（产业经济学专业论文）国内大型零售企业库存控制模式研究.pdf

摘要 目前，库存与库存管理越来越为企业经营管理者特别是物流的管理者和经营 者所重视，有的学者甚至把物流管理描述为对静止或运动库存的管理。但是，对 库存控制的研究基本集中在生产企业，对零售企业的库存控制研究却比较少，本 文将着眼点放在零售企业的库存控制研究上，针对零售企业及其销售的产品的特 点，对其库存控制进行研究分析。 本文阐述了库存及库存控制的概念、作用，国内零售业的发展现状，零售企 业独立决定及在供应链环境下库存控制存在的问题，通过对这些问题的分析分别 提出合理化解决方法。 本文所提出的解决问题的方法，基本上都建立了数学模型，其中有些模型是 对已有模型的修正，如对需求连续均匀的商品的库存控制分析，有些是通过对实 际经济生活中的实际操作总结出来的，如商品需求呈季节性变化的商品的库存控 制分析，还有一些是利用经济学知识，运用计算机技术做出的，但在实际中完全 可以操作并有实际应用价值的，如商品需求随机变化的商品库存控制分析，另外， 还有一些方法是在实际经济生活中已被证明是行之有效的，但在实践中却不能得 到推广，本文运用数学方法找出了这种情况存在的原因，如，v m i 下的库存控 制系统分析。 关键词：库存库存控制蒙特卡罗方法 v m i零售业 供应链 a b s t r a c t r e c e n t l y ，e n t e r p r i s eo p e r a t o r s a n d m a n a g e r s ，e s p e c i a ll o g i s t i c sm a n a g e r s a r ep a y i n gm o r ea n dm o r ea t t e n t i o nt oi n v e n t o r ya n di t sm a n a g e m e n t s o m e s c h o l a r se v e nd e s c r i b el o g i s t i c sm a n a g e m e n ta sm a n a g e m e n to fs t a t i co r m o v i n gi n v e n t o r y a l t h o u g h lt h e r ei sm u c h r e s e a r c ho nm a n u f a c t u r i n gp l a n t s i n v e n t o r y 。l e s si sc o n c e r n e do di n v e n t o r yo fr e t a i l i n gi n c o r p o r a t i o n i nt h i s p a p e r tf o c u s e sa r eo ni n v e n t o r ym a n a g e m e n to fr e t a i l i n gl n c o r p o m t i o n a c c o r d i n g t oc h a r a c t e r i s t i co f r e t a i l i n gi n c o r p o r a t i o na n d t h ep r o d u c ti ts a l e s ，i t s i n v e n t o r yc o n t r o li sa n a l y z e di nt h i si p a p e r f i r s t l y , t h ec o n c e p ta n dr o l eo fi n v e n t o r ya n di t s c o n t r o la r ea n a l y z e d ；t h e n ， t h ec i r c u m s t a n c eo fd o m e s t i cr e t a i l i n gi n c o r p o r a t i o n ，p r o b l e mo fi n v e n t o r y c o n t r o lu n d e rt h ec i r c u m s t a n c eo f s u p p l y c h a i na n dr e t a i l e r d e c i d i n g i n d e p e n d e n t l ya r ea n a l y z e d a n dt h e n ，t h e m t i o n a ls o l u t i o n sa r ep r o p o s e d a f t e ra n a l y z e di nd e t a i l s e v e r a lm o d e l sa r eu s e dt os e f f i e q u e s t i o n s ，a m o n gw h i c h ，s o m ea r e m o d i f i e dt h a th a sb e i n ge x i s t e df o ry e a r s 。s o m ea r es u m m a r i z e df r o ma c t u a l e c o n o m i cc i r c u m s t a n c ea n ds o m ea r ee d u c e d b ya p p l y i n g e c o n o m i c k n o w l e d g ea n dc o m p u t e rt e c h n i q u e s 。m o r eo v e ls o m em e a s u r e sh a v eb e e n p r o v e de f f e c t i v e b u t i na c t u a lc i r c u m s t a n c et h a tc a n tb ep o p u l a r i z e d t h e r e a s o ni sf o u n di nt h i sp a p e r b yu s i n gm a t h e m a t i c sa p p r o a c h e s s h i l i l i ( i n d u s t r yo r g a n i z a t i o n ) d i r e c t e db yp r o 茸e s s o rx i m a n h u a k e y w o r d s ：i n v e n t o r yi n v e n t o r yc o n t r o l v m is u p p l yc h a i n m o n t ac a r or e t a i l i n gi n c o r p o r a t i o n 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已 经发表或撰写过的研究成果。其他同志对研究的启发和所做的贡献均已 在论文中作出了明确的声明并表示了谢意。 作者签名： 论文使用授权声明 日期：7 咿事 本人同意上海海运学院有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其他复制手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名：导师签名缒日期：夕以哆曼矿 引言 近年来，随着现代网络信息技术的迅速发展，物流过程中潜藏的巨大利润空间 及其对企业经营战略的影响开始受到商业、企业界的极大重视，各生产企业和商业企 业纷纷以前所未有的高度加强其物流全过程管理。物流活动是从商品使用、废弃到回 收的整个循环过程。其中，物流的库存阶段承担着对产品市场销售的支持的责任，在 整个物流过程中起着至关重要的作用。同时，由于市场需求日趋多样化、个性化、现 代产品竞争同益激烈、产品更新速度日益加快及产品市场需求的极度波动性和难以预 测性、客户服务的高要求性，物流库存过程对企业的物流成本影响非常大。许多企业 为了应付不可捉摸的市场需求不得不求助于大量库存，结果造成了资源的极大浪费。 如何加强库存控制成了物流研究中的重要课题。 由于零售企业自身所具有的特点，销售的产品种类繁多，再与我国国内及进驻 我国的国外零售企业的发展现状相结合，对零售业的库存控制的研究就更为复杂，但 其研究具有很大的实用价值。 本文主要研究大型零售业的库存控制问题，介绍了库存与库存控制的概念、作 用，国内及进驻我国的国外零售业的发展现状，零售业在独立决定与供应链环境控制 下库存控制存在的问题，对其进行深入剖析的基础上，提出合理话的解决方法。 第一章库存控制概述 第一节库存的定义及其作用 一、库存的定义和分类 库存与库存管理越来越为企业经营管理者特别是物流的管理者和经营者所重 视，有的学者甚至把物流管理描述为对静止或运动库存的管理。何谓库存? 从客观上 来说，是企业用于今后销售或使用的储备物料( 包括原材料、半成品、成品等不同形 态) 。但是对于管理者来说，库存这一概念的含义是复杂和广泛的。按照管理学上的 定义，库存是“具有经济价值的任何物品的停滞与贮藏”；在企业的财务报表上，库 存表现为给定时间内企业的有形资产。 库存可以从几个方面来分类。从经营过程的角度可将库存分为以下七种类型： 1 、经常库存( c y c l es t o c k ) 指企业在正常的经营环境下为满足日常的需要而建立的库存。这种库存随每 日的需要不断减少，当库存降低到某一水平时( 如订货点) ，就要进行订货来补货库 存。这种库存补充是按一定的规则反复地进行。 2 、安全库存( s a f e t ys t o c k ) 指为了防止由于不确定因素( 如大量突发性订货时、交货期突然延期等) 而准 备的缓冲库存。 3 、生产加工和运输过程的库存( i n p r o c e s s o ri n t r a n s i ts t o c k ) 生产加工过程的库存指在处于加工状态以及为了生产的需要暂时处于储存状态 的零部件、半成品或成品。运输过程的库存指处于运输状态或为了运输的目的而暂时 处于储存状态的物品。 4 、季节性库存( s e a s o n a ls t o c k ) 指为了满足特定季节中出现的特定需要( 如夏天对空调机的需要) 而建立的库 存，或指对季节性出产的原材料( 如大米、棉花、水果等农产品) 在出产的季节大量 收购所建立的库存。 5 、促销库存( p r o m o t i o n a ls t o c k ) 指为了对应企业的促销活动产生的预期销售增加而建立的库存。 6 、投机库存( s p e c u l a t i v e s t o c k ) 存。 存。 指为了避免因货物价格上涨造成损失或为了从商品价格上涨中获利而建立的库 7 、存淀库存或积压库存( d e a ls t o c k ) 指因物品品质变坏不再有效用的库存或因没有市场销路而卖不出去的商品库 二、库存的作用 库存的作用主要在于能有效地缓解供需矛盾，使在零售企业的销售中尽可能不断 货，有时甚至还有“奇货可属”的投机功能。具体而言，库存的作用包括以下几项： ( 1 ) 服务质量，持有一定量的库存有利于调节供需之间的不平衡，保证零售企业不 断货，能够避免或减少由于库存缺货带来的损失，这些对于企业改善顾客服务质量都 具有重要作用。( 2 ) 节省订货费用，订货费用指订货过程中为处理每份订单和发运 每批订货而产生的费用。这种费用与订货批量的大小有关。因此，如果通过持有定 量的库存增大订货批量，就可以减少订货次数。从而减少订货费用。( 3 ) 减少缺货 成本。持有存货，可以缩短顾客等待供应的时间。在存货是标准化产品时，可以做到 随到随买。由于需求预测很难完全精确，所以公司额外持有的存货，可以满足没有预 见到的需求。顾客不愿意因为产品延期交付而等待。在没有现成的存货时，顾客可以 改变需求，也可以去向公司的竞争者采购该项物料。作为结果，公司会因而失去这次 销售机会，也同时失去了赚钱的机会。有时候，顾客会因为不满意，而从此不再与该 公司有业务往来。这种由于失去商业信誉而引起的损害，是非常可观的。缺货成本由 于商誉损失的不确定性而难于估计。而持有一定量的库存就可以减少这些损失。 三、库存的成本 有三大类成本对库存决策起到重要作用，即采购成本、库存持有成本和缺货成本。 这些成本之间互相冲突或存在悖反关系要确定订购量补足某种产品的库存，就需对其 相关成本进行权衡： 1 采购成本 补货时采购商品的相关成本往往是决定再定货数量的重要经济因素发出补货定 单后，就会产生一系列与订单处理、准备、传输、操作、购买相关的成本。确切地说， 采购成本可能包括不同订货批量下产品的价格或制造成本；生产的启动成本；订单经 过财务、采购部门的处理成本；订单传输到供应地的成本；货物运输成本；在收货地 点的所有物料搬运或商品加工成本。如果企业由内部供货，则采购成本随之变化。 2 库存维持成本 是因一段时期内存储或持有商品而导致的，大致与所持有的平均库存量成正比。 该成本可以分成四种：空间成本，资金成本，库存服务成本和库存风险成本。库存持 有成本各成本因素的相对比重如表1 1 所示： 表1 1席存持有成本各成本因索比重 利息和机会成本 8 2 仓耗1 4 存储和搬运3 2 5 财产税0 5 保险0 2 5 总计1 0 0 资判来源：摘自r o b e r tl a n d e r o sa n dd a v i dm l y t h , e c o n o m i c - l o t - s i z e m o d e lf o rc o o p e r a t l v e1 n t e r - o r g a n i z a t i o nr e l a t i o n s h i p ”j o u r n a lo f b u s i n e s s l o g i s t i c s l 0 ，n o 2 ( 1 9 8 9 ) ：1 4 9 3 、缺货成本 当客户下达订单，但所订货物无法由平常所指定的仓库供货时，就产生了缺货成 本。缺货成本有两种：失销成本和延期交货成本。 当出现缺货时，如果客户选择收回他或她的购买要求，就产生了失销成本。浚成 本就是本应获得的这次销售的利润，也可能包括缺货对未来销售造成的消极影响。那 些客户容易以其他竞争性品牌来进行替代的商品最容易产生失销成本。 如果客户愿意等待订单履行，那么就不会发生失销的情况，只会出现订单履行的 延期，那么就会产生延期交货成本。如果延期交货的订单不是通过f 常的分拨渠道柬 履行，那么可能由于订单处理，额外的运输和搬运成本而产生额外的办公费用和销售 成本。这些成本是实际发生的，因而衡量起来并不困难。同时也会有无形的失去未来 销售机会的成本，这是很难衡量的。那些在客户心目中有差异的产品更容易出现延期 交货情况，用户不会去选则替代品。 第二节库存控制的作用与目的 一、库存控制的定义与目标 关于库存，有这样一种说法：“库存是一个必要的恶魔”。也就是说，库存的存在 有利有弊。由于库存有利有弊，在企业经营运作管理中，就必须对库存加以控制，使 其既能为企业经营有效利用，又不为企业带来太多的负面影响。因此，我们要对库存 进行控制，库存控制就是根据外界对库存的要求，企业订购的特点，预测、计划和执 行一种补充库存的行为，并对这种行为进行控制，重点在于确定如何订货，订购多少， 何时订货。外界对库存的要求主要是顾客的满意，所以，库存管理的总目标就是：在 4 库存成本的合理范围内达到满意的顾客服务水平。因而，库存管理的目的为在满足顾 客服务要求的 i 提下通过对企业的库存水平进行控制，力求尽可能降低库存水平、提 高物流系统的效率，以强化企业的竞争力。 决定持有适当的安全库存中，服务水平的作用己在许多文章中讨论过了。但几乎 在所有的文章中，在计算安全库存时，服务水平都认为是已知的。实际上，这种情况 和实际的操作是一致的，在实际操作中，服务水平要经过选择或提前决定的，而不直 接考虑所有其中的相关因素。 然而，在选择服务水平时，往往会发生一些错误。在选择过程中，有一点需要 我们考虑。即区别服务水平与满足率。 在选择或计算服务水平之前，我们要确定自己理解这两个单词之间的区别。服务 水平指在补充定单到达前没有缺货的概率，或相似的，在没有缺货的情况下，公司所 经过的定单循环概率。它也被称为循环服务水平。因为它反映了在给定的定单循环过 程中公司没有缺货的机率。注意：这个定义没有强调如果缺货发生公司会缺多少单位 的货。满足率是指需求单元当被需要时在库的的百分率。满足率是一个更底线，更实 际的测量标准。它也被称为年服务水平。 下面我们举一个实际的例子来说明这两个词组问的区别。假设某公司在过去的 年中对于一个给定的产品有1 0 0 0 单位的需求。当时，公司以每批定单为l o o 单位定 购了l o 批，这样，意味着公司经历了l o 次定单循环。假设在公司定单循环过程中， 有一批货在补充定单到来之前存在缺货。那么，这年的服务水平则为9 0 ，这是由于 公司在1 0 次定单循环中有9 次没有造成缺货。让我们进一步考虑在一次缺货的定单 循环中，公司缺货3 单元，这样，去年在所需的1 0 0 0 件货物中，当需要时公司有9 9 7 件是在库的。去年的满足率就是9 9 7 l o o o ，或者说是9 9 7 。 两个词组的混淆会导致安全库存量与成本的大幅度增加。从数字上来看，在几乎 所有的情况中，满足率将会比服务水平高。如，在没有持有安全库存的情况下，服务 水平( 至少从理论上来说) 将是5 0 ( 即公司将有半数的定单循环会是缺货) 。然而， 满足率却会高于9 5 ，主要依赖于补货前置期和定单数量规模的需求变化特性。比如， 公司有一个标准分布的前景时间需求，前置时间的标准偏差为6 0 ，固定定单数量为 5 0 0 单元，这样即使没有安全库存存在，满足率也可达到9 5 2 ，而服务水平仅为5 0 。 在这种情况下，如果公司想有9 5 的满足率，它在完全没有安全库存投资的情况下就 可以达到这个目标。但是，如果公司误把9 5 的满足率当作服务水平目标，然后，从 标准正态分布表中选择和标准偏差为1 6 5 的安全库存相对应的因素，将会得出相对 比较高的但完全没有必要的9 9 单元的安全库存。 二、库存控制的作用 1 、库存控制在零售企业经营中的作用 在零售企业经营过程的各个环节间存在库存，也就是配，在采购、销售的不断 循环的过程中，库存使各个环节相对独立的经济活动成为可能。同时库存可以调节各 个环节之间由于供求品种及数量的不一致而发生的变化，把采购与销售等企业经营的 各个环节连接起来起润滑剂的作用。对于库存在零售企业中的角色，不同的部门存在 不同的看法。例如，库存管理部门力图保持最低的库存水平以减少资金的占用、节约 成本。销售部门愿意维持较高的库存水平和尽可能备齐各种商品来避免发生缺货现 象，以提高顾客满意度。采购部门为了降低单位购买价格往往利用数量折扣的优惠通 过一次采购大量的商品来实现最低的单位购买价格，而这样又往往会增加库存水平。 运输部门倾向于大批量运送，利用运量数量折扣来降低单位运输成本：这样会增加每 次运输过程中的库存水平。总之，库存管理部门和其它部门的目标存在冲突，为了实 现最佳库存管理，需要协调和整合各个部门的活动，使每个部门不仅是咀有效实现本 部门的功能为目标，更要以实现企业的整个效益为目标。 2 、库存控制在供应链中的作用 如果把视野从单个企业扩大到由供应商、制造商、批发商和零售商组成的供应 链范围来考虑库存问题话，就会发现有问题的库存数量将会大大增加。组成供应链的 各企业之间的关系在过去是相互买卖交易关系，因而企业并不习惯在它们之问交流信 息，也不习惯相互协调进行库控制，这样往往会形成不必要的大量库存，同时也可能 降低顾客的满意度。比如，过去组成供应链的各个企业对各自供应商及时、准确交货 的承诺并不能安全依赖，因而，它们的储存往往超过实际需要库存量，以防万一出现 供应商延期交货或不能交货的情况，这种超过实际需要量的库存常常被称为“缓冲库 存”。同样地，在过去，组成供应链的各个企业与各自的顾客之f 刚缺乏必要的信息交 流，从而对顾客的需要，特别是最终消费者的实时需要难以把握，往往依靠预测来安 排生产。由于预测与实际往往存在差距，容易产生库存不足( 缺货) 或库存过剩的现 象。另外，企业为了满足顾客的大量突发性订货往往准备“缓冲库存”。据有关资判 统计，这种缓冲库存差不多占整个零售业库存的三分之一。因此，从供应链整体来看， 过去这种传统交易习惯导致的不必要库存给企业增加了成本，而这些成本最终将反映 在销售给顾客的产品价格上，从而减少顾客的满足度。因而在供应链范围进行库存管 理不仅可以降低库存水平，从而冲洗资金占用和库存维持成本，而且还可以提高顾客 的满意度。 随着组成供应链的企业间关系从过去建立在买卖交易基础上的对立型关系向基 于其同利益的协作伙伴型关系的转变，供应链各个企业之间交流、分享信息，协调进 行库存管理成为可能，而先进的库存控制方法和技术的出现使这种可能变为现实。 6 第二章零售业与库存控制 第一节国内零售业的发展现状 一、国内零售业业态分类 零售包括将商品或服务直接销售给最终消费者供其非商业性使用的过程中所涉 及的一切活动。而零售业则主要是指从事零售业务的行业。目前，在我国零售业主要 有以下几种业态类型： 1 、超级市场 超级市场是一种丌架销售、自助服务、低成本、低毛利的零售商店，它是为更便 利地满足消费者对食品和家庭日常用品的种种需求而创建的一种新的零售形式。超级 市场一般以经销食品和日用品为主，有的大型超级市场还兼营化妆品、文具、五金、 服装等商品。 2 、便利店 便利店是一种以经营最基本的日常消费用品为主，规模相对小，位于住宅区附 近的综合商店。便利店营业时间较长，不少是2 4 小时营业，一般经营周转较快的方 便商品，如日用百货、药品、应急商品、即食食品等。由于便利店能随时满足消费者 的即时需要，所以商品的价格相对较高。目前，便利店的经营者认为根据居民的生活 特点和需求，大概每一万人口应配备一家便利店。二十一世纪便利店，可的超市等就 是这种类型。 3 、连锁商店 连锁商店是指由许多中小企业通过组织上和经营上的联合而形成的联营网。连 锁商店的经营业务在不同程度上受总店的控制。其主要特点在于其管理制度相当标准 化，规模适当、数量较多、分布面广，能获得规模经营的声誉，通过大量采购能降低 进货成本，市场信息比较充分，利于随时了解消费者的需求变化，做出相应的变动。 当然，由于连锁商店进行统一管理，集中进货，因此在一定程度上降低了各分设商店 的灵活性。上海联华超市就属于这种类型。 除了以上几种业态类型外，零售业还有很多种形式，从零售业态分布可以看到， 专业店、便利店、超市、大型综合超市、百货店、仓储店等等层出不穷。上海的便利 店据说已超过3 0 0 0 家，在这种情况下，区域内同质化的竞争1 j i 景不容乐观。而大量 的连锁企业，包括一些国内领先零售巨头，他们还有n 个短货，n 个积压品，n 个病 毒式的库存。所以，库存控制对零售业来说是相当重要的，它决定了零售企业的竞争 力。 二、目前国内零售业的运作水平 对于国内零售业的运作水平，我们可以从以下5 个方面进行分析： ( 1 ) 外包程度( 2 ) 库存周转天数( 3 ) 品类管理( 4 ) 市场缺货情况( 5 ) 供 应商管理库存 对这5 个方面的调查结果表2 1 所示： 表2 1 国内零售业运作水平状况表 指标状况程度( ) 自各仓库9 4 外包程度仓库外包给第三方物流公司6 自各运输工具 8 5 1 运输外包给第三方物流公司 1 4 9 2 0 天以内3 2 8 库存周转天数2 1 6 0 天5 2 2 6 0 天以上1 5 o 品类管理实行品类管理5 3 7 没有实行品类管理4 6 3 市场缺货情况有缺货情况7 3 1 无缺货情况 2 6 9 v m i 实施情况实施v m i3 没有实施v m i9 7 资料米源：作者依据w w w c h i n a w u l i u c o m c n 中国零倦业协会对中国零售业运作 水平的调查制表 调查结果表明： ( 1 ) 从8 0 年代后期开始，国际上许多企业丌始具有了“横向一体化”的思想， 即利用企业资源快速响应市场需求，企业只抓本企业最核心的东西，使企业具有核心 竞争力，而把企业不擅长的业务“外包”。这种优势不言而喻，而且这种思想在我国 企业管理中有所借鉴。也就是说，我国零售业中有些已经将仓储和运输业务进行外包， 但仍占少数。 ( 2 ) 我国国内零售企业的库存周转天数基本有8 5 在6 0 天以内，但其中有6 0 是集中在2 0 天以上。周转天数在6 0 天以上的企业主要是由于有一部分企业的库存结 构不合理，产品库存量偏大，从而使库存周转天数过长，这将影响供应链上资金价值 的创造和增值。 ( 3 ) 我国国内零售业在品类管理的实施上比较积极，5 3 7 的零售商都实施了 品类管理。而且，经过调查我们发现，目前，大的制造商和零售商有些正在进行联合 品类管理的试点，而且他们的试点表明，对于有些品类的产品，经品类管理可使得该 产品的销售量增加2 0 以上，品类管理给企业带来的效益是显而易见的。 ( 4 ) 我国有7 3 1 的零售企业都反映其产品有缺货现象。缺货现象的出现说明， 供应链上物流不畅。通过调查发现，产品出现缺货的原因不是由于制造业的生产能力 跟不上，而是由于供应链上各节点企业的信息不畅，造成产品在各节点的库存积压的 同时，供应链的末端的顾客却从零售商那里找不到货物。北美有关研究发现：当消费 者按照事先的计划到此商店购买时，如果有2 4 次该商店脱销，消费者以后将不再去这 家商店。如果当消费者每周作5 个品种的”计划购买”，每次却碰到1 2 的脱销率，这最 终将导致一个月后，他不会来这家商店购物。由此可见，我国零售企业由于缺货造成 的损失有多大。 ( 5 ) 供应商管理库存是连续补货的方式之一。所谓”连续补货”是供应商与零售 商建立伙伴关系，两者共享零售商的库存数据和销售信息，供应商根据这些数据和信 息来对零售商进行补货的过程。在连续补货的环境下，供应商不再是被动地执行供应 商的订单，而是主动地为零售商补货或提出建议性的订单。这样可以降低补货成本： 提高供货速度和准确性；降低库存水平：提高产品的可获得性，从而为客户提供最佳 的服务。而供应商管理库存就是零售商的补货系统由供应商执行，零售商商品数据的 任何变化随时传递给供应商，供应商根据这些数掘决定未来的货物需求数量并向零售 商补货。从表中我们可以发现：我国零售业有9 7 都没有实施v m i ，只有很少的一 部分企业实施了v m i ，由此可见，在我国的零售企业中仍需要推广普及供应链管理 的支撑技术。 三、当前零售业供应商与零售商的合作方式 当前，供应商与零售商的合作方式大体有以下几种： 1 、寄售方式( c o n s i g n m e n t ) ：供应商根据需求预测计划的要求交货，但零 售商不是在其收到货物时付款，而是在出售后据出售的情况付款。 2 、订货点拉动：指在零售商给出预测计划时，计划中并没有即时的交货要求。 零售商根据每种商品的销售量不同设定订货点，在库存到订货点时才向供应商发出交 货指令。 3 、需求拉动：零售商提供给供应商一份需求预测计划，供应商根据预测计划中 的拉动信号，即每月、每两周或每周给出的预测中所注明的当前所需的交货数，立即 准备并发货给零售商。 4 、供应商管理库存( v m i ) ：指供应商在与零售商达成自动补货协议，如库存 9 水平、运输成本等的基础上，为零售商管理其商品的订单、送货和库存等工作，取代 零售商繁琐的闩常补货工作，并取得良好的效果。 在这四种合作方式中，订货点拉动和供应商管理库存的方法，对供应商与零售商 之间的信息沟通要求很高，要求供应商能够及时从零售商得到库存信息。同时，我们 从以上四种合作方式的定义中也可看出，在寄售方式和需求拉动中，零售商的预测是 非常重要的，订货量基本由零售商独立做决定，所以在下面，我们将称其为由零售商 独立决定的库存类型，而订货点拉动和供应商管理库存的方法则须由在同一条供应链 上的供应商和零售商密切合作来完成，所以我们称其为零售商在供应链环境下的库存 类型。另外，如何选择这四种合作方式，与每种商品的采购量和采购金额有很大的关 系，基本上有以下几种情形： 高 采 购 罱 低 需求拉动 寄售方式 词货点拉动 寄售方式 v m i 需求拉动 低金额高 图2 1 供应商和零售商的合作方式选择图 案例：大型零售业一沃尔玛公司与其供应商的合作方式： 在零售业，美国w a l - - m a r t 的供应链管理水平一直被认为是典范。沃尔玛的 物流运作起点是零售店中的补货信号，沃尔玛的零售店的店员使用戴在手臂上的专用 便携式电脑来管理货架和店铺布局，沃尔玛设计有专门的计算机模型来帮助确认优化 的货架布置，以保证货物的最快速周转：沃尔玛总部的计算机系统每天采集处理若= f 次所有2 7 0 0 多家零售店当前货架情况信息以及p o s 机的销售数据信息。 沃尔玛与供应商的合作有四种方式：l 、供应链管理的快速反应系统，这种方式 目f j 约占沃尔玛营业额的1 5 。如：p g 公司通过和沃尔玛的信息系统相连，知道 其所有产品在沃尔玛各零售店的销售、存货和价格情况，p g 据这些信息来分析沃 尔玛各零售店中p g 各产品销售速度，并做好补充货物工作，p g 补充货物时无 须经过沃尔玛采购人员的同意，p g 认为沃尔玛的某家零售店需要补充某种货物时， 一般其下属工厂直接向沃尔玛的零售店发货。对p g 来说，出于w a r m a r t 是 占其1 0 销售额的大客户，因此这种合作可以消除需求信号失真，使生产安排更为合 理有效，并且可以快速得到付款，还减少了双方的订货成本；对w a r - - m a r t ，这 种合作方式还带来更快速的反应，使库存减少的同时，断档缺货的概率也减少了。这 种方式实际上就是v m i 即由供应商管理库存的方法。2 、沃尔玛的第二种补货方式是 1 0 由沃尔玛管理的快速反应系统，在这种方式下由沃尔玛给供应商下定单，要求在规定 的时刻送货到零售店或某个集散中心，这些货物一般都不进入仓库储存，而是采用交 叉装卸方式，经过分类整理又直接上了另一辆卡车被送往零售店。这种方式属于需求 拉动的方式。3 、第三种方式是沃尔玛准时化( j i t ) 方式，这是对一些周转量特别大 的商品，集散中心仓库保持着常备库存( 约t 0 0 0 多种商品) ，这类商品在零售店的存 货一旦降低到某种水平，系统就会发指令由中央仓库补充。这种方式我们也可将其看 作是沃尔玛内部的订货点拉动的方式。4 、沃尔玛的第四种补货方式是寄售方式，即 供应商根据需求预测计划的要求交货，但沃尔玛不是在收到货物时付款，而是在出售 后据出售情况付款。在需求管理方面，沃尔玛很少进行短期性的降价大促销活动，而 是采用“天天低价”的方法，以避免物流大起大落的现象，这样不但减少了系统存货， 而且减轻了相应的人员、仓库、运输设备等负担，有效控制了供应链总成本。 第三章零售企业独立决定的库存控制问题研究 由于零售企业经营的商品种类繁多，所以在下面的分析中，我们首先对其商品进 行大致的分类，了解不同类型的商品对零售企业的库存控制有何影响。然后根据商品 需求状况以及管理思想的不同进行分类，总结它们对零售企业库存控制的影响。 第一节商品类型对零售企业库存控制影响的分析 一、零售业商品的分类 现实生活中，我们可以将商品大体分为两类，即功能型产品和创新型产品。功能 型产品是能够满足人们日常基本需要的一些日用消费品，其特点是产品整体的需求比 较规律，涨落不大，可以被比较准确地进行预测。当然，每一个企业产品的具体需求 还是会受到竞争态势的影响，如：广告、促销活动会造成需求的波动。此类产品的生 命周期一般也比较长，产品本身不易变质。这类产品比较标准，个性不鲜明，有较大 的可替代性，所竞争的重点还是在价格竞争上，产品毛利率低。 创新型产品是指那些在款式或技术上不断更新，试图以创新性来获得额外利澜的 产品。但创新在带来高利率的同时，也使得产品的需求难以预测。 二、不同类型的商品对库存控制的影响 商品类型对库存控制存在一定的影响，我们从表3 一l 中可以看出，对于功能性 产品，其平均缺货率较低，这是由于这类商品的需求相对稳定，人们容易对其做出较 准确的预测，但这类商品的边际贡献率较低，即使我们再进一步减少其缺货率，但边 际贡献率还是不会有一个很大的提高。对这种商品的库存控制较易掌握。而对于创新 性产品，由于其需求不稳定，人们难于对其做出准确的预测，所以其平均缺货率较高， 同时这类商品的边际贡献率较高，我们完全可以通过控制库存，降低缺货率进而提高 边际贡献率来使企业获的更高的利润。 另外，我们也要指出：这里指的稳定需求，其“稳定”只是一个相对的概念， 事实上能够容易预测的产品是极少的( 这种容易预测的条件通常是一个产品的趋势是 安全稳定的，并且市场中不存在竞争关系或竞争关系稳定不变) 。对于稳定需求的预 测通常比较可靠，因此企业可以保持较高的客户服务水平，而不会是因为缺货造成客 户不满，丧失销售良机。而对不稳定需求的预测常常会有失误，导致企业不得不将不 合适宜的产品降价处理或由于缺货而失去销售机会。 l 垒 表3 1 不同类型产晶各项指标状况表 删功能性产品创新性产品 需求类型稳定不稳定 产品多样性低高 边际贡献率5 一2 0 2 0 一6 0 订货提前期6 个月一1 年1 天一2 周 平均缺货率1 一2 1 0 一4 0 季节性削价处理不需要经常发生 注：边际贡献率= ( 价格一可变成本) f i r 格 边际贡献是产品扣除自身变动成本后给企业所做的贡献，它首先川丁同收企业的嘲定成本， 如果还有剩余j l ! | j 会成为利润。而边际贡献率是指边际贡献在销售收入中所r 的百分率。它反映产 品给企业做山贡献的能力。在此，边际贡献率反映了缺货减少导致销售精增加而引起的利润增加， 所以，可以反映库存管理的水平。出自f i s h e r m l w h a t i s t h er i g h ts u p p l y c h a i n f o r y o u r p r o d u c t s h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w1 9 9 7 ，7 5 ( 2 ) ：1 0 5 1 1 6 p 第二节商品需求特点对零售企业库存控制影响的分析 需求随时问变化的特点在很大程度上决定了我们控制库存的方法。图3 1 介绍 了几种常见的需求模式，最常见的就是永远不断持续下去的需求，即所谓持久性需求。 尽管多数产品在生命周期的不同阶段需求都会有涨有落，但很多产品的销售期都非常 长，从计划角度足以被看成是无限期的。即便每年有2 0 被替代的品牌产品，3 到5 年的生命周期也已经很长，足以使得人们将这些产品的需求视为持久性需求 ( p e r p e t u a l d e m a n d ) 。日用消费品大都属于这种需求。 另一方面，某些产品的需求模式有很强的季节性或呈现出一次性或尖锋式特征。 为满足该种需求模式而持有的库存往往需要大幅度削价销售，否则就不能全部售出。 如果需求预测不准确，一次订购的库存再行订货或退还的机会就很小或根本不存在。 时装的需求就是这种需求模式。与之类似，需求可能呈现起伏或不规则特征。需求可 能是持久的，但可能某段时间需求量很小或根本没有，而另一段时间需求量却很大。 需求的时间不象季节性需求那样每年都会在同一时间发生，可以预测。库存的产品通 常是起伏性需求产品和持久性需求产品的混合。起伏性需求围绕平均需求水平的波动 很大，据此可以将二者合理地进行区分。如果需求分布的标准差或预测误差大于平均 需求或预测值，那么浚产品的需求一定是起伏性的。对这种产品进行库存管理最好依 靠直觉。一些产品的需求会在未来某个可预见的时间终止，通常超过一年。此时，库 存管理的要求是保持恰好满足需求的库存，但在一定时间内也允许再订货。但这些产 品与持久性产品常常混淆不清，可以使用与持久性产品相同的管理方法。 幽3 1 两! i i 需求模式幽 从图3 1 及对其的分析中，我们可以看出对于具有不同需求特性的商品，应使 用不同的库存控制方法。对于具有持久性需求的商品来说，对其的预测是相当重要的， 只要预测准确，库存控制就较为容易；而对于具有起伏性需求与季节性需求的商品来 说，则需要运用其它的方法加以控制，这在后面一个章节中我们将会详细分析。 从以上的分析中可以看到，我们可以将商品类型对库存控制的影响归为商品的不 同需求特性对库存控制的影响，所以在以下的具体分析中，我们仅讨论具有不同需求 特性的商品的库存控制。 第三节管理思想对零售企业库存控制的影晌分析 库存管理主要有两种基本思想。第一，拉动式库存管理法。该管理思想认为每 存储点( 如一个仓库) 都独立于渠道中其他所有的存储点。预测需求、决定补货量时 都只考虑本地点的因素，而不直接考虑各个仓库不同的补货量和补货时间对采购中心 成本节约的影响。但该方法可以对每个存储点的库存精确控制。另一种管理方法是推 动式库存管理法。如果各地点的库存单独进行决策，那么补货批量和补货时间不一定 能够与生产批量、经济采购量或最小订货量很好地协调起来。因此，许多零售业企业 有时也选择根掘每个存储点的预测需求、可用的空间或其他一些标准分配补货量。其 中，库存水平的设定是根据整个仓库系统的情况统一决定的。一般地，当采购的规模 经济收益超过拉动式管理法实现的最低总库存水平带来的收益时，就可以采用推动式 库存管理法。此外，为了更好地进行整体控制可以集中管理库存，利用采购规模经济 来决定库存水平以降低成本，在总体需求的基础上进行预测，然后分摊到每个存储点 柬提高准确性。 1 4 摊动式库存管理法一一基于 每个连锁店的预测将供给分 目b 绐各个连锁店 a l j 拉动式库存管理法一璀于 每个连锁店的特定需求咀 一定的订货批量补足库存 一啦 ：将商品分配到并个进锁店q 3 0 ：每个连锁店需要的补货量 三号连锁j 占 图3 2 拉动式与推动式库存管理思想 需求预测 需求预测 需求预测 一 7 l 一。 舻一 厂 瞳一 j 第四章零售企业独立决定的库存控制研究 第一节零售业运用拉动式管理思想对库存控制的分析 一、基本的拉动式库存管理 ( 一) 时令商品的库存控制 在上一章中所分析的需求模式呈现出一次性成尖锋式特征的产品及某些创新性 产品，其库存问题是我们在实际生活中经常碰到的。如新鲜水果，蔬菜，鲜花，报纸和某 些药品的上架期短暂而无法确定，过期就无法销售了。其他的还包括，为即将来临的销 售期准备的玩具和时装等，它们的需求都是一次性的，通常无法准确预测。为满足此类 需求只能订购一次产品。因此，我们期望知道这种一次性订单到底应该有多大。 为找到最佳订货量我们可以运用下面的方法加以解决，其基本原理是我们在经济 学中常用到的边际分析的方法即，当售出下一单位的边际收益等于下一单位产品售不 出去的边际损失时就得到了最优产量o e 点。具体方法如下： 设：销售一单位产品所获得的单位边际收益为： 利润= 单位价格一单位成本 ( 4 1 ) 一单位售不出去所产生的损失为： 损失；单位成本一单位残值 ( 4 2 ) 把一单位产品被售出的概率考虑进来，预期收益和预期损失在以下点得到平衡， 即 c p n 损失= ( 1 - c p n ) x 利润( 4 3 ) 其中，c p n 代表至多售出n 单位产品的累积概率解上述方程，我们可以得到 c p n = 币0 润( 幂0 润+ 损失)( 4 4 ) 也就是说，我们应该继续增加订购量，直到销售额外单位产品的累计概率恰好与 等于上述比值，即利润( 利润+ 损失) 例：某蛋糕店估计下周将销售1 0 0 磅其精心准备的新鲜蛋糕。需求服从正态分 布，标准差为2 0 磅，商店可以每磅5 9 9 元的价格销售蛋糕，原料成本为每磅2 5 0 元， 由于未使用防腐剂，所有未售出的蛋糕都将无偿地捐给慈善机构。 要找到使商店利润最大化的产量，我们首先要计算c p n ，即 c p n = 利润( 利润+ 损失) = ( 单位价格一单位成本) ( 单位价格一单位残值) 1 6 = ( 5 9 9 - 2 5 0 ) ( 5 9 9 - 2 5 0 ) + 2 5 0 = 0 5 8 3 从正念分布曲线，可得到最优产量q 就是曲线以下5 8 3 的面积所对应的点。陔 点的z = 0 2 1 。因此，要准备的蛋糕就为q * = 1 0 0 磅+ o 2 1 ( 2 0 磅) 一1 0 4 2 磅。 如果需求是离散的，订货量就可能是整数在这种情况下，为保证至少满足c p n 我 们会将q + 的尾数抹去，向上取更高一单位的购买量。 ( 二) 、需求连续均匀的商品的库存控制分析 1 、商品的需求预测 对于商品需求量的预测，是制定商品库存控制策略的先决条件，预测的精确度将 直接影响库存控制的效果。影响大型零售企业商品需求的因素主要有商品本身的性质 即商品的主要功用、季节因素、促销因素、消费者兴趣的变化、企业竞争对手的加入、 替代商品技术的改进、政府的干预和国家经济状况等等，用数学模型描述，其一般形 式为： d t = ( b t + s t + t t + c t + p t ) + i ( 需求预测模型)( 4 5 ) 式中d t 表示时期t 商品的预测数量；b t 表示时期t 商品的基本需求水平，一般 由商品本身的性质决定；s t 表示时期t 的季节因数；t t 表示时期t 的趋势因数，通常 表现为定期销售的长期一般运动，主要取决于整个人口和消费类型的变化。趋势因数 可以影响随后时期内商品的基本需求水平：c t 表示时期t 的周期因数，主要取决于长 期的国家经济状况如经济的扩张或衰退。p t 表示时期t 的促销因数，促销对于大型零 售企业的商品销售量有很大的影响，促销销售量可能会占到计划期销售量的5 0 n 8 0 ：i 表示不规则因数成分，一般是随机的或无法预计的。 2 、