（国际贸易学专业论文）外商直接投资对我国电子信息产业技术溢出效应研究.pdf

摘要 2 0 0 6 年，我国吸引外商直接投资6 9 4 7 亿美元，位居全球第五，并被联合 国贸发会议发布的( 2 0 0 7 年世界投资报告票选为全球最具吸引力的外商直接 投资目的国。而我国吸引的外商直接投资中有相当一部分流入了电子信息产业。 同时，电子信息产业作为一国国民经济的重要产业和决定一国由工业化到信息化 过渡的关键性产业，具备了技术和资金密集，创新较快；固定成本高，可变成本 低；研发成本高，制造成本低等多个适合进行f d i 技术溢出效应研究的特点。因 此，本文选择以电子信息产业为切入点，对f d i 的技术溢出效应进行研究。 本文主要从电子信息产业整体及内资企业两个层面，看外资企业所带来的 影响和技术溢出。在整体层面上，本文选择了工业总产值等主要经济指标、产品 出口、技术创新能力三个角度来逐个研究分析。其中，本文对产品出口的研究分 别从出口数量和出口竞争力两方面进行；对技术创新能力的研究则是依靠设定一 系列技术创新能力指标，然后逐一进行分类研究完成。在内资企业层面上，本文 首先介绍了内资企业的生存状况，并结合前面的分析，初步判断f d i 对我国电子 信息产业的技术溢出效应；然后，利用1 9 9 3 年- - 2 0 0 6 年我国电子信息产业的数 据进行实证检验。本文最终得出的基本结论是，f d i 对我国的电子信息产业并没 有产生希望中的技术溢出，反而产生了挤出效应。最后，根据全文的研究，基于 主要结论，本文就如何更好的引导f d i 在电子信息产业的投入，以及如何抑制 f d i 的挤出效应，而促进f d i 的技术溢出提出了相应的政策建议。 关键词：外商直接投资；技术溢出；电子信息产业 a b s t r a c t i n2 0 0 6 ，c h i n ae n j o y e du s $ 6 9 4 7b i l l i o no ff d i ，r a n k i n gn o 5i nt h ew o r l d a n di t sv o t e do u tb yt h e w o r l di n v e s t m e n tr e p o r t ( 2 0 0 7 ) p u b l i s h e db yt h e u n c t a d ，t h a t ，t h em o s ta t t r a c t i v ec o u n t r yo ff d ii sc h i n a al a r g ea m o u n to ff d ii s e n j o y e db ye l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yi nc h i n a a p a r tf r o mt h a t ，a sn a t i o n a l e c o n o m yp r o pp r o f e s s i o n ，e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yh a ss o m ec h a r a c t e r i s t i c s ， s u c ha s ，t e c h i n t e n s i v ea n dc a p i t a l i n t e n s i v e ，f a s ti n n o v a t i o n ；h i 曲f i x e dc o s t s ，l o w v a r i a b l e c o s t s ；h i g hr & dc o s t ，l o wm a n u f a c t u r i n gc o s t i tm a k e se l e c t r o n i c i n f o r m a t i o ni n d u s t r ys u i t a b l ef o rt h es t u d yo ff d is p i l l o v e re f f e c t s ot h ep a p e r s e l e c t e dt h et e r m so fe l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yt os t u d yf d is p i l l o v e re f f e c t t h ep a p e rs t u d i e sf d is p i l l o v e re f f e c tf r o mt w op e r s p e c t i v e s ，n a m e l y ，w h o l e e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r ya n dd o m e s t i cc o m p a n i e s f o r mt h ep e r s p e c t i v eo f w h o l ei n d u s t r y ，t h ep a p e rs e l e c t st h r e er e s p e c t s - - k e ye c o n o m i ci n d i c a t o r s ，e x p o r t , a n d a u t o n o m o u si n n o v a t i o na b i l i t y t h er e s p e c to fe x p o r ti n c l u d e st w os m a l l e r r e s p e c 博1 u 锄i t yo fe x p o r ta n de x p o r tc o m p e t i t i v e n e s s t h es t u d yo fa u t o n o m o u s i n n o v a t i o na b i l i t yr e l i e so nas e r i e so fi n n o v a t i o ni n d i c a t o r s f r o mt h ep 玉s p e c t i v eo f d o m e s t i cc o m p a n i e s ，a tf i r s t ，t h ep a p e ri n t r o d u c e st h es t a t eo ft h e m s e c o n d l y ， c o m b i n e dw i t ha n a l y s i sm e n t i o n e da b o v e ，t h ep a p e rj u d g e sw h e t h e rf d ih a sp o s i t i v e t e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c to nd o m e s t i ce l e c t r o n i cc o m p a n i e s t h i r d l y ，i td i s c u s s e st h e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n to fd o m e s t i ce l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y ， w h i c hi sb r o u g h tb yf d it e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ，u s i n gr e g r e s s i o na n a l y s i s t h eb a s i c c o n c l u s i o no ft h ep a p e ri st h a t ，f d id o e s n th a v ep o s i t i v et e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t o nd o m e s t i ce l e c t r o n i cc o m p a n i e s ，a sw ee x p e c t e d f i n a l l y ，t h ep a p e rm a k e sa c o n c l u s i o n ，a n da c c o r d i n gt ot h er e s e a r c hr e s u l t ，p r o p o s e st h ec o r r e s p o n d i n gp o l i c y s u g g e s t i o n so nh o w t ob e t t e ru t i l i z ea n de x p a n df d it e c h n o l o g ys p i l l o v e rt od o m e s t i c e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y k e y w o r d s ：f d i ；t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ；e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) 声明人( 签名) ：杨迄 上叼7 ，年年月眨日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ：彻i 瘊 砷年年月& 日 第1 章导论 1 1 选题背景 第1 章导论 进入2 1 世纪，经济一体化趋势日益加强，作为科技全球化的重要推动力之 一，外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 对发展中国家的技术创 新能力构建和可持续性战略竞争力的形成具有基础性作用，引起了越来越多的关 注。联合国贸发会议2 0 0 8 年发布的全球投资报告指出，2 0 0 7 年全球外商直 接投资总额达到1 5 3 8 万亿美元，超过2 0 0 0 年创下的前历史纪录1 4 万亿美元。 而我国作为最大的发展中国家，2 0 0 5 年共吸引外商直接投资6 0 3 3 亿美元，成 为全球仅次于美国和英国的第三大f d i 流入国。2 0 0 6 年，我国吸引外商直接投 资6 9 4 7 亿美元，位居全球第五，并被联合国贸发会议发布的2 0 0 7 年世界投 资报告票选为全球最有吸引力的外商直接投资目的国。 与之并行的一个现象是，我国吸引的f d i 中相当大的部分流入了电子信息产 业。截至2 0 0 4 年底，我国的f d i 存量为5 6 2 1 0 5 亿美元，其中流入电子信息产 业已超过1 0 0 0 亿美元。与此同时，我国的电子信息产业也得到了长足的发展。 近年来，在主营业务收入、工业增加值、工业总产值三项指标上，我国的电子信 息产业均位居制造业第一位。2 0 0 8 年，我国的电子信息产业规模继续扩大，全 年电子信息产业实现主营业务收入6 3 万亿元，同比增长1 2 5 ；其中规模以 上制造业5 1 万亿元，增长1 2 8 ，软件业7 5 7 3 亿元，增长2 9 8 ，实现增加 值1 4 9 万亿元，增长1 4 6 圆。就电子产品产值而言，我国已经在2 0 0 6 年超越 美国成为了信息产业第一大国。那么，对于我国电子信息产业的迅猛发展而言， f d i 是否起到了积极的作用，特别是对于我国电子信息产业的内资企业而言，f d i 是否存在技术溢出，是否促进了内资企业技术水平和创新能力的提高，正是本文 试图解决的问题。 1 2 研究目的和意义 。数据来源：中华人民共和国国家统计局网站统计数据，h t t p ：册s t a t s g o v c n 圆数据米源：中华人民共和国工业和信息化部统计数据，h t t p ：删m i i t g o v c n n 1 1 2 9 3 4 7 2 i n d e x h t m l l 外商直接投资对我国电子信息产业技术溢h ：效应研究 电子信息产业在国民经济中占据着重要地位，是直接关系到一个国家能否顺 利完成由工业化到信息化过渡的关键性产业。信息产业十一五规划指出，电 子信息产业仍是全球竞争的战略重点。电子信息产业作为最具活力的科技创新领 域之一，是电子信息化建设的关键支撑、推动经济增长的重要引擎和国防现代化 的有力保障，已成为衡量国家综合竞争力的重要标志和各国争夺发展主动权的战 略制高点。优先发展电子信息产业，提升产业竞争能力是事关我国国民经济和社 会发展全局的战略重点。 改革开放以来，我国的电子信息产业虽然取得了长足的发展，在全球电子工 业产业链中占据了重要地位，但与世界先进国家相比，还存在着较大的差距。2 0 0 5 年，美国、日本、西欧的电子信息产品制造业的产值分别占世界的2 0 、1 5 和1 9 ；同比分别增长2 2 、2 3 和1 7 ，全球电子信息产业约7 0 的巨 额利润被发达国家分享。 目前，我国的电子信息产业正面临着新的发展机遇和挑战。世界经济的持续 发展，不断推进着信息化建设，全球范围内电子信息产业的转移、结构调整和战 略转型步伐明显加快；集成电路、软件、新型元器件等核心基础产业成为产业竞 争的关键；跨国公司通过制定技术标准、控制核心技术、加强产业链整合，不断 巩固在全球竞争中的主导地位；越来越多的国家积极改善环境，加大吸引外资力 度，提升承接全球产业转移的能力；国际贸易磨擦和知识产权纠纷日益增加，电 子信息产业国际竞争形势日趋复杂，竞争压力不断加大。 在新形势下，我国的电子信息产业应如何积极引导外资的流向，以最大限度 地发挥其积极作用，限制其消极作用，提升电子信息产业整体的技术水平，促进 其产业结构的升级；如何拓宽渠道，真正实现“以市场换技术”，获得f d i 的技 术溢出，这也正是本文选题的意义所在。 1 3 文献综述 1 3 1f d i 技术溢出效应的理论研究 对f d i 技术溢出效应的理论讨论最早可以追溯到2 0 世纪6 0 年代初。 2 第l 章导论 m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 在分析f d i 的一般福利效应时，第一次把技术的溢出效应视 为f d i 的一个重要现象。此后，国内外学者对此问题进行了大量的研究。 c a v e ( 1 9 7 1 ) 根据技术扩散对当地企业的不同影响，第一次比较全面地把技 术扩散可能存在的外在性分为3 类：本来具有强大行业壁垒的产业，由于跨国 公司的强行进入，垄断扭曲受到遏止，资源配置得到改善；由于跨国公司不断 增加的竞争压力或示范效应，刺激当地企业更加有效地使用现有资源，推动当地 技术效率的提高；由于竞争、反复模仿等其它原因，跨国公司的进入将加快技 术转移和扩散的速度。 k o i z u m i 和k o p e c k y ( 1 9 7 7 ) 首次建立了关于f d i 和技术转移的研究模型。模 型假设技术溢出是外国公司拥有资本量的增函数，外国先进技术向本地的溢出是 “自动的”，跨国公司的专有知识是公共物品。结果表明，两个具有相同生产函 数的国家从不同的时间路径到达了不同的均衡状态。其创新之处在于通过将技术 的溢出效应大胆地引入传统的国际资本流动模型，从而修正了原有理论的部分结 论。但是，上述研究主要在于跨国公司理论或f d i 的技术扩散及技术转移，并未 把f d i 的技术溢出效应作为研究的主要方向。 f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 等学者将技术溢出效应引入传统的国际资本流动模型，研究 了f d i 与后进地区的技术变化的关系。f i n d l a y 提出落后地区的技术发展速度是 与发达国家之间的技术差异的增函数。然而，这个模型没有解释决定由“先进地 区”向“后进地区 技术溢出的动力有哪些。 2 0 世纪8 0 年代关于技术溢出的研究以d a s 为代表。d a s ( 1 9 8 7 ) 用价格领先 模型来分析在存在竞争的情形下从母公司到国外子公司的技术转移。分析假定本 地公司从跨国公司学习到了技术并且因此变得更有效率，免费搭车的当地企业迟 早会变得足以与跨国公司子公司相抗衡，因此这种溢出对跨国公司子公司已构成 一种潜在成本。结论认为尽管在东道国存在知识泄漏，但跨国公司只要进口先进 毋m a c d o u g a l l g d a ( 1 9 6 0 ) ，t h eb e n e f i t sa n dc o s t so fp r i v a t ei n v e s t m e n tf r o ma b o a r d ：a t h e o r e t i c a la p p r o a c h e c o n o m i cr e c o r d ，v 0 1 3 6 ，p p 1 3 - 2 5 oc a v e s ( 1 9 7 4 ) ，m u l t i n a t i o n a l f i r m s ，c o m p e t i t i o na n dp r o d u c t i v i t yi nh o s tc o u n t r ym a r k e t s ， e c o n o m i c v 0 1 4 1 ，p p 1 7 6 1 9 3 k o i z u m i 。t a n dk o p e c k y ，k j ( 1 9 7 7 ) 。e c o n o m i cg r o w t h ，c a p i t a lm o v e m e n t sa n dt h ei n t e r n a t i o n a l t r a n s f e ro ft e c h n i c a li n o w l e d g e ，j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ，v 0 1 7 ，p p 4 5 - 6 5 回f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) ，s o m ea s p e c t so ft e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dd i r e c tf o r e i g ni n v e s t m e n t 。t h ea m e r i c a n e c o n o m i cr e v i e w ，v 0 1 6 8 ，p p 7 5 7 9 d a s ，s ( 1 9 8 7 ) ，e x t e r n a l i t i e s ，a n dt e c h n o l o g yt r a n s f e rt h r o u g hm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，a t h e o r e t i c a la n a l y s i s j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a1e c o n o m i c s v 0 1 2 2 p p 1 7 卜1 8 2 外商直接投资对我国电子信息产业技术溢出效应研究 技术，仍是有利可图的。这个模型的创新之处在于跨国公司子公司认识到溢出的 存在，并在此基础上决定技术转移行为。但不足在于东道国公司的行为依然没有 被纳入模型当中加以考虑。 2 0 世纪9 0 年代，研究者进一步将博弈论、策略论等方法引入f d i 溢出效应 的理论研究中。w a n g 和b l o m s t r m ( 1 9 9 2 ) 在一个博弈模型框架内考察了跨国公司 的内部技术转移问题。模型在继承了f i n d l a y 的技术差距和溢出之间存在正相关 的假设基础上，还强调了竞争的重要性。他们假定跨国公司子公司和当地企业都 能意识到溢出的存在，因此，无论跨国公司子公司还是当地企业，都可以通过投 资决策影响溢出水平。由于溢出促进了当地企业的技术进步，缩小了技术差距， 跨国公司面临的竞争会进一步加剧，跨国公司子公司为了维护其“技术比较优 势”，被迫引进或开发新技术，结果又导致新一轮的溢出，即“溢出正反馈”。 f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 、d a s ( 1 9 8 7 ) 等考虑到了跨国公司子公司承认存在技术溢出的事 实，但他们都没有研究当地企业的行为对溢出的影响。相比之下，w a n g 和 b l o m s t r o m ( 1 9 9 2 ) 的模型比较全面地反映了当地企业和跨国公司子公司的决策、 行为对溢出的影响。 与f i n d l a y 和w a n g 的溢出效应是跨国公司与国内企业技术水平差距的增函 数这一观点不同，p e r e z ( 1 9 9 7 ) 圆认为：在跨国公司的技术溢出效应与企业的技术 差距之间存在着一种非单调的关系，在某一临界值以下，溢出效应随着技术差距 的增加而增大，而一旦技术差距超过了这一临界值，那么由于国内企业的技术水 平太低，可能无法吸收跨国公司带来的新技术，从而导致技术溢出效应变小，随 着技术差距逐步扩大，溢出效应也随之减小，甚至可能产生负效应，这也就是存 在所谓“发展门槛”的观点。 1 3 2f d i 技术溢出效应的实证研究 1 3 2 1 国外学者对f d i 技术溢出效应的实证研究 尽管利用外资企业的技术转移、知识外溢成为广大发展中国家吸引外资的主 。w a n gj a n db l o m s t r o mm ( 1 9 9 2 ) f o r e i g ni n v e s t m e n ta n dt e c h n o l o g yt r a n s f e r ：as i m p l em o d e l e u r o p e a ne c o n o m i cr e v i e w ，v 0 1 3 6 ，p p 1 3 7 1 5 5 p e r e z ( 1 9 9 7 ) ，m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e sa n dt e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r ：a ne v o l u t i o n a x ym o d e l ， j o u r n a lo fe v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s ，v 0 1 7 ，p p 1 6 9 1 9 2 4 第1 章导论 要目的之一，然而f d i 技术外溢假设的经验性研究结果却存在较大差异，同时学 者也指出外资企业的进入可能会抢占发展中东道国的国内市场份额、加剧市场竞 争等负面效应。 1 支持正溢出 c a v e s ( 1 9 7 4 ) 对f d i 技术溢出效应进行了首次检验。他选用加拿大和澳大 利亚在1 9 6 2 年和1 9 6 6 年制造业的行业横截面数据，发现在加拿大制造业中，当 地企业的利润率与行业内的外资份额正相关，而在澳大利亚制造业中劳动生产率 与行业内的外资份额也呈现正相关。由此他认为，在加拿大和澳大利亚的制造业 中存在着f d i 的正技术溢出效应。g l o b e r m a n ( 1 9 7 9 ) 继承了c a v e s 的基本做法， 采用加拿大4 9 个制造业1 9 7 2 年的横截面数据进行实证研究也得出了相同的结 论。 b l o m s t r o m 和p e r s s o n ( 1 9 8 3 ) 选用墨西哥1 9 7 0 年的行业横截面数据，将劳 动生产率作为技术水平的评价指标，同时选用资本密集度以及劳动力绩效作为影 响特征变量，实证得出存在正技术溢出效应。 k o k k o ( 1 9 9 4 ) 研究了技术条件对产生溢出效应的影响。他通过对墨西哥 1 9 7 0 年的行业横截面数据进行分析，发现只有在跨国公司所采用的技术不是很 复杂，跨国公司与当地企业之间的技术差距较小时，技术溢出效应才会变得比较 明显，而当技术差距过大时，后者难以消化。与他得出类似结论的还有l i u 等 ( 2 0 0 0 ) 。 2 不支持正溢出 k o k k o ( 1 9 9 6 ) 利用乌拉圭制造业1 5 9 个企业的数据对f d i 对乌拉圭的溢出 效应进行了经验检验，结果表明，两者之间没有呈现出显著的相关性，说明f d i 的行业内溢出效应没有明显的产生。 回c a v e s ( 1 9 7 4 ) 。m u l t i n a t i o n a lf i r m s 。c o m p e t i t i o na n dp r o d u c t i v i t yi nh o s tc o u n t r ym a r k e t s ， e c o n o m i c v 0 1 4 1 。p p 1 7 6 1 9 3 圆g l o b e m t n ，s ( 1 9 7 9 ) ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，a n d “s p i l l o v e r ”e f f i c i e n c yb e n e f i t si nc a n a d i a n m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s ，c a n a d i a nj o u r n a lo fe c o n o m i c s v 0 1 1 2 。p p 4 2 5 6 b l o m s t r o mm a n dp e r s s i o nh ( 1 9 9 9 ) f o r e i g ni n v e s t m e n ta n ds p i l l o v e re f f i c i e n c yi na n u n d e r d e v e l o p e de c o n o m y ：e v i d e n c ef r o mt h em e x i c a nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi n v e s t m e n t ? e v i d e n c e f r o mv e n e z u e l a t h ea m e r i c a nr e v i e w v 0 1 3 p p 6 0 5 6 1 8 回k o k k oa ( 1 9 9 4 ) 。t e c h n o l o g y ，m a r k e tc h a r a c t e r i s t i c s ，a n ds p i l l o v e r s j o u r n a lo fd e v e l o p m e n t e c o n o m i c s 。v 0 1 4 3 ，p p 2 7 9 2 9 3 毋k o k k oa ( 19 9 6 ) ，m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa n ds p i l l o v e r s ，w o r k i n gp a p e rs e r i e si ne c o n o m i c sa n df i n a n c e ， s t o c k h o l ms c h o o io fe c o n o m i c s 外商直接投资对我国电子信息产业技术溢f j 效应研究 d j a n k o v 和h o c k m a n ( 2 0 0 0 ) 分析了捷克制造业的企业面板数据，发现如果外 资份额是由独资企业和合资企业两部分组成，当地企业的生产力水平呈现负溢出 效应；而如果外资份额是清一色的独资企业，则溢出效应在统计上不明显。 国外对于f d i 技术溢出效应的实证研究还有很多，结果整理见表1 1 ，这里 不再一一详细介绍。 表1 1 国外f d i 技术溢出效应的实证研究 6 第1 章导论 表1 1 国外f d i 技术溢出效应的实证研究( 续) 资料来源： 1 朱廷琚，外国直接投资的技术溢出效应：文献述评 j ，兰州商学院学报，2 0 0 5 ( 2 1 ) 。 2 盂亮、宣国良、王洪庆，国外f d i 技术溢出效应实证研究综述 j ，外国经济与管理，2 0 0 4 ( 2 6 ) 。 1 3 2 2 国内学者对f d i 技术溢出效应的实证研究 自2 0 世纪9 0 年代以来，中国吸收、利用f d i 的数量和规模呈现高速增长趋 势，该领域的研究也逐渐受到国内学者的关注。随着相关研究的不断深入，实证 研究成为了目前的主要方向，比较有代表性的研究有： 秦晓钟、胡志宝( 1 9 9 8 ) 对采掘业、制造业、电力煤气等3 9 个行业进行了 行业层面的截面回归分析，发现f d i 存在技术外溢效应，并且这种技术外溢效应 对内资企业工业总产出的贡献甚至超过了内资企业员工的贡献。 何洁( 2 0 0 0 ) 圆借鉴f e d e r ( 1 9 8 2 ) 的做法，将整个工业经济划分为外资部门 和内资部门，并且利用了m o s c h o s ( 1 9 8 9 ) 提出的“经济发展门槛效应”，对中国 的2 8 个省5 年共1 4 0 组数据进行了回归分析，结果表明：无论各省的经济发展 水平如何，f d i 在我国各省市的工业部门中都存在明显的正向溢出效应，而且在 经济发展水平越高的地区，这种溢出效应的作用越大。 当然，还有部分学者并不完全认同f d i 在我国产生了明显的溢出效应。包群、 赖明勇( 2 0 0 2 ) 通过对我国1 9 7 9 - 2 0 0 0 年的时间序列数据进行协整分析得出结 论：f d i 虽然促进了我国的技术进步，但外资企业对国内企业的技术外溢效果并 不明显，并且外资企业的技术进步效应还存在较大的波动性。王志鹏等( 2 0 0 3 ) 。秦晓钟、胡志宝外商对华直接投资技术外溢效应的实证分析【j 】江苏经济探讨，1 9 9 8 ，( 4 ) 回何洁，许罗丹我国工业部门引进外商直接投资的技术外溢的实证研究【j 】世界经济文汇。1 9 9 9 ，( 2 ) 包群赖明勇外商直接投资技术外溢效鹰的实i i ! 研究【j 1 ，湖南大学学报，2 0 0 3 ，( 3 0 ) 7 外商直接投资对我国电子信息产业技术溢出效应研究 对5 0 0 0 家企业的数据进行了研究，结果表明外资在行业内产生了正溢出效应， 而在一省内部产生的溢出效应并不明显。 总体来看，我国学者关于f d i 技术溢出效应的研究仍然是沿用了国外学者相 关研究所使用的模型及方法，并且在结论方面也有着分歧( 详见表1 2 ) 。需要 指出的是，我国学者的研究大部分集中于全国数据的整体研究，虽然有少数学者 针对不同区域进行研究，但也大多集中于东部地区，针对中部、西部地区的专门 研究较少，针对特定行业的技术溢出研究也很欠缺。 表i 2 国内f d i 技术溢出效应的实证研究 资料来源：各作者发表的论文( 详见参考义献) 。 1 4 研究思路和基本框架 本文拟以电子信息产业为切入点，研究f d i 的技术溢出效应。具体研究思 王志鹏，李子奈外资对中国工业企业生产效率的影响【j 】，研究管理世界，2 0 0 3 ，( 4 ) 8 第1 章导论 路如下： 首先，以我国电子信息产业整体为研究对象，从主要经济指标、出口竞争 力、技术创新能力三个角度具体衡量f d i 的影响； 然后，以我国电子信息产业内资企业为研究对象，对f d i 的技术溢出进行 量化分析； 最后，得出本文的结论与政策建议； 由此，本文的基本框架安排为： 第二章，首先界定我国电子信息产业f d i 技术溢出的相关概念，然后，从 我国电子信息产业f d i 的发展概况、地位及结构特征三方面对其进行介绍。这部 分主要是完成对本文研究对象的界定与基本情况介绍； 第三章，第一节，从外资企业对我国电子信息产业工业总产值、工业增加 值、销售收入、销售利润这四个主要经济指标的贡献角度，看f d i 对电子信息产 业整体的贡献；第二节，研究外资企业对我国电子信息产业出口的影响，这一节 分为对出口量和出口竞争力的影响两部分：第三节，从对电子信息产业技术创新 能力的提升看外资企业是否存在技术溢出； 第四章，第一节，介绍我国电子信息产业内资企业的生存现状，结合之前 的分析，初步判断外资企业对内资企业是否存在技术溢出；第二节，利用计量模 型对判断进行实证检验。 最后，得出本文的主要结论，并以结论为基础，提出政策建议。 9 外商直接投资对我国电子信息产业技术溢h 效应研究 第2 章我国电子信息产业吸收f di 的发展概况 2 1 相关概念界定及涵义 2 1 1 外商直接投资 中国统计年鉴对外商直接投资的定义为：外国企业和经济组织或个人( 包 括华侨、港澳台胞以及我国在境外注册的企业) 按照我国有关政策、法规，用现 汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业、与我国境内的企业或者经济组 织共同创办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资( 包括外商 投资收益的再投资) ，以及政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入 的资金。本文采纳此观点为f d i 的定义。 2 1 2 电子信息产业 根据电子信息产业统计工作管理办法( 信息产业部令第4 2 号) ，电子信 息产业是指为了实现制作、加工、处理、传播或接收信息等功能或目的，利用电 子技术和信息技术所从事的与电子信息产品相关的设备生产、硬件制造、系统集 成、软件开发以及应用服务等作业过程的集合。电子信息产品，包括电子雷达产 品、电子通信产品、广播电视产品、计算机产品、家用电子产品、电子测量仪器 产品、电子专用产品、电子元器件产品、电子应用产品、电子材料产品以及软件 产品。简单来说，电子信息产业可分为两大类，即电子信息制造业及软件服务业。 相对于电子信息制造业而言，软件服务业占比很小2 0 0 8 年，电子信息产业 实现主营业务收入6 3 万亿元，其中规模以上制造业5 1 2 万亿元，软件业7 5 7 3 亿元。另一方面，我国的软件业由于起步较晚，只在近几年才被纳入统计范围， 在实证方面无法提供长时间跨度的、系统性的数据支持。因此本文将研究重点放 在电子信息制造业，而不包括软件服务业。 与传统产业比起来，作为高新技术产业的电子信息产业具有以下特点：首 先，电子信息产业技术和资金密集，创新较快；其次，电子企业固定成本高，可 变成本低，生产过程中存在着明显的规模效益；第三，研发成本很高，而生产制 造成本则相对较低，如开发费用与生产成本之比，在计算机软件业中为9 0 ：1 0 ， 1 0 第2 章我国电子信息产业吸收f d i 的发展概况 在计算机硬件中为8 5 ：1 5 ，在通讯设备制造业中为7 8 ：2 2 ；第四，需求方规模经 济突出，也就是说随着需求方规模的扩大，需求方和生产方的收益会随之增加； 第五，电子信息产业具有很强的渗透性，电子信息产业中的产出，可以在其他传 统产业中得到广泛的应用，从而使传统的农业、制造业、服务业信息化，提高其 经济效益；第六，电子信息产业的发展状况、技术水平与一国国防建设、国家安 全有着密切联系。从以上特点可以看出，电子信息产业非常适合被选作研究f d i 技术溢出的典型行业。 2 1 3f d i 的技术溢出效应 f d i 技术溢出效应是经济学意义上的一种外部效应，是指由于f d i 资本内含 的人力资本、研发投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地 生产率增长，进而对东道国长期增长做出贡献，而跨国公司子公司又无法获取全 部收益的情形。这里的技术不仅是指生产技术、加工技术等所谓的硬技术，也包 括生产的组织机能和管理技能及企业家精神等软技术。f d i 的技术溢出效应分 为行业内技术溢出效应与行业间技术溢出效应，本文仅研究我国电子信息产业的 行业内技术溢出效应。这里要特别说明的是，下文所涉及的f d i 技术溢出效应如 没有特别解释，均指行业内技术溢出效应。 2 2 我国电子信息产业吸收f d i 概况 2 2 1 我国电子信息产业吸收f d l 发展历程 我国电子信息产业f d i 经历了一个由少到多、由次要到主要的演变过程。这 期间有两个迅速增长的时期值得我们注意： 第一个阶段是1 9 9 3 年至2 0 0 0 年。改革开放初期，我国电子工业产值中外资 产值仅为9 2 9 亿元，占整个电子工业的3 3 5 ，从1 9 8 5 到2 0 0 1 年，我国电子 信息产业中的外资一直稳定增长，年平均增长率达到5 5 8 。特别是1 9 9 2 年邓 小平南巡讲话后，我国提出进一步加快改革开放的决策和措施，并且在很大程度 上扫除了改革开放的理论障碍，投资领域不断拓宽。这一阶段，电子信息产业的 。娄勤俭，中国电子信息产业发展模式研究【m 】，中国经济出版社，2 0 0 3 王咏梅，代峰，外国直接投资技术溢 f 效心研究综述【j 】，国际商务，2 0 0 5 ( 6 ) 1 1 外商直接投资对我国电子信息产业技术溢出效应研究 f d i 也同步增加，1 9 9 3 年，我国电子信息产业中外资企业达到5 0 0 0 家，利用外 资金额4 1 6 亿美元；1 9 9 4 年，电子信息产业制造业中的外资企业达到8 0 0 0 家， 利用外资合同金额7 0 亿美元，实际利用外资4 0 亿美元；而在1 9 9 5 年，电子信 息产业中的外资企业达到1 0 2 6 4 家，累计利用外资合同金额9 5 亿美元，实际利 用外资7 0 亿美元。据外贸部对6 5 0 8 家电子信息产业外商投资企业的统计，到 1 9 9 7 年底，合同利用外资金额1 5 7 6 亿美元，实际利用外资已达1 1 6 亿美元， 超过国内“六五以来电子工业建设投资的总和。9 0 年代中期，政府资金在电 子工业全部资本金中占近一半的比重。此后，随着国外资金以及企业资金对电子 工业的投入加大，政府资金在电子工业中的投入逐渐减少，但仍保持1 3 强的比 重。与政府资金相对应的是外商资本金稳步增加，到2 0 0 1 年外商资本金已经超 过政府资本金，占全部资本金总额的3 3 7 。a t & t 作为最早进入中国的外资电 信公司，也是在这一阶段全面进入中国电子信息产业的。 表2 。1 各类资本金比重 数据来源：中国电子工业年鉴各期。 我国电子信息产业f d i 的第二个迅速增长期是2 0 0 1 年末中国正式加入w t o 开始至今。在此期间，世界5 0 0 强中的电子电气类外资企业都纷纷来华投资。美 国的i b m 、i n t e l 、h p 、a m d 、摩托罗拉、微软、朗讯，日本的松下、东芝、日立、 富士通、索尼、夏普、三菱、三洋、n e c 、y v c 、t d k ，德国的西门子，法国的阿 尔卡特，荷兰的飞利浦，芬兰的诺基亚，瑞典的爱立信，加拿大的北电网络，瑞 士的西屋电气，韩国的三星、以及东南亚、中国香港和中国台湾地区的大公司等 1 2 第2 章我国电子信息产业吸收f d ! 的发展概况 都纷纷在中国投资设立多家外资企业。2 0 0 2 年，我国电子信息产业的外商投资 企业的资产总计即从2 0 0 1 年的不足3 0 0 0 亿元猛增至6 5 5 7 亿元，其后，年增长 率保持在2 0 左右，到2 0 0 6 年，外商投资企业的资产总计已达到近1 7 0 0 0 亿元。 电子信息制造业在入世后5 年就累计吸引t ) b 商直接投资超过1 0 0 0 亿美元。 图2 1 我国电子信息产业外资企业资产合计 数据来源：中国电子工业年鉴及中国信息产业年鉴( 电子卷) 各期 2 2 2f d l 在我国电子信息产业中的地位 我国电子信息产业吸收的f d i 在经历了上述两个阶段的迅猛增长后，已成长 为制造业吸引f d i 的热点产业。2 0 0 7 年，仅电子及通信设备制造业就已实际利 用外资7 7 亿美元，占整个制造业实际利用外资近五分之一。 表2 2 电子及通信设备业的实际吸收f d i 状况单位：万美元 。吕新奎，电子工业改革开放年的辉煌历史篇章，中国信息产业网，h t t p ：哪c n i i c o i i c n 1 3 外商直接投资对我国电子信息产业技术溢出效应研究 数据来源：中国投资指南网历年统计数据，中华人民共和国商务部，h t t p ：w w w f d i g o v c n 与此同时，在我国的电子信息产业中，外商投资企业