（系统工程专业论文）逆向供应链的定价策略与协调机制研究.pdf

摘要 随着科学技术的飞速进步和生产力的快速发展，顾客个性化消费需求不断 增强，使得产品更新换代速度不断加快，产品生命周期不断缩短，导致资源消 耗浪费程度以及环境污染程度日益加深。近年来，随着人们环境保护意识和可 持续发展意识的增强，各国政府对环境保护和监督的力度加大，以及市场竞争 的需要，逆向供应链受到了企业越来越多的重视。研究表明，有效的逆向供应 链不仅可以节约资源与能源、保护生态环境以及促进人类社会可持续发展，同 时还能够提高顾客满意度、降低企业成本、提高企业利润并且可以为企业塑造 新形象。供应链中，当系统成员的管理目标发生冲突时，博弈论不失为一种好 方法。近年来，逆向供应链协调问题的研究视角逐渐从单人主体优化模型转向 博弈论的研究框架，但是目前，把博弈论作为理论基础应用于供应链特别是逆 向供应链的研究还不多见。 本文首先通过对前人的成果的总结与分析，详述了物流与供应链管理以及 博弈论的理论基础，并且分析了物流管理与供应链管理的关系以及逆向供应链 的营销价值。其次，应用博弈论作为理论基础，基于单一制造商和单一零售商 构成的两级逆向供应链系统模型，分别讨论了非合作博弈和合作博弈情况下， 制造商与零售商的定价策略和利润函数，最后对非合作博弈与合作博弈下的系 统效率做了比较。然后，建立成本共享契约协调机制对逆向供应链系统进行了 改进和协调，通过此协调机制得出更加符合现实实践需要的定价策略模型，并 在此模型的基础上利用博弈理论将供应链管理中系统定价策略的制订“引导” 到合作的方式下，从而在保证系统的效益基础上使得系统成员的利润也达到最 大，实现了制造商、零售商和消费者的多赢局面，使得逆向供应链的经济价值 和社会价值达到最大。最后，结合电子产品行业逆向供应链的应用分析，从实 践角度分析了构建废旧电子产品逆向供应链的必要性，构建了废旧电子产品逆 向供应链，并将成本共享契约机制应用到废旧电子产品逆向供应链中，验证了 成本共享契约确实能有效协调废旧电子产品逆向供应链。本文在一定程度上拓 展了逆向供应链在实际应用中的深度和广度，对我国企业逆向供应链的发展具 有定的指导意义与理论支持。 关键词：逆向供应链，成本共享契约，供应链协调，博弈论 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dp r o g r e s so ft h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g ya n dc o n s t a n td e v e l o p m e n t o ft h ep r o d u c t i v i t y , t h ed e m a n d so fc u s t o m e r sa r ei n c r e a s e d ，s t e po f c h a n g i n gp r o d u c t a c c e l e r a t ec o n t i n u a l l y , p r o d u c t i o nl i f ec y c l es h o r t e nc o n s t a n t l y , t h ec o n s u m p t i o na n d w a s t eo fr e s o u r c ea n dd e g r e eo fe n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ni s d e e p e n i n gd a yb yd a y i n r e c e n ty e a r s ，w i t ht h ee n h a n c e m e n to fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nc o n s c i o u s n e s sa n d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc o n s c i o u s n e s si nm i n da n dm o r ee f f o r t sw e r ed e v o t e dt ot h e e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n ds u p e r v i s i o na n dt h en e e do ft h em a r k e tc o m p e t i t i o n , c u r r e n te n t e r p r i s e sh a v ep a i dm o r ei n t e r e s tt or e v e r s es u p p l yc h a i n t h er e l a t e d r e s e a r c hr e s u l t ss h o wt h a ta ne f f e c t i v er e v e r s es u p p l yc h a i nc a nn o t o n l ys a v e r e s o u r c e sa n de n e r g y , p r o t e c tt h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n ta n d p r o m o t i n gs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fh u m a ns o c i e t y , b u ta l s ob ea b l et oi m p r o v ec u s t o m e rs a t i s f a c t i o n r e d u c ec o s t s ，i m p r o v ec o r p o r a t ep r o f i t sa n dc r e a t ean e w i m a g ef o rt h ee n t e r p r i s e i n s u p p l yc h a i n ，g a m et h e o r yi ss t i l lab e t t e rm e t h o dt h a tm e m b e r so ft h es y s t e mh a v e c o n f l i c t i n gm a n a g i n gg o a l s r e c e n t l y , t h ea n g l e so fs t u d yo nc o o r d i n a t i o ni nr e v e r s e s u p p l yc h a i nh a v eb e e ns h i f t e df r o ms i n g l e p e r s o nm o d e lt og a m et h e o r yf r a m e w o r k h o w e v e r , t h eg a m et h e o r ya st h e o r e t i c a lb a s i s a p p l i c a t i o n i n s u p p l yc h a i n e n v i r o n m e n te s p e c i a l l yi nr e v e r s es u p p l yc h a i ne n v i r o n m e n th a sr a r e l yb e e ns e e ni n p r e s e n tw o r k s f i r s t l y , t h i st h e s i se l a b o r a t e so nt h e o r e t i c a lk n o w l e d g eo fl o g i s t i c sa n ds u p p l y c h a i nm a n a g e m e n ta n dg a m et h e o r ya n da n a l y s e s r e l a t i o n sb e t w e e nl o g i s t i c s m a n a g e m e n ta n ds u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ta n dm a r k e t i n gv a l u ei nr e v e r s es u p p l y c h a i n s e c o n d l y , b a s e do nt h et w o - e c h e l o nr e v e r s es u p p l yc h a i ns y s t e mc o m p o s e do f o n em a n u f a c t u r e ra n dr e t a i l e r , t h e p r i c es t r a t e g ya n dr e l e v a n tp r o f i tf u n c t i o n so f m a n u f a c t u r e ra n dr e t a i l e ri n c o o p e r a t i v eg a m ea n dn o n c o o p e r a t i v eg a m ea r e r e s p e c t i v e l ys t u d i e dw i t hg a m et h e o r y , a n dc o m p a r et h ee f f i c i e n c yo fs y s t e mb e t w e e n i nc o o p e r a t i v eg a m ea n dn o n c o o p e r a t i v eg a m e t h i r d l y , c o s t s h a r i n gc o n t r a c ti s e s t a b l i s h e dt oi m p r o v ea n dc o o r d i n a t et h er e v e r s es u p p l yc h a i n ，a n dam o d eo fp r i c e s t r a t e g yw h i c hm e e t sn e e d so fp r a c t i c et h r o u g ht h i sc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mi s i i r e a c h e d b a s e do nt h em o d e ，t h em e t h o d so fm a k i n gap r i c es t r a t e g yi ns u p p l yc h a i n m a n a g e m e n ta r eg u i d e dt oc o o p e r a t i v ew a y t h e n ，i tm a k e sm a x i m i z ep r o f i t so fe v e r y m e m b e ro fs y s t e mw h e na s s u r eb e n e f i t so ft h es y s t e m ，a n dt h em u l t i w i ns i t u a t i o n a m o n gm a n u f a c t u r e r , r e t a i l e ra n dc u s t o m e rc a nb er e a l i z e d ，m a x i m i z et h ee c o n o m i c v a l u ea n ds o c i a lv a l u eo fr e v e r s es u p p l yc h a i n f i n a l l y , t h i st h e s i sa n a l y s i sn e c e s s i t y o fc o n s t r u c t i n ge o le l e c t r o n i cp r o d u c tr e v e r s es u p p l yc h a i na n dc o n s t r u c te o l e l e c t r o n i cp r o d u c tr e v e r s es u p p l yc h a i n ，t h e n ，a p p l yw i t h c o s t s h a r i n gc o n t r a c t c o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mi ne o le l e c t r o n i cp r o d u c tr e v e r s es u p p l yc h a i n ，w h i c h v e r i f i e se f f i c i e n c yo fc o s t s h a r i n gc o n t r a c tc o o r d i n a t ee o le l e c t r o n i cp r o d u c tr e v e r s e s u p p l yc h a i n t oac e r t a i ne x t e n t ，t h i sp a p e re x p a n d st h es p a na n dd e p t ho ft h e a p p l i c a t i o no fr e v e r s es u p p l yc h a i n ，a n dp r o p o s es o m es u g g e s t i o n sa n dt h e o r y s u p p o r t e dt od e v e l o p m e n to f c h i n e s ee n t e r p r i s e si nr e v e r s es u p p l yc h a i n k e yw o r d s ：r e v e r s es u p p l yc h a i n ，c o s t - s h a r i n gc o n t r a s t ，s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ， g a m et h e o r y i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 盈塑塑日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：堕业导师签名：啦日 武汉理! 【人学硕士学位论文 1 1 研究目的和意义 第1 章导论 随着科学技术的不断进步和经济的不断发展、全球化信息网络和全球化市 场形成及技术变革的加速，消费者对产品需求多样化和个性化的要求越来越高， 使得产品生命周期不断缩短，更新换代速度加快，被人们淘汰和废弃的物品越 来越多。人类活动给环境带来的负面效应日益突出，资源匮乏、环境恶化程度 日益加深，环境污染对人类的生存和发展构成了巨大的威胁。研究表明，有效 的逆向供应链不仅可以节约资源与能源、保护生态环境以及促进人类社会可持 续发展，同时还能够提高顾客满意度、降低企业成本、提高企业利润并且可以 为企业塑造新形象，因此企业实施逆向供应链战略是必然之举。近年来，逆向 供应链协调问题的研究视角逐渐从单人主体优化模型转向博弈论的研究框架， 但是把博弈论做理论基础应用于供应链特别是逆向供应链的研究还不多见。本 文基于单一制造商和单一零售商构成的两级逆向供应链系统模型，应用博弈理 论进行定价策略分析，并建立供应链成本共享契约协调机制对供应链系统进行 了改进和协调，通过此协调机制得出更加符合现实实践需要的定价策略模型， 并在此模型的基础上利用博弈理论将供应链管理中系统定价策略的制订“引导 到进行合作的方式下，从而在保证系统的效益基础上使得系统成员的利润也达 到最大。也只有这样才能确保合作的稳定性，从而使得逆向供应链的经济价值 和社会价值达到最大。 j 下向供应链的目标是实现产品和服务的价值，而逆向供应链是为了发掘和 利用缺陷品和废弃物的潜在价值。近年来，逆向物流业务呈现快速增长的态势， 越来越多的企业意识到逆向物流己成为市场竞争的一个有力武器。为了维护企 业的核心竞争力，企业需要通过有效的逆向物流管理来降低召回损失。企业实 施逆向供应链的意义主要有：( 1 ) 逆向供应链可以节约资源与能源。逆向供应 链可以促进资源的再利用，特别是在资源严重短缺的今天，使大量的废旧物品 作为原材料重新利用可以有效的节约资源与能源，促进社会可持续发展。( 2 ) 保护生态环境、减轻环境污染。被丢弃的大量废旧物品已经成为当今世界的主 要污染源，如果废旧产品得到合理回收并再利用，可以减轻生态环境的负担、 减轻环境污染。是以及促进人类社会可持续发展，( 3 ) 提高顾客满意度，为企 武汉理t 大学硕士学位论文 业塑造良好形象。有效的逆向供应还可以改善和提高顾客价值，并提高顾客对 企业的满意度和信任感，为企业的良好形象加分。为了改善企业的环境行为， 提高企业在公众中的形象，许多企业纷纷采取逆向供应链。( 4 ) 降低企业成本、 提高企业利润。传统模式下物料管理仅局限于企业内部物料，而忽视了企业外 部废旧产品及物料的有效利用，造成大量可再用性资源的闲置和浪费。逆向供 应链有利于企业重新捕获价值和回收资产，增强了供应链的整体战略竞争优势。 逆向供应链能够实现企业的价值增值，其回收的废旧产品通过再制造或再加工 重新投入使用的过程其实就是正向供应链产品的价值再恢复过程，价值增值的 关键要素是降低对废旧产品的回收成本，所以逆向供应链的产品回收定价策略 甚为重要。但是在已有的模型中，能保证系统的效率达到最大，但是却很少顾 及作为独立利益主体的成员管理目标。从现实意义来看，这种模型，在企业的 实践中会经常出现由于成员间管理目标的冲突而导致供应链系统效率低下的现 象，本文建立了一种协调机制使得系统成员的利润也达到最大，来确保合作的 坚实性与稳定性。在文章最后还结合逆向供应链在电子产品行业的应用，从实 践角度分析了构建废旧电子产品逆向供应链的必要性，并构建了废旧电子产品 逆向供应链，并将成本共享契约机制应用到废旧电子产品逆向供应链中，验证 了成本共享契约确实能协调废旧电子产品逆向供应链，在一定程度上拓展了逆 向供应链在实际应用中的深度和广度，对我国企业逆向供应链的发展具有一定 的指导意义。 1 2 国内外相关研究综述 供应链管理不但是一门技术，更是一种思想和观念。经济全球化和市场复 杂化，使企业认识到供应链的复杂性和管理的重要性。通信、网络技术的发展， 为供应链管理的发展和应用创造了新的机遇，使供应链管理的研究和应用进入 了崭新的时代。从供应链概念的提出到目前为止，不过短短的二十多年，但是 由于供应链技术源于全球化趋势、降低进入市场的时间，以及日益提高的客户 要求水平，关于供应链技术的研究已经取得了丰硕的成果。 1 2 1 国外相关研究综述 供应链的概念最早是在2 0 世纪8 0 年代末提出来的。近年来，随着全球制 造业的出现，以及信息管理技术的迅速发展，供应链在制造业管理中得到普遍 2 武汉理工大学硕士学位论文 应用，成为一种全新的管理模式。h o u t i h a n ( 1 9 8 5 ) 第一次提出了供应链的定 义，他把供应链看做一个单独的实体，侧重于消费者，他认为供应链是由供应 商、制造商、分销商、零售商、最终顾客等组成的一个系统，在这个系统里， 物质从供应商流向最终消费者，信息的流动时双向的“3 。s t e v e n s 较早的给出 了供应链的概念，他指出：“通过增值过程和分销渠道控制从供应商的供应商， 到用户的用户的物料流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消费的终点 口1 。 h a r r i s o n 认为供应链是执行采购原材料，将它们转换为中间产品和成品， 并将成黯销售到用户的功熊隔链疆3 。密歇棂大学：“既强调供应链是一个过程， 同时认为，供应链是一个对多公司关系管理的集成供应链，它包含从原材 料的采购到产品和服务交付给最终消费者的全过程。 供应链建立起来后，其运作需要进行管理。供应链管理意味着包括供应商、 生产商、分销商和零售商等不同企业组织在内的整个供应链的计划与运作的协 调，意味着跨越各个节点企业的边界，在整个供应链链上应用系统观念进行管 理h 1 。供应链管理产生于2 0 世纪9 0 年代的欧美国家，它是物流管理逐步发展的 产物，儇与物流管理有很大的不同。对予供应链管理，国外有许多不霹的定义 和称呼，如有效客户反映、快速反应、虚拟物流或连续补充等。这些称呼因考 虑的层次、角度不同悉不同，但都通过计划和控制实现内部和外部之越的合作， 实质上它们在一定程度上都反映了对供应链各种活动进行人为干预和管理的特 点。e v e n s 认为：“供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流， 将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的管理模式”。 p h i l l i p 则认为；“供应链管理不是供应商管理的别称，而是种新的管理策略， 它把不隧企业集成起来以增加整个供应链的效率，注重企业之闯的合作。 s t e v e n s ( 1 9 8 9 ) 认为：“管理供应链的目标是使来自供应商的物流与满足客户 需求协同运作，以协调高客户服务水平和低库存、低成本之间相互冲突的曩标。静 c o o p e r ( 1 9 9 7 ) 提出供应链管理是“一种管理从供应商到最终客户的整 个渠道的总体流程的集成哲学。”m e n t z e r ( 2 0 0 1 ) 认为：“供应链管理是对传统 的企业内部各业务部门问及企业之问的职能从整个供应链进行系统的、战略性 的协调，目的是提高供应链及每个企业的长期绩效。 纵观供应链管理的发展过 程，我们发现，随着高科技的迅速发展和市场竞争的嗣益激烈，产业的不确定 性大大增加，企业之i 日j 的关系正在日益网络化，网络化的供应链更加注重企业 闻的战略合作和围绕核心企业的阏链关系，这种关系不仅强调价值创造，同时 也强调利益共享和风险共担。 3 武汉理上大学硕士学位论文 逆囱供应链起源于逆向物流，是一个新的课题，国际上关于逆囱供应链的 研究起源于二十世纪九十年代初期，经过十多年的研究，已经取得了不少的成 绩。2 0 世纪9 0 年代，对逆向物流的研究在美国、同本、荷兰等雷家兴起，1 9 9 2 年，j a m e ss t o c k 给美国物流管理协会( c l m ) 的一份研究报告中最早提出“逆 向物流这个名词。他在报告中指出：逆向物流为种包含了产品退回、物料 替代、物品再利用、废弃处理、再处理、维修与再制造等流程的物流活动。c a r t e r 和e l l r a m 定义逆向物流为公司通过再循环、再使用、以及减少原材料的使用， 使公司可以有效率地达成环境保护的过程。f l e i s c h m a n n 等( 1 9 9 7 ) 对逆向物流 的定义提出简单说明，表示逆向物流是指从使用者到再制造者之间，使产品能 孬被贩卖到市场上的一切活动或途径器3 。r o g e r s 和t i b b e nl e m b k e ( 2 0 0 1 ) 则以 制造过程的角度认为，逆向物流是一种程序，其中包括由规划、执行、效率控 制、原物料成本控制、半成品存货控制、成品控制、以及相关资讯( 从消费末 端到制造原点之间有关取回或创造价值及适当处置) 等活动障3 。s h a n t a n u b h a t t a c h a r y a ，l u kn v a nw a s s e n h o v e ( 2 0 0 4 ) 讨论了在逆向供应链中对废旧 产品的三种不同的回收模式：( 1 ) 制造商自己负责回收( m a n u f a c t u r e r t a k e - b a c k ，m t ) ；( 2 ) 制造商委托第三方负责回收( t h i r dp a r t yt a k e - b a c k ， t p t ) ；( 3 ) 制造商委托零售商负责回收( r e t a i l e rt a k e b a c k ，r t ) h 3 。 1 2 2 国内相关研究综述 我国虽然对供应链的研究起步较晚，但是国内学者从不同角度对供应链进 行了一系列的研究，并结合我国的实际情况提出了一些很有代表性的观点。 向盛斌( 2 0 0 1 ) 分析了逆向物流与环境保护之间的关系，并结合逆向物流 的成本，讨论了企业构建逆向物流的可能性，论述了逆向物流管理的必要性， 并提出政府管制对企业建立逆向物流起着决定性的作用疆3 。 柳键( 2 0 0 2 ) 从交易成本理论和网络结构理论对逆向物流管理作了定性的 分析，初步探讨了逆彝物流的作耀及存在的问题，认为逆翔物流韭务呈现快速 增长的态势，企业应把逆向物流战略作为扩大竞争优势，提升顾客价值，提高 供应链整体绩效的重要手段阳1 。 楚扬杰，王先甲等( 2 0 0 4 ) 分别从宏观和微观两个角度分析了逆向供应链 的价值及挖掘价值的手段，得到了逆向供应链的价值主要体现在正向供应链的 价值恢复及对正向供应链的价值恢复以及对正向供应链的诿的外部牲影响的结 4 武汉理下大学硕士学位论文 论。最后得出，闭环供应链的有机集成在逆向供应链的价值挖掘中具有非常重 要的意义u 训。 焦志莹，张文彬等( 2 0 0 5 ) 运用系统科学的理论和方法，从经济学模式、 组织行为学模式和自组织模式的角度研究了供应链成员之间的竞争与合作关 系，分析了以天达特种刀具有限公司为核心的供应链网络各节点企业的竞争合 作关系，提出了现代企业应在自学习、自协调、自适应、自发展的基础上，在 竞争与协同机制作用下自组织运行，形成有序结构，从而提高自身的竞争能力 【l i 】 o 郝海，仲从友等( 2 0 0 7 ) 探讨不对称信息下两阶段供应链的协同机制，旨在 从制度上保障供应链企业的协同合作。他们指出供应链管理的实质就是建立在 参与企业协同的信念上的，只有供应链上的各节点企业精诚协作、相互信任、 互利及长期发展基础上的信息共享和合作行动，才能将最终消费者的需求最大 限度地转化为供应链的收益，追求供应链的最大剩余刳。 王晓萍，赵晓军( 2 0 0 7 ) 应用博弈理论，分析了逆向供应链上制造商与第 三方回收商之问在不同博弈结构下的利润，研究表明双方合作时能得多更多的 系统利润，并运用改进的k - s 解法，从如何分配合作所增加的利润的角度分析 了双方合作的稳定性u 引。 显然，逆向供应链的出现改变了传统物料的单向运作模式，有利于减少传 统供应链带来的环境污染和资源浪费，改善企业和整个供应链的绩效。但由于 逆向供应链的结构复杂性，其管理难度比前向供应链大大增加，所以更需要链 条各环节间的有效衔接和整体协调。 1 3 研究内容和研究方法 1 3 1 研究内容 本文基于单一制造商和单一零售商构成的两级逆向供应链系统模型，应用 博弈理论进行定价策略分析，并建立供应链成本共享契约协调机制对供应链系 统进行了改进和协调，通过此协调机制得出更加符合现实实践需要的定价策略 模型，并在此模型的基础上利用博弈理论将供应链管理中系统定价策略的制订 “引导”到进行合作的方式下，从而在保证系统的效益基础上使得系统成员的 利润也达到最大。也只有这样才能确保合作的稳定性，从而使得逆向供应链的 5 武汉理丁大学硕十学位论文 经济价值和社会价值达到最大。文章分为以下六个部分。 第一章，导论。阐述本论文的研究目的和意义，供应链与逆向供应链的国 内外研究综述，以及本论文的研究内容和研究方法。 第二章，逆向供应链研究的相关理论基础。详述了物流与供应链管理以及 博弈论的理论基础，并且分析了物流管理与供应链管理的关系以及逆向供应链 的营销价值。为接下来的研究打下了坚实的理论基础。 第三章，逆向供应链定价策略的博弈分析。这章与第四章是本文的重点。 本章基于单一制造商和单一零售商构成的两级逆向供应链系统，应用博弈理论， 分别讨论了非合作博弈和合作博弈情况下，制造商与零售商的定价策略和利润 函数，最后对非合作博弈与合作博弈下的系统效率做了比较。 第四章，逆向供应链定价策略的协调机制研究。通过上一章对两种博弈均 衡结果的比较，发现非合作决策下的系统利润低于协同合作决策下的系统利润， 将成本共享契约应用到逆向供应链的协调与优化问题中，并建立成本共享契约 协调机制，使得制造商利润、零售商利润以及回收价格都得到了提高，协调了 逆向供应链的双重边际化效应，实现了制造商、零售商和消费者的多赢局面。 第五章，逆向供应链在电子产品行业的应用。结合逆向供应链在电子产品 行业的应用，从实践角度分析了构建废旧电子产品逆向供应链的必要性，并构 建了废旧电子产品逆向供应链，并将成本共享契约机制应用到废旧电子产品逆 向供应链中，验证了成本共享契约确实能协调废旧电子产品逆向供应链。 第六章，结论与展望。对全文成果进行了总结，指出了文章的创新点，并 对未来的发展方向进行了展望。论文的结构框架如图卜l 所示。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 系统分析法 本文将逆向供应链的定价问题作为一个系统，并通过限定问题、确定目标、 调查研究收集数据、提出备选方案和评价标准、备选方案评估和提出最可行方 案等步骤对系统进行目标分析、要素分析、环境分析、资源分析、管理分析等 综合分析了逆向供应链的定价问题，并建立了逆向供应链定价策略的协调机制。 ( 2 ) 比较分析法 本文在分析逆向供应链的定价策略时，采用比较分析的方法法分析并评价 了非合作决策下和合作决策下的定价策略、最优回收价格、以及回收量，这样 6 武汉理工大学硕十学位论文 有利于揭示两种决策的优劣。 鹜1 - 1 论文的结构框架 ( 3 ) 定性分析与定量分柝褶结合 定性分析是用语言描述形式以及哲学思辨、逻辑分析揭示被评价对象特征 的信息分誊厅、处理方法。其耳的怒把握事物质的规定性，形成对被评价对象完 整的看法。定量分析是指用数值形式以及数学、统计方法反映被评价对象特征 的信息分析、处理方法。其目的是把握事物量的规定性，客观简洁地揭示被评 价对象蓬要的可测特征。定性分孝斤与定量分析两种方法各有所长，两者是优势 互补的。本文在对逆向供应链的定价策略在定量分析的基础上进行定性分析， 从质和董两个穰| l 面把握逆囱供应链定价策略的本质特性，并在此基础上做出符 合实际的综合判断。 ( 4 ) 理论分析与实 歪研究相结合 本文首先给出了逆向供应链的相关理论基础，接着应用博弈论的相关知识 先从理论上分析了逆向供应链在非合作决策和合作决策下的定价策略，并建立 了成本共享契约协调机制协调逆向供应链。在此基础上结合逆向供应链在电子 产品行业的应用，从实践角度分析了构建废旧电子产品逆向供应链的必要性， 并将成本共享契约枧铡应用到废l 弱电子产晶逆向供威链中，验证了成本共享契 约确实能协调废旧电子产品逆向供应链，使本项研究更具科学性和实用性。 7 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章逆向供应链的相关理论基础 2 1 物流及物流管理 2 1 1 物流的概念 物质实体的物理运动，在人类社会开始经济活动的初期就已经存在。然而， 物流形成一门科学进行系统的研究，发达网家大致是从2 0 世纪中期开始的。我 国对物流的系统研究开始更晚，至今不过二十年的历史。虽然物流科学还很年 轻，但由于它的重要性已被普遍认识，物流科学的发展相当迅速：物流中的 “物”是物质资料世界中同时具备物质实体特点和可以进行物理性位移的那一 部分物质资料。“流”是物理性运动，这种运动有其限定的含义，就是以地球 为参照系，相对于地球而发生的物理性运动，称之为“位移 。 物流概念最早始于美滏，使用p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n ( 跨) 一词，译成 汉语是“实物分配 活“货物配送”。1 9 6 3 年被引入日本，当时的物流被理解为 限于流遥领域的各项物流活动，即是飙产品出厂壹至到达消费者的过程中物资 的包装、运输、储存、装卸搬运、流通加工，以及相关的信息活动等各个环节， 它在物资销售中起了桥梁作用。第二次世界大战中，围绕战争供应，美国军队 建立了“后勤 ( l g o i s t i c s ) 理论。战后，随着美国企业经营全球化的发展， l o g i s t i c s 这种面向全球化的新的物流理论、观念被广泛引入到企业中。 将l o g i s t i c s 一词转用于物资嚣流通中，物流就不单纯是考虑从生产者到 消耗者的“货物配送“问题，而且是要考虑到从供应商到生产者对原材料的采 购，以及生产者本身在产晶制造过程中的运输、保管和信患等方面，全面地、 综合性地提高经济效益和效率问题。因此，现代物流师以满足消费者的需求为 强标，把供应、制造、运输、销售等市场情况统一起来思考的一种战略措施。 到目前为止，对物流仍未有统一的定义。物流是指为了满足客户的需要， 以最低的成本，通过运输、保管、配送等方式，实现原材料、半成品、成品及 相关信息由商品的产地刭商品的消费地所进行的计划、实施和管理的全过程。 欧洲物流协会对物流的定义为：“物流是在个系统内对人员( 或商品) 的运输、 安排及于此相关的支持活动的计划、执行与控制，以达到特定蕊冒的。美国“物 流管理协会”( 2 0 0 4 年已更名为“供应链管理协会) 2 0 0 0 年对物流所下的定 8 武汉理t 人学硕七学位论文 义：“物流是为满足客户需要，对商品、服务及褶关信息在源头与消费点之闯的 高效( 高效率、高效益) 正向及反向流动与储存进行的计划、实施与控制的过 程。”在我国国家标准物流术语的定义中指出：“物流是物品从供应地到接 收地的实体流动过程，根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流 通、加工、配送、信息处理等基本功能实施有机结合。” 、 2 1 2 物流管理的概念 物流管理是指在社会再生产过程中，撤据物质资料实体流动的规律，应用 管理的基本原理和科学方法，对物流活动进行计划、组织、指挥、协调、控制 和监督，使各项物流活动实现最佳的协调与配合，以降低物流成本，提高物流 效率和经济效益。物流管理包括物流活动各环节( 运输、包装、储存、装卸、 流通加工) 等的管理；对物流系统各要素( 入、财、物、设备、方法、信息) 的管理；对物流活动中具体职能( 计划、质量、技术、经济) 等进行管理n 引。 现代物流管理是建立在系统论、信息论和控制论的基础上的，主要有4 个 特征：( 1 ) 以实现客户满意为第一目标；( 2 ) 以企业整体最优为目的；( 3 ) 以 信息为中心；( 4 ) 重效率更重效果。 实施物流管理的鹜的就是要在尽可麓最低的总成本条佟下实现既定的客户 服务水平，即寻求服务优势和成本优势的一种动态平衡，并由此创造企业在竞 争中的战略优势。根据这个目标，物瀛管理要解决的基本阉题，简肇地说，就 是把合适的产品以合适的数量和合适的价格在合适的时间和合适的地点提供给 客户。 2 1 3 第三方物流 第三方物流的概念源自于管理学( 0 u t - s o u r i n g ) ，意指企业动态地配置自 身和其他企业的功能和服务，利用外部的起源为企业内部的生产经营服务。将 ( o u t - s o u r i n g ) 弓| 入物流管理领域，就产生了第三方物流的概念。所谓第三方 物流是指生产经营企业为集中精力搞好主业，把原来属于自己处理的物流活动， 以合同方式委托给专业物流服务企韭，同时通过信怠系统与物流企监保持密切 联系，以达到对物流全程管理的控制的一种物流运作与管理方式。第三方物流， 英文表达为t h i r d - p a r t yl o g i s t i c s ，简称3 p l ，也简称t p l ，是相对“第一方” 发货入和“第二方”收货人而言的。3 p l 既不属于第一方，也不属于第二方，而 9 武汉理丫人学硕士学位论文 是逶过与第一方或第二方的合作束提供其专韭纯的物流服务，它不拥有商燕， 不参与商品的买卖，而是为客户提供以合同为约束、以结盟为基础的、系列化、 个性化、信息化的物流代理服务。最常见的3 p l 服务包括设计物流系统、e d i 能 力、报表管理、货物集运、选择承运人、货代人、海关代理、信息管理、仓储、 咨询、运费支付、运费谈判等。由于业服的务方式般是与企业签订一定期限 的物流服务合同，所以有人称第三方物流为“合同契约物流( c o n t r a c t l o g i s t i c s ) 。 从事第三方物流的企监在委耗方物流需求的推动下，从简单的存储、运输 等单项活动转为提供全面的物流服务，其中包括物流活动的组织、协调和管理 设计建议最优物流方案，物流全称的焦息搜集、管理等。第三方物流超越了传 统基础物流一单对一单的服务内容，增加了一些新的特点，如长期性一一年以 上的稳定关系；正规性一通过合同确定合约双方关系；密切性一第三方从货主 的角度管理物流业务；服务的增值性一除了运输与仓储业务，还涵盖了相关的 管理、分析、设计等增值服务内容。 2 1 。4 逆向物流 1 9 9 2 年，s t o c k 给美国物流管理协会( g 磷) 的一份研究报告中最早提出“遂 向物流 这个名词，他在报告中指出：逆向物流为一种包含了产品退回、物料 替代、物燕再利用、废气处理、爵处理、维修与焉制造等流程的物流活动。 逆向物流有广义和狭义之分。c a r t e r 和e 1 l r a m 认为狭义的逆向物流 ( r e t u r n e dl o g i s t i c s ) 是通过配销的网络系统将所销售的产品进行回收的过 程。它是将排泄物中有再利用价值的部分加以分拣、加工、分解，使其成为有 用的资源重新进入生产和消费领域。广义的逆向物流( r e v e r s el o g i s t i c s ) 除 了包含狭义的逆囱物流的定义之外，还包括废弃物物流的内容，其最终冒标是 减少资源使用，并通过减少使用资源达到废弃物减少的目标，同时使正向以及 回收的物流更有效率。 综合这些学者的表述，逆向物流是以市场和顾客为导向，以信息技术为基 础，通过渠道成员将物资从消费点返回到原产地的过程，包括退货、不合格晶 退回、维修与再制造、物料替代、物品循环利用、废弃物回收处理等流程，从 而使这些物资重新获得价值并得到正确处置。逆向物流的表现是多样化的，从 使用过的包装到经处理过的电脑设备，从未售商品的退货到机械零件等等。也 l o 武汉理上大学硕：t ：学位论文 就是说，逆向物流包含来自于客户手中的产品及其包装品、零部件、物辩等物 资的流动。简而言之，逆向物流就是从客户手中回收用过的、过时的或者损坏 的产品和包装开始，直至最终处理环节的过程。但是现在越来越被普遍接受的 观点是，逆向物流是在整个产品生命周期中对产品和物资的完整的、有效的和 赢效的利用过程的协调。然而对产品再使用和循环的逆向物流控制研究却是过 去的十年景才开始被认知和展开的。逆向物流网络示意图如图2 一圭所示。 _ 表示嚣收逆向物流 表示退货逆囱物流 匕令表示顺向物流( 包括常规晶物流及回收品顺向流) 图2 一l 逆向物流网络示意图 2 2 供应链及供应链管理 2 2 。1 供应链的概念及结构模型 供应链的概念最早是在2 0 世纪8 0 年代末提粥来的。近年来，随着全球制 造的出现，以及信息管理技术的迅速发展，供应链在制造业管理中得到普遍应 用，成为一种全新的管理模式。 目前对供应链的定义尚不一致，早期的观点认为供应链是制造企业中的一 个内部过程，供应链的概念局限予企业的内部操作，注重企业的自身利益目标。 随着企业经营的进一步发展，现代供应链的概念更加注重围绕核心企业的网链 关系。我国国家标准物流术语将供应链定义为：“供应链是生产及流通过程 中，涉及将产品或服务提供给最终用户活动的上游与下游企业所形成的网链结 武汉理j 二大学硕士学位论文 构。”美国供应链协会给出的供应链的定义为“供应链包括了涉及生产与交付最 终产品和服务的一切努力，从供应商的供应商到客户的客户。 2 0 0 0 年在马士华 的供应链管理一书中给供应链作了一个较为完善的定义：“供应链是围绕核 心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间 产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造 商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的功能网链结构模式。大多 数供应链是一个围绕核心企业的网状结构，供应链的结构模型如图2 2 所示， 供应链流程图如图2 3 所示。 供应供应制造装配分销零售需求用户 物流 信息流 资金流 图2 2 供应链的结构模型 供应原点_ _需求原点 图2 - 3 供应链流程图 1 2 武汉理工大学硕十学位论文 所谓供应链，其实就是由供应商、制造商、仓库、配送中心和渠道意等构 成地物流网络。同一企业可能构成这个网络地不同组成节点，但更多地情况下 是由不同地企业构成这个网络中地不同节点。比如，在某个供应链中，同一企 业可能既在制造商、仓库节点，又在配送中心节点等占有位置。在分工愈细， 专业要求愈高地供应链中，不同节点基本上由不同地企业组成。在供应链各成 员单位闯流动地原材料、在制品库存和产成品等就构成了供应链上地货物流。 一条供应链的最终目的是满足客户需求，同时实现自己的利润。它包括所 有与满足客户需求相关的环节，不仅仅是生产商和供应商，还有运输、仓储、 零售和顾客本身。客户需求是供应链的驱动因素，条供应链j 下是从客户需求 开始，逐步囱上延伸的。 2 2 2 供应链管理的概念及基本思想 供应链建立起来后，供应链的运作需要进行管理。供应链管理包括供应商、 制造商、分销商和零售商等不同企业组织在内的整条供应链的计划和运作的协 调，意味着跨越各个企业的边界，在整个链上应用系统观念进行管理。 供应链管理就是使供应链运作达到最优化