由于这些生产要素相对丰富，成本比较低，因而更容易吸引国际 资本，获得国外厂商的投资。 浙江工确大学硕：l 学位论文 浙江利用f d i 与产业结构优化的实证研究 边际产业转移理论是日本经济学家小岛清于2 0 世纪7 0 年代中媚提出来 的，他的代表著作是1 9 7 8 年出版的对外直接投资：跨国经营的日本模型一 书。该理论从国际分工合理化的宏观经济分析角度出发来解释跨国公司对外直 接投资的决定因索，反垄断优势是对外直接投资决定因素的传统主流观点，认 为跨国公司进行对外直接投资的决定因素是比较优势。边际产业转移理论l ! l 勺核 心是：对外投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业、即可从边际 产业依次进行。小岛清认为，国家之间的劳动与经营资源的比率存在差异，结 果将导致比较成本的差异：凡是具有比较成本优势的行业，其比较利润率较高， 因此，应当根据比较成本和比较利润率来分析一“国的对外直接投资。 美国经济学家弗农( 1 9 6 6 ) 的产品生命周期”是第个试图对跨国投资行为 解释动态化的理论。该理论着重研究投资国技术优势和东道因区位优势的动态 变化过程在一个国家企业的对外投资活动中的影响。该理论认为：“产品的生命 周期大致可以被分为三个阶段，即新产品阶段、成熟产品阶段和标准化产品阶 段。当新产品开发成功后，产品进入其生命周期巾的新产品阶段，企业选择在 母国进行生产并通过出口的方式向国外提供自己的产品。随着产品不断的改进， 产品逐渐进入成熟阶段，企业会选择与母国收入水平相同，消费者偏好等各个 方面比较相似的国家进行对外投资。最后，产品进入其生命周期中的最后一个 阶段，即标准化阶段。此时，产品的生产技术已经完全成熟，并且该技术也开 始在国际范围内扩散。这就使得生产技术在生产过程中的重要性降低，生产成 本特别是劳动力成本成为最重要的因素。结果，企业可能选择那些低劳动力成 本的发展中国家进行投资并将生产的产品返销回母国。 t 9 7 7 年，英国著名经济学家约翰邓宁( j h 。d u n n i d g ) 发表著名论文贸 易，经济活动的区位和跨国企业：折衷理论探索，提出了国际生产折衷理论。 国际生产折衷理论从较为全面和系统的角度出发，认为从事对外直接投资活动 的企业必须满足三个条件：所有权优势、内部化优势和区位优势。国际生产折 衷理论将对外直接投资划分为五种类型：资源开发型、生产或加工专业化型、 贸易和销售型、服务型和其他。每一种类型的对外直接投资都是由不同的所有 。rv e r n o n ，i n t e r n a t i o n a ll n v e g t r f t e n a a di n t e r n a t i o n a lt r a d ei nt h ep r o d u c tc y c l e ，q u a r t e r l yj o u r n a lo f e c o n o m i c s ，8 0 ，1 9 6 6 6 浙江工商大学硕= l 学位论文 浙江；t ：r j f l 】f d 与产业结构优化的实i i l _ = t o f 究 权优势、内部化优势和区位优势组合决定的。如果一国企业在这三方面都处于 优势，则有可能对外直接投资：如果企、p 在三方面都处于劣势时，则有可能吸 引国外直接投资。该理论不仅解释了一围企业的对外直接投资，还解释了一国 企业参与国际经济方式的选择。当企业仅拥有一定的所有权优势，则只能选择 技术转让参与国际经济活动；当企业同时拥有所有权和内部化优势，则可以选 择出口贸易；当三个优势都具备时，就l 叮以发展对外直接投资。 小岛清的边际产业转移理论从一国的经济结构和产业结构调整的角度出 发，利用比较优势原则，采用动态分析的方法解释发达国家对发展中国家的， 以垂直分工为基础的对外直接投资。该理论在产品生命周期理论的基础上还揭 示出，转移到发展中国家产业结构的高度不仅取决于跨国公司自身产业的结构 高度，而且还取决于专业产业的比较优劣程度。弗农的产品生命周期理论分析 的重r i 足跨国公司在决定对外投资时所面临的商品生产配置问题。但同时指出 发展中国家可以通过引进国际直接投资来建立国内尚未建立的产业，或生产国 内市场没有的产品。只不过在这样的过程中，通过国际直接投资转移到东道国 产业的相对梯度，产业的技术密集程度和价值构成也有局限性。邓宁的国际生 产折衷理论的提出，标志着围际投资理论进入一个相对成熟和稳定的阶段，至 今尚无一种理论可以取代它成为国际直接投资的一般理论。但该理论亦存在重 大缺陷，它实际上只是关于跨国公司成囚的理论，而对跨国公司的内部管理缺 乏深入的探讨：它的分析方法仍然是静态的，对3 个优势的相互关系及其在不 同时期的变化缺乏动态的分析；它的分析对象仅是发达国家的跨国投资，难以 对发展中国家、尤其是计划经济体制国家的对外投资提供科学的解释等。 二、国内外对引进外资优化产业结构的研究状况 国外在这一领域比较著名的有“四缺口模型”理论。1 9 6 6 年，美国学者钱 纳里和斯特劳特于提出了著名的“两缺口模型”理论，此理沦己成为发展中国 家吸收外商投资理论中最具有代表性的理论。浚理论认为，发展中国家常常面 临着与投资机会相伴随的国内储蓄短缺，即储蓄缺口；i 司时还面临着进口资本 品与中间产品所必需的外汇短缺问题，即外汇缺口。两缺口模型通过对发展中 国家在经济发展过程中普遍存在的国内资源不足、经济结构失衡等问题的分析， 浙江 商大学颀十学位论文 浙江利用f d i 与产业结构优化的实证研究 揭示了在开放经济条件下，发展中国家促进经济增长的重要途径是积极而有效 地利用外资，具有重要的现实意义。在“两缺口模型”的基础上，美国学者托 达罗( t o d a r o ) 等人对其发展演化，增加了“政府税收缺口”和“技术人才缺 口”之后，构成了“四缺口模型”。其含义是，如果发展中国家税收目标与实际 课税存在缺口，可以对跨国公司在当地经营的利润征税以作补充，如果在企业 管理和技术上存在缺口，那么可以通过跨国公司提供的“多种资源”给予解决， 如引进先进技术与管理经验、进入跨国公司的销售网络、加快出口市场多元化 等。“四缺口模型”将蚵题从“弥补宏观缺口”发展到弥补微观层次的结构性功 能缺位，更能解释发展中国家的实际情况。 国内在这一领域内的研究还没有形成自己特色且比较系统的理论。但已经有 相当多的国内学者探讨了外商投资对我国经济，尤其是经济结构调整的促进作 用，并取得了许多有价值的成果。著名学者江小涓( 2 0 0 0 ) 指出在近年来我国生 产能力祁资本都过剩的情况下，内资之所以不能替代外资的原因就在于外商直接 投资对东道国经济能起到改善资产质量、促进技术进步、提升产业结构、带动配 套产业等作用。汤文仙和韩福荣( 2 0 0 0 ) 提出了“技术缺口”这一概念，指出除 了传统的两缺口模型外，中国经济还存在技术落后、生产效率低下所导致的“技 术缺口”，外资的引入正是为了弥补我国的“技术缺口”。经济学硕士胡春燕( 2 0 0 0 ) 在她的硕士论文利用外商直接投资优化我国产业结构分析中甚至认为产业结 构中存在的许多问题且未达到优化的状态可以称为“产业结构缺口”，而我们合 理利用外商直接投资正是可以弥补这种缺口，从丽提出了把“产业结构缺口”作 为利用外资中需要弥补的“第五缺口”。在浙江外资方面，浙江学者程惠芳教授 从国际产业转移等多方面进行研究，并取得了相当多的成果。除上面提到的以 外，还有高峰的利用外资促进我国产业结构优化作用机理探讨、程宏的利 用外资促进我国产业结构升级的新思路外资技术溢出对我国产业结构高度 化作用的思考等书籍或论文都对外资推进产业结构调整的原理或机制作了相当 深入的研究。不仅在理论方面作了深入的探讨，还有的国内学者以各个地区或省 份为范围进行研究，并发表了不少成果，比如：张金生的外资与深圳产业结构、 。程惠芳教授砷：此领域的主要研究成果有：我国对外直接投资比较优势研究、国际直接投资发展论、 外商直接投资区位集浆与区域经济非均衡发展研究、中国民营中小企业对外直接投资发腱战略与政筻 研究、沥江进一步接轨上海，促进内外资经济互动融合研究、外商投资对浙江产业技术进步f f 估和对 策研究等。 8 浙江t 商大学砸二l 学位论文 浙江利用f d t 与产业结构优化的实证研究 姜冰的利用外资促进辽宁产业结构调整探讨、赵仁平的近代云南外资的输 入及其对产业结构的影响、李晓钟的论外商直接投资对无锡产、i k 结构的影响、 伍长南的四大外商投资区利用外资与产业升级研究长三角、珠三角、闽东 南、环渤海湾地区利用外资与产业升级的分析等等。虽然，我国在这个领域里 还处于探讨阶段，但我们在外资引进方面已经取得了较好的成效，这方面的研究 也必将会越来越多，越来越系统。 第二节现实背景分析 一、国际层面的产业转移 通过对国际产业转移。理沦的分析，结合国际产业转移的实践，可以总结出 困际产业转移的般规律：( 1 ) 国际产业转移的类型是从劳动密集型产业的转 移开始，进而到资本、技术密集型产业的转移。( 2 ) 国际产：业转移的主体是从 相对发达的围家转移到次发达幽家，再由次发达国家转移到发展中国家和地区 的逐层推进。即首先以具备一定工业发展基础的国家和地区为重点，然后再扩 展到其他国家和地区。赤松要的雁行经济发展理论就是对这一规律的形象描述。 ( 3 ) 国际产业转移的完成一般都是从加工装配开始，经过资本、技术、管理经 验等的积累，最终过渡到零部件和原材料的本地化生产，实现产业转移。 ( 4 ) 困际产业转移的技术水平通常都是进入标准化产业阶段的技术。按照弗农的产 品周期理论，一种产品的生命周期可以分为三个阶段，即产品的“崭新”阶段、 “成熟”阶段和“标准化”阶段。当国际产业转移最终完成时，该产业已经成 为一种标准化的技术，产业转移的接收囤依靠的主要是低成本的竞争力。 2 0 世纪9 0 年代以来，世界经济环境发生了很大变化。一方面，信息技术 的发展和各国开放的日益加深，有力的推动了经济全球化的进程，另一方面知 识经济又方兴未艾，这一切都改变了国际产业转移的背景和条件，使当前的国 际转移呈现出一些新的趋势：( 1 ) 国际产业转移结构高度化。进入2 ( ) 世纪9 0 年代以后，国际产业转移不仅由发达国家向发展中国家进行，也有发展中国家和 。国际产业转移，主要指发达国家或地区通过困际贸易和国际投资等多种方式，将产业( 主要是制造业或劳 动密集型产业) 转移到次发达国际或地区以及发展中国家或地区，带动移入国产业结构的训整和优化升级。 9 浙江工伯大学颀l ：学位论文浙江莉；jf m 与产业结构优化的实自t 硝究 劳动密集型产业向发达国家和次发达国家转移，并且其重心开始由原材料工业 向加工工业、初级二 = 业向高附加值工业、传统工业向新兴工业、制造业向服务 业转移，其中第三产业中的金融、保险、旅游和咨询等服务业和资本技术密集型 产韭( 信息、电子产业) 则是当前国际产业转移船重点领域。( 2 ) 服务业投资成 为国际产业转移中的新热点。近年，跨国公司开始了新一轮全球产业布局调整， 服务业向新兴市场国家转移的趋势也渐趋明显。( 3 ) 项目外包成为国际产业 转移的新兴主流方式。跨国公司把非核心的生产、营销、物流、研发乃至非主 要框架的设计活动，都分包给成本更低的发展中国家的企业或专业化公司去完 成，不仅减少了固定投入成本，而且达到了在全球范围内利用最优资源的目的。 ( 4 ) 国际产业转移出现组团式、产业链整体转移趋势。由于跨国公司社会化协 作程度高，横向联系广，一家跨国公司的投资往往会带动一批相关行业的大量投 资。产业转移不再是个别企业的孤立行为，而是在国际生产的网络或体系的基础 上，形成了以跨国公司为核心，全球范围内相互协调与合作的企业组织框架。( 5 ) 投资方式多样化国际投资已由原来的比较单一的直接投资和单一股权安排转换 成为包含单一的直接投资和股权安排在内的独资、台资、收购、兼并和非股权 安排等多样化产j 投资和产业转移并举方式。( 6 ) 跨国公司成为产业国际转移 主体的趋势更加明显。目前，跨国公司已控制了全世界生产的2 5 ，国际投资额 的9 1 0 ，国际技术贸易的3 5 ，国际技术转让的4 5 、科研开发的9 1 0 是在跨国 公司之间进行的。由于这些跨困公司的子公司有一半左右分布在发展中国家， 因此跨国公司的直接投资对发展中国家的经济及产业结构调整都有重大影响。 二、国家层面的利用外资战略转型和产业导向政策调整 改革开放以来，我国利用外资基本属于数量扩张型，主要表现为利用外资 总体规模较大，但技术含量不高，产业层次较低，以传统的轻纺工业为主，出现 了外资流入陷进。这种外资流入陷进并不是我国所特有的，是发展中国家引进 国外资金在。定阶段的必然产物，对经济发展会产生诸多不利影响，特别是会对 产业结构演变造成极大的负面效应。 。服务业国际转移表现为三个层面：一是项h 外包，即企业把非核心辅助型业务委托给国外j 乓他公司；二是 跨国公司业务离岸化，即跨圉公司将一部分服务业务转移到低成本国家；三是一些与跨国公司有战略合作关 系的服务企业，为给跨国公司在新兴市场国家开展业务提供配套服务而将服务业进行国际转移。 。外资流入陷阱指数量扩张型的弓l 进外资h 能弥补我国资金和外汇缺口，而对我国技术进步和产业升级推动 乏力。 1 0 浙江工商大学硕士学位论文 浙江利用f d i 与产业结构优化的实证研究 随着我国经济发展与开放程度不断提高，利用外资的战略也要实现根本性 调整，即以数量扩张为主转向以质量增进为主，要注重利用外资的技术含量和 产业层次，要把产业升级作为利用外资的主要战略。一般来讲，数量扩张型引 资战略与质量增进型引资战略具有如表3 一l 中的区别。 表3 1 ：我国利用外资战略调整和转变 数量扩张型引资战略 质量增进型引资战略 战略引进国外资金的主要目标是为 相对淡化引资数量，以引进先进技术为利 用外资的主要目标，提升企业技术创新能 目标了弥补资金和储蓄缺口 力，建立自主型：l ：业体系 引资 以港、澳、台资本为主，以中小订：继续引进港、澳、台资金的同时，注重 型企业为主，跨国公司所占比重引进欧美等发达国家大型跨国资本，优化 对象 4 i 大外商直接投资结构 引资 主要投向以制造业为主的第二 产业，农业和第三产业所i 与的比 以制造业为主，逐步向服务贸易领域拓 领域 展，优化外商投资产业结构 重较小 引资 以政府主导型为主，以新改企业以市场导向犁为主，在继续实行“绿地” 的“绿地”投资为主，并购所占投资的同时，扩大国际流行的并购方式， 方法 比重较小增量扩张和存量扩张并举 表格米源：陈明森， 产业升级外向推动与利用外资战略凋罄，2 0 0 4 ，科学出版社 第一，利用外资目标转型：从数量扩张到质量增进。在新时期，我国必须 对利用外资的战略目标进行转型，即从注重以数量为中心转到以注重质量为中 心。 第二，利片j 外资结构转型：从中小资本为主转向以大型跨国资本为主。从 总体看来，在我国吸收的外商直接投资巾，港澳台资本还是占有绝大部分。随 着利用外资战略的转型，加大利用大型跨国公司资本的力度，充分利用大型跨 国资本投资规模大、技术含量高、产业层次高等优势，以促进我国的产业升级 和技术进步( 见表3 2 ) 。 表3 2 ：大型跨国公司资本与港澳台资本比较 资本规模技术优势投资行业 跨国资本大大资本、技术密集型产业 港、澳、台中、小小劳动密集型产业 辑 i 王商大学颈学位论文浙江剁_ f _ | jf d i 与产业结拇优化的实证研究 第三，招商引资主体的转换：从政府主导转向市场主导。政府要逐步淡出 招商引资运作，把招商引资主体地位让位于企业，要由行政导向型招商方式向 市场导向型招商方式转变，采取国际通用的市场化方式和手段进行招商引资。 第四，利用外资方式的调整。跨国公司在华的并购行为，是实现其全球战 略的重要投资手段。它同时可以直接提高我国利用外资的总量，推动企业和市 场资源的整合，促进我国企业管理和产业结构更趋合理。 利用外资产业政策“是一国产业政策的主要组成部分，但又不同于一般产业 政策。产业政策的作用对象与范围是产业全体，而利用外资政策的作用对象与 范围则是外国资本与外国投资企业，从这点看它们具有明显的区别。但是从政 策目标考察，它们之间又是相互作用，密切联系的。利用外资政策就是要通过 鼓励措旌和限制措施，增加利用外资的数量，提升利用外资f = 勺质量，以期达到 经济规模扩张、经济结构优化与社会福利增加的目标。利用外资政策经常成为 实现产业政策舀标的基本工具，它们之间相互交叉、不可截然分离，形成了利 用外资产业政策。 改革开放以来我国利用外资的产业政策基本上是成功的，但也存在着种种 政策失效，造成政策设计目标值与政篆执行实际值的偏差。失效主要表现在“以 市场换技术”的政策失效。长期以来，我国为了更好i $ 矛j j 用外资，提升外资企 业的技术含量，采取了“以市场换技术”政策，即通过开放国内部分市场，吸 引外商直接投资。这一战略成功实施有力地推动了我国外资利用走向高湖，为 经济发展引进了大量的国外和境外资本。但由于种种原因，造成我国出让市场 与外资企业的技术转移的不对称性，我国出让市场所换回的技术极其有限。就 其“以市场换技术”的初衷引进高技术而言，并没有达到预期效果。偏差 主要体现在利用外资优惠政策导向偏差。我国为了吸引f d i 采取了种种以减免 税负为主的优惠政策，这些优惠政策主要有关税优惠、所得税优惠以及不少地 方政府出台的土地优惠政策。虽然外商投资的优惠政策有利于增强对f d i 的吸 引力，但是会产生不少负面影响。一是减少国家应有的所得税收入。二是不少 。所嚼利用外资产业政策是指以引导境外资率为丁具而实现产业政策目标的一系列利用外资政策的总和。其 实质是政府通过对外稿投资推行一系列的政策、措施，干预外资资源在产业闻和产业内的配置，并侵资源 配置方向不同于市场村啉0 引导下的配嚣方向，其一般功能是弥补“市场失爰”或“市场缺陷”。 1 2 浙江工商大学硕二i ：学位论文浙tl ：利用f d i 与产业结构优化的实e 研究 优惠政策缺乏透明度，具体操作又不规范，不仅留下外资企业偷税避税的空问， 而且形成地方政府腐败的温床。三是造成外资企业与内资企业的不平等竞争。 目前，通过各地方政府的层层“加码”，造成政策的优惠过度，并形成政策优 惠与外资外溢效应递减的恶性循环： 方面政策过度优惠，降低了利用外资的 质量，使得效率低下的外资企业依靠优惠政策扶持，也能轻而易举地进入中国 市场；另一方面，由于外资企业质量和效益的整体下降，逼使政府加大政策优 惠力度予以扶持，使得外资企业的外溢效应进一步降低。 为了更好地推进我国产业升级和技术进步，我国对f d i 的产业政策进行j 了 调整，其主要思路有：( 1 ) 从优惠政策转向开放政策为主。随着我国投资环境 的不断改善，特别是加入w t o 以后随着国民待逍原则的伞面实施，我国对外商 投资企业所实行的优惠政策要逐步淡化直至最后取消，最终将以巾性投资政策 取代之，营造外资企业、国有企业与民营企业公平、公j f 的竞争环境。 ( 2 ) 从产业结构政策为主转向产业技术政策与产业组织政策为主。为了限制跨国公 司滥用市场支配力量，可能构成对本土企业的垄断威胁，今后我围利用外资的 产业政策要从以产业结构政策为主逐步转向以产业技术政策和产业组织政策为 主，要以制定反垄断、反不正当竞争法为核心，构建相对稳定的规范跨国公司 竞争行为的制度体系。( 3 ) 从国内潍调型产业政策转向国际协调型产业政策。 在丌放经济条件下，我国产业政策必须在目标上以全球经济为平台，解决困内 资源配置和产业结构升级问题；在调节方式上实行产业政策和竞争政策的有机 配合；在手段选择上必须符合困际惯例和国际规则。 三、区域层面的浙江产业结构调整和打造先进制造业基地 随着入世效应的深入影响，浙江的农业、制造业在产品质量和技术上将受 到越来越严峻的挑战；服务业随着市场的开放，在管理、素质、服务和产品创 新等方面将会受到越来越激烈的竞争。浙江经济发展的整体素质正在全面提升， 产业结构正在实现由“二、三、一”向“三、二、一”的转变。产业结构的特 点是： ( 1 ) 制造业在工业中占据绝对的主体地位，轻型结构特征显著； ( 2 ) 具有竞争优势的制造、毗主要是依托产业集群发展起来的；( 3 ) 多种所有制经济 共同发展的特点较为突出，民营经济已成为产业结构调整的主体力量。如何抓 浙江工商大学硕一卜学位论文 浙江利用f d i 与产业结构优化的实证研究 住入世带来的新机遇，加快新一轮产业结构的调整和优化，增强浙江产业的国 际竞争力，就显得尤其紧迫和重要。 从区域产业结构演变的角度，对广东、江苏和浙江这三个经济大省在过去 2 0 多年的发展模式与路径作一比较，应该浇，三省产业结构演变过程各有特点， 广东、江苏的产业演变是以新兴产业的形成与发展为基础的，而浙江的产业结 构演变过程中，支柱产业基本没有发生根本性的变化。广东模式的优势在于起 点较高，且能较快地形成规模经济优势，其不足在于，由于“资本在外、技术 在外、市场存外”，难以发挥本土产业资源，特别是广大中小企j 世的作用，而 且隧着经济发展和产业要素成本兹上升，原来的优势会随着资本外移，很难形 成区域竞争力。江苏模式的优势在于产业成长速度快，但产业结构受技术源与 外地企业的影响较大，可持续能力较弱。上述两种模式的产业调整更多地体现 在产业结构的转变上，即主导产业或支柱产业会随着外部环境的变化而发生转 移。而浙江的产：业成长与润整过程更像是一种自然演化型，起点不高，技术层 次较低，但其所有的资源与演变的动力都来自于本士，即区域内部，因此，在 产业结构演变与调整过程中，人力资源、技术基础也随之不断得到提升，加上 本土化的产业网络，使得产业基础比较牢固。因此，浙江的产业结构演变更多 地体现在产品更新、工艺创新，以及产品附加值的递增上。 经过2 0 多年的发展，浙江在家庭工厂、专业市场以及加工工业基础上基本 形成了以中小企业为基础、传统产业为支柱、区域集聚为依托的专业化成长模 式。从本质上蜕，还处于初级加工阶段。然而随着宏观经济环境的变化，需求 约束目益明显，加上后发地区的低成本优势比我们更加明显，竞争压力也日渐 显现。如何使浙江现有产业从低成本扩张的初级加工阶段，向以高附女h 值、差 异化为核一c 、的规模生产和品牌营销阶段转化，是提升浙江产业竞争力的重要途 径。 浙江省区域特色主导产业，基本上集中于劳动密集型的轻加工制造行业或 制造业价值链的轻加工露4 造环节，附加值较低，姻对两言国际竞争力不高，离建 设世界先进制造业基地尚有较大的距离。在当前国际、国内宏观经济背景下，浙 江省区域特色产j 啦面临着与其他地区同样的机遇与挑战，因而必须进一步提升 4 浙江工商大学硕士学位论文 浙江利用f d i 与产业结缸j 优化的实由f 研究 国际竞争力。具体到产业竞争层面，浙江省同样面临着来自发达国家、地区在产 业高端的收入性竞争和来自其他低成本国家、地区在产业低端的替代性竞争，因 而有可能陷入被“两头夹击”的困境，而夹在中间的战略地位有可能使浙江最终 失去制造l p 的国际竞争优势。囚此，进一步提升浙江省特色产业的国际竞争力， 建设世界先进制造业基地，对于经济社会的长远发展具有极为重要的战略意义， 是新形势下浙江经济发展的必然趋势。 目前，浙江建设世界先进制造业基地面临着机遇和发展的制约因素。一方 面，浙江省有着建设世界先进制造业基地的基础。一是工业发展的势头比较好， 特别是传统制造业在国内已经有一定的地位；二是浙江有大量充满活力的“块 状经济”。统计数据表明，制造业是浙江工业化的主导引擎，不少行业的总产 量占全幽同行业的比重较高，尤其是纺织、服装、机械、食品等。一个国家要 实现由工业化向后：【业化过渡，必然首先要经历一个工业文明的鼎盛阶段。在 这个阶段，人们对传统工业产品的消费需求在经过一个不断创新和加速增长后 逐步趋于饱和，而对新兴的后工业文明的消费需求尚需一个培育过程：如果后 者的扩张无法弥补前者的收缩，将不l 叮避免地出现一个消费增长的缺口。而这 个消费增k 的缺口正是浙江建设世界先进制造业基地的机遇。另一方面由于信 息技术革命所带来的发展机遇，以及跨国公司对制造过程的分解和配置，有可 能使浙江通过参与国际分工获得足够的技术支持，从事较高质量的制造活动， 从而向产业链和价值链的高位区移动。 制约浙江建设先进制造业基地的主要因素是：( 1 ) 核心技术与自主知识的 普遍缺失。许多关键技术或相关专利被外国企业控制和垄断，产i k 发展受制于 人的窘境没有得到根本改观。( 2 ) 技术装备长期依赖国外进口。浙江制造业的 发展在很大程度上形成了“引进设备技术进步引进设备过时再引 进设备”的恶性循环状态。( 3 ) 自主品牌和国际知名品牌的缺乏。例如，在国 际市场上，浙江服装大多以贴牌的方式变成了外国货。形成这种状况，除整体 技术水平和经济实力不强外，与浙江企业创新意识缺乏和普遍的短视行为密切 相关。 浙江工商大学硕：i = 学位论文浙江利用f d i 与产业结构优化的实证| i ) f 究 第三章浙江的f d l 分析 从经济发展的角度看，经济全球化是一场以发达国家为主导，以外资为主 要动力的世界范围内的产业结构调整。8 0 年代以来，尤其是9 0 年代以后，发达 国家在经济全球化进程中自身产业结构发生了显著变化，发展中国家在参与经 济全球化进程中也获得了相对发展。发达国家之问通过跨国公司的跨国投资， 在更大的经济规模基础上配置资源，开拓市场、更新技术，从而实现发达国家 的技术和资金密集型产业向发展中国家转移，促进了发展中国家的产业结构凋 整与升级。应当看到，经济全球化乃大势所趋，回避或拒绝它都是消极的。只 有认清经济全球化对发展中国家的利与弊，认识外资作用的本质，刁能正确的 引导外资。 第一节浙江f d l 规模的变化分析 根据浙江的引资规模并结合图4 1 可以看出1 9 8 0 年以来外商浙江投资大 致经历了以下五个发展阶段：( 1 ) 9 8 0 1 9 8 3 年为初始阶段，外商对浙江直接投 资料来源：历年浙江统计年鉴，中国统计出版社。 浙江t 商大学碗十学位论文浙江利用f d i 与产业结构优化的实证研究 资刚刚起步，四年外商对浙江投资项目仅为7 项。累计协议金额2