（国民经济学专业论文）汽车工业纵向一体化的历史与理论研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 纵向一体化是一种重要的经济组织类型，它反映了商品在生产和销售过程中 相继各阶段之间紧密的经济联系。对纵向一体化的发展历史与理论的研究对我国 制造产业的发展有重要的现实意义。汽车工业是现代经济发展必不可少的产业之 一，在世界工业史上占有极其重要的地位。根据世界汽车工业发展历史和经验， 汽车业呈现出规模经济性的特点，各发达国家的汽车市场具有明显的寡占格局。 导致这一现象的重要原因之一便是汽车业高速发达国家在其汽车业发展的 特定阶段都不同程度的采用了纵向一体化战略。 本文首先对汽车工业纵向一体化的历史过程进行了说明。在国际上，美国的 福特公司首先实施了纵向一体化，企业规模庞大，取得了美国甚至世界汽车霸主 的地位。随后的通用等其他汽车公司也成为典型的纵向一体化企业，而且在企业 管理、技术进步、产业组织等方面进行了创新发展。日本汽车工业同样实旌过纵 向一体化战略，其中丰田公司首创的“精益生产方式”对汽车产业的纵向整合具 有深远的影响。与发达国家相比，我国汽车工业起步较晚，在基础薄弱的情况下， 政府为了尽快建立起整个产业，推动当时的汽车制造企业负担了产业内全部工 作，使得当时的汽车业具有高度的纵向一体化特征，但是这种纵向一体化缺乏科 学性。经过5 0 多年的发展，当代中国汽车工业已经与国际接轨，在内在驱动下， 通过不断探索对上下游资源的科学整合，打造有力的产业链。但是在整合过程中 还存在一些问题，比如产业结构不合理、技术落后等问题。 接着，本文综述了纵向一体化理论体系的主要内容。基于世界汽车工业纵向 一体化的发展过程，各国学者对此给出了解释，包括纵向一体化的界定、形成的 动因、实现模式以及带来的效应。将该理论体系应用于我国汽车工业纵向一体化 的研究，可以得出我国汽车工业纵向一体化的原因包括：企业降低交易成本的需 求、提高市场集中度和产业壁垒、稳定生产和销售以及加强对产业链的控制力； 其具体实现模式主要有建立企业集团、实施兼并收购、进行联盟合资：纵向一体 化可以为汽车业降低交易成本、扩大规模效应、带来协同效应，并运用实证分析 对纵向一体化与企业绩效的关系进行验证。 最后，本文将纵向一体化的发展历史和理论再回归到我国汽车工业发展的现 山东大学硕士学位论文 实进行思考。从纵向整合产业链的角度，说明我国汽车工业发展依然存在的问题。 根据我国汽车业要实现“做大做强，成为全球汽车生产基地”的目标，在借鉴国 外汽车产业发展经验基础上，提出汽车业今后进行科学纵向一体化应该紧紧围绕 突出企业核心竞争力、在产业链上游建立技术联盟、在下游开拓发展空间等几个 方面来进行。这样才能够使得我国汽车工业在未来的国际竞争中把握好定位目 标，立于不败之地。 关键词：汽车工业：纵向一体化：产业链 i i 陆桫 山东大学硕士学位论文 ab s t r a c t y e a i c a li n t e g r a t i o ni sa ni m p o r t a n tm o d e lo fe c o n o m i co r g a n i z a t i o n ，w h i c h e x p r e s s e st h et i g h tr e l a t i o n so ft h es u c c e s s i v ep h a s e si nt h ep r o c e s so fp r o d u c t i o na n d s a l eo fo n ep r o d u c t t h er e s e a r c hi n t ot h eh i s t o r ya n dt h et h e o r yo fv e r t i c a li n t e g r a t i o n m a k e sg r e a ts e n s et ot h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s em a n u f a c t u r i n g t h ea u t o m o b i l e i n d u s t r yi so n eo ft h ed i s p e n s a b l ei n d u s t r i e si nm o d e me c o n o m y ；i th o l d sh i g hs t a t u s i nt h eh i s t o r yo fw o r l di n d u s t r y a c c o r d i n gt ot h eh i s t o r ya n de x p e r i e n c eo fw o r l d a u t o m o b i l e ，t h e r es t a n d so u te c o n o m i cs c a l ea n do l i g a r c hs y s t e mi nt h ei n d u s t r y t h e m o s ti m p o r t a n tr e a s o nw h i c hl e a d st ot h ef a c ti st h a th i g h l yd e v e l o p e dc o u n t r i e si n a u t o m o b i l ei n d u s t r ya l lc a r r i e di n t ot h es t r a t e g yo fv e r t i c a li n t e g r a t i o ni nt h ec e r t a i n p h a s e so ft h ed e v e l o p m e n to f t h e i ra u t o m o b i l e s t h ew r i t e rf i r s t l yi l l u m i n a t e st h ep r o c e s so fv e r t i c a li n t e g r a t i o ni na u t o m o b i l e i n t e r n a t i o n a l l y ，t h ef o r dc o r p o r a t i o ni st h ef i r s t o n et h a tc a r r i e do u tv e r t i c a l i n t e g r a t i o ns ot h a ti t ss c a l ew a sg r e a t l ye x p a n d e d ，p l a y i n gal e a d i n gr o l e i nt h e a m e r i c a na n de v e nt h ew o r l da u t o m o b il ei n d u s t r y s u b s e q u e n t l yt h eg e n e r a lm o t o r a n do t h e ra u t o m o b i l ec o m p a n i e sb e c a m et h eo n e sw i t ht y p i c a lv e r t i c a li n t e g r a t i o n ， a n di n n o v a t e di nb u s i n e s sm a n a g e m e n t , t e c h n o l o g yi m p r o v e m e n ta n di n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n i nj a p a n ，t h ea u t o m o b i l ei n d u s t r ym a d et h es t r a t e g yi n t op r a c t i c e ；t h e l e a np r o d u c t i o nw h i c hw a so r i g i n a t e db yt h et o y o t ab r o u g h tp r o f o u n de f f e c tt ot h e v e r t i c a li n t e g r a t i o n c o m p a r e dt o d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h ea u t o m o b i l ei nc h i n ad i d n o ts t a r tt od e v e l o pe a r l y ；u n d e rt h a tc i r c u m s t a n c e ，t h eg o v e r n m e n tp u s h e dt h e c h i n e s ec o m p a n i e st ou n d e r t a k ea l lt a s k si no r d e rt oe s t a b l i s ht h ew h o l ei n d u s t r ya s s o o na sp o s s i b l e t h a tm a d et h ei n d u s t r yh i g h l yv e r t i c a l l yi n t e g r a t e d 。b u tt h i sk i n do f i n t e g r a t i o nw a sn o ti nt h ec o r r e c td i r e c t i o n a f t e r5 0y e a r so rm o r e , m o d e r nc h i n e s e a u t o m o b i l eh a sb e e ns t e p p e di n t ot h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t y ；w i t hi n n e ri m p e t u s ，i t e s t a b l i s h e sac o m p e t i t i v ei n d u s t r yc h a i nt h r o u g hi n t e g r a t i n gr e s o u r c eo fu p p e ra n d d o w ns t r e a m y e ti n t h i sp r o c e s s ，t h e r ea r es t i l ls o m ep r o b l e m ss u c ha ss m a l l e n t e r p r i s es c a l ea n dc o m p a r a t i v e l yb a c k w a r dt e c h n o l o g y ，t e s t i f y i n gt h er e l a t i o n b e t w e e nt h ed e g r e eo fv e r t i c a li n t e g r a t i o na n de n t e r p r i s ep e r f o r m a n c e 1 i i 山东大学硕士学位论文 i ns u c c e s s i o n ，t h em a i nc o n t e n to ft h e s y s t e mo fv e r t i c a li n t e g r a t i o ni s s u m m a r i z e d b a s e do nt h eh i s t o r yo fv e r t i c a l i n t e g r a t i o n i nw o r l da u t o m o b il e ， a m e r i c a ns c h o l a r se x p l a i nt h ef a c t s t h ee x p l a n a t i o nc o n t a i n st h ed e f i n i t i o n ，t h e m o t i v a t i o n ，t h em o d e sa n dt h ee f f e c t s ，w h i c hc a nb eu s e di nt h ec h i n e s ea u t o m o b i l e t h em o t i v a t i o n so fc h i n e s ea u t o m o b i l ec o m p a n i e sa r ec u t t i n gd o w nt r a n s a c t i o nc o s t s ， i n c r e a s i n gc o n c e n t r a t i o nr a t i o na n di n d u s t r yb a r r i e r ，s t a b i l i z i n gt h ec o m p a n y s p r o d u c t i o na n ds a l ea n de n h a n c i n gt h ea b i l i t yo fc o n t r o l l i n gt h ei n d u s t r yc h a i n t h e s e s p e c i f i cm o d e si n c l u d ee s t a b l i s h i n gg r o u p s ，m e r g i n ga n da c q u i r i n ga n dj o i n tv e n t u r i n g t h es t r a t e g yc a nb r i n gl o w e rt r a n s a c t i o nc o s t s ，s c a l ee c o n o m i e sa n ds y n e r g ye f f e c t st o a u t o m o b i l ec o m p a n i e s f i n a l l y ，t h ew r i t e rb r i n g st h et h e o r i e si n t ot h ep r a c t i c eo fc h i n e s ea u t o m o b il e i n d u s t r y ；a n a l y s e ss o m ep r o b l e m si nt h ep r o c e s so fv e r t i c a li n t e g r a t i o n a l l o w i n gf o r t h eg o a lo fb e c o m i n g g r e a t l yc o m p e t i t i v ea n db e i n gt h eb a s eo f t h ew o r l da u t o m o b i l e p r o d u c t i o na n dc o n s i d e r i n gp a s te x p e r i e n c e s ，s o m ea d v i c e sa r eg i v e n t h ev e r t i c a l i n t e g r a t i o ns h o u l db ef o c u s e do ne n h a n c i n gt h ec o r ec o m p e t e n c yo fc o m p a n y ； t e c h n o l o g ya l l i a n c ei nt h eu p p e rs t r e a ma n de x p l o r em o r ei nt h ed o w ns t r e a m b e s i d e s ， t h eg o v e r n m e n tn e e d st ol e a da n ds u p p o r tt h ei n d u s t r yi nam o r er e a s o n a b l ea n d m o d e r a t ew a y a b o v ea l l ，t h eg o a lo fc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yw i l lb ea c h i e v e di n f u t u r e k e yw o r d s ：v e r t i c a li n t e g r a t i o n ，a u t o m o b i l ei n d u s t r y , i n d u s t r yc h a i n 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：隘塾e l 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：琏塾导师签名：逝日期：丝生：z 山东大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题的背景及意义 1 1 1 选题的背景 随着我国经济的开放与发展，越来越多的中国制造企业不仅在国内迅速成 长，而且开始走向国际市场，接受来自全球市场的竞争和挑战。从现实来看，我 国制造业各产业具有传统的成长优势，例如，庞大的国内市场成为产业发展强有 力的支持和支撑：传统的劳动力和工业用地等成本优势。此外我国还有着丰富的 人力资源，能够为各产业的增长和发展补充后备力量。 但不可否认的是，我国制造业要不断发展壮大，实现“进入世界制造强国行 列，成为世界制造中心之一”的目标还面临着诸多的困难和挑战。因此我国制造 业企业在学习国外先进工艺和技术的基础上，同时借鉴先进的产业发展模式和管 理理念，充分利用发展中国家的后发优势，对制造业今后的实际发展来说起到举 足轻重的作用。 在众多制造业产品中，汽车作为社会生产发展到一定高度的必然产物，不仅 是科技进步的体现，更是一种新兴生产方式的诞生和体验，汽车工蚪的发展蕴 藏着经济运行的深层背景和动力。汽车业曾被称为“工业中的工业 ，至今也 依然是全世界最大的制造业。世界汽车工业发展历史以美、日、德、法等国家为 主要代表，在一百多年的时间里主要的汽车制造厂商采取各种措施在技术和管理 上取得突破，在激烈的市场中占有一席之地综观汽车工业发展史，可以看出 福特、通用、丰田等项级汽车制造商都在特定发展阶段选择了纵向体化战略以 降低成本、提高市场响应度、增加赢利点，因此纵向一体化战略在世界汽车工业 发展过程中起到举足轻重的作用。 中国的汽车工业起步于2 0 世纪5 0 年代、发展于8 0 年代，在近二十多年时 间里取得了较快的增长，产业组织也发生了一系列变化出现了定程度的纵 向一体化趋势，但是在一体化的过程中，由于外部条件和自身能力等方面的限制， 我国汽车业在产业整合中还存在着一些不完善之处，影响我国在世界产业链条山 。卡车、客车等其他类别的汽车企业不是本文分折的主要内容，本文中反复使用的“汽车工业”概念在大多 数情况下是指轿车工业。 。彼得德鲁克：公司的概念上海人民出版社，2 0 0 5 ，第1 8 1 页。 l 山东大学硕士学位论文 找到有理有利的位置。为解决这一问题，我国汽车业需要借鉴先进的产业发展经 验，但又不能简单重复发达国家模式，这就对汽车产业发展研究提出了新的要求。 1 1 2 选题的意义 制造业的发展是我国工业化实现比不可少的推动，本文的研究基础是世界汽 车工业纵向一体化的发展历史和学者对纵向一体化历史的解释。尽管产业在不同 地域不同国家的发展受到具体条件的限制，但是它们依然会遵循一定的发展周期 以及规律，发达国家汽车业先进的模式和理念能够对我国产生一定的借鉴作用。 本文从汽车业发展史入手，研究纵向一体化的历史和理论，重点是对我国汽车工 业中这一现实问题的分析，包括目前我国汽车业纵向整合的动因是什么? 科学而 合理的纵向整合对企业的效率和业绩带来了怎样的影响? 能否改变我国汽车工 业在国际竞争中的不利地位，提升国际竞争力? 依据这些问题，提出与发达国家 相比我国汽车工业目前存在的差距和进一步整合的建议；将发达国家已经经历而 我国还未经历的产业发展阶段中出现的问题，作为未来产业发展关注的重点，利 用我国的这种后发优势，对于我国汽车业乃至整个制造业的今后发展以及我国向 制造业强国迈进目标的实现具有现实的指导意义。 纵向一体化问题一直以来都是国内外理论界关心的热点问题。无论在管理学 还是在经济学领域，都对这一问题从不同的角度，运用不同方法进行了大量深入 的理论探讨和实证研究，获得了丰硕的研究成果，产生了很大的影响。但是在我 国，这一问题还没有得到非常深入的讨论，相关研究还刚刚起步，对诸多问题的 分析也仅限于一般理论的介绍和对国外理论的简单应用。本文主要研究纵向一体 化对汽车业发展现实问题的影响，从该角度对我国纵向一体化理论的应用研究做 出一定的推进。 1 2 本文的框架结构 第一章是绪论，对本文的选题背景、写作意义、研究方法、结构框架等问题 做出概述。 第二章是对汽车工业纵向一体化的历史进行描述，分阶段说明世界汽车工业 发展历史和纵向一体化的历史背景、过程和实施结果。 第三章将对上述历史做出解释的纵向体化的理论进行综述包括 纵向一体化概念的界定，决定的因素，产生的效应。重点是对我国汽车工业一体 2 山东大学硕士学位论文 化的理论验证，包含我国汽车业实施该战略的动因、选择的模式、产生的效应等。 第四章是对汽车工业纵向一体化历史和理论的现实思考。根据我国为实现汽 车工业做强这个目标所做出的战略选择，从纵向整合这个角度提出有助于我国汽 车业今后进一步有效整合的可行建议。 1 3 研究思路、研究方法和创新点 本文的研究思路是以汽车工业为主要研究对象，说明汽车业发达国家和我国 实施纵向一体化的过程。再将就纵向一体化历史研究得出的主要的理论成果运用 于我国汽车工业纵向整合状况的分析。最后将理论回到现实中，根据汽车工业发 展史上纵向一体化的规律判断我国汽车业目前在整合中产生的问题，给出相应的 优化建议，找到未来进一步纵向一体化的方向，在激烈的全球竞争中发挥优势、 扩大盈利。 本文运用了案例分析法，论文中穿插了对许多汽车业实际发展事例的分析， 说明问题所在、寻找解决思路。在说明纵向一体化效应的问题时运用了规范分析 和实证分析，使用了计量经济学模型。此外，论文在对纵向一体化理论的研究成 果进行总结时，运用了分析与综合、归纳与演绎等思维方法。 本文的创新点在于将纵向一体化的历史与理论结合，将出现动因、过程控制、 产生效应一整套纵向一体化理论框架应用于中国汽车工业的分析，在我国汽车业 纵向一体化的实施动因和具体模式方面进行归纳总结并在理论上作出推进。将现 有的纵向一体化趋势的估算方法应用于我国汽车业，测算汽车企业纵向一体化指 数与提高企业绩效之间的关系。根据分析提出纵向一体化历史与理论对中国汽车 业今后发展的借鉴作用，这对我国汽车业今后更好地参与到全球汽车产业链条 中，提高竞争力具有很好的参考价值。 山东大学硕士学位论文 第二章汽车工业纵向一体化的历史 2 i 世界汽车工业纵向一体化的历史背景 2 1 1 世界汽车工业的兴起 1 9 世纪8 0 年代，从英国p l 公司制造出第一辆在商业上获得成功的汽车开 始，英、美、法、德等目前仍属于主要汽车生产国家的汽车工业相继起步，奔驰、 福特、别克、标志、雷诺等著名汽车公司也相继成立，来自众多汽车厂商和独立 发明家的各种新型汽车、零部件和工艺层出不穷，大量厂商蜂拥进入该产业，竞 争激烈。此时世界汽车工业处于从发明到初步形成的时期，不仅在产品制造上有 大量需要填补的空白，而且整个产业的经营理念和组织类型也在不断摸索之中。 1 9 0 8 年，美国福特汽车公司生产出世界上第一辆属于普通百姓的汽车叫 型车，世界汽车工业革命从此拉开了序幕。之后，世界汽车制造技术初步形成， 汽车业取得高速增长，1 9 1 3 年的世界汽车总产量比1 9 0 7 年增长了5 4 倍。2 0 世 纪前2 0 年的时间里，法国汽车工业由于采用落后的单件生产的方式和集中度较 低等原因使得自身刚刚建立不久的世界领先地位有所动摇；日本早期的汽车生产 大大晚于欧美，其国内市场在1 9 4 0 年以前完全由外国汽车占领；只有美国凭借 技术、生产方式和国内市场容量等优势逐步成为世界最大的汽车生产国，在同其 他国家的国际竞争中一直处于绝对优势地位。 2 1 2 大量生产方式和大量销售体制的出现 在汽车工业萌芽时期，汽车制造采用的是单件生产方式，厂商使用高度熟 练的工人、运用简单通用的工具制造，每次一件。这种方式使得生产出的汽车价 格极其昂贵，普通人难以承受，且产量非常低。但是由于受到当时技术条件的限 制，在1 9 0 5 年以前，西欧和北美有几百家公司采用单件生产方式制造汽车。 第一次世界大战以后，汽车工业转入大量生产的方式，这一革新是由福特汽 车的创始人事利福特开创的。福特公司在1 9 1 3 年起用了汽车工业的第一条生产 流水线，将工人固定在特定岗位上，用传送带将原材料和零部件传送到工人的工 位，所有工具摆在齐腰高度以便取放。同时各种设备按加工工序排列，并尽量使 它们成为一条条平行的、连续的生产线。此外，福特还采取了五个措施：( 1 ) 产 品标准化，确定t 型车为唯一的主导产品，降低生产成本，开创了单一车型大量 4 山东大学硕士学位论文 生产的先河；( 2 ) 零部件标准化，福特内部将多种零部件筛选整理，使其规格统 一以保证零部件的互换性；( 3 ) 制造部门专业化，一部分零部件交给外部专业厂 生产，在交易合同中严格规定了承包厂商的交货时间和质量：( 4 ) 机器和工具的 标准化，采用一系列专用机器和工具：( 5 ) 作业标准化，福特使工人在固定岗位 上重复作业，所以不需要熟练的多面手也易于人员速成。这- - n 度被称为“福特 制”，使得汽车制造的效率大大提高。 “福特制”在当时的美国迅速普及，所有的汽车制造商几乎都模仿福特的生 产方式。在欧洲，法国汽车公司也在2 0 世纪2 0 年代开始走上依靠单一产品推行 大量生产的道路，大量生产方式促使生产效率成倍提高法国汽车工业每制造 一辆汽车所需平均工作日下降到以前的三分之一，雪铁龙公司和雷诺公司则只有 以前的四分之一。 就销售来说，早期美国汽车产销类型分为个体分销系统、垂直式分销系统 和水平分销系统。与当时美国大量生产方式相适应的主要是垂直式分销系统，即 将制造商、批发商和零售商三个环节集中于一个系统进行大规模销售。1 9 0 5 年 起，福特公司开始在国内外设立一些销售分公司和服务分公司，大大减少了对外 部分销商的过度依赖；同时它对销售公司汽车的零售商授予独家销售权利前 提是这些零售商必须严格执行福特的销货标准，并为消费者提供标准化的售后服 务。由此，汽车工业的大量销售体制在美国率先形成。 2 2 世界汽车工业纵向一体化的过程 2 2 1 福特汽车 从制造业发展历史来看，纵向一体化大多是出现在大量生产、连续作业或需 要特别销售服务的工业中。世界汽车工业经过福特历史性的变革，显现出典型的 大量生产和连续作业的特征。而且随着汽车业规模的急速扩张，产业内部分工也 不断深化，汽车产品比不可少的零部件的生产体系也发生了变化高效并日趋 完善的汽车零部件配套协作体系率先在美国建立。美国主要汽车制造商已经基本 能够组织和协调好数百家零部件工厂和上万个零部件的设计、生活和供应，但是 在零部件自制和外购的问题上仍然出现了多次变化。影响企业决策的因素如下： 山东大学硕士学位论文 表2 1 美国汽车企业自制与外购的主要决策因素 决策因素自制外购 成本交易成本低，生产成本高生产成本低，交易成本高 质量保证可以保证存在风险 供应可靠性可靠低于自制 技能与材料 限制产品设计的灵活性和生 需要专门化技能和稀缺材料 产系统的适应性 生产专业化程度低高 注：根据( 小) 网尔弗霄德钱德勒战略与结构美国工两企业成长的若干福荦与 看得见的手提供的企业史料总结得出。 在这个问题上，福特公司的零部件配套体系的变化具有一定的代表性：1 9 1 3 年以前，福特的零部件配套厂都是独立的厂商，从1 9 1 4 年开始，福特实施后向 一体化的战略，逐渐将所有的零部件都通过公司内部提供，还自行制造化油器、 电器和若干种锻造、铸造件，甚至自行制造玻璃。福特采取这一措施是因为他们 确信在当时自己生产出来的产品的质量是更加可靠的。除了零部件生产，福特还 通过投资、并购等途径沿产业链向上、下游开拓，以追求生产的规模经济，使自 己的企业成为一个汽车工业主要的制造商，而不是一个简单的组装商。2 0 年代， 福特实现了从原材料到生产和销售、物流的一体化，即供应、生产和分销一体化 的集中生产，有效地把以前外购工作内部化，同时外部市场订单转变成一系列内 部市场订单，形成以订单为驱动力、前后工序和上下岗位之间紧密结合，自行调 节运行的业务链，这既降低了交易成本，也提高了福特在整个产业链上的控制力。 2 2 2 通用汽车 除了福特，美国汽车业另一大巨头通用汽车公司也是高度的纵向一体化 企业。2 0 世纪初，通用汽车的成绩虽不及福特，但也积极采取行动努力有所突 破。2 0 世纪的前十年里，通用公司不仅并购了别克、奥斯莫比尔、卡迪拉克汽 车公司，还买入了海厄特公司这是一家专f - j $ i j 造滚珠轴承的公司，其最大的 主顾是福特和通用。可见，通用当时的目的是为了排斥福特公司而独占海厄特的 轴承供应。这一措施也从一定程度上反映了通用汽车纵向一体化方式的路径依 赖，在其纵向一体化过程中，主要是通过并购的形式完成零部件的配套供应。但 是它所有的整车子公司和零部件子公司都是经济独立核算的实体，总公司并不要 求整车子公司必须从零部件子公司购买产品。一般来说，总部要求零部件子公司 6 山东大学硕士学位论文 对整车厂的供货价格不能高于外界独立供应商的供货价格。相比其他汽车制造企 业，通用汽车的自制率一直维持在比较高的水平。 通用汽车对于汽车企业纵向一体化乃至整个制造业纵向一体化发展最大的 贡献，最主要的是对产业链进行纵向整合的大型工业企业在管理组织体制上的改 革，即事业部制的建立和完善。在美国制造业实旋纵向一体化的初期，企业普遍 采用的是按职能划分部门的u 型结构，但是在这种组织结构下，企业难以适应规 模经济和范围经济的要求，因此m 型结构出现，主要表现为高层管理人员职能的 逐步明确和研发在企业活动中地位的与日俱增。m 型结构能降低组织内部的交易 费用，具有更优的经营绩效。实践中，通用汽车获得了巨大的成功。在这种结构 中，各部门或自主分公司通过协调从供应者到不同市场的消费者，继续将生产和 分配相结合。分支公司按总公司建立的产品线来建立，由中层经理领导，通过下 设的职能部门执行功能、参与日常经营活动。另外，公司设立一个总办事处，由 高级经理组成、由许多财务和管理助理人员协助，管理、监督下属的各多功能分 支公司，要求后者的产品流量能够与市场需求量相协调。高层经理还要评估分支 公司的财务和销售绩效。企业具体工作和命令的执行，由各级职能机构负责。除 此，关系委员会解决内部交流和协调的问题。这种事业部制的组织结构使企业高 层人员能够从繁琐的日常事务中解脱出来，集中于企业整体发展的设计与规划， 也有利于企业获得最大经济利益。目前世界财富5 0 0 强企业中仍然有8 0 左右还是 采用m 型结构。如图2 2 。 在汽车销售上，通用公司不仅建立了市场营销方针组，而且设立了顾客关系 服务部为顾客提供多样化的销售服务。此外为了给通用汽车经销商以经济上的帮 助，于1 9 1 9 年建立了汽车票据承兑公司。当经销商进货时，只需要付1 0 的现金 货款，其余9 0 可以开出期票到票据公司承兑，票据承兑公司立即给通用公司付 余款同时获得新汽车的名义上的所有权，直到经销商卖出这批汽车为止。这个汽 车票据承兑公司的职责纳入今天通用旗下的通用汽车金融公司。 正是在通用进行变革期间，美国汽车工业大量生产体制的全面引入带来的大 企业规模经济性和价格优势越加显现出来，产业生产集中的进度明显加快。尤其 是经过1 9 2 9 年经济危机后至3 0 年代末，美国汽车业逐步形成了以福特、通用、克 莱斯勒三大巨头之间寡占竞争的格局。这一时期三家公司的后向一体化程度为， 7 山东大学硕士学位论文 通用公司的产品自制率是7 0 ，福特为5 0 ，克莱斯勒为3 0 。 图2 2 典型的事业部制结构 2 2 3 西欧 欧洲的法德等国家汽车工业在1 9 3 0 年后也体现了很高的生产集中度，但是 这种集中是通过各家汽车公司合并组建大企业的方式建立起来的，而不像美国那 样一开始就是大多数中小汽车企业在受到福特这样规模经济优势企业的冲击以 后才被动退出的结果。 在纵向一体化方面，欧洲汽车业也与美国不同，欧洲的汽车集团和汽车零部 件生产商同时还生产其他的工业产品。它们往往属于某个大型的康采恩集团。这 种情况对整车企业与零部件供应商关系带来了很大的影响。例如在法国，雷诺公 司在早期就是位居前列的汽车制造厂。在第一次世界大战后，它买进了一家钢铁 公司、一家工具制造厂和一家玻璃厂的股份，并且还有铸铁厂和铸铝厂。现在， 雷诺除了汽车以外，还生产机床，轴承，铁路车辆和工业发动机。德国奔驰集 。张仁琪，高汉初( t i t 界汽车工业：道路、趋势、矛盾、对策中国经济出版社。2 0 0 1 ，第1 2 0 - 一1 2 5 页， 8 山东大学硕士学位论文 团是国内最大的“康采恩”，生产多种相关产品；意大利菲亚特的投资范围也非常 广泛它既有钢铁厂，也从事化油器等零部件生产：而宝马汽车的前身正是德 国飞机发动机制造厂。由此可以看出欧洲汽车制造商自制零部件的历史由来己 久。 一2 2 4 日本 日本作为后起的工业化国家，是1 9 0 7 年以来惟一一个汽车产量超过美国的 国家，其汽车工业的崛起被称为迄今为止世界汽车工业史上的最大奇迹。2 0 世 纪3 0 年代，日本汽车业举足轻重的两大巨头丰田和日产公司分别成立。其 中丰田公司在世界汽车工业发展史上更是起到了十分重要的作用。 从建立的那一天开始，丰田就采用了纵向一体化的战略，不但生产大多数的 零部件，甚至还生产汽车使用的特种钢材、模具和加工机械。丰田按照供应商生 产的部件和对整车的重要程度，将供应商划分为三类核心部件供应商、特征 部件供应商、商品部件供应商；还建立起了两级供应商组织协丰会和荣丰会， 对隶属不同组织的供应商。丰田与其建立了不同的股本关联关系：协丰会成员全 部是核心部件供应商( 3 5 家左右) ，丰田一般都持有供应商超过3 0 的股份；荣丰 会成员都是特征部件供应商，丰田一般拥有它们的1 0 左右的股份。这种向有资 产关系的公司采购的方式被称为关联采购，是日本汽车制造商采用的采购策略之 一。例如，到现在为止，日本最大的几个汽车零部件供应商都隶属于丰田系 分别是爱信精机、日本电装和小糸车灯。 可见，丰田整合产业链上游的行为方式与福特以及欧洲汽车业的纵向整合产 业链的形式有所区别，不是零部件的完全自制，而是向零部件制造商适当“入股”， 这种做法不仅不会带来沉重的负担，而且最大程度上加强了与供应商的信任与合 作，保证投入品的供应，非常适合当时处于成长期的丰田公司。同时，丰田要求 它的供应商将生产设施建立在它的整车厂周围，这就能够实现及时供货。作为对 供应商的回报，丰田为协丰会成员提供大量的管理和生产技术方面的支持，在供 应商处推行丰田生产系统。这大大提高了供应商的生产率，反过来又促进了车田 产品的竞争力，最终导致了丰田和其供应商都可以获得长期竞争优势。这一符合 丰田自身特点的纵向一体化形式在日本也很盛行，由下表可以看出，关联采购到 r u ( 日) 若山富士雄，杉本忠明丰田的秘密，北京出版社，1 9 7 8 ，第6 8 - - 7 0 页。 。四大工艺是指汽车制造技术中的汽车冲压、焊装、涂装、总装四大工艺。 9 山东大学硕士学位论文 现在也是日系汽车企业发展的重要策略之一。 表2 3日本主要汽车企业自制外购的选择 四大工艺。 关键底其它主商品类 厂家变速器发动机特色部件 及发动机 盘部件关件部件 丰田自制关联采购 关联采购关联采购关联采购 关联采购外购 日产 自制关联采购关联采购关联采购关联采购关联采购外购 本田自制关联采购关联采购关联采购外购为主外购外购 三菱 自制关联采购关联采购关联采购外购为主外购外购 马自达自制关联采购关联采购关联采购外购为主外购外购 铃木自制关联采购关联采购关联采购外购外购外购 注：根据肖石魁，刘同鲜日本汽军工业成功的秘密相关资料总结得出 对产业链下游的管理，日本各制造商的区别是是否通过其汽车销售公司来销 售商品。大多数公司是将产品直接出售给公司设立的经销商，丰田和日产都是这 种销售体制：本田汽车公司则是使用另一种方式从开始生产轿车时，就是通 过地区分公司建立专业销售代理商，同时还构建一个全国性服务网络免除代理商 在售后上的投资，直n 7 0 年代中期，由于轿车生产线扩大本田公司才开始建立经 销商的销售渠道。 日本汽车工业经过四十年的发展初具规模，摆脱了对欧美国家的依赖。第二 次世界大战结束后，日本汽车业依然拥有政府扶持的产业环境和对新技术、新管 理进行探索，进入了快速发展时期，取得了辉煌的成绩。尤其是丰田公司，逐渐 在全球汽车市场上取代了美国福特和通用，成为世界第一汽车公司。这一成就是 由其在1 9 7 0 年后创新出的“精益生产方式”山所带来的，新的生产方式也掀起了 世界汽车工业的第二次变革和技术革命。 “精益生产方式 不是单纯对企业生产的改革，更确切地说是对整个企业管 理方式的革新，体现在工厂管理、产品设计、配套协作和用户管理等诸多方面。 “精益企业”能够在全球范围内，将产业链内的各个环节系统地协调起来。因此， 国精益生产方式是由1 9 8 4 年美国麻省理工学院的研究小组对日本汽车工业生产方式进行调查子后对其赋 予的名称，英文为l e a np r o d u c t i o n 泽为“精益”是取“精”字中的完美、高品质与“益”字中的利 益增加以及“精益求精”的词义之故。 l o 山东大学硕士学位论文 “精益生产”对纵向一体化发展的贡献在于，使汽车制造企业来不再认为只要将 产业链内绝大多数环节都纳入企业内就会使成本最低、效率最高，也就是说，这 一生产方式使得汽车工业的产业链整合进入了一个新阶段建立市场调查、产 品开发、工艺设计、质量管理、生产协作、商品分销等一整套管理体系，形成一 个完整的系统工程。正是先进的产业链整合方式，使得丰田在9 0 年代的世界汽车 市场上占有率接近1 0 9 6 ；而这种方法在日本的传播也带动了汽车工业整体在全球 市场上的表现，发展到现在日本汽车工业仍然是世界最重要的一支力量。 2 3 我国汽车工业纵向一体化的发展 2 3 1 我国汽车工业纵向一体化的条件 一是世界制造业格局的变化。我国制造业发展起步相对较晚，成长发展的速 度和程度无法与发达国家相比，但是近二十年以来经济全球化进程的加快却带来 了新的机遇。许多发达国家为了降低本国已具备一定规模的制造业生产成本，不 断将制造基地外移，这种外移一定程度上促进了发展中国家制造业的发展，从而 提高了发展中国家在世界制造业中的地位。中国在生产环节方面已成为世界上最 富竞争力的国家之一，中国的制造业已经成为世界制造业价值链中不可或缺的环 节。那么在世界制造业新格局下的新的变化，必然要求我国制造企业高瞻远瞩， 通过将制造业部门内的上下游的资源整合起来，培育和构建核心竞争力，才能符 合世界制造业发展的潮流，才能有实力与国外制造业巨头相抗衡。 就汽车工业来说，跨国公司将一般汽车的生产设备和生产基地转移到发展中 国家，但是伴随这些中低档层次汽车及零部件生产转移过来的研发技术大多停留 在纯粹的制造、组装等低端层次。在新的国际分工体系中，发展中国家长期被锁 定在产业链低端，使得发达国家企业在收益分配中处于主导地位而获益颇丰，发 展中国家企业则收益微薄。因此，中国汽车工业要提升自己的竞争力，必须考虑 如何进行产业的有效整合，纵向一体化这一世界汽车工业发展历史上必经的过程 是也是值得我国汽车业深入思考的问题。 二是我国汽车工业进一步发展的要求。我国汽车工业起步于2 0 世纪5 0 年代， 至8 0 年代初期，在政府的计划安排之下得以真正建立并经历了早期成长阶段。 1 9 8 5 年，汽车工业被确立为我国国民经济发展的支柱产业，由此获得了优质的 发展环境。到9 0 年代，中国汽车业取得了飞快增长，轿车的年产量从1 9 7 8 年的 山东大学硕士学位论文 2 6 4 0 辆增到1 9 9 9 年的5 5 万辆，增加了2 1 0 多倍。同时国内汽车业形成了“3 的格局，3 指的是国家明确扶持的“3 大集团”，分别是上海汽车工业( 集团) 总 公司、中国第一汽车集团、东风汽车有限。x 包括其它一些较大的汽车制造商， 规模超过年产五万辆的有北京汽车控股工业、跃进汽车工业集团、华晨金杯汽车 集团、福建汽车工业集团、江铃汽车集团、长安汽车集团、昌河集团、哈飞集团、 广州汽车工业公司、吉利汽车集团、奇瑞汽车有限公司。 尽管汽车工业初现规模，但是不能否认的是，我国还存在着重复建没、过度 依赖国外投资和技术等问题，从长远来看，会阻碍这一支柱产业的发展和壮大。 尤其是随着全球范围内激烈的技术竞争，我国在汽车生产的品种、质量和成本上 与国外相比，竞争力还是比较弱。同时，我国的汽车制造虽然在出现了纵向一体 化的趋势，但是在体化过程中存在亟待解决的难题。所以，要使我国汽车工业 真正变大变强，与国际接轨，还要采取更多的措施和办法一有效整合产业链是 提高综合实力的有效途径之一。 2 3 2 我国汽车工业纵向一体化的现状 首先，考察产业链上游零部件生产的情况。如前文所说，我国汽车工业早在 政府的计划安排下，呈现出纵向一体化趋势。我国整车生产与零部件生产之间