（系统工程专业论文）绿色供应链绩效评价体系研究.pdf

摘要 全球企业已迈入供应链竞争阶段，供应链的实施给企业带来了丰厚的经济 效益，但面对日益严格的环保制度，如何在追求高效益的同时尽可能的减少对 环境的污染也成为企业必须正视的问题，在注重可持续发展与环境保护的2 1 世 纪，有关“绿色”的举措将成为企业在市场竞争中成功的重要手段和决定因素。 融入了“绿色”理念，使供应链与环境保护协调发展，从而使得整个供应链的 资源消耗和环境影响负作用最小的绿色供应链正是有效解决这一问题的主要途 径。 另一方面，绿色供应链绩效评价作为绿色供应链实施过程中一个关键而又 棘手的问题，在绿色供应链中占有很重要的地位。通过对绿色供应链的绩效评 价，不仅可以挖掘出绩效评价变动的主要区域，分析影响绿色供应链系统整体 效率的瓶颈从而明确绩效改进的方向，还可以为绿色供应链的优化改进提出有 益的意见以供决策分析，从而最终改善整个绿色供应链整体绩效。所以，绿色 供应链的绩效评价是一个非常值得研究的课题。 论文在对绿色供应链产生背景分析的基础上，首先回顾了绿色供应链概念 及传统供应链绩效评价方法的发展过程并对此进行了综述，由此得出绿色供应 链绩效评价研究目前所存在的问题；接着给出了绿色供应链及其绩效评价的概 念并指出了实施绿色供应链的意义；再讨论了绿色供应链绩效与传统供应链绩 效的异同后，结合平衡记分法思想、供应链s c o r 模型及传统供应链绩效评价 指标研究现状，从财务、供应链业务流程、客户服务、绿色环保、创新发展和 系统柔性6 个方面建立了绿色供应链绩效评价指标体系；最后比较分析了当前 常用综合评价方法的优缺点，结合绿色供应链绩效评价为一多目标多准则决策 问题的实际，建立基于三角模糊函数的t r i a n g u l a rf u z z y a h p 模型。该模型主 要以基于对数三角模糊数的a h p 法来确定各个指标的相对权重、根据三角模糊 函数思想来确定各指标的隶属度矩阵并结合模糊综合评价法来对绿色供应链绩 效进行评价。 关键词：绿色供应链，绩效评价，a h p ，三角模糊函数，模糊综合评价法 a b s t r a c t a b u n d a n te c o n o m i cb e n e f i c i a lr e s u l th a sb r o u g h tt ot h ee n t e r p r i s eb yu s i n gt h e s u p p l yc h a i n ，b u tr e s o u r c ei sm o r ea n dm o r ei ns h o r t l y ，e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ni s m o r ea n dm o r es e r i o u s l y ，t h ee n v i r o n m e n t a lq u e s t i o nh a sb r o u g h tan e w c h a l l e n g et o t h es u p p l yc h a i n e n v i r o n m e n tp r o t e c tp r o b l e mi si n c r e a s i n g l yp a i dm u c ha t t e n t i o nt o a n dt h eg r e e nw i l lb e c o m et h em a i nt o p i ci nt h e2 1 t hc e n t u r ya l o n gw i t ht h ea d v a n c e o fh u m a n i t ys o c i e t y g r e e ns u p p l yc h a i nw i l lb et h ei m p o r t a n tw a ya n dt h ec r u c i a l f a c t o r sf o rac o u n t r ya n da ne n t e r p r i s ei nt h ec o m p e t i t i o no ft h ew o r l dm a r k e t s ot h e e s s e n t i a lw a yt oa c h i e v et h ec o n t i n u a ld e v e l o p m e n ti st om e l tt h eg r e e ni n t ot h ew h o l e p r o c e s s o ft h e s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n ta n di m p l e m e n tt h eg r e e n s u p p l y m a n a g e m e n tt or e d u c et h er e s o u r c ec o n s u m p t i o na n dt h ee n v i r o n m e n tp o l l u t i o n o nt h eo t h e rh a n d ，t h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no ft h es u p p l yc h a i ni so n ek e y a n dd i f f i c u l t p r o b l e mi n t h ec o u r s eo fi m p l e m e n t i n gs u p p l yc h a i n t h r o u g h p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，i tc a nf i n dt h eb o t t l e n e c ko fe f f i c i e n c yo ft h es u p p l yc h a i n ， t h u si m p r o v et h ew h o l ep e r f o r m a n c eo ft h es u p p l yc h a i n t h ew h o l ep e r f o r m a n c e e v a l u a t i o no ft h eg r e e ns u p p l yc h a i n ，c a l ln o to n l ym e r e l ya p p r a i s et ot h ew h o l e p e r f o r m a n c eo ft h eg r e e ns u p p l yc h a i n ，b u ta l s oo f f e rt h eb e n e f i c i a ls u g g e s t i o nf o r h o wi m p l e m e n tt h eg r e e ns u p p l yc h a i n s og r e e ns u p p l yc h a i ni saw o r t hr e s e a r c h i n g t o p i c f i r s t l y ，o nt h eb a s eo ft h eb a c k g r o u n da b o u tt h eg r e e ns u p p l yc h a i n ，t h et h e s i s h a sr e v i e w e dt h ec o r r e l a t i v er e s e a r c ha b o u tt h eg r e e ns u p p l yc h a i na n dt r a d i t i o n a l p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nm e t h o d s ，a n df o u n dt h eq u e s t i o n sa b o u tc u r r e n tr e s e a r c h s e c o n d l y ，t h et h e s i sg i v e st h ec o n c e p to ft h eg r e e ns u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e e v a l u a t i o n ，t h e na n a l y s e st h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e sb e t w e e nt h eg r e e ns u p p l y c h a i np e r f o r m a n c ee v a l u a t i o na n dt h et r a d i t i o n a ls u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e e v a l u a t i o n t h e nb a s i n go nt h ep r i n c i p l eo ft h eb a l a n c e ds c o r em e t h o da n ds u p p l y c h a i ns c o r em o d e l ，i th a sf o u n d e dak i n do fp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e m t h i s s y s t e mc a nb ed i v i d e di n t os i xr e s p e c t so nt h ew h o l e ：t h ea n g l eo ff i n a n c i a lv a l u e ，t h e a n g l eo fo p e r a t i o n ，t h ea n g l eo fc u s t o m e r s ，t h ea n g l eo fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，t h e a n g l eo fd e v e l o p m e n ta n dt h ea n g l eo fs y s t e mf l e x i b i l i t y l a s tt h et h e s i sa n a l y s e st h e c u t t e n ta p p r a i s em e t h o d s ，s e t t l e sat r i a n g u l a rf u z z ，一黼pm o d e l ，w h i c hb a s e do n t h et r i a n g l ef u n c t i o n ，f i x e dt h et a r g e t sw e i g h tb yu s i n gl q t n - - - - a h pm e t h o d ，f i x e d t h et a r g e t ss u b o r d i n a t em a t r i x ，e v a l u a t e dt h eg r e e ns u p p l yc h a i ni n t e g r a t i n gf u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n k e yw o r d s ：g r e e ns u p p l yc h a i n ；p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ；a h p ；t r i a n g u l a rf u z z y f u n c t i o n ；f u z z yc o m p r c h e 璐i v ee v a l u a t i o n h i 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 选题背景 第1 章导论 2 0 世纪9 0 年代以来，企业面临着经济全球化、市场竞争日趋激烈化、消费 者需求多样化、信息技术飞速发展并广泛应用的新经营环境，要想赢得市场单 靠企业自身的力量是远远不够的，只有以供应链的形式才能在激烈的竞争中求 得生存和发展。一些国际大公司如戴尔、m m 、惠普、耐克、海尔都已经意识至 这点并开始实施供应链战略，通过压缩产品生命周期，力求在最短的时间里寻 求最好的合作伙伴，用最低的成本、最快的速度、最好的质量来赢得市场并已 经取得了良好的成绩，全球企业已逐渐迈入供应链竞争阶段。 供应链战略的实施为企业带来了丰厚的利润，但与此同时，长期以来过度 追求经济利益，恶性开采自然资源，大量排放废弃物，造成酸雨、温室效应、 臭氧层破坏等现象时而发生，给人类自身带来了极大的危害。例如，1 9 3 0 年比 利时马斯河谷工业区排放的有毒硫氧化物气体，由于气候反常形成逆温层不能 排散，致使6 0 人死亡，数千人呼吸道发病；日本富山县的“骨痛病事件”、日 本四日市的“哮喘病事件”、美国联合碳化公司在印度博帕尔农药厂的“毒气泄 露事件”以及我国重庆市的“黑雨事件”，无一不是环境遭受恶化后产生的恶果。 就供应链自身来讲，虽然市场已步入供应链竞争阶段，但考虑最多的是如何实 现供应链整体的优化和协调，最大限度地争取节点企业的利益，即使从供应链 成本和企业内部环境的角度考虑也注意到原材料、能源的节约，但它并没有充 分考虑在供应链实施过程中给环境带来的负面影响，也并没有考虑到产品的废 弃物如何处理、回收与再利用等。供应链中一些位于关键环节的企业基于环境 管理制度制定并实施的内部标准，由于其上游供应商和下游分销商并不一定遵 守同样的标准，使得供应链环境管理的整体性和系统性遭到了破坏，根本无法 达到关键环节企业的环保目的，并造成了一定程度的资源浪费。 在自然资源日益缺乏、环保问题日益得到重视的今天，过分追求经济利益 的粗放型经济已不再适应当前的发展需要，新形势要求我们处理好生态建设、 环境保护及可持续发展等问题。为了解决这些问题，充分发挥供应链对经济的 拉动作用，实现可持续发展，必须从环境角度对供应链系统进行改进，抑制供 武汉理工大学硕士学位论文 应链对环境造成的危害。为此，大多数企业先后调整了自己的发展战略，把“绿 色”思想引入到了供应链管理中，从产品的研制、生产、包装、运输、销售、 消费到废弃物的回收、再利用的整个生命周期内都强调环境的保护问题，绿色 供应链就是在这样的背景下产生的。 1 2 选题的目的和意义 目前供应链的基础理论已经发展成熟，但供应链的绩效评价一直是其实施 过程中的一个关键而又棘手的问题，它对挖掘绩效变动的区域、明确绩效改进 的方向和提供决策分析都有很重要的作用，但目前对这一领域的研究仍处于摸 索阶段。本文所研究的绿色供应链绩效评价把环境因素融合到传统供应链绩效 中来，从战略角度实施环境管理并最终实现供应链的绿色化。通过对绿色供应 链的绩效评价，我们可以分析影响其系统运作效率的因素，为绿色供应链的设 计和优化提供决策支持，从而达到绿色供应链运作的整体最优，环境影响负作 用最小，真正做到社会的可持续发展。鉴于此，对绿色供应链绩效的评价是一 个非常值得研究的课题。 绿色供应链绩效评价作为绿色供应链理论研究的重要组成部分，存在于绿 色供应链的各个环节，也适用于各个节点企业，这对企业实施绿色供应链战略， 促进企业产品的供应、生产与流通，充分利用先进的经营方式与信息技术，积 极参与国际化竞争都具有十分重大的意义。此外，绿色供应链绩效评价所涉及 的复杂系统综合评价问题，存在于社会经济生活的各个方面，具有普遍性，涉 及到工程、数学、管理和计算机等众多的学科门类，是多学科交叉融合的边缘 学科，具有很大的发展前景。对绿色供应链绩效评价的研究不但可以促进绿色 供应链理论的进一步丰富和完善，也可以促进相关学科的研究和发展。 综上所述，绿色供应链绩效评价的研究具有重要的理论价值与实践意义。 1 3 国内外相关研究综述 1 3 1 绿色供应链基础理论综述 供应链思想源于物流管理，在物流管理中增加环境因素的思想最早提出是 在2 0 世纪7 0 年代，不过当时只是作为企业物流管理研究的一个次要方面提出 2 武汉理工大学硕士学位论文 的，还没有涉及到供应链思想。直到2 0 世纪9 0 年代，大规模、有意识的绿色 化物流研究才开始在供应链视角下开展，美国国家科学基金( n s f ) 资助4 0 万 美元在密歇根州立大学制造研究协会( m r c ) 进行一项“环境负责制造( e r m ) ” 研究，于1 9 9 6 年首次提出了绿色供应链的概念。 1 9 9 9 年，b e r m a n 将环境因素引入供应链模型，提出了更一般的供应链设计 方式。该模型调查了导致环境供应链发展的环境因素，描述了绿色供应链与传 统供应链的基本不同点，描述了供应链绿色化所面临的挑战，对绿色供应链提 出了适当的绩效指标并开发出获得或保持绿色供应链的一般程序。 2 0 0 0 年，m h n a g e l 认为绿色供应链涉及产品的使用、组成以及生产的 全过程，认为在原有供应链思想的基础上强调环境保护的意识，并且要求在供 应链范围内达成一种长期稳定的战略关系，同时强调技术支持在绿色供应链运 营过程中的关键性作用，这两点是m h n a g e l 认为绿色供应链区别于传统供 应链的主要特征。 2 0 0 0 年，r o l a n dc l i f f 和l u c yw r i g h t 应用生命周期分析法( l c a ) 研究了 产品供应链中环境影响与经济增值之间的关系，进一步发展了研究工业生态学 的经济动因。该文既分析了工业部门的集合绩效数据，又分析了已用供应链再 生利用的绩效数据，得出以下结论：沿产品供应链方向，随着环境影响越来越 小，经济增值越来越大。 2 0 0 1 年，h s i e nh k h o o 、t r e v o ra s p e e d i n g 、i a nb a i n b r i d g e 和d a v i d m r t a p l i n 以一个铝金属生产为核心的供应链作为研究对象，该供应链以原 材料供应商为起点，经由金属铸造厂到部件生产商，最后直至消费市场，通过 综合运输污染、市场费用、达到市场的时间、金属碎片的回收循环以及能源节 约等相关问题创建了一个绿色供应链。 2 0 0 2 年，s t e v e l s 例证了供应商与制造商在生态设计领域和制造过程中进行 合作能产生巨大而深刻的生态和经济效益。同时，在产品的能量消耗、物料再 循环的应用，生产中的回收、再循环、再利用等领域中也给出了相应的例子， 说明了加强绿色供应商与生产商之间的合作关系，不仅有利于一般的管理实践， 也有利于环境绩效的提升。 2 0 0 3 年，j o s e p hs a r k i s 主要研究了怎样将环境决策整合到供应链战略决策 中去。他认为考虑环境因素的企业决策不仅对该企业有影响，而且也影响顾客 和供应商，整合绿色供应链管理中的要素、功能和活动实质上是整合供应链系 3 武汉理工大学硕士学位论文 统中企业间的环境影响关系。该思想在考虑了诸多环境要素的基础上建立决策 框架，从而对促进供应链绿色化的各种方案进行决策。 相对于欧美国家，国内对绿色供应链基础理论的研究起步较晚，1 9 9 7 年才 有第一本关于绿色营销的著作出版，研究视角大多在宏观层面的环境发展、社 会可持续发展、环境经济学等方面，最近几年才开始陆续提出对绿色供应链的 看法。蒋洪伟、韩文秀( 2 0 0 0 年) 指出，绿色供应链管理又称环境意识供应链 管理，它考虑了供应链中各个环节的环境问题，注重对环境的保护，促进经济 与环境的协调发展。绿色供应链管理在供应链管理的基础上增加环境保护意识， 并把“无废无污”、“无任何不良成分”及“无任何副作用”贯穿于整个供应链 中，详细介绍了绿色供应链管理的内容及其发展趋势。武春友、朱庆华等( 2 0 0 1 年) 指出：“绿色供应链管理是企业有效的环境管理方法，采购员和供应链经理 在企业的绿色供应链管理中担任关键角色。通过对供应商的选择和评估，供应 商的开发以及购货程序的改进，对企业建立和维持竞争优势起着主要作用。”并 着重指出：“不同的行业、不同的企业，建立实施绿色供应链管理是各不相同的， 必须针对企业实际情况，采取不同的方法，实现降低成本、提高环保效益和企 业声誉，最终增加利润并达到可持续发展”。但斌、刘飞( 2 0 0 0 年) 、马祖军( 2 0 0 2 年) 论述了绿色供应链管理的概念与内涵，提出了绿色供应链的体系结构及集 成特性并探讨了绿色供应链研究和实施的主要内容。李向东，阎洪等( 2 0 0 1 年) 研究提出，通过供应链上战略伙伴之间的协调与合作，实行信息共享、资源共 享以及利益共享，企业间可以做到经济利益和环保效益的双赢。汪应络、孙能 民( 2 0 0 3 年) 认为绿色供应链管理是从系统的观点与集成的思想出发解决制造 业与环境之间冲突的有效方式，从可持续发展的思想出发建立了绿色供应链的 概念模型，分析了绿色供应链管理的目标，在此基础上探讨了绿色供应链管理 的基本原理，认为共生原理、循环原理、替代转换原理与系统开放原理是实施 绿色供应链管理应该遵循的基本原理。 1 3 2 绿色供应链绩效评价的相关研究 对绿色供应链绩效评价方面的研究在国内外都处于起步阶段，主要的研究 手段是在传统供应链中加入绿色环保因素后重新对供应链进行绩效评价，鉴于 这种情况，我们这里仅仅对传统供应链的绩效评价研究进行综述： 1 9 9 6 年，美国的两家咨询公司p r t m 和a m r 为了帮助企业更好地实施有 4 武汉理工大学硕士学位论文 效的供应链，实现从基于职能管理到基于流程管理的转变，发布了供应链运作 参考模型s c o r ( s u p p l yc h a i no p e r a t i o n sr e f e r e n c em o d e l ) ，它是第一个标 准的供应链参考模型，主要由四个部分组成：供应链管理流程的一般定义、对 于流程性能的指标基准、供应链“最佳实施”的描述以及选择供应链软件产品 的信息。 1 9 9 8 年，l u m m u s 等人从供应、流程、交货运送和需求管理4 个方面列举 了供应链绩效的主要考核指标( 见表卜1 ) 。 表卜1 供应链绩效的主要考核指标 供应可靠性；提前期 流程过程可靠性，加工时间；计划完成情况 交货运送完好订单成率；提前补充期；运输天数 需求管理供应链总库存成本；总周转时问 r o g e r 教授提出的r o g e r 模型认为顾客服务质量是评价供应链整体绩效的最 重要手段，具体应从以下l o 个方面来建立供应链绩效评价体系： 有形体的外在绩效( t a n g i b l e s ) ，该指标用于评价供应链各节点企业内的 工具、设备、人事，甚至营销手册等实体的外在绩效。 可靠性( r e l i a b i i i t y ) ，该指标反映了供应链及其节点企业履行承诺的能 力。 响应速度( r e s p o n s i v e n e s s ) ，该指标反映了供应链各节点企业服务于顾 客的意愿和提供服务的迅捷性。 能力( c o m p e t e n c e ) ，是指要达到既定的服务水平，员工必须掌握的技 能和知识。 服务态度( c o u r t e s y ) ，指与顾客接触时，供应链内部职员表现出来的礼 貌性、友好性、考虑问题的周全性以及对顾客的尊重。 可信性( c r e d i b i l i t y ) ，该指标反映了供应链及其节点企业按时交货的能 力。 安全性( s e c u r i t y ) ，该指标反映了供应链自身降低或避免风险、危险和 冲突的能力。 可接近性( a c c e s s ) ，指顾客或供应链外部组织与供应链成员接触的便捷 5 武汉理工大学硕士学位论文 性。 沟通能力( c o m m u n i c a t i o n ) ，指企业与顾客或者其它成员的交流能力。 理解顾客能力( u n d e r s t a n d i n gt h ec o n s u m e r ) ，该指标反映了供应链对 顾客的理解能力。 1 9 9 8 年，b e r m 姐认为供应链绩效评价指标可以分为定性的和定量的两类。 定性指标包括顾客满意度、柔性、信息流和物流整合度、有效风险管理和供应 商绩效；定量指标包括基于成本的指标和基于顾客响应的指标。他还归纳总结 出供应链建模时的绩效评价指标，具体包括成本、顾客满意度、响应度、成本 和顾客响应度、成本和活动时间。 2 0 0 0 年，徐贤浩等人提出了能反映整个供应链业务流程绩效的评价指标， 包括产销率指标、平均产销绝对偏差指标、产需率指标、供应链产品出产( 或 投产) 循环期指标、供应链总体运营成本指标、供应链核心产品成本指标和供 应链产品质量指标。 2 0 0 0 年马士华教授等提出了供应链绩效评价的一般性统计指标，包括客户 服务、生产与质量、资产管理和成本4 个方面。在客户服务方面，有饱和率等7 项指标；在生产与质量方面，有人均发运系统等7 项指标；在资产管理方面， 有库存周转等7 项指标；在成本方面，有全部成本单位成本等7 项指标。 2 0 0 2 年，供应链研究的权威机构p r t m 在s c o r ( s u p p l yc h a i no p e r a t i o n s r e f e r e n c e ) 模型中提出了度量供应链绩效的1l 项指标，即交货情况、订货满足 情况( 包括满足率和满足订货的提前期) 、完美的订货满足情况、供应链响应时 间、生产柔性、总物流管理成本、附加价值生产率、担保成本、现金流周转时 间、供应周转的库存天数和资产周转率。 以上都是对供应链绩效评价指标及模型的各种研究，目前为止对供应链绩 效评价方法的研究相对更少。l u m m u s 认为每一项指标都有理想值、目标值和当 前值3 个指标值，供应链绩效评价应按照理想值设定目标值，进而根据目标值 改进现有的绩效状况，他采取比较分析法来对供应链绩效进行评价。而在有关 供应链活动与绩效、产品类型与供应链策略、供应链策略研究、贯穿供应链的 服务质量、供应链效率的集成决策模型、采购竞争优势评价等问题的研究中， 对供应链绩效评价一般采用调查表分析评价法或数学模型优化法。在供应链绩 效评价选择合作对象方面，理论上多采用多目标优化或模糊决策等数学方法来 进行。比如对供应商选择最常用的方法是使用线性权重模型，即首先确定供应 6 武汉理工大学硕士学位论文 商选择时所依据的准则，给每个准则确定一个合适的权重，然后将各供应商在 各准则上的得分乘以该准则的权重，进行综合处理后得到一个总分，最后根据 每个供应商的得分进行比较和选择。 1 3 3 存在的问题 通过对上述国内外绿色供应链基础理论及绿色供应链绩效评价的研究综述 可以发现，对绿色供应链研究多以供应链管理理论、企业绩效理论、环境管理 理论和生命周期理论等为依托，在研究方法上采取实证研究与理论研究相结合。 国外研究侧重于绿色供应链的设计与结构化，供应链管理的环境评价、绿色供 应链的战略实施、绿色采购、绿色营销、企业绩效和绿色供应链管理的关系以 及供应链的环境检测等方面，而国内绿色供应链的研究刚刚起步，发表的文章 大多为阐述性的，集中于介绍绿色供应链的发展、内涵、特征，绿色供应链的 实施特征、绿色供应链的战略模式、绿色供应链的结构体系等方面。对绿色供 应链绩效评价研究很多方面还留有空白，具体体现在下列几个方面： 第一，对绿色供应链的研究才刚刚开始，大多数的研究集中在概念的提出 和讨论上，对绿色供应链绩效评价都集中在单个指标的研究上，所选取的绩效 评价指标多种多样，既有财务方面的，又有营运方面的；既有定性指标，又有 定量指标：但仍然很不完善，忽略了环境保护等非常重要的方面，缺乏系统性。 而且大部分研究是以成本( 但不是完整意义上的供应链成本) 或者顾客满意作 为绩效的评价指标，而对于如产品质量以及环境保护等非常重要的方面却忽略 了。 第二，绿色供应链绩效评价指标体系的定量模型也很少有人提出建设性的 方法，大部分的研究都是集中在指标体系的建立上而忽略了定量模型的研究应 用，这严重制约了绿色供应链绩效评价体系的应用。随着供应链之问的竞争越 来越激烈，要想正确评价绿色供应链的运作绩效，建立一个准确实用的绩效评 价体系的定量模型将是今后的研究重点。 第三，随着供应链之间的竞争越来越激烈，绿色供应链的绩效严重影响着 供应链各节点企业的生存和发展，绿色供应链的绩效提高将是各节点企业首要 考虑的问题。整个供应链是由核心企业、供应商、分销商等不同子系统构成的 复杂系统，其整体绩效受到各子系统的影响和制约。但从现有的资料中还没有 发现对此问题有深入的研究。 7 武汉理工大学硕士学位论文 1 4 研究内容和研究方法 1 4 1 主要研究内容 绿色供应链及其绩效评价的研究处于刚刚起步阶段，本文试图从系统、整 体的角度对其理论与实践作探索性研究，结合传统供应链及其绩效评价研究成 果，将环保因素嵌入其中，围绕绿色供应链产品生命周期过程，从绿色供应链 理论相关知识分析、绩效评价指标选取、绿色供应链的绩效评价指标体系构建， 绩效评价方法和模型以及模型计算和结果分析等角度着手进行研究。根据这个 思路将全文分为5 章，具体内容安排如下： 第1 章为导论部分，简单介绍了本文研究选题的背景，选题的目的和意义， 并在对国内外相关研究综述的基础上提出本文所采用的研究方法。 第2 章为绿色供应链理论研究部分，提出了绿色供应链的概念并对其内涵 进行了分析，简要分析了绿色供应链绩效与传统供应链绩效的区别。 第3 章在供应链运作参考模型和平衡记分法思想的基础上，合理选取了绿 色供应链绩效的评价指标并建立了绿色供应链绩效评价指标体系。 第4 章为绿色供应链模型及评价方法部分，主要是在现有综合评价方法的 基础上建立绿色供应链绩效评价模型，提出了评价方法及实施步骤。 第5 章为结论与展望部分，先对本文研究内容进行了回顾总结，最后展望 了绿色供应链绩效评价需要进一步研究和完善的地方。 1 4 2 研究方法 本文在广泛收集国内外学者对绿色供应链及其绩效相关理论研究的基础 上，采用多角度、分层次的分析方法，建立了面向不同类型绿色供应链的绩效 评价指标体系；在分析了绿色供应链绩效评价与传统供应链绩效评价的异同后， 对比分析了现有绩效评价方法的优劣，采用定性研究与定量研究相结合的方法， 选择了合适的评价方法并建立了评价模型。 8 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章绿色供应链理论分析 目前对绿色供应链的概念国际上仍没有一个统一的说法，对绿色供应链绩 效评价的研究也还十分有限。本章从这一背景出发，在传统供应链定义的基础 上给出了绿色供应链及其绩效评价的概念；分析了绿色供应链的内涵：分析了 绿色供应链的理论基础；分析了绿色供应链绩效评价的内容；并对绿色供应链 绩效与传统供应链绩效评价进行了比较分析。 2 1 绿色供应链的概念 2 1 1 供应链及供应链管理的定义 关于供应链的定义，目前在提法上多种多样，但基本内核是一致的。我国 2 0 0 1 年发布实施的中华人民共和国国家标准物流术语( g b t 1 8 3 5 4 - - 2 0 0 1 ) 中将供应链( s u p p l y c h a i n ) 定义为：“生产及流通过程中，涉及将产品或服务提 供给最终用户活动的上游与下游企业所形成的网链结构。” 供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) 是伴随着供应链竞争理念的出现而 在管理领域形成的一个崭新的管理思想和方法，我国2 0 0 1 年发布实施的中华 人民共和国国家标准物流术语( g b 厂r 1 8 3 5 4 _ _ 2 0 0 1 ) 中将供应链管理定义为： “利用计算机网络技术全面规划供应链中的商流、物流、信息流、资金流等， 并进行计划、组织、协调与控制。” 2 1 2 绿色供应链的定义 绿色供应链是近年来提出的一个新概念，由于研究的时间较短，其概念和 内涵还处于探索和发展阶段，目前还没有一个统一的提法，表2 - 1 是目前为止 国内外学者各自提出绿色供应链定义： 9 武汉理工大学硕士学位论文 表2 1 国内外学者提出的绿色供应链定义 提出定义的研究成果 学者及时间 w e b b ( 1 9 9 4 )研究了一些产品对环境的影响，建议通过环境准则来选 择合适的原材料，同时注重再生利用，并提出了绿色采购的 概念，为绿色供应链的提出奠定了理论基础。 1 9 9 6 年美国国 t 家科学基金 ( n s f ) 资助4 0绿色供应链旨在综合考虑环境影响和资源优化利用的制 万美元在密歇造业供应链发展，其目的是使整个供应链对环境的负面影响 根州立大学的最小，资源利用效率最高。在管理流程上，绿色供应链改变 制造研究协会传统供应链的开环结构，增加了回收环节，实现物料和能量 ( m r c ) 进行的回收和重用，从而形成物流“闭环”。不仅提高了资源的利 了一项“环境负用率，还减少了废旧产品对环境的污染和影响，同时也降低 责制造了制造商的经营成本，提高了供应链上节点企业的竞争力， ( e r m ) ”研最终实现经济效益和环境效益的最优化，使经济可持续发展。 究，首次提出了 “绿色供应链” n a r a s i m h a n 和 绿色供应链是“采购部门在废物减少、再循环、再使用 c a r t e r ( 1 9 9 8 )和材料替代等活动中的努力”，为理解供应链中的环境活动奠 定了基础，但这个定义只是从采购的角度考虑环境问题以及 没有考虑企业之间和企业内部一体化关系对减少环境问题的 作用。 j e r e m yh a l l绿色供应链是指从社会和企业的可持续发展出发，引入 全新的设计思想，对产品从原材料购买、生产、消费，直到废 物回收再利用的整个供应链进行生态设计，通过链中各个企 业内部部门和各个企业之间的紧密合作，使整条供应链在环 境管理方面协调统一，达到系统经济与环境最优化。从绿色 供应链的构成来看，参与绿色供应链的基本实体主要有供应 商、制造商、分销商、零售商等企业和最终用户。其核心是 对资源与环境的关注，即从环境的角度对传统的供应链进行 改进，形成一个环境共生型的供应链系统。主要通过绿色技术 的运用以及逆向供应链的构建，将传统的供应链延长进而形 成一个闭合的回路。 r o g e r绿色供应链是一种融合环境保护思想的现代管理模式， 从产品生命周期的角度出发，综合考虑产品的原材料获取、 设计与制造、销售与运输、使用及回收再利用的整个过程， 通过绿色技术与供应链管理手段，实现环境负影响最小、资 源与能源利用率最高和供应链系统整体效益最优的目标。 1 0 武汉理工大学硕十学位论文 以上有关绿色供应链的定义只局限在核心企业与供应企业之间，并没有把 绿色供应链作为一个系统来研究。绿色供应链应该是一种通过对商品、信息、 环境和资金在由供应商、制造商、分销商和顾客组成的网络中的有效流动，生 产出绿色产品，并通过绿色设计、绿色材料、绿色工艺、绿色生产、绿色包装 和绿色回收等技术手段，使得产品从物料获取、加工、包装、运输、使用到报 废处理的整个过程中，对环境影响最小，资源利用效率最高，从而使供应链节 点企业共同赢利，增强核心竞争力的经营模式。其核心在于引入全新的设计思 想，对产品从原材料购买到供应、生产、最终消费直到废弃物回收再利用的整 个供应链进行生态设计，通过链中各企业内部部门和各企业之间的紧密合作， 使整个供应链在环境管理方面协调，达到系统环境最优化。为此我们定义绿色 供应链为：绿色供应链是一种融合环境保护思想的现代经营模式，通过对信息 流、物流、资金流的控制，从产品生命周期的角度出发，综合考虑包括产品原 材料获取、产品的设计与制造、产品的销售与运输、产品使用以及产品回收再 利用的整个过程，将环保部门、供应商、制造商、分销商、零售商、客户还有 竞争者和相关企业连成一个网链( 形成的网链结构图如图2 1 所示) ，通过绿色 技术与供应链管理手段，实现产品生命周期内环境负影响最小，资源利用率最 高和供应链系统整体效益最优的目标。 图2 1 绿色供应链网链结构图 武汉理工大学硕士学位论文 2 1 3 绿色供应链的内涵 传统供应链的目标是以尽可能短的市场响应时间、尽可能高的产品质量、 尽可能低的产品成本、尽可能好的产品服务满足客户需求，主要追求的是经济 效益；而绿色供应链追求的是获取经济效益、节约资源和保护环境三位一体的 协调发展，与传统供应链不同，其本质内涵为： 绿色供应链是一种充分考虑资源、环境问题的一种现代企业经营模式， 非常注重资源的合理利用、环保及废弃物的回收与利用。 绿色供应链是对传统供应链的范畴的扩展，在实现供应链赢利目标的基 础上强调环境属性，要求整个供应链的资源消耗最少，环境污染最小。 绿色供应链具有“闭环”特性，即产品在使用寿命结束之后通过回收处 理系统，部分或全部的材料或零部件再次进入供应链系统，提高系统的资源利 用率，降低系统的环境影响。 绿色供应链强调产品整个生命周期的绿色运作和管理，并且在追求资源 消耗和环境影响最小的同时追求降低供应链成本，更具有系统性、集成性和实 用性。 绿色供应链实质上是人类社会可持续发展战略在现代企业中的体现。 2 2 绿色供应链的理论基础 绿色供应链以循环经济理论、可持续发展理论、供应链管理理论、环境管 理体系和生态经济学理论等作为其理论基础，由于各理论均纷繁复杂，交错繁 衍，这里仅对各理论作简要的介绍。 ( 1 ) 循环经济理论 循环经济是对物质闭环流动型经济的简称。从物质流动的方向看，传统工 业社会的经济是一种单向流动的线性经济，即“资源产品废物”，线性 经济的增长，依靠的是高强度地开采和消耗资源，同时高强度地破坏生态环境。 循环经济是一种“促进人与自然的协调与和谐”的经济发展模式，它要求以“减 量化、再利用、再循环”为社会经济活动的行为准则，运用生态学规律把经济 活动组织成一个“资源产品再生资源”的反馈式流程，实现“低开采、 高利用、低排放”，以最大限度利用进入系统的物质和能量，提高资源利用率， 武汉理工大学硕士学位论文 最大限度地减少污染物排放，提升经济运行质量和效益。 ( 2 ) 可持续发展理论 可持续发展思想的提出源于人们对环境问题的逐步认识和热切关注，其定 义为“既满足当代人的需要，又不对后代人满足需要的能力构成危害的发展”， 它是可持续经济、可持续生态和可持续社会三个方面的和谐统一，其原则可以 概括为以下几条： 可持续原则 可持续原则是指人类社会经济发展不能超越资源与环境的承载能力。首先 它要求人们根据可持续性的要求调整自己的社会方式，在生态可能的范围内确 定自己的消耗目标；其次人们通过实践活动可以认识和掌握人类与自然和谐共 生的规律，通过决策作出理性的选择，从而实现可持续发展。 公平性原则 公平是指机会选择的平等性，它包括两层意思：一是本代人的公平，可持 续发展满足全体人们的基本需求和给全体人们机会以满足他们要求较好生活的 欲望；二是代际间的公平，可持续发展是即能满足当代人的需要又不危害后代 人满足重要的能力。 共同性原则 共同性原则也有两层含义：一是发展目标的共同性，这个目标就是保持地 球生态系统的安全，并以最合理的利用方式为整个人类谋福利；二是行动的共 同性，因为我们面l 临的许多问题是没有国界的，必须开展全球合作。 ( 3 ) 供应链管理理论 供应链管理是近几年来在国内外逐渐受到重视的一种新的经营理念与模 式。大家都意识到任何一个企业都不可能在所有业务上成为世界上最杰出的企 业，只有优势互补，才能共同增强竞争实力。因此，国际上一些先驱企业摒弃 了过去那种从设计、制造直到销售都自己负责的经营模式，转而在全球范围内 与供应商和销售商建立战略合作关系，结成利益共同体，这样即能降低成本， 得到更高的回报，市场竞争力也更强，由此形成了供应链运作模式。 供应链管理的研究最早是从物流管理开始的，起初人们并未把它和企业的 整体管理联系起来，主要是进行供应链管理的局部性研究，如多级库存控制、 物资供应、分销运作、财务等，主要解决供应链的操作效率问题。近来的研究 主要把供应链管理看作一种战略性的管理体系，研究扩展到了所有加盟企业的 武汉理工大学硕士学位论文 长期合作关系，特别是集中在合作制造和建立战略合作伙伴关系方面，而不仅 是供应链的连接问题，其范围己经超越了供应链初期的那种以短期的、基于某 些业务活动的经济关系，更偏重于长期计划的研究。 。 ( 4 ) 环境管理体系l s o l 4 0 0 0 系列 i s o l 4 0 0 0 系列标准是国际标准化组织( i s o ) 汇集全球环境管理及标准化方 面的专家，在总结全世界环境管理科学经验基础上制定并正式发稚的一套环境 管理的国际标准，涉及环境管理体系、环境审核、生命周期评价等国际环境领 域内的诸多焦点问题。 i s 0 1 4 0 0 1 是组织建立与实施环境管理体系和开展认证的依据。作为 l s 0 1 4 0 0 0 系列标准中最重要也是最基础的一项标准，i s 0 1 4 0 0 1 站在政府、社会、 采购方的角度对组织的环境管理体系提出了共同的要求，以有效地预防与控制 污染并提高资源与能源的利用效率。它由环境方针、策划、实施与运行、检查 和纠正、管理评审等5 个部分的1 7 个要素构成。各要素之间有机结合，紧密联 系，形成循环的管理体系，并确保组织的环境行为持续改进。 i s 0 1 4 0 0 0 系列适用于任何性质和规模的行业，如制造业、服务业、金融业、 销售业等。标准中的条款着眼于内部管理，没有绝对量的设置。而今，i s 0 1 4 0 0 0 作为组织的形象标准，用以证明公司产品或服务能达到相关方面和其它环保法 规的要求，成为企业管理持续改善的重要推动力。 ( 5 ) 生态经济学理论 所谓生态经济学是指研究社会生产和再生产过程中，经济系统与生态系统 之间的物流循环、能力转化和价值增值规律及其应用的科学。它所研究的问题 是当前世界面l 临的一系列最紧迫问题，如可持续发展、酸雨、全球变暖、物种 灭绝和财富的分配等，其研究对象为生态经济系统，研究生态系统和经济系统 的相互作用、相互渗透的规律，以谋求人口、经济与环境的协调发展。 2 3 绿色供应链绩效评价 2 3 1 绿色供应链绩效评价的概念 绩效( p e r f o r m a n c e ) 一词源自法语，从语言学的角度来说是指成绩和