（美学专业论文）费什读者反应批评理论研究.pdf

中文摘要 中文摘要 读者反应批评，又称接受美学、接受理论、接受反应文论等。自2 0 世纪6 0 年代末在德国诞生以来，在当代西方文艺理论界、美学界刮起了一股强劲的理论 风暴，并实现了文学批评研究第三次重心的转移，即从作者中心、文本中心到读 者中心的转移。本文试图在接受美学的视域内对费什读者反应批评理论做出解读。 作为接受美学的创始人之一、同时又是美国读者反应批评的代表之一的伊瑟 尔，他的现象学文本阅读理论，关注读者与文本的交流，提出了“隐含的读者 等一系列富有创见的理论思想，并深刻影响了美国读者反应批评。斯坦利费什作 为美国本土读者反应批评的领军人物，高扬“读者中心力的理论旗帜，将“读者 中心论”推向深入，以勇于创新的精神和巨大的理论勇气，提出了“意义即事件 、 “有知识的读者 等理论创见，开创了读者反应研究的新视域。从审美现代性批 判的视角观照当下读者大众的审美生存境遇，会是另一番景象。总之，接受美学 与读者反应批评“读者中心论 的开启，对当代西方美学产生了深远影响。当然， 它也有自身的理论缺陷，在后期则走向了“文本读者一对话与交流的文学意义 观，使自身又开拓了新的理论发展空间。 关键词：接受美学：读者反应批评；有知识的读者；斯坦利费什 黑龙江大学硕士学位论文 1lyullilllllllll91111113111111911111117111iil7iiill磐 a b s t r a c t r e a d e r - r e s p o n s ec r i t i c i s m ，a l s oc a l l e dr e c e p t i o na e s t h e t i c s ，r e c e p t i o nt h e o r y , r e c e p t i o na n dr e s p o n s e sl i t e r a r yt h e o r y s i n c et h el a t e19 6 0 si tw a sb o r ni ng e r m a n y , i nc o n t e m p o r a r yw e s t e r nl i t e r a r yt h e o r yc i r c l e s ，i th a ss t i r r e du pas t r o n ga c a d e m i c t h e o r yo ft u r m o i la n dr e a l i z e dt h ef o c u so fl i t e r a r yc r i t i c i s mo ft h et h i r ds h i f t , f r o mt h e c e n t e ro f t h ea u t h o rc e n t e r s ，t h et e x tc e n t e r st or e a d e r s 一 i s e ra so n ef o u n d e r so ft h er e c e p t i o na e s t h e t i c s ，a tt h es a n l et i m ea sa r e p r e s e n t a t i v eo fr e a d e r - r e s p o n s ec r i t i c i s mo ft h eu n i t e ds t a t e s ，h i sp h e n o m e n o l o g y t e x tr e a d i n gt h e o r y , c o n c e r n st h ee x c h a n g eo ft h er e a d e ra n dt h et e x t ，p u tf o r w a r dt h ea s e r i e so ft h o u g h t f u lt h e o r e t i c a lt h i n k i n g ，s u c ha si m p l i e dr e a d e ra n ds oo n , w h i c hi s p r o f o u n di m p a c to nt h ea m e r i c a nr e a d e r - r e s p o n s ec r i t i c i s m s t a n l e y f i s ha st h el e a d e r o fu s r e a d e r - r e s p o n s ec r i t i c i s m ，t ou p h o l dt h eb a n n e ro fr e a d e r s - c e n t e rt h e o r y ；a n d a l s om a k ei ti n - d e p t h ，嘶t 1 1i n n o v a t i v es p i r i ta n dg r e a tt h e o r e t i c a lc o u r a g e ，p u tf o r w a r d t h ek n o w l e d g er e a d e ra n ds oo n ，o p e n e dt h er e a d e r - r e s p o n s ec r i t i c i s mo ft h en e w p e r s p e c t i v e f r o mt h ev i e wo ft h em o d e r ne s t h e t i cc r i t i c i s m , a e s t h e t i ce x i s t e n c e s i t u a t i o no ft h ep r e s e n tw o u l db ee n t i r e l yd i f f e r e n t i ns h o r t , t h er e a d e r s - c e n t e ro f r e a d e r - r e s p o n s ec r i t i c i s ma n dr e c e p t i o na e s t h e t i c sh a dap r o f o u n di m p a c to nt h e c o n t e m p o r a r yw e s t e r na e s t h e t i c s o fc o u r s e ，i ta l s oh a si t so w nt h e o r yo fd e f e c t s ，i nt h e l a t es t a g e ，t e x t - t h er e a d e r , t h el i t e r a r ys i g n i f i c a n c eo fd i a l o g u ea n de x c h a n g eo fv i e wa n d m a k e st h e i ro w no p e n e du pn e wt h e o r e t i c a ld e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：r e c e p t i o na e s t h e t i c s ；r e a d e r - r e s p o n s ec r i t i c i s m ；t h ek n o w l e d g er e a d e r ： s t a n l e y f i s h 绪论 绪论 西方2 0 世纪百年文学批评经历了三次重大的理论转折。特里伊格尔顿指出： “当代文学批评理论粗略经历了三个阶段：专注作者( 浪漫主义和1 9 世纪) ；专 注文本( 新批评) ；近几十年又从文本转向读者。 转向读者的批评，在德国称为 “接受美学 ( r e c e p t i o na e s t h e t i c s ) 、“接受理论”( r e c e p t i o nt h e o r y ) ，而在美国 则被称为“读者反应批评 ( r e a d e r m r e s p 6 n s ec r i t i c i s m ) 。这是西方文学批评史上 第一次广泛展开的以“读者刀为中心的文学运动，开创了文学理论发展的新纪元。 斯坦利费什则确立了读者的绝对权威地位，以其“文学在读者：感受文体学刀 ( l i t e r a t u r ei nr e a d e r ：a f f e c t i v es t y l i s t i c s ) 成为美国读者反应批评的领军人物。伊 瑟尔作为接受美学的创始人之一，作为英国文学与比较文学教授，从1 9 7 8 年起兼 任美国厄湾加利福尼亚大学客座教授，每年约有三分之一时间在美国讲学。他的 理论在英语世界得到较快传播，并深刻的影响了美国的“读者反应批评 ，也被划 入美国读者反应批评阵营。读者反应批评作为当代极具人本主义思潮色彩的文学 批评流派，注重人、注重人的历史性、注重人类文化的对话与交流，冲破了现代 主义的精神藩篱，在异彩纷呈、百家争鸣的当代西方文艺理论中，独树一帜。接 受美学与读者反应批评理论的学者们，在许多方面也都取得了丰硕的成果。本文 意在以费什的读者反应批评理论为主线，以伊瑟尔微观阅读接受理论为副线，二 者交相辉映，凸显出费什读者反应批评理论的独特建构；另一方面，认识其理论 缺憾固执一端的通病，理论联系实际，从审美现代性的视角，试图将读者反 应批评理论与当下大众审美阅读现状相联系，体现时代性，把握规律性，力争富 有创造性，希冀对当下大众阅读以审美为旨归做出有益探索。 一、国内学者对读者反应批评理论的研究 2 0 世纪8 0 年代，我国的文艺理论正处在新时期研究范式的转型期，接受美学 。特里伊格尔顿文学理论导论 m 明尼阿波尼斯。明尼苏达大学出版社，1 9 8 3 年第7 4 页转引自斯坦 利费什读者反应批评：理论与实践c m 文楚安译北京：中图社会科学出版社，1 9 9 8 年译者前言，第l 页 l - 黑龙江大掌硕士学位论文 与读者反应批评理论作为一种新的美学、文艺学方法论传入中国。张黎在1 9 8 3 年 第6 期 文学评论和1 9 8 4 年9 月号的百科知识上介绍了当时德国的接受美 学。1 9 8 4 年张隆溪在 读书3 月号发表仁者见仁，智者见智一文，进一步 介绍了西方解释学与接受美学，国内学界反响强烈。章国锋在文艺研究和文 艺报分别发表文章，全面介绍了德国康斯坦茨学派接受美学的主要思想，同时 扼要介绍了伊瑟尔和姚斯两位接受美学创始人的早期思想。罗悌伦在1 9 8 5 年第2 期的当代文艺思潮、 文艺理论研究分别撰文提纲挈领的介绍了接受美学的 理论要点。1 9 8 6 年第l 期的文学评论也刊登吴元迈的文章苏联的“艺术接 受一探索系统介绍了前苏联接受理论。1 9 8 7 年，我国第一本接受美学译著接 受美学与接受理论由周宁、金元浦翻译，辽宁人民出版社出版。该书一部分为 接受美学创始人之一汉斯罗伯特姚斯的代表作走向接受美学，其中包括作 为接受美学宣言的l ：文学史作为向文学理论的挑战( 又译作为向文学科学挑战 的文学史) ，还包括姚斯运用接受美学在艺术史、类型理论和作品阐释方面所做 的努力探索。本书可以说是我国学术界直接、全面了解接受美学理论的代表性译 著。该书的另一部分为r c 霍拉勃的接受理论，该书旨在向英美世界全面系统 介绍接受美学，主要论述了接受美学的发生发展、理论渊源、基本思想、论争与 交流等相关理论，是一部导论性著作，对我国批评界从宏观上整体把握接受美学 提供了比较翔实的资料，推动了接受美学的传播。1 9 8 9 年，有多部有关接受美学 的译著问世：一是三联书店出版的刘小枫编选的 ：接受美学译文集，一是四j i i 文 艺出版社出版的张廷琛编选的 接受理论，两书都编选了接受美学及读者反应批 评的部分论文，推进了接受反应文论的传播。同年，文化艺术出版社出版了中国 艺术研究院马克思主义文艺理论研究所外国文艺理论研究资料丛书编委会选编的 读者反应批评。进入2 0 世纪9 0 年代，接受美学与读者反应批评的传播走向广 泛和深入。接受美学最富建设性的代表作之一是作为接受美学双子星座的沃尔夫 冈伊瑟尔的 阅读活动，在国内有三个译本：一是金元浦、周宁译，中国社会 科学出版社出版；二是金惠敏等译，湖南文艺出版社出版；三是早在1 9 8 8 年，中 国人民大学出版社就出版了霍桂桓、李宝彦的译本，只是书名定为审美过程研 2 绪论 。 究阅读活动：审美响应理论。该书系统介绍了伊瑟尔有关审美反应理论的成 果，开拓了新的理论视野，为接受美学理论的进一步深化奠定了基础。1 9 9 2 年， 中国社会科学出版社出版了文学理论的未来，该书系接受美学的两位创始人姚 斯和伊瑟尔与上世纪8 0 年代末回顾接受美学的发展历程和展望文学、美学未来的 长文。同年，天津百花文艺出版社出版了丁宁的接受之维，从接受美学与精神 分析理论出发，研究艺术接受的心理运行过程及其与文化惯例文化机制的关系， 论述细瑰分析深入，颇具特色；上海教育出版社出版了谭学纯等合著的接受 修辞学，该书从语言学角度研究文学的修辞接受，契合当下西方语言论转向的历 史与现实，开拓了新的研究领域。1 9 9 3 年，作家出版社出版了朱立元翻译的：审 美经验论，该书是姚斯的代表作审美经验与文学解释学的前半部。1 9 9 4 年， 吉林教育出版社出版了王卫平的接受美学与中国现代文学，将接受理论与中国 现代文学研究相结合，对鲁迅、茅盾、巴金等人的作品从接受史与鉴赏史入手， 在作品意义的变化、误读与影响中进行了有益探索。1 9 9 5 年，学林出版社出版了 马以鑫的接受美学新论，该书从信息角度研究传播与接受的相互作用，探讨了 接受与文化的关系，同时还探讨了接受美学与文化史、美学史的关系，以接受美 学的观点重新审视现当代文学史，对张贤亮、贾平凹的小说进行了富于创新的批 评实践，即对接受的高度重视。1 9 9 8 年，山东教育出版社出版了金元浦的接受 反应文论，该书深入研究了2 0 世纪7 0 年代以来迅速发展的接受美学与读者反应 批评，不仅精心梳理了主要代表人物的理论观念，还对其学派内部各研究方向进 行了分析归纳。2 0 0 4 年，安徽教育出版社出版了朱立元的 ：接受美学导论的新 一版( 初版由上海人民出版社予1 9 8 9 年发行，并产生广泛影响) ，该书对在中国 建立接受美学这一学科做出了有益探索，把中国特色的接受美学学科建设推向了 一个新的更加成熟的阶段。2 0 0 7 年第二期的贵州社会科学刊登了李兵的文章， 介绍了接受美学与巴赫金对话理论的关联及互动；2 0 0 9 年吉林大学窦可阳的博士 论文，系统探讨了接受美学的“中国化 问题、2 0 1 0 年张玉能的接受美学的文 。详细情况可参见金元浦接受反应文论i m l 济南：山东教育出版社。1 9 9 8 年第3 8 9 3 9 1 页，第4 1 3 页，第4 2 1 页另可参见马大康接受美学在中同j 】东方丛刊，2 0 0 9 ( 4 ) -3 黑龙江大学硕士学位论文 论与当代中国文论建设；王伟的后现代文化语境中的接受美学、李永新、王 正龙翻译的读者反应批评之后的阅读理论都对接受美学与读者反应批评的有 关问题进行了阐述。 1 二、国外学者对读者反应批评理论的研究 在国外，有关接受美学与读者反应批评的研究成果也是比较丰富的。自2 0 世 纪6 0 年代末接受美学诞生起，以其生机勃勃的进取姿态迅速“东进西渐 ，走向 世界，在与各国文学、美学思潮交流与融汇中，实现了多向度的发展，主要呈现 为4 个分支：首先是前民主德国的接受理论。东德的学者们力图用马克思主义的 观点吸收改造接受理论，把接受美学纳入马克思主义美学的整体之中，这反映在 瑙曼等人编写的社会文学一阅读一书中。其次是前苏联的艺术接受理论。 1 9 6 8 年前苏联著名文艺理论家梅拉赫发表了综合研究艺术剧作的途径、构思 一电影一接受作为动态过程的创作过程等文章，首次提出了“艺术接受 的 概念，指出艺术接受是整个艺术创作过程不可或缺的环节：在强调艺术接受重要 性的同时，又没有陷入“读者决定论 的偏执，把艺术接受同文学研究结合起来， 还对艺术接受的心理机制进行了有益探索。再次是法国后结构主义阅读理论。法 国后结构主义的奠基人和主要代表是雅克德里达。他的“分解论”既是一种哲 学观点，又是一种阅读批评理论。最后是美国读者反应批评。接受美学在美国本 土被称为“读者反应批评”，其典型代表是斯坦利费什。费什的接受理论又称“感 受文体学一( a f f e c t i v es t y l i s t i c s ) ，他提出“意义即事件一的重要观点，把文本的意 义放到了读者身上，放到了读者的反应、经验上，读者成为文本意义的生产者， 而文本本身则不提供任何意义，一反新批评“文本中心论一的理论基调，开拓了 文学理论研究的新空间。 兴起于上世纪6 0 年代末的接受美学，特别是传播到美国后兴起的读者反应批 评，在2 0 世纪西方文论中可以说影响深远。1 9 5 0 年，沃克吉布森在 大学英语 上发表了 作者、说话者、读者和冒牌读者，文章把批评的焦点从文本分析转向 。详细情况可参见朱立元接受美学导论嗍合肥：安徽教育出版社 2 0 舛年第8 2 - 1 0 6 页 4 绪论 了读者，试图从读者观念来阐释文学。这预示了新的读者为中心的批评思潮的兴 起，为读者反应批评铺下了一块基石。在2 0 世纪5 0 年代末至6 0 年代，法裔学者 迈克尔里法泰尔发表了风格分析的标准、风格学的语境，影响最大的是1 9 6 6 年发表、收在雅克埃尔曼主编的结构主义中的论文描述诗歌的结构：关于 波德莱尔 的两种研究方法。其论点是：作品的意义是读者对文本做出反应的 一个作用；如果这种反应被人们忽略，意义就不能得到准确阐释；意义是语言本 身的一种特性，而非读者任何活动的特征，读者的反应是作品的意义出现在文本 的某一特定点上的证据。2 0 世纪7 0 年代，是读者反应批评进的鼎盛期，学者们文 章、著述层出不穷，其中的杰出代表就是美国学者斯坦利费什( s t a n l yf i s h ) 。 1 9 7 0 年他在新文学史杂志上发表文学在读者：感受文体学；1 9 7 6 年在批 评性研究杂志上发表阐释“集注本 。这两篇论文，被批评界认为是读者反 应批评最重要的文献。此外，他在上世纪6 0 年代末发表的研究英国诗人约翰弥 尔顿( j o h nm i l t o n ，1 6 0 8 1 6 7 4 ) 作品的论文被罪恶所震惊：读者在 中， 也在批评界产生了很大影响。1 9 7 9 年，既是接受美学创始人又是读者反应批评代 表的沃尔夫冈伊瑟尔( w o l f g a n gi s e r ) 发表作为现实主义小说结构成分之一的 读者萨克雷 作用美学分析，比较具体的说明了伊瑟尔的理论观点及 其实际运用。1 9 8 0 年，诺曼霍兰德( n o r m a nh o l l a n d ) ， ：寻回 ：作 为个人交往活动的阅读发表，文章以爱伦坡的小说：被窃的信为例，具体 阐述了他的“交往批评一理论，说明不能脱离读者的个人反应来研究作品。此外， 还有简汤普金斯( j a n et o m p k i n s ) 读者反应批评引论、l ：读者在历史上：文学 反应的演变；乔治普莱( g e o r g e p o u l e t ) 的 ：文学批评与内在感受；乔纳森卡 勒( j o n a t h a nc u l l e r ) 的：文学能力；戴维布莱奇( d a v i db l e i c h ) 的 ：反应研 究中的认识论假想。读者反应批评学派俊彦云集，著述卷帙浩繁，不断掀起读者 反应批评理论的新高潮，将读者中心论的文学批评不断推向深入。 三、课题研究的目的和意义 作为2 0 世纪西方文学批评的第三次转折，接受美学、读者反应批评给予了作 黑龙江大学硕士学位论文 为接受主体的读者以极大的关注，一反过去文学批评只重作者、只重文本的研究 范式，开创了当代西方文论发展的新视域。伊瑟尔的读者反应理论实际上是一种 接受理论，它给予读者相当的自由度；但是读者对文本的阐释又是受文本制约的， 不是随心所欲的。这就要求读者在阅读过程中具有清醒的认识，能随时对自己做 出的文本阐释进行修正，既富于文本阐释的多义性，又不脱离文本太远、信马由 缰，从而避免做出的文本阐释与文本“原意大相径庭。而在费什看来，文本意 义不是自足的，只有读者在阅读中对文本的反应即读者对文本产生的阅读体验， 才是文本意义的真正所在。对费什而言，阅读不是去发现作品的“原意”，而是去 体验作品对读者旌加了什么样的影响，即文本对读者做了什么，读者对文本的体 验就是文本的意义。他反对将文本意义看成是包含在文本之中或用某种代码编写 在文本之中的观点。因为这没有关注读者在阅读中对文本进行阐释与再创造的主 观能动性，只是认为读者机械的去发现文本“原意”。伊瑟尔的现象学文本阅读理 论则注重读者与文本间的对话和交流，读者对文本的阐释是不能脱离文本的；而 费什的读者反应批评理论则更为激进，他赋予了读者以绝对的权威，读者的参与 活动即阅读本身就是意义，对读者在阅读活动中的一系列反应，如深思、质疑、 期待、明辨等复杂的思维活动的描述与阐释，应该是文学研究关注的焦点，也是 文本的意义所在。作品意义的生成是一个动态过程，需要读者充分发挥主观能动 性，不断地去发现、不断地去建构，因而文本的意义也是丰富多彩的、无限生成 的。西方就有“一千个读者就有一千个哈姆雷特 的谚语，中国也有“横看成岭 侧成峰 的佳句，这也与中国古代文论中的“诗无达诂 颇有神似之处。 目前学界对接受美学与读者反应批评理论的研究集中在文学翻译及课堂教学 领域，特别是在国外作品译介过程中的运用；再有就是从宏观上对接受美学与读 者反应批评的理论渊源、哲学背景、主要理论建构及其影响进行梳理；同时注重 接受美学与读者反应批评理论的中国化，以切实推进中国特色的当代文艺理论建 设；从中西文化比较的角度，将接受美学与读者反应批评理论与中国古典文论的 某些思想进行理论观照，以期找到共同的理论积淀。本文的立足点在于，把握当 代西方文论“两大思潮一、“两大转向一时代理论脉搏，深度剖析“读者中心论力 绪论 视野中的伊瑟尔、费什的文本阅读与接受反应理论，洞悉其人本主义思潮的理论 特性，看到其注重人、注重人的历史性、注重读者在阅读阐释中的主体地位，同 时也看到其理论缺憾，进而指出文学的创作和接受是一个动态的社会交流过程， 文本意义的生成是作者赋义、文本载义、读者释义的有机统一，是作者创作与读 者再创造的统一，是读者与文本进行对话与交流的结果。社会、作家、作品、读 者，本身就是一个相互联系的有机系统，任何割裂这种联系并过度关注与强调其 中一极的做法都是片面驹、不可取的。更为重要的是本文试图将读者反应批评理 论与当下大众审美阅读现状相联系，理论联系实际，体现时代性，把握规律性， 力争富有创造性，希冀对当下大众阅读以审美为指归做出有益探索。 黑龙江大学硕士学位论文 第一章读者反应批评的缘起及其哲学基础 斯坦利费什( s t a n l e yf i s h1 9 3 8 _ ) ，美国读者反应批评的领军人物，1 9 5 9 年从费城的宾夕法尼亚大学毕业，获英语文学硕士学位；1 9 6 2 年以论文约翰斯 克尔顿的诗( j o h ns k d c t o np o e t r y ) 获耶鲁大学博士学位，并于1 9 6 5 年由耶鲁大 学出版社出版。后来，在加州大学伯克利分校及霍普金斯大学任教。1 9 6 7 年，费 什出版了为罪恶所震惊： 中的读者，对弥尔顿最难理解的长诗失乐 园如何使读者以各自的方式去感受进行了研究。在第二本著作 自我消费的制 品：十七世纪文学阅读经验中进一步将关注读者经验的方法引入对其它诗歌的 分析。1 9 7 2 年这本著作获美国全国图书奖提名，进一步奠定了费什作为读者反应 批评代表人物的地位。1 9 8 0 年，费什的论文集这门课里有没有文本? 阐释团体 的权威出版，其中代表性的论文有文学在读者中：感受文体学( l i t e r a t u r ei n t h er e a d e r ：a f f e c t i v es t y l i s t i c s ) 、阐释集注本( i n t e r p r e t i n gt h ev a r i o r u m ) ，其理 论的焦点在于语言和文本的事实是解释的产物，“读者制造了他在文本中所看到的 一切 。1 9 9 4 年， 没有自由言论这回事，这也确实是件好事出版，开始关注文 本与政治权力之间的关系。圆费什突出读者的认识活动，开辟了文学批评的新视域： 读者如何使文本意义产生。他认为，阅读是一种“加工读者厅的活动。他通过分 析读者在阅读接受过程中对语言细节的反应，以及与文本的句子、语词接触时所 形成的预测与期待，指出文学的意义是人们在阅读过程中获得的经验感受。文学 不是人们注意的固定客体，而是在读者思想里展开的一系列事件，开创了他的充 分肯定读者在阅读中的作用的“感受文体学一( a f f e c t i v es t y l i s t i c s ) ，将接受美学开 启的读者中心进一步引向深入。接受美学诞生在有着深厚哲学理论传统的的德国， 在“东进西渐 的对外传播过程中，在世界范围内产生了较大影响，而其理论成 果之一就是费什为代表的美国读者反应批评。说到读者反应批评的缘起，我们应 当从接受美学的诞生说起。 o 又译作费希，费旖，菲什等 斯坦利费什读者反应批评：理论与实践p 田文楚安译北京：中国社会科学出版社，1 9 9 8 年译者前言第1 8 页 8 - 第一章读者反应批评的缘起及其哲学基础 第一节“东进西渐”：接受美学的诞生、传播及其在美国的发展 接受美学( r e c e p t i o na e s t h e t i c s ) ，又称“读者反应批评 ( r e a d e r b r e s p o n s e c r i t i c i s m ) 、“接受理论”( r e c e p t i o nt h e o r y ) ，作为一种独立的、有完整体系的美学 理论、文学理论，从2 0 世纪6 0 年代末兴起于原联邦德国的康斯坦茨学派，后来 传播到东欧、前苏联、美国等国家和地区，并与当地的文艺理论相融合，使自身 得到极大的丰富和完善，在当代西方文学批评界产生了很大影响，成为一种具有 重大影响的美学和文学理论。在2 0 世纪8 0 年代，接受美学传入中国并开始了它 的中国化进程。当下中国部分学者正致力于中国特色的接受美学学科的建设。接 受美学与读者反应批评一反传统的文学研究专注于作者或作品的研究范式，第一 次从本体论的高度提出了向来为人所忽视的读者在阅读接受中的地位和作用问 题。它高扬“读者中心论一的理论旗帜，关注文学的接受之维，以全新的理论视 角向旧有的“文本中心论 发起挑战，引发了一场文学理论研究范式的革命，在 当代西方文学理论界刮起了一股强劲的理论风暴。 1 9 6 7 年，青年学者姚斯在康斯坦茨大学罗曼语文学教授任职仪式上发表了 研 究文学史的意图是什么、为什么? ，在德国文坛“吹皱了一池春水 。这篇讲稿 后来在发表时改名为文学史作为向文学理论的挑战，并成为接受美学的宣言。 姚斯在文章中深刻指出，迄今为止的文学研究一直把文学事实局限在文学的创作 ( 作者中心) 与作品的表现( 文本中心) 的封闭圈子里，使文学丧失了极为重要 的“接受之维 。在传统的文学批评理论中，读者一直是被忽视的一极，文学进程 的中心与客观认识的对象局限于作家和作品。而姚斯指出，只有通过读者作品才 能在一环一环的接受之链上得到丰富和充实，永葆其文学生命和价值，这正是文 学史的历史本质。“在作者、作品与读者的三角关系中，读者绝不仅仅是被动的部 分，或者仅仅做出一种反应，相反，他自身就是历史的一个能动的构成。一部文 学作品的历史生命如果没有接受者的积极参与是不可思议的。因为只有通过读者 黑龙江大学硕士学位论文 的传递过程，作品才进入一种连续性变化的经验视野之中。弦康斯坦茨大学高 扬的接受美学的旗帜之下，俊彦云集，以共同的理论旨趣形成了生机勃勃的康斯 坦茨学派，其成员主要有：沃尔夫冈伊瑟尔、沃尔夫冈普莱森丹茨、曼弗雷 德富尔曼、汉斯罗伯特姚斯和于里依旗特里德。康斯坦茨学派作为接受 美学的中流砥柱，促进了接受美学的快速发展与壮大。 作为接受美学“双子星座”之一的伊瑟尔，也于2 0 世纪6 0 年代末发表了一 篇著名的演讲 本文的召唤结构。该文立论新颖，见解深刻，引起了文学理论界 的广泛关注，同姚斯的 ，1 9 8 8 6 1 1 转引自金元浦接受反应文论【 q 济南：山东教育出版社，1 9 8 8 年第4 6 页 1 0 第一章读者反应批评的缘起及其哲学基础 而发挥作为接受主体对作品意义产生的再创造作用。但这并不是说，如此得到的 文本完全是读者的主观构成，作为读者创作活动而出现的解释范围，毋宁说是对 文本“不可穷尽性”的证实。换句话说，通过阅读，读者找出文本的“空白 、“未 定点 ，而读者所发现的则是作品文本的意图所在。文本的意图是多重的甚至是无 限的。但又永远隐含在文本之内，处于作品本身的范围之内，最终都可以追溯到 作品的文本。因此，读者的活动，只是实现已经隐含在作品结构中的东西。伊瑟 尔的文学理论为文学批评提供了一种新的阐释方法，提供了一种文学研究的新维 度。在自由的创造中“获得心灵自我解放的确证 ，以抵达一种新的自由的生活， “抵御社会日益严重的异化 。 接受美学诞生后，从上世纪7 0 年代开始崭露头角，在“东进西渐 中异军突 起，逐步成为当代西方美学与文艺理论的一个重要流派。它的影响遍及日本、前 苏联、东欧诸国，并在美国大陆与读者反应批评合流。2 0 世纪8 0 年代中期，接受 美学与读者反应批评理论传入中国。接受美学在走向世界的同时，也与各国美学、 文学思潮在撞击中实现交融，实现了多向度的深入发展与理论突破，从而汇成一 股更为强劲的富有活力的理论潮流。在原民主德国，瑙曼等学者把接受美学马克 思主义化，将其纳入马克思主义美学的体系之中；在前苏联形成了艺术接受理论； 在中国，部分学者正致力于中国特色的接受美学学科建设方面的有益探索；在美 国，与读者反应批评合流，该学派理论较为系统、影响比较大的领军人物是斯坦 利费什。 从上世纪6 0 年代后期费什就开始提倡“读者反应批评 。其代表作之一是 被 罪恶所震惊： 里的读者( 1 9 6 7 ) 。他以1 7 世纪英国文学为例，论述究竟 是文本还是读者是文学意义的源泉。费什的接受理论被称为“感受文体学 ( a f f e c t i v es t y l i s t i c s ) 。他的理论是在对形式主义“文本中心论”的批评中建立起 来的，他反对新批评“感受谬误”( a f f e c t i v ef a l l a c y ) 和“意图谬误( i n t e n t i o n a l f a l l a c y ) 的观点，强调读者的阅读活动，认为文学作品的意义就在于读者阅读过 程中的反应。费什在i ：文学在读者中：感受文体学里认为，阅读是一种“加工 。王逢振等编最新西方文论选【c 1 桂林：漓江出版社，1 9 9 1 年第3 6 页 1 l - 黑龙江大学硕士掌位论文 读者”的活动。他主张分析读者在阅读过程中每时每刻对语言的反应对语言 细节以及文本中语句、短语等接触时所作的决定、期待、预测等，提出“意义即 事件 文学的意义是读者在阅读中获得的体验感受。因此，文学不是人们注 意的固定客体，而是在读者思想里展开的一连串事件。文学批评的目标就是忠实 的描写阅读活动。这里，读者被赋予了崇高的地位与绝对的权威。因此费什也面 临着“唯我论 和“相对主义 的诘责。为此，费什又提出了“有知识的读者乃 和一“阐释共同体 的概念。“有知识的读者一主要是学者型读者，是一砘理想的读 者，生活中的实际读者大都是理想读者的不充分实现。费什认为，文学提供的种 种经验的阐释取决于读者的语言能力和文学能力。“如果说一种语言的人共有一套 各人已不知不觉内化了的规则系统，那么理解在某种意义上就会是一致的，也就 是说，理解会按照大家共有的那个规则系统进行”。这种语言的规则系统就是“阐 释共同体 ( i n t e r p r e t i v ec o m m u n i t y ) ，是对读者阐释文本时做出的一种隐含的制约。 但更重要的是，文学是读者的活动，文学接受更是一个动态的过程。费什突出读 者的认识活动，正如简汤普金斯在读者反应批评引论里指出的那样“开启 了一个新的研究领域”。 美学作为哲学的一个分支，与哲学有着千丝万缕的联系，接受美学视域中的 读者反应批评也概莫能外。接受美学的创始人姚斯，就深受伽达默尔当代解释学 思想的影响；另一位接受美学创始人，同时也是美国读者反应批评代表的伊瑟尔， 则深受英加登现象学文学理论的影响，甚至伊瑟尔本人也自认为是现象学学者， 称自己的著作是现象学著作。而读者反应批评的美国本土代表人物斯坦利费什 的理论著作，也是“涉及到哲学、文学、语言学以及政治、宗教、法律等诸多领 域一。o 为了更深刻的把握费什读者反应批评的理论精髓，我们有必要对它的哲学 基础进行解读与梳理。 o 斯坦利费什：文学在读者中：感受文体学【a 】见王逢振等编，钱彦译最新西方文论选【q 桂林：漓江出版 社，1 9 9 1 年第6 9 页 。斯坦利费什读者反应批评：理论与实i 陵i m i 文楚安译北京：中国社会科学出版社1 9 9 8 年第7 页 1 2 第一章读者反应批评的缘起及其哲学基础 i l li i i l i i ni i i i i 第二节费什读者反应批评的哲学基础 费什为代表的美国读者反应批评的诞生并非空穴来风，而是有着深厚的理论 渊源与深刻的哲学基础。对同根同源的接受美学与读者反应批评影响最大的理论 之一就是当代哲学解释学。作为德国思想传统的解释学不仅深刻影响了美国读者 反应批评的理论家们如斯坦利费什、戴维布莱奇等，还对接受美学的创始人 汉斯罗伯特姚斯、沃尔夫冈伊瑟尔也产生了重要影响，成为接受美学的哲 学基础之一。此外，对费什产生重要影响的伊瑟尔也是现象学学者，称自己的著 作是现象学著作，英加登的现象学文学理论对文学研究的深刻影响，可见一斑。 一、当代解释学 当代解释学( h c r m e n c u t i c s ) ，又译阐释学、诠释学等等，原是西方起源于解 释圣经的学科。它包括正确把握阅读 圣经的原则和正确解释和注释圣 经的含义。1 9 世纪以来，解释学一词逐渐被用来指代一般解释学，从对 圣经 内容的解释发展为对一切文学形式的理解方法和原则进行探究的理论。德国神学 家弗里德里希施莱尔马赫首先建立了作为所有文本“解释技巧”的“一般解释学 原理。1 8 9 0 年，威廉狄尔泰又进一步发展了施莱尔马赫的理论，把一般解释学原 理确定为解释人文科学与社会科学各种文字形式的基础，成为理解文学作品的一 般理论。 施莱尔马赫认为，由于词义和知识的变化，典籍文本直接呈现的东西并不一 定是作者的原意，研究者必须经过批评的解释来恢复文本产生的历史背景及情境， 进而揭示作者的心理，实现对文本的真正理解。他强调，解释学不是为了克服阐 释者对文章的偶然的“不理解 ，而是为了解决由于作者和阐释者的时间距离、作 者当时的用语词义以及所处时代的变化导致的必然的误解。他主张用重新构筑当 时历史情境的诠释技巧，来避免对作者本意的误解，实现对文本原意的理解。回这 是传统意义解释学。后来，狄尔泰把传统解释学推进到更为完善的阶段。 。金元浦接受反应文论【m 】济南：山东教育出版社，1 9 9 8 年第6 2 页 。黄书雄文学鉴赏论【m 】北京：北京大学出版社1 9 9 8 年第2 0 2 页 黑龙江大学硕士学位论文 狄尔泰( 1 8 8 3 - 1 9 1 1 ) ，德国历史主义哲学家。他认为应该建立一种在人类自 身历史中按历史过程的偶然性和可变性来理解人的哲学。要实现这一目的，就必 须确立历史研究的综合方法，使人文科学关于人类历史的知识具有与自然科学知 识一样的可靠性。他认为阐释是人类沟通自己与过去历史之间联系的重要环节， 通过阐释我们可以跨越时空，认识过去的历史，认识往昔的生活。阐释之所以必 要就是因为要用“阐释 来拉近历史与今天人们的距离，使历史不再陌生；而阐 释之所以可能，则是因为人类在自己的历史发展长河中，总是留下作为自身本质 力量确证的符号和印记，而这些符号和印记对我们来说又不是完全陌生的，通过 “理解的艺术 我们可以把握它们。 他赞同施莱尔马赫的观点，也认为对文字著述的阐释是人类最基本的阐释活 动。因为作为人类精神创造的文学、哲学等论著，总是超越时空传于后世的。狄 尔泰认为，要实现对这些文字的可靠性阐释，应当“通过文字重建作者当时的生 活，达到对于过去历史的认识和阐释；要真正理解作者和作者的生活，进而理解 当时的历史，必须先理解作者的本意。不过狄尔泰看到，要实现这一目的，阐释 者会陷入阐释的循环。所谓阐释的循环，“是指阐释者对一个文本整体意义 的理解，必须通过局部词句的理解来完成，而对局部词句的充分理解又必须假定 已经有了对整体的理解。这是一个互为前提、互为因果的循环论证过程，不仅存 在于文本字句与全文之间，也存在于文本细节与主旨之间。一o “从理论上来说， 我们在这里已经遇到了一切阐释的极限，而阐释永远只能把自己的任务完成到一 定程度：因此，一切理解永远只是相对的，永远不可能完美无缺。一 不过狄尔泰 没有因此放弃他追求的目标。进入2 0 世纪后，他开始在胡塞尔现象学中寻求解除 “阐释的循环 带来的影响。 作为人文科学方法论的解释学即当代解释学，则是经由德国的海德格尔和伽 达默尔的改造和加工，从作为方法论和认识论的研究变为本体论研究而产生的。 由马新国主编西方文论史【m 】北京：高等教育出版社，2 0 0 8 年第5 9 9 页 马新国主编西方文论史【m 】北京：高等教育出版社2 0 0 8 年第5 9 9 页 狄尔泰：阐释学的形成口旧见张隆溪：二十世纪西方文论述评【m 1 北京：生活读书新知三联书店，1 9 8 6 年第1 8 0 页 1 4 第一章读者反应批评的缘起及其哲学基础+ 海德格尔( 1 8 8 9 m 1 9 7 6 ) 在存在与时间一书中提出，理解是在时间中进行的 历史性行为，超越时间和历史是不存在的。因此，阐释不过是一种诠释技巧，更 是人的意识活动的描述和研究。阐释距离的存在是必然的，正是历史距离使新理 解的产生成为可能。伽达默尔( 1 9 0 卜) 于1 9 6 0 年出版的真理与方法被认为 是解释学的经典著作。伽达默尔认为，艺术作品的意义既不是孤立地存在于作品 本身，也不是孤立地存在于审美主体上，而是存在于每一特定的现时的活动中。 所以，艺术的真理或意义，也就存在于特定的此时此刻的感知活动中。艺术作品 的意义是相对于观者而言的，作品只有进入到理解活动中才真正存在，观者对作 品意义的实现具有积极的参与作用。因此，不涉及接受者，文学的意义就根本不 存在。这种想法直接开启了接受美学的思路，即把文学研究的重心从传统文学批 评关注作者、文本转移到文学的接受之维读者。在这里，读者不是被动的接 受，而是能动的参与创造，作品的意义是作家和读者共同实现的。 伽达默尔认为，艺术文本具有一种开放性结构，对艺术文本的理解和解释是 一个开放性的过程。他反对传统解释学认为文本有一个固定不变的“原意 的观 点，而认为理解的过程中理解者的思想参与了文本意义的实现。因此，在审美理 解中，文本的意义就是不断丰富的，艺术理解也就具有无限多样性。接受美学继 承了这一观点，也认为文学作品是一个开放性的图式结构，其中有很多“空白 、 “未定点 ，具有模糊性和潜在性，从而构成了如伊瑟尔所说的“文本的召唤结构”。 伽达默尔师承了海德格尔“前理解一的观点，提出了“合理的偏见胗和“视界融 合的概念。所谓“前理解 ，是指理解者在理解作品时的全部前提条件，包括经 验的、思想的、心理的、思维的等因素，形成一种机制和定势。他认为，理解中 的偏见是“合理的偏见力，因为每个人都生活在特定的时代，处在特定的历史和文 化氛围之中，因而不可避免的带着个人自己对时代的理解，“个人的偏见构成了他 的存在的历史限定性 。在这里，偏见是理解的前提，偏见构成了审美理解的多 样性和无限性，构成了特定的“现在视界 。只有达到“视界融合 才能理解文本。 在他看来，艺术作品有它自己的“视界 ，因为它是特定历史条件下由特定的人仓i j 。伽达默尔真理与方法【l 川洪汉鼎译上海t 上海译文出版社，1 9 9 3 年 1 5 黑龙江大学硕士学位论文 i i i l i l i i l l 作的，而作为审美主体的接受者在理解作品时，也有自己特定的世界观、价值观 等因素形成的个人“视界”，因为接受者也是特定历史境遇中的人。伽达默尔认为， 审美理解的实现就是这两个“视界 的融合，这是审美理解的重要的和关键的步 骤，其中必然包含着接受者对于审美对象的参与和再创造。接受美学则对这一思 想进行了继承与阐发。 总之，解释学的一个根本原则是，从艺术效果的历史中理解艺术文本。艺术 文本既属于生成它的那个时代，又超越这个时代而成为被一切时代所理解的对象， 所以应当从艺术文本在历史过程中产生的不同效果上去进行阐释与理解。这一原 则肯定了艺术文本能超越产生它的时代，因而它的文本意义不可穷尽，会随着时 代的不断发展而不断呈现出新的含义。这一原则也就确立了不同时代的人们对艺 术文本做出不同阐释的合法性及合理性。对同一艺术文本的各时代的不同阐释进 行分析综合得出的结论，日益趋向艺术文本的真实意蕴。圆总之，这种将阐释者的