（环境科学专业论文）我国排污权交易与排污收费制度整合问题研究.pdf

a b s t r a c t s i n c et h en i n e t e e n e i g h t i e s ，c h i n a i n t r o d u c e de m i s s i o n t r a d i n gt o r e a l i z e e n v i r o n m e n tp r o t e c t i o nt a r g e ta n dr e d u c ep o l l u t i o nd i s c h a r g ew i t hm i n i m u ms o c i a la n d e c o n o m i c a lc o s t w i t hd e v e l o p i n go ft h er e s e a r c h ，e m i s s i o nt r a d i n gd i dn o tb e c o m ea f o r m a le n v i r o n m e n tp o l i c yu n t i ln o w c h i n ah a si m p l e m e n t e dt o t a la m o u n tc o n t r o l p o l i c ya n dh a sc h o s e ns o m ep l a c e st oe x p e r i m e n te m i s s i o nt r a d i n g p o l l u t i o nl e v y p o l i c yb a s e do nt o t a la m o u n tc o n t r o lp o l i c yh a sc o n t i n u o u s l yi m p r o v e d s ou n d e rt h i s b a c k g r o u n d ，w em u s tc o n s i d e rr e l a t i o n s h i pb e t w e e ne m i s s i o nt r a d i n ga n do t h e r e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ts y s t e m ，e s p e c i a l l yc o m p a t i b i l i t yt op o l l u t i o nl e v ys y s t e m b e c a u s ep o l l u t i o nl e v ys y s t e mi sa l s oa ne c o n o m i c a lm e a s u r et or e s o l v ee n v i r o n m e n t p o l l u t i o n a sap o l l u t i o nc o n t r o lm e a s u r eb a s e dm a r k e te c o n o m y , e m i s s i o nt r a d i n gr e d u c e s t h eu n c e r t a i n t yi ne n v i r o n m e n t a l m a n a g e m e n ta n da d a p t s e c o n o m i c g r o w t ha n d i n f l a t i o n t h ea i mw h i c hu s e sm i n i m u ms o c i a la n de c o n o m i c a lc o s t t or e a l i z e e n v i r o n m e n tp r o t e c t i o nt a r g e tc a nb ea c h i e v e dt h r o u g he m i s s i o nt r a d i n g e m i s s i o n t r a d i n gc a nn o tb eas i n g l ee n v i r o n m e n tp o l i c y t h i sc o n c l u s i o ni sd r a wb a s e da b o a r d e m i s s i o n t r a d i n ge x p e r i e n c ea n dc h i n ae x p e r i m e n te m i s s i o nt r a d i n ge x p e r i e n c e e m i s s i o nt r a d i n gm u s ti n t e g r a t ew i t ho t h e re n v i r o n m e n tp o l i c yt oam o r ee f f i c i e n c y e n v i r o n m e n tp o l i c yp o r t f o l i o a se a r l ye n v i r o n m e n tm a n a g e m e n ts y s t e m ，p o l l u t i o n l e v yf o l l o w sp o l l u t e rp a y sp r i n c i p l ea n dh a sp l a y e da p o s i t i v e r o l eo nc h i n a e n v i r o n m e n tp r o t e c t i o na n de n v i r o n m e n tm a n a g e m e n to r g a n i z a t i o nc o n s t r u c t i o n b u t a sc h i n ae n v i r o n m e n tp r o t e c t i o nd e v e l o p m e n t ，p o l l u t i o nl e v yl i m i t a t i o ne m e r g e s w e a n a l y z ed i f f e r e n c e sa n ds i m i l a r i t i e sa b o u te m i s s i o nt r a d i n ga n dp o l l u t i o nl e v yf r o m p o l l u t i o nr e d u c t i o nm a r g i n a lc o s ta n dm a r g i n a li n c o m e w ef o u n dt h a te m i s s i o nt r a d i n g c a nb es u b s t i t u t e db yp o l l u t i o nl e v yi nc e r t a i nc o n d i t i o n ，b u tt h et w oe n v i r o n m e n t i i m a n a g e m e n ts y s t e mf a c e dd i f f e r e n ts o c i a la n de c o n o m i c a lc o s t p o l l u t i o nl e v yr o l ei n e n v i r o n m e n tp r o t e c t i o ni st r a n s i t i n ga n dp o l l u t i o nt r e a t m e n tr o l eh a sb e e ns t r e n g t h e n e d s oe m i s s i o nt r a d i n ga n dp o l l u t i o nl e v yi n t e g r a t i o ni ss i g n i f i c a n tt oi m p r o v ep o l l u t i o n r e d u c t i o ne f f i c i e n c y w ep r o p o s ea i le m i s s i o nt r a d i n ga n dp o l l u t i o nl e v yi n t e g r a t i o np l a n b a s e do n e n v i r o n m e n t a lc a p a c i t y , t or e a l i z ep r e d e t e r m i n e de n v i r o n m e n tt a r g e t ，t h i si n t e g r a t i o n p l a nd i s t i n g u i s h ，i m p l e m e n te m i s s i o nt r a d i n gt os o m ep o l l u t i o ns o u r c ea n dt h eo t h e r p o l l u t i o ns o u r c eb ei m p l e m e n t e db yp o l l u t i o nl e v y t h i si n t e g r a t i o np l a nu s ep o l l u t a n t d i s c h a r g i n gl i c e n s ea n dp o l l u t i o nc e n t r a ld i s p o s a la sc o n n e c t i o nt i e t h ei n t e g r a t i o n p l a nf u l l yc o n s i d e r se m i s s i o nt r a d i n gd e m a n d i n gc o n d i t i o n st op o l l u t i o ns o u r c e i ti s f a v o rt oi m p r o v ep o l l u t i o nr e d u c t i o ne f f i c i e n c ya n df l e x i b i l i t y k e yw o r d s ：e m i s s i o nt r a d i n g ；p o l l u t i o nl e v y ；i n t e g r a t i o n 1 1 1 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南犬学提出硕士学位中请。本人郑重声明：所呈交酌学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论支中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位申请人( 学位论文作者) 釜名： 唿姨矗和 2 0 o 卑月肛日 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授予硕士学位。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 甄质文 本和电子文本) 以供公众检索、奎阅。本人授权河南犬学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学住论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保窑内容的学位论文在解奢后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 签名： r 言现佛 2 0f 口牟月f y 日 学位论文指导教师签名：盔丝鱼： 2 0f 口年月f 日 1 绪论 1 1 课题的研究背景及意义 随着工业化进程的加快，人类生产活动对自然生态环境的影响越来越严重。 从上世纪五十年代开始，各国政府开始采取措施应对同益严重的环境问题。最初 主要是采取价格调整工具，随着环境污染形势的发展，出现了以直接控制污染排 放量的数量控制工具，即排污权交易( 可转让许可证系统) 。排污权交易在理论界 进行了十多年的论证后，美国率先将其引入空气质量管理中，美国的实践经验证 明排污权交易是一项实现环境容量高效配置、费用有效的污染控制手段【l j ，尤其 是美国所实施的二氧化硫许可交易( 全国范围) 更取得了巨大成功，同时美国南 加州地区清洁空气刺激市场( 地区范围) 也取得了成功。从1 9 8 0 年开始，中国保 护环境和可持续发展政策开始从行政管理向法律和经济手段转变【2 】，中国从上世 纪八十年代引入排污权交易，经过十几年的理论论证之后于上世纪九十年代末正 式开展排污权交易研究。从j f 式开展研究到现在已经有十年左右的时间了，中国 并没有形成一个完整的排污权交易政策和制度，其中的原因有政策、管理方面的， 也有技术方面的。中国正处于改革开放深化阶段，为适应不断变化的经济形势， 中国环境管理体系也处于不断演变的过程之中，不仅面临经济快速发展和经济体 制改革提出的新要求，同时还面临现有环境管理体系在执行过程中暴露出来的种 种问题。在这种背景下，引入排污权交易必须考虑其与中国现有环境管理制度之 间的关系，尤其是与同是经济手段的排污收费制度的兼容性。 比较分析这两种制度的理论渊源、自身特点以及在我国的适用性具有很强的 实际意义。排污权交易和排污收费作为实现环境保护目标的替代方法常在理论和 应用文献中加以讨论，这种替代性可能意味着排污权交易应该代替我国现行的排 污收费，但从美国和西欧的环境管理经验来看，实施起来会有许多实际问题。目 前大多数国家的排污收费制度属于“收入增加型”，中国也不例外，排污收费制度 自建立以来不仅为我国的环境保护提供资金，同时也为各级环保部门建设提供资 金。在当前我国环境管理体系下，作为一种有效的污染控制措施，排污权交易取 代排污收费面临阻力。排污权交易必须与我国现有的排污收费制度相结合，从而 发挥两者在控制污染中的积极作用。因此研究在我国现行环境管理体系下排污收 费制度和排污权交易制度整合对于改革我国环境管理政策具有积极的现实意义。 目前国内研究主要集中在排污权交易体系的建立过程和排污权交易的初始分配， 关于两种制度进行整合的研究还比较少。本文试图应用比较制度分析方法，对两 种制度整合做一些基础探索，提出两种制度的整合框架，对于我国排污收费制度 和排污权交易制度的整合具有一定的理论指导意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 a x e lm i c h a e l o w a ( 2 0 0 4 ) 认为，由于在监管温室气体和排污权交易方面存在 巨大费用，排污权交易不可能成为一个国家单独的气候政策。因此，将排污权交 易整合到国家气候政策中，并进行优化评估是极其重要的。这种整合方法能够促 使国家形成一个更有效率的气候组合政策，例如跨区域排污权交易。以u k 、丹 麦和挪威为例，英国工业中引入了能源税促进了排污权交易( 资源协议和两个补 贴项目) 的发展。丹麦则限定了排污权交易范围，没有将排污权交易与早先成功 的排污税进行整合。欧盟和挪威排污权交易项目都有很大的交易范围，并且两者 都整合了国际排污权交易。欧盟整合了其他环境管理工具来避免投机行为。将排 污权交易与其他环境管理工具进行整合能提高整个环境管理体系的效率【3 j 。 t h o m a se i c h n e r ( 2 0 0 9 ) 指出欧盟部分国家只将部分国家经济纳入一个联合排污权 交易体系，而其他经济部分则征收排污税，而且欧洲福利国家对排污权交易与现 有环境管理政策之间进行整合缺乏积极性。与排污权交易相重叠的税收能够使参 与排污权交易的企业分配到比效益费用分析建议更多的排放许可 4 】。a s h u t o s h s a r k e r ( 2 0 0 8 ) 等以澳大利亚布里斯班河流域为例，以公共资源为基础，建立了 2 一个公共资源和外部性概念相结合的整合政策工具。在这个整合的政策工具中， 基于市场的政策工具规定下游人群付费用来流域生态恢复，而其他政策工具则帮 助政策制定者更好地管理流域公共资源 5 】。m a r c e lb r a u n ( 2 0 0 9 ) 分析了欧盟排污 权交易的发展情况，认为欧盟本身是一个多水平政策嵌入结构，其成员国固定的 特殊政策网络已经影响了欧盟排污权交易，而且欧盟排污权交易已经与欧盟政策 网络整合以适应其1 3 个成员国【6 】。l a u r an h a a r ( 2 0 0 6 ) 认为必须考虑排污权交易 与其他欧盟政策( 诸如能源政策) 之间的兼容性，但官方和学术界很少关注这方 面【7 1 。d a v i dj o n e s ( 2 0 0 3 ) 以澳大利亚为例，研究了随着政策和立法环境的改变，不 同环境管理工具之间的相互作用，以及排污权交易和其他环境管理工具之间进行 整合的机会与挑战【引。d a v i ds h i p w o r t h ( 2 0 0 3 ) 贝j j 建议使用多政策工具的排污权交易 评估其监管和控制手段，这种多政策排污权交易允许面向不同环境保护目标的政 策工具之间进行整合。通过整合可以将面向不同污染物排放量的政策工具整合为 一个整体，从而有助于政府获得足够的控制力来实现排污权交易确定的减排目标， 并增强参与者信心和提高多水平政策管理【9 】。 国外开展排污权交易的时间较早，而且美国二氧化硫排污权交易市场和欧洲 碳交易市场较为成熟，这些条件为开展排污权交易研究提供了大量环境、经济数 据，这些数据能够检验排污权交易实施后产生的社会、经济和环境效应与排污权 交易政策实施预期的差别，从而为该政策的不断调整提供参考。 1 2 2 国内研究现状 国内关于排污权交易的研究主要集中在排污权交易的应用方面( 如初始排放 权分配) ，而排污权交易与其他环境管理制度之间整合的研究较少。吴亚琼等 ( 2 0 0 3 ) 在基于政府和企业之间、企业和企业之间排污信息不完全和不对称的前 提下，提出了协商仲裁机制分配初始排污权【l0 。张学刚等( 2 0 0 7 ) 认为排污权交 易是一种以市场为基础的污染控制措施，对实现环境外部性的内在化，加强治污 环保技术的应用，促进环境产业化发展具有重要意义【】。杨薇( 2 0 0 6 ) 比较了排 污权交易和排污收费制度之后，认为排污权交易制度应作为一种过渡性措施加以 构建，缓解经济发展与环境保护之间的矛盾 12 1 。张志仁( 2 0 0 4 ) 通过对环境税与 排污权交易进行对比分析，建议在适当的时候征收环境税，实现两种主要经济手 段互补【l3 1 。黎民等( 2 0 0 7 ) 通过对昆明市开展排污权交易的条件进行了研究，认 为在现有环境管理政策中引入排污权交易有助于为城市环境管理提供新的思路 【1 4 】。穆红莉( 2 0 0 3 ) 对比了排污收费制度和排污权交易制度的异同，认为二者都 是可行的环境经济手段，但有各自的适用范围和市场条件【15 1 。陈宏( 2 0 0 7 ) 认为 在我国目前的环境状况及管理水平下排污权交易应结合排污收费制度逐步试点完 善【16 1 。张景玲( 2 0 0 7 ) 认为排污权交易的实施意味着我国环保事业在市场建设、 规则制定和监控监管等方面都迈出重要的一步，其作用和意义都是不可估量的。 但必须与其他环境管理政策形成整体才能发挥效用【1 7 】。方灏等( 2 0 0 8 ) 认为我国 可以把开展排污权交易做为对s 0 2 减排的主要路径之一进行应用，并以此引申到 对其他污染物控制手段的制度安排上【l 引。d a n i e lj 等( 2 0 0 6 ) 以排污权交易这一 污染控制经济手段试点入手，揭示了政策的可操作性、政策间的协调性差，政策 相互冲突以及政策本身缺乏科学性的论证等问题，提出了以原国家环境保护总局 建设为主线提出解决问题的建议【l 引。车卉淳( 2 0 0 3 ) 指出由于我国市场经济不健 全，在实际环境污染控制中，应将排污标准和庇古税结合使用，在市场条件成熟 的情况下，配合排污权交g t 2 0 1 。吴健( 2 0 0 4 ) 认为应根据环境问题的性质采取不 同的管理体系。排污权交易政策无论在法律基础、管理体制结构，还是具体政策 要素的设计方面都体现了对排污权建立与维护、对市场机制的高度重视【2 1 1 。牧金 ( 2 0 0 8 ) 提出利用排污权交易制度，把环境问题引入市场，在政府的指导下由市 场运作，依靠政府和市场的双重力量来解决环境问题，以此来促进我国排污权交 易制度的发展【2 2 1 。郭廷忠等( 2 0 0 9 ) 通过对我国排污权交易政策进行分析，指出 当前我国排污权交易存在诸多局限性，主要表现为排污权交易市场机制不成熟、 配套环境政策不完善、交易成本过高、地方保护主义严重和排污总量难以准确定 量，并进一步从排污权交易原则、交易内容和程序、交易市场和交易全过程管理 4 方面提出了完善我国排污权交易体系的建议【2 3 1 。总体来讲，国内关于排污权交易 与其他环境政策之间的兼容性研究较少，尤其是与排污收费制度之间的兼容性以 及整合研究相比国外较为薄弱。 1 3 研究内容 本文主要以排污权交易和排污收费制度的基本理论分析为基础，对排污权交 易和排污收费制度的主要内容、特点、功效、局限性以及在我国的应用情况进行 分析，并从边际控制成本函数和边际社会收益函数的角度出发，分析在几种边际 控制成本函数和边际社会收益函数不确定的条件下，排污权交易和排污收费制度 在控制污染减排量和实现既定环境目标的异同，为两种制度之间的整合提供分析 基础。在以上分析基础上，对排污权交易和排污收费制度的整合进行分析，并提 出整合框架。 1 4 技术路线 本文研究的技术路线如图1 1 所示。 2 排污权交易与排污收费制度整合的理论基础 2 1 环境资源的价值理论 环境具有资源性和价值性两种属性【2 4 】。环境具有资源性，这是因为人类的生 存和发展，社会进步离不开环境。首先，环境为人类的生存发展提供必须的物质 和能量。人类社会的生存和发展需要环境提供必要的投入，为人类社会生存发展 提供必要的条件。环境资源包括物质性和非物质性两种，物质性资源包括生物资 源、矿产资源、淡水资源、海洋资源等。环境资源的非物质性主要体现在环境状 态上。环境具有资源性，也就具有相应的价值性。人类的生存发展刻也离不开 环境，离开环境，人类社会就不可能生存和发展，从这个意义上来讲，环境具有 不可估量的价值。同时环境资源的不同利用方式或用途规划可能导致不同的价值 结果【2 5 】。 环境是人类生存和发展的第一需要，具有不可替代性2 6 1 。而历史早期来看， 人类认为环境资源是无限的，取之不尽，用之不竭，人们从环境中攫取大量环境 资源投入到生产生活，然后向环境中排放大量的废弃物，对环境的压力增大。环 境问题的产生，危害人群健康，破坏环境资源，阻碍社会经济的可持续发展。随 着社会经济的发展和生态环境观念的进步，人类逐渐认识到环境价值的重要意义。 2 2 效益理论 本文所指的效益主要包括经济效益、环境效益和社会效益。经济效益是指人 们从事经济活动所获得的劳动成果( 产出) 与劳动消耗( 投入) 的比较。经济效 益包括货币形态、实物形态、混合形态三种形态。货币形态是指产出与投入均以 货币来计量；实物形态是指产出与投入均以实物量( 如燃煤量、水资源消耗量等) 来计量；混合形态是指产出与投入两项要素中，一项以实物来计量，一项以货币 来计量。讲求经济效益就是要在一定消耗或占用的情况下，尽可能生产出符合社 会需要的有效成剿2 7 1 。环境效益定义为人类活动所引起环境质量的变化。环境效 益具有三个特点：环境效益具有正负之分，人类活动可能使环境质量向好的方 向或坏的方向转化，如果人类活动使环境质量得到改善，则环境效益为正；反之， 环境效益为负。滞后性，一般来说，人类活动与该项活动所引起环境质量的变 化不同步，人类活动在前，该项活动所引起的环境质量的变化在后，二者存在时 间差。计量的困难性，环境质量的变化涉及许多项内容，需要利用许多项指标 才能反映出环境质量的变化，同时环境效益还具有滞后性，这使得很难准确计量 环境效益。社会效益是指人类活动所产生的社会效果。社会效益是从社会角度来 评价人类活动的成果，具有正负之分。对社会有积极作用的活动产生的社会效益 为正，而对社会有消极作用的活动产生的社会效益为负。 经济效益、环境效益、社会效益统称为三效益。环境保护政策的目标即实现 三效益的统一。一般来说，社会效益和经济效益，社会效益与环境效益的协调性 程度比环境经济与经济效益的协调程度要高。环境效益与经济效益之间的复杂关 系主要表现为以下几个方面：时间上相冲突，一般来说，随着经济活动的结束， 经济效益能够很快地表现出来，而环境效益则具有一定的滞后性。在实际工作中， 受利益机制的驱动，人们往往重视见效快的经济效益，而忽视见效慢的环境效益， 从而使环境效益与经济效益之间产生矛盾。利益得失相冲突，经济效益的受益 者是经济活动的行为人，而环境效益的受益人( 受害人) 则是区域内所有的人。 即经济效益与行为人的利益息息相关，而环境效益与行为人的利益关系不大。市 场经济是一种利益经济，人们的行为主要受利益机制的调控，受利益得失因素的 影响，人们重视经济效益，忽视环境效益。排污权交易和排污收费制度的主要目 标就是通过经济手段来实现保护环境，协调环境效益和经济效益之间的矛盾，从 而实现全社会可持续发展。 2 - 3 外部效应理论 本文采用b a u m o lwj 给出的外部效应定义，即：当某个经济主体的效用或生 产函数包括了一些实际( 非货币的) 变量，其取值由忽略对该经济主体的福利影 7 响的其他主体( 个人、企业、政府) 决定时，外部效应就出现了【2 8 1 。从对其他人 福利影响的好坏角度，外部性可分为i e ；, b 部性( 也称外部经济性) 和负外部性( 外 部不经济性) 1 2 9 。正外部性是指市场外的其他人福利增加的外部性，负外部性是 指市场外的其他人福利减少的外部性。从影响的对象角度，外部性可分为公共外 部效应和私人外部效应。公共外部效带有公共物品的特征，即某个人增加对物品 的消费不会减少其他人的有效消费，而私人外部效应则相反。大规模的环境恶化 即是负外部性的明显表现。由于外部性发生在生产、交易过程之外，所以不受市 场力量的约束，在市场上无法自行消除，造成市场失效。市场失效的存在使经济 个体或个人过度开发利用自然资源，从而直接影响环境质量。通常现实中与环境 有关的外部性内在化方法分为私人解决方法和公共政策方法。本文所指的外部性 侧重于相关人数较多的情况，这种情况对环境政策目标有更重要的意义。因此， 将不进一步讨论私人解决方法，而主要针对公共政策方法。公共政策方法主要包 括：补贴，税收，排污权交易。 2 4 可持续发展理论 可持续发展是不断提高人群生活质量和环境承载力，并满足当代人需求又不 损害子孙后代满足其需求能力的发展；满足一个地区或一个国家的人群需求，不 损害别的地区或别的国家人群满足其需求能力的发展【3 0 1 。环境保护同经济发展之 间的矛盾日益突出，而可持续发展理论则为解决这一矛盾提供了理论基础。可持 续发展以自然资源为基础，同环境承载力相协调。“可持续性可以通过适当的经 济手段、技术手段和政府干预得以实现，以减少自然资源的耗竭速率，使之低于 资源再生速率。可持续发展以提高生活质量为目标，同社会进步相适应。可持续 发展承认自然环境的价值。这种价值不仅体现在环境对经济系统的支撑和服务价 值上，也体现在环境对生命支持系统的不可缺少的存在价值上【3 l 】。可持续发展体 现了发展的公平性、可持续性、共同性和需求性，同时承认发展是以自然资源的 损耗为前提。这在某种程度来说符合人与自然和谐发展理念，因为通过生产力和 科学技术的发展，人类可以合理的组织生产活动，协调人和自然界的关系，实现 人和自然界和谐发展。良好的环境是经济和社会持续发展的必要条件。即使在物 质生产领域，现代文明生产，特别是基于高科技的生产和流通，在恶劣环境中也 是很难进行的。经济增长与环境的矛盾将会长期存在，可持续发展提供了在发展 过程中加快经济发展和技术进步，协调经济发展同环境保护之间矛盾的依据。 9 3 总量控制与排污权交易 3 1 总量控制及其特点 3 1 1 总量控制概念的提出 3 1 1 1 提出背景 二十世纪六十年代日本和美国的水质规划中首次提到环境污染物总量控制， 在这之前西方国家实施是环境污染物浓度控制，这种控制方式对污染物排放的浓 度值进行限定。随着社会经济发展，污染浓度控制的弊端逐渐显现，已不能满足 环境污染控制要求，在这种背景下，总量控制开始成为环境污染控制手段。 总量控制的前提条件是环境容量。环境容量是一个复杂的反映环境净化能力 的量，其数值能表征污染物在环境中的物理、化学变化及空间机械运动性质【3 2 】。 环境容量大小与该区域的生态环境系统密不可分，直接关系到总量控制中污染物 总量的大小。 3 1 1 2 总量控制概念 总量控制是指在特定的时间内将某一控制区域作为一个整体，根据该区域的 自然环境和自净能力，依据要实现的环境目标，确定该区域可容纳的污染物总量， 采取措施把污染物负荷总量控制在可容纳的污染物总量以内【3 3 1 。总量控制是在浓 度控制的基础上提出来的，能将环境质量目标与污染治理结合起来，实现环境保 护目标【3 4 】。 3 1 2 总量控制的类型 总量控制主要分为目标总量控制和容量总量控制。 目标总量控制一般指国家或地区为了宏观上控制污染物发展趋势对污染物排 放总量规定具体指标要求的控制方式。它从现有的环境污染水平出发，确定分阶 段的排放总量控制和减排量，即控制_ 削减_ 再控制叶再削减的程序，将污染物 1 0 排放总量逐步削减到预期目标。目标总量控制的特点是将根据实际情况制定的环 境目标作为总量控制的基础 3 5 、3 6 1 。 容量总量控制一般以污染治理的重点流域、区域，以环境质量为目标，考虑 污染物排放与环境容量的关系，确定排污总量并将污染物负荷分解到源的控制方 式。目标总量控制相比容量总量控制在操作和管理上简单有效，因此国内外采取 的大多是目标总量控制。 3 1 3 总量控制的特点 3 1 3 1 控制污染方式转变 浓度控制主要建立在污染物排放标准的基础之上，规定排放的最高允许浓度， 不对排放时间做出规定，只是对污染源的部分控制。而总量控制对象直接细化到 控制区域的每一个排污单位排放污染物的总量。总量控制中包含浓度控制，但可 以更加严格地控制排污单位排放污染物的数量。 3 1 3 2 执法可行性增强 浓度控制的污染物排放标准没有控制排放的污染物数量，而且受生产过程中 多种因素的影响，这些因素包括：没有安装自动连续检测系统，无法确定污染源 的最高排放浓度是否超标；处罚标准不协调。造成这种现象的原因主要是排放标 准本身。因此环保管理部门的执法可行性不强。 总量控制一般对污染源排放污染物进行时间限定，般是一年。同时总量控 制规定了排污单位排放污染物的总量。因此，通过定期监测，安装自动连续监测 装置，可以提高环保执法部门执法可行性。 3 1 3 3 污染控制方式灵活性增强 浓度控制方式较为单一，主要以污染物浓度排放标准为主，规定污染物排放 达到排放标准，并没有考虑各污染源削减污染物不同的边际费用。同时浓度控制 方式中的浓度标准单一，也没有考虑不同区域环境差异所带来的污染物浓度标准 之间的差异，难以符合实际区域的生态环境特征。而总量控制中各区域可以根据 区域内的生态环境特征，采用科学的计算方法确定环境容量，进而确定控制区域 内污染物的排放总量，能使具有不同污染物削减边际费用的排污单位灵活选择污 染物削减方式，优化区域污染物削减策略，从而使整个区域的污染物排放量达到 总量控制目标要求。 3 2 排污权交易及其特点 3 2 1 排污权交易的概念 排污权交易是指满足环境要求的条件下，建立合法的污染者环境容量资源的 使用权即排污权( 这种权利通常以排污许可证的形式表现) ，并允许这种权利像商 品一样进行交易，以此来实现环境容量资源有效配置的一种环境经济管理制度。 通过排污权交易体系，环境管理机构可以通过限制许可证的数量来直接控制目标 排污量。随着排污权交易市场的发展，排污许可证的市场价格将能够反映排污者 排污的机会成本。 3 2 2 排污权交易发生机理分析 排污权交易发生的前提条件是总量控制和污染源治理污染的边际控制成本存 在差异。图3 1 表明了排污权交易的发生机理，图中横轴表示污染物治理量，纵 轴表示单位污染物治理成本。 假设有两个污染单位a 和b 。两个污染单位污染边际治理成本分别为m c l 和m c 2 ，且m c l 大于m c 2 。在没有实施排污权交易的条件下，两个排污单位必 须各自削减q o 的污染物，总共需削减2 q o 的污染物。现实施严格的总量控制，两 单位需削减的污染物总量仍为2 q o ，但由于m c l 大于m c 2 ，因此，每治理一单位 污染物，单位a 所花费的费用大于单位b 所花费的费用。因此，单位b 可以花 费较低的成本达到要求的污染物削减要求q o ，而污染单位a 则较难完成要求的 污染物削减要求。 在引入排污权交易的条件下，排污单位b 在自身经济利益最大化的激励下， 1 2 通过减排q 2 一q o 的污染物数量，从而将其出售给污染单位a ，污染单位a 则花 费q l q o e c 作为支付费用。当q 2 - q o = q o - q i 时，q l q o e c = q o q 2 d e ，双方利益达 到均衡。此时，通过排污权交易，不仅污染物排放总量仍控制在2 q o ，而且两排 污单位都从排污权交易中获得收益。 成本 p 2 p 宰 p 】 o 3 2 3 排污权交易的特点 q 】q oq 2 污染物治理量 图3 1 排污权交易发生机理 3 2 3 1 减少了环境管理中的不确定性 排污权交易可以保证减少不确定性，并确保获得必要的调整成本来实现环境 法规所要求的环境质量水平。环境管理机构不可能完全确定排污者对调整排污收 费标准的反应到底如何，尤其是，如果管理机构无意中将收费标准定的太低，预 期的环境标准又不可能达到。收费标准就不得不提高，然后又不断调整，经过一 个反复迭代过程，最终达到环境标准所规定的排污量水平。这意味着排污者为达 到既定的排污量水平及减排污染所需的技术水平，他们不得不付出昂贵的调整和 再调整成本。收费标准需要反复调整，这对环境管理机构也造成了一定经济和技 术压力。而在排污权交易制度下，环境管理机构在允许的环境标准内直接指定排 放污染物的总量，就可以确保完成既定环境目标。 3 2 3 2 能够适应经济增长和通货膨胀 持续的通货膨胀能够侵蚀排污费的真实价值，同时新生公司的生产扩展将增 加对排污量的总需求。如果要维持一定环境标准，这两种因素都要求排污收费标 准周期性地增加。在排污收费系统下开始这样一项校正工作的负担就必然会落在 环境管理机构的身上，他们将被迫在增加排污费和降低环境标准之间做出选择。 而在排污权交易制度下，市场力量会自动地适应通货膨胀和经济增长而做出调整， 同时污染也不会增加。对于许可证的需求量的上升无论是实际的还是名义的，只 要提高许可证的转让价格即可实现。 3 3 总量控制与排污权交易 总量控制是一种新颖的环境管理制度。与浓度控制不同，总量控制确定了某 一区域的环境总量，从而明确了该地区环境容量的稀缺性，为实现环境容量资源 的有效配置创造了前提条件。排污权交易是以环境容量为前提，实施严格的总量 控制，建立排污权市场对排污权进行交易，以此来实现环境容量资源的有效配置。 因此，总量控制和排污权交易之间存在以下两方面的关系：总量控制是排污权 交易的基础。总量控制在一定程度上通过容量指标的分配将特定区域的环境容量 资源转换为私人产权，在排污权市场进行交易。排污权交易是实现总量控制的 主要手段之一。各排污单位根据区域总量控制，结合自身的污染物边际削减成本 和边际社会收益曲线，通过排污权交易，可以灵活实现环境管理部门区域总量控 制目标要求。 3 4 我国排污权交易框架分析 我国排污权交易主要以试点为基础，逐步扩展。2 0 0 1 年，我国政府宣布在上 海、江苏、山东、河南、山西、津、广西等7 个省市进行排污权交易的试点。到 目前为止，试点7 省市中的部分地区，已经基本完成了对污染指标分配、相关法 1 4 规制定等基础性工作，甚至有些地区己经开始尝试在本地区进行小范围交易排污 权的试点，取得经验后，逐步向全国其它地区进行推广。我国排污权交易框架见 图3 2 。 图3 - 2 排污权交易框架 从图3 2 中可以看出，我国排污权交易框架主要分为五个部分，政府管理、 一级市场、二级市场、绩效评估和自动监测。 3 4 1 政府管理机构 政府环境管理机构参与了排污权交易市场建立的全过程。在排污权交易框架 中的作用主要是制定总量控制目标，建立排污权交易一级市场和二级市场，同时 对排污权交易市场的运行绩效进行评估，从而制定相应政策。政府环境管理机构 还管理着自动监测数据处理工作( 简称自动监测) ，同时对参与排污权交易的污染 源上报的实时监测数据进行核实，并对违反总量控制和交易规则的污染源实施处 罚。在排污权交易市场中政府环境管理机构发挥的作用应该只是监督作用，并不 参与整个排污权交易的实施过程。但由于我国j f 处于计划经济体制向市场经济体 制过渡阶段，政府环境管理机构的计划色彩仍然浓厚，以近些年发生的几起排污 权交易案例为例，大部分案例都是政府环境管理机构主导下完成交易，并没有在 一个完整的排污权交易市场中进行，从而影响了排污权交易市场的运行效率。另 外，我国的环境管理实施属地管理，环境政策通常由国家制定，地方负责实施和 执行，造成地区和地区之间环境管理机构各自为政，缺乏横向沟通。由于排污权 交易项目涉及的污染物一般具有跨区域的空间特征，因此单一的属地环境管理模 式必然会影响排污权交易制度的有效实施。 3 4 2 一级市场 排污权交易一级市场主要指排污权的初始分配。排污权的初始分配是指环境 保护主管部门在当地污染物排放总量控制的前提下，结合各污染源排放状况及经 济、技术的可行性等，经污染源所在单位提出申请，核准污染源的污染物允许排 放量，对不超出排污总量控制指标的污染源所在单位，颁发排污许可证，对超 出排污总量控制指标的污染源所在单位，颁发临时排污许可证，并限期治理， 污染源所在单位必须在颁发许可证后才能进行排污活动【3 7 1 ，污染源所在单位获得 排污权交易后可在排污权交易二级市场上根据自身的排污需要出售或者购买排污 许可证。 政府环境管理机构以排污许可证的形式对经济个体规定容量资源的使用权， 获得排污许可证的污染源所在单位就意味着拥有了相应的、使用容量资源的权利 【3 8 1 。排污权交易的一级市场本质上就是界定排污权交易参与者的容量资源使用 权，并确定所能使用的环境容量资源的数量。目前，国内外研究较多的排污权初 始分配方式有以下三种： 免费分配：即f a t h e r 式分配方式( 排污权按污染源历史排污量进行等比例分 配) ，由政府环境管理机构根据一定的标准，将某一区域环境容量资源免费分配给 1 6 区域内的污染源 3 9 1 。 公开拍卖：公开拍卖是指环境管理机构或者由其委托的第三方机构组织拍卖， 将确定的环境容量以一定的价格进行拍卖，纳入排污权交易范围内的污染源所在 单位根据自身需要购买排污权，同时也允许环境保护非政府组织和热心于环保事 业的个人通过购买排污权来实现环境保护。 免费分配和公开拍卖相结合：这种排污权的分配方式既考虑了初始排污权分 配的效率，同时又考虑了污染边际治理费用高但经济效益差的污染源所在单位的 市场竞争力。减少了公众和污染源所在单位对排污权交易的抵触心理。 尽管国内众多学者对我国排污权交易的初始排污权分配方式进行了大量研究 4 0 4 2 】。但由于我国企业的污染边际治理成本不同，以及政府管理机构的管理水平 较低，因此在总量控制的基础上，我国的排污权分配的方式主要还是以免费分配 为主。随着环境保护形势的发展，我国已陆续在多个地区开展排污权有偿使用试 点工作，目前，我国在太湖流域开展了排污权有偿使用的试点工作。 3 4 3 二级市场 二级市场是排污权交易的核心，在二级市场中各污染源所在单位根据自身的 污染源边际治理成本、边际效益曲线以及所采取的污染源治理技术等实际情况， 可以将多减排的排污许可证进入市场销售获利。无法完成排污许可证规定目标的 污染源所在单位可以在市场中购买排污许可证，从而实现整个区域总量控制目标。 排污权交易体系虽然创建了一个人工市场，但二级市场还需要以下条件才能实现 排污权交易： 3 4 3 1 交易规则 排污权交易二级市场的运行结果不单要满足经济效率的目标，还必须首先满 足公共政策的目标，即保持或者改善总量控制区域环境质量，而且这一目标往往 具有更高的优先序。鉴于这样两个目标，交易规则的设计至少应包括两类内容： 类规则旨在维护常规的市场秩序，如竞争性、公平性等；另一类则是为确保环 1 7 境质量目标而对交易作出的专门规定或限制。利用市场的目的在于更有效地实现 总量控制目标。那么比普通市场更严格的约束条件会不会降低市场效率，从而与 政策初衷相矛盾呢? 理论上，任何限制或禁止交易的行为都会降低市场的效率。 但事实上，传统私人市场也是在一定约束条件下的市场，如前面提到的第一类市 场规则。这些规则有的是公认的或约定成俗的，有的是以市场管理者的名义确定 的，理想中的市场从来就不存在，因此市场的管理者必须将这些约束条件或规则 系统化为市场的规范，同时给市场主体充分的自由，保证市场中的自愿交换和个 人决策机制在大多数情况下都可以保留下来。这些规则一旦内化为经济系统的固 体约束，就如同常规的资源稀缺性、私人所有权等“自然”约束一样，具有规范 意义。 明确的交易规则有利于避免管制因素对市场的随意干预( 而这种随意干预也 是经济体制在从计划经济体制向市场经济体制过渡过程中容易发生的) ，有利于交 易主体形成稳定的市场预期，从而减少市场行为的不理性因素，对于形成稳定和 健康的市场至关重要。 3 4 3 2 竞争性的市场主体 竞争性的市场主体是确保激励机制有效和形成竞争性市场的基本