（教育学原理专业论文）教育经历、生活经历和个体成功的关系——转型期中国商界精英个案研究.pdf

学位论文独创性声明 本人所星交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究 成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经 发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中作了明确说明并表示谢意 作者签名； 日期l 垄z ：! ： 学位论文使用授权声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保 留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版有权 将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅有 权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索。有权将学位论文的标题和摘要 汇编出版保密的学位论文在解密后适用本规定 学位论文作者签名。彳耶 导师签名。 马和氏均和氏 日期。兰2 ：f ：，聃。塑望垒：；日期t 三= z ：! ：，2日期t 型型：! ：乡 中文文摘 自上世纪8 0 年代开始的改革开放，使得中国进入一个社会转型和现代化、工 业化的进程，与此同时出现了剧烈的社会阶层分化与整合现象。可以说社会变迁 成为了中国社会现代化的一种重要的内部推动力量。中国向市场经济的转型是一 个复杂和多元的过程。在社会转型这一背景之下，什么因素在精英养成中具有重 要作用，什么样的个人更有可能获得成功，对这些问题的分析，将有可能更多地 显现出教育经历和生活经历对于精英身份养成的互动作用。因此，本研究中对精 英养成的分析实际上是要回答这样的问题：个人因素与社会因素对于精英地位的 获得具有什么影响? 教育经历和生活经历是如何在互动中促进精英获得这些成功 素质的? 本研究从文化资本和社会资本两个角度来尝试回答上述问题。通过对a 先生 的精英成长经历的梳理和分析，研究者发现，具体化的文化资本对于个体的成功 具有重要影响，而制度化的文化资本对于个体成功而言并非必须条件。个体如何 将自己的教育经历和生活经历转化为个体的文化资本，则受到其早年家庭生活和 学校生活的影响。内化方式的获得又在很大程度上决定着个体将来拥有怎样的教 育经历和生活经历。 社会资本方面，我国所处的转型期为个体的精英养成既提供了良好的制度环 境，也提供了可能性。而个体能否成功，则还需要依赖于其拥有怎样的社会资本 和其利用社会资本的方式。个体早年的生活经历和教育经历，造就了其建构自身 社会资本的方式，并且这种方式又反过来影响着个体建构各自的教育经历，并最 终推动自己走向成功。 通过对于a 先生精英养成经历的分析，也给目前的家庭教育和学校教育提供 了可借鉴的经验。不论是家庭还是学校，都需要把重心放在帮助学生内化其文化 能力和建构各自的社会资本的能力上来，而且良好的社会资本，也可以帮助个体 内化其文化能力。 关键词：教育经历生活经历精英养成文化资本社会资本 2 英文文摘 s c i e n c et h er e f o r ma n do p e np o l i c yf r o m8 0 si nl a s tc e n t u r y ，c h i n a s t a r ti t ss o c i a lr e f o r m i n ga n dm o d e r n i z e dp r o c e s s i n g ，a tt h es a m et i m e s o c i a l c l a s sd i f f e r e n t i a t i o na n dt h ec o n f o r m i t yp h e n o m e n o na p p e a r e d s o c i a lv i c i s s i t u d eh a sb e c o m eak i n do fi n n e rp o w e rt op r o m o t et h es o c i e t y m o d e r n i z a t i o ni nc h i n e s es o c i e t y m a r k e t i n ge c o n o m yr e f o r m i n gi sac o m p l e x a n dt h em u l t i p l i c a t i o np r o c e s s w h a tk i n do fp e r s o nc a nb es u c c e s s ? w h a t k i n d so fe l e m e n t si n f l u e n c eo n ep e r s o nb e c o m ee l i t e ? t h i st h e s i st r i e st o a n s w e rt h ea b o v eq u e s t i o n si no r d e rt oe x p l a i nt h ep e r s o n a lf a c t o r sa n d s o c i a lf a c t o r st h a tr e g a r d i n gt h es o c i a ls t a t u so b t a i n i n g a n dh o wt h e e d u c a t i o ne x p e r i e n c e sa n d1 i f ee x p e r i e n c ep r o m o t e sp e o p l et oo b t a i nt h e s e s u c c e s s f u lq u a liti e s ? t h i st h e s i st r i e st or e p l ya b o v eq u e s t i o n sf r o mt h ec u l t u r a lc a p i t a l a n dt h es o c i a lc a p i t a lt h e o r y t h r o u g ha n a l y z et h eg r o w i n ge x p e r i e n c eo f m r a ，t h er e s e a r c h e rf o u n dt h a tt h ec o n c r e t ea p p l i c a t i o nc u l t u r a lc a p i t a l h a sb i gi n f l u e n c et oo n e ss u c c e s s ，b u tt h es y s t e m i z e dc u l t u r a lc a p i t a l i sn o tt h ee s s e n t i a lc o n d i t i o n st oo n e ss u c c e s s t h ei n d i v i d u a lt r a n s f o r m t h ee d u c a t i o ne x p e r i e n c ea n d1 i r ee x p e r i e n c et oc u l t u r a lc a p i t a lw i l lb e i n f l u e n c e db yh i s h e rf a m i l ys c h o o l1 i f e a sf o rt h es o c i a lc a p i t a l ，t h er e f o r m i n gb a c k g r o u n dp r o v i d e st h e p o s s i b i l i t ya n dg o o de n v i r o n m e n tt h a ti sh e l p f u lt om a k et h ei n d i v i d u a l b e c o m et h ee l i t e o n e se a r l y1 i f ea n de d u c a t i o np l a yav e r yi m p o r t a n t r o l ei nt h ew a yo fc o n s t r u c t i n go n e so w ns o c i a lc a p i t a l a n dt h i sw a y i nt u r na f f e c t e dt h ei n d i v i d u a lt oc o n s t r u c th i s h e re d u c a t i o ne x p e r i e n c e ， a n df i n a l l yi m p e l l e do n e s e l ft ob e s u c c e s s f u l t h ea n a l y s i so fm r a se x p e r i e n c ea l s op r o v i d e st h eh o m ea n ds c h o o l e d u c a t i o ns o m eg o o de x p e r i e n c ew h i c hm i g h tp r o f i tf r o m n om a t t e rt h ef a m i l y o rt h es c h o o l ，t h e yn e e dt op u tt h ec e n t e ro fg r a v i t yi nh e l p i n gt h es t u d e n t s o b t a i nt h ea b i l i t yo fc o n s t r u c t i n gt h e i rs o c i a lc a p i t a l a n dg o o ds o c i a l c a p i t a la l s om a yh e l pt h ei n d i v i d u a lp r o m o t i n gh i s h e rc u l t u r a la b i l i t y k e y w o r d s ：e d u c a t i o ne 】；p e r i e n c e ，l i f ee x p e r i e n c e ，e l i t ef o r m i n g ，c u l t u r e c a p i t a l ，s o c i a lc a p i t a l 引论 现在，人们经常感到生活中充满了困惑：如何获得个体成功? 如何使自己的 孩子获得成功? 什么样的生活经历和教育经历可以使个体成功? 个体的成功与他 本人的教育经历和生活经历存在什么关系? 为什么做同样的工作有的人成功而有 的人失败? 有的人把它归因于执着、勤奋与聪明等，有的人则归于遗传和运气。 国内外许多社会学家也对此问题进行了相关研究，得出一些相关的结论。但是当 人们具体去观察分析一个成功人士时，得出的结论又各不相同。本研究的理论顸 设是：只有将个体的个人生活、教育经历和社会背景放在一起认识，才能更好地 理解和认识他们。因此，本研究试图从这两个方面进行一次有关商界精英的个案 研究。 本研究触发于我的个人生活经历和成长经历。作为一名在读的研究生，以及一 位自主创业者，笔者在生活与工作中常与一些企业家朋友们接触与合作，相知与 相识中，常常会被他( 她) 们身上所具备的某些非同常人的特质和人格魅力所吸 引，并深深地为其中若干人白手起家的艰辛及目前所取得的成就所折服。那么， 他们为什么会有这样的成就，他们在童年、少年、青年时代的生活与教育过程中 分别经历了哪些事件? 他们是如何思考，回应这些事件? 他们是如何一步步走向 事业的成功的? 他们的生活经历、教育经历与他们的个体成功之间存在什么样的 关系? 他们自己是如何看待这三者之间的关系的? 这些关系对有类似经历的人具 有什么样的启示? 这些关系能够给我们的教育学研究带来什么意义? 这一系列的 问题引发了我进一步研究与思考的兴趣。 另外一个是我研究的“个人目的”。“个人目的”指的是那些促使研究者从事 研究的个人动机、利益和愿望1 。在传统的研究以及定量研究中，研究者通常不直 接表露自己的个人目的。但是在质的研究中，个人目的被视为从事研究的一笔财 富，可以为研究提供动力、灵感、理论和资料，而且提倡研究者应该积极利用个 人目的。我本人既是一名教育学系的研究生，有着浓浓的教育情节；也是一位创 业者，经营着一家公司。首先，我想用教育的视角来重新审视我周围的这些成功 者，希望将来能够把这些经验用于更广阔的领域；其次，也希望自己的公司在未 来的几年内能够发展到所在领域的前几位。因此通过本次研究希望了解与分析他 们的生活经历、教育经历以及个人的成功三者之间的关系，给自己以及有类似经 历的人提供借鉴、帮助和指导。 陈向明著：质的研究方法与社会科学研究 【，北京：教育科学出版社，2 0 0 1 年版t 第豁页 4 一、国外相关研究 ( 一) 精英及精英理论 第一章文献综述与研究设计 第一节国内外的相关研究概述 “精英”一词的原意是“年收获中的最佳部分”，其引申意为“经过挑选的 合格者”。单从字面意义上看，这一阐释就一定程度地说明了该理论的基本内涵， 即精英是有别于大众的少数被挑选出来的“精品”，他来源于大众而又高于大众。 精英理论的逻辑起点是社会异质性，即人类社会始终存在资源分配的不平等 性，总存在两个对立的阶级，即统治阶级和被统治阶级。2 莫斯卡( m o s c a , g 1 8 5 8 1 9 4 1 ) 的“统治阶级论”通过对业已存在的诸社会形态的观察和研究，指出 在一切社会中都存在两个阶级：统治阶级和被统治阶级。属于统治阶级的永远是 少数人，他们行使各种政治职能，垄断行政，并享有政权带来的利益；而被统治 阶级则身受统治阶级或合法的或专断粗暴的管辖和控制，他认为那些少数的统治 者就是精英。3 因此，莫卡斯的精英理论强调精英的代际遗传。 帕累托( p a r e t o ，v 1 8 4 8 1 9 2 3 ) 贝0 以精英循环论而闻名。他指出，精英是指“每 个人类活动领域中能力最强的人”。他首先在政治意义上使用了该词并使之普遍 化。在他那里所谓精英应兼具“高度”和“素质”两方面的要义。“高度”是某 种可以客观判断的成功的标准，如职位、财富、得分、声誉等。“素质”是指人的 才智、才干、内涵等。他关注的是相对于非精英或较低社会阶层而言的所谓“统 治精英”或“政治精英”。他认为现有精英终会被另一批来自下层的新的精英所 代替，之所以会发生流动，是因为政治统治因时、因地、因势、因事而需要采取 不用的方式和手段，而事实上精英或者具有某一特点的统治精英集团事难以同时 兼具各种不同品质的，因缺乏必要的适应性、灵活性和必然性，精英流动就不可 避免发生了，如果没有正常的流动，就会造成政治不稳定，酿成革命形势，导致 精英的集体流动代替个人流动，所以精英的兴衰和非精英之间的流动事必然的， 这种流动是保持社会平衡的基本因素。5 帕雷托和莫卡斯的精英理论都认为精英就是统治阶级。拉斯韦尔( l a s s w e l l ， h d 1 9 0 2 - 1 9 7 8 ) 则排除了帕累托精英概念中的素质成分，仅用“高度”指标作为 精英的衡量标准。他指出，“精英是用于分类的、描述的概念。它指的是某一社会 2 【意】莫斯卡统治阶级【m l 南京：江苏译林出版社2 0 0 2 年版，第9 7 页 3 温尼精英理论概论【j 】山东省经济管理干部学院学报 2 0 0 2 年第4 期 【意l 帕累托精英的兴衰【m 1 台湾；桂冠图书公司1 9 9 3 年版第5 9 页 【息j 帕雷托牡会学著作选【m 】纽约：弗里德里艾普雷格公司，1 9 6 6 年版第1 3 4 - - 1 3 7 页 5 中占据高级职位的人。有多少种价值就有多少种精英。除了权力( 政治精英) 外，还 有财富、名望和知识等方面的精英。”6 拉斯韦尔把精英分析扩展到了政治舞台之 外的广大领域，这是他对精英理论的一大贡献。 米尔斯( m i l l s 。c w 1 9 1 6 1 9 6 2 ) 于1 9 5 6 年春季出版了权力精英，他在陈 述权力精英时，将精英分为三类，即公司富翁、政治领袖和军阀，分别以企业精 英、政治精英、军事精英冠名，将精英的界定限于在商业领域、政治领域和军事 领域。 到了后工业社会，一些学者开始强调文化、专业、技术因素的作，提到了文 化精英、专业精英或技术精英。丹尼尔贝尔( d a n i e la b e l l ) 指出：在后工业社会 中，大学是控制资源( 知识、信息和技术) 的主要组织，所以科学家和研究人员 是统治精英。他说：“如果说过去百年间处于统治地位的人物一直是企业家、商人 和工业经理人员，那么，新人物就是掌握新的智力技术的科学家、数学家、经 济学家和工程师”7 。 因此，当代西方的精英理论研究者，通过两个步骤来认定一个社会的精英： 首先确定这个社会中最重要的组织，然后确定在该组织内握有实权的人。这样分 析似乎更为合理。根据这个原理，吉登斯( g i d d e n s ，a ，1 9 3 8 ) 对“精英”下的 定义是：“精英指的是那些在社会机构和组织中占据正式权力位置的个人。们当然， 一个社会中可能存在一个以上的重要组织在不同领域控制着社会资源的分配，所 以一个社会的精英群体可能由一个以上的精英集团组成。 精英的分布不是恒定的，下层的代表中最有天赋的会通过各种渠道( 暴力的 或非暴力的) “向上升”，补充或替换统治上层的队伍，而统治上层的某些成员则 因退化而下降，成为群众，这就是精英流动。 在工业化社会里，由于社会充满着变动性，加上能力和才干本身具有很大的 偶然性和变异性，从而打破了传统社会中严密的阶级壁垒和人们世代终身固守某 一社会地位的凝固化格局。所以，在工业化社会里，阶级的稳定性被一种精英循 环的社会流动所冲破，稳定性不平等被暂时性不平等所替代，先赋性因素被自致 性因素取代。因此，这被认为是现代化社会精英流动的一般规律。 卡尔曼海姆( m a n n h e i m ，k 1 8 9 3 1 9 4 7 ) 在谈到精英选择时指出9 ，如果回 忆一下历史上曾有过的选择精英最重要的形式，我们便会发觉有下列三种选择原 则：血统原则、财产原则和成就原则。贵族社会，尤其是在它加强了自身地位之 后，首先根据血统原则来挑选精英。资产阶级则逐渐地把财产原则作为补充而加 以推广。该原则也适用于知识领域的精英，因为教育毕竟只是富家的后代才能享 【荚】哈罗德拉斯韦尔政治学f m 】北京：商务印书馆1 9 9 2 年版第1 9 2 页 7 丹尼尔贝尔后t 业社会的来临 m i 北京：中国商务出版社t1 9 8 4 年版，第3 9 7 页。 。g i d d e n sa t h ec l a s ss t l l 】c l u r co f t h ea d v a n c e ds o c i e t i e s 【m i n e wy 0 r k ：h a r p e r r o wp u l i s h e r & 1 9 7 3p 1 2 0 9 【荚l 刘易斯科瑟社会学思想名家f m 】北京；中国社会科学出版社1 9 9 0 年版第4 3 1 页 6 受。虽说成就原则以前也同另外两个原则一起为社会所运用，但它日益成为社会 的标准，却是现代民主制最高阶段的一个重要贡献。 因此，当代的西方社会，名声、地位、荣誉、身份、成就开始成为考察精英 的标准。当代精英理论的丰富与发展与社会分层理论、社会流动研究的发展密不 可分。 ( 二) 地位获得 社会分层理论是由韦伯( w e b e r ，m1 8 6 4 1 9 2 0 ) 首创的，他提出这一理论的 核心是划分社会层次的标准：财富一经济标准：权利一政治标准；声望一文化标 准。在韦伯之后，英国社会学家d 洛克伍德( l o c k w o o d ，d ) 提出“三种地位分 层论”；美国社会学家提出“职业分层论”。总之，分层论混淆了“阶级分层” 与“非阶级分层”的关系。由美国社会学家索罗金( s o r o k i n ，p a 1 8 8 9 1 9 6 8 ) 所著的社会流动一书开启了对社会流动现象的系统研究。 地位获得研究则代表着3 0 多年来社会分层和社会流动研究的主流。社会学界 对地位获得研究的广泛兴趣起自1 9 6 7 年布劳、邓肯( b l a u ，p & d u n c a n 。o d ) 二人 于美国出版的美国职业结构一书。作者在该书中提出了“地位获得模式”， 探讨了在美国社会中出身背景、教育程度对于个人社会经济地位的显著影响。自 此以后，他们所提出的地位获得模型成为学者们研究地位获得的基本模型。地位 获得的实证研究和理论分析风行于世界各国。他们的研究改变了社会流动研究的 重心：使之从集中于分析不同社会的流动率等问题转移至分析社会中个人与群体 的成就以及其起作用的各种因素上，即：在现代社会，个人地位的获得更多取决 于自身的努力、资本( 并非金钱意义上的) 与成就。 地位获得研究的实质，就是探讨影响个人社会经济成就的有关因素，尤其是 要分析从出身背景到获得成就所经历的生命周期中所涉及的几个重要变量之间的 因果关系。依据这种理解，只要是探讨社会经济成就因果机制的研究就可视为地 位获得研究。这样一来，地位获得研究既包括了布劳、邓肯所倡导的地位获得研 究的古典模式，又包括了结构论者所说的扩大性的地位获得模式。如林南等人在 基本模式中加入了社会网络变项，布迪厄等人加入了文化资本变项，t r e i m a n 等人 加入了经济增长变项。 布劳和邓肯把教育作为家庭与社会地位获得的最重要的中介因素，并以此来 分析教育对社会分层的影响，由此开启了从实证上分析教育与社会流动关系的先 河，但他们的理论分析并没有明确将教育因素作为一个分层的维度来看待。”布劳 与邓肯的研究主要是针对美国的职业流动，他们提出的“地位获得模型”主要包 i o 郑杭生、李路路当代中国城市社会结构现状与趋势 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 4 年版，第1 9 3 页 7 括：第一，伴随社会的工业化与职业分化，子女社会地位的取得将越来越依赖于 自己的受教育程度，即工业化水平越高，职业分化得越细越密，受教育程度对人 们职业地位获得的影响就越大。第二，以父亲职业地位和受教育程度为代表的家 庭背景对人们职业地位的获得仍然具有显著影响力。也就是说，工业化并没有完 全消除家庭背景对个人社会地位获得的影响。 地位获得模型成功地探讨了先赋因素及自然因素对教育、职业成就的影响， 为社会流动的经验研究奠定了基础。 布劳和邓肯的研究得到了许多后续研究的证实，如斯威尔和豪斯( s e w e l la n d h a u s e r ，1 9 7 5 ) 、杰克斯( j e n c k s ，1 9 7 2 ) 、罗宾逊和凯利( r o b i n s o na n dk e l l e y ， 1 9 7 9 ) 等人都证实了个人的家庭背景对个人教育获得有正面影响1 1 。 在布劳和邓肯的古典模型提出之后，许多学者纷纷将结构性因素引入到该模 型中来，更加充实了地位获得研究的内涵。这些研究主要有：美国社会学家特莱 曼( t r e i m a n ，d ) 等人探讨了结构层面的经济发展等工业化因素对地位获得的影响： 美国著名华裔社会学家林南等人探讨结构面的社会网络因素对地位获得的影响1 2 ； 法国著名社会学家布迪厄( b o u r d i e u ，p ) 等人探讨了文化资本因素对地位获得的影 响。所有这些地位获得研究被统称为扩大的地位获得模型理论，大大丰富了精英 流动研究的视角。 特莱曼等人强调在地位获得研究中要特别关注个人特质以外的结构性因素， 如劳动市场特质、阶级等因素对个人成就的影响。社会结构与个人成就间的关系， 主要是透过工作结构本身的运作而具体表现出来的。工作结构影响个人地位获得 的主因，既有工业化社会所带来的技术上的需求，也有来源于社会组织方面的行 政控制需求。” 林南等人将结构层面的社会网络及社会资源变项纳入古典模型中，不但提高 了出身与成就之间的因果模型的解释力，加深了人们对出身与成就之间的因果机 制的认识，而且还提高了地位获得研究的理论意蕴。该理论所强调的是：除了影 响个人地位获得的教育因素外，社会网络中所蕴含的社会关系资源对个人地位获 得也是十分重要的。一个人社会资源越多，越能从他的亲朋好友中得到帮助，职 业成功的机会越大。 美国社会学家特纳( r t u r n e r ) 在他的文章赞助性流动、竞争性流动与学 校教育中率先提出“在一个形式上是开放的并且向大众提供教育制度的经典研 究中，人才选拔模式决定了社会地位的升迁模式，这一点是形成学校教育制度的 关键因素，它甚至比社会地位升迁的程度还要重要”，并归纳了西方( 英美两国) “h 1 1 p j t w w w s t u d a n c j 2 0 0 5 1 1 2 - 2 9 1 0 8 4 9 7 0 h t m l ” 美 林南等。生活质量的结构与指标”f j 社会学研究，1 9 8 7 年第6 期 ”t r e i m a n ，d o n a l d 1 9 7 0 ，i n d u s t r i a l i z a t i o na n ds o c i a ls t r a t i f i c a t i o n s o c i a ls t r a t i f i c a t i o n ：r e s e a r c ha n d t h v o r y f o r t h e1 9 7 0 s 。( e d ) b ye l a b m a l l b i n d i a n a p o l i s ：b o b b s - m e r r i l l 8 的两种人才选拔模式的特点：赞助性升迁和竞争性升迁，前者依靠个人的品质获 得，而后者通过自己的努力获得。“ 美国著名社会学家罗伯特金默顿( r m e r t o n ，1 9 1 0 2 0 0 3 ) 在社会理论 与社会结构中指出人们在社会流动中存在着结构的障碍，其中主要有五种因素： 一，社会结构因素；二，社会出身或家庭背景；三，个体特征；四，自然因素： 五，教育因素。其中教育因素，特别是高等教育因素，随着社会发展成为影响人 们社会流动的主要因素。受教育程度( 或文凭、学历等) 自然成为获取社会资源 的一个重要指标，成为向上社会流动的一个先决条件。” 因此，很多理论都从不同的角度，以不同的形式论述着教育在个体地位获得 中的作用。本研究在此基础上，期望探寻家庭教育和学校教育是如何影响个体的 地位获得的，以期解释为什么有着类似的教育经历的人，为什么在个体成功上具 有极大的差别。 二、国内的相关研究 关于精英的界定问题。李正东对我国精英的界定包括：国家机关及工作机构 高级负责人及其高级办事人员、国家企事业单位负责人及其办事人员、大型私营 企业负责人、合资企业中方代理人和高级管理人员、高级知识分子( 专家) ”。李春 玲对精英群体的划分是将城镇青年中位于行政级别处级以上者当作为干部精英、 把专业职称在中级以上者当作专业人员精英1 7 。另外根据中国社会科学院的调查， 把其中的上层( 高层领导干部、人企业经理人员、高级专业人员及大私营企业土) 作为中国的精英群体与本文的研究对象及研究结论的最终载体”。 但与以往一直关注商界精英的个人因素不同的是，我国的学者们现在大都注 意到了社会结构因素对他们成功的影响，这一方面是出于应对国际学术对话的需 要，另一方面也体现了中国社会学的成熟。李路路通过大规模的抽样调查后表明， 体制资本与社会资本对私营企业主的成功起着相当重要的作用。彭庆恩在对北京 地区的包工头成功的经历进行分析后强调关系资本的再生产是他们成功的关键所 在。丁栋虹认为异质资本与政治资本这双重资本揭示了我国现实混合经济体制条 件下民营企业家成长及其幽境的制度性背景。当代中国社会转型期的商界精英有 其特殊性。在社会主义市场经济发展竞争中，中国商界精英的组成及其形成过程， 已经与以往战争时代完全不同。 “张人杰主编赞助性流动，竞争性流动和学校教育【a ) 国外教育社会学基本文选( c ) 上海z 华 东师范大学出版社1 9 8 9 年版第1 6 3 贞 ” 荚 罗伯特k 致顿著：唐少杰齐心等译社会理论和社会结构南京；译林出版社2 0 0 6 年版第4 7 页 ”车正东著试论中国中产阶层当前中国社会转型进程中社会结构整合的动态探索) 【广州： 广东社 会科学2 0 0 2 年版 ”李春玲著中国城镇社会流动 m i ，北京：社会科学文献出版杜，1 9 9 6 年版第2 2 2 页。 “陆学艺著当代中国社会阶层研究报告【r 】北京t 社会科学文献出版社，2 0 0 2 年版，第9 页。 9 中国社会虽然没有完整系统的地位获得理论，但从历史上人才选拔机制的演变 过程中，依然能够清晰地辨别出“社会精英”的发展模式，我国的精英思想延伸 轨迹大致可分为四个阶级。第一阶段是传统历史上的社会精英，它与科举制度密 不可分，可称之为“科举精英”。在封建社会，“学而优则仕”、“读书做官” 既是广大知识分子这一社会精英阶层唯一的事业格式，也是他们对政治活动的唯 一参与格式。中国传统的官僚集团社会的精英，主要由地主、士绅、官僚这三个 阶层角色构成。这三个社会阶层之间存在着相对频繁的横向流动，主要靠科举制 度实现。第二阶段是2 0 世纪5 0 年代后期至7 0 年代，以“政治挂帅”为特征，这时 的精英称为“政治精英”。中国进入社会主义社会后，人民有了参与社会政治活 动的广泛机会，但在频繁的政治运动中，许多无知无识却善于做表面文章，心胸 狭窄又善于做打击报复的人都有幸入选“精英”的行列。此时的精英选择机制处 于混乱与混沌之中。第三阶段是2 0 世纪7 0 年代后期，改革放开的春风笼罩神州大 地，人们终于从轰轰烈烈的政治运动中醒悟过来，投入到生产建设中去。一批批 在经济领域作出杰出贡献的创业者受到广大人民的尊敬和赞扬。随着“以经济建 设为中心”口号的提出，经济界的佼佼者成为这一时期中国的主流精英。第四阶 段就是当代，精英的选择机制日益复杂多样，几乎不存在一个固有模式的精英群 体，政治、经济、文化思想、体育、科技等领域都存在精英，而且相互交叉。 关于教育与社会流动的关系这一研究领域，我国目前的研究文献数量不多， 而做叙事研究的就更少了。在研究者所接触的叙事研究中，都是知名教育家在叙 述他们的经验故事，如香港中文大学郑汉文教授对南京师大鲁洁教授的访谈，许 美德对六位当代著名教育家的访谈。教育家们的教育故事能反映出整个中国半个 世纪教育实践和教育理论的发展，散发出的教育意义相对较大。对普通人物的教 育故事如南京师范大学教科院的魏峰所写的一个“过来人”眼里的农村教育一 一个人受教育经历的叙事研究也有它特殊的意义，就我而言，这些故事就是我 今天从事教育研究的基点。 一、研究问题 第二节研究问题和相关概念 自上世纪8 0 年代开始的改革开放，使得中国进入一个社会转型和现代化、工 业化的进程中，与此同时出现了剧烈的社会阶层分化与整合现象，并且社会变迁 成为中国社会现代化的一种重要的内部推动力量。中国向市场经济的转型是一个 复杂和多元的过程。在社会转型这种重要隐性背景之中，什么因素在精英养成中 具有重要作用，什么样的个人更有可能获得成功，对这些问题的分析，将有可能 l o 更多地显现出教育经历和生活经历对于精英身份养成的互动作用。因此，对精英 养成的分析实际上是要回答这样的问题：个人因素与社会因素对于精英地位的获 得具有什么影响? 教育经历和生活经历是如何在互动中促进精英获得这些成功素 质的? = 、相关概念 ( 一) 精英养成 应对当今世界的迅速发展和变革的背景，本研究中所采用的是广义的精英概 念，即指那些具有特殊才干，在某一方面或某一活动领域具有杰出能力，取得较 高地位的人。而对于精英边界的确定，正如前面所介绍的，不同的学者对精英的 概念的理解是不同的，由于精英本身带有强烈的主观评价，因此，要想在实践中 用具体量化指标对精英做出清晰的界定几乎是不可能的，并且也没有这种必要。 我们根本无法计算出中国到底有多少精英。实际上精英本身的界定不是特别 严格，不同的人对精英的理解也有差异。美国社会学家伦斯基( g e r h a r dl e n s i k i ) 指出：精英的范围或界限是不明确的。”而帕雷托更是认为，“没有必要在精英这 个概念上寻找深刻的、形而上学的或道德的意义，这是一个客观上都可以理解的 社会范畴”。”所以，本研究无意探寻精英的各个层面和对象，而是将改革开放以 来随着社会转型涌现出的商界精英作为选择样本的范围，并限定本研究所指的精 英是在中国商业领域取得非凡成就，其领导或创立的企业在各自所处行业中排名 前血位的人。 本研究认为，精英的地位获得并非简单地只是个人自致的成功，也不仅仅是 制度性安排的阻碍或推动，而是遵循个人与社会相互作用的范式精英的流动 既是主动的“自我实现”，亦是“社会促进”的结果。在他们的流动中。无处不在 地体现出社会、权力与效率结构的影子。精英地位的获得是主体与结构二重化的 结果。 在此基础上，本研究使用“精英养成”概念。在之前的研究中。多把这种个 体成功的过程称为精英流动，或者精英选择。但是不论是“流动”还是“选择” 都没有从根本上传神的表达出精英成长的本质主体与结构二重化的结果。一 个水分子，如何能够在生活洪流中不随波逐流而成为一名精英；一个个体，难道 只是因为被社会结构所选择就可以通过与社会结构的互动而成功吗? “精英养成” 正是为了避免语言使用的不恰当而造成的对个体成功中主体与结构二者关系的误 读。因此，本研究用精英养成这个概念特指个体在追求成功的过程中精英特质的 9 雷蒙问健社会学主要思潮【m 1 北京：华夏出版社2 0 0 0 年版，第3 0 8 页 重新面对我们的社会位置你属于哪个阶层的对话【n l 北京青年报，2 0 0 2 年3 月1 5 日 养成及其影响要素之间的互动过程。 精英所具有的特质，是其个体所具有的“惯习”。惯习，即人的社会生态性， 它既具有先天的因素，又不完全是先天的，而是在社会化的个人境遇中逐渐习得， 并逐渐演变的“第二天性”。个体的遗传或者个体本身所带来的东西，只是其生命 发展中的一个基本要素，而不是其全部密码。人适应或塑造社会环境，人也被社 会环境所塑造。人通过教育的提升，不断地改造着外部社会，同时也积淀而生成 自己新的天性。所以，人既是历史和社会的结果，又是历史和社会的原因：既是社 会的客体，又是社会的主体，二者统一于人的实践活动中。精英惯习的形成，也 既是其教育经历和生活经历的结果，又是其原因。其惯习的形成，受其所处场域 的影响。场域形塑着惯习。惯习是某一场域固有属性在个体上的具体化，而惯习 又有助于场域建立一个有意义的世界。因而儿童早期的教育经历和生活经历对于 其精英特质的养成具有决定性的作用，反过来，这些影响导致的结果又影响着个 体建构自己的教育场域和生活场域。精英养成所表达的正是此意义上的精英特质 的养成及其影响因素之问的互动关系。 ( 二) 社会转型 1 9 9 2 年李培林在“另一只看不见的手”：社会结构转型一文中提出了社会 转型问题，但并没有给出明确的界定。1 9 9 3 年，李培林把“社会转型”内涵的表 述定位在“由农业社会向工业社会转型”2 1 。有学者认为“社会转型是指中国社 会从传统社会向现代社会、从农业社会向工业社会、从封闭性社会向开放性社会 的社会变迁和发展”。郑杭生认为“社会转型”与“社会现代化”是同义语，“意 指社会从传统型向现代型的转变，或者说由传统型社会向现代型社会转型的过 程”，这个过程就是“从农业的、乡村的、封闭的、半封闭的传统型社会向工业的、 城镇的、开放的现代型社会的转型。”马和民指出，社会转型是社会发展进程中 社会结构系统的整体变革。今天对社会转型的理解有广义和狭义两种理解。广义 的理解泛指一切社会形态的飞跃( 如社会革命、社会改革等) ；狭义的理解是指改革 开放以来当代我国社会结构的变迁：从计划经济为主导转向市场经济为主导、从 农业社会转向工业社会、从封闭社会转向开放社会、从单一性社会转向多元化社 会、从伦理型社会转向法制型社会等。2 4 本研究所选取的是社会转型的狭义，探寻 在当代社会从价值单一到价值多元，从计划经济走向市场经济的背景之下，教育 经历、生活经历和个体成功之间的关系。 2 牟培林“处在桂会转型时期的中国”们国际社会科学杂志 1 9 9 3 年第l o 期 2 2 l l i , 学z 、景天魁转型中的中国社会【m 】哈尔滨：黑龙江教育出版杜，1 9 9 4 年版 竹郑杭生、李强等肖代中国社会结构和社会关系研究【m l 北京：首都师范大学出版社1 9 9 7 t 第1 5 页 “马和民“论杜会转型期的教育问题和综合治理”杭州师范学院学报们2 0 0 3 年第l 期 1 2 ( - - - ) 教育经历和生活经历 教育经历与生活经历两个词并没有严格的定义，它们通常作为人们的日常用 语而出现，人们对它们的理解往往是不言而喻的。正因为如此，使得这两个概念 的内涵显得无限庞杂。在本研究中，尝试将这两个概念作一个界定。 教育经历是指个体在正规学校接受教育的过程。包括作为学习者的学习经历、 学习过程中遭遇的关键事件、遇到的重要他人和关键时期。 广义的生活经历将生活经历与经历相等同。但在本研究中所使用的生活经历 概念是狭义上的。它是指除学校教育经历之外的一切实践经验、关键事件、遇到 的重要他人和关键时期。 教育经历和生活经历是关于个体教育与生活的历史，但不是孤立的零星的个 人记忆，而是在一定的社会、文化和历史情景里，个体的生活与教育中所发生的 事件和经历。 第三节研究方法 本研究采用质的研究方法。所谓质的研究是指“以研究者本人作为研究工具， 在自然情景下采用多种资料收集方法对社会现象进行整体性探究，使用归纳法分析 资料和形成理论，通过与研究对象互动对其行为和意义建构获得解释性理解的一种 活动。”4 。 本论文选择质的研究方法，主要原因有三：其一是研究问题的需要。“商界精 英”的生活经历和教育经历，应该体现现实生活中的一个个具体个案。其二是个人 兴趣。我喜欢和商界精英沟通，也非常希望通过访谈、观察了解他们的生活经历、 教育经历。同时，我也具备采用这种方法的一些优势”。其三，我与被研究者有着 相似的背景，都是商界人士，我们都遇到过一些类似的生活经历和教育经历，可以 更好的理解他们的教育经历和生活经历。 一、抽样 样本的抽样采取的是“目的性抽样”的原则，即抽取那些能够为本研究提供 最大信息量的人或事。本文的个案研究，运用主观目的性抽样，选取了一个样本。 他是某公司的董事会主席，大股东之一，化名为a 先生。我和a 先生认识有l o 4 陈向明著：质的研究方法与社会科学研究 ，北京：教育科学出版杜2 0 0 1 年版。第1 2 页。 ”注；首先我是女性有研究表明在实际操作中女性一般比男性更适合做个人访谈。其次，我比较年轻，一般 来说，在实地从事长期追踪调查的研究者多半是年轻人一方面是尉为年轻人有比较多的时间和精力，作这 种类型的研究有比较好的条件保证；另一方面足凶为他们的适应性比较强，比较容易与被研究者打成一片 1 3 年之久，他曾经是我的老领导，现在是好朋友兼长辈。选择a 先生是因为他经营 的这家公司在全国同行中排名第一，而且用6 年的时间就做到了在美国上市。他 通过自己的个人努力创造了无数个奇迹，选他的另外一个原因是：他是个毫无背 景的人，然而却最终走向了成功。他总是说，生活给了我经验，而学校则给了我 方法。对于他的这种理解，我虽然有些赞同，但是也并不认为学校生活，尤其是 大学生活所赋予个体的仅仅是方法。因此，我希望以教育的视角，通过对他的故 事的分析和理解，来发现他的这种看法的真正原因。 二、资料的搜集 质的研究中收集资料的方法十分丰富，如访谈、观察、实物分析、口述史、 叙事分析、历史法等。由于我的研究问题是教育经历、生活经历与个体成功的关 系，主要是了解a 先生的想法与意义建构，使他以及他身边的人回忆过去发生的 事情，所以我主要采用的方法是访谈( 结构式访谈、深入访谈、开放式访谈) 、非 正式交谈、现场观察和个人生活史研究。 访谈是一种交谈行动，是研究者与被访者共同建构意义的过程。被访者以其 认为可能被研究者理解的述说故事的方式，重构自身的历史与经验。结构式访谈 主要用于系统地搜集被访者过去和现在的有关信息；深度访谈则用以挖掘被访者 心中的想法并捕捉被访者的观点与意见；开放式访谈用来搜集多方面的资料，用 以资料之间的互证。访谈提纲的使用是为了避免访谈时疏漏和偏离，而且可以依 据提纲进行资料的整理与分析。实际访谈过程中有时还需要根据与访谈当事人当 时的互动情况来调整问题顺序和提问方式。 在访谈中，我每次都作了详细的记录，或录音或笔录。下面所呈现的是一个 详细的访谈表： 表一： 访谈次 被访人访谈日期、地点 时间 数 访谈la 先生2 0 0 6 年7 月2 l 号，a 的办公室， 1 32o o 1 6 ：3 0 访谈2a 先生2 0 0 6 年8 月2 2 号、a 的办公室 1 3 ：3 0 一1 5 ：4 0 2 0 0 6 年1 0 月2 0 号、波特曼酒店 访谈3h 先生1 7 ：0 0 一2 l ：1 5 咖啡厅 访谈4a 先生2 0 0 6 年1 1 月1 8 号我的办公室 1 4 ：0 0 1 6 ：0 0 2 0 0 6 年1 2 月1 2 号a 先生的办公 访谈5a 先生 1 5 ：0 0 1 6 ：4 0 室 访谈6a 先生2 0 0 6 年1 2 月2 0 号衡山路藏龙坊 1 9 ：0 0 2 1 ：0 0 访谈7 a 先生的朋友2 0 0 7 年2 月2 3 号我的办公室8 ：o o 一1 l ：3 0 访谈8a 先生2 0 0 7 年3 月1 5 号a 的办公室 1 4 ：0 0 一1 7 ：0 0 2 0 0 7 年3 月2 0 号a 先生的办公 访谈9a 先生8 ：3 0 1 1 ：1 5 室 论文资料的搜集时间是从2 0 0 6 年7 月2 l 号至2 0 0 7 年3 月2 0 号。0 6 年7 月 2 l 号下午l ：0 0 至4 ：3 0 第一次与a 先生进行访谈。由于事先已经有了很好的沟 通，他非常支持我的这个研究，所以不介意我用录音笔进