（管理科学与工程专业论文）面向应急管理的社区社会资本分析.pdf

中文摘要 随着当今世界各类突发事件频频发生，针对突发事件的应急管理已经成为公 共管理领域的重大问题和管理理论研究的热点。突发事件应急管理不仅需要技 术、资金、设备等硬条件，还需要社会结构、非正式制度、民众道德等软条件， 社会资本作为社会因素中重要一种，必将在应急管理中发挥重要作用。 目前在国内应用社会资本理论进行管理问题研究的众多方向中，缺乏建立在 实际社会调查基础上的对应急状态下社会资本特征的分析，影响了对突发事件应 急管理背景环境条件的把握。如何描述与界定应急状态下的区域社会资本特征是 国内学术界尚未解决的问题。 本文将结构方程模型应用在面向突发事件应急管理的社会资本的研究中，为 突发事件应急管理的研究提供了一种新的分析视角与方法，同时在案例分析和社 区调查的基础上对社区社会资本的特征进行界定和具体剖析，分析这些社会资本 特征对突发事件应急管理影响的作用和机制，为突发事件应急管理理论研究提供 了实证支撑，为提高突发事件应急管理的有效性提供了基础性支持。 本文是公共管理学与社会学、政治学的交叉，具有填补突发事件状态下社会 资本实证研究空白的作用，对提高突发事件应急管理的针对性与有效性具有一定 基础性理论意义和广泛的实际应用价值。 关键词：突发事件应急管理社会资本结构方程城市社区 a b s t i 认c t s i n c e21 吼c e n t u r y , f r e q u e n c yo fa l ls o r t so fp u b l i ce m e r g e n c yb u r s t i n gh a sr a p i d l y r i s e n ；t h ee m e r g e n c ym a n a g e m e n th a sb e c o m et h er e s e a r c hf o c u si nt h ep u b l i c a d m i n i s t r a t i o nf i e l d b o t ho ft h eh a r d w a r ec o n d i t i o n ( t h et e c h n o l o g y , f u n d ，a n d e q u i p m e n t ) a n dt h es o f t w a r ec o n d i t i o n ( s u c ha ss o c i e t ys t r u c t u r e ，s o c i a le t h i c s ，a n d i n f o r m a li n s t i t u t i o n s ) i sn e c e s s a r yf o rt h i ss t u d y s o c i a lc a p i t a l ，w h i c hi sak i n do f s t r u c t u r a lr e s o u r c e ，w i l lp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei nt h ee m e r g e n c ym a n a g e m e n t t h ea n a l y s e sw h i c ha r eb a s e do nt h es o c i a li n v e s t i g a t i o no ft h es o c i a lc a p i t a li n t h ee m e r g e n ts t a t ei sl a c ki nm o s to ft h ee m e r g e n c ym a n a g e m e n ts t u d i e su s i n gs o c i a l c a p i t a lt h e o r y , s oi ta f f e c t st h ec o r r e c tu n d e r s t a n d i n g o ft h a ts i t u a t i o n h o wt od e s c r i b e a n dm e a s u r et h er e g i o n a ls o c i a lc a p i t a li nt h ee m e r g e n ts t a t ei ss t i l la no p e nq u e s t i o n s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e lh a sb e e nu s e di n t h i st h e s i sa n d i tp r o v i d e san e ws i g h t a r i dm e t h o df o rt h ee m e r g e n c ym a n a g e m e n ts t u d y f i r s t ，t h em a i na s s e s s m e n ti n d e x e s h a v eb e e nc h o s e nb ya n a l y z i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h er e g i o n a ls o c i a lc a p i t a l t h e n t h ei n f l u e n c ea n dm e c h a n i s mo ft h e s ef a c t o r sa c t i n go nt h ee m e r g e n c ym a n a g e m e n t h a v eb e e ns t u d i e du s i n gt h es t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l t h er e s u l tw i l lp r o v i d ea n e f f e c t i v es u p p o r tf o rt h er e s e a r c ho nt h ee m e r g e n c ym a n a g e m e n tt h e o r ya n dh e l pt o i m p r o v e t h ee f f i c i e n c yo ft h ee m e r g e n c ym a n a g e m e n t t h i st h e s i si sam u l t i d i s c i p li n a r yr e s e a r c ho ns c i e n c eo fp u b l i cm a n a g e m e n t ， s o c i o l o g y , a n dp o l i t i c a ls c i e n c ea n ds u p p l yag a pf o rt h ee m e r g e n c ym a n a g e m e n t s t u d y i tw i l lb eh e l p f u lf o re n h a n c i n gt h ep e r t i n e n c ea n dv a l i d i t yo fe m e r g e n c y m a n a g e m e n ta n dh a v et h ep r a c t i c a la p p l i c a t i o nv a l u ei nt h i sf i e l d k e yw o r d s ：e m e r g e n c ym a n a g e m e n ts o c i a lc a p i t a l ；s t r u c t u r a le q u a t i o n m o d e l ：u r b a nc o m m u n i t y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞墨堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 了幽 样嗍：如歹引删日， 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丕室盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 罗办 导师签名： 签字日期：汐歹年，月占日 签字日期： 第一章绪论 1 1 选题研究背景及意义 第一章绪论 自“9 ll ”事件以来，随着当今世界各类公共危机事件频发，针对公共危机的 应急管理已经成为公共管理领域的重大问题和管理理论研究的热点：天津市是中 央四大直辖市之一，中国北方最大的沿海开放城市，由于其所处特殊的地理位置 和人口结构环境，天津市发生突发公共事件的概率、可能造成的损失、产生的不 良社会影响将比一般城市要大。要全力维护社会稳定就要进一步完善应急管理体 制机制，加大防灾减灾投入力度，有效应对自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、 社会安全事件，提高危机管理和抗风险能力。 目前，国内外公共危机管理领域的研究主要集中在以下几个方面剁： 1 、公共危机事件形成机理和机制研究。 2 、应急管理系统的构建研究。 3 、应急状态下的决策理论研究。 4 、对公共领域的风险分析。 除了以上几个从技术层面口3 或者硬约束条件角度对公共危机管理进行研究 以外，国内外的学者曾对在某些重大突发事件面前人们不同的反应做过研究，从 行为科学角度分析公共危机管理的软约束条件。目前国外学者已经采用实证研究 的方法研究了公众认知行为的脆弱性和“羊群行为”的关系，验证了人们的非理性 反应与对风险的认知所获取信息的权威性、可信赖性直接相关i l 】。而较大范围的 人们行为的特征就已经是一种社会因素了。 由于危机事件的作用对象和应对主体都是人，所以针对大范围危机事件，从 中观、宏观不同层面上研究明显影响民众应急状态下行为特点的社会因素，具有 不同于单纯行为学研究的理论意义和现实的应用价值。r h e a t h 认为，人们对事 件的不同认知直接影响人们对危机事件的态度，进而对事件的发生、漫延、后果 的损害程度产生重大影响，“是不是危机由民众说了算。”r h e a t h 还认为，面对 危机的人们的组织化与合作状态也很大程度上影响危机管理的效果h 1 。j h o u s e 等人也认为，人们所获得的社会支持是克服焦虑、不安情绪的主要社会因素胪。 在不同的社会环境背景下，人们对事物的认知和所获得的社会支持有很大不同， 在社会场域里发挥重要作用的一个因素就是社会资本。 社会资本理论为研究突发事件的扩散与影响机制提供了一个全新的视角和 第一章绪论 理论方法。尽管目前国内外学术界对社会资本的界定并未完全统一，但是社会资 本理论的重要现实意义已被学术界所普遍承认阳3 。众多突发事件的案例也已经表 明，在应急状态下，社会民众所拥有的关系网络、相互之间的信任、遵守规则的 习惯、政府机构的威信以及民众之间的合作、组织程度都会很明显的影响突发事 件的发展进程和应急管理的效果h 1 。无论是社会性突发事件的发生还是自然灾害 的救助，民众中的理性合作与有组织的自救都是公共危机管理的关键环节。今年 五月汶川大地震就明显体现出民众的互助自救是第一时间最有效的抢救。 由于各国和各地社会形态与文化习俗的差别，社会资本状况也有较大的不 同，这使在应急状态下不同地区民众对突发事件和应急管理的反应具有较大差 异。面对这些差异，突发事件的发生机制、蔓延过程以至后果都会有所不同，并 由此对公共危机管理产生重大影响。国内已有学者提出从政治、经济、社会等多 角度的“全面危机管理”的概念阳1 ，而国内目前对社会资本的研究多集中于常态下 对管理的影响分析和单纯理论性研究，限制了社会资本理论在管理领域的实际应 用。2 0 0 3 年曾有国内学者针对抗击s a r s 提出将社会资本区分为常态社会资本 和应激态社会资本的观点盯3 ，进而在理论上论证了社会资本不同特征对突发事件 管理的影响，但是由于受时间所限未及对应急状态下社会资本的特征展开具体分 析和进行实证研究。目前在国内应用社会资本理论进行管理问题研究的众多方向 中，缺乏建立在实际社会调查基础上的对应急状态下社会资本特征的分析，影响 对突发事件应急管理中观或宏观背景环境条件的把握。如何描述与界定应急状态 下的区域社会资本特征是国内学术界尚未解决的问题。 1 2 研究目的和方法 由于社区是城市危机管理的基本单位一1 ，本文将以社区为研究对象，借鉴国 内外学者从事社会资本调查研究的经验n mn 1 1 ，以适度范围的社会调查为基础， 采用社区调查、统计分析的方法，从突发事件应急管理的角度分析出应急状态下 天津市社区社会资本的差异性特征，列举与分析这些特征对公共危机管理的影响 与作用机制，进而为提出针对天津市社区社会资本特征的突发事件的预防和应对 策略、改进社会资本状况的路径提供实证研究的支撑。如同国内学者提出的社会 资本与社会文化是同样影响生产力发展的生产关系问题n 2 】也是突发事件应急管 理的具体环境因素，本项研究将尝试性的解决危机状态下社会资本在特征与性状 方面表述模糊的局面，以应急状态为前提，界定天津市社区的社会资本特征，从 而深化对天津市公共危机管理社会软环境的认识。本课题是公共管理学与社会 学、政治学的交叉，具有填补危机状态下社会资本实证研究空白的作用，对提高 突发事件应急管理的针对性与有效性具有一定基础性理论意义和广泛的实际应 第一章绪论 用价值。 1 3 研究内容及思路 本文旨在为天津市突发事件应急管理的研究提供一种新的分析视角与方法， 同时在案例分析和社区调查的基础上界定和具体剖析天津市社区内的社会资本 特征，分析这些社会资本特征对突发事件应急管理影响的作用和机制，进而为应 急管理理论研究提供实证支撑，为提高应急管理的有效性提供基础性支持。 本文的基本研究内容主要包括以下几点： 1 借鉴国内外学者对局部区域社会资本特征进行社会调查的过程、方法与 结论，探索与设计符合我国国情和天津市社区特点的社会资本状况社会调查方法 并确定区域调查对象。 2 在适度样本调查的基础上采用建立结构方程模型的方法，结合实际调查 结果和案例分析、比较分析等方法，描述与界定应急状态下区域社会资本的特征， 定性评价应急状态下天津市社区社会资本特征的影响和分析其作用机制。 3 据此，在前述理论分析的基础上提出针对天津市社区社会资本具体特征 的公共危机管理初步对策建议。 1 4 研究难点 本文主要难点首先是由于目前学术界对社会资本的界定存有不同意见，以致 对社会资本究竟应该包括哪些内涵无法给出准确的界限，也就很难在宏观层面对 社会资本状况做出精确的测度与评价。同时，由于社会资本有着完全不同于货币 资本的特性，在微观层面上将难以比较。针对这一难题，本文计划从以下几个方 面予以解决。 1 适度选取调查区域范围，在针对特定区域调查对象时可以将问题简化。 c a b u r d s a l 等人针对美国社区所作的社会资本调查报告提供了这方面的先例， 当针对范围适度的具体区域对象时，可能使社会资本的内涵问题相对简单化，从 而减少争议。 2 本文将局限于研究面向公共危机的天津市社区的社会资本状况。由于在 应急状态下社会资本的边际效应可能急剧增加，在应急状态下社会资本的部分特 征会较明显。针对危机情景发挥作用的社会资本因素会有别于常态下的社会资本 从而使社会资本特征辨识的难度有所降低。 3 t f b r o w n 等多位国外学者将社会资本划分为宏观，中观、微观三种分析 层面，本文将综合这三个层次进行社会资本的测度与影响分析，从而得出更加全 第一章绪论 面与系统的结果。 本文的第二个难点是如何提高社会调研的有效度与可信度。在有限的时间 下，相关的社会调查只能选取一个适度的范围进行。在样本有限的条件下如何保 证调查结果具有较高的信度与效度是本课题组努力的目标。本文将采用以下方法 改善这一缺陷： 1 由于国内对于区域社会资本进行社会调查的先例较少，本文将在广泛的 文献检索基础上借鉴与比较国内外相关社会资本调查的方法与内容，并在专家咨 询的基础上设计本项研究的调查选项和调查方式。 2 在天津市选取有明显区别的两个小区域进行社会资本特征项的社会调 查，并用社会学的比较研究方法对两例个案进行对比综合分析。 3 对调研结果进行效度和信度检验。 4 将调查结果主要应用于对突发事件状态下社会资本特征的定性分析，从 而使之可以容忍较小范围的误差。 本文的第三个难点是在常态环境下所进行的社会调研中识别出影响突发事 件应急管理的社会资本特征。由于现实中很难有机会直接在危机状态下对社会资 本进行社会调研，本文拟从一下几方面解决这一难题： 1 在将社会资本视为突发事件应急管理的环境影响因素前提下，可以认为 常态社会资本与应激态社会资本具有直接联系。 2 通过合理调查方式设计，在调查中增加常态下的社会资本与非常态下的 社会资本调查项目的区别度。 3 在借鉴诸多学者已有的研究成果基础上，使用包括专家咨询在内的多种 方法，在常态下的社会调研中归纳筛选出对突发事件应急管理有重要影响的社会 资本特征。 1 5 论文结构 本文共包括七章： 第一章是导论，介绍本文的研究背景及主要工作； 第二章主要介绍突发事件及其应急管理基本理论和国内外突发事件应急管 理的现状； 第三章主要介绍社会资本基本理论以及社会资本与突发事件应急管理之间 的互动关系； 第四章、第五章是本文的重点，是在相关的理论基础上，应用结构方程模型， 提出了面向突发事件应急管理的社会资本定量评价的模型，并进行详细的实证 分析； 第一章绪论 第六章主要是在实例分析的基础上，从社会资本角度出发提出提高突发事件 应急管理效率的建议； 最后一章为结束语，总结了本文的创新之处及需要进一步研究的地方。 第二章突发公共事件及其应急管理理论 第二章突发公共事件及其应急管理理论 本章主要介绍突发事件及其应急管理相关理论，、包括突发公共事件基本理 论、突发事件应急管理基本理论以及国内突发事件应急管理现状。 2 1 突发公共事件基本理论 2 1 1 突发公共事件的概念 突发公共事件是一个模糊但非常重要的概念，在不同国家有不同的含义。 在美国突发( 公共) 事件又被称为紧急事件，其定义为“由美国总统宣布的、在 任何场合、任何情景下，在美国的任何地方发生的需要联邦政府介入，提供补充 性援助i 以协助州和地方政府挽救生命、确保公共卫生、安全及财产或减 轻、转移灾难所带来威胁的重大事件n 羽。” 在澳大利亚，突发( 公共) 事件又包括紧急事件和灾难，是指“己经或即将发生 的，威胁生命、财产、生态环境的，需要人们协同应对的重大事件。”或“对社会 造成重大破坏、危害的情况和状态n 町。” 我国颁布的国家突发公共事件总体应急预案，对“突发公共事件”作了定 义：“指突然发生、造成或者可能造成重大人员伤亡、财产损失、生态环境破坏 和严重社会危害，危及公共安全的紧急事件。” 2 1 2 突发公共事件的特征 2 1 2 1 突发公共事件具有突发性和不确定性 突发公共事件的突发性是指突发公共事件的发生时间、地点、爆发方式、以 及爆发的程度等情况人们都始料未及，难以准确地把握；突发事件的起因、规模、 事态的变化、发展趋势以及事件影响的深度和广度也不能事先描述和确定，是难 以预测的。由于突发事件一旦爆发，就有可能快速蔓延，甚至迅速演变为更严重 的事件，所以必须马上进行处理，以减轻危机事件给社会带来的巨大的经济损失 和不可估量的政治后果。 第二章突发公共事件及其应急管理理论 2 1 2 2 突发公共事件的影响具有一定的社会性 突发公共事件一般具有很强的社会性，其影响范围比较广泛，涉及的关系也 比较复杂。正如薛澜等人所阐述的那样，突发公共事件的产生，“会对一个社会 系统的基本价值和行为准则架构产生严重威胁，其影响和涉及的主题具有社群 性”。1 1 6 2 1 2 3 突发公共事件的信息具有不完全性 由于突发公共事件发生时，特别是突发事件前期，信息不通、信息不全以及 信息不能被有关方面正确的理解等现象可能会导致对突发事件的反应失误。 2 1 2 4 突发公共事件具有危害性 突发公共事件一般都会造成较大的社会危害，突出地表现在：公众生命受 到威胁；经济上遭受重大损失：正常的生产和生活秩序遭到破坏，造成社会的局 部动荡和混乱；此外，突发公共事件还会给人们心理造成无法用量化指标衡量的 负面效应。”1 2 1 3 突发事件的分类 在我国国家突发公共事件总体应急预案中，根据突发公共事件的发生过 程、性质和机理，突发公共事件主要分为以下四类： 1 自然灾害。主要包括水早灾害，气象灾害，地震灾害，地质灾害，海洋 灾害，生物灾害和森林草原火灾等。例如1 9 9 8 年的洪水灾害、2 0 0 8 年初的冰雪灾 害以及2 0 0 8 年五月的汶川大地震。 2 事故灾难。主要包括工矿商贸等企业的各类安全事故，交通运输事故， 公共设施和设备事故，环境污染和生态破坏事件等。例如2 0 0 7 年的山东“8 1 7 ” 矿难和2 0 0 8 年的“4 2 8 ”胶济铁路事故。 3 公共卫生事件。主要包括传染病疫情，群体性不明原因疾病，食品安全 和职业危害，动物疫情，以及其他严重影响公众健康和生命安全的事件。例如2 0 0 3 年的“非典 和2 0 0 8 年的手足口病。 ， 4 社会安全事件。主要包括恐怖袭击事件，经济安全事件和涉外突发事件 等。例如1 9 9 7 年的乌鲁木齐“2 2 5 ”公共汽车爆炸事件。 第二章突发公共事件及其应急管理理论 2 2 突发事件应急管理基本理论 2 2 1 突发事件应急管理的界定 应急管理是指为更有效地降低突发事件所产生的负面影响，而所采用 的计划、组织、协调和控制的总和。u 町 突发公共事件应急管理就是公共管理机构通过建立必要的应对机制，采取一 系列必要措施，防范、化解危机，恢复社会秩序，保障人们正常的生产和生活活 动，维护社会稳定，促进社会和谐健康发展。一般来说，突发公共事件应急管理 的目标应该有两个，一是尽快消除危机，二是把损失控制在最小范围，尽量不侵 犯或少侵犯群众的利益。 2 2 2 突发公共事件应急管理的阶段模型 应急管理阶段界定的实质就是把应急管理行为渗透到突发公共事件生命周 期中，渗透到一个组织的日常运作中，对于应急管理阶段的界定有许多说法： 2 2 2 1 三阶段模型 这种分法把危机发展过程分为事前、事中和事后这三个大的阶段，每一阶段 在可分为不同的子阶段。这一种阶段分法最为简单，也是一种比较宏观的分法， 为大多数学者所认同。啪1 2 2 2 2f 模型( 四阶段生命周期模型) 芬克( f i n k ) 从医学角度，将危机的生命周期分为如下四个阶段【2 0 】：第一阶 段兆期，有线索显示潜在危机可能发生；第二阶段是发作期，具有伤害性的事件 发生并引发危机：第三阶段是延续期，危机的影响持续；第四阶段是痊愈期，有 迹象清晰危机已经完全解决。 2 2 2 3m 模型( 五阶段模型) 害； 米特罗夫将危机管理分为五个阶段业： ( 1 ) 信号侦测识别新的危机发生的警示信号并采取预防措施； ( 2 ) 探测和预防组织成员搜寻已知的危机风险因素并尽力减少潜在损 ( 3 ) 控制损害危机发生阶段，组织成员努力使其不影响组织运作的其 第二章突发公共事件及其应急管理理论 他部分或外部环境； ( 4 ) 恢复阶段尽可能快的让组织运转正常； ( 5 ) 学习阶段组织成员回顾和审视所采取的危机管理措施，并整理使 之成为今后的运作基础。 2 2 2 3 薛澜 我国学者薛澜认为危机发展演变的过程可以笼统的分为以下几个阶段1 1 6 】： ( 1 ) 前兆阶段：危机发生前各种危机先兆出现的阶段； ( 2 ) 紧急阶段：关键性的事件已经发生，事件演变迅速，出乎预料； ( 3 ) 持久阶段：事件得到控制，但没有得到彻底解决； ( 4 ) 危机解决阶段：事件得到完全控制。 2 3 国内突发事件应急管理 2 3 1 我国突发事件诱因分析 我国一些学者在危机诱因方面做了有益的探索。 张成福【8 】认为，从当代的现实情况来看，以下几个方面因素的存在以及相互 的作用使得各种灾害和危机发生的可能性大大增b l a -( 1 ) 人口的增长和人口密 度的增加： ( 2 ) 全球气候的变化； ( 3 ) 环境的破坏和恶化； ( 4 ) 科技发展所 带来的负面作用和影响：( 5 ) 恐怖主义；( 6 ) 社会压力和冲突的增加。 薛澜等从社会与组织、个人层面对我国转型期的危机诱因做了深入分析： 他认为在社会及组织层面，经济发展的不均衡性、政治体制改革的滞后性以及传 统道德文化体系的失衡是危机产生的主要原因。 在个人行为层面，近年来由于农民负担过重、腐败、官僚主义、贫富悬殊、 社会风气败坏、失业下岗人员增加、就业形势严峻等因素，造成我国大量人员对 社会、政府严重不满，这些充满不满情绪的个体会变成破坏中国社会稳定的“燃烧 物质”，在一定的突发事件的“导火索”的作用下，就可能形成破坏性的危机事件。 薛澜认为从本质上看，我国目前危机事件的主体性质为非政治性，其主要的 目的还在于对社会公民权和利益的维护，关注弱势群体，寻求社会平等1 1 6 】 第二章突发公共事件及其应急管理理论 表0 1突发事件诱因分析表 表2 2 目前应急管理研究工作的归类 类型主要研究内容 组织与 国际、区域、国家、地方各级应急机构的建设，这是应急工作的组织保障； 政策类各级应急机构的各种合作、交流、教育、培训活动。这些活动能促进应急研究工作 研究的发展并保证应急期内各类应急工作的有效实施； 为应急工作规范化、制度化提供法律依据和程序而颁布的各类应急条例、法案等。 基础理 论与方 法类研 究 技术与 工具类 研究 各类突发公共事件的危机灾害形成、演化机理，如灾因机制研究等； 应急中各类监测、分析、预测、评估、仿真、优化、决策等理论与方法研究： 防灾减灾工程中的基础科学问题( 材料、结构、管理) 研究。 防灾工程中的材料、结构等技术工具研究； 新型通讯技术用于应急通讯、监测、数据采集、数据传输等： 研制先进的观测、试验、分析仪器； 研制新型救援、医疗设备： 计算机用于数据处理、预测、监控、报警等； 集成和构建基于地理信息系统、专家系统等的应急辅助决策支持工具。 集成应 以计算机为中心，运用应急管理理论与方法，将各种技术和工具进行有机集成，构成 急平台 一个综合集成的应急管理平台。 l o 第二章突发公共事件及其应急管理理论 2 3 。2 我国突发事件应急管理现状 随着科学技术的进步和人类认识的深入，特别是灾害危机给人类带来的巨 大社会经济损失以及心灵创伤，使得广大的科学工作者逐步投入到突发事件的 应急管理研究工作中。各国学者的研究工作覆盖了从应急管理体系、政策法规研 究，到新的监测、分析、预测、评估、仿真、优化、决策的理论与方法研究，再 到防灾减灾工程研究、信息技术在应急管理中的应用研究以及应急系统设计、开 发研究等方面，表2 2 n 出了目前应急管理研究工作的归类1 2 2 1 。 2 3 3 我国突发事件应急管理中存在的问题 突发事件应急管理系统是一个涉及众多领域，集技术因素与非技术因素于一 体的复杂适应系统。现有的研究成果还不足以充分准确地模拟和阐释突发公共事 件的形成、演化和消亡的机理机制；还不足以准确回答突发公共事件中各类应 急管理存在的各类问题，对突发公共事件进行应急管理还存在相当大的局限性 和被动性，特别是目前很大一部分研究成果主要集中在如消防应急调度、1 2 0 急 救等常规应急领域。有学者指出，应急管理不仅需要行政决策、技术、资金、设 备等硬条件为基础，更需要社会结构、非正式制度、信息沟通、民众道德与危机 意识、社会心理等软条件做基础，并称这种基础为危机管理的“非技术支撑体系 或是社会支持系统”。口， 第三章社会资本理论 第三章社会资本理论 本章主要介绍社会资本相关理论，包括社会资本的界定、社会资本的分析 层次、社会资本的测度方法、社会资本研究中存在的问题以及社会资本与突发 事件应急管理之间的关系。 3 1 社会资本的含义与界定 。社会资本是一个非常有用的概念，但也是一个非常复杂的概念，不同的观 点很多，造成了其复杂性。乜3 1 不同学科的学者对社会资本的定义侧重点迥异，即使是社会学界，社会学 家对社会资的定义也各不相同。在这部分我们将重点介绍国内外几位社会学学 者的社会资本概念。 3 1 1 国外学者及机构对社会资本的定义 国外对社会资本的研究起步比较早，不同的学者从不同的角度出发提出了 对社会资本的理解，代表性的观点主要有： 3 1 1 1 皮埃尔布迪厄的社会资本资源论 2 0 世纪8 0 年代，法国社会学家皮埃尔布迪厄在其发表的社会资本随笔 的短文中首次从社会学的角度提出了社会资本的概念，并将其定义为“实际或潜 在资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关， 而且这些关系或多或少是制度化的。咖 3 1 1 2 詹姆斯科尔曼的社会资本功能观 科尔曼乜5 1 在他的著作社会理论的基础书中，对社会资本理论做出了 较为系统的阐述。他从理性行动理论出发，认为社会资本不仅是增加个人利益 的手段，也是解决集体行动问题的重要资源。按照社会资本的功能，科尔曼认 为：“社会资本是根据其功能定义的。它不是个单一体，而是有许多种，彼此 之间有两个共同之处：它们都包括社会结构的某些方面，而且有利于处于某一 结构中的行动者一无论是个人还是集体行动者一的行动。和其他形式的资本一 样，社会资本也是生产性的，使某些目的的实现成为可能，而在缺少它的时候， 第三章社会资本理论 这些目的不会实现。与物质资本和人力资本一样，社会资本也不是某些活动的 完全替代物，而只是与某些活动具体联系在一起。有些具体的社会资本形式在 促进某些活动的同时可能无用甚至有害于其他活动。” 科尔曼对社会资本的研究在一定程度上继承和吸收了布迪厄的某些观点， 但他将社会资本概念扩展了，提供了对社会资本的更广泛的理解，被认为是从 理论上对社会资本给予了全面而具体的界定和分析的第一位社会学家。 3 1 1 。3 罗伯特d 普特南德的社会资本内涵界定论 普特南的社会资本概念提出真正引起了社会的广泛关注，他将社会资本概 念的应用进一步扩展到更大规模的民主治理研究中。普特南认为：“社会资本指 的是社会组织的某种特征，例如信任、规范和网络，它们能够通过推动协调和 行动来提高社会效率。社会资本提高了投资于物质资本和人力资本的收益。汹1 3 1 1 4 + 罗纳德博特的“结构洞”社会资本观 罗纳德博特瞳刀把社会资本定义为网络结构给网络中的行动者提供信息和 资源控制的程度，他称之为“朋友、同事以及更一般的熟人，通过它们获得使用 金融和人力资本的机会”，亦即“结构洞的社会资本”在他看来，正是联系的相对缺 乏( 他称为“结构洞”) 推动了个人的流动、信息的获取和资源的涉取。 3 1 1 5 林南的社会资源理论 社会资源理论的首倡者林南啪1 认为，社会资本是从嵌入于社会网络的资源 中获得的。社会资本植根于社会网络和社会关系中，因此，“社会资本可被定义 为嵌入于一种社会结构中的可以在有目的的行动中涉取或动员的资源。按照这 一定义，社会资本的概念包括三种成分：嵌入于一种社会结构中的资源，个人 涉取这些社会资源的能力，通过有目的行动中的个人运用或动员这些社会资源。 因此可以构想，社会资本包含的三种成分涉及到结构和行动：结构的( 嵌入性) ， 机会( 可涉取性) 和行动导向( 运用) 方面”。 3 1 1 6 国际组织对社会资本的定义 u n d p 联合国开发计划署认为社会资本被定义为以下几个方面，包括那 些为了共同利益能够促进协调与合作的网络、规范和社会信任。用相互协助的 信任和网络的链条紧密地联结在一起的社团或者群体，比那些较弱联系的社团 与群体更有可能发展得更好。 世界银行世界银行则认为，社会资本是指能够加强集体活动的规范和网 第三章社会资本理论 络。越来越多的观点表明社会资本是种社会凝聚力，这种凝聚力不仅可以缓 解贫困而且可以促进经济的繁荣和可持续发展。社会资本不是社会制度相加的 总和，而是把各种社会制度聚结在一起的粘合剂。 3 1 2 国内学者对社会资本的界定 中国本土学者对社会资本的介绍和应用大致是从9 0 年代中期开始，主要是社会学者， 国内学者对社会资本的定义主要集中在以下几个方面： 1 张其仔的社会资本网络论 国内对社会资本进行研究的学者中最具影响的是中国社会科学院社会学所 的张其仔博士。他在国内首次真正提出并具体研究社会资本，他将社会资本定 义为社会网络。张其仔一方面把社会网络视为一种最重要的人与人之间的关系， 另一方面又把社会网络视为资源配置的一种重要方式，力图建立一个分析社会 网络的规范体系。 张其仔硷钔对社会资本的含义限于社会网络，忽视了制度、规范、信任以及 社会道德因素等在社会资本概念中的重要地位。 2 边燕杰、丘海雄的社会资本能力论 边燕杰、丘海雄将社会资本定义为行动主体与社会的联系以及通过这种 联系摄取稀缺资源的能力。 丘海雄、徐建牛和吴凌芳认为社会资本研究有三种范式：一是社会网络，二 是社会聚集，三是信任。 3 胡平、张鹏刚和刘燕的社会资本资源论 胡平、张鹏刚和刘燕b ，他们认为社会资本是在社会网络中嵌入的潜在资源。 3 2 社会资本的分析层次 3 2 1 微观、中观和宏观社会资本 托马斯福特布朗和乔纳森h 特纳等把社会资本的分析层次归纳为微观层 次、中观层次和宏观层次三种( b r o w n ，1 9 9 9 ；t u r n e r ，1 9 9 9 ) 羽1 在布朗看来，微观层次的社会资本是嵌入自我的观点。在这个层次上，社 会资本理论关注的是个体自我通过包含自我在内的社会网络动员资源的潜力和 个人行动的结果。微观社会资本的研究者发现个人可以通过建立社会关系来获 得通向所需资源如信息、工作机会、知识、影响、社会支持以及长期的社 会合作等的途径，并区分了微观社会资本的三种构成嵌入社会结构中 第三章社会资本理论 的资源、资源的可获得性，以及对这些资源的使用。 科尔曼、林南等重视社会资本的功能的理论可以归在微观分析的阵营下。 国内的很多社会资本研究也是在这个层次上进行的，如张其仔、边燕杰和 丘海雄等。 中观层次的社会资本分析是结构的观点，强调社会资本的公共产品性质。它 包括个人因其在社会结构中所处的特定的位置而对资源的可获得性。p 4 】中观层次 的社会资本主要是以正式和非正式的制度、组织惯例、习俗、规则等形式存在。 博特的结构洞理论是中观层次社会资本理论分析的经典。1 宏观层次的社会资本是一种嵌入结构的观点，这种观点将社会资本与集体 行动和公共政策联系起来。它所论及的是社会资本在其中运作的网络和组织是 如何嵌入到更大的政治经济或者文化、规范体系中的。普特南的定义和研究在 宏观社会资本领域最具代表性。 3 2 2 个体层次社会资本与集体层次社会资本 赵延东和罗家德根据阿德勒和列纳等人的概念，将社会资本分为个体社会 资本与集体社会资本。 个体社会资本：是指外部社会资本或者私人物品，除了微观的个人关系及 这些关系中蕴含的资源外，也包括个人所占有的网络结构位置能带来的资源， 集体社会资本：是指内部社会资本或公共产品，除了宏观的群体内部的社 会联结与互信外，也包括群体的结构方式是否可以促成集体行动并创造资源。 3 2 3 结构型社会资本和认知型社会资本 厄普霍夫( u p h o f f , 19 9 6 ) 口刀将集体社会资本分解为“结构型社会资本”和“认 知型的社会资本”两个方面。 结构型社会资本通过依靠规则、程序和先例建立起来的角色与社会网络来 促进共同受益的集体行动，它是相对客观的，表现为一种可见的形式，并可以 通过群体的有意识行动来进行设计与改进。由于它是一种外在的表现，故可以 直接观察到，而且容易改变或修正。 认知型社会资本则在共同的规范、价值观、态度与信仰的基础上引导人们 走向共同受益的集体行动，它反映的是人们的想法与感觉，因而更为主观。它 是内在于个人的，驻留于人们的头脑中，故较难改变。 第三章社会资本理论 3 3 社会资本的测度方法研究 弗朗西斯福山指出社会资本概念的最大弱点之一就是对于如何度量社会 资本缺乏共识。【3 8 1 由于社会资本概念本身的不统一，其中具体的一些元素测量 起来也不够准确，到目前为止，学者们对社会资本的测量方法仍然没有形成共 识，具体测量方法也远未达到可操作化和精确定量化的程度。不过，在各种方 法中，还是有几种比较有代表性的方法，下面做个简单回顾。 3 3 1 微观社会资本的测量 3 3 1 1 詹姆斯科尔曼 科尔曼( 1 9 9 0 ) 汹1 提出要从社会团体、社会网络和网络摄取三个方面来衡 量个人的社会资本拥有量，认为个人的社会资本拥有量与个人参加的社会团 体数量、个人的社会网规模和异质性程度、个人从社会网络摄取资源的能力 成正比，这几个方面表现的值越高或越多，其社会资本的个人拥有量就越多。 3 3 1 2 林南 林南( 2 0 0 1 ) m 1 认为，决定个体所拥有社会资源数量和质量的有下列三个因 素：一是个体社会网络的异质性；二是网络成员的社会地位；三是个体与网络成 员的关系强度。具体而言，一个人的社会网络的异质性越大，网络成员的地位越 高，个体与成员的关系越弱，则其拥有的社会资源就越丰富。 3 3 1 3 边燕杰 边燕杰h 1 1 认为，一个人所拥有的关系网络的特性是影响其社会资本存量的 决定因素。社会关系网络的特性包含三个方面：首先是社会关系网络规模的大 小。主要指关系网络所涉及的人数的多少。社会关系网络规模越大，其中可能 蕴涵的资源就越多；第二是关系网络顶端( 简称网项) 的高低。关系网络顶端是指 在社会关系网络中地位、身份和资源最多的那个人的状况。每个社会关系网络 的顶端所能达到的高度是不同的，高度越高，这个关系网络中所蕴涵的资源也就 越多；第三是关系网络位差( 简称网差) 的大小。是指关系网络项端与底部落差的 大小。社会关系网络的顶端所能达到的高度是不同的，同时关系网络所能到达 的底部也是不同的。两个关系网络如果其他方面均相同，那么落差大的网络要 比落差小的网络蕴涵的资源更大。原因是位差大的网络可以更多地克服关系网 络资源的重复性。 第三章社会资本理论 上述对社会资本的测量主要是对社会关系网络的规模、特征以及关系网络 中嵌入的各种社会资源的测量，但这些测量方法存在以下问题： 首先，虽然社会关系网络与社会资本密切相关，但关系网络本身并不是社 会资本，它仅是社会资源的载体，是调动社会资源的途径和渠道。因此，对社会 关系网络的规模、特征的测量是间接和定性地估计，其测量结果很难真正反映 社会资本的真实情况。 其次，关系网络中嵌入的社会资源并不等于社会资本，社会资本是能够调 动和利用的社会资源，而能够调动和利用的社会资源的多少，即社会资本还取 决于关系双方情感的密切程度、相互之间的信任程度、规范的有效程度、相互 服务程度等因素。因此，对社会关系网络中嵌入的各种社会资源的测量并不能 准确反映社会资本的真正存量。 第三，对关系网络中各种社会资源包括权力、保障、信息、机会、劳力、 决策、合作等的测量，存在难以操作化和定量化的问题。任何经济资本都可化 约为一个统一的尺度一货币，并通过货币数量的大小来加以衡量。对于社会资源 而言情况就大不一样了，如权力、信息、机会、劳力、决策、合作等难以精确 定量化的变量，无法用一个统一的尺度加以衡量，谁能准确说出某人的这些资 源值多少钱呢? 这限制了社会资源的可比性与量化能力，不具有可操作化，这 大大加深了运用社会资本理论进行定量化分析问题的难度。 3 3 2 宏观社会资本的测量 3 3 2 1 布伦和奥妮克丝 澳大利亚学者布伦和奥妮克丝h 羽认为可以测量和界定社会资本的要素包括： 对社区的参与、社会背景中的能动性、信任和安全感、邻居间的联系、家庭与 朋友的联系、差异化的承受力、生活价值与工作联系。 3 3 2 2 普特南 普特南( 1 9 9 3 ) m 1 在研究意大利的发展中，使用投票人的投票参与、报纸阅读 率、非营利性联盟中的会员数量、文体活动水平等指标来测度不同地区社会资本 的多少。 3 3 2 3 罗家德与赵延东 罗家德、赵延东h 朝指出，在测量集体社会资本时完全可能结合社会网络分 析的方法，进行更为深入和系统的分析，从而起到连接两种不同层次的社会资 1 7 第三章社会资本理论 本测量的作用。第一，在测量社会或组织信任时，使用组织信任量表中的9 个 问题；第二，在测量社会连接程度时，使用外向中心度。外向中心度的指标的数 值越高，就意味着被调查者对同事们的信任程度越高，更愿意与他人共享信息； 第三，对社会网络结构的测量，采用网络密度、群体种新性和结构洞( 或桥梁) 等指标。 对宏观层次社会资本的测度也存在着弊端1 4 引。 有学者指出宏观层次上的社会资本即使属于社会资本，对它的测量则更难以 操作化和定量化。如对能动性、信任、安全感、差异化的承受力、生活价值等主 观和文化因素，如何确定测量指标，怎样才能精确地定量测量? 这使得在实际研 究中，在具体的测量过程中存在着许多困难。如果说社会资本概念在微观层面上 加以测量存在一定难度的话，那在社会宏观层面上困难就更大了。例如，要准确 计算社会资本对社会经济增长的贡献率是非常困难的事，因为我们无法知道某个 社会在特定时间内的社会资本总量，更谈不上根据有关统计数据来分析其对经济 增长的贡献率。 3 3 3 结构型与认知型社会资本的测量 世界银行对社会资本测量的研究作出了重要的贡献，s c a t ( s o c i a lc a p i t a l a s s e s s m e n tt o o l s ) 是较早出现的系统的测量工具( g r o o t a e r t & b a s t e l a e r , 2 0 0 2 ) 。 在这个基础上，研究者对s c a t 进行改进，形成a s c a t 。a s c a t 采用了7 个问题测量结构性社会