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上海海洋大学硕士学位论文 基于产业内贸易理论的中国水产品贸易分析 摘要 近年我国水产品在农产品国际贸易中占有重要地位，是我国农产品中最具出 口竞争力的产品之一，也是近年来在我国农产品总体贸易呈逆差形势下一直保持 较大顺差的优势产业。从2 0 0 2 年起，我国水产品出口跃居世界首位，约占世界水 产品贸易总额的1 0 。水产品贸易规模的不断扩大、贸易摩擦也不断增加，对中 国水产品贸易模式的研究也变得更具现实意义。 随着经济全球化的发展，当前的国际贸易中呈现了很多与比较优势理论相背 离的特征和趋势，产业内贸易是当前国际经济理论界研究的热点问题和前沿问题， 比较好的解释了当前的贸易现实。相关的文献对制造业、农产品的产业内贸易研 究都比较深入，但专门对水产品产业内贸易的研究还非常少。本文基于国内外产 业内贸易的研究，从理论上探讨有关产业内贸易理论的基础上，阐述中国水产品 贸易发展现状及存在的主要问题，并着重采用各种产业内贸易指数对中国水产品 产业内贸易发展进行全面的实证分析，提出了发展我国农产品贸易的有关政策建 议。本文的主体结构包括五个部分： 第一部分回顾了国内外的相关研究文献，概述了了比较优势理论的不足，阐 述了产业内贸易的主要特征、形成发展机制以及影响因素，并且分析了水平型和 垂直型产业内贸易的差异。第二部分分别阐述了中国渔业经济的发展模式和水产 品贸易的现状，并分析了目前水产品贸易存在的问题。研究表明，中国渔业经济 增长是粗放的，缺乏技术进步推动。在中国水产品面临小规模分散经营、贸易摩 擦不断、品牌劣势等背景下，粗放的经营模式对阻碍了健康的水产品产业内贸易。 第三、第四部分对中国水产品产业内贸易进行了实证分析。第三部分基于联 合国c o m t r a d e 数据库1 9 9 6 2 0 0 6 的中国水产品总体贸易数据，以及与美国、加拿 大、日本和韩国等主要贸易伙伴的进出口数据，采用g n l b e l l l o y d 产业内贸易指 数、b m e l h a n 边际产业内贸易指数以及1 h o m & m c d o w e l l 水平、垂直产业内贸易 指数等，依据联合国国际贸易标准分类第三版的标准，分别对水产品整体及四大 类水产品产业内贸易情况进行了全面的实证分析。分析表明1 9 9 7 2 0 0 6 年，相对 于工业方面的产业内贸易迅猛发展，中国的水产品产业内贸易的水平并不高，但 总体处于平稳发展态势，与产业间贸易旗鼓相当。同时从贸易伙伴来看，中美、 中加之间的水产品产业内贸易水平要高于中韩、中日的水平，这和距离与产业内 贸易负相关的结论有所偏离。另外从产业内贸易类型来看，中国水产品产业内贸 i 上海海洋大学硕士学位论文 易主要是基于水平型差异，即消费者的对差异产品偏好起了决定作用。这一结论 不同于一些对中国农业产业内贸易的研究，他们认为垂直型产业内贸易占主导。 第五部分利用贸易引力模型，对影响中国产业内贸易发展的因素进行了计量分析， 研究认为，人均收入水平与人均收入的差异是影响中国水产品产业内贸易的两个 主要因素。 论文最后总结了中国水产品发展产业内贸易的益处和必要性，并提出了相关 政策建议。通过技术进步，发展产品差异化战略，树立水产品优质品牌，从而促 进规模经济的形成是中国水产品国际贸易长期稳定发展的重要途径。 关键词：产业内贸易，规模经济，产品差异化，引力模型，水产品 h 上海海洋大学硕士学位论文 t h es t u d yo ni n t e r n a t i o n a l1 y a d eo fc h i n a sa q u a t i c p r o d u c t sb a s e do nt h et h e o r yo f i n t r a - i n d u s t r y 胁d e a b s t r a c t r e c e n t l y ，a q u a t i cp r o d u c t sp l a yav e r yi m p o r t a n tf o l ei l lc h i n a si n t e n m t i o n a lt m d e o fa 鲥c i i l t u r a lp r o d u c t s a tt h em e a i l t i m e ，a q u a t i ci n d u s 时r e m a i n st ob eap r o f i t a b l e o n ew i t hf a v o r a b l eb a l a n c eu n d e rt h ec i r c u m s t a n c e st h a tc h i n a si n t e m a t i o n a lt f a d eo f a g r i c u l t u r a lp r o d u c eg e n e r a l l yr e p f e s e n t sad e f i d ti nr e c e n ty e a r s f r o m2 0 0 2o n ，o u r a q u a t i c p r o d u c t se x p o n sh a v ej u m p e dt ot h en u m b e ro n e i nt h ew o r l d ，c o v e r i n ga l i i l o s t 1 0 o ft h ew o r l d st o t a la m o u n t 1 l l e r e f 6 r e ，i ti sr e a l i s t i c a l l ys i 印i f i c 锄tt h a tt h e f e s e a r c h0 nc h 纽a sa q u a t i ct f a d ep a t t e ms h o u l db ed o n es i n c ea q u a t i ci n d u s 衅i s s c a l i n gu pa n d t h et l - a d ef h c t i o ni si n c r e a s i n g a l o n gw i t ht h ed e v e i o p m e n t si ne c o n o m i cg b b a l i z a t i o n ，t h ec u r r e n ti n t e m a t i o n a l t r a d e d i s p l a ym a n y c h a r a c t e r i s t i c sa n dt r e n d sw h i c hd e v i a t ef 如m ( 、0 m p a r a t i v e a d v a n t a g en e o r y i l l t r a - i l l d u s t r yt r a d ei sap o p u l a r 觚da d v 锄c e dt o p i ci n c i l l l r e n t r e s e a r c l l 彻i n t e m a t i o n a le c o n o m i ct h e o w h i c hi sa 伊e a th e l pi nu n d e r s t a i l d i n gt h e t r a d er c a l i t y t 1 l e r ei sa ni n s u 矗i c i e n c yi i ld e d i c a t e dr e s e a r c ho nt h ea q u a t i cp r o d u c t i n t r a i i l d u s t r yt i r a d ew h i l et h er e l a t e dr e s e 删1 0 nm a l l u f a c t u f a lo ra g r i c u i t u r a lt r a d ei s m u c hm o r ep e n e t f a t i n g b a s e d0 nt h er e s e 删l0 nh i t r a i n d u s t r ) ，t r a d ea n dd i s c u s s e d 舶map e r s p e d i y eo fi l l t r a - i n d u s t r yt r a d e 弧e o 彤t h i sp a p e r i st oe x p o l i n dt h es t a t u s q u oo fc h i n a sa q u a t i ci n d u s t r y a l l di t s e x i s t i n gp r o b l e m s m o r ei m p o n a i l t ，t h e c o m p r e h e n s i v ed e m o n s t r a t i o na l l a l y s i sa b o u tc h i n a sa q u a t i cp r o d u c ti n t r a - i i l d u s t r y 1 r a d ed e v e l o p m e n t sa r e 训e do u tb ym e a n so fv a r i o u si i l t r a i i l d u s t r ) ，t t a d ei n d e x e s ， 锄dt h ef e l a t e ds u g g e s t i o n sa b o u to u rc o u n t r y sa 伊i c u l t u r a lt r a d ep o l i c i e sa r ea l s o p r o v i d e d n i sp a p e rm a i n l yi n c l u d e sf i v ep a r t s ： t l l l ef i r s tp a r tr e v i e w sr e l a t e dr e s e a r c hl i t e r a t u r e so f b o t hh o m ea n db r o a d ，e x p l a i n s t h ed i s a d v 锄t a g eo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r ya i l dt h em a j o rf e a t u r e s ，f o m i n ga n d d e v e l o p m e n tm e c h a n i s ma i l da f ! i b c t i n ge l e m e n t s t h ed i s c r e p a n c yb e 似e e nv e r t i c a la n d h o d z o n t a lj n t r a - i n d u s t r yt r a d ei sa l s oa n a l y z e di nt h ef i r s tp a n t h es e c o n dp a n r e p r e s e n t st h ed e v e l o p m e n tm o d eo fc h i n a sf i s h e r yi n d u s t r ya l l d t h es t a t u sq u oo f i i l 上海海洋大学硕士学位论文 a q u a t i cp r o d u c t st r a d e ，柚da n a l y z e st h eo u t s t a n d i n gp r o b l e m si na q u a t i cp r o d u c t st r a d e t h er e s e a r c hr e v e a l st h a tt h ee c o n o m i cg r o w t ho fc h i n a sf i s h e r yi n d u s t r yi se x t e n s i v e a 1 1 da tal a c ko ft e c h n i c a li m p e t u s f a c e dw i t h s e p a m t em i n i a t u r em a n a g e m e n t ， i i l c r e a s i n gt r a d ef n c t i o n 觚di n f e r i o rb r a i l d ，e x t e n s i v em a n a g e m e n tm o d eb e c o m e sa n 0 b s t a d ei nb e n i g l la q u a t i ci n t r a - i n d u s t r yt r a d e p a n1 1 1 r e ea l l dp a nf o u ra r ee m p i r i c a la l l a l y s i sa b o u tc h i n a s a q u a t i cp r o d u c t s i i l t r a - i n d u s t r yt t a d e p a nt h r e ei sb a s e d0 nc h i n a sa q u a t i ci n d u s t r yt m d ed a t ai nu n ，s c o m t r a d ed a t a b a s ea n di m p o r t e x p o nd a t aa _ b o u tc h i n a sm a j o rt r a d ep a n n e r s ，s u c ha s a m e r i c a ，c a n a d a ，j 印a i l 柚ds o u t hk o r e a t i l i sp a nm a k e su s eo fg 1 1 l b e l u o y d i n t r a i n d u s t r yt r a d ei n d e x ，b m e l h a r tm a r g j n a li n t r a i n d u s t r y1 f a d eh d e x ，t h o m & m c d 0 w e l lh o r i z o n t a l ，v e n i c a l i n t r a i l l d u s t r yt r a d e i l l d e x ，e t c t h ee m p i r i c a lr e s e a r c h0 n a q u a t i ci n d u s t r ya 1 1 dt h ei l l t r a i n d u s t 巧t i r a d e0 ff o l i rm a j o rt y p e s6 fa q u a t j cp m d u c t si s d o n e 踟r d i n gt o t h ed a s s i f i e d 、，r e r s i o n3o fu n ss t a n d a f di l l t e m a t i o n a l1 膏a d e c l a s s i f i c a t i o n ni s p r o v e d t h a t d u r i n g1 9 9 7 t 02 0 0 6c h j n a s a q u a t j cp r o d u c t s i i l t r a - i i l d u s t r y t r a d ei sn o t h i g l lc o m p a r e dt oi n d u s t r i a li i l t r a i n d u s t r yt r a d e d e v e l o p m e n t s b u tt h eg e n e r a l t r e n di sf a v o r a b l e ，k e 印i n gab a l a i l c ew i t hi i l t e r - i i l d u s t 巧 t r a d e m e a i l w l l i l e ，仃o mt h ep e r s p e c t i v e0 ft r a d ep a r t n e r s ，t h el e v e l0 ft h ei n t r a i i l d u s 衄 t r a d eb e 锕e e nc h i n aa n da m e r i c a0 rb e 觚e e nc h i n aa l l dc a n a d ai s h i g l l e rt h a tt h a t b e 帆e e nc h i n aa n ds o u t hk o r e ao ra l i n aa i l dj a p 趾，w h i c hi sd i f f ：e r e n tf 幻mt h e c o n c l u s i o nt h a t g e o 伊a p h i c a ld i s t a n c ei sn e g a t i v e l yr e l a t e dt 0i i l t r a i i l d u s t r ) rt r a d e b e s i d e s ，s e e n 丘o mi i l t r a i l l d u s t 哆t r a d et y p e ，c h i n a sa q u a t i ch i t r a h l d u s t r y1 r a d ei s b a s e d0 nh o r i z o n t a ld i s c r e p a n c y ；t h a ti sc o n s u m e r s i n t e r e s t si nd i v e r s i f i e dp r o d u c t sa r e t h ek e yf a c t o r t h i sc o n c l u s i o ni sd i f f e r e n tf r o ms o m er e s e a r c h e so nc h i n a sa 鲥c u l t u r a l i n t r a i n d u s t r yt r a d ew h i c hc o n s i d e rt h a tv e r t i c a li n t r a i n d u s t r yt r a d ei sd o m i n a i l t t h e l a s tp a r tu s e st r a d eg r a v i t ym o d e lt op m c e s sm e a s u r ea n a l y s i sa b o u t t h ef a c t o r sw h i c h e 骶c tc h i n a si i l t r a - i l l d u s t r yt r a d ed e v e l o p m e n t s 1 1 l ef e s e a r c hr e v e a l st h a tp e r - c a p i t a l i 1 1 c o m el e v e la n dp e r - i p j t a li n c o m ed i v e r s j t ya r et w om a j o re l e m e n t sw h i c hi n f l u e n c e c h i n a sa q u a t i ci n t r a i n d u s t r ) rt r a d e n i sp a p e rc 0 n c l u d e st h e n e c e s s i t y t o d e v e l o p c h i n a s a q u a t i cp r o d u c t s 1 1 1 t i a l n d u s n 。yt a d ea n dt h es u g g e s t i o n s0 nr e l a t e dp o l i c i e s m a k i n gu s eo ft e c h l l i c a l a d v a n c e m e n t s ， d e v e l o p i n gp r o d u c t sd i v e r s i t ys t r a t e g y ； p r o m o t i n ge x c e l l e n ta q u a t i c p r o d u c t sb r 柚d sa l l dt h u sa c c e l e r a t i n gt h es c a l ee c o n o m yt oc o m ei n t ob e i n ga r ea l lt h e s i g n i f i c a n ts t e p st og u a r a n t e e1 0 n g t e 姗p r o s p e r o u sd e v e l o p m e n t si nc h i n a ，sa q u a t i c i v 上海海洋大学硕士学位论文 p r o d u c t si n t r a - i n d u s t r y r r a d e k e y w o r d s ：i n t r a i n d u s t r yt r a d e ，s c a l ee c o n o m y ，p r o d u c td i f f e r e n t i a t i o n ，g r a v i t y e q u a t i o n ，a q u a t i cp r o d u c t v 上海海洋大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位 论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除 文中已经明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我 对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：乏少丝 日期：1 伽浑f 月b 日 上海海洋大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅或借阅。本人授权上海海洋大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 口 ，在年解密后适用本版权书。 本学位论文属于 不保密。 学位论文作者签名：毛一 日期：7 粕拜占月f ，日 指导教师签名：殓协 日期泐拜6 刖日 上海海洋大学硕士学位论文 1 引言 1 1 研究背景 自2 0 世纪7 0 年代以来，随着经济全球化与贸易自由化进程的加快，世界贸 易总量在实现快速增长的同时，各国之间开展的同种或同类产品贸易也呈现出良 好的发展态势，这种以产业内贸易( i i l t r a i n d u s t r yt r a d e ，i 玎) 为特征的贸易模式突 破了原有的比较优势原理，逐渐成为推动全球贸易增长的新生力量。产业内贸易 作为当前国际经济理论界研究的热点、前沿问题，很好的解释了一些比较优势理 论所不能解释的问题。 农产品( 包括水产品) 国际贸易方面，基于比较优势理论的研究较多。传统 的研究假设了农产品市场完全竞争、产品同质，因此也就不符合产业内贸易的条 件。然而随着国际经济环境的变化，比较优势理论的一些理论前提也失去了现实 的基础。生产技术的变化导致了规模经济的日趋重要性，新技术使原来不可能被 利用或者利用不经济的资源开发成为可能，交通技术的发展降低了要素交换成本， 资本国际化流动也使曾进的资本要素稀缺国家转变为资本充裕的国家，伴随着产 品差异化以及消费需求的差异化等等现象的出现，比较优势理论所假设的完全竞 争、规模报酬不变和生产要素同质等在很多方面都失去了合理的依据。各种相关 的实证研究和数据统计说明农产品( 包括水产品) 的产业内贸易显然是存在的。 水产品一直是我主要的出口农产品，近几年增速均保持在1 3 5 以上。2 0 0 7 年上半年，我国水产品进出口贸易继续保持稳步增长，进出口总额6 9 7 亿美元。 其中出口额4 6 8 亿美元，同比分别增长1 4 9 ，但增幅放缓，比去年同期降低3 8 。 进口额2 3 0 亿美元，同比增长2 0 5 7 ，进口额增幅比去年同期增加2 1 4 。实现 贸易顺差2 3 8 亿美元，比上年同期增加2 1 亿美元。水产品出口额占农产品出口 总额( 1 7 2 5 亿美元) 的2 7 1 ，继续位居大宗农产品出口首位。出口市场在2 0 0 7 年上数量继续增加，市场多元化程度提高。日本、韩国、美国和欧盟仍是我国水 产品出口主要市场，但占水产品出口总额的比例同比下降4 3 ，为7 7 3 。 但是在水产品出口增长迅速、市场不断扩大的同时，也面临这各种复杂的问 题。药物残留超标问题依然是影响水产品出口最突出、最根本的问题。美国、韩 国和日本等国不断地对我国出口的水产品提出质疑，部分优势水产品出口价格严 重下滑，同时鱼粉进口价格继续大幅增加，导致部分自产水产品出口利润空间进 上海海洋大学硕士学位论文 一步降低。各种贸易壁垒成为我国水产品贸易进一步发展的阻碍。这与我国水产 行业本身的粗放发展模式是息息相关的。 1 2 选题意义 长期以来水产品贸易都是以比较优势原理为理论基础的( 李金明，孙琛，2 0 0 2 ； 山世英，姜爱萍，2 0 0 5 等) ，当然也有学者认识到仅仅依靠比较优势理论还是不够 的( 孙文远，2 0 0 5 等) ，要动态分析、充分发挥国内水产品产业潜在的比较优势， 从而获得竞争优势。过多的依赖比较优势会对一国的产业结构优化造成障碍，甚 至会陷入比较优势陷阱。作为一个渔业大国，尤其是在国际贸易中面临众多贸易 壁垒和挑战的渔业大国，摆脱中国水产品行业粗放发展模式、加快水产品行业的 产业结构升级、加大产业内贸易在水产品国际贸易中的比重是中国水产品国际贸 易健康发展的方向。 本文正是基于上述思想来探讨水产品国际贸易的问题。力图通过产业内贸易 理论的研究，利用现有的渔业生产数据、水产品贸易数据的计算分析，研究中国 和各贸易伙伴国或地区的水产品贸易发展水平，水产品产业内贸易的发展程度如 何，认识中国水产品产业内贸易存在的问题和原因。另外，本文将通过水产品产 业内贸易影响因素的数量模型的构建，分析我国水产品产业内贸易形成、发展的 动因。通过本研究，将能更好的解释水产品贸易中的一些传统贸易理论所不能解 释的问题。学术界目前对水产品的产业内贸易研究非常少，通过本研究，可以从 中探讨对我国水产品贸易政策的调整、制定的启示具有现实意义。 1 3 研究结构、逻辑框架 本文将如下展开研究：首先基于对文献的研究、理解和总结，介绍产业内贸 易产生和发展，详细剖析产业内贸易的基本假设，论述了规模经济、产品差异化 和需求偏好差异化为基础的产业内贸易理论，指出了产业内贸易理论在国际经济 全球化进程中比比较优势理论更加贴近现实。接下来本文对中国水产品行业的发 展进行了研究，认为渔业经济粗放的经济增长模式也影响我国水产品国际贸易的 重要因素，由于技术进步对整个渔业经济推动不占主导，导致了我国水产品在产 品质量、产品类型上均有缺陷，这些问题导致了中国水产品贸易在国际市场遇到 2 上海海洋大学硕士学位论文 的各种各样的贸易壁垒，同时也不利于水产品品牌的建设。下一部分，本研究基 于产业内贸易三种测算方法，利用对世界整体以及1 1 个贸易伙伴国水产品进出口 数据，度量了中国水产品产业内贸易。接着，本文引入贸易引力模型，对影响中 国产业内贸易发展的相关因素进行了实证分析。最后提出了水产品领域开展产业 内贸易的意义，并提出了中国参与水产品产业内贸易的若干对策建议。 本文的逻辑框架图如下： 中国水产品产业内贸易 研究的理论和现实基础 第二部分：水产品产业内 贸易研究的理论框架 产业内 贸易理 论的前 提假设 水平型0 比较优 和垂直l i l | 势理论 型产业i l l l 存在的 内贸易88 缺陷 第三部分：水产品产业内 贸易研究的现实基础 中国渔 业增长 方式分 析 中国水 产品贸 易现状 与问题 中国水产品产业内贸易实证研究 第四部分：水产品产业内 贸易相关指数测算 第五部分：水产品产业内 贸易影响因素分析 图卜1 研究框架图 f i g 1 - 1r e s e a r c hs t m c t u r eo ft h ed i s s e n a t i o n 3 上海海洋大学硕士学位论文 2 产业内贸易理论研究与发展 产业内贸易是相对与产业间贸易来讲的，简单的说，是指一个经济体既进口 又出口同一产业部门的产品的现象。或者说是指同一产业部门具有相似的要素投 入和消费替代性的产品通过外部或内部市场在不同经济体间的双向流动。比如美 国从加拿大进口牛肉，同时向加拿大出口牛肉。当然，产业内贸易还包括中间产 品的贸易，即某项产品的半制成品、零部件在两国间的贸易。 相对于要么进口，要么出口的单向流动的产业间贸易活动，产业内贸易是双 向流动的，因此产业间贸易又叫双向贸易( t w o w a yt r a d e ) 。 在产业内贸易理论的研究中，以国际贸易标准分类( s t a n d a r dh l t e m a t i o n a l t r a d ec l a s s i f i c a t i o n ，s i t c ) 前三位相同( 即属于同类，同章，同组) 的商品在两国 间相互贸易为标准计算产业内贸易。 2 1 比较优势理论回顾 传统的比较优势理论是国际贸易的核心理论。该理论认为国家之间不同的比 较优势的存在是国际贸易的基石，一个国家参与国际分工、进行国际贸易要基于 自身的比较优势。 李嘉图在绝对成本理论的基础上发展出了比较成本理论，他认为每个国家不 一定要生产各种商品，而应该集中力量生产那些劳动成本比较低的产品，然后通 过国际贸易，在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将会增加，这样不管一个 国家出于什么发展阶段，都能确定各自的相对优势。赫克歇尔考虑了劳动、资本 等其他生产要素，在俄林的发展下形成h o 理论( h e c k s c h e r - o h l i nn e o r y ) 。他们 认为，要素禀赋和要素价格的差异导致了生产成本的差异，而成本的差异又导致 了不同国家内产品价格的差异，这种产品价格差异转化为两国绝对价格的差异， 从而形成国际贸易。各国倾向与生产并出口其要素相对富裕的产品，进口其国内 要素相对稀缺的产品。 然而，k o n t i e f ( 1 9 5 3 ) 利用投入产出模型对美国4 0 、5 0 年代的贸易结构进行 了分析，实证分析了h o 理论，但其研究结果显示：美国出口产品具有劳动密集 型特征，而进口替代产品却是具有资本密集型特征。这可能是由于美国由于资本 充裕而劳动相对稀缺，可能在农产品生产中投入更多的资本来替代劳动。这样， 4 上海海洋大学硕士学位论文 同样的农产品出口，发展中国家生产的是劳动密集型产品，而美国则生产的是资 本密集型的农产品。 比较优势理论是严格建立在完全竞争的市场结构上的，并且假设生产要素只 能在一个国家内部流动，不存在规模经济和技术进步，这样的苛刻假设随着国际 贸易的发展，不断被质疑。而且有些学者指出，一味的强调比较优势，有可能会 陷入比较优势陷阱，使得本国的在国际分工中被排挤在高附加值环节以外，出现 贫困化增长( 如图2 1 所示) 。a b 和a ，b 代表一国贸易增长前后的生产可能性边 界，u 和u 代表贸易增长前后的效用水平，p 和p 为增长前后的生产点，t 和t 为增长前后的消费水平。可见，贸易水平增长后，效用水平下降了。 图2 1 国际贸易贫困化增长 f i g 2 1i m m i r i z i i 峪g r 0 、矾h i ni n t e m a t i o n a lt r a d e 2 2 产业内贸易的形成与发展 2 0 世纪6 0 年代以前，比较成本理论与要素禀赋理论是传统国际贸易理论的两 个核心，劳动生产率以及要素禀赋的区别是国际贸易的推动因素。根据传统的 h e c k s c h e r - o h l i n ( h 0 ) 模型，要素禀赋的差异是国际贸易的基础，一国出口密集使 用其资源富足的产品，进口密集使用其资源不足的产品。基于此，相似要素禀赋 的国家之间发生国际贸易的可能性很小，尤其是相似产品的贸易。然而，当今世 界的主要贸易发生在要素禀赋相似的国家( 地区) 间，并且很大一部分是出于同 5 上海海洋大学硕士学位论文 一产业的产品。 。 从2 0 世纪6 0 年代开始，对于传统贸易理论所不能解释的相似要素禀赋经济 体之间的巨额贸易现象，经济学家们投入了大量的研究。b a l a s s a ( 1 9 6 6 ) 最先发 现产业内贸易现象，指出在欧洲关税同盟( c u s t o m su n i o n ) 建立后的一些年里， 大多数制造业贸易的增长主要发生在产业内而非产业间。但是这一现象并没有得 到更多的检验和研究，直到g m b e l 和u o y d ( 1 9 7 5 ) 提出了衡量产业内贸易的相关指 数。他们认为产业内贸易的发生可能是来自不同的销售条件，比如销售时间、销 售地点等。随后出现了一批研究产业内贸易的理论模型，多数模型从传统贸易理 论框架出发，放松了其中的一些假设，并且开始侧重于对市场结构的研究分析， c h 锄b e r l i n 的垄断竞争理论被众多学者运用到产业内贸易分析中来，出现了一批 关于规模经济和不完全竞争市场的论文( d i x l t ，s t i 酉i t z ，1 9 7 7 ；k n l g m a n ，1 9 7 9 ， 1 9 8 0 ，1 9 8 1 ；h e l p m a u l ，1 9 8 1 等) ，在此基础上对产业内贸易做了深入研究。8 0 年 代以后，关于产业内贸易的实证研究层出不穷，但主要集中在对制造业的研究。 2 3 产业内贸易的两大前提假设 2 3 1 规模经济、不完全竞争市场假设 规模经济是产业内贸易理论的一个基本假定。首先，在规模经济存在的前提 下，要素禀赋不再是贸易产生的根本原因。保持其他条件相同，经济规模的不同 会导致成本的不同，从而产生产品价格差异，由此导致了贸易的产生。其次，由 于规模经济的存在，完全竞争的市场条件改变，从而在规模报酬递增的情况下出 现了垄断利润，由此处于垄断地位的公司可以低价收购原材料而高价出售商品。 另外，规模经济又分为外部规模经济和内部规模经济。前者涉及产业、国家 以及世界规模经济，由于对各个生产者都带来了同等程度的效益，因此外部规模 经济对生产者间的经济行为影响不大，使生产者的规模报酬不变。而内部规模经 济则存在与单个的生产者，此时随着生产者投入的要素的增加，产量增加更快， 平均成本降低。内部规模经济往往与不完全竞争的市场结构相联系( k 1 1 l g m 孤， 1 9 7 9 ) 。由于内部规模经济( i i l t e m a ls c a l ee c o n o m i e s ) 不符合完全竞争的假设，垄 断竞争市场( m o n o p o l i s t i c a l l yc o m p e t i t i v em a r k e t ) 的假设被引入模型，也有一些 模型将寡头垄断竞争市场( o l i g o p o l i s t i cm a r k e t ) 结构引入水平型产业内贸易 ( h o r i z o n t a li l l t r a i i l d u s t r y1 r a d e ，h i i t ) 模型。 6 上海海洋大学硕士学位论文 2 3 2 产品差异、各国需求多样化假定 传统的比较优势理论中以完全竞争为假设前提，即认为所有的产品是同质的。 产业内贸易理论放松了这一假设，强调了产品的差异性。b r a i l d e r 和m g l i l a i l ( 1 9 8 3 ) 指出，尽管产业内贸易可能发生在同质产品间，但是产品差异化才是产业内贸易 发生的最重要因素。并且只要产品差异化存在，规模经济应该成为水平型产业内 贸易发生的一个重要因素。 另外，伴随者经济体水平和人均收入的提高，消费者需求多样性为差异性产 品提供了广大的市场。规模经济均衡条件下，一个经济体产品种类将保持一定的 数量( k m 舯锄，1 9 8 1 ) ，由于不同经济体之间的贸易，各个经济体因为市场规模的 扩大可以专业化生产不同的差异化产品。产品的差异化包括水平差异和垂直差异。 水平差异是指同一类商品具有一些相同的属性，但这些属性的不同组合会使商品 产生差异。这种差异主要来自与消费者偏好的多样性。而垂直型差异是产品品种 的差异，这主要是由消费者收入差异所致。 2 4 水平型产业内贸易与垂直型产业内贸易 界定差异化产品的产业内贸易主要有两套理论：一套是研究水平型差异化产 品，另一套着重于垂直型差异化产品。在前者中，产品同质但具有不同特性 ( c h a r a c t e r i s t i c s ) ，而在后者中，产品特性相同而质不相同。d a v i dg r c e n a w a y ，r o b e n h i n e ( 1 9 9 5 ) 通过单位价格扩散指标和产业特征的范围区分考虑英国的水平型和 垂直型产业内贸易( v e n i c a l i n t r a 山d u s t r yt r a d e ，v i r r ) 。文章不仅指出了水平型和 垂直型产业内贸易的重要性，也证明了不能分别考虑两者将会影响对实证分析结 果的解释。y e n e r m d o g 褫( 2 0 0 3 ) 利用不同的引力模型对转型国家的产业内贸易 进行了研究，研究表明规模经济、同等收入水平等变量是产业内贸易发展尤其是 水平型产业内贸易发展的重要因素，而要素差异、收入水平差异等是决定产业间 贸易以及垂直型产业内贸易的主要因素。 2 4 1 垂直型产业内贸易 随着人均收入水平的提高，对产品质量的要求也随着提高这一假设是垂直型 差异化产品贸易的理论基础。f a l v e y ( 1 9 8 1 ) 首先建立了垂直型产业内贸易的模型， 旨在说明相对要素禀赋的重要作用。他假定了一个完全竞争的市场，两个国家， 两种产品( 一种是同质的，一种是异质的) ，两种要素( 劳动和资本) ，并且假设 7 上海海洋大学硕士学位论文 国家间的同质产品生产部门技术具有差异。在异质产品生产部门，假设生产高质 量的产品要比低质量的产品需要更多的资本。因此，收入高、资本相对充裕的国 家专业化出口相对质量高的产品，收入低，劳动相对充裕的国家专业出口低质量 产品。f a l v e y 和l ( i e r z k o w s l 【i ( 1 9 8 7 ) 改进了f a l v e y ( 1 9 8 1 ) 的研究方法，加入了 需求方面的考虑。从需求角度看，产品根据质量来区分。尽管所有的消费者有相 同的偏好，但是每个个体对一种异质产品的需求是根据他们的收入确定的。假定 收入分配不均，低收入消费者消费低质产品，高收入消费者消费高质量产品，这 里不考虑他们属于哪个国家。在这种框架下，每种异质产品专业由一国生产，但 是由所有的国家消费，所以产业内贸易是存在的。 f a l v e y 等发展新h o 论，指出如果一个产业使用该产业特定的资本( 生产不 同质产品所必须的) 来生产一系列产品，产业内贸易能在没有规模经济和垄断竞 争的假设条件下进行。在一个两国模型中，劳动相对充裕的国家根据国外低收入 消费者的需求出口低质劳动密集型的差异产品；根据国内高收入消费者的需求进 口高质资本密集型差异产品。两国相对要素禀赋差异越大，垂直型产业内贸易越 大。 2 4 2 水平型产业内贸易 k n l 舯锄( 1 9 7 9 ) 的一篇文章是水平型产业内贸易的开山之作，主要强调了偏 好的不同和规模经济的假设。在垄断竞争( m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o n ) 的假设条件 下对差异化产品的需求导致了水平型的产业内贸易。 d i x i t 和s t i 皿n z ( 1 9 7 7 ) 假设每个消费者对不同类型的产品有着特定的偏好， 而m c a t e r ( 1 9 7 9 ) 认为消费者对产品特性有特定偏好，并且依据这些特性的最优 组合选择产品。他们的研究都说明水平型产业内贸易一般与偏好的不同和成本的 降低有关。e a t o na l l d e r z k o w s l 【i ( 1 9 8 4 ) 研究了水平型差异化产品的贸易。他们 基于l 加c a s t e r ( 1 9 8 0 ) 的研究，但是假设了寡头垄断市场结构( o l i g o p o l ym a r k e t s t m c t u r e ) 。h e l p m a n 和k m g m 柚( 1 9 8 5 ) 将水平型产品差异、要素禀赋、成本降 低等都被考虑进来。他们研究了人均g d p 差异和产业内贸易的关系认为两者负相 关。尽管他们的研究没有涉及到需求结构的相似性。他们认为企业具有规模经济， 并存在垄断竞争。产业内贸易的产生是由于每个不同产品是仅仅由一个国家专门 生产但是却由所有国家消费的。在他们的两国模型中，相对g d p 水平不变的情况 下，资本劳动比率差异的增加会减少产业内贸易的份额。由于资本劳动比率与人 均g d p 是相连系的，这也就说明了人均g d p 和产业内贸易的负相关关系 g r e e n a w a v 等人( 1 9 9 4 ，1 9 9