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西安建筑科技大学硕士学位论文 矿区生态资源环境可持续发展评价研究 专业：矿业工程 研究生：王付民 指导教师：陈永锋教授 摘要 本文通过分析可持续发展的一般理论与方法，根据我国矿业及矿区的实际情况， 深入系统地研究了矿区可持续发展理论与评价方法相关的研究成果及最新进展，特别是 就矿区生态环境与经济协调发展的评价模型与方法，系统优化等进行了深入系统地研 究。 丰富了矿区可持续发展的概念、内涵及目标，并对矿区可持续发展的有关问题进 行了系统地分析，得出了富有启发性的结论。 鉴于传统的统计指标体系评价可持续发展度量的局限性，本文探讨性地提出了一 个多层次矿区可持续开发评价指标体系，它反映了在构建矿区可持续开发评价指标体系 时，从宏观角度应当考虑的内容，建立指标体系时，从经济、社会、资源、环境与智力 支持五个大的方面考虑，具有较强的全面性。 采用综合集成的方法建立了矿区态资源、环境、经济、社会系统评价模型，为评 价矿区可持续发展状况以及矿区今后发展的调控、优选提供了量化标准。 根据矿区可持续发展的要求及我国矿区的实际，从矿区资源、生态环境、矿区经 济的矿区社会等四个方面，深入系统地探讨了矿区可持续发展的措施与对策。 关键词：矿区；可持续发展；生态环境；措施与对策 论文类型：应用基础 西安建筑科技大学硕士学位论文 s t u d y o he v a l u a t i o no f m i n i n g a r e a e c o l o g i c a le n v i r o n m e n t f o rs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t s p e c i a l t y ：s y s t e me n g i n e e r i n g p o s t g r a d u a t e ：w a n gf u m i n ， i n s t r u c t o r ：p r o f c h e ny o n g f e n g b a s e do nt h ea n a l y s e so f g e n e r a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt h e o r y , t h i sp a p e rd i s c u s s e s t h et h e o r ya n de v a l u a t i o nm e t h o do fm i n i n ga r e as u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，e s p e c i a l l yo n h a r m o n i cd e v e l o p m e n tb e t w e e ne c o l o g i c a le n v i r o n m e n ta n de c o n o m y s o m ei n s p i r e di d e a s a n dr e s u l t sa b o u t m i n i n g a r e as u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tw e r eo b t a i n e d i nv i e wo f t h ef a c tt h a tg e n e r a ls t a t i s t i c sc a nn o te v a l u a t et h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to f am i n i n ga r e av e r yw e l l ，w ep u tf o r w a r dam u l t i - h i e r a r c h yi n d e xs y s t e m ，w h i c hi n v o l v e e c o n o m y , s o c i e t y , r e s o u r c e ，e n v i r o n m e n ta n di n t e l l i g e n c e t h ei n d e xs y s t e mi sb e t t e rt h e nt h e s t a t i s t i c si no v e r a l la n d d e e pm e a n i n g t h e nw eu s es y n t h e s i z e i n t e g r a t ew a yt oe s t a b l i s hae v a l u a t i o nm o d e lo f m i n i n ga r e a s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t h a tc a nh e l pu sc o n t r o la n do p t i m i z eam i n i n ga r e as u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tc o n d i t i o n ，f i n a l l y , w ed i s c u s s t h e p o l i c i e s a n dm e a s u r e sf o r m i n i n g a r e a s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a c c o r d i n g t oo u r c o u n t r y sm i n i n gp r a c t i c e s k e y w o r d s ：m i n i n ga r e a ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，e c o l o g i c a le n v i r o n m e n t ， p o l i c ya n d m e a s u r e t h e s i s ：a p p l i c a t i o ns t u d y 声明 本人郑重声明我所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人或其他 人在其它单位已申请学位或为其它用途使用过的成果。与我一同工作的同 志对本研究所做的所有贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：皂销氏 日期：沁r 口弘6 ，6 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安建筑科技大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在论文解密后应遵守此规定) 蝣糍：。吨扎新签名髅蹿冁州扎 注：请搀此页酣在论文首页。 西安建筑科技大学硕士学位论文 1绪论 当今世界面临着人e l 、资源与环境三大热点问题，世界技术的空前进步却以全球环 境质量的急剧下降为代价。要想使资源、生态环境与社会经济发展相协调，选择可持续 发展的道路已成为当今世界各国的共识。环境与发展是当今世界最为关注的问题。尤其 是8 0 年代中后期以来，随着经济全球化进程的不断加快，更由于不可持续的生产方式、 消费模式及人口的迅速增长和分布变化，世界性的资源环境危机日益加深，贫困状况不 断恶化，使人们越来越认识到可持续发展的重要性。 生态环境与经济协调发展是可持续发展的核心内容。可持续发展己经成为当今世界 不论是发达国家，还是发展中国家共同的战略，是整个人类求得生存与发展的唯一可供 选择的途径。作为我国基础产业的矿业，对国民经济起着举足轻重的作用，因此，必然 要走可持续发展的道路。 1 1生态与经济可持续发展的一些基本概念 生态学与生态系统 生态学是研究生物与它所存在的环境之间及生物与生物之间相互关系的一门学科。 它既不是孤立地研究生物有机体，也不是孤立地研究环境，而是研究生物与其生存环境 之间的相互关系，是研究生态系统、生态平衡有关问题的学科。 生态系统是由生物群落及其生存环境共同组成的动态平衡系统。 发展与可持续发展 “发展”这一术语最初由经济学家定义为“经济增长”，但其内涵早己超出了此种 规定。随着社会的发展，人们赋予发展更深、更高层次的内涵。1 9 9 0 年，世界银行著名 的研究人员d a l y 和c o b b 建议：“发展应指在环境的动态平衡中，经济体系的质的变化。” 这里，经济系统与环境系统之间的一种动态平衡，被强调是衡量国家与区域发展的最高 原则。从这种观点看，发展的含义正逐渐向可持续发展靠近。 可持续发展正是如此。正如布伦特兰领导的委员会提出的可持续发展的定义：“既 满足当代人的需求，又不对后代人满足自身需求的能力构成危害的发展。”这里，包括 两个关键性的概念：一是人类需求；二是环境限度。 西安建筑科技大学硕士学位论文 1 2 可持续发展的有关理论及研究现状 “可持续发展”一词是在1 9 8 0 年的世界自然保护大纲中首次作为术语提出的。 “可持续发展”定义的正式提出是在1 9 8 7 年，联合国环境与发展委员会主席b r u n d t l a n d 女士经过长期研究，在发表的题为我们共同的未来的报告中提出：可持续发展是“既 满足当代人的需求又不危及后代人满足其需求的发展”。这个定义强调了两个基本观点， 是人类要发展，二是发展要有限度，特别是要考虑环境限度，不能危及后代人生存和 发展的能力。 1 2 1 可持续发展的定义 国内外对如何定义可持续发展及其相关概念开展了广泛而热烈的讨论。对于什么 是“可持续发展”仍然众说纷纭，莫衷是。 综观各种定义，大体是从三个方面来论述可持续发展的。一是从生态环境方面来 论述。学者们最早提出可持续发展的概念正是针对某些可再生资源而言的，意为要保护 它们在长时间里不断可以收获或收割。后来生态学家把它的范围扩大了，以表达他们对 保护整个生态系统的状态和功能的关注。二是从经济学方面来论述。经济学家的解释侧 重于经济发展，他们强调要不断保持和提高人类的生活水平，认为自然环境虽然重要， 但也只不过是这个过程的一部分，无论人类需求的满足，还是技术和社会组织的改进， 都依赖于经济的发展。事实上，经济发展源于自然资源和环境又反作用于自然环境，经 济发展不等于征服自然，也不能保证环境持续。三是从社会方面来论述。提高生活质量， 实现社会可持续发展可以认为是发展的最终目标，而作为最终目标的社会可持续发展的 实现正是要以资源、环境和生态的可持续性为基础，以经济发展为条件。因此，在可持 续发展概念中，三者相互关联不可分割，可持续发展实践正是要理顺三者关系，使之和 谐并协调发展。而从技术角度出发的可持续发展定义则只强调了实现可持续发展的途径 和手段。 在分析总结前人对可持续发展理解的基础上，本文认为：“可持续发展是一种全人 类发展的理想模式，它既要求发展的持续性，又强调经济、社会和自然生态环境之间协 调发展，在满足人类需求的资源占用和财富分配上要把局部发展和全局发展，近期发展 和长远发展有机地统一起来。” 12 2 可持续发展的内涵 可持续发展的定义虽短，但却又有非常的内涵。其基本点有以下三点：一是需要 西安建筑科技大学硕士学位论文 即发展的目标是要满足人类需要；二是限制，强调人类的行为要受到自然界的制约；三 是公平，强调代际之间、人类与其他物种之间、不同国家和不同地区之间的公平。在上 述核心思想的指导下可持续发展还包括下面几层含义： ( 1 ) 可持续发展的核心是发展。它以经济增长为前提，但需要重新审视如何实现经 济增踩。因为如果没有“发展”，也就没有必要去讨论是否“可持续”了。要达到具有 可持续意义的经济增长，必须审计资源开发利用的方式，力求减少损失，杜绝浪费，从 粗放型转变为集约型，并尽量不让废物进入环境，从而减少单位经济活动造成的环境压 力，把环境污染和生态破坏消灭在经济发展过程中。 ( 2 ) 可持续发展以自然资产为基础，同环境承载能力相协调，实现人和自然之间的 和谐。要使人类的经济和社会发展不能超越资源和环境的承载能力，就需要通过适当的 经济手段、技术措施和政府干预，减少自然资产的耗竭速率，使之低于资源的再生速率， “可持续性”得以实现。 ( 3 ) 可持续发展以改善和提高生活质量为目的，同社会进步相适应。单纯追求产值 的增长不能体现发展的内涵。国际上持续多年的关于“增长”和“发展”的辩论已经达 成共识，即“经济发展”的概念远比“经济增长”的含义更广泛，意义更深远。经济增 长一般被定义为人均国民生产总值的提高，而单纯使人均实际收入得到提高却未能使社 会和经济结构发生进化、未能使一系列社会发展目标得以实现，就不能承认其为发展。 ( 4 ) 可持续发展承认并要求体现出环境资源的价值。环境资源的价值不仅体现在环 境对经济系统的支持和服务价值上，也体现在环境对生命支持系统的不可缺少的存在价 值上。应当把生产中环境资源的投入和服务计入生产成本和产品价格之中，并逐步修改 和完善国民经济核算体系。 ( 5 ) 可持续发展战略的实施以适宜的政策和法律体系为条件，强调“综合决策”和 “公众参与”。2 1 世纪议程特别强调，需要改变过去各个部门封闭地、分割地、“单 打一”地分别制定和实施经济、社会、环境政策的方法，提倡根据周密的社会、经济、 环境和科学原则、全面的信息和综合的要求来制定政策并予以实施。可持续发展的原则 要纳入经济发展、人口、环境、资源、社会保障等各项立法及重大决策之中。同时，可 持续发展作为全球的总目标，必须靠人类全体的共同努力才能实现，为此，必须采取全 球共同的联合行动。 从总体上看，可持续发展包括“持续”与“发展”两个方面。其中，第一方面更 多地是针对经济与社会进步趋势而言，即要通过经济和社会手段，满足人类不断增长的 物质文化需求，但这种需求是理性的；第二方面主要是针对资源和环境的约束条件而言， 西安建筑科技大学硕士学位论文 即人类的一切行为要建立在尊重自然、与自然和谐相处的基础上。“持续”是“发展” 的约束条件，发展必须建立在不损害后代利益的基础上，不以牺牲资源、环境为代价， 要在资源与环境资本不减少的前提下寻求发展；“发展”又是“持续”的基础，贫穷与 落后、野蛮与粗放只会破坏人类赖以生存的物质基础，进而破坏人类发展的持续能力。 1 3 问题的提出及研究现状综述 1 ，31问题的由来 长期以来，人们从地球内部获得矿产资源加工制造成人们生产与生活所需的各种物 质。据统计全世界每年开采的金属、非金属矿石及化石燃料等矿产资源共约9 0 0 万吨， 估计到本世纪末矿石开采量至少会提高到现有水平的3 倍以上，才能满足全世界工业发 展的需要。由于矿产资源不断消耗，即使其储量很大，仍然会出现资源枯竭的问题，这 是当前全世界普遍关心的问题之一。另一方面，矿产资源的采掘使原有的生态环境结构 或状态发生了巨大的变化，特别是露天开采造成局部景观的破坏，人为地加速了环境中 的物质循环过程，造成了环境的污染，矿产资源的大规模消耗，是酿成资源和环境危机 的重要原因。 矿区是我们的原料基地，开采和利用矿产资源必然破坏生态环境，生态系统一旦受 损，将变得十分脆弱。同时，由于矿床开采所引起的污染刀严重地危害着人们的身体健 康。采矿业发展既带来矿区经济繁荣，同时也使当地蒙上不可持续发展的阴影。中国进 入了经济快速发展的历史阶段，对矿产资源、能源等的需求量快速增长，势必加大自然 资源开发利用的力度。为此，要求我们从可持续发展的观点出发，处理好资源的开发利 用和生态环境保护的关系。 在我国矿业的发展过程中，已经形成了数以万计的、遍布全国各地区的各类矿区， 同时，为了保障矿业的持续发展，还要新建许多矿区。这些矿区是以矿区资源的开发利 用为主业，并带动和支持本区经济和社会发展的典型经济社区，它们是矿产赋存、生产 和供应的基地。因而，矿区的稳定和协调发展，不但影响着矿区健康发展，而且将直接 影响着我国矿业持续、稳定和协调发展，进而影响到全国的经济和社会发展。然而，我 国已建立的众多矿区，在其形成发展过程中，由于受到矿业生产特殊规律的影响和制约， 即矿产资源是不可再生资源，矿产资源是有限的，因此，决定了矿区的发展过程总是要 经历建设一增产一稳产一减产一闭坑这一过程，并且随着矿产资源的逐渐耗竭，开采成 本也将逐渐增大，这就不可避免地对当地社区的环境、经济和社会产生直接的影响。那 么，如何根据我国矿产资源的特点和矿业发展的特殊规律，借鉴国外矿业发展经验和教 4 西安建筑科技大学硕士学位论文 训，以及国内外其他行业已取得的研究成果，协调矿区资源开发中的环境、经济和社会 的矛盾，使矿区发展步入持续、稳定、协调这一良性轨道昵? 可持续发展理论及其方法 的提出，无疑为解决这些问题提供了理论基础和思路。 1 ，3 2 研究现状综述 国内外学者在本文研究有关领域取得了一些研究成果，为本文的研究奠定了一定的 基础。我国进行区域可持续发展理论的研究始于九十年代初，虽然取得了一定的进展， 但多集中在国家宏观可持续发展理论的研究上。矿业部门关于可持续发展理论的研究， 特别是矿区一级的可持续发展理论的研究才刚刚起步，还需要进行大量的系统深入的研 究。下面，对有关领域的研究现状作简略地评述。 关于矿区可持续发展系统分析的研究 可持续发展的概念，目前还没有严密的定义，不同领域和不同学者，由于侧重点不 同，给出的定义也不同。 文献 1 5 介绍了全国资源、环境与经济发展研讨会给出的侧重于自然协调的可持续 发展的定义，即“可持续发展根本点就是经济社会与资源环境相协调，其核心就是生态 与经济相协调。”还有的学者认为 1 6 ，可持续发展的概念从上述不同属性理解都有某 种局限性，应该从三个不同层次来理解。即从最高层次上讲，可持续发展就是要保持人 与自然的共同协调进化，达到人与自然的共同繁荣；从中层次上讲，即为杨开忠教授所 给出的定义。包含着人类在时间维和空间维上的公平性，满足广义的高效率性，生态的 持续性和便于共同性原则；从低层次讲，可持续发展是资源、环境、经济和社会的协调 发展，是在资源环境得到合理化的持续利用、保护条件下，取得最大的经济效益和社会 效益。因此，如何界定适合于矿业，特别是矿区一级的可持续发展的概念、内涵及目标， 对于进一步研究矿区可持续发展问题是必须要做的工作。 关于可持续发展评价指标体系的研究 可持续发展指标体系，目前国内外的学者仍在努力探索、研究之中，还没有一套完 整的、适合于国家级可持续发展的评价指标体系，也很少应用所建立的指标体系对可 持续发展的进程进行评价。矿业有关部门建立的可持续发展评价指标体系，是以行业角 度、针对行业的一般特点提出的，所建立的指标体系也是很初步的，虽然对建立矿区可 持续发展评价指标体系有重要的参考价值，但还不能适用矿区这一层次，所以需要进一 步研究矿区的可持续发展的评价指标体系。 目前，对于区域可持续发展评价指标体系比较有影响的大致有三类：其一，测定可 持续发展的单项指标，如人均g n p ，调整的人均g n p 和调节国民经济指标a n p 等。虽然， 西安建筑科技大学硕士学位论文 这类指标简单易行，但无力反映可持续发展的复杂的内容；其二，测定可持续发展的“复 合指标”，如人文发展指数( h d i ) ，人类活动强度模型( h a i ) 等。这些指标基本反映了 可持续的内涵，且资料收集容易，计算简单，但在其理论基础和方法论上还存在缺陷， 对指标变量的选择与计算仍有较多的争议；其三，测定可持续发展的“系统指标”，如 可持续发展度( d s d ) 等，此类指标体系试图从理论层次上去解析可持续发展的本质特 征，并将它们纳入到一个统一的系统模型中。 关于可持续发展的评价理论与方法的研究 关于评价的理论与方法的研究，国内外学者做了大量的研究工作，其理论与方法也 较为成熟，但用于评价可持续发展这一新问题，需要对现有的方法作进一步的分析研究 和修正，使之能全面地反映可持续发展的“协调与发展”的内涵。目前对可持续发展状 况评价的理论与方法，或者侧重于评价系统的发展状况，或侧重于系统的协调状态。而 把两者有机结合起来的研究距现实的要求还有一定的差距，因此，其实用性较差。 我国学者牛文元提出的“可持续发展度”模型概念框架，试图从理论上解析可持续 发展的本质特征，用可持续发展度( 亦即协调度) 衡量可持续发展状况，为区域可持续 发展评价提供了一种有益的思路。 文献 1 8 设想引入协调度的概念，用来衡量资源、环境、经济、社会四大系统的协 调发展水平。其思路是首先描述资源、环境、经济、社会等子系统的发展状态，然后通 过各予系统的协调度来评估可持续发展的能力。还有的文献中运用大系统的理论与方 法，提出一种新的综合指标一协调发展指数，并建立了定量模型。其模型包括两方面 的要素，即协调度和发展度。 上述可持续发展状况的评价方法均为就一般资源、环境、经济、社会或者仅就环境 与经济系统的协调发展进行的研究，就特定的以矿区的资源开发利用为主业的矿区的可 持续发展问题为对象，研究适合矿区资源、环境、经济、社会协调发展的协调模型，目 前还很少见。 1 4 本文研究的目的和意义 矿业作为我国的基础产业，在国民经济及社会发展中具有重要地位和作用。在我国 矿业发展的过程中，形成了数以万计的遍布全国各地的矿区，特别是中西部地区和边疆 地区。这些矿区是以矿产资源开发为主业，并带动和支持本区经济和社会发展的独特的 典型经济社区。因而，矿区实施生态环境与经济协调发展战略，对我国矿产资源的开发 利用乃至全国的经济和社会持续发展，都具有重要意义。 西安建筑科技大学硕士学位论文 我国矿区在其形成的过程中，由于受到计划经济模式的影响，存在着大量尖锐复杂 的资源、环境、经济和社会问题，随着我国改革的深入，有些矿区将被推向国内市场； 还有些需要改造、转产，同时，还将建设大量的新矿区。如果不能很好地解决资源、环 境、经济和社会协调发展的问题，必将对我国矿业持续、稳定、协调的发展产生严重的 影响，本课题将根据可持续发展的基本理论，结合矿区的实际，研究矿区可持续发展中 的特殊问题和特殊规律，探索矿区实施可持续发展战略的理论与方法以及实施的主要途 径，将为我国矿区生产、老矿区的改造与转产、新矿区的建设，从矿区生态环境与经济 协调发展高度提出理论依据和政策建议。主要包括： 以可持续发展的基本理论为指导，进一步分析我国矿区的现状、特点及其演化规 律，为建立适合于我国矿业特点的矿区生态环境与经济协调发展的理论与方法奠定基 础。 为了掌握在各种可能的情况下的矿区发展演化规律，需要建立矿区可持续发展系 统模型。 为矿区实施生态环境与经济协调发展战略提供科学依据和具体建议与对策。 1 5 主要研究内容及研究方法 矿区生态环境与经济协调发展系统分析 根据可持续发展概念、内涵及目标，结合矿区实际，丰富了矿区生态环境与经济协 调发展的概念、内涵及目标；从资源分类入手，分析资源可持续性问题：进而研究矿区 矿产资源、环境与矿区可持续发展的关系。 矿区资源环境经济社会系统模型 在建立矿区资源环境经济社会( r e e s ) 系统的概念基础上，运用系统工程、协调论 和控制论的基本思想，分析矿区r e e s 系统的演化机制；以矿区可持续发展生产理论基 础建立矿区r e e s 系统模型。 矿区r e e s 系统可持续发展评价模型 在建立矿区r e e s 系统可持续发展评价指标体系的基础上，依据灰色系统理论、模 糊数学和现代决策技术，建立了矿区r e e s 系统可持续发展评价模型。 茴安建筑科技大学硕士学位论文 2 矿区系统的可持续发展 21 矿区可持续发展的几个基本问题 本文的矿区系统是指：以开发利用矿产资源的生产作业区和职工及其家属生活区为 主，并辐射定范围而形成的经济与行政社区。在该社区中，矿业作为主导产业，带动 和支持本区经济与社会的发展。 矿业中矿业的主导作用将会随着矿产资源的耗竭和其他产业的发展而逐渐降低。应 该认为，当矿区在本区的经济发展中的主导作用已为其他产业取代时，这时己不是典型 的矿区经济。本论文是以典型的矿区经济为研究对象。 21 1矿业系统可持续发展基本单元分析 矿区作为矿业系统的基本单元，是本文进行分析研究的基本对象。参照资源的二重 性涵义，矿区资源开发中生态经济系统s m 的标准模式可定为： s m ：n ( e 。) p , m s o ( e 2 ) r m 式中：集合符； x 一交织符； n ( e ) r m - 一矿区自然( 生态) 资源； s 。( e ：) r m - 一矿区社会( 经济) 资源。 由此可见，任何一处矿区兴起、发展的历史，都可用自然( 生态) 子系统与经济( 社 会) 子系统两者相互依赖、相互制约、不能分割的特性来说明。矿区的兴旺与发达主要 是依靠对地下宝藏的开挖与合理利用，而当地的土地、水、景观、大气等自然及人1 3 资 源，都不可避免地要受到采矿的影响，原有的自然生态平衡会被打破，人工的生态系统 逐步建立。此外，随着矿产资源逐渐枯竭，中、晚期矿山增多，矿区劳动力资源的开发 利用必须增强，只有这样，老矿区社会才能焕发青春，并确保自身可持续发展。 矿区在发展的过程中，不仅是矿产赋存、生产和供应基地，还具有社区的功能，尽 西安建筑科技大学硕士学位论文 管矿产资源终将耗竭，具有社区功能的矿区还将继续存在和发展下去。那么，在矿产资 源开发过程中，如何协调矿产资源开发、环境保护、经济和社会发展之间的关系，不仅 要在矿产资源开发期间保证矿区持续、稳定、健康的发展，而且要为矿区的后续发展创 造各种条件，以保持本地区持续、稳定、健康的发展。这正是矿区可持续发展理论所要 回答和解决的问题，也是提出“矿区可持续发展”这一概念的原因之一。其次，从矿区 内部看，除矿产资源这一主导资源外，矿区内还存在着土地、水、大气、地表景观、人 口劳动力、社会等其他重要的环境资源。在矿区这一复杂开放的资源、环境、经济与社 会系统中，上述土地等资源都不同程度地受到矿产资源开发利用的影响和制约，其中大 多数资源会受到矿产资源开发造成的负面影响。因此，在矿产资源开发期间，关键在于 如何提高矿产资源采收率和废弃物综合利用率，使矿产资源保持适当的耗竭速率，以及 保护与规划土地等环境重建再生的问题，以促进矿区经济、社会稳定和协调发展。可见， 矿区是使矿产资源、环境、经济、社会相互协调发展的最基本单元。 再者，从可持续发展基本组织单元的确定看，就以行政功能区划作为确定基本组织 单元的基础。矿区正是矿业行业行政功能区划的基本单位。另外，只有立足于矿区这 行政功能区域，才能探讨“资源、环境、经济、社会”四位一体的矿业可持续发展道路。 所以，矿业可持续发展的基本组织单元是矿区，只有在一个范围确定的矿区，才有可能 探讨“资源、环境、经济、社会”四位体的矿业可持续发展问题，也才有可能探讨矿 业可持续发展的协调机制， 2 1 2 矿区可持续发展的概念、内涵及目标 ( 1 ) 矿区司持续发展 文献“”在遵循可持续发展公平性原则，效率原则和持续发展原则的基础上，从可操 作和侧重社会属性及技术属性等方面，把矿区可持续发展的概念定义为：在矿区矿产资 源开发中，采用更清洁、更有效的技术，尽可能提高矿产资源采收率和减少环境资源的 消耗，使矿区矿产资源开发、环境保护、经济发展与社会发展相互协调，保持矿区总资 本存量既能满足矿区当代人的需要又不对其后代人满足其需要的能力构成危害。 ( 2 ) 矿区可持续发展的内涵 9 西安建筑科技大学硕士学位论文 矿区可持续发展归根到底是通过对本区矿产资源的开发促进其经济与社会的发展， 而这种发展应满足可持续发展的基本要求。因此，矿区可持续发展的内涵可概括为： 既要符合国际上公认的可持续发展定义，又要体现矿区的特点： 使矿区资源、环境、经济发展及社会发展相协调； 珍惜矿产资源和生态环境资源，调控矿产资源的耗竭速度，以取得最佳综合效益； 协调好矿区与邻区、矿区近期发展与长期发展的关系。 在上述核心思想指导下，矿区可持续发展还包括如下几层含义： 矿区经济持续发展保持经济的持续发展是可持续发展的核心内容。目前，我 国大多数矿区不仅普遍自我积累、自我开发、自我发展能力差，而且亏损严重。因此， 我国众多矿区经济发展是第一位的，加速矿区经济发展，是实现矿区可持续发展的重要 标志之一，也才能为矿区现在和将来的发展累积必要的资本。 矿区社会可持续发展可持续发展实质上是人类如何与大自然和谐共处的问 题。对于以开发矿产资源为主业的矿区，要研究矿业发展的特殊规律以及矿区社会的演 化规律，特别是闭坑时，要顺利转产，保证在岗职工转岗有序，退休职工生活有保障； 闭坑后，继续保持当地社会持续、稳定、健康发展和生态环境质量，这样才能达到与大 自然和谐共处的目的。 矿产资源合理开发与利用可持续发展涉及诸多方面的问题，但资源问题是其 基本问题。因此，在开发利用矿产资源的同时，必须要对矿产资源加倍珍惜，使矿产资 源的耗竭速度保持在适当水平，以发挥出最大经济效益和社会效益。 矿区环境的可持续性可持续发展十分强调环境的可持续性，并把环境建设作 为实现可持续发展的重要内容和衡量发展质量、发展水平的主要标准之一。 ( 3 ) 矿区可持续发展的目标 矿区可持续发展的最终目标就是把我国众多的矿区建设成为经济繁荣、环境优美并 具有高度物质文明和精神，持续、稳定、健康发展的社区，使我国众多的矿区成为“安 全舒适的家园“”。 然而，这一目标的实现，需要认识掌握矿区可持续发展的规律，不断调整矿区资源、 环境、经济和社会发展的关系，使之相互协调，但是，这种调整是要付出代价的，在实 西安建筑科技大学硕士学位论文 际操作中，应根据各矿区的实际情况，实行分类指导，逐步消除不协调因素，推行有差 别的矿区可持续发展的目标。一般地说，可以把矿区可持续发展目标分为传统发展、传 统发展向可持续发展过渡、初级可持续发展和可持续发展四类目标。 2 2 矿区生态环境、资源与经济的协调发展 可持续发展十分强调自然资源的限制利用，即合理开发利用矿产资源和保护自然资 源，摒弃以无限制消耗自然资源换取发展的粗放式增长方式，走内涵增长的道路。但是， 这种从承载力的角度考虑，将矿产资源因素和环境条件一起作为矿区系统的固定边界约 束条件引入到研究对象中，还不能真实描述矿区资源、环境、经济和社会发展运动过程， 它过分强调了矿区自然条件的限制作用。我们还必须注意到矿区资本的积累是通过矿产 品输出实现这一事实，而矿区资本积累是矿区经济发展的基础。为此，必须用可持续发 展的观点，深入研究矿区资源环境的利用问题。 2 2 1 矿区资源环境利用中存在的主要问题 首先，我国矿区在形成和发展过程中，由于受到计划经济模式的影响和制约，存在 着大量资源开发、环境保护与经济、社会发展的矛盾。在计划经济条件下，社会分工和 生产力空间布局是以产品交换和行政方式实现的，资源价值无法通过市场在商品的交换 中得到真正的体现。 我们知道，矿产资源是不可再生的有限资源，按矿产耗竭理论啪1 ，矿产品的价值与 非矿产品相比，具有明显的特殊性。其价值的构成不仅包括劳动与资本的投入，而且包 括使用者成本，即因矿产资源的开发而使生产者失去了以后开发该资源的机会。同时， 矿产资源的开发利用，不可避免地要对矿区环境产生影响和破坏，也就是要消耗一定的 环境资源。由于环境资源属于稀缺性资源，因而使用它也需要支付使用者成本。然而， 我国长期以来，矿产品价格不能反映其自身价值，实行矿产品低价或限价政策，使矿产 品在流通过程中，矿产品自身部分价值和环境价值未得到体现，严重影响了矿区资本积 累，致使矿区无力顾及矿产资源合理开发利用和环境保护以及结构的调整。矿区的发展 只能依赖矿产资源的过度消耗和牺牲环境质量为代价，由此，形成了恶性循环。不仅使 西安建筑科技大学硕士学位论文 矿区的当前和长远经济社会发展产生严重的不利影响，而且对整个国民经济的均衡稳定 发展也产生了严重的危害。 其次，矿山企业的环境资源保护方法也只是着重于生产过程的末端处理，力图将生 产过程中排放的污染物达到一定的排放标准，使其不对环境造成危害。这种末端处理技 术，对于抑制污染的迅速扩展发挥了一定的作用，但也暴露出不少缺陷，归纳起来有以 下几点“： 与生产过程分开，作为生产之后的后续手段，只对已产生的严重污染做后续处理， 没有起到防患于未然的积极作用； 由于在生产过程中缺乏严格的控制，带来后续处理过程的严重困难。处理设施一 般投资较大，运行费用也较高，难以获得经济效益。因此，企业为了处理污染负担很重； 传统控制排放标准，是以排放的污染物浓度的高低为基准，没有考虑当地环境的 状况，因此，未必能满足当地环境的质量要求。这种不合理的环境保护方法，使得矿区 的环境污染日益加剧。 根据可持续的概念，环境资源作为一种经济资源，对它的利用往往引起环境质量 的下降，环境质量取决于环境净化能力和环境资源的大小，由于环境净化能力和环境资 源都属于稀缺性资源，因而使用它们的经济当事人就要向这些资源的所有者支付使用者 成本，这必将成为矿山企业成本的一个重要组成。 西安建筑科技大学硕士学位论文 3 矿区资源可持续发展评价指标体系研究 矿区是一个包含资源、经济、社会与环境等要素的复杂大系统，可持续发展的本质 要求矿区内各要素的协调发展与协同耦合，因此，建立一个科学实用的评价指标体系， 以衡量和监测矿区系统各要素的发展状态和协调程度，保证矿区可持续发展战略的有效 实施，具有非常重要的理论和实践意义。而要进行建立矿区可持续发展的评价指标体系， 矿产资源可持续开发评价指标的筛选和体系的构建不仅是矿产资源可持续开发系统评 价的关键，而且对制定和实旖矿区可持续发展战略是十分重要的，它可以为政府确定矿 区可持续发展进程中优先应考虑的问题，为决策者和公众提供一个了解矿区可持续发展 进程的有效的工具。 3 1 矿区资源可持续开发评价指标体系构建的原则 3 。1 1可持续发展指标体系的作用 可持续发展评价指标体系一词是由英文i n d i c a t o r so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 翻译过来的，而英文的i n d i c a t o r s 又来源于拉丁文的i n d i c a t e ，其意义为“指示”、 “表征”、“引导”等。矿区资源可持续开发评价指标体系至少应具备以下三个方 面的功能： ( 1 ) 它应该能描述和表现任一时刻矿区各个方面( 社会、经济、环境、资源) 持 续发展的水平或现状，如人群生活质量、经济水平，环境质量等。 ( 2 ) 它应该能描述和表征任一时刻矿区各个方面的发展变化趋势，如人口的增长 率、产值的增长率等。 ( 3 ) 它还应该能描述和体现出矿区各个方面发展的协调程度。 也就是说，矿区资源可持续发展评价指标体系是一个矿区可持续发展与否、可持续 发展程度如何的参照系、衡量标准。由建立的指标体系来判断一个矿区社会、经济、环 境和资源方面的发展水平及其相互之间的协调程度是否符合可持续发展要求，就可以判 断出矿产资源可持续开发系统目标的实现情况。 西安建筑科技大学硕士学位论文 3 1 2 评价指标体系构建的指导思想 矿区资源可持续开发的核心是要求人和自然的发展相协调，也就是社会、经济、资 源、环境的发展相协调，那么，其指标体系必须体现这一主导思想。指标评价体系是一 种政策导向，将影响到各个方面的思想和行为。矿区资源可持续开发系统的评价指标体 系的构建，必须要与转变经济增长方式相适应，与我国国民经济和社会发展战略相适应。 构建矿区资源可持续开发系统评价指标体系的指导思想是： ( 1 ) 坚持发展是硬道理 邓小平关于发展是硬道理的理论是矿区资源可持续开发评价指标体系设计的最基 本指导思想。发展是可持续发展的核心，人口、资源与环境矛盾的解决最终还要靠发展。 这里的发展既有社会进步，也包括经济发展，是质与量的统一，经济发展要与社会进步 相一致。 ( 2 ) 坚持资源是实现永续利用的思想 矿区资源可持续开发必须强调资源空间分配的公平性，强调发展满足全体人员的需 要，而不仅仅是一部分人的需要。资源分配与利用既要考虑本代人的公平，又要考虑代 际间的公平。资源永续利用是保障社会经济可持续发展的物质基础，可持续发展主要依 赖于资源的永续性。 ( 3 ) 坚持经济、社会发展与生态环境相协调的思想 自然生态环境是人类生存和社会经济的物质基础，社会进步是人类一致追求的崇 高目标。矿区资源可持续开发必须谋求实现经济、社会发展与生态环境的协调发展和维 持新的平衡，人类的经济社会发展切不可超越资源与环境的承载能力。矿区资源可持续 开发系统评价指标体系必须体现经济与社会发展和环境生态相协调，走可持续发展的道 路。 ( 4 ) 坚持资源分配和利用的社会公平思想 社会公正是可持续发展的社会保障，坚持每个公民能够被公平合理地对待，都有机 会享受经济发展、环境利益和社会利益、资源分配利用带来的好处，这对社会的要的。 因此，构建矿产资源可持续开发评价指标必须体现社会公平的思想。稳定和进步是十分 重 3 13 评价指标体系设计原则 科学合理的指标体系是系统评价准确可靠的基础和保证，也是正确引导系统发展方 1 4 西安建筑科技大学硕士学位论文 向的重要手段。因此，指标体系的建立必须遵循一定的原则，而不能是一组任意指标的 简单堆砌。受学科领域、地缘差异和研究方法的影响，至今，对建立指标体系应遵循的 原则尚未形成统一的认识，仁者见仁，智者见智。综合多方观点并进行分析提炼，基于 可持续发展内涵的广泛性和矿区系统的复杂性，矿区可持续发展评价指标体系的构建应 遵循以下原则： ( 1 ) 系统科学性原则。评价指标体系必须能够全面反映矿区可持续发展的各个方 面，并使评价目标和评价指标有机联系起来，形成一个层次分明的整体。指标体系的建 立应符合矿区发展演化的客观规律，且能够反映出可持续发展的科学内涵，力求避免不 成熟研究基础上的主观臆造。指标选取应符合统计规范，数据来源稳定。指标体系大小 适宜，粗而不失描述系统目标的主体本质特征，细而不失建模和规划实施可能性，达到 内部逻辑清晰、合理。 ( 2 ) 简明可行性原则。从资料获取和数据处理角度看，评价指标体系应力求简单、 明了。要选择那些概括性强、所代表的信息量大，容易获取的指标。在强调指标间有机 联系的同时，应避免元素之间的交叉与重复，以降低信息的冗余度，指标体系要全面但 不可包罗万象。指标体系最终供决策者使用，为政策制度和科学管理服务，因此，要充 分考虑数据取得和指标量化的难易程度，尽量利用和开发统计部门现有的公开资料，以 利于指标体系的运用和掌握。 ( 3 ) 动态引导性原则。矿区的可持续发展，既是一个目标，又是一个过程。因此， 评价指标体系应充分反映矿区系统动态变化的特点，体现出系统的发展趋势。指标体系 一方面能反映矿区系统发展状态的空间布展：另一方面能在时间尺度上刻画矿区可持续 发展的能力强弱。为此，要使指标体系的建立具有描述、监测、预警和评估功能，通过 它实现对矿区系统运行模式的选择和调控，以引导矿区沿着预定的目标发展。 ( 4 ) 标准通用性原则。指标体系的建立，应努力追求实现标准统一，以克服由于指标 体系混乱所带来的无法在同一基础上进行对比分析的混乱局面。指标选取的统一不仅有 利于数据的收集和加工处理，而且也便于实际使用。建立权威性高、通用性强、可靠实 用的矿区评价指标体系，应成为课题研究的一个重要目标。 ( 5 ) 灵活适应性原则。由于矿区系统总是处于动态变化之中，因此，指标体系也必 须能够随系统的发展演化作出适当调整，即指标体系应具备一定的可更新性。另外，我 国矿产资源矿区分布广泛，客观上存在不同的矿区类型，评价指标体系也应该随矿区类 型的变化做出必要的调整，使指标体系针对性更强，评价结果可信度更高。 西安建筑科技大学硕士学位论文 3 2 矿区资源可持续发展评价指标体系构建思路分析 3 2 1 传统评价指标的缺陷 在传统的单纯追求经济增长的发展模式中，往往以g n p 和其它纯经济类指标来度量 经济活动，表征发展目标的实现程度。虽然这些指标能有效地度量经济发展，但它不能 有效地度量社会、资源与环境状况，因而不可能全面地反映个矿区的整体状况和可持 续发展水平。而且以国民经济产值为主要指标的现行国民经济核算体系，单纯偏重经济 产值，忽视资源基础和环境条件，极易造成人们一味追求经济目标，相互攀比速度，而 忽视环境与资源承受能力，容易导致资源环境空心化现象。 针对这一缺陷，联合国环境与发展会议通过的2 l 世纪议程明确指出：“国民生 产总值或个别资源或污染流动的计量单位等常用的指标不能充分说明可持续能力。目 前，用来评价不同部门环境、人口、社会和发展参数之间相互作用的方法尚不能充分制 定或应用。必须制定出可持续发展的指标，以便为各级决策提供坚实的基础，并促进一 体化环境与发展体系能自我调节的可持续能力。”并列出了六项任务，其中前两项任务 分别是：( 1 ) 制定可持续发展的指标；( 2 ) 促进全球使用可持续发展的指标。还明确规定： “各国在国家一级和各国际组织和非政府组织在国家一级应探讨制定可持续发展的指 标的概念，以确定可持续发展的指标”。明确地把制定可持续发展指标和促进全球使用 可持续发展指标，作为可持续发展研究的主要任务之一。 3 2 2 可持续发展评价指标体系构建思路 可持续发展作为一种全新的发展观，由于传统的以经济增长为主要衡量对象的统计 指标体系，只计入了物质生产部门与非物质生产部门的经济产出，没有计入资源与环境 代价而无法表征一个矿区的可持续开发水平。因此，建立矿产资源可持续开发系统评价 指标体系必然要对传统的统计指标体系有所突破。突破的方式和角度有三种： ( 1 ) 从根本上变革目前的国民经济核算体系，计入资源与环境成本，使其不仅反映 经济发展，同时也能反映社会发展、资源与环境状况及其变化趋势。这种方法的难点在 于环境与资源价值的核算。根据已有的经典经济学理论无法对环境与资源的价值给予准 确的判断。马克思主义的政治经济学认为，一切价值都是由劳动创造的，商品之所以有 价值是因为其中凝结了劳动者的劳动，由此得出的结论就是以生产商品的社会必要劳动 时间来衡量商品的价值。而以此方法去衡量自然资源的价值必然得出“资源无价”的结 论。实际上，无论从资源的稀缺性，还是从其对人类生存与发展的作用来看，资源都是 1 6 曲安建筑科技大学硕士学位论文 有价的。环境资源不仅具有经济价值，而且具有独特的生态价值。它的生态价值表现为 它为人类所提供的环境劳务。随着社会经济发展和人类生活水平的不断提高，