（国际贸易学专业论文）人力资本对机电产品比较优势动态转换影响路径分析.pdf

摘要 摘要 从1 9 9 5 年以来，机电产品成为我国第一大类出口产品对我国国民经济发 展、国际收支平衡、对外经济贸易的发展都做出了同益强大的贡献。机电产品 对扩大我国出口，拉动经济增长的同时，我们也应看到其中隐藏的弊端。我国 是一个拥有丰富劳动力资源的国家，在机电产品的生产中，我们很好地利用了 这一比较优势，优先发展劳动密集的简单加工型机电产品，但同时随着其出口 能力地不断增强，发达国家为了保护本国相关产业，纷纷采取各种贸易保护行 为，贸易摩擦不断出现。我们究竟是继续利用现有的劳动力比较优势，还是采 取积极的政策。加大对人力资本的投资，促使机电产品比较优势向技术密集的 动态转化，是关键到在将来我国在机电产品对外贸易中采取什么政策、产业结 构升级以及宏观经济能否健康发展、人民生活水平能够不断提高的关键。 本文在首先详细分析我国机电产品出口现状、比较优势、比较优势影响因 素的基础上，选取机电产品各行业科技活动人员比例、内部研发教育经费作为 人力资本的指标，分析人力资本与比较优势的内在联系。在实证分析的基础上， 对人力资本影响机电产品比较优势动态转换的路径进行分析，并提出政策建议。 关键词：机电产品比较优势人力资本路径分析 a b s t r a c t a b s t r c t s i n c e1 9 9 5t h es i n c e1 9 9 5 m e c h a n i c a la n de l e c t r i c a lp r o d u c t sh a v er a n k e dt h e f i r s tp l a c ei na l le x p o r tp r o d u c t s ，w h i c hh a sg r e a ti m p a c tn o to n l yo nf o r e i g nt r a d e ，b u t a l s oo no u rn a t i o n a le c o n o m ya n db a l a n c ep a y m e n t s t h em e c h a n i c a la n de l e c t r i c a l p r o d u c t si n d u s t r ys h o w so u rn a t i o n ss t r e n g t ht os o m ed e g r e e ，m e a n w h i l ei tp u l l st h e i n c r e a s i n go f t h ee x p o r t c h i n ao w n sr i c hl a b o rl - g s o u r c e ，w h i c hw a sf u l l ym a d e u s eo f t od e v e l o pt h es i m p l y m a n u f a c t u r e dm e c h a n i c a la n de l e c t r i c a lp r o d u c t sf i r s t a st h e p r o d u c t so w n e da na d v a n t a g eg r a d u a l l y , s o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e st o o km e a s u r e st o p r o t e c tt h er e l a t i v ei n d u s t r i e s i t sc r i t i c a lt ou s et h ea d v a n t a g ei nl a b o ro rm a k et h e a d v a n t a g ed y n a m i ct r a n s f o r m a t i o n ，c o n s i d e r i n gt h ee c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dt h e l i f es t a n d a r di m p r o v e m e n t t h ee x p d i c n c eo ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e si n d i c a t e dt h a t w es h o u l dt r a n s f o r mt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ef r o mt h el a b o rt ot h ec a p i t a la n d t e c h n o l o g y o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h es t a t u s ，c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dt h ee f f e c t i v e f a c t o r s ，t h ea r t i c l es e ts o m ep a r a m e t e r st oa n a l y z et h eh u m a nc a p i t a l se f f e c to nt h e m e c h a n i c a la n de l e c t r i c a lp r o d u c t s c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ed y n a m i ct r a n s f o r m a t i o n k e yw o r d s ：m e c h a n i c a la n de l e c t r i c a lp r o d u c t s ，c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，h u m a n c a p i t a l p a t h a n a l y z i n g 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文：学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名： 王爽 2 一四年f 月“日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 签名： 王瑟 z 勰年f 月 第一章导论 1 1 选题背景及研究意义 第一章导论 自1 9 9 5 年以来，我国机电产品出口额超过纺织品出口额成为中国第一大类 出口商品，之后连续1 0 年位居我国对外贸易榜首，对我国外贸增长及改善国际 收支平衡做出了重大贡献。据海关统计( 2 0 0 5 ) 数据显示，2 0 0 5 年我国机电产品出 口额己占外贸出口总额的5 4 5 。 一方面，机电行业和机电产品在我国经济发展中起着重要的作用。机电行 业是体现我国经济、技术发展水平的一大行业，在一定程度上反映了我国的经 济实力和综合国力。同时，机电产品出口在我国国际贸易中发挥着重要的作用， 机电产品作为我国大宗出口商品，是长期拉动我国外贸出口增长的主要因素和 重要力量。近些年来，机电产品出口拉动外贸出口年均增长百分点逐年提升， 其出口增量占外贸出口增量比重累计已达6 0 以上，占据了外贸出口总额的半 壁江山据海关统计，2 0 0 4 年上半年机电产品出口1 4 0 6 3 亿美元，4 6 3 3 的增 幅商出全部商品出口增幅1 0 6 个百分点( 非机电产品部分出口增长为2 4 9 ) ， 比去年同期出口净增4 4 3 4 亿美元，占全国外贸出口增量的6 5 4 ，拉动全国 外贸出口增长2 3 4 个百分点。 另一方面，机电产品出口繁荣的背后存在着较多的问题。我国机电产品出 口贸易的高速增长，引起了世界的关注，随之而来的是贸易摩擦的增多。2 0 0 2 年我国部分机电产品，如摩托车、轴承、打火机，遭遇了知识产权和国外反倾 销、技术壁垒的限制。从2 0 0 3 年起贸易摩擦有向高附加值产品增多的趋势。在 贸易摩擦日见频繁的今天，机电行业无疑将成为未来贸易摩擦的重灾区之一。 同时我们应看到我国是机电产品贸易的大国，但决不是强国。因为我国机电产 品出口结构低水平、出口企业恶性竞争相当严重、出口市场开拓不畅、出口产 品缺乏自主知识产权、加工贸易出口大大高于一般贸易出口，这些因素导致我 国机电产品出口生产在国际分工中处于劣势地位。我国机电产品出口还存在着 世界机电经贸信息，2 0 0 5 年第8 期 第一章导论 结构不合理、高附加值出口产品所占比重较低，核心竞争力不强的问题，其发 展水平与发达国家相比还存在较大的差距。 在目前的情况下，我国机电产品出口是继续主要集中在一些低技术，劳动 资源密集型的产品部门，还是加大对机电行业的投入，大力开发拥有自我知识 产权的核心技术，从根本上改变我国机电产品出1 3 结构不合理、高附加值出1 ：3 产品所占比重较低，核心竞争力不强的问题，是关系到我国产业结构升级以及 宏观经济能否健康发展，人民生活水平能够不断提高的关键。 实现机电产品比较优势从劳动密集向资本技术密集的转换，会对一些占有 较大出口份额的机电生产部门产生一定的冲击，特别是一些靠简单加工再出口 的部门，就业人数会明显减少，对于我国这样一个人口多，就业压力大的国家 来说，失业率的上升带来的不仅仅是经济的影响，更是对社会安定的影响。除 此以外，产业结构结构型的调整也会对经济产生不利的影响，过快过狠的一刀 切，无疑会带来机电产业剧烈的震荡，资源配置失调，生产力严重下降。但是 如果仍然保持现在依靠劳动力，大量消耗资源的粗放性增长，继续大量生产出 口低技术含量的产品，在不久的将来，机电产业肯定会滑入比较优势的陷阱和 贫困化的增长，这样的局面是和国家、党的一贯政策不符合的，更是与十七大 提出转变我国经济发展方式的决议向背。从世界上其他发展中国家的发展历程 来看，尽管这些发展中国家利用自身的比较优势大量出口资源劳动力密集、技 术含量和附加值低的产品在贸易的初期虽然获得了一定的利益，但是与经济发 达国家的差距没有逐步缩小，反而有进一步扩大的趋势。比较优势陷阱的出现 使这些发展中国家正在反思自己的贸易战略，正确认识和利用本国的比较优势， 实现比较优势的动态转化，并确立新的贸易战略因此。因此，无论是国内机电 产业的现实情况，还是一些发展中国家相似的经验教训都告诉我们：我国机电 产业必须结合自身特点积极地实现比较优势由低级向高级、由资源劳动力密集 向技术资本密集的转换。而在这个转换的过程中，究竟从何种角度入手，既能 较快地实现比较优势向更高级、更利于经济发展的方向转换，又能最大程度上 减少因为产业结构调整所带来的弊端，是当前机电产业以及国民经济中的重大 问题。 人力资本是指特定行为主体为增加未来效用或实现价值增值，通过有意识 地投资活动而获得的，具有异质性和边际收益递增性的，主要是指依附于人身 上的知识存量。该理论兴起于2 0 世纪5 0 年代末期，舒尔茨曾用它成功地解释 2 第一章导论 了美国经济增长中的残差。2 0 世纪8 0 年代，以罗默为代表的学者提出了内生增 长理论，将人力资本视为经济发展的引擎。到今日，人力资本的发展早已超越 了仅仅解释宏观经济发展的范畴，在经济全球化和全球竞争的今天，任何产业 的比较优势的转换以及国际竞争力的提高，都无不依靠该产业人力资本的提高。 人力资本是否也能对我国机电产业比较优势的动态转换产生积极的作用，促进 其从劳动密集型产品向资本技术密集型产品的转移以及从什么角度促进比较优 势的转换都是值得我们深刻研究的问题。 1 2 研究思路与方法 本文旨在分析人力资本对机电行业比较优势转换的影响。首先，在详细分 析我国机电产品出口现状的基础上，采用r c a 等指标测度机电行业的比较优势。 其次，采用科技活动人员比例等指标来度量机电行业的人力资本情况。在前两 步的基础上，分析人力资本对比较优势动态转换的具体促进作用，并根据分析 的结果，提出针对性的建议更好地促进人力资本对比较优势转换的积极作用。 本文主要采用实证分析的方法，首先以机电行业整体r c a 指数作为因变量， 以人力资本指标为自变量建立多元线性回归方程，分析人力资本各因素对比较 优势动态转换的具体影响。在整体分析的基础上，将机电行业按照产业特点细 分，再次建立多元线性回归方程，分析各行业人力资本对比较优势动态转换不 同的促进作用。 1 3 章节安排及预期创新点 本文的第一章主要介绍研究背景、方法及预期的创新点。第二章在查阅中 外文献的基础上，介绍在人力资本与比较优势动态转换方面中外学者所持的观 点，并站在作者的角度，对这些研究成果进行分析评价。论文的第三部分采用 r c a 指数、净出口指数度量机电行业历年来比较优势的变动趋势；采用科技活 动人员比例，内部教育经费筹集等指标度量机电行业人力资本情况，并针对一 些异常数据，进行合理的调整。第四部分主要是采用实证分析的方法，利用多 元回归方程从机电行业整体以及按照具体产品将行业细分的基础上，分析人力 资本对比较优势转换的促进作用。在第四章实证分析的结果上，第五章针对性 第一章导论 的提出建议，以更好地发挥人力资本对比较优势转换的积极作用。第六章为本 文的结论部分。 本文的预期创新点为 ( 1 ) 通过实证分析的方法检验机电行业比较优势对人力资本因素的敏感性。 ( 2 ) 按照机电产品的不同特点，将该行业进一步细分，分析在不同行业的基 础上，人力资本对比较优势动态转换影响作用的差异性。 ( 3 ) 机电各行业所具有的自身特点会对人力资本影响比较优势转换的机制产 生不同的影响。 4 第二章人力资本与比较优势动态转换文献综述 第二章人力资本与比较优势动态转换文献综述 2 1 比较优势动态转换与经济发展 7 0 年代末，日本学者小岛清( k i y o s h ik o j i m a ) 在新古典贸易理论的基础 上提出了“边际产业论”，将比较优势做了详细的分析，并涉及到了比较优势的 动态转移。小岛清认为：各国的劳动与经营资源的比率存在差异，这种差异导 致了比较成本的差异，比较成本的差异使比较利润率出现差异，因此，对外贸 易和对外投资可以建立在比较成本和比较利润率的基础之上。依据这一原理， 一国应大力发展拥有比较优势的产业，并出口该产业生产的产品，同时，缩减 比较劣势的产业，进口该产业的产品，这样可以获得贸易利益。投资国的对外 投资应从处于或即将处于比较劣势的边际产业依次进行，对外直接投资与东道 国的技术差距越小，技术就越容易为东道国所吸收和普及，因而就可以把东道 国潜在的比较优势挖掘出来，使两国间的比较成本差距扩大，为更大规模的贸 易创造条件。因此，他的比较优势理论的基本内容是：对外直接投资应该以本 国已经处于或即将处于比较劣势的产业( 边际产业) 依次进行，这些产业是指己处 于比较劣势的劳动力密集部门以及某些行业中装配或生产特定部件的劳动力密 集的生产过程或部门，凡是本国己趋于比较劣势的生产活动都应通过直接投资 依次向国外转移。他还认为，国际贸易是按既定的比较成本进行的，根据从比 较劣势行业开始投资的原则所进行的对外投资也可以扩大两国的比较成本差 距，创造出新的比较成本格局。根据这一理论可以得到这样的推论：企业之所 以进行跨国经营是因为该产业在本国已处于比较劣势，但是在对方国家则是处 于显在或者潜在的比较优势中。因此，当这种情况发生，进行跨国经营则是一 个可以使利润最大化的行为，通过这种行为，先进的国家可以抛弃掉比较劣势 的产业，使比较优势向更好的层次转化，最终实现宏观经济的发展。 筱原三代平提出了动态比较成本理论。他的主要观点是强调一国不能按照 既定的比较成本参与国际分工，而应该借助各种手段实现产业结构升级，实现 比较优势的转换，从而增加国际竞争力。一国产业的发展不能被动的为国际比 第二章人力资本与比较优势动态转换文献综述 较优势条件所左右，而应充分发挥产业战略选择的能动性，以竞争优势产业代 替比较优势产业，使之成为该国产业发展的长期战略目标，一国可以通过政府 政策干预来开发要素资源。他主张以国家力量扶植那些需求弹性高，并能够促 进社会生产率提高的产业，后起国的幼稚产业经过扶持，其产品的比较成本是 可以转化的，原来处于劣势的产品有可能转化为优势产品，即形成动态比较优 势。 赤松要的雁行形态理论。基于对日本棉纺工业从进口发展到国内生产，再 发展到出口的过程的考察，他提出，后起国特定产业的生命周期一般由三个阶 段构成，即：进口一国内生产( 进口替代卜一出日( 后又扩展为五阶段，加上“成熟” 和“返进口”两个阶段1 。第一只雁形是进口的浪潮，这是因为后进国的产业没 有发展起来，市场又向外开放了，使得外国产品大量的进入国内市场。第二个 雁形是进口所引发的国内生产的浪潮，外国产品涌进国内市场后，导致市场的 进一步扩大，后进国就可以利用引进先进技术和本国的低工资相结合，从事本 国生产，即采用进口替代战略。第三个雁形是国内生产所促进的出口高潮，在 本国生产规模达到一定的程度，随着先进技术的采用、经营管理水平和劳动生 产率的不断提高，加上本国的低工资，产品成本大为下降，逐渐形成优势，进 入国际市场，形成出口的浪潮。战后日本的其它产业，如钢铁、石油化工、汽 车、家电、电子工业的发展过程具有明显的雁形。可以看出，日本在不同时期 发展重点产业的过程，也正是日本动态比较优势和新兴产业国际竞争力不断形 成的过程。国内各产业生命周期均经过上述各阶段，但次序由消费资料生产转 向生产资料生产，或由轻工业转向重化工业，进而转向技术密集型产业，随着 比较优势的动态变化，通过直接投资等方式在国际间出现产业转移。赤松的雁 形理论揭示了后进国家参与国际贸易的模式以及通过比较优势的转换实现产业 结构升级、经济发展的途径。 巴拉萨在1 9 7 9 年根据新古典贸易理论提出外贸优势转移假说，并在此基础 上形成了阶梯比较优势论。他假设各国外贸结构和比较优势会随生产要素积累 状况而迅速改变，他把世界分为发达国家，新兴工业国家，中国、印度、东盟 等各个阶梯，根据这种阶梯划分，阶梯比较优势呈现出动态演变的过程，各国 按照比较优势发展出口，能够取代己发展至更高阶梯的国家原来的出口。在阶 梯式发展的格局中，发达国家和新兴工业化国家将分别发展起各自的新兴产业， 同时将失去优势的产业转移给较低发展阶段的国家，执行出口导向战略的落后 6 第二章人力资本与比较优势动态转换文献综述 国家就能够利用各自的比较优势，进入更高的经济和贸易发展阶梯，也就是说 比较优势可逐级替代。他的动态产业升级国际分工模式与赤松要的“雁形发展 模式”相似，强调进出口商品结构变化和某种生产要素快速积累之间的动态联 系。这种动态联系将导致比较优势由低级向高级的不断转换，一国的经济也将 在这一过程中受益。 克鲁格曼等人从研究与开发的角度提出了新贸易理论，它又更进一步的发 展和推进了动态比较优势理论。他们发展了一个产品创新与国际贸易的多国动 态一般均衡模型，用来研究通过研究与开发产生的比较优势和世界贸易的跨期 演进。在他们的模型中，公司引进新产品会产生资源成本，前瞻性的生产者研 究与开发将会进入具有获利机会的市场，新产品不完全代替老产品，并且当更 多的商品可买到时，价格、利率和贸易模式会跨期演进。那些掌握新技术，新 产品的公司便实现了比较优势向更高层次的动态转换，最终将有利于一国的贸 易格局及宏观经济的发展。克鲁格曼等人不仅推进了比较优势的动态分析，而 且就动态分析而言，他们的方法也在很大程度上发展了早些时候对具有产品创 新的贸易的动态研究。 8 0 年代以来，杨小凯等人发展出内生比较优势理论，他们以个人专业化水 平的决策以及均衡分工水平的演进为基础，用分工理论对比较优势动态化又做 了进一步的分析。他们认为比较优势是人们在后天通过分工获得的，并随着分 工专业化程度的提高而不断提高的。在他看来，专业化的生产可以提高劳动生 产率，在这种分工经济中，人们从事各自不同的专业，而不必亲自生产每一种 生活所需的产品，这就减少了人们需要学习的技术的数量，降低了学习费用， 从而降低了生产成本，形成了比较优势的不断演进，最终促进一国经济不断向 前发展。在杨小凯的观点里，比较优势是人们在后天通过分工获得的，并随着 分工专业化程度的提高而不断提高的，因此，它是内生的，动态的比较优势。 2 2 a 力资本影响比较优势动态转换路径研究 o n i k i 和u z a w a ( 1 9 6 5 ) 首先考虑了存在内生物资资本积累情况下的国际贸易 模型，由于考虑了人口增长和内生的资本积累，各国比较优势以及贸易模式会 发生动态变化。f i n d l a y ( 1 9 7 0 ) 在他们的基础上，通过引人非贸易的资本品来考察 各国比较优势的动态变化。总体而言，早年对于静态比较优势的拓展集中在从 第二章人力资本与比较优势动态转换文献综述 要素禀赋的变化方面来分析比较优势的动态变化，在静态比较优势模型的基础 上将物质资本积累问题内生化；其基本思想和分析框架相对于静态比较优势理论 并没有本质的突破：这种扩展更没有言及发展中国家如何构建自己的比较优势， 以实现经济增长和赶超。 2 0 世纪8 0 年代以来发展起来的新贸易理论开始关注收益递增、产品的多样 化、垄断竞争、分工与专业化、产业内贸易等因素对于国际贸易的影响，这种 发展使得经济学家们能够在一个新的框架下探讨、研究动态比较优势问题。与 此同时，新增长理论开始兴起，当新增长理论家们将分析从封闭经济扩展到开 放经济时，他们发现自己分析的问题j 下好是新贸易理论所关注的核心问题之一。 这样一来，新贸易理论和新增长理论在各自发展的过程中就出现了合流的趋势， 新贸易理论中关于动态比较优势的讨论就不可避免的和收益递增、技术进步、 人力资本积累联系在一起了。 k r u g m a n 扩展了李嘉图模型中比较优势的思想，通过引入边干边学，考察 了比较优势的动态演变。他认为比较优势是可以通过政府适当的产业政策和贸 易政策影响来培养的，适当的政策能够使比较优势向着有利于本国的方向发展。 变，边干边学效应的存在会强化各国在不同产品上的比较优势，最终会导致各 国完全的专业化。y o u n g 考察了边干边学对国际贸易的动态影响。和k r u g m a n 模型不同的是，y o u n g 认为在某一产业中存在的边干边学效应能够溢出到其他的 产业，即使边干边学效应是有界的，存在外部性的边干边学也会使得新产品的 引入成为可能。 c r o s s m a n 和h e l p m a n 分析了水平差异产品创新时的动态比较优势的决定 因素，将产业内贸易放在动态框架下，分析证明了贸易模式是由各国研发出的 新技术数量决定的，或者说，比较优势随着研发投资水平而动态演进。在他们 的模型中，一国的贸易模式取决于国的r & d 投资的数量，人力资本相对丰裕 国家的r & d 部门具有相对比较优势它将生产更多的差异产品。c r o s s m a n 和 h e l p m a n 还为如何改变“一朝落后、处处落后”的被动局面提供了思路：( j ) 政府 给研发部门提供足够的补贴以弥补初始劣势；( 2 ) 当技术上具有初始劣势的国家 在市场规模上远大于其贸易伙伴，且该国消费者对高科技产品的支出份额较大 时，该国就有了扭转初始劣势的可能。 a g h i o n 和h o w i t t 吸收了格罗斯曼和赫尔普曼巴的分析将熊彼特增长模型纳 入动态比较优势理论中，也得出了类似的结论。b r e z i s 等则认为国际经济竞争中 第二章人力资本与比较优势动态转换文献综述 的领导地位不是一成不变的，他们构造了一个国际竞争的“蛙跳”模型，描绘 了一种后进国家抓住机遇赶超先进国家的可能。d e s m e t 发现如果在“蛙跳”模 型的基础上引人了资本流动以及技术进步的外部性，两国的发展模式将表现出 多样化的特征，并不只出现“蛙跳”这一种情况。 h e l p m a n 和k r u g m a n 指出：垄断竞争市场结构下拥有差异产品种类数较多 的国家将成为该部门产品的净出口国，而决定产品差异化的正是一国的技术水 平和创新能力。r i v e l a 和r o m e r 也得出了和c r o s s m a n 、h e l p m a n 相似的结论。 基于创新的动态比较优势理论还能预测各国的相对增长率。贸易开放促进了各 国知识技术交流，增加了各国的知识资本存量，减少了重复的研发。他们强调 经济增长不仅包括生产活动而且还包括r & d 活动，人力资本丰裕国家的实际产 出增长率将快于非熟练劳动力丰裕的国家。 r e d d i n g 在k r u g m a n 的基础上考虑了动态比较优势演变所带来的福利效应。 r e d d i n g 将“干中学”效应与动态比较优势结合起来理解动态比较优势，他强调， 一国根据当期比较优势进行国际分工，自由贸易可能导致福利损失，因为该国 可能放弃了在其他部门潜在的学习效应。因此，一国为了避免这种“比较优势 陷阱”，往往是根据自身学习能力来选择国际分工这也是说“干中学“效应是动 态比较优势的一个重要来源。 k r u g ， n a n 沿袭r o m e r 的思路将规模报酬递增、外部效应与动态比较优势联 系起来：k r u g m a n 首先将动态比较优势与内生技术进步同时内生化，分析了贸易 模式的决定问题：部门特定的累积生产经验决定着比较优势和贸易模式，而生产 经验的积累是通过“干中学”实现的。k r u g m a n 引入学习蓝线在产业层次上考 虑了动态规模报酬递增，产业中过去积累的产量决定着当前的生产率，或者说， 每个产业的生产率取决于经验指数。他还进一步在知识国际溢出的情形下分析 了一国的经验指数与本国和外国的可贸易品产量之间的正向关系，可贸易品种 产量越高，经验指数也就越高。这意味着动态比较优势是相对经验指数的函数， 比较优势可以由贸易开放程度( 经验国际化程度) 和可贸易品产量来决定。 k r u g m a n 对“干中学”效应下的动态比较优势的内生决定机制所作的探讨，强 调的是贸易开放后，贸易品产量增加通过学习效应会形成比较优势。该思路为 后来的动态比较优势理论发展奠定了基础，但k r u g m a n 模型没有考虑不同产品 具有不同学习效率的情形，这一工作开始于l u c a s 的研究。 l u c a s 通过对不同产品具有不同学习效率( 外生给定) 的考虑，对k r u g m a n 的 9 第二章人力资本与比较优势动态转换文献综述 动态比较优势理论进行了扩展。在l u c a s 模型中，每一产品的生产和技能的积累 都取决于该产业中的平均技能水平，因而相对价格就取决于- 各自的人力资本水 平。l u c a s 首先强调自给自足均衡时的经济，趋向于专门生产一种产品，而生产 何种产品是由初始条件决定的。一国一旦选择了擅长生产的产品，就会形成规 模报酬递增。在自由贸易条件下l u c a s 模型的结论与k r u g m a n 的结论相i 以：f l p 各 国从事各自擅长的生产从而通过“干中学“效应积累技术、不断强化初始的比 较优势，但l u c a s 是从不同商品具有不同学习效率的角度来阐述的，选择生产不 同的商品就意味着选择了不同的人力资本积累率比较优势取决于以前所积累 的商品专有的人力资本水平。l u c a s 特别强调新产品不断被引入，否则“干中 学”效应就无法保证规模报酬递增。l u c a s 的比较优势理论被许多经济学家进行 了扩展，如m a t s u y a m a 所扩展的主要结论都强调比较优势因学习效应而具有动 态性，初始条件并不足以决定一个具有外部效应的经济的均衡位置。 基于外部规模报酬递增的l u c a s 模型假定在同一组产品上学习是以同一速 度进行的，抽象掉诸如需求结构等一些对贸易模式有重要影响的因素。同时， 虽然l u c a s 考虑到了不同的商品具有不同的学习效率，但这还是显得有点粗糙。 实际上处于生命周期不同阶段的产品都具有不同的学习效率。在一种产品的引 进阶段就具有较高的学习效率，随着生命周期的演进，当其进入成熟阶段，学 习效率就不断下降。 s t o k e y 从静态角度描述了。干中学”的前向溢出效应大于后向溢出效应的 情形，即“干中学”效应所引起的高质量产品成本的下降大于低质量产品的成 本下降。s t o k e y 进一步强调：在生产经验积累方面，发达国家在高质量产品的生 产上具有比较优势而欠发达国家在低质量产品的生产上具有相对优势。该理论 从“干中学”效应角度对弗农的产品周期现象进行了解释，并解释了如果按照 静态比较优势分工，为什么发达国家和发展中国家在产品技术含量的上的差距 会日益扩大。 a g h i o n 和h o w i t t 在对y o u n g 的贸易均衡的一般性结论进行总结的基础上， 强调发达国家将资源配置于更复杂的产品部门，而这些部门产品的“干中学” 效应更大，从而促进动态比较优势的演进。此外a g h i o n 和h o w i t t 还对l u c a s 模 型进行了简化，从而比较准确地表达了卢卡斯的比较优势思想：当一国工人从 简单部门转移到复杂产品部门时，经济增长率不断提高，将“干中学”效应导 致的动态比较优势结合与经济增长模型相结合，就能解释“东亚奇迹”，以及各 1 0 第二章人力资本与比较优势动态转换文献综述 国经济增长率之问差异的主要根源了。 综上所述，人力资本一个方面通过教育影响技术创新，进而影响比较优势 的动态转换，另一方面人力资本通过边干边学不断强化产业的比较优势，特别 是在高科技含量产品方面，其溢出性往往更大，比较优势的动态转换也更为显 著。 2 3 比较优势动态转换实证研究 d k i ma n db m a r i o n 把描述产业国际竞争力的i c 的净出口额作为研究对 象，用美国食品制造业1 9 6 7 1 9 8 7 年的数据建立了计量经济学模型，分析研究开 发强度r & d 等因素对产业国际竞争力的影响，结果证明：r & d 强度等因素对 其净出口份额有正的影响。 l o u r d e sm o r e n 把描述产业国际竞争力的产业出口额作为研究对象，分析出 口对象国的技术资本投入水平t c 、收入水平y 、本国货币的实际有效利率r e e r 、 产业的国内需求压力d d 一产业的广告密度a e 等因素产业竞争力的影响，用西 班牙1 4 个制造业分支1 9 7 1 1 9 8 9 年的数据建立p a n e ld a t a 对数线性回归模型， 实证了制造业国际竞争力的决定因素。研究结果表明：技术进步等非价格因素对 产业的国际竞争力有显著的作用。z h i c h e n gl i a n g ( 2 0 0 4 ) 运用1 9 8 8 - - 2 0 0 1 年中国 2 9 个省、超过2 0 个工业部门的数据，实证分析了中国地区间工业专业化分工的 情况和影响路径，并特别关注了比较优势的动态转换，其分析结果显示技术效 率的提高、范围经济的增强和不断开放的经济环境对比较优势的动态转换有积 极的意义。 k i k u c h i ( 2 0 0 4 ) 强调了在世界贸易体系中，国于国之间的联系对于贸易发 展和经济增长的重要性。他在假设忽略运输成本以及国家大小的前提下，构造 了一个三国相互联系的模型。通过分析，他认为处于贸易体系中相互联系的国 家，如果能互相使用对方的人力资本，知识存量、科学研究成果，就能够极大 地促进本国的r & d 活动，从而引起相应产品比较优势的动态转换。即使是小国， 也可以通过国家间的交流，来弥补自身人力资本、知识存量、科学研究成果的 不足，进而提高自身的技术创新能力。 b o n d t r a s ka n dp i n gw a n g ( 2 0 0 3 ) 构造了一个在物质和人力资本积累下的两 国内生经济增长模型。当动态的h o 理论假设成立的时候，两国均衡增长也是 第二章人力资本与比较优势动态转换文献综述 成立的，并证明了当贸易产品的生产中存在有益的人力资本溢出时，外部性的 存在可能会加强人力资本的作用以打破原来的效用均衡，并且确立新的动态比 较优势，进而改变国家在目前贸易体系中所处的位置和利益。 s c a n d i z z o ( 1 9 9 9 ) 检验了经济增长，贸易和要素禀赋之间的关系。在其所做的 研究中，重点检验了要素禀赋、人力资本形成和贸易在经济增长中的关系。文 章分析了以下观点：贸易和人力资本在一国经济的发展、比较优势的动态转换、 国际分工和技术进步中都扮演了举足轻重的角色。人力资本可以解释为什么在 同一时期国家与国家之间经济发展情况会有如此大的差别。 d a l i a m a t i n ( 1 9 9 5 ) 以奥地利这一战后经济增长较快的国家为背景，试图运 用动态贸易理论解释这一现象，并揭示了人力资本、资源禀赋、国际间知识的 溢出、干中学和政府的政策促成了奥地利经济的快速增长和贸易模式的改变。 c r o s s m a n ( 1 9 9 6 ) 通过构造一个两国两部门的模型，解释了拥有较多熟练工人 的部门，更倾向于在r & d 进行投资，以进行生产的研发。这使该部门能够生产 更有技术含量的产品，在高科技产品的生产中占有优势，从而实现比较优势的 动态转换，在贸易模式中处于一个较好的位置。通过这个模型，c r o s s m a n 解释 了日本这样一个自然资源奇缺但是拥有较好人力资本的国家能够通过加大研发 力度，专业化生产高科技产品，使其在高科技产品上拥有比较优势，从而在贸 易中占有优势地位获得更多的收益。 r e d d i n g ( 1 9 9 6 ) 通过构建两个贸易大国的内生增长模型，揭示了一国在从自 己传统的拥有比较优势的部门( 通常为低技术产品) 转向目前还不拥有比较优 势的生产部门( 通常为高技术产品) 可能会遇到的贸易困难。r e d d i n g 强调在条 件成熟时，应该积极地实现比较优势的上述动态转换，虽然在转换中会加大各 种成本，但是如果不实现动态转换，将来在贸易中损失的福利将大大多于现在 转换的成本，而引起比较优势转换的因素正是技术的创新，干中学效应这些人 力资本因素。 安德森( 1 9 9 0 ) 采用显性比较优势的方法对中国1 9 6 5 1 9 8 7 年农产品、其 它初级产品、纺织品、服装和其他制成品的比较优势进行了分析，认为过去几 十年中国农业比较优势在下降，比较优势已经从农业向轻工业制造转移。 a s h o k a ( 1 9 9 0 ) 分析了台湾和韩国的电子产业比较优势的动态转移，指出由人 力资本投资引起的产品技术、生产工艺的创新是导致比较优势发生转换的根本 原因。 第二章人力资本与比较优势动态转换文献综述 e d w a r de n g l i s h ( 1 9 8 8 ) 将工业政策和贸易政策联系起来进行探讨，通过关注 东亚地区的发展历程，他强调好的贸易政策能够使工业部门实现比较优势的动 态转移，并提出了相关的政策建议：要作好人力资本、物质资本和信息要素的积 累，它们有助于改变发展中国家的工业结构。在此基础上，如果政府能够坚持 这一政策，必将实现比较优势的转换，在贸易中获得更多的福利。 陈飞翔，戴伟( 2 0 0 6 ) 在搜集省际层面相关数据基础上，运用计量方法， 构建了r & d 投入、人力资源开发对跨国公司r & d 投资影响的计量分析模型。 实证结果表明：增加我国自身r & d 投入，加大人力资源开发力度，对于吸引跨 国公司r & d 投资，增加行业比较优势，有明显的促进作用。国内企业科技活动 资金的增加会激发跨国公司的r & d 投资。这是因为国内大中型企业科技活动资 金的增多，一方面，带动了其创新速度的加快和竞争力的增强对跨国公司施加 的压力，迫使跨国公司加人r & d 投入，以保持其市场地位和竞争优势；另一方 面，带动了国内劳动者素质的提高，通过人员流动效应，跨国公司更容易获得 现成高素质r & d 人才；再者，大大缩小了国内企业与跨国公司之问的实力差距， 使其为跨国公司配套研发成为可能不断增加。 朱保金( 2 0 0 6 ) 在对我国机电产品现状进行分析的基础上，对我国机电产 品出口贸易的可持续发展进行了探讨，并提出了用双向比较优势来促进我国机 电产品出口贸易的可持续发展的建议：如争取市场经济国家地位，规范机电产品 出口秩序、加大人力资本投资、加大对高科技机电产品的支持力度等等。 唐骁鹏，林淋( 2 0 0 6 ) 从动态比较优势、国内市场占有率、进出口比价以 及贸易模式等方面对入世前后中国机电产品的出口竞争力进行对比研究，并提 出鼓励技术革新以及差异化中间产品生产的发展，促进比较优势的动态转换和 中国在国际产业分工中位次的提升。 魏浩，张二震( 2 0 0 5 ) 在对制成品按技术结构和要素密集度分类的基础上 利用最新的贸易统计数据对1 9 9 7 年以来中国制成品的出口比较优势和贸易结构 做了经验分析。他们分别利用显示比较优势指数和区域显示比较优势指数对中 国不同技术含量的制成品在世界市场和美国市场的比较优势进行了对比，并对 中国制成品的比较优势稳定性和成熟性做了检验。其中对制成品的贸易结构分 析包括中国对世界和美国制成品出1 ：3 结构分析，同时分析了中国不同技术含量 制成品占美国市场份额的变化趋势。在此基础上对比了中国和其他国家不同类 别的制成品，占有美国市场份额的分布状况。他们认为中国高科技机电产品并 第二章人力资本与比较优势动态转换文献综述 不具有比较优势，在跨国公司大量进入中国的背景下，中国制造业要实现快速 升级首先面临的问题就是如何掌握和适应、学习以及改进进口的技术。 龚向明，张伯伟( 2 0 0 5 ) 在分析我国出1 ：3 结构和出口模式现状的基础上， 通过实证分析来找出主导我国产业比较优势的因素，认为技术差异是产业比较 比较优势的主导因素，并提出建议：加大工人的学习和培训力度，充分发挥干中 学效应来提高我国产业的国际竞争力。 林浩，罗志强，郑刚( 2 0 0 5 ) 通过t c 指数、r c a 指数对我国机电行业进 行了实证分析，认为我国机电产品的比较优势从整体上已经接近世界平均水平， 这在一定程度上反映了我国比较优势的一个动态变化过程。在对整体进行分析 的基础上，按照s i t c 指数，对机电产品进行分类比较优势分析，得出7 l ，7 2 ， 7 4 ，7 8 ，7 9 类t c 指数呈上升趋势，其比较优势有不同程度上升，但仍处于劣 势地位：7 3 类的比较劣势在这几年中基本维持不变；7 7 类t c 指数呈下降趋势； 7 5 ，7 6 类已经从比较劣势发展为比较优势，而且这种比较优势在不断加强。 杨昌荣( 2 0 0 3 ) 对2 0 0 0 年和2 0 0 2 年的机电产品出1 3 进行研究，得出我国机电 产品的国际竞争力在总体上得到了一定的改善，尤其是信息通信技术产品的出 口竞争力一支独秀，但也发现机电产品出口中存在增量不增收的现象，这与机 电产品的低质低价及销价竞销不无关系，并提出了用高新技术改造传统机电产 品产业的策略。 张伯伟( 2 0 0 0 ) 根据贸易理论，从实证分析角度，将资本要素密集度分为 人力资本密集度和物质资本密集度，检验其与制造业产品比较优势之间的关系。 文中针对2 8 个不同类型国家的1 8 个制造业部门的显性比较优势指数、实物资 本密集度和人力资本密集度等数据，采用回归分析方法，分析了各类制造业部 门的资本密集度在比较优势中的决定作用。分析结果表明：除个别资源密集型行 业外，资本密集度的变化对制造业的比较优势有显著影响，其中资本密集型产 品表现尤甚。另外，从对实物资本和人力资本影响效果的比较来看，后者在总 体上超过了前者。结合中国的实际，固定资产投资应有行业偏向。 2 4 对前人研究成果的评价 动态比较优势理论的提出，打破了静态比较优势在国际贸易理论体系中的 领导地位。它给各国在贸易政策上指出了一条不同以往的道路，特别是对欠发 第二章人力资本与比较优势动态转换文献综述 达国家如何摆脱国际贸易的被动地位，加速产业升级提供了富有成效的政策建 议。我国是世界上最大的发展中国家，我们曾经凭借廉价劳动力的优势，在劳 动密集型产品上占据了明显的比较优势，而随着经济不断的发展，我们是否应 该改变目前主要依靠劳动力密集产品的出口模式，加快产业结构的升级，成为 摆在我国经济发展道路上的一大问题。动态比较优势理论数十年来的研究以及 一些新兴工业化国家的发展经历告诉我们，积极实现比较优势的动态转移，加 快产业结构升级，是保持我国出口稳定增长，建设贸易强国的必经之路。特别 是内生增长理论的出现及兴起，把原本认为是外生因素的人力资本作为内生变 量，使各国更加重视人力资本在宏观经济中所发挥的作用。 在看到人力资本与比较优势相关研究所取得的一系列成就的同时，我们也 应当清醒地看到前人研究的不足。在国际贸易模型中，经济学家们很少考虑人 力资本在决定各国比较优势、技术能力和生产效率方面的特殊作用，仅仅把人 力资本看作一种内生的积累要素。人力资本水平的高低一方面决定各国的技术 能力，先进技术和新产品的研发依赖于各国高素质的科研人员；另一方面人力资 本水平决定先进技术在实际生产过程中的生产效率，因为先进技术毕竟需要相 应素质的普通劳动者与之相匹配。因此有必要在包含内生技术变迁的国际贸易 框架中引人具有外部性的人力资本，考察比较优势的动态变迁。而国内对人力 资本对比较优势影响路径的研究并不是很成熟。多数学者通过统计数据，计算 出当前我国某行业的比较优势，并通过其变化趋势，分析比较优势的动态转换， 而对于它的影响路径则分析较少，尤其是人力资本，很少作为影响路径进行分 析，即使分析也多集中在简单的定性分析，很少有比较系统完整地实证分析， 这就很难得到人力资本对不同行业比较优势具体的促进作用以及影响