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浙江工业大学硕士论文 基于工业制成品的中美“产业内贸易”研究 基于工业制成品的中美“产业内贸易”研究 摘要 2 0 世纪6 0 年代以来，随着国际贸易的发展，产业内贸易逐渐成 为国际贸易中新的贸易形态，成为发达国家各国贸易利益的主要来 源，而最近这些年来，产业内贸易已经不仅仅局限于发达国家之间， 在发达国家与发展中国家之间的产业内贸易也越来越重要了。 中美两国是当今世界上最大的发展中国家和发达国家，两国的 贸易对于双方的利益以及世界经济有着举足轻重的作用，而在两国 的双边贸易中，既要关注基于要素禀赋的、以比较优势为基础的产 业间贸易，也要关注越来越成为主流的产业内贸易的发展。而工业 制成品在中美产业内贸易中的地位更是非常重要，且制成品产业内 贸易有其独特之处，显著区别于初级产品产业内贸易。所以本文研 究基于工业制成品的中美“产业内贸易”状况。 本文首先介绍了产业内贸易的定义、成因、分类、衡量标准及 利益来源等相关的基础理论知识。 然后，本文运用了联合国贸易数据库、中国统计年鉴、国 际统计年鉴等公布的数据，按通行的衡量产业内贸易的格鲁拜耳一 劳埃德指标，对基于工业制成品的中美产业内贸易的现状进行了详 尽的描述。 浙江工业大学硕士论文基于工业制成品的中美“产业内贸易”研究 其次，本文利用理论和回归分析相结合的方法分析了影响中美 制成品行业产业内的因素，并具体选取了中美人均收入差异、美国 对中国的f d i 、中国制成品行业规模经济、中国对美国的经济开放度 等四个指标来进行研究。 最后，根据前面的理论分析以及实证得出的结论，提出鼓励互 补性的美国对中国国际直接投资；调整产业结构，发展规模经济； 加强两国合作，减少贸易摩擦；实施品牌战略、增强我国自有产品 的竞争力以及提高人均可支配收入等相关政策建议。 关键词中美贸易，产业内贸易，工业制成品，g l 指数 i i 浙江工业大学硕士论文 基于工业制成品的中美“产业内贸易”研究 t h er e s e a r c ha b o u ts i n o u s i n t r a i n d u r s t yb a s e do n t h e 队n u f a c t u r e dg o o ds a bs t r a c t s i n c e19 6 0 ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d eh a sm a s s i v e l ye m e r g e da n di th a sg r a d u a l l y t u r n e dt ob ean e w p a t t e r no fi n t e r n a t i o n a lt r a d ei nl i n ew i t ht r a d ed e v e l o p m e n t i t h a sb e c o m eam a j o rs o u r c eo fn a t i o n a lt r a d ei n t e r e s t si nd e v e l o p e dc o u n t r i e s r e c e n t y e a r s ，t h er e s e a r c ha b o u ti n t r a i n d u s t r yt r a d eh a sn o to n l yc o n f i n e dt ot h ed e v e l o p e d c o u n t r i e s ，i n t r a - i n d u s t r yw i t i ld e v e l o p i n gc o u n t r i e sa r eb e c o m i n gm o r ea n dm o r e i m p o r t a n t c h i n ai st h el a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r yw h i l et h eu s ai st h em o s td e v e l o p e d c o u n t r y t h e i rb i l a t e r a lt r a d ei sas i g n i f i c a n ti m p a c to nt h ew o r l de c o n o m y i n s i n o - u st r a d e ，w es h o u l dn o to n l yp a ya t t e n t i o nt ot h ei n t r a - i n d u s t r yc o m p e t i t i o n p a t t e r nd e f i n e di nr e s o u r c ee n d o w m e n te n s h r i n e db yt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e t h e o r y ，b u ta l s ot ot h ee x p a n s i o no fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ew h i c hw i l lb et h em a i nt r e n d t oe n h a n c ei n t e r n a t i o n a lt r a d e a n dt h em a n u f a c t u r e dg o o d si n d u s t r i e s i sv e r y i m p o r t a n ti n t h es i n o - u s i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，b e s i d e s ，t h ei n t r a - i n d u s t r yi n m a n u f a c t u r e dg o o d si n d u s t r i e si su n i q u e ，w h i c hi sf r o ms i g n i f i c a n t l yd i f f e r e n tf r o m i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei np r i m a r yp r o d u c t s t h e r e f o r e ，t h i sr e s e a r c hi sa b o u tt h e i n t r a i n d u s t r yt r a d et h a tb a s e do nt h es i n o u sm a n u f a c t u r e dg o o d s ， f i r s t l y ，t h ep a p e ri n t r o d u c e st h er e l e v a n tb a s i ct h e o r e t i c a lk n o w l e d g ea b o u t i n t r a i n d u s t r y ，l i k et h ed e f i n i t i o no fi n t r a i n d u s t r yt r a d e ，t h ec a u s e s ，t h ec l a s s i f i c a t i o n ， t h em e a s u r e m e n ts t a n d a r d sa n dt h ei n t e r e s t so ft h ei n t r a - i n d u s t r y s e c o n d l y ，w eu s eg r e wb a y e r l l o y d si n d e xt od e s c r i b et h ec u r r e n ts i t u a t i o n i i i o fs i n o u si n t r a 。i n d u s t r yt r a d e ，w h i c hb a s e d o nt h em a n u f a c t u r e dg o o d s i n d u s 仃y ， w i t ht h ed a t af r o mt h eu n i t e dn a t i o n st r a d e d a t ab a n k ，c h i n as t a t i s t i c a l 、r e a r b 0 0 k a n dt h ei n t e r n a t i o n a ls t a t i s t i c a ly e a r b o o ka n ds oo n 1h e n ，w es t a r tw i t hac o m p r e h e n s i v et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a l a n a l y s i sa n d r e s e a r c h ，a n dt a k e sf u l l a d v a n t a g eo fs o m er e g r e s s i o nm o d e l st od e m o n s t r a t et h e i n f l u e n c e si nd i f f e r e n tw a y s ，s u c ha st h ep e r c a p i t ai n c o m eg a pb e t w e e nc h i n e s ea n d a m e r i c a n ，t h es c a l ee c o n o m yi nc h i n am a n u f a c t u r e dg o o d si n d u s t r i e s ， f d i i n f l o w sf r o mu s aa n dt h ee c o n o m i c o p e n n e s so fs i n o u s a tj a s to ft h ep a p e r ，a c c o r d i n g t ot h e p r e c e d i n gt h e o r e t i c a l a l l a l y s i sa n d e m p l n c a jc o n c l u s i o n sp r e s e n t e d ，w eg i v es o m ea d v i c e s ，s u c ha s e n c o 啪g i n g c o m p l e m e n t a r yf d if l o w sf r o mu s a ；a d j u s t i n gt h ei n d u 州a js t m c t u r ew i t h d e v e j o p i n gt h ee c o n o m i e so fs c a l e ； s t r e n g t h e n i n gt h eb i l a t e r a lc 0 0 p e r a t i o nt 0 r e d u c et r a d ef r i c t i o n ；p e r f o r m i n g t h eb r a n d s t r a t e g yt oe n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s s o io u ro w n p r o d u c t s ；i n c r e a s i n gi n c r e a s ed i s p o s a b l ei n c o m ea n ds oo n k e yw 。r d ：s i n o - u st r a d e ；i n t r a i n d u s t r yt r a d e ；m a n u f a c t u r e dg o o d s ；g l i n d e x 浙江工业大学硕士论文基于工业制成品的中美“产业内贸易”研究 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者签名： 日期：年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名： 导师签名： e t 期：年月日 日期： 年月 日 浙江工业大学硕士论文基于工业制成品的中美“产业内贸易”研究 1 绪论 1 1 研究背景及意义 自从国际贸易出现以后，经济学家就一直在致力于对国际贸易的原因、结 构、形式、结果等问题的探讨。至第二次世界大战之前，自亚当斯密以来， 经由大卫李嘉图、约翰穆勒、阿尔弗雷德马歇尔、赫克歇尔、俄林等人 丰富和发展起来的自由贸易传统理论已成为结构完整的理论体系，在国际贸易 理论界占据主流地位。 但是自2 0 世纪6 0 年代以来，随着全球经济一体化的不断深入和发展，“产 业内贸易现象越来越普遍，在世界贸易总量增长的同时，各国之间开展的同 种或同类产品贸易呈现出迅猛发展的态势，国际贸易的现实己经远远超过了传 统贸易理论所分析的框架范围。无论用大卫李嘉图的比较优势理论，还是赫 克歇尔一俄林的要素禀赋理论，都无法对这种以“产业内贸易”为特征的贸易模 式形成令人满意的解释结果。研究发现，发达国家之间的产业间贸易固然依旧 存在，但“产业内贸易”的发展态势使得这种贸易格局渐渐成为整个世界贸易 的主宰了。纵观全球，目前发达国家之间“产业内贸易”的比重已经超过了8 0 ， 成为各国贸易利益的主要来源，特别是在差异性比较容易形成梯度关系的制造 业尤其明显。 从2 0 世纪5 0 年代起，西方经济学家逐步发展了以不完全竞争、规模经济 为前提的新贸易理论。随着新贸易理论在国际经济学中的发展，以及传统的产 业间贸易逐步转向“产业内贸易的发展趋势，越来越多的研究已开始集中于 “产业内贸易 。 产业内贸易( i i t ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ) 是指某一时期一国既出口又 进口属于同一产业的商品，它是相对于产业间贸易( i n t e r i n d u s t r yt r a d e ) 而言的。在当代国际经济活动中，这种贸易现象已经相当普遍，它已成为推动国 际分工、促进新兴产业形成的重要因素。目前，世界上大约有1 4 的工业品贸 易是以产业内贸易的形式出现。 论文选择中美制成品产业内贸易来进行研究，是因为： 第一，中国是世界上最具潜力的发展中国家之一，美国是世界前列的发达 国家。从中国统计的中美货物贸易看，1 9 9 0 年以来中美双边贸易迅猛发展，尤 其是2 0 0 1 年中国加入w t o 以后，中美双边贸易呈现出非常明显的增长态势。1 9 9 0 年，中国对美出口额5 1 7 9 亿美元，中国从美进口额6 5 8 8 亿美元，中美货物 贸易总额为1 1 7 6 7 亿美元；2 0 0 3 年，中美贸易额首次突破千亿美元，达到 浙江工业大学硕士论文基于工业制成品的中美“产业内贸易”研究 1 2 6 3 3 5 亿美元；2 0 0 7 年，中美贸易再创新高，中国对美出口额2 3 2 7 0 亿美元， 中国从美进口额6 9 3 8 亿美元，中美贸易总额达3 0 2 0 8 亿美元，顺差1 6 3 3 2 亿 美元。现今，美国已是中国的第一大出口市场、第二大贸易伙伴、第五大进口 来源地。在全球化经济条件下，两国的贸易具有很强的互补性。特别是2 0 世纪 7 0 年代以后，随着产业内分工的兴起，发达国家与发展中国家之间的贸易模式 更多地由产业间贸易转向产业内贸易。 第二，随着我国经济结构的推进，制成品贸易已经成为当今中国出口贸易 的主体。2 0 0 6 年，中国工业制成品出口额为9 1 6 0 2 亿美元，占出口总额的 9 4 5 4 。在中美贸易中，与初级产品贸易相比，制成品贸易进而制成品的产业 内贸易占有很大的比重。 第三，制成品产业内贸易有其独特之处，它与初级产品的产业内贸易有着 显著的区别，而在这方面还缺乏较为深入的研究。 所以本文研究中美( 发达国家与发展中国家) 产业内贸易发展水平及其影 响因素，以期找到提升中美产业内贸易水平的途径。该研究对于探寻影响中美 产业内贸易水平的关键因素，优化我国产业结构、提升中美产业内贸易水平、 减少双边贸易摩擦等具有一定的理论和实践意义。 1 2 本论文的基本框架 本论文的基本框架主要分为五个部分： 第一部分主要介绍本论文的研究背景，框架以及研究方法，试图创新之处。 第二部分是文献综述及理论分析，主要介绍产业内贸易的定义，成因，类 别等基础知识以及产业内贸易理论用到的理论模型和产业内贸易的利益来源， 还提到了前人对产业内贸易进行的实证研究。该部分的最后，提出了作者对产 业内贸易的一些理论分析。 第三部分是写中美产业内贸易的发展，在分析了中美贸易发展状况的基础 上，进一步分析中美工业制成品产业内贸易的发展，包括中美产业内贸易发展 的原因，总体发展水平以及具体各类工业制成品的产业内贸易发展情况。 第四部分在前人研究的经验基础上，选取人均收入差异、f d i 、规模经济、 经济开放度等指标，对影响中美产业内贸易发展的影响因素建立回归方程，进 行实证检验，并对实证结果进行了分析。 第五部分，在前文的理论和实证研究结果的基础上，结合中美制成品产业 内贸易的实际情况，提出相关政策建议。包括鼓励互补性的中美双边直接投资 发展；调整产业结构，发展规模经济；减少贸易摩擦，增加相关产品进口；实 施品牌战略，增强我国产品的竞争力，扩大中美间以消费主导的产业内贸易。 2 浙江工业大学硕士论文 基于工业制成品的中美“产业内贸易”研究 1 3 本论文的研究方法 本文包括理论研究和实证检验两大部分，充分遵循理论指导实践、实践反 馈理论的原则，实现定性分析与定量分析相结合，尽量做到结构严谨，说理充 分。主要的研究方法如下： ( 一) 文献分析法 开始正式研究前，首先通过图书馆和网络两大渠道，查阅了大量的相关文 献，并对相关文献进行整理，归类和分析，提炼出主要研究方法、论点和结果。 ( 二) 定性分析和定量分析相结合 基于理论研究定性分析的背景下，根据g - l 指数对中美制造业历年来的产 业内贸易情况进行分析，并结合历年来的经济变量( 如人均收入差异，规模经 济，美国对中国f d i ，中国对美国经济开放度) 构造计量模型进行实证分析， 然后提出一些政策建议，使得文章结论更有说服力。 ( 三) 图形图标分析法 由于本文主要针对中美产业内贸易发展的实际情况进行分析，涉及到许多 数据分析和数量结果，文中将使用较多的图标和表格，同时对本文所涉及到的 数据，均会注明来源。 1 4 本文试图创新以及不足之处 本文在国内外前人学者研究的基础上，运用理论分析和实证相结合的研究 方法，对中美产业内贸易的形成机理进行研究。本文还运用相关数据测算了中 美产业内贸易的发展水平，以中国和美国之间的工业制成品产业内贸易为研究 对象，在其他学者提出的计量模型基础上，引入经济开放度这一变量建立实证 模型分析影响中美制成品产业内贸易的影响程度，为讨提升中美产业内贸易的 有效途径提供了理论和实证依据。与现有文献相比，本文试图在以下几点有创 新： 第一，在研究对象上，由般意义上的产业内贸易深入到制成品产业内贸 易研究，由发达国家间水平型产业内贸易和基于地理位置的中国与周边国家产 业内贸易转向作为发展中国家的中国和作为发达国家的美国之间的产业内贸易 研究。 第二，关于产业内贸易的分类，本文试图以消费主导和生产主导来分类， 而不是传统的水平型产业内贸易和垂直型产业内贸易。 第三，关于影响中美制成品产业内贸易的变量，本文首次引入了经济开放 度这一影响因素。 浙江工业大学硕士论文基于工业制成品的中美“产业内贸易”研究 同时，本文也是存在不足之处的，由于数据的可获得性，本文在指标的选 取上可能会有些不足，以及在实证分析中变量序列的时间跨度上有一定的不足 等等。 4 浙江工业大学硕士论文基于工业制成品的中美“产业内贸易”研究 2 产业内贸易 2 1 产业内贸易文献综述 亚当斯密在他的巨著国富论中提出了绝对优势论，他认为各国在生 产同样产品时，劳动生产率的绝对差异所导致的各国之间生产优势的不同，因 此各国专门生产本国劳动生产率较高的产品，这为国际贸易理论的发展奠定了 基础。 后来，又出现了大卫李嘉图的比较成本理论、赫克歇尔和俄林的h o 理 论，这些理论都是国际贸易理论发展上的重要理论，根据这些理论的观点，国 际贸易产生的原因是由于各国劳动生产率和要素禀赋的不同。 二战之后，尤其是6 0 年代以来，随着全球经济一体化的不断深入和贸易自 由化的发展，国际贸易格局有了重大改变，越来越多的贸易不再以比较优势和 资源禀赋为基础，产业内贸易的地位越来越重要。对这种新的发展现象和态势， 需要有超越传统贸易理论的新的理论来阐释，这就导致了后来被称为“新贸易 理论 的诞生。 2 1 1 产业内贸易的定义、成因及类别 ( 一) 产业内贸易的定义 关于产业内贸易的定义，有很多不同的说法。沃顿( v e r d o o r n ) 在1 9 6 0 年 考察荷比卢经济贸易联盟内部贸易的形式时，发现了所谓“产业内贸易 ，当 时他以这些国家专业化生产的产品大多属于同一贸易分类目录下为依据，初步 对这种贸易形式进行了定义：“一国出口同时又进口某种同类型的制成品 。 f i n g e r ( 1 9 7 5 ) 和f a l v e y ( 1 9 8 1 ) 认为产业内贸易是：“一国同一产品组的产 品存在同时进出口的活动 ；b r a n d e r ( 1 9 8 1 ) 则认为是相同产品的双向贸易 ； 而格鲁贝尔和劳埃德在1 9 7 5 年他们的产业内贸易一书中给产业内贸易下的 定义是：“贸易总额减去产业间贸易的余额或“一国某一产业产品进口与出 口总和 。他们认为判断的标准应该是消费的可替代性和生产中投入要求的相 似性。 ( 二) 产业内贸易的成因 关于产业内贸易的成因主要有三种观点：第一类观点：弗兰克尔( f r a n k l e ，) 首次注意到，在那些人均对外贸易额较高的国家中显然存在着对同一种商品同 时进口和出口的现象，他将主要原因归于进出口产品间质量的差异。而产品质 量的差异又是由各国不同的劳动力技术所造成的。同年，海希曼( h i r s e l m a n ， 浙江工业大学硕士论文基于工业制成品的中美“产业内贸易”研究 1 9 5 4 ) 就贸易中的商品结构问题进行了深入地研究，并且提供了一种在商品种类 繁多的情况下对单个国家的进出口进行衡量的方法。他发现，早在1 9 2 5 1 9 3 7 年间，在国家贸易总额中，制成品之间的交易就占了2 成。海希曼认为这是由 产业内分工不同造成的。n 第二类观点：以瑞典经济学家林德( l i d n e r ，1 9 6 1 ) 为代表，提出以“收入 偏好相似 理论来解释产业内贸易。林德认为每个国家都存在一个代表性的需 求水平，代表性需求水平表明一国平均的收入水平，这种收入水平的代表性消 费品是各国消费品产业发展的主导。两个国家经济发展程度越相近，人均收入 越相近，需求越相似，相互需求也越大，产业内贸易发生的可能性就越大。 第三类观点：将产业内贸易的动因归于规模经济。巴拉萨( b a l a s a s ，用国 际贸易标准分类体系对欧共体贸易商品结构分析表明欧共体的制成品贸易的增 长大部分是发生在分类标准体系划分的商品组内，而不是在商品组之间。巴拉 萨( b a l a s s a ，1 9 6 6 ) 认为，规模经济理论在解释工业国家之间战后国际贸易不断 增长的现象时起到了关键作用。后来的克鲁格曼也是规模经济理论的支持者。 ( 三) 产业内贸易的类别 按照前人的研究，产业内贸易的分类可以分为两种：水平型产业内贸易和 垂直型产业内贸易。水平型的产业内贸易是指同时进出口的产品的特征组合方 式不一样，即一组产品具有相同的核心特征，但产品的质量相似，产品这些特 征的不同的组合方式决定了产品的差异性。垂直型产业内贸易是指不同质量的 相似性物品同时进口和出口。 水平型的产业内贸易一般发生在经济发展水平，技术水平相似的国家之间。 比如日本和德国，日本从德国进口奔驰车，同时也出口丰田车给德国，这个贸 易主要就是基于差别产品的交易。水平型产业内贸易在需求方面，使得消费者 可供选择的品种种类更多了，提高了消费者的效用水平；而在供给方面，由于 专门生产某一产品，使得产业专业化程度提高，获得规模经济效应，使得产品 生产者能够降低产品的生产成本，提高了产品的竞争力。 垂直型的产业内贸易一般发生在发达国家与发展中国家之间，这些国家存 在要素禀赋差异。垂直型产业内贸易比如中国从意大利进口高档皮鞋，而中国 也出口皮鞋到意大利，两者的皮鞋虽然外观等一样，但是存在质量档次上的差 别。还有就是发达国家把零部件或中间产品输入发展中国家，利用发展中国家 的劳动力优势等进行生产，最后又从该国进口最后加工完成的产成品。 对此分类，本文认为，它未能充分反映日益发展着的产业内专业化分工的 趋势，因此本文在2 2 2 中将进行修订。 参阅代阳琼，产业内贸易对中国外贸竞争力的效应分析 d 硕士学位论文，复旦大学，2 0 0 7 6 浙江工业大学硕士论文基于工业制成品的中美“产业内贸易”研究 2 1 2 产业内贸易的衡量标准 产业内贸易的衡量标准历史上有很多方法。沃顿( v e r d o o r n ) 在1 9 6 0 年就 提出用出口比重和进口比重的乘积来测定不同产业之间的贸易水平，该乘积的 数值越大，产业内贸易程度越高。通过分析，他认为同盟各国专业化分工主要 发生在产业内而非产业间。 格鲁拜耳( g r u b e l ) 和劳埃德( l l o y d ) 在1 9 7 5 自己的产业内贸易一书 中，提出了g l 指标： g l 。：1 一x k - m k ( 2 3 ) x k + m k 其中，g l 。是一个国家k 产业的产业内贸易程度。x 。为k 类产品或者产业一定 时期的出口值，m 。为k 产业一定时期的进口值。g l 。表示产业内贸易指标，区间 为 0 ，1 g l 。越接近1 ，说明产业内贸易指数的程度越高；g l 。越接近0 则产业内 贸易程度越低。n 产业内贸易指数大于5 0 ，则认为该产品贸易模式是以产业 内贸易为主要形式，反之则是以产业问贸易为主。 而关于某一行业的产业内贸易水平计算则需要采用产业内贸易加权指数 ( 如下公式) ，g l ；表示i 行业的产业内贸易指数，w ；，表示j 行业第i 类产品贸易额 占j 行业贸易额的权重，g l 。，表示，j 行业第i 类产品产业内贸易指数。 矾= ( 五+ 蚴) ( 石+ 必) ( 2 4 ) i = 1 g l = 帆扩 ( 2 5 ) ”g r u b e lh g ，l l o y dp j 。i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ：t h et h e o r ya n dm e a s u r e m e n to f i n t e r n a t i o n a lt r a d ei n d i f e r e n t i a t e dp r o d u c t s 。l o n d o n ：m a c m i l l a n ，19 7 5 ，4 5 - 6 3 浙江工业大学硕士论文 基于工业制成品的中美“产业内贸易”研究 2 1 3 产业内贸易的理论模型 产业内贸易理论是以“产品的异质性、“需求的多样性和重叠性、“规 模经济 三个原理为支柱的。它们之间的关系是：产品的异质性使得它能够满足 不同层次、不同习惯的消费者需求，所以它是产业内贸易的基础；重叠性需求使 厂商有利于克服由于政策、文化等原因造成的市场隔离，使得产品能够进入外国 市场，因而是产业内贸易的动因；而规模经济优势能让大规模生产的国家在产品 成本方面有竞争优势，有条件占领国外市场而获利，因而它是产业内贸易的利益 来源。与这些原理相对应的理论和模型有如下这些： 一、需求偏好相似理论3 1 瑞典经济学家林德( 1 i n d e r ) 在1 9 6 1 年他的著作论贸易与转变中，提出 了需求相似理论，该理论从需求角度揭示了产业内贸易现象，认为发达国家之间 相互进行工业化产品贸易的种类、范围、流量是由各国的需求因素决定的。 需求偏好相似理论的核心观点是：1 、一国出口的工业产品，首先应该是满 足本国代表性需求的产品。2 、人均收入水平是影响需求结构的最主要因素，人 均收入水平相近导致需求结构的相似。3 、如果两国人均收入差距大，但是如果 两国市场信息对称，传导顺畅，即便是发达国际与发展中国家之间，只要发展中 国家收入分配是不平等的，那么其高收入阶层的消费层次和发达国家的高收入阶 层的消费层次也是相似的，这样两国之间就会发生需求的交叉，形成产业内贸易。 二、迪克希特一斯蒂格利茨模型( d - s ) “1 2 0 世纪6 0 年代以来，规模经济逐渐被认为是贸易理论的核心问题。迪克希特 和斯蒂格利茨在他们垄断竞争和最有产品的多样化一文中提出了d s 模型， 建立了基于内部规模经济的数学模型，这一模型为日后克鲁格曼的规模经济模型 提供了良好的基础和启发。d s 模型表明，消费者对多样化消费的偏好及厂商在 生产差别化产品上的无止境的规模经济决定了在资源( 收入和劳动供给) 有限的 情况下，通过将现有资源分配于有限种类的产品的生产，既可以实现专业化生产 带来的经济效率，又可以实现分工和由此而来的多样化消费导致的更高的福利水 平。但是，“当品种更为人们所需求时，即当不同产品为不完全替代品时，将每 一厂商的产出水平推进到穷尽所有规模经济的程度，这样的做法一般并不是最优 的 。最优状况只能是一定品种数量和一定程度的生产规模经济的组合。随着 经济中积累的可用资源( 收入和劳动供给) 的增加，现有品种专业化生产中潜在 的规模经济将被充分发掘。由于消费的无弹性，现有品种的消费将趋向饱和。此 时，社会便将相对富余的资源转移到新产品的生产中去。新产品的引入一方面进 ”l i n d e r , s ba ne s s a yo nt r a d ea n dt r a n s f o r m a t i o n j 1 1 1 ej o u r n a lo f b u s i n e s s ，1 9 6 3 ，3 6 ( 2 ) ：2 5 7 2 5 8 “1 参见李璇产业内贸易理论及对浙江的实证研究【d 】硕士学位论文，宁波大学，2 0 0 6 8 浙江工业大学硕士论文基于工业制成品的中美“产业内贸易”研究 一步扩大了消费者福利( 或真实收入) ，另一方面，由此而来的分工的扩展又为 进一步发掘新产品生产的规模经济的潜力开辟了空间。这就是由分工和市场容量 ( 收入和劳动力) 的扩展所形成的报酬递增的循环累积过程。 迪克希特和斯蒂格利茨在他们的文章中指出一个市场的均衡解并不意味着 得到了社会最优的产品数量和产品种类。分配不公、外部效应和规模经济都是导 致不完全市场结构，并使市场均衡解偏离社会最优解的原因。他们重点分析了内 在规模经济的情形：首先构造了d - s 效用函数，然后再依次求出其市场均解，并 分别在每种情形下对其市场均衡解和社会最优解进行比较。 d - s 模型的核心内容体现在消费和生产两个方面：( 1 ) 他们通过构造一个 包含产品种类的d - s 效用函数，推导出特定形式的需求函数和张伯伦d d 曲线和d d 曲线；( 2 ) 他们假定各种产品的生产都是固定成本和生产成本，然后结合需求 函数和新厂商自由进入的条件，求得每个厂商的均衡产量、均衡价格和产品种类 的数量。 为了讨论产品数量和产品种类的关系，迪克希特和斯蒂格利茨将整个经济分 为两部分：某个行业和行业外的其他部门。假定行业内部的各种产品之间具有很 高的替代性，但与其他行业产品之间的替代性则很差。如果将行业之外的所有产 品用x o