（世界经济专业论文）产业内贸易理论与我国东北区实践.pdf

摘要 第二次世界大战以后，产业内贸易发展十分迅速，已经成为影响国际分工、促进新 兴和主导产业形成的重要因素，产业内贸易正取代产业间贸易成为各国贸易利益的主要 来源。随着中国加入w t o ，我国与世界各国( 地区) 的贸易往来与经济合作越来越密切， 发展产业内贸易、提升产业竞争力是我国当前面临的一个重要问题。 改革开放以来，我国对外贸易取得了长足的发展，但由于多方面的原因，东南沿海 发展较快，而中西部地区却相对落后了。继西部大开发战略之后，党中央在十六大报告 中提出了振兴东北老工业基地的战略，东北如何振兴? 众多专家和学者从不问角度提出 了建议。笔者认为，充分发挥外贸作为经济增长发动机的作用是振兴东北的首要策略之 一。因此，研究东北区的产业内贸易发展问题具有较强的理论及现实意义。 本文主要在以下几个方面进行了分析和研究： 一、在国内外专家、学者已有研究成果的基础上，对有关产业内贸易的理论及其演 进进行了较为全面、系统的分析和论述，为开展区域产业内贸易研究提供了重要的理论 依据。 论文在理论方面的创新之处在于，针对产业内贸易理论发展阶段的划分以及产业内 贸易的分类等问题提出了有个人见地的看法。 二、从内生比较优势理论的角度对产业内贸易进行了重新阐释。有些学者认为，传 统的比较优势理论不能解释产业内贸易；但笔者认为，传统的比较优势理论经过补充和 发展，其中包含了内生比较优势的思想，也可以用于解释产业内贸易。 三、在实证研究方面，首次对我国东北区的产业内贸易发展状况进行了实证分析， 从而为我国东北老工业基地的振兴以及对外贸易的发展提供了一些思路。 论文除引言摘要外共分三个部分： 第一部分从总体上叙述了产业内贸易理论的发展情况，探讨了产业内贸易理论的发 展阶段及其主要特征、产业内贸易指数及产业内贸易分类等问题。 第二部分是文章的重点，首先分析了东北区对外贸易的发展现状，并在此基础上通 过对东北区产业内贸易指数的计算，说明了东北区产业内贸易的实际发展水平及其特 ，片 _ o 第三部分针对东北区对外贸易发展的现状特点，提出了促进东北区产业内贸易向更 高层次发展的具体对策和建议，如：积极推进产业结构调整；培育规模经济；加大对主 导产业的政策支持力度；重视营销环节，扩大差异产品生产；实施“科技兴贸”战略； 积极发展农产品产业内贸易；密切出口产业与国内产业的联系；以及加大引资力度、提 高引资质量，进一步改善国内投资环境等。 关键词：产业内贸易；规模经济；差异产品；东北区；对策 a b s t r a c t a f t e rw b d d w 打i i i n t r a i n d u s t r yt r a d eh a sd e v e l o p e dv e r yf a s ta n di th a sb e e nt h e i m p o r t a n tf a c t o rt h a ti n f l u e n c e st h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o na n dp r o m o t e st h en e wa n dl e a d i n g i n d u s t r y t of o r m w i t hc h i n a s e n t r y t ot h e w t o ，t h et r a d ec o n t a c t sa n de c o n o m i c c o o p e r a t i o nb e t w e e no u rc o u n t r ya n do t h e rc o u n t r i e sw i l lb em o r ea n dm o r e ni sa ni m p o r t a n t p r o b l e m a tp r e s e n tt od e v e l o p i n t r a i n d u s t r yt r a d e a st h eg o v e r n m e n tp u tf o r w a r dt h et a c t i co f r e v i t a l i z i n gt h eo l dn o r t h e a s ti n d u s t r i a lb a s e ，ti so n eo ft h ep r i m a r yt a c t i c st om a k ef o r e i g n t r a d ef u l l yp l a yar o l eo fe n g i n ei nt h ee c o n o m i c g r o w t h s o ，t h es t u d yo fi n t r a - i n d u s t r yt r a d e d e v e l o p m e n t o fn o r t h e a s td i s t r i c th a s s t r o n g t h e o r e t i c a la n dr e a l i s t i c m e a n i n g t h i st h e s i sh a s m a i n l y c a r r i e do nt h ea n a l y s i sa n dr e s e a r c hi nf o l l o w i t i g r e s p e c t s ： 1 o nt h eb a s i so ft h er e s e a r c hr e s u l t so fd o m e s t i ca n d f o r e i g ns c h o l a r s ，t h e t h e s i sm a k e sa c o m p r e h e n s i v ea n do b j e c f i v en a r r a t i o ns t a g eb ys t a g et ot h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d et h e o r ya n d d e s c r i b e st h ep r o g r e s sc o u r s eo fi t t h ei n n o v a t i o ni nt h e o r yo ft l i ea r t i c l el i e si nt h a tt h e a u t h o rp r o p o s e ss o m en e wu n d e r s t a n d i n gt ot h es t a g ed i v i d i n go fi n t r a i n d u s t r yt r a d et h e o r y a n dt h ec l a s s i f i c a t i o no fi n t r a i n d u s t r yt r a d e 2 t h et h e s i sh a se x p l a i n e di n t r a i n d u s t r yt r a d ei nt e r m so fe n d o g e n o u sc o m p a r a t i v e a d v a n t a g et h e o r y 3 t h et h e s i sm a k e sa ne m p i r i c a ls t u d yt ot h ei n t r a i n d u s t r yt r a d ed e v e l o p m e n to ft h e n o r t h e a s td i s t r i c to fo u rc o u n t r yf o rt h ef i r s tt i m e ，t h u so f f e r ss o m et h o u 【g h t sf o rt h er e v i t a l i z i n g o ft h eo l dn o r t h e a s ti n d u s t r i a lb a s ea n dt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to ff o r e i g nt r a d e t h et h e s i si sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s t h ef i r s tp a r td e p i c t sn a r r a t e st h ed e v e l o p m e n to ft h ei n t r a i n d u s t r yt r a d et h e o r yo nt h e w h o l ea tf i r s t ，p r o b ei n t ot h eq u e s t i o n s ，s u c ha st h ed e v e l o p i n gs t a g eo fi n t r a - i n d u s t r yt r a d e t h e o r y a n di t s c h a r a c t e r i s t i c s ，t h ei n t r a i n d u s t r y t r a d ei n d e xa n dt h ec l a s s i f i c a t i o no f i n t r a i n d u s t r yt r a d e ，e t c t h es e c o n dp a r ta n a l y s e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no ff o r e i g nt r a d eo ft h en o r t h e a s td i s t r i c t ， a n ds h o w st h ea c t u a ld e v e l o p m e n tl e v e la n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so fi n t r a i n d u s t r yt r a d eo ft h e n o r t h e a s td i s t r i c tb yi n t r a i n d u s t r yt r a d ei n d e x t h et h i r dp a r tp u t sf o r w a r ds o m ec o n c r e t em e a s u r ea n ds u g g e s t i o nf o rt h ed e v e l o p m e n t o f i n t r a i n d u s t r y t r a d et oh i g h e rl e v e l ，s u c ha sb u i l ds c a l ee c o n o m ya n de x p a n dt h ep r o d u c t so f d i f f e r e n t i a lg o o d s ，a n ds oo n k e yw o r d s ：i n t r a i n d u s t r yt r a d e ；s c a l ee c o n o m y ；d i f f e r e n t i a lp r o d u c t s n o r t h e a s td i s t r i c t ；m e n s u r e i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东 北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 学位论文作者签名：童衄日期 觇【：，o 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的 规定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：主圭纽指导教师签名：豸雕 日期：坦堕：王。厶日 期：丕监：z ： 学位论文作者毕业后去向 工作单位 通讯地址 电话 邮编 引言 第二次世界大战以后，工业化国家之间制成品贸易的迅猛发展超出了传统贸易理论 的预料：占很大比重的制成品的国际贸易是在要素禀赋相似的工业化国家之间进行的， 且大部分是以相同的要素比例生产的产品之间的交换。在当代的国际经济活动中，产业 内贸易已经成为影响国际分工、促进新兴和主导产业形成的重要因素。产业内贸易作为 一种新的国际贸易现象，正取代产业间贸易成为各国( 地区) 贸易利益的主要来源。据 统计，2 0 世纪7 0 年代末，发达国家和新兴工业化国家的对外贸易中有一半左右为产业 内贸易，2 0 世纪9 0 年代，其产业内贸易额接近6 0 ，在当今全球贸易中，大约1 4 是 由产业内部的双向贸易构成的。目前，产业内贸易己经成为国际贸易的重要组成部分。 笔者通过对相关文献资料的收集和整理发现，关于产业内贸易的理论及实证研究尚 处于发展完善阶段。产业内贸易理论自2 0 世纪6 0 年代提出后，经历了6 0 年代初到7 0 年代中期的实证研究和7 0 年代中期以后的理论研究两个阶段。近2 0 年来，对产业内贸 易的研究主要集中在三个方面：第一，产业内贸易的测度；第二，产业内贸易的理论研 究；第三，产业内贸易的实证分析。目前，国内外对于产业内贸易问题的研究已经基本 上形成了一个框架体系，但还有待迸一步完善。 我国学者对于产业内贸易问题的研究主要开始于2 0 世纪9 0 年代。从研究方法上看， 逐渐从理论研究为主过渡到实证分析和计量研究为主，但还仅仅局限于对我国整体产业 内贸易问题的研究这一层面，而对具体区域产业内贸易问题的研究尚处于起步或者可以 说空白阶段。我国各地区对外贸易发展水平差距较大，而产业内贸易的发展水平更是不 同。因此，研究东北区的产业内贸易发展状况，对于完善我国产业内贸易的研究体系是 一个必要的补充。 作为中国的老工业基地，东北地区较我国其他地区具有不可比拟的基础条件和工业 生产能力。但改革开放的2 0 多年中，东北地区却没有跟上全国发展的步伐，东北地区 落后了! 党的十六大提出了振兴东北老工业基地的战略，并将其作为一项国策来实行。 “这是一场酝酿已久的变革，东北再次被推向历史舞台的最前沿。”那么，振兴之路该 如何走? 笔者认为，大力发展对外贸易是振兴东北老工业基地的重要环节。对外贸易作 为经济增长的“发动机”，在东北地区未来经济发展中将起到重要作用。同时，产业内 贸易作为当今世界主要的贸易模式，在一国对外贸易中占据重要地位。因此，分析和研 究东北区产业内贸易的发展现状、特点及问题，探寻东北老工业基地对外贸易进一步 发展的路径，对东北老工业基地的振兴与发展具有重要的理论和现实意义。 东北区应该包括黑龙江、吉林、辽宁三省以及内蒙古地区的东三市一盟，但由于资料所限，内蒙古地区外贸数据 尚缺，因此本文中东北区仅指黑龙江、吉林、辽宁三省。 1 第一章产业内贸易理论及其发展 长期以来，指导国际分工与贸易的最基本的理论是比较优势论。古典经济学刨始入 亚当斯密( a d a m s m i t h ) 在其代表作国富论( 1 7 7 6 年) 中雄辩地证明了贸易并不是 一种零和博弈，而是一种对于贸易双方均有好处的- g n 行为。斯密认为，两国之间只有 生产和交换自己具有绝对优势的产品，才能同时获利。他认为一国或地区参与国际分工 和国际贸易的原则是绝对优势。“3 大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 通过放松斯密绝对 成本差异的前提约束，以比较成本差异为前提假定，提出比较优势论，即各国只要交换 相对优势产品，两国的福利都会得到增进。他认为一国或地区应按“两优取重，两劣择 轻”的比较优势原则参与国际分工和国际贸易。【2 1 伊利赫克歇尔( e 1 if i l i pi l e c k s c h e r ) 和伯尔蒂尔俄林( b e r t i lg o t t h a r do h l i n ) 从一国或地区生产要素丰缺的角度提出了要素禀赋理论。他们认为，一国或地区利用其 相对丰富的生产要素进行生产及贸易就会处于有利地位；反之，则会处于不利地位。按 照这一原理，一个国家或地区应该生产和出口本国或本地区相对丰富要素的要素密集型 产品，进口本国或本地区相对稀缺要素的要素密集型产品，也就是按一国或地区要素占 有方面的比较优势进行生产和贸易。1 以比较优势为核心的传统贸易理论一直在国际贸易理论中占据主导地位，并被大多 数国家和地区所接受和采用，作为本国或本地区开展产业间贸易的理论指导。在人们的 观念中，已经形成了一秘思维定式，即：发展中国家缺少资本和技术，但有自然资源和 劳动力优势，因此比较利益贸易模式的确立原则就是：发达国家进口劳动密集型和自然 资源密集型产品，出口资本和技术密集型产品；发展中国家则进口资本和技术密集型产 品，出口劳动密集型产品。 但传统贸易理论的基本假设是存在完全竞争以及国际贸易的商品都是同质的，并且 在不同的国家或地区完全相同。然而，这种假设前提明显地与现实脱节，在现实生活中， 我们看到的是与完全竞争相异的市场形态，产品的差异性比产品的同质性普遍，产业内 贸易已经成为国际贸易的重要组成部分。多数国家不仅出口工业制成品，也大量进口相 似的工业制成品，发达国家传统的“进口初级产品一出口工业制成品”的贸易结构逐渐 改变，同时一部分发展中国家也开始改变了“进口工业制成品一出口初级产品”的贸易 结构。因此，出现了旨在解释产业内贸易的国际贸易新理论。 一、产业内贸易理论及其发展阶段 第二次世界大战以后，国际贸易格局发生了很大变化，主要表现为发达国家间的产 业内贸易大量增加。所谓产业内贸易又叫双向贸易或行业内贸易，是指一个国家既出口 又进口同一产业内产品的行为。产业内贸易模式所反映的是：即使两国具有完全一样的 2 资本一劳动比率，它们的厂商也会生产同类但有差异的产品。而消费者对这些产品的需 求，一方面会促进各国扩大某种产品的规模，另一方面则会促进两国之间进行这些产品 的贸易，有进有出，形成产业内贸易。 产业内贸易的兴起是传统贸易理论所不能解释的。为了解释这些现象，西方许多学 者对战后的贸易格局进行了理论探索。例如，波斯纳( m a p o s n e r ) ( 1 9 5 9 ) 、林德 ( s b l i n d e r ) ( 1 9 6 1 ) 、弗农( r a y m o n dv e r n o n ) ( 1 9 6 6 ) 、基辛( d b k e s s i n g ) ( 1 9 6 8 ) 和巴格瓦蒂( j b h a g w a t i ) ( 1 9 7 1 ) 等提出了相互需求、技术资本、产品生命周期和人 力资本等理论。这些新贸易理论和新要素理论为产业内贸易研究进入理论性阶段奠定了 基础。 ( 一) 第一阶段：产业内贸易研究的初始阶段 2 0 世纪7 0 年代中期以前，西方学者沃顿( p j v e r d o o r m ) 、巴拉萨( b g a l a s s a ) 、 小岛清( k k o j i m a ) 等对产业内贸易进行了大量的实证研究。 关于产业内贸易的研究最早可以追溯到1 9 6 0 年，沃顿在一篇论文中分析了“比荷 卢同盟”形成对三个国家的影响，发现三个国家专业化分工主要发生在同一产业的不同 分支之间。 巴拉萨对欧共体形成后各成员国贸易现状进行分析后发现，欧共体各国的贸易增长 大部分发生在国际贸易商品标准分类的商品组内，而不是在商品组之间。即欧共体成员 国之间的贸易格局并不是由传统的赫一俄模型所反映的那样，即大部分的国际贸易不是 反映各国资源察赋的产业间贸易，而是产业内贸易。”3 小岛清在研究发达国家贸易格局时也注意到高度发达的、类似的工业化国家之间横 向制成品贸易的迅速增长，并认为产业内贸易现象背后必然包含着一种新的原理，对这 一原理的揭示，可能会在传统比较利益理论基础上形成一种理论创新。”1 这可以说是产 业内贸易研究的第一阶段。 在沃顿、巴拉萨、小岛清等学者对产业内贸易现象进行实证研究的同时，许多西方 学者也正在对战后贸易新格局进行理论探索。这些新贸易理论和新要素理论与当时的产 业内贸易实证分析相互作用，为产业内贸易研究进入理论性阶段奠定了基础，也为实证 研究的深化起到了积极的推动作用。 ( 二) 第二阶段：产业内贸易的理论探索阶段 2 0 世纪7 0 年代中期以来，很多学者都致力于对这种产业内贸易现象进行理论解释。 1 9 7 5 年，格鲁贝尔( h e r b e r tg ，6 r u b e l ) 和劳埃德( p ，j l o y l d ) 在其合著的产 业内贸易：异质产品国际贸易的理论及测度一书中，首先开始了开创性的理论探索。 他们认为，“新要素比例理论”可以部分解释产业内贸易现象。因为如果把新要素对交 易成本和需求满足程度的影响纳入传统的赫一俄模式，并对其第五个假设条件进行修 正，即抽象搏贸易中的运输、贮存、销售等费用后，赫一俄模式对产业内贸易现象是可 以起到部分解释作用的。但是，要对产业内贸易进行系统的全面的解释，还必须从产品 也有人认为，俄林在1 9 3 3 年就意识到了产业内贸易的存在。 3 的差异性和规模经济入手，建立一个全新的理论体系。格鲁贝尔和劳埃德把国际贸易分 为两大类，即产业间贸易和产业内贸易。产业间贸易发生在要素禀赋差异较大的国家之 间，这类贸易可以用传统的要素禀赋理论加以解释。他们认为，不论是相似性产品还是 有差异性产品，都有产业内贸易的存在。他们还认为产业内贸易与季节性贸易、较高的 贸易成本有关。另外，他们还发现产业内贸易还可能是政府的某项政策或法律约束的结 果。 ( 三) 第三阶段：产业内贸易理论的丰富阶段 继格鲁贝尔、劳埃德之后，又出现了基于垂直产品差异的“新赫克歇尔俄林模型” ( f a l v e y 等人) ，该模型试图在产品特性与劳动和资本等基本要素的不同组合间建立联 系以解释产业内贸易，但仍是用要素禀赋来预测贸易。 2 0 世纪7 0 年代末，迪克西特( a k d i x l t ) 、斯蒂格利茨( j e s t i g l i t z ) 、克鲁 格曼( p a u lk r u g m a n ) 和赫尔普曼( e + h e l p m a n ) 等人把张伯伦( e h c h a m b e r l i n ) 的 垄断竞争理论运用到产业内贸易分析中来，提出了新张伯伦产业内贸易模型。嘲。“”3 他 们认为，如果存在规模收益递增、产品差别化、不完全竞争和消费需求多元化，则生产 要素禀赋相同的国家间就会产生产业内贸易。因为在利润最大化和技术进步的作用下， 每个产业都存在着广泛的和潜在的产品系列，即容易形成产品的水平差别化，从而使产 业内产品的双向流动成为可能。经济发展，收入水平提高，以及国际信息传递手段的不 断改善，消费者在示范效应和消费效用最大化原则的影响下更趋多元化，从而推动同一 产业内产品的双向流动。克鲁格曼认为，在“张伯伦垄断竞争”模式下的市场体系中， 产业部门的扩张是通过厂商数目的增加( 更大的规模经济) 丽实现的，在这种情况之下， 每个国家都以其生产的产品供应世界需求，因而我们就得到了双向的产业内贸易，若各 国拥有相同的要素禀赋，就不存在产业间贸易，而存在大量的产业内贸易。 1 9 8 0 年，兰卡斯特( l a n c a s t e r ) 对上述产业内贸易模型加以发展，提出了新侯泰 宁( h h o t e l l i n g ) 模式( 如图1 所示) “。 水平型产业内贸易 口 技术创新产品差异垄断竞争 规品 图1新侯泰宁模式 他认为，在具有相同特点的经济体之间，如果不存在贸易壁垒和运输成本，由于受 规模收益最大化和消费偏好差异( 且这种偏好差异不断变化) 的影响，有关国家同一制 造业部门的两个厂商在有无限的潜在产品系列可供选择时，它们是不会生产完全一致的 产品的。这种同一产业部门内每一产品仅在一国生产的情况将使得两个在所有方面都一 4 致的经济体之间更容易发生产业内贸易。在比较优势存在的条件下，垄断竞争仍然可以 导致产业内分工和贸易的发生。技术进步使产品差异化程度提高，而产品差异化是导致 垄断竞争的基本因素。垄断竞争使同行业企业数目减少，单个企业规模扩大，从而达到 规模经营。随着企业规模的扩大，其有动力和能力加大研发投入，这又会进一步促进技 术创新，从而使一国经济和贸易进入良性循环。在这些因素中，规模经济是水平型产业 内贸易的基本原因。由于规模经济的存在，使一国不会生产所有差异产品，而专门生产 一定的差异产品，因此使同一产业内存在着贸易的必要性和可能性。垂直型产业内贸易 主要以垂直差异产品为贸易对象，这类交易普遍发生在发达国家和发展中国家之间。 2 0 世纪8 0 年代初，布兰德( j a m e sb r a n d e r ) 和克鲁格曼为了解释标准化产品的 产业内贸易，构造了一个寡头垄断模型( 相互倾销模式) 。他们假定：( 1 ) 世界是由两 个国家( a 和b ) 、两个企业( 甲和乙) 、1 种产品组成的；( 2 ) 商品市场存在古诺寡占 ( c o u r n o t sd u o p o l y ) ；( 3 ) 规模收益递增；( 4 ) 在封闭经济中，两个企业在国内都 是独占企业；在开放经济中，两个企业都把国外市场当作各自的市场，在每个市场上都 按利润最大化原则决定其产量。在上述情况下，如果a 国对这一标准产品的需求富有弹 性，且b 国乙企业输出该产品的价格比a 国甲企业的垄断价格低，则b 国乙企业就会向 a 国输出该产品，并在a 国占有市场份额。这个市场份额的大小取决于b 国乙企业的边 际成本、运输费用以及a 国甲企业的边际成本。同样，如果在b 国市场上，上述各条件 也成立，则a 国企业甲也会在b 国市场占有份额。这样，产业内贸易就发生了。“2 “1 2 0 世纪8 0 年代以后，随着产业内贸易理论研究的深入，布兰德、韦纳堡斯、克鲁 格曼、赖文和菲利普斯等学者在相同产品产业内贸易问题上建立了寡占竞争模式。此外， 基尔兹库斯基( h k i e r z k o w s k i ) ( 1 9 8 9 ) 对运输服务中的产业内贸易，威克海姆 ( e w i c k h a m ) 和桑普森( h t h o m p s o n ) ( 1 9 8 9 ) 对跨国公司与产业内贸易，马赛林 ( m e s s e r l i n ) 和毕库威( s b e c u w e ) ( 1 9 8 6 ) 对长期经济活动中的产业内贸易等问题也 分别进行了理论或经验研究。“u 值得一提的是，有些学者认为传统的比较优势理论已经完全不能解释产业内贸易。 笔者认为，传统的比较优势理论经过不断完善发展，其定义已经得到延伸，比较优势可 以分为静态比较优势和动态比较优势，也可分为外生比较优势和内生比较优势。而动态 比较优势或内生比较优势是可以用于解释产业内贸易的。例如规模经济是产生产业内贸 易的主要原因之一，但规模经济的实质是各个企业通过规模生产形成了低成本价格优 势，而这种价格优势实际上也是一种内生比较优势。又如产品的差别化促进产业内贸易 的发展，而产品的差别化实质上是产品在某些方面具有不同于其他产品的特点，这也是 比较优势的一种表现形式。另外，垂直型产业内贸易如产品的零部件与成品之间的贸易， 也是利用各国在国际分工中各个环节的比较优势进行的。因此，比较优势理论对于部分 产业内贸易的发生也是可以解释的。 二、产业内贸易的基础 ( 一) 规模经济 比较优势模型是以规模报酬不变的假设为基础的。但事实上，很多行业都是具有生 产规模越大，生产效率越高的规模经济( 或称边际收益递增) 的特征，在这些行业中， 双倍的投入获取的是超过双倍的产出。当进行贸易的两国实行国际专业化分工，各个国 家专业化生产不同的产品，这样市场的扩张导致产品生产规模的扩大，由于存在规模经 济，生产成本不断下降，通过国际贸易进行产品交换，两国都从中得益。2 0 世纪6 0 年 代后半期，美国和加拿大之间汽车贸易的发展是一个特别典型的产业内贸易的例子。 1 9 6 5 年以前，加拿大汽车工业由大量分散且规模较小的汽车厂商组成，进出口量很小。 美加在1 9 6 4 年建立了汽车自由贸易区后，汽车生产商进行重组、兼并，大量削减其产 品种类，充分发挥规模效益。在总体生产及就业水平没改变的情况下，贸易量得到了极 大增加。1 9 6 2 年，加拿大进出口汽车产品分别为5 1 9 亿美元和1 6 0 0 万美元，但到1 9 6 8 年，加拿大汽车产品进出口大幅增长为2 9 亿美元和2 4 亿美元，贸易所得是惊人的。 产业内贸易理论的假设前提是：市场结构是不完全竞争的，或者是垄断竞争的；产 品是有差别的，而不是同质的；随着边际成本的下降，规模报酬递增。根据这些假设， 产业内贸易理论的正规模型如下图。 成本与价格 ( c 和p p i i l a c 图2产业内贸易理论正规模型 产量( q ) 图中垄断厂商面对的需求曲线b 弹性较大，这意味着价格的微小波动都会引致厂商 销售额的较大波动。一个垄断厂商为了增加销售量，必须降低其物品的价格，当增加一 个单位的销售时，它就必须降低它对所销售的每一单位产品收取的价格，而且这种价格 下降就减少了它已经卖出的每单位的收益。因此，该垄断厂商的边际收益小于其价格， 孔庆锋我国的外贸现实与理论调适 j 山东大学学报( 哲学社会科学版) - 2 0 0 1 ( 1 ) ：3 8 5 即边际收益曲线m r 低于需求曲线d 。 如果只生产一种产品的一个或少数几个种类，垄断厂商在生产中就会面临规模报酬 递增，i 司此其平均成本曲线a c 是向下倾斜的，e h 于a c 是下降的，则边际成本曲线m c 低于a c 曲线，边际成本曲线与边际收益曲线相交于e 点，表明二者相等，利润最大化 的产量为q m ，如果产量水平小于q m ，则m r m c ，即边际收益大于边际成本，该厂商就 应扩大产量，如果产量水平大于q m ，则m r m c ，即边际收益小于边际成本，厂商就应 当减少产量，因此最优产量是q m ，与此产量对应的价格为p m ，价格减去平均总成本( a c ) 再乘以产量就是厂商的垄断利润，当垄断不能排斥竞争时，即垄断利润的存在能够吸引 其他厂商的现实进入时，垄断利润趋向于平均利润，但规模经济特征会成为潜在进入的 一个障碍，因为新进入者很难在初始阶段达到合理规模和获取最佳效益。 产业内贸易理论的最大特色就是强调贸易不一定是比较优势的结果，相反，它可能 是收益递增或规模经济的结果。如果说产业问贸易是基于各国比较优势或要素禀赋( 自 然资源、劳动力、资本及技术) 差别的；那么产业内贸易则是基于产品差别和规模经济 的，在要素禀赋相似的发达国家间，产业内贸易的兴盛完全是由于生产的规模经济。在 现实世界中，国际竞争迫使条件相似的各国厂商只生产某一产品的一种或少数几种差别 产品，而不是生产全部有差别的同类产品，这可以保证使单位成本最低。与此同时，各 国可以通过进口其他的差别产品来满足消费者在较低价格水平上的多样化需求。只要参 加国际贸易，所有国家都可以在相同程度上利用规模经济，贸易小国也可能向贸易大国 廉价出v i 相同的产品。o ” ( 二) 差异产品 我们知道，传统贸易理论假设各国生产的产品都是同质同样的，但是现代国际贸易 主要集中在类似但不相同的工业品之间。这是因为，现代经济中，大部分产品都是差异 产品，它们不完全相同并且不能完全替代。产品差异可分为水平差异和垂直差异，无论 是产品的水平差异还是垂直差异都有一个共同的特点，就是在需求方面都存在着消费偏 好的多样性，在供给方面都存在着生产的规模经济，如果各个经济中消费者偏好不同， 垂直差异商品中就存在潜在的贸易基础。在实际贸易中，差异产品贸易一直是工业化国 家进行产业内贸易的热点，例如家用电器、汽车、办公设备等产品。 1 代表性需求论认为同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础，要成为出口商品 的条件是对方国的居民根据其收入水平存在对该产品的代表性需求。由产品的差异化形 成相互竞争又不能完全替代的局面，且人均收入水平越高，消费者的选择就越趋向多样 化，为产业内贸易提供广泛的社会经济基础，而与其相关的产品则是该国的潜在出口品。 若两个国家具有共同的代表需求，满足这种共同需求的产品便成为现实出口品，并实现 产业内贸易。“” 2 需求重叠论以代表性需求论为基础，以在发达国家、中等发达国家、发展中国家 间形成的比较优势阶层为根据，来解释产业内贸易现象。 图3 代表需求曲线与比较优势的阶层化形成的产业内贸易 如图3 所示，a a 、b b 和c c 分别是发展中国家a 、中等发达国家b 、发达国家 c 的代表需求曲线。发展中国家的潜在出口品为低等品x ，中等发达国家把y 产品中的 e 。e 。出口给发展中国家，同时把e 。e ；出口给发达国家；而发达国家把z 产品中的e 。 e 。出口给中等发达国家。由于中等发达国家的需求结构既类似于发达国家，也类似于 发展中国家，相互重叠的区间最大，且它们相互间的收入水平也相似，这类国家发展产 业内贸易目前较好。故我国应加速向中等发达国家迈进。“7 1 三、产业内贸易统计与产业内贸易指数 ( 一) 产业内贸易统计 产业内贸易模式与古老的产业间贸易模式不同。产业革命后，国际贸易得到越来越 快的发展。自那时起，人们所熟悉的是产业间贸易情形，即资本充裕的国家成为资本密 集型的制造品的净出口国和劳动密集型产品的净进口国；而劳动充裕的国家进出口模式 则正好相反。从斯密到俄林的贸易学说所探讨的都是产业间贸易现象。 从统计的角度讲，产业内贸易是指一个国家在出口的同时又进1 ：3 某种同类产品。这 里的同类产品是指按照国际贸易标准分类( s i t e ) 至少前3 位数相同的产品，即至少属 于同类。、同章、同组的商品，它们既出现在一国的进口项目中，又出现在该国的出口 项目中。从新贸易理论所研究的产业内贸易现象看。产业内贸易模式所反映的就是，即 使两国具有完全一样的资本一劳动比率，它们的厂商也会生产同类但有差异的产品，而 消费者对这些产品的需求，一方面会促进各国扩大某种产品的规模，另一方面则会促使 两国之间进行这些产品的贸易，有进有出，形成产业内贸易。 。 格鲁贝尔认为，与产业内贸易有关的差别产品有三种类型，它们适用不同的理论解 释。第一种是完全能替代但生产投入很不相同的产品，例如尼龙毛线与羊毛毛线，这种 产业内贸易理论可以用要素禀赋学说解释；第二种是生产投入极为相似但不大能替代使 用的产品，这些产品是关联产品，例如，在提炼原油时可以得到不同挥发程度的石油产 品，也可以用要素禀赋学说来解释；第三种是完全能够替代、功能极为相似、生产投入 也几乎一样的产品，这些产品仅仅存在款式、质量或功能的细微差别。这些产品的贸易 大量发生在工业国之间，形成竞争性贸易，是要素禀赋学说所不能解释的。 由于统计及其他因素，在以下几种情况下发生被统计为产业内贸易的双向商品贸 易：边境贸易；农产品的季节性贸易；转口贸易；公司内贸易。；相互倾销。现在普遍 运用的衡量产业内贸易水平的方法并没有将上述贸易剔除，从而高估了产业内贸易的比 重。 ( 二) 产业内贸易指数 格鲁贝尔和劳埃德在研究产业内贸易理论现象时，曾经用产业内贸易指数这一广为 接受的描述指标来衡量产业内贸易水平的高低。 产业内贸易指数有许多种，最常用的是格鲁贝尔一劳埃得指数，公式如下： 驴一鼎 式中，b 。表示i 产业或产品类的产业内贸易指数，x 。与m 。表示某个特定差异的产品 的出口和进口。显然，b 。的数值在o 1 之间，b i 的值越接近1 ，则i 类产业或产品类的 产业内贸易越发达。当b = o 时，表明一个国家的这种产业只有进口或者只有出口，即完 全没有产业内贸易；当b = i 时，表明这种产业的产品出口与进口相等，产业内贸易水平 最高。当然，某国i 内产品类或产业的产业内贸易是否发达，还应同时考察i 产业或产 品类的进出口在该国总产品进出口中的比例是否较高。 产业内贸易指数在描述产业内贸易现象时，有一重要缺陷，这就是对产业定义的宽 窄或者商品组的大小将影响b 值的大小。一般来说，对产业定义越宽泛，b 值就越大。 但在产业界定一致的情况下，利用该指标进行分析还是有效的，如用于测量不同国家的 产业内贸易差别或者用于测量产业内贸易随时间变化情况时，就会比较有效。 按照s i t c 标准，贸易商品可被划分为1 0 大类。( 0 ) 食品、供食用的活动物；( 1 ) 饮料、烟草：( 2 ) 非食用原料、 生皮、生元皮、油籽类、橡胶( 天然、台成1 、木材、纸浆、纺织纤维、天然肥料、金属矿砂；( 3 ) 矿物燃料、润滑 油及有关原料( 媒、石油、天然气及其产品) ：( 4 ) 动、植物油脂与蜡；( 5 ) 化学制品；( 6 ) 皮革及就制品、橡胶制 品、术制品、纸、纸板、纸制品、纺纱的织物等制品、矿冶、金属制品：( 7 ) 机械及运输设备：( 8 ) 卫生、水运、 供热、照明设备、家具及零件、旅行用品、服装及附件、鞋靴、仪器、器材、钟表：( 9 ) 难以分类的就他商品。 公司内贸易是跨国公司的母公司与子公司或者子公司之间的国际贸易。 9 b 值的大小能够反映出一个国家或者某个经济体参与国际经济竞争的程度，但b 值 越大，并不必然意味着一个国家的产业处于越有利地位要具体分析b 值较高的原因。 转口贸易会高估一国的产业内贸易水平，因为该指数并没有将同种产品的进口再出口这 一因素剔除出去特别处理，b 值就不能反映出该国对此产品的生产消费的真实水平的高 低。在加工贸易中，真正体现技术水平和要素价值含量的高新技术设备和中间品等生产 投入是从国外进口的，产品也会返销到国外，这种情况在跨国公司的直接投资项目中比 较普遍。 四、产业内贸易的分类 ( 一) 按产品性质及分工形式划分，可将产业内贸易分为横向产业内贸易和纵向产 业内贸易 1 横向产业内贸易 横向产业内贸易是指同一种产品( 同质产品或差异产品) 之间的贸易。它意味着由 于消费者需求会呈现多样性，那么，对于不同需求所生产出来的产品也会有差异性，例 如外观、样式、功能、价格等的不同，因而国家之间可以专门生产某种档次的产品，同 时两国之间进行交易。纵向产业内贸易则是指一国生产零部件向另一国出口，而进口零 部件的国家将其生产为制成品后再出口给原贸易国。这种产业内贸易实际上是某种产品 生产过程的不同环节在不同国家之间的分配，也是加工贸易的一种。 横向产业内贸易的产品差异化可分成垂直差异化和水平差异化。垂直差异是指产品 品种、品质、档次上的差异。从垂直差异产品看，产业内贸易产生的原因主要是消费者 对商品档次需求的差异。这种差异主要取决于个人收入差异，收入高的消费者偏好高档 产品，而收入低的消费者只能偏好中、低档产品。为了满足不同层次的消费，就可能出 现高收入国家进口中、低档产品和低收入国家进口高档产品的产业内贸易。水平差异是 指同一类商品具有一些相同的属性或效用基本一样，但这些属性的不同组合会使商品产 生差异，例如款式、牌号有所不同。从水平差异分析，产业内贸易产生的原因主要是消 费者偏好，即消费者的需求是多样化的。当不同国家的消费者对彼此的同类产品的不同 品种产生相互需求时，就可能出现产业内贸易。 2 纵向产业内贸易 纵向产业内贸易是指企业将产品分成几个阶段，并由国内公司和国外子公司分别从 事生产。其又可分为水平型工艺分工和垂直型工艺分工。水平性工艺分工指企业的国内 和国外子公司都从事技术水平或密集度相同的工艺9 n i ；垂直型工艺分工指根据国内和 国外不同地区不同情况，由子公司分别从事技术水平或劳动密集度不同的工艺加工，如 发达国家把需要使用太量劳动力的工艺放在发展中国家，将需要知识或复杂劳动的工艺 放在本国或其它发达国家。 ( 二) 按贸易参与国数目划分，可将产业内贸易分为双边产业内贸易、多边产业内 贸易 1 双边产业内贸易 如果一国的某个产业既出口产品又进口同类产品，即发生了产业内贸易，而且在此 产品的产业内贸易中该国的出口对象和进口对象是完全相同的，即产业内贸易是在两国 之间形成的，那么，这种类型的产业内贸易就是双边产业内贸易。例如，在美国的汽车 产业内贸易中，美国在向日本出口大量汽车的同时又从日本进口大量的汽车，这种形式 就是双边产业内贸易。 2 多边产业内贸易 如果一国的某个产业既出口又进口同类产品，而且在该产品的产业内贸易中该国的 出口对象和进口对象是完全不相同的，即产业内贸易是在两个以上的国家之间完成的， 那么，这种类型的产业内贸易就是多边产业内贸易。例如，在我国的汽车产业内贸易中， 我国是从美国、日本及德国等许多发达国家进口大量的汽车，但是对它们的汽车出口是 微乎其微甚至可以忽略不计。我国的汽车几乎是向缅甸、朝鲜及沙特等一批发展中国家 出口，但是我国不从这些国家进口汽车。因此，我国的汽车产业内贸易是属于多边产业 内贸易，因为汽车的进口对象与出口对象完全不同，分别是发达国家和发展中国家。“” ( 三) 按交易市场途径划分，可将产业内贸易分为通过外部市场的产业内贸易和通 过内部市场的产业内贸易“” 1 通过外部市场的产业内贸易 通过外部市场的产业内贸易是通常意义上的产业内贸易，这种贸易是指在没有跨国 公司直接投资条件下的，通过外部市场在各个独立的企业间进行的产业内贸易。这种形 式的产业内贸易可分为两种情况：一种是南北贸易，即发达国家和发展中国家之间的贸 易，这反映了生产要素构成相异的产品间所进行的产业内贸易，往往表现为发展中国家 生产和出口劳动密集型产品，比如将原料或原材料出口到发达国家，而发达国家则是生 产和出口技术、资本密集型产品，比如将原料进行加工，然后再出口到发展中国家。这 类贸易占总体产业内贸易的比重大约为3 0 4 0 ；另一种是在发达国家之间进行的贸易， 反映的是生产要素禀赋程度相似，生产结构也相应比较接近的产品渐进性的产业内贸 易。该类贸易占总体产业内贸易的比重大约为