（外国语言学及应用语言学专业论文）论译者的介入.pdf

a c k n o w l e d g e m e n t t h ea u t h o rt h a n k sa l lt h o s ew h oh a v eh e l p e dt om a k et h i sab e t t e r t h e s i st h a ni tw o u l do t h e r w i s eh a v eb e e n a m o n gt h e m ，s h ei se s p e c i a l l y g r a t e f u lt op r o f e s s o rf e n gy i h a n ，h e rt u t o r ，w h oh a so f f e r e dh e rp a t i e n t i n s t r u c t i o n sa n dc o n s t r u c t i v es u g g e s t i o n si nt h ep r o c e s so fh e rt h e s i s w r i t i n g t h ea u t h o ri sa l s og r e a t l yi n d e b t e dt om r c l a u ss h u n k ，w h oh a v e t a k e nh i sp r e c i o u st i m et or e v i e wt h e t h e s i sa n dp r o v i d e dh e r w i t h v a l u a b l es u g g e s t i o n sa n du n s e l f i s hh e l p f i n a l l y ，h e rt h a n k sg ot oh e rf r i e n d s ，h a n n a hl e ea n da m e l i ay a n g w k h o u tw h o s eu n f a i l i n gl o v ea n ds u p p o r t d u r i n gt h el a s tf e wm o n t h s ，t h e a u t h o rw o u l dn o th a v eb e e na b l et oa c c o m p l i s ht h i s 内容摘要 传统的翻译研究关注译文是否准确传达了原文的含义，换言之，一。直以来 翻译研究更关注原文与译文之问的对比。在这种关注之后，翻译的过程以及翻译 过程中译者的作用并没有得到足够的重视。本文尝试运用文学批评中强调读者接 受过程的接受理论来探讨翻译的过程，并用以解释译者在其中的活动。 接受理论标志着又学批评理论由重作者、重作品向重文本、重文本和读者 关系的转变。其代表人物汉斯罗伯特姚斯、沃尔夫冈伊瑟尔以其理论先驱 汉斯一乔治伽达默尔和罗曼英伽登的观点对于解释翻译过程以及其中译者的 活动有极大的启发意义。英伽登关于文学作品的图式结构的观点以及伊瑟尔关于 文本具有定向作用的观点可以解释翻译过程中译者介入的合理性与必然性；姚斯 关于文学阅读中对话性理解的观点可以用来解释文本的不确定含义；此外伽达默 尔的“视域”、“视域融合”以及姚斯的“期待视域”可以描述翻译及译者介入的 过程。 在阐明了译者介入的合理性及必然性之后，本文将进一步分析影响译者介 入的因素，即译者前理解、视域的构成，以及译者介入的具体表现，以促使译者 明了那些影响自己翻译活动的因素以及自己的翻译活动本身，从而更好地进行翻 译实践。译者介入的合理性并不是说译者可以胡乱、任意地介入；在翻译实践中 译者应该努力做到正面介入并避免负面介入。 通过分析翻译过程中译者的介入，我们可以看到，文本的意义并不是永恒、 一成不变的，译者的介入将能够更好地发掘原文的意义，从这个意义上说，复译 应该大力加以提倡。此外，出于译者的介入，追求原文与译文的对等成了一个不 可能实现的目标。传统的翻译标准不再适合评判译者的翻译实践，必须制定新的 翻译标准以适应翻译研究的发展，而译者的介入可以为生成新的翻译标准带来众 多的启示。 a b s t r a c t t r a d i t i o n a lt r a n s l a t i o ns t u d i e sf o c u sm a i n l yo nc o m p a r i s o nb e t w e e ns o u r c et e x t a n dt a r g e tt e x t ( h a st a r g e tt e x tc o n v e y e ds o u r c et e x tm e a n i n ge x a c t l y ? ) ；w h i l ef a rl e s s e f f o r ti sm a d et oi n v e s t i g a t et h et r a n s l a t i o np r o c e s si t s e l f , l e ta l o n et r a n s l a t o r s r o l e w i t h i ni t a p p l y i n gr e c e p t i o nt h e o r yi nt r a n s l a t i o ns t u d i e s ，t h i sp a p e rt a k e sac l o s e r l o o ka tt r a n s l a t o r s a c t i v i t i e sd u r i n gs a i d p r o c e s sa n da i m s t ob r i n g i n s i g h t s t o t r a n s l a t i o np r a c t i c ea n dt r a n s l a t i o nc r i t i c i s m r e c e p t i o nt h e o r yp u tf o r t hb yh a n sr o b e r tj a u s sa n dw o l f g a n gl s e rm a r k st h e s h i f lo fe m p h a s i si nl i t e r a r yc r i t i c i s m t u r n i n ga t t e n t i o na w a yf r o ma u t h o ra n dh i s w o r k ，r e c e p t i o n i s t sa t t a c hm o r ei m p o r t a n c et or e a d e ra n dr e a d e r t e x ti n t e r a c t i o n l n g a r d e na n di s e r sv i e wo nt e x ta si n t e n t i o n a lo b j e c ta i m e d a tr e a d e r sh e l p st oj u s t i f y t r a n s l a t o r i n v o l v e m e n t i n t e r f e r e n c e h rj u a s s i d e ao fd i a l o g i cu n d e r s t a n d i n g ( s e e i n gr e a d i n ga sad i a l o g u eb e t w e e nt h et e x ta n dt h er e a d e oc a nb ea p p l i e dt o c o m p r e h e n d t h ei n d e f i n i t e m e a n i n g o fs o u r c e t e x t h a n s o e o r g g a d a r n e r s h o r i z o n f u s i o no fh o r i z o n sa n dh r j a u s s h o r i z o no fe x p e c t a t i o n d i f f e r e n t i a t i o no f h o r i z o nh e l pe x p l a i nt w os t a g e so ft r a n s l a t i o np r o c e s s ，( r e a d i n go ft h es o u r c et e x ta n d t h e p r o d u c t i o n o ft h e t a r g e tt e x t ) ，p r o v i n gi n e v i t a b i l i t y o ft r a n s l a t o r s i n t e r f e r e n c e p a s s i v ei n v o l v e m e n tf o l l o w e db ya c t i v ei n v o l v e m e n t w i t ht h en e g e s s i t yo f t r a n s l a t o r s i n t e r f e r e n c eb e i n gj u s t i f i e d ，t h i sp a p e ra n a l y z e s e l e m e n t s a f f e c t i n g i n t e r f e r e n c e a c t i v i t y ， e l e m e n t s h e l p i n g t o s h a p e p r e - u n d e r s t a n d i n g h o r i z o n , t h u sr a i s i n gt r a n s l a t o r s a w a r e n e s so fe l e m e n t se x e r c i s i n g i n f l u e n c ed u r i n go v e r a l lt r a n s l a t i o np r o c e s s t h i sp a p e rp r o b e st w oa s p e c t so f t r a n s l a t o r s i n t e r f e r e n c e ( m a c r oa n d t h em i c r oa s p e c t s ) i n t e r f e r e n c eb yn om e a n sw o r k sr a n d o m l y ；d i s t i n c t i o nb e t w e e nn e g a t i v ea n d p o s i t i v e i n t e r f e r e n c et h e r e f o r eh a sb e e n m a d e ，p o i n t i n g a tt h en e e dt oe n s u r e t r a n s l a t o r s p o s i t i v ei n t e r f e r e n c ea n dt oa v o i dn e g a t i v ei n v o l v e m e n ti nt r a n s l a t i o n 4 p r a c u c e b ya n a l y z i n gt r a n s l a t o r s i n t e r f e r e n c ei nl i t e r a r yt r a n s l a t i o n ，t h i sp a p e ra i m sa t f a c i l i t a t i n gm o r ec o n s c i o u sa n de f f e c t i v et r a n s l a t i o na c t i v i t y t h i sp a p e ra l s os h o w s t h a t ， o w i n g t ot r a n s l a t o r s i n t e r f e r e n c e ，t r a n s l a t o r s o fd i f f e r e n t p r e - u n d e r s t a n d i n g h o r i z o n sm a yi n t e r p r e to n es i n g l et e x td i f f e r e n t l y ；c o n s e q u e n t l y t r a n s l a t o r - i n t e r f e r e n c ec a n h e l p e x p l o r e s o u r c et e x t p o t e n t i a l i t y w 汕 t r a n s l a t o r - i n t e r f e r e n c eb e i n gr e c o g n i z e d ，t r a d i t i o n a lt r a n s l a t i o nc r i t e r i aa r eb r o u g h t i n t oq u e s t i o n ，a n de q u i v a l e n c eb e t w e e ns o u r c et e x ta n dt a r g e tt e x ti sp r o v e da n i m p o s s i b i l i t y ，t h u sn e w t r a n s l a t i o nc r i t e r i ae n t e r i n t r o d u c t i o n i nt h eh i s t o r yo ft r a n s l a t i o np r a c t i c ea n dt h e o r y ，t h em a i ni s s u e sr e c e i v i n g a t t e n t i o nf r o mt r a n s l a t i o nt h e o r i s t sa n dc r i t i c sh a v ea l w a y sb e e n ：h a st h et r a n s l a t o r c o n v e y e dt h es o u r c et e x tm e a n i n g ? i st h et r a n s l a t e dt e x taf a i t h f u lr e p r o d u c t i o no ft h e s o u r c et e x t ? t h ee m p h a s i si so nt h et r a n s l a t e dt e x ta n dt h ec o m p a r i s o nb e t w e e nt h e s o u r c et e x ta n di t st r a n s l a t e dv e r s i o n t h eg e n e r a la s s u m p t i o ni st h a tt h es o u r c et e x t m e a n i n gi sd e f i n i t e ，a n dt h ep u r p o s eo f t r a n s l a t i o ni sn o t h i n gm o r et h a nt oo v e r c o m ea p a r t i c u l a rl a n g u a g eb a r r i e r ，s oa st oa c h i e v ear e p r o d u c t i o n ，ac o p yo ft h eo r i g i n a l m e a n i n gi nt h et a r g e tt e x t ( l vj u n ，4 2 ) s ot h ea u t h o ri sh e l dt ob et h ed e f i n i t i v e s o u r c eo fm e a n i n g ，a n da n ya t t e m p tt oq u e s t i o nh i sp r e r o g a t i v ei nt h es o u r c et e x tw i l l u s u a l l ym e e ta na c c u s a t i o no fb e i n gu n f a i t h f u l w h i l es e e m i n g l yw o r k i n gh a r da tt h ec o m p a r a t i v es t u d yo ft h es o u r c ea n dt a r g e t t e x t ，t h e o r i s t sa n dc r i t i c sp a yl e s se n t h u s i a s t i ca t t e n t i o nt ot h et r a n s l a t i o np r o c e s si t s e l f , t h u st h et r a n s l a t o r ，t h ed e c i d i n gp a r t i c i p a n tt h r o u g h o u tt h ew h o l ep r o c e s s ，i sb e i n g n e g l e c t e d m o s tt r a n s l a t i o ns t u d i e sc o n c e r n i n gt h et r a n s l a t o ra r ec e n t e r e dr o u n d h i s h e rb i l i n g u a lc o m p e t e n c ea n dt r a n s l a t i n ge t h i c s t h et r a n s l a t o ri st o l d “t ob ea s f r e ea sp o s s i b l ef r o mp e r s o n a li n t r u s i o n s ”；h ei sw a r n e dn o tt o d i s t o r tt h em e s s a g et o n th i so w ni n t e l l e c t u a la n de m o t i o n a l o u t l o o k ：h ei s r e q u i r e dt o m i n i m i z e “e g o 。i n v o l v e m e n t ”( n i d a , 15 4 ) t h a ti st os a yh es h o u l dh i d eb e h i n dt h ea u t h o r i t a t i v e o r i g i n a la u t h o ra n dt h es o u r c et e x t ，l e tt h ea u t h o rs p e a k st ot h et a r g e tr e a d e r a sc a nb e o b s e r v e d ，h i si n v i s i b i l i t yi st h er e s u l to ft h es o - c a l l e dd e f i n i t i v em e a n i n go ft h es o u r c e t e x t ，t h ea s s u m e ds o l ea u t h o r i t yo ft h ea u t h o ra n dt h ec r i t e r i o no fe q u i v a l e n c eo rt h e e m p h a s i so nt h ec o m p a r i s o no ft w ot e x t s ( v e n u t i ，5 - 7 ) c o n s e q u e n t l y ，i no r d e rt o a f f i r mt h et r a n s l a t o r sp o s i t i o n ，w en e e dt o a u t h o r i t yo ft h eo r i g i n a la u t h o r s o u r c et e x t i n v e s t i g a t es a i ds o u r c et e x tm e a n i n g ，s a i d a n dt h et r a n s l a t i o np r o c e s s w i t ht h et e x t 8 m e a n i n ga n ds o l ea u t h o r i t yo ft h eo r i g i n a la u t h o ri nq u e s t i o n ，t h i sp a p e rw i l la d o p tt h e r e c e p t i o nt h e o r ya sb a s i sf o ri t sa r g u m e n t r e c e p t i o nt h e o r yi sa l li n c i s i v es c h o o lo fl i t e r a r yc r i t i c i s ms t a r e di ng e r m a n yi n t h el a t e19 6 0 s ，w h i c hs h i f t si t sa t t e n t i o nf r o mt h ea u t h o ra n d h i sw o r kt ot h et e x ta n d i t sr e a d e r sa n dt ot e x t r e a d e r i n t e r a c t i o n d r a w i n gf r o mt h i s ，t h et h e s i sw i l li n i t i a l l v a n a l y z et r a n s l a t o r 。i n t e r f e r e n c e ，b o t ha sr e a d e ro f t h es o u r c et e x ta n da sp r o d u c e ro f t h e t a r g e tt e x t ，a n dt h e nl o o ka tf a c t o r sa f f e c t i n gi n t e r f e r e n c eb e h a v i o ra n dw h e r ei to c c u r s i nt h et r a n s l a t i n g p r o c e s s p r e s u p p o s i n gt h a tt r a n s l a t o r i n t e r f e r e n c et a k e sd l a c e f r e q u e n t l yd u r i n gt h et r a n s l a t i o np r o c e s s ，t h i sp a p e rw i l la p p r o a c hi tf r o mt w oa s p e c t s ： t h em a c r oa s p e c ta n dt h em i c r oa s p e c t at r a n s l a t o r si n t e r f e r ed o e sn o tm e a nt h a th e c a ni n t e r f e r e r a n d o m l y ，s ot h i sp a p e rw i l la t t e m p tt od r a wu pg u i d e l i n e sf o r t r a n s l a t o r i n t e r f e r e n c e f i n a l l y ，t h e a u t h o rw i l l e x p l o r et h es i g n i f i c a n c eo f t r a n s l a t o r 。i n t e r f e r e n c ea n dp r e s e n ti d e a sa b o u tt h ef o r m u l a t i o no fn e wt r a n s l a t i o n c r i t e r i a 9 it e x t r e a d e r a n dt e x t r e a d e ri n t e r a c t i o n f h et w om a j o rr e p r e s e n t a t i v e so ft h er e c e p t i o nt h e o r y ，h a n sr o b e r tj a u s sa n d w o l f g a n gl s e r ，a n dan u m b e ro fo t h e r sy o t m gs c h o l a r se i t h e rs t u d i e do rt a u g h ta tt h e u n i v e r s i t yo fc o n s t a n c ei nt h es o u t h e r ng e r m a n ya r o u n d19 6 0 s ，s ot h e ya r eu s u a l l y r e f e r r e dt oa sc o n s t a n c es c h o o ls c h o l a r s i nt h i sc h a p t e r ，t h ea u t h o rw i l lr e v i e w s e v e r a li m p o r t a n tt h e o r i e sp u tf o r w a r db yc o n s t a n c es c h o o ls c h o l a r s ，a sw e l la s v a l u a b l ei d e a sp u tf o r w a r db yt h e i rp r e d e c e s s o r s ，h a n sg a d a m e ra n dr o m a ni n g a r d e n ， a n de x a m i n et h e i ra p p l i c a t i o ni nt h ef i e l do fl i t e r a r yt r a n s l a t i o n t h i st h e s i sh e n c eu s e s t h et e r m “r e c e p t i o nt h e o r y ”，r e f e r r i n gt oag e n e r a ls h i f ti nc o n c e mf r o mt h ea u t h o ra n d t h ew o r kt ot h et e x ta n dt h er e a d e r s t h et e r mc o v e r st h ei d e a so fj a u s s ，i s e ra n do t h e r t h e o r i s t so ft h ec o n s t a n c es c h o o la sw e l la st h o s eo ft h e i rp r e d e c e s s o r sl i k eg a d a m e r a n di n g a r d e n ，f o rt h e r ei sc o n t i n u i t yi nt h e i rt h e o r i e s t h e r e f o r e ，i ta b a n d o n st h et e r r a “g e r m a na e s t h e t i c so fr e c e p t i o n ”，w h i c hr e f e r st ot h ec o n s t a n c ec r i t i c a l s c h o o l ， r e p r e s e n t e db yw ，i s e ra n dh r j a u s s st h e o r yo n l y , a n dt h et e r m r e a d e r - r e s p o n s e c r i t i c i s m ”，w h i c hd e s i g n a t e st h et y p eo fc r i t i c i s mp r a c t i c e db ys f i s h ，n h o l l a n d ， a n dd b l e i c h ( z h ug a n g ，5 ) r e c e p t i o nt h e o r yd o e sn o ti n c l u d et h em a j o ri d e a sp u t f o r w a r db ya m e r i c a nr e a d e r r e s p o n s ec r i t i c i s m w h i l ea c k n o w l e d g i n gt h ea c t i v er o l e p l a y e db yt h er e a d e ri nt h ep r o c e s so fr e a d i n g u n d e r s t a n d i n g ，r e c e p t i o n i s t sa l s o r e c o g n i z et h ei n t e n t i o na n dt h es c h e m a t i cs t r u c t u r eo ft h et e x t ；o i lt h eo t h e rh a n d ，s f i s h ，t h em a j o rr e p r e s e n t a t i v eo fa m e r i c a nr e a d e r - r e s p o n s ec r i t i c i s m ，h o l d st h a t l i t e r a r yi n t e r p r e t a t i o ni st o t a l l yd e p e n d e n to nw h a ti sb r o u g h tb yt h er e a d e ra n da r g u e s t h a t “t h et e x tc a n n o ti na n yw a ya c tu p o nt h er e a d e r 亿h ug a n g ，2 6 ) a g r e e i n g w i t ht h er e c e p t i o n i s t s v i e w , t h i st h e s i sw i l ln o tc o v e rt h e o r i e sp u tf o r w a r db yf i s ho r h o l l a n d ；i tw i l lj u s tc o n c e n t r a t eo nr e c e p t i o nt h e o r i e st h a ta r eo fs i g n i f i c a n c et oi t s a n a l y s i so ft h et r a n s l a t o r sr o l e n r e c e p t i o nt h e o r yd i s t i n g u i s h e si t s e l ff r o mt r a d i t i o n a ll i t e r a r yc r i t i c i s mi nt h a ti t t u r n si t sa t t e n t i o na w a yf r o mt h ea u t h o r h i sw o r ka n di n s t e a dt o w a r dt h et e x t ，i t s r e a d e ra n dt h e i ri n t e r a c t i o n r e a d i n ga n du n d e r s t a n d i n g 1 r e c e p t i v ev i e wo ft e x ta n dr e a d e r o nt e x t ，r 1 n g a r d e no b s e r v e st h a tl i t e r a r yw o r ki sap u r e l yi n t e n t i o n a lo b j e c t i v e ， ap r o d u c to fb o t ht h ec r e a t i v ea c to ft h ea u t h o ra n dt h er e - c r e a t i v ee x p e r i e n c e so ft h e r e a d e r h ec l a i m st h ew o r kt ob eas c h e m a t i co b j e c tt h a te m b o d i e sp o t e n t i a la s p e c t st o b ec o m p l e t e db yt h er e a d e r ；i no t h e rw o r d s ，t h e r ea r es p o t so fi n d e t e r m i n a c yt ob e f u l f i l l e di nb yr e a d e r s ( i n g a r d e n ，3 3 6 3 4 0 ) i s e rf u r t h e rd e v e l o p si n g a r d e n s s p o t so f i n d e t e r m i n a c y ”a n dp u t sf o r w a r dt h en o t i o no f “b l a n k ”t h i sp a p e rd o e sn o tm a k ea d i s t i n c t i o nb e t w e e nt h et w ot e r m s ，b e c a u s eo ft h e i rc o m m o nc o r ea n dt h a tb o t h l n g a r d e na n di s e ra g r e et h a tt h e s es p o t so fi n d e t e r m i n a c ya n db l a n k sa r et ob ef i l l e di n b yr e a d e r s a sf o rt h et e x t ，l s e rf u r t h e rc o n c l u d e st h a t “t h el i t e r a r yw o r kh a st w o p o l e s ，w h i c hw em i g h tc a l lt h ea r t i s t i ca n dt h e a e s t h e t i c ：t h ea r t i s t i cp o l ei st h e a u t h o r st e x t ，a n dt h ea e s t h e t i ci st h er e a l i z a t i o na c c o m p l i s h e db yt h er e a d e r ”( i s e r ， 1 9 8 7 ，2 1 ) m o v i n ga w a yf r o mt h ea u t h o r st e x t ，l s e r sf o c u so fi n v e s t i g a t i o ns e t su p o n “t h e t e x tb e i n ge x p e r i e n c e db yt h er e a d e ra n di n c o r p o r a t i n gn o to n l yt h ea u t h o r st e x t ，b u t a l s ot h er o l eo ft h er e a d e ra n dt h ep r o c e s so fh i sr e a l i z a t i o no ft h et e x t ( z h ug a n g ， 18 ) r e c e p t i o nt h e o r i s t s v i e wo nt e x t si sc l o s e l yw o v e nt ot h e i rv i e wo nt h er e a d e r a st h es u b j e c to fr e c e p t i o nt h e o r y ，t h er e a d e ri sv i e w e da sa l la c t i v ec o m p o n e n t o fl i t e r a r y r e a d i n g ，a n d ，a c c o r d i n g l y ，h eh a s b e e ns c r u t i n i z e du n d e rd i f f e r e n t c l a s s i f i c a t i o n s a f t e ra n a l y z i n gt h el i m i t a t i o n so ft h ec o n c e p t so ft h er e a d e rp r o p o s e d b yo t h e rl i t e r a r yc r i t i c s ，f o re x a m p l e ，t h et r a d i t i o n a lc l a s s i f i c a t i o no fr e a lr e a d e ra n d h y p o t h e t i c a lr e a d e r ，w a l k e rg i b s o n s “m o c kr e a d e r ”a n df i s h s i n f o r m e dr e a d e r ”， i s e rf o r m u l a t e dh i sc o n c e p to f “i m p l i e dr e a d e r ” 1 1 “i f t h e n w ea r et ot r ya n du n d e r s t a n dt h ee f f e c t sc a u s e da n dt h er e s p o n s e s e l i c i t e db yl i t e r a r yw o r k s ，w em u s ta l l o wf o rt h er e a d e r sp r e s e n c ew i t h o u ti na n y w a yp r e d e t e r m i n i n gh i sc h a r a c t e ro rh i sh i s t o r i c a ls i t u a t i o n w em u s tc a l lh i m ，f o r w a n to fab e a e rt e r m ，t h ei m p l i e dr e a d e r h ee m b o d i e sa l lt h o s ep r e d i s p o s i t i o n s n e c e s s a r yf o ral i t e r a r yw o r kt oe x e r c i s ei t se f f e c t p r e d i s p o s i t i o n sl a i dd o w n ，n o tb y a ne m p i r i c a lo u t s i d e1 e a l i t y ，b u tb yt h et e x ti t s e l f ”( i s e r ，i9 8 7 ，3 4 ) 1 s e r s “i m p l i e dr e a d e r ”c a r r i e sw i t h i ni t s e l ft h e “p r e d i s p o s i t i o n s ”t h a te n s u r et h e l i t e r a r yw o r kb o t ht op r o d u c et h ed e s i r e de f f e c t so nt h er e a d e ra n dt oe l i c i tr e l e v a n t r e s p o n s e sf r o mh